（高清版）GBT 43461-2023 監(jiān)管鏈 術(shù)語(yǔ)和模型

監(jiān)管鏈通用術(shù)語(yǔ)和模型Chainofcustody—Generalterminologyandmodels2023-12-28發(fā)布2024-07-01實(shí)施IGB/T43461—2023/ISO22095:2020 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語(yǔ)和定義 13.1監(jiān)管鏈設(shè)計(jì)相關(guān)術(shù)語(yǔ) 13.2供應(yīng)鏈相關(guān)術(shù)語(yǔ) 23.3監(jiān)管鏈模型相關(guān)術(shù)語(yǔ) 33.4角色和職責(zé)相關(guān)術(shù)語(yǔ) 33.5合格評(píng)定相關(guān)術(shù)語(yǔ) 43.6可追溯性相關(guān)術(shù)語(yǔ) 54監(jiān)管鏈設(shè)計(jì) 54.1通則 54.2角色和職責(zé) 54.3監(jiān)管鏈模型的性質(zhì) 65監(jiān)管鏈模型 75.1原則和要求 75.2合理應(yīng)用監(jiān)管鏈模型 5.3非混合監(jiān)管鏈模型 5.4混合監(jiān)管鏈模型 5.5證書(shū)聲明模型 6對(duì)監(jiān)管鏈中各參與組織的一般要求 6.1概述 6.2實(shí)施的一般要求 6.3最高管理者職責(zé) 6.4工作能力 6.5性能評(píng)估和處理不合格項(xiàng) 6.6文件信息 6.7保證 6.8換算系數(shù) 6.9庫(kù)存平衡 6.10投訴程序 6.11外包 ⅡGB/T43461—2023/ISO22095:20206.12交流 附錄A(資料性)可追溯性和監(jiān)管鏈 附錄B(資料性)使用監(jiān)管鏈模型的示例 附錄C(規(guī)范性)總量平衡模型的實(shí)施 參考文獻(xiàn) Ⅲ本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件等同采用ISO22095:2020《監(jiān)管鏈通用術(shù)語(yǔ)和模型》。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由全國(guó)物流信息管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)(SAC/TC267)提出并歸口。本文件起草單位：山東新一代標(biāo)準(zhǔn)化研究院有限公司、山東省標(biāo)準(zhǔn)化研究院、中國(guó)物品編碼中心、深圳中科智創(chuàng)管理咨詢有限公司、廈門(mén)至誠(chéng)標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)有限公司、山東大學(xué)、浙江恒升輪轂制造有限公司、浙江創(chuàng)想知識(shí)產(chǎn)權(quán)有限公司、浙江宏偉供應(yīng)鏈集團(tuán)股份有限公司、無(wú)錫弘宜智能科技股份有限公司、杭州易靚云科技有限公司、深圳市鴻泰信智慧物流科技有限公司、青島潤(rùn)澄標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)咨詢有限公司、河北省特種設(shè)備監(jiān)督檢驗(yàn)研究院、山東玲瓏輪胎股份有限公司、內(nèi)蒙古自治區(qū)質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)化研究院。了解輸入材料、產(chǎn)品部件、產(chǎn)品產(chǎn)出及其生產(chǎn)條件的來(lái)源變得越來(lái)越重要。制造商希望證明產(chǎn)品是否符合健康、安全、環(huán)境、社會(huì)和質(zhì)量相關(guān)方面的要求，而消費(fèi)者或其他最終用戶也希望確認(rèn)是否能信任這些產(chǎn)品聲明。目前，監(jiān)管鏈實(shí)施的主要驅(qū)動(dòng)因素是政府政策、消費(fèi)者和企業(yè)需求。對(duì)于活躍在監(jiān)管鏈中的公司(如制造商、貿(mào)易商、物流和運(yùn)輸服務(wù)提供商及零售商)以及投資此類公司的組織(如金融機(jī)構(gòu)、政府),它們則需要透明度來(lái)掌握和管理風(fēng)險(xiǎn)，以確保產(chǎn)品過(guò)程質(zhì)量并促進(jìn)實(shí)施可靠的監(jiān)管鏈系統(tǒng)。監(jiān)管鏈系統(tǒng)已成為許多不同行業(yè)應(yīng)用中不可或缺的要素，其認(rèn)證涉及食品安全、可持續(xù)農(nóng)業(yè)、林業(yè)、水產(chǎn)養(yǎng)殖或漁業(yè)、社會(huì)規(guī)范、制造業(yè)、建筑業(yè)和礦產(chǎn)開(kāi)采等。監(jiān)管鏈系統(tǒng)促使產(chǎn)品、生產(chǎn)特性等信息在監(jiān)管鏈中的各種組織之間實(shí)現(xiàn)共享，如材料和配料供應(yīng)商、加工商、承包商、運(yùn)輸公司、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、金融機(jī)盡管這些監(jiān)管鏈系統(tǒng)在使用范圍上，在和行業(yè)及產(chǎn)品需求有關(guān)的術(shù)語(yǔ)使用上存在差異，同時(shí)在語(yǔ)義和表述上也可能存在分歧，但它們卻面對(duì)著相同的挑戰(zhàn)，并基于相同范圍的監(jiān)管鏈模型。監(jiān)管鏈系統(tǒng)和定義的激增造成了不必要的混亂、復(fù)雜性和不一致性。它還降低了信息(如相關(guān)產(chǎn)品聲明)的可信度，增加了監(jiān)管鏈中組織的成本。特別對(duì)較小的公司和發(fā)展中國(guó)家而言，這些復(fù)雜性和由此產(chǎn)生的成本可能會(huì)提高市場(chǎng)準(zhǔn)入的門(mén)檻。本文件旨在提供不同監(jiān)管鏈模型的明確定義以及相應(yīng)的要求，這些要求獨(dú)立于行業(yè)、材料、產(chǎn)品及具體解決的問(wèn)題，適用于在供應(yīng)鏈中全部環(huán)節(jié)運(yùn)作的所有組織。監(jiān)管鏈模型也稱為監(jiān)管鏈方法或監(jiān)管鏈概念，在本文件中，術(shù)語(yǔ)“監(jiān)管鏈模型”用于描述在特定監(jiān)管鏈系統(tǒng)中用于控制輸入和輸出以及相關(guān)信息的方法。1監(jiān)管鏈通用術(shù)語(yǔ)和模型本文件通過(guò)提供以下內(nèi)容定義了監(jiān)管鏈的框架：——監(jiān)管鏈設(shè)計(jì)、實(shí)施和管理的一致通用方法；——統(tǒng)一術(shù)語(yǔ)；——不同監(jiān)管鏈模型的一般要求；——關(guān)于使用已定義的監(jiān)管鏈模型的一般指導(dǎo)，包括每種監(jiān)管鏈模型在不同情況下適用的初步指導(dǎo)。本文件適用于所有材料和產(chǎn)品。本文件不適用于服務(wù)作為最終產(chǎn)出的情況。本文件適用于供應(yīng)鏈中全部各環(huán)節(jié)的所有組織，特定監(jiān)管鏈標(biāo)準(zhǔn)的制定者參考使用。本文件能提高有關(guān)材料或產(chǎn)品的具體聲明的透明度，從而支持這些聲明的可靠性，但不適合單獨(dú)用于提出或驗(yàn)證此類聲明。本文件本身無(wú)法支持有關(guān)組織的材料或產(chǎn)品聲明。為防止誤導(dǎo)消費(fèi)者和其他終端客戶，監(jiān)管鏈系統(tǒng)的存在本身并沒(méi)有規(guī)定生產(chǎn)材料或產(chǎn)品的特征或條件。本文件包含有關(guān)此問(wèn)題的要求和指南。2規(guī)范性引用文件本文件沒(méi)有規(guī)范性引用文件。3術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1監(jiān)管鏈設(shè)計(jì)相關(guān)術(shù)語(yǔ)監(jiān)管鏈chainofcustody在相關(guān)供應(yīng)鏈(3.2.1)中的每一個(gè)步驟中，傳輸、監(jiān)視和控制輸入(3.2.2)和輸出(3.2.3)的過(guò)程。監(jiān)管鏈系統(tǒng)chainofcustodysystem一組旨在實(shí)施監(jiān)管鏈(3.1.1)的措施，包括這些措施的文件記錄。注1:監(jiān)管鏈系統(tǒng)的目的是提供具有一組規(guī)定特性(3.2.5)的給定材料或產(chǎn)品的可信度。注2:與材料或產(chǎn)品相關(guān)的信息在整個(gè)或部分供應(yīng)鏈(3.2.1)中被傳輸、監(jiān)視和控制。監(jiān)管鏈模型chainofcustodymodel用于控制特定監(jiān)管鏈系統(tǒng)(3.1.2)中的輸入(3.2.2)和輸出(3.2.3)以及相關(guān)信息的方法。注1:監(jiān)管鏈模型通常旨在保存一組規(guī)定特性(3.2.5)。注2:監(jiān)管鏈模型相關(guān)術(shù)語(yǔ)見(jiàn)3.3,關(guān)鍵屬性見(jiàn)表1。2供應(yīng)鏈supplychain材料或產(chǎn)品從來(lái)源(3.2.8)到生產(chǎn)和分配過(guò)程中所涉及的一系列過(guò)程或活動(dòng)。注：供應(yīng)鏈通常由一系列不同的組織組成。進(jìn)入組織或其一部分的材料或產(chǎn)品。注1:輸入可用于供應(yīng)鏈(3.2.1)的任何階段。注2:輸入可包括重復(fù)使用和回收的材料或產(chǎn)品。注3:輸入將具有相關(guān)信息。離開(kāi)組織或其一部分的材料或產(chǎn)品。注1:輸出能在供應(yīng)鏈(3.2.1)的任何階段產(chǎn)生。注2:輸出可能包括生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的其他產(chǎn)品。注3:輸出將具有相關(guān)信息。[來(lái)源：ISO14044:2006+A1:2017,3.25,有修改]可區(qū)分的特征。規(guī)定特性specifiedcharacteristic監(jiān)管鏈所維護(hù)的一組產(chǎn)品特性(3.2.6)和/或生產(chǎn)特性(3.2.7)。可用于區(qū)分材料或產(chǎn)品的特征。注：產(chǎn)品特性是定性的或定量的?？捎糜趨^(qū)分供應(yīng)鏈(3.2.1)中一個(gè)或多個(gè)生產(chǎn)過(guò)程的特征。注1:生產(chǎn)特性有時(shí)會(huì)產(chǎn)生產(chǎn)品特性(3.2.6)。例如木材的研磨，用于紙漿生產(chǎn)的木材的化學(xué)處理以及低溫烹飪的食物。通常不產(chǎn)生產(chǎn)品特性的生產(chǎn)特性的例子包括根據(jù)特定規(guī)范的生產(chǎn)，例如材料的可持續(xù)生產(chǎn)。注2:生產(chǎn)特性包括運(yùn)輸和儲(chǔ)存的類型。具有規(guī)定特性(3.2.5)的材料或產(chǎn)品所在地的特定原發(fā)者。注：發(fā)起人通常是特定供應(yīng)商，但也能是具有規(guī)定特性的特定制造商或特定處理人。具有地理邊界的位置，在該位置上進(jìn)行組織控制下的規(guī)定活動(dòng)。示例1:場(chǎng)所也許位于一個(gè)地理區(qū)域內(nèi)，但不必連續(xù)。例如，一條道路能將作為一個(gè)單獨(dú)場(chǎng)所運(yùn)行的兩個(gè)地理區(qū)域3分隔開(kāi)。利用輸入(3.2.2)實(shí)現(xiàn)預(yù)期輸出(3.2.3)的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組活動(dòng)。注：過(guò)程能包括服務(wù)。3.3監(jiān)管鏈模型相關(guān)術(shù)語(yǔ)來(lái)源單一模型identitypreservedmodel其材料或產(chǎn)品源自單一來(lái)源(3.2.8),其規(guī)定特性(3.2.5)在整個(gè)供應(yīng)鏈(3.2.1)中得以保持的監(jiān)管鏈來(lái)源分離模型segregatedmodel其一種材料或產(chǎn)品的規(guī)定特性(3.2.5)從初始輸入(3.2.2)到最終輸出(3.2.3)得以保持的監(jiān)管鏈模注1:在輸入中添加具有不同特性和/或等級(jí)的材料是不被允許的。注2:通常，在來(lái)源分離模型下，多個(gè)來(lái)源的材料構(gòu)成監(jiān)管鏈。受控混合模型controlledblendingmodel具有一組規(guī)定特性(3.2.5)的材料或產(chǎn)品，根據(jù)特定標(biāo)準(zhǔn)與不具有該組特性的材料或產(chǎn)品混合，從而在最終輸出(3.2.3)中產(chǎn)生已知比例的規(guī)定特性的監(jiān)管鏈模型(3.1.3)?？偭科胶饽Ｐ蚼assbalancemodel具有一組規(guī)定特性(3.2.5)的材料或產(chǎn)品根據(jù)確定的標(biāo)準(zhǔn)與不具有該組特性的材料或產(chǎn)品混合的監(jiān)管鏈模型(3.1.3)。注：具有規(guī)定特性的輸入(3.2.2)的比例可能只與平均初始比例匹配，并且通常會(huì)因不同的輸出而不同。證書(shū)聲明模型bookandclaimmodel管理記錄流未必與整個(gè)供應(yīng)鏈(3.2.1)中的材料或產(chǎn)品的實(shí)物流記錄相關(guān)的監(jiān)管鏈模型(3.1.3)。注2:通常用于不能或很難將認(rèn)證/指定材料與非認(rèn)證/指定材料分開(kāi)的情況，如電力供應(yīng)中的綠色信用交易。3.4角色和職責(zé)相關(guān)術(shù)語(yǔ)對(duì)責(zé)任、權(quán)限和關(guān)系做出安排并有明確目標(biāo)，由人與設(shè)施結(jié)合而成的實(shí)體或團(tuán)體。注：一個(gè)組織可能包含多個(gè)(生產(chǎn)/地理位置)場(chǎng)所。最高管理者topmanagement在最高層指揮和控制組織的一個(gè)人或一組人。4GB/T43461—2023/ISO22095:2020要求制定者requirementssetter為特定監(jiān)管鏈制定要求的個(gè)人或組織。3.5合格評(píng)定相關(guān)術(shù)語(yǔ)滿足要求。合格評(píng)定conformityassessment規(guī)定要求得到滿足的證實(shí)。[來(lái)源：ISO/IEC17000:2020,4.1,有修改]第一方合格評(píng)定活動(dòng)first-partyconformityassessmentactivity由合格評(píng)定對(duì)象的提供方或合格評(píng)定對(duì)象自身的人員或組織實(shí)施的合格評(píng)定(3.5.2)活動(dòng)。[來(lái)源：ISO/IEC17000:2020,4.3,有修改]第二方合格評(píng)定活動(dòng)second-partyconformityassessmentactivity由對(duì)合格評(píng)定對(duì)象具有使用方利益的人員或組織實(shí)施的合格評(píng)定(3.5.2)活動(dòng)。[來(lái)源：ISO/IEC17000:2020,4.4,有修改]由獨(dú)立于合格評(píng)定對(duì)象的提供方，并且與該對(duì)象沒(méi)有使用方利益的人員或組織實(shí)施的合格評(píng)定[來(lái)源：ISO/IEC17000:2020,4.5,有修改]獲取與合格評(píng)定對(duì)象有關(guān)的信息并進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，以確定規(guī)定要求的滿足程度的過(guò)程。檢查inspection對(duì)合格評(píng)定對(duì)象的審查，并確定其與具體要求的符合性，或在專業(yè)判斷的基礎(chǔ)上確定其與通用要求的符合性。驗(yàn)證verification通過(guò)提供客觀證據(jù)對(duì)規(guī)定要求已得到滿足的認(rèn)定。注1:驗(yàn)證所需的客觀證據(jù)能是檢驗(yàn)結(jié)果或其他形式確定的結(jié)果，如：變換方法進(jìn)行計(jì)算或文件評(píng)審。注2:為驗(yàn)證所進(jìn)行的活動(dòng)有時(shí)被稱為鑒定過(guò)程。注3:“已驗(yàn)證”一詞用于表明相應(yīng)的狀態(tài)。[來(lái)源：GB/T19000—2016,3.8.12,有修改]5表明材料或產(chǎn)品規(guī)定特性(3.2.5)的信息。3.6可追溯性相關(guān)術(shù)語(yǔ)追溯客體的歷史、應(yīng)用情況或所處位置的能力。追溯系統(tǒng)traceabilitysystem可通過(guò)訪問(wèn)文件信息的方式，在所考慮的材料或產(chǎn)品的全生命周期，獲取與其相關(guān)的任何或所有信息的手動(dòng)或電子系統(tǒng)。注：宜從最廣泛的意義上理解“生命周期”,例如包括原材料提取、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、最終處置、重復(fù)利用或回收利用，以及與產(chǎn)品制造和使用相關(guān)的所有其他階段。4監(jiān)管鏈設(shè)計(jì)4.1通則盡管可追溯性和監(jiān)管鏈的概念經(jīng)常被認(rèn)為是可互換的，但并不相同。兩個(gè)概念之間的區(qū)別見(jiàn)附監(jiān)管鏈系統(tǒng)包括一系列措施，保障在相關(guān)供應(yīng)鏈中所有權(quán)或控制權(quán)從一個(gè)組織轉(zhuǎn)移到另一個(gè)組織時(shí)對(duì)材料和產(chǎn)品的監(jiān)管責(zé)任。監(jiān)管鏈通常涉及多個(gè)組織。本文件提供了監(jiān)管鏈系統(tǒng)的框架和基本要求。由于應(yīng)用領(lǐng)域、所處理的材料或產(chǎn)品，產(chǎn)品特性或具體聲明的不同，可能需要對(duì)監(jiān)管鏈提出更多、更具體的要求。使用本文件時(shí)，組織應(yīng)檢查和評(píng)估這種需求。本文件通過(guò)提供通用術(shù)語(yǔ)和監(jiān)管鏈模型，能提高有關(guān)材料或產(chǎn)品的具體聲明的透明度，從而支持這些聲明的可靠性。但是，為防止誤導(dǎo)消費(fèi)者和其他終端用戶，組織不應(yīng)單獨(dú)使用本文件來(lái)說(shuō)明符合監(jiān)管鏈的要求。因?yàn)楸O(jiān)管鏈系統(tǒng)本身并不能說(shuō)明產(chǎn)品的特性或生產(chǎn)條件，因此也不能保障材料或產(chǎn)品生產(chǎn)的特性或條件。此外，不應(yīng)開(kāi)展任何與材料或產(chǎn)品相關(guān)的僅與符合本文件有關(guān)的宣傳，尤其是針對(duì)消費(fèi)者和其他終端用戶的宣傳。如果需要對(duì)組織的材料或產(chǎn)品的監(jiān)管要求提出聲明而不是對(duì)監(jiān)管鏈本身提出要求，應(yīng)提供更多證當(dāng)材料或產(chǎn)品聲明獲得帶有監(jiān)管鏈規(guī)則的認(rèn)證，例如第三方評(píng)估或認(rèn)證，并且組織旨在將該聲明用于其材料或產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)遵循該認(rèn)證制度的規(guī)則，除非該制度允許使用本文件作為替代。4.2角色和職責(zé)實(shí)施任何監(jiān)管鏈模型都需要識(shí)別監(jiān)管鏈中的參與者(如組織)、位置(包括場(chǎng)所)、輸入、輸出和相關(guān)信息。了解哪些組織在供應(yīng)鏈中發(fā)揮作用，有時(shí)了解它們之間的關(guān)系也很重要。在任何監(jiān)管鏈系統(tǒng)6中，應(yīng)區(qū)分在監(jiān)管鏈或供應(yīng)鏈中扮演特定角色的各種參與者。供應(yīng)鏈參與者的示例包括制造商、貿(mào)易由于監(jiān)管鏈旨在保持特定的特性，因此這種有組織的監(jiān)管鏈的職能如下?！M織：監(jiān)督和管理監(jiān)管鏈，以便形成符合要求的完整鏈條?！笾贫ǎ簽橛薪M織的監(jiān)管鏈制定具體要求。注1:具體要求通常考慮到：——實(shí)施監(jiān)管鏈系統(tǒng)的部門(mén)；——組織在供應(yīng)鏈中的具體角色，處理的材料或產(chǎn)品；——根據(jù)所選擇的監(jiān)管鏈模型，允許組織提出的特性和/或聲明類型?！细裨u(píng)定：評(píng)價(jià)是否滿足特定要求。注2:評(píng)定的核實(shí)可能由組織監(jiān)管鏈的一方執(zhí)行，由制度所有者管理，或外包給市場(chǎng)。滿足特定要求的合格評(píng)定可能是第一方合格評(píng)定活動(dòng)(自我評(píng)定)、第二方合格評(píng)定活動(dòng)(同行評(píng)定)或第三方合格評(píng)定活動(dòng)(獨(dú)立機(jī)構(gòu))。——實(shí)施：由活躍在監(jiān)管鏈中的各個(gè)組織實(shí)施。應(yīng)制定控制程序，以避免不符合最低要求的材料或產(chǎn)品進(jìn)入監(jiān)管鏈。4.3監(jiān)管鏈模型的性質(zhì)本文件為監(jiān)管鏈系統(tǒng)定義了五種不同的監(jiān)管鏈模型。每個(gè)模型都有特定的要求，可對(duì)使用該監(jiān)管鏈模型交付的材料或產(chǎn)品和/或生產(chǎn)過(guò)程提出不同的聲明。五種監(jiān)管鏈模型是：1)來(lái)源單一模型；2)來(lái)源分離模型；3)受控混合模型；4)總量平衡模型；5)證書(shū)聲明模型。本文件的基本目的之一是確保無(wú)論采用哪種監(jiān)管鏈模型或監(jiān)管鏈模型組合，其完整性都得到保障。本條為實(shí)現(xiàn)特定監(jiān)管鏈模型提供了基本指導(dǎo)。選擇哪種監(jiān)管鏈模型合適取決于供應(yīng)鏈中的參與者所要實(shí)現(xiàn)的利益和質(zhì)量。這一選擇將影響通過(guò)特定監(jiān)管鏈模型交付的材料或產(chǎn)品的聲明，以及它們?cè)诙啻蟪潭壬蠞M足監(jiān)管鏈中的參與者(包括消費(fèi)者或其他最終用戶)的預(yù)期。它還將影響管理、物流和組織方面的實(shí)施。表1總結(jié)了五種監(jiān)管鏈模型的關(guān)鍵屬性。不同監(jiān)管鏈模型的示例見(jiàn)附錄B。表1本文件中監(jiān)管鏈模型的關(guān)鍵屬性監(jiān)管鏈模型屬性非混合模型混合模型證書(shū)聲明模型來(lái)源單一模型來(lái)源分離模型受控混合模型總量平衡模型管理文件流程與物料和產(chǎn)品的物理流程之間的聯(lián)系是是是是否滿足基于商品的預(yù)期是是是，對(duì)于具有規(guī)定特性的部分否否滿足基于市場(chǎng)的預(yù)期是是是是是可混合具有規(guī)定特性的材料和具有非規(guī)定特性的材料否否是是是確保銷售的具有規(guī)定特性的材料量與購(gòu)買的具有規(guī)定特性的材料量相匹配(或不超過(guò))是是是是，在規(guī)定時(shí)間段內(nèi)否，但聲明的數(shù)量應(yīng)與相關(guān)信用額相平衡7表1本文件中監(jiān)管鏈模型的關(guān)鍵屬性(續(xù))監(jiān)管鏈模型屬性非混合模型混合模型證書(shū)聲明模型來(lái)源單一模型來(lái)源分離模型受控混合模型總量平衡模型保存在指定時(shí)間段內(nèi)與數(shù)量核對(duì)相關(guān)聯(lián)的規(guī)定特性否否是是是材料或產(chǎn)品的物理分離，以確保規(guī)定特性在輸出中的物理存在是是是，對(duì)于具有規(guī)定特性的部分否否識(shí)別材料或產(chǎn)品(或材料組件或產(chǎn)品組件)的來(lái)源是否否否否雖然使用監(jiān)管鏈保護(hù)材料或產(chǎn)品的預(yù)期可能有很大差異，但通常能確定兩種主要類型的預(yù)期：1)基于商品：收到的材料或產(chǎn)品具有被相關(guān)信息確定的所有特性；2)基于市場(chǎng)：作為一個(gè)整體，收到的材料或產(chǎn)品的市場(chǎng)提供了相關(guān)信息所確定的特性。來(lái)源單一模型滿足了活躍在監(jiān)管鏈中的組織、消費(fèi)者或其他最終用戶基于商品的預(yù)期。來(lái)源分離模型也將滿足基于商品的預(yù)期，前提是接收的材料或產(chǎn)品的確切來(lái)源不是所聲明的特性之一。基于市場(chǎng)的預(yù)期意味著在監(jiān)管鏈中活躍的組織、消費(fèi)者或其他最終用戶對(duì)平均或按規(guī)定比例購(gòu)買此類材料或產(chǎn)品將提供所聲明的特性感到滿意。受控混合模型和總量平衡模型可確保以下情況之一適用：——收到的材料或產(chǎn)品所聲明的比例將具有聲明中描述的特性；——收到的相似材料或產(chǎn)品的大量樣本(例如，產(chǎn)品組中的產(chǎn)品)所聲明的比例將具有聲明中規(guī)定的特性。證書(shū)聲明模型也是基于市場(chǎng)的。雖然不涉及材料或產(chǎn)品的物理保管，但證書(shū)聲明模型旨在確保對(duì)每一次聲明的采購(gòu)都生產(chǎn)出具有相同規(guī)定特性的材料或產(chǎn)品。證書(shū)聲明模型最適合于無(wú)形材料或產(chǎn)品，以及整個(gè)市場(chǎng)受到控制的情況。基于市場(chǎng)的預(yù)期可能建立在促進(jìn)具有預(yù)期特性的材料或產(chǎn)品的生產(chǎn)和貿(mào)易的愿望上，而與實(shí)際購(gòu)買具有預(yù)期特性的材料或產(chǎn)品的任何愿望無(wú)關(guān)。例如，滿足基于市場(chǎng)的預(yù)期可能導(dǎo)致材料或產(chǎn)品的特定實(shí)例在物理上不必包含規(guī)定特性。非常重要的是，相關(guān)標(biāo)簽或其他相關(guān)信息應(yīng)明確這一事實(shí)。關(guān)于規(guī)定特性的聲明可基于具體制度(例如認(rèn)證制度或標(biāo)識(shí)制度),這些制度規(guī)定了要求(例如對(duì)監(jiān)管鏈規(guī)則或第三方合格評(píng)定)。如果組織打算將這些聲明用于其輸出，則應(yīng)適用該制度的要求，除非該制度可使用本文件。5監(jiān)管鏈模型5.1原則和要求第6章規(guī)定的實(shí)施監(jiān)管鏈模型的一般要求，適用于參與監(jiān)管鏈的所有組織以及所有應(yīng)用的監(jiān)管鏈模型。組織應(yīng)實(shí)施和維護(hù)一個(gè)適合組織類型和復(fù)雜性的監(jiān)管鏈系統(tǒng)，以確保持續(xù)符合所有適用的監(jiān)管鏈要求。監(jiān)管鏈中的組織應(yīng)滿足要求制定者的要求。組織應(yīng)為所有具有規(guī)定特性的材料或產(chǎn)品建立并實(shí)施一個(gè)或多個(gè)監(jiān)管鏈模型，并應(yīng)對(duì)所選模型保持透明。組織應(yīng)僅使用與其供應(yīng)商相同的監(jiān)管鏈模型，或在輸出中規(guī)定特性的物理存在較少的模型。根據(jù)規(guī)定特性的物理存在從高到低排列的監(jiān)管鏈模型列表見(jiàn)圖1。8注：在證書(shū)聲明模型中，管理流水記錄與整個(gè)監(jiān)管鏈中的實(shí)際流水記錄沒(méi)有關(guān)聯(lián)。在同一個(gè)監(jiān)管鏈中，不能從證書(shū)聲明模型轉(zhuǎn)換為其他監(jiān)管鏈模型。低整體物理存在無(wú)物理存在來(lái)源單一監(jiān)管鏈模型來(lái)源分離受控混合總量平衡證書(shū)聲明圖1根據(jù)規(guī)定特性的物理存在排序的監(jiān)管鏈模型的示意圖每一個(gè)監(jiān)管鏈模型都與針對(duì)不同選擇的規(guī)定特性的聲明相關(guān)聯(lián)。當(dāng)使用任何涉及混合的監(jiān)管鏈模型時(shí)，要求制定者應(yīng)根據(jù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)為所有輸入制定相關(guān)最低要求。注：相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)包括工作條件、環(huán)境等。評(píng)估和解決風(fēng)險(xiǎn)是一項(xiàng)重大任務(wù)，不能通過(guò)實(shí)施健全的監(jiān)管鏈系統(tǒng)來(lái)解決。ISO26000[22]、ISOGuide73[6]和ISO31000[23]系列標(biāo)準(zhǔn)中可提供進(jìn)一步的指導(dǎo)。5.2合理應(yīng)用監(jiān)管鏈模型在一些行業(yè)中，現(xiàn)有的監(jiān)管鏈定義要求保持產(chǎn)品或材料的規(guī)定特性的物理存在。在這些行業(yè)中，只有來(lái)源單一模型、來(lái)源分離模型和受控混合模型才被視為合適的監(jiān)管鏈模型。在一些私有和監(jiān)管框架中，關(guān)于內(nèi)容的聲明可通過(guò)總量平衡方法形成。在這些情況下，應(yīng)公開(kāi)地展示所聲明的內(nèi)容是如何計(jì)算的。為了便于交流，應(yīng)明確該內(nèi)容不一定與產(chǎn)品中的物理實(shí)體內(nèi)容直接對(duì)應(yīng)。當(dāng)使用監(jiān)管鏈模型時(shí)，組織應(yīng)使用道德聲明和支持信息的規(guī)則，以防止對(duì)材料或產(chǎn)品產(chǎn)生誤導(dǎo)性聲明。注：有關(guān)道德聲明和支持信息的適用要求，見(jiàn)ISO/TS17033[4]、ISEAL良好實(shí)踐指南[30]等。5.3非混合監(jiān)管鏈模型5.3.1來(lái)源單一模型來(lái)源單一模型是輸入來(lái)源單一的一種監(jiān)管鏈模型。在來(lái)源單一模型中，材料或產(chǎn)品保持物理分離，其特性在整個(gè)供應(yīng)鏈中得以保持。在整個(gè)供應(yīng)鏈中，材料或產(chǎn)品被清楚地識(shí)別為來(lái)自單一來(lái)源。參與監(jiān)管鏈的組織應(yīng)保持和維護(hù)具有特定來(lái)源的材料或產(chǎn)品的規(guī)定特性。材料或產(chǎn)品能一直追溯到其來(lái)源。供應(yīng)鏈中單個(gè)層級(jí)的來(lái)源單一模型簡(jiǎn)化圖示見(jiàn)圖2。9標(biāo)引序號(hào)說(shuō)明： 有規(guī)定特性的輸出。這些規(guī)定特性能明確識(shí)別為源自單一來(lái)源。圖2來(lái)源單一模型簡(jiǎn)化圖示參與監(jiān)管鏈的組織在使用來(lái)源單一模型時(shí)，應(yīng)確保具有規(guī)定特性的材料或產(chǎn)品在生產(chǎn)、運(yùn)輸和交易過(guò)程的所有階段都保持物理分離，并且可清晰識(shí)別。應(yīng)確保材料或產(chǎn)品對(duì)于特定的單一來(lái)源是可清晰識(shí)別的。應(yīng)通過(guò)以下方式實(shí)現(xiàn)：——在生產(chǎn)、運(yùn)輸和儲(chǔ)存過(guò)程中，將具有規(guī)定特性的輸入和輸出與任何其他單一來(lái)源的輸入和輸出進(jìn)行物理分離；——過(guò)程中材料或產(chǎn)品的清晰識(shí)別；——輸出量與輸入量按照適當(dāng)?shù)霓D(zhuǎn)換系數(shù)相對(duì)應(yīng)(見(jiàn)6.8)?；钴S在監(jiān)管鏈中的組織應(yīng)明確保持材料或產(chǎn)品的哪些規(guī)定特性(包括來(lái)源),以及哪些材料或產(chǎn)品與其他所有材料或產(chǎn)品保持物理分離。5.3.2來(lái)源分離模型來(lái)源分離模型是一種監(jiān)管鏈模型，從初始輸入到最終輸出，規(guī)定特性保持不變。來(lái)自不同來(lái)源的輸入可能基于相同的特性而混合在一起。然而，任何特定來(lái)源的特性可能會(huì)丟失。在來(lái)源分離模型中，具有規(guī)定特性的材料或產(chǎn)品在物理上保持分離，并在整個(gè)供應(yīng)鏈中保持其特性。輸入具有相同的特性，但可能有不同的來(lái)源。來(lái)源分離模型簡(jiǎn)化圖示見(jiàn)圖3。參9標(biāo)引序號(hào)說(shuō)明：來(lái)自不同來(lái)源但有相同規(guī)定特性的輸入；—有相同規(guī)定特性的輸出。輸出能包含具有相同規(guī)定特性的不同來(lái)源的輸入。注：此圖為來(lái)源分離模型簡(jiǎn)化圖，X1和X2的比例不必總是相同的，除非規(guī)定特性要求如此。圖3來(lái)源分離模型簡(jiǎn)化圖示活躍在監(jiān)管鏈中的組織在使用來(lái)源分離模型時(shí)，應(yīng)確保具有規(guī)定特性的材料或產(chǎn)品在生產(chǎn)和交易過(guò)程的所有階段都是保持物理分離，并且可清晰識(shí)別。應(yīng)通過(guò)以下方式實(shí)現(xiàn)：——在生產(chǎn)、運(yùn)輸和儲(chǔ)存過(guò)程中，將具有規(guī)定特性的輸入和輸出與任何其他輸入和輸出進(jìn)行物理分離；——過(guò)程中材料或產(chǎn)品的清晰識(shí)別；——輸出量與輸入量按照適當(dāng)?shù)霓D(zhuǎn)換系數(shù)相對(duì)應(yīng)(見(jiàn)6.8)。監(jiān)管鏈中的組織應(yīng)明確需保持的規(guī)定特性并保證物理分離。5.4混合監(jiān)管鏈模型5.4.1受控混合模型受控混合模型是一種監(jiān)管鏈模型，其具有一組規(guī)定特性的材料或產(chǎn)品根據(jù)特定標(biāo)準(zhǔn)與不具有該組特性的材料或產(chǎn)品混合。從而在最終輸出中產(chǎn)生已知比例的規(guī)定特性。對(duì)于所有輸出包含的總量(例如批次、載貨量、儲(chǔ)存設(shè)施),與輸入之間比率是已知的。因此，在所有情況下都能確保輸出的百分比。受控混合模型簡(jiǎn)化圖示見(jiàn)圖4。aa標(biāo)引序號(hào)說(shuō)明： 有規(guī)定特性的輸入；——輸出。a每個(gè)輸出包含可驗(yàn)證數(shù)量25%的有規(guī)定特性的材料。圖4受控混合模型簡(jiǎn)化圖示參與監(jiān)管鏈的組織應(yīng)確保物理場(chǎng)所的物理輸入和輸出數(shù)量(總量或重量)得到監(jiān)控和記錄。組織應(yīng)確保從場(chǎng)所提供給客戶的輸出不超過(guò)在場(chǎng)所收到的具有規(guī)定特性的輸入的百分比。受控混合交付的輸出百分比始終取決于由輸入、當(dāng)前庫(kù)存或其組合確定的可用百分比。通過(guò)以下方式實(shí)現(xiàn)：——在生產(chǎn)、運(yùn)輸和儲(chǔ)存過(guò)程中混合材料或產(chǎn)品的物理分離；——過(guò)程中材料或產(chǎn)品的清晰識(shí)別；——輸出量與輸入量按照適當(dāng)?shù)霓D(zhuǎn)換系數(shù)相對(duì)應(yīng)(見(jiàn)6.8)。要求制定者應(yīng)根據(jù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)考慮并記錄監(jiān)管鏈系統(tǒng)所有輸入的相關(guān)最低要求。參與監(jiān)管鏈的組織應(yīng)根據(jù)監(jiān)管鏈系統(tǒng)的要求，交付具有要求百分比規(guī)定特性的輸出。應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間范圍內(nèi)對(duì)具有規(guī)定特性的材料或產(chǎn)品進(jìn)行加工。對(duì)于庫(kù)存平衡期(見(jiàn)6.9),應(yīng)事先知道受控混合輸入的輸入百分比，以便在交付前確定合格輸出的百分比。該比率決定了每個(gè)包含的總量(如批次、裝運(yùn)、儲(chǔ)存設(shè)施)的受控混合輸出的交付百分比。5.4.2總量平衡模型總量平衡模型是一種監(jiān)管鏈模型，在該模型中，其中具有規(guī)定特性的材料或產(chǎn)品與缺少其中某些或全部特性的材料或產(chǎn)品混合，從而聲明部分輸出與輸入成比例。注：上述比例的實(shí)現(xiàn)可能涉及與輸入有關(guān)系的中間步驟。對(duì)于此總量平衡模型，指定了兩種實(shí)施方法：1)滾動(dòng)平均百分比法(見(jiàn)5.4.2.2.1);2)信用法(見(jiàn)5.4.2.2.2)。該監(jiān)管鏈模型使在監(jiān)管鏈中的組織有機(jī)會(huì)監(jiān)控以下方面的輸入特性：——連續(xù)流程：——多個(gè)場(chǎng)所之間的多個(gè)輸入?；钴S在監(jiān)管鏈中的組織應(yīng)根據(jù)監(jiān)管鏈系統(tǒng)的要求，確定材料或產(chǎn)品混合的地理區(qū)域和時(shí)間范圍。要求制定者應(yīng)根據(jù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)考慮并記錄監(jiān)管鏈系統(tǒng)所有輸入的相關(guān)最低要求?？偭科胶饽Ｐ秃?jiǎn)化圖示見(jiàn)圖5。aa標(biāo)引序號(hào)說(shuō)明： 有非規(guī)定特性的輸入；-輸出。a平均而言，在一段時(shí)間內(nèi)，輸出包含至少25%的有規(guī)定特性的材料。圖5總量平衡模型簡(jiǎn)化圖示滾動(dòng)平均百分比法是根據(jù)在規(guī)定的聲明期間內(nèi)進(jìn)入該組織的具有規(guī)定特性的輸入的波動(dòng)比例，從而可對(duì)聲明期間內(nèi)的輸出提出平均百分比的要求。組織應(yīng)計(jì)算每種材料或產(chǎn)品定義類別的輸入和輸出的平均百分比。對(duì)于每種材料或產(chǎn)品，組織應(yīng)對(duì)所聲明的輸入和輸出的關(guān)系明確聲明期限。輸入和輸出聲明期限不應(yīng)超過(guò)規(guī)定的時(shí)間范圍。當(dāng)在一種材料或產(chǎn)品中使用兩種或兩種以上的輸入時(shí)，可采用信用法。考慮到換算系數(shù)，每種類型的記錄輸出量應(yīng)與物理輸入量相當(dāng)。轉(zhuǎn)換系數(shù)應(yīng)在每個(gè)地點(diǎn)的每種材料或產(chǎn)品中定義，當(dāng)使用輸出作為計(jì)算基礎(chǔ)時(shí)，轉(zhuǎn)換系數(shù)應(yīng)用于定義進(jìn)入信用賬戶的信用金額，或當(dāng)使用輸入作為計(jì)算基礎(chǔ)時(shí)，轉(zhuǎn)換系數(shù)應(yīng)用于提取信用。應(yīng)根據(jù)附錄C中給出的公式計(jì)算每個(gè)時(shí)期的信用賬戶余額。對(duì)于每種材料或產(chǎn)品，組織應(yīng)為每種類型的輸入建立并維護(hù)一個(gè)信用賬戶作為輸出申報(bào)。組織應(yīng)確保信用賬戶在平衡期內(nèi)不透支。使用信用法的組織應(yīng)在平衡期內(nèi)從信用賬戶中扣除相應(yīng)的輸出信用，但不應(yīng)超過(guò)信用賬戶中的限額。平衡期不應(yīng)超過(guò)評(píng)估期(見(jiàn)6.5)。平衡期宜盡可能短。平衡期長(zhǎng)度的評(píng)估，應(yīng)適應(yīng)不同部門(mén)的不同需求和系統(tǒng)的預(yù)期有效性。信用應(yīng)設(shè)置有效期(通常由要求制定者設(shè)定)。輸入和輸出應(yīng)平衡。組織應(yīng)確保在平衡期內(nèi)輸入大于或等于輸出。組織應(yīng)提供證據(jù)，證明出售給買方的具有規(guī)定特性的材料或產(chǎn)品的數(shù)量與組織購(gòu)買的具有相同規(guī)定特性的數(shù)量相平衡。5.5證書(shū)聲明模型證書(shū)聲明模型旨在確保為聲明具有規(guī)定特性的材料或產(chǎn)品采購(gòu)能夠采購(gòu)到具有相同規(guī)定特性的材料或產(chǎn)品。證書(shū)聲明模型最適合于無(wú)形的材料或產(chǎn)品，以及整個(gè)市場(chǎng)受到控制的情況。證書(shū)聲明模型是另一種監(jiān)管鏈模型，其管理流記錄與整個(gè)供應(yīng)鏈中的材料或產(chǎn)品的物理流記錄無(wú)關(guān)。生產(chǎn)后，供應(yīng)鏈中有關(guān)規(guī)定特性的信息與任何材料或產(chǎn)品都是分離的。當(dāng)材料或產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)，發(fā)放信用額。信用額可獨(dú)立于物理材料或產(chǎn)品的交付進(jìn)行交易和銷售。在證書(shū)聲明下的材料或產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)可能要在部分供應(yīng)鏈按照另一種監(jiān)管鏈模型(見(jiàn)4.3)運(yùn)作之后才能進(jìn)行。信用額應(yīng)得到可靠的控制，任何時(shí)候都不應(yīng)重復(fù)計(jì)算信用額。信用額一經(jīng)兌現(xiàn)，應(yīng)以相應(yīng)產(chǎn)量的使用或消耗為基礎(chǔ)予以取消。信用應(yīng)設(shè)置有效期(通常由要求制定者設(shè)定)。證書(shū)聲明模型簡(jiǎn)化圖示見(jiàn)念心。中GB/T念心。中標(biāo)引序號(hào)說(shuō)明： -有規(guī)定特性的輸入； —管理系統(tǒng)；有規(guī)定特性的信用輸出； —有分離的規(guī)定特性的/輸入/輸出。a管理記錄與材料或產(chǎn)品的物理流相分離。圖6證書(shū)聲明模型簡(jiǎn)化圖示6對(duì)監(jiān)管鏈中各參與組織的一般要求6.1概述本章規(guī)定了適用于監(jiān)管鏈中所有參與組織的要求。這些要求適用于本文件中描述的所有監(jiān)管鏈6.2實(shí)施的一般要求組織應(yīng)確保監(jiān)管鏈系統(tǒng)符合以下要求。a)明確系統(tǒng)分界線和適用性以建立其范圍；范圍應(yīng)被記錄。b)明確實(shí)施特定監(jiān)管鏈模型各種要求的人員責(zé)任和角色(見(jiàn)第5章)。c)明確實(shí)施特定監(jiān)管鏈模型所需的程序，這些程序應(yīng)：——符合特定監(jiān)管鏈模型的要求；——明確需要被組織保存的文件信息。d)提供文件信息，包括模板、表格、記錄和與本文件一致的必要文件?；钴S在有組織的監(jiān)管鏈中的機(jī)構(gòu)應(yīng)滿足要求制定者的要求。6.3最高管理者職責(zé)組織的最高管理者應(yīng)根據(jù)本文件建立并記錄其實(shí)施和維護(hù)監(jiān)管鏈要求的承諾。組織的承諾應(yīng)公開(kāi)，并提供給組織中的人員、供應(yīng)商、客戶和其他利益相關(guān)方。組織的最高管理者應(yīng)：a)分配責(zé)任和權(quán)限，以確保監(jiān)管鏈系統(tǒng)符合本文件的要求；b)分配充足和恰當(dāng)?shù)馁Y源，以履行其承諾，包括人員所需的能力和培訓(xùn)，以及監(jiān)測(cè)本組織監(jiān)管鏈系統(tǒng)的實(shí)施情況；c)分配足夠和恰當(dāng)?shù)馁Y源，以確保組織的人員、供應(yīng)商、客戶和其他利益相關(guān)者能獲得關(guān)于組織在監(jiān)管鏈系統(tǒng)和要求方面承諾的信息。6.4工作能力組織應(yīng)：a)確定在其控制下從事影響其監(jiān)管鏈系統(tǒng)效果的工作人員的必要能力；b)確保這些人員在有適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)、經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上具備能力，在適當(dāng)?shù)那闆r下，采取行動(dòng)獲得必要的能力，并評(píng)估所采取的行動(dòng)；注：適當(dāng)?shù)男袆?dòng)包括針對(duì)要有效執(zhí)行監(jiān)管鏈系統(tǒng)任務(wù)的人員進(jìn)行的與要執(zhí)行的任務(wù)具體或相關(guān)的培訓(xùn)。c)保留文件信息作為能力的證明。6.5性能評(píng)估和處理不合格項(xiàng)組織應(yīng)定期評(píng)估其監(jiān)管鏈系統(tǒng)的性能。評(píng)估至少應(yīng)涉及以下內(nèi)容。a)監(jiān)測(cè)、測(cè)量、分析和評(píng)估監(jiān)管鏈系統(tǒng)的性能。b)進(jìn)行審核，以評(píng)估監(jiān)管鏈系統(tǒng)程序的性能以及是否符合所有適用的要求。頻率應(yīng)至少為每年一次，任何額外要求的審核都應(yīng)基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。審核的類型應(yīng)與組織或要求制定者所確定和定義的風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)。這些審核應(yīng)涵蓋所有過(guò)程和指定處理產(chǎn)品的場(chǎng)所。注1:“審核類型”包括第一方、第二方或第三方參與、內(nèi)部和/或外部審核、現(xiàn)場(chǎng)和/或非現(xiàn)場(chǎng)審核(或其中的組合)。如果不可能對(duì)所有場(chǎng)所進(jìn)行年度評(píng)估，參與監(jiān)管鏈的組織能根據(jù)記錄的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)特定場(chǎng)所進(jìn)行優(yōu)先排序。c)最高管理者至少每年按計(jì)劃對(duì)組織的監(jiān)管鏈系統(tǒng)進(jìn)行審查，并記錄審查的結(jié)果。組織應(yīng)建立并記錄程序，以處理與組織監(jiān)管鏈相關(guān)的不符合項(xiàng)(包括相關(guān)的交付材料和產(chǎn)品)。組織應(yīng)確保在規(guī)定的時(shí)間范圍內(nèi)采取適當(dāng)?shù)募m正措施。不合格項(xiàng)和所采取的措施應(yīng)被記錄。如果組織發(fā)現(xiàn)任何不合格項(xiàng)，應(yīng)立即主動(dòng)通知整個(gè)供應(yīng)鏈中的監(jiān)管鏈組織者及其相關(guān)合作伙伴。注2:ISO21378[19]中描述的格式要求為如何有效共享審查數(shù)據(jù)，以及如何通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化的審查數(shù)據(jù)收集過(guò)程提高審查數(shù)據(jù)的可訪問(wèn)性和透明度提供了指導(dǎo)。參與監(jiān)管鏈的組織應(yīng)保持完整和最新的文件信息，以證明該組織符合所有監(jiān)管鏈適用的要求。所有文件信息的保留時(shí)間，包括采購(gòu)和銷售文件、培訓(xùn)記錄和生產(chǎn)記錄，應(yīng)按照相關(guān)監(jiān)管鏈的保留時(shí)間，并應(yīng)在考慮其他因素、長(zhǎng)期影響和材料或產(chǎn)品壽命的情況下進(jìn)行規(guī)定。組織宜能隨時(shí)確認(rèn)庫(kù)存材料或產(chǎn)品的狀態(tài)。應(yīng)提供與所有交易相關(guān)的文件信息(文件在交易注冊(cè)時(shí)生成，或在所有交易和事件的概述注冊(cè)時(shí)生成),并宜在適當(dāng)級(jí)別驗(yàn)證監(jiān)管鏈模型。這些文件信息應(yīng)識(shí)別相關(guān)的材料或產(chǎn)品股份，并描述其相關(guān)的物理流程。信息可能包括書(shū)面文件和程序和/或監(jiān)管鏈系統(tǒng)的自動(dòng)控制。文件信息示例包括：——供應(yīng)商對(duì)輸入和輸出的規(guī)定特性的評(píng)估；——采購(gòu)文件，包括采購(gòu)訂單、合同、發(fā)票和進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄——處理信息，包括換算系數(shù)和說(shuō)明書(shū)、庫(kù)存記錄以及儲(chǔ)存和完成的材料和產(chǎn)品的數(shù)量；——生產(chǎn)記錄；——銷售訂單、由在監(jiān)管鏈中活躍的組織簽發(fā)的銷售發(fā)票、包括日期在內(nèi)的發(fā)貨信息、批次或該批次產(chǎn)品的發(fā)貨客戶、交貨記錄的數(shù)量；——庫(kù)存記錄，包括庫(kù)存平衡；——運(yùn)輸商或托運(yùn)人的詳細(xì)信息。6.6.2控制文件信息為了證明符合本文件中所有適用的要求，組織應(yīng)建立和維護(hù)文件信息。應(yīng)識(shí)別來(lái)自外部組織或其他利益相關(guān)方的被認(rèn)為對(duì)監(jiān)管鏈的規(guī)劃、運(yùn)行和管理有必要的信息。對(duì)于文件信息的控制，組織至少應(yīng)定義：b)充分地保護(hù)(例如，防泄密、不當(dāng)或惡意使用或喪失完整性);c)儲(chǔ)存和保存，包括保持可識(shí)別性；d)版本變更；e)保留時(shí)間和處置(例如，考慮保密性);f)組織中誰(shuí)授權(quán)對(duì)版本進(jìn)行任何更改。組織應(yīng)允許監(jiān)管鏈中的相關(guān)組織訪問(wèn)文件信息。要求制定者宜考慮參與監(jiān)管鏈的組織訪問(wèn)生產(chǎn)場(chǎng)所的需求。注：訪問(wèn)可能意味著決定只查看文件信息的權(quán)限，或者查看和更改文件信息的權(quán)限。6.7保證監(jiān)管鏈中的組織應(yīng)運(yùn)行控制系統(tǒng)，以確保、評(píng)估和監(jiān)視所接收的材料或產(chǎn)品按要求交付。此類檢查的時(shí)間安排應(yīng)予以定義和記錄。組織應(yīng)對(duì)所使用的評(píng)估類型保持公開(kāi)，即第一方、第二方或第三方合格評(píng)定活動(dòng)。要求制定者可對(duì)監(jiān)管鏈系統(tǒng)中涉及的組織提出具體要求，包括他們所接受的評(píng)估類型。所有輸入應(yīng)符合5.1中的最低要求。該監(jiān)管鏈系統(tǒng)應(yīng)包括：a)確認(rèn)所提供的輸入符合規(guī)定的特性；b)確認(rèn)所有輸入符合5.1中的最低要求；c)確認(rèn)輸入和輸出特性符合適用于監(jiān)管鏈模型的要求；d)根據(jù)定義的規(guī)定特性(相關(guān)時(shí))對(duì)材料或產(chǎn)品進(jìn)行識(shí)別；e)確認(rèn)與輸出相關(guān)的采購(gòu)、銷售、投訴和運(yùn)輸文件；f)確保每筆交易都是可明確識(shí)別的；g)與材料或產(chǎn)品銷售相關(guān)的文件，包括相應(yīng)監(jiān)管鏈模型的參考h)確保供應(yīng)商和外包活動(dòng)一開(kāi)始就得到評(píng)估，之后至少每年一次定期評(píng)估，以確保它們滿足所有相關(guān)要求的流程。注：根據(jù)所使用的合格評(píng)定活動(dòng)的類型，在獨(dú)立性和成本之間進(jìn)行權(quán)衡。6.8換算系數(shù)應(yīng)根據(jù)所進(jìn)行的加工或處理，為每個(gè)場(chǎng)所具有規(guī)定特性的每種材料或產(chǎn)品定義換算系數(shù)。組織應(yīng)確保換算系數(shù)準(zhǔn)確且合理。每個(gè)加工設(shè)施內(nèi)使用的換算系數(shù)由組織決定，并在與材料或產(chǎn)品轉(zhuǎn)換相關(guān)的文件信息中注明，并保持最新。當(dāng)使用信用法(見(jiàn)5.4.2.2.2)并使用輸出作為計(jì)算基礎(chǔ)時(shí)，應(yīng)使用換算系數(shù)來(lái)定義記入信用賬戶的信用額，或當(dāng)使用輸入作為計(jì)算基礎(chǔ)時(shí)，應(yīng)使用換算系數(shù)來(lái)提取貸記信用額。6.9庫(kù)存平衡在監(jiān)管鏈中，接收和發(fā)送的數(shù)量應(yīng)在規(guī)定的記賬期內(nèi)進(jìn)行調(diào)節(jié)，以驗(yàn)證輸出與輸入是否適當(dāng)相關(guān)。參與監(jiān)管鏈的組織應(yīng)在適當(dāng)?shù)闹付〞r(shí)間范圍內(nèi)記錄接收和發(fā)送的材料或產(chǎn)品的總量(容量或質(zhì)量或單文件應(yīng)包括：——前一記賬期剩余的庫(kù)存；——收到的輸入；——仍有庫(kù)存的輸入；——仍在庫(kù)存的輸出；——售出的產(chǎn)品。6.10投訴程序參與監(jiān)管鏈的組織應(yīng)確保收到的關(guān)于組織是否符合監(jiān)管鏈系統(tǒng)范圍要求的投訴得到處理。投訴程序至少應(yīng)規(guī)定組織：——在適當(dāng)?shù)臅r(shí)間范圍內(nèi)向投訴人確認(rèn)收到投訴；——調(diào)查投訴，并在組織規(guī)定的適當(dāng)時(shí)間范圍內(nèi)，明確針對(duì)投訴的建議措施；——如果需要更多時(shí)間來(lái)完成調(diào)查，通知投訴人；——對(duì)投訴和在過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的影響符合要求的任何缺陷采取適當(dāng)?shù)拇胧?；——在投訴被認(rèn)為得到充分解決和結(jié)案時(shí)通知投訴人。應(yīng)保存投訴和后續(xù)行動(dòng)的文件信息，包括解決方案。處理投訴的程序應(yīng)公開(kāi)。注：可在ISO10002[9]中找到進(jìn)一步的指導(dǎo)。6.11外包參與監(jiān)管鏈的組織應(yīng)負(fù)責(zé)管理與該組織監(jiān)管鏈相關(guān)的所有外包和承包商。組織的監(jiān)管鏈應(yīng)包括所有外包運(yùn)營(yíng)。這包括那些在現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)制造材料或產(chǎn)品。組織應(yīng)與其承包商簽訂書(shū)面外包協(xié)議。該協(xié)議應(yīng)給予組織或組織代表對(duì)承包商運(yùn)營(yíng)的訪問(wèn)權(quán)，以確保與監(jiān)管鏈相關(guān)的要求和本文件的要求得到滿足。參與監(jiān)管鏈的組織應(yīng)確定與應(yīng)用監(jiān)管鏈系統(tǒng)相關(guān)的內(nèi)外部的溝通。組織應(yīng)確保監(jiān)管鏈系統(tǒng)實(shí)施的有關(guān)要求在所有利益相關(guān)者中進(jìn)行有效地溝通，包括員工和供應(yīng)商。(資料性)可追溯性和監(jiān)管鏈可追溯性被定義為追溯產(chǎn)品[8J歷史、應(yīng)用或位置的能力。它提供了在生產(chǎn)、加工和分銷的特定階段跟蹤產(chǎn)品及其組件流動(dòng)的能力。例如，ISO22005[21]定義了食品供應(yīng)鏈或塑料工業(yè)EN15343[28]中可追溯體系的設(shè)計(jì)要求。盡管經(jīng)常被認(rèn)為是可互換的，但可追溯性和監(jiān)管鏈的概念并不完全相同。監(jiān)管鏈?zhǔn)窃诠?yīng)鏈中流動(dòng)的材料或產(chǎn)品的監(jiān)管責(zé)任鏈。其目的是確保特定材料或產(chǎn)品(或整個(gè)市場(chǎng))聲明的規(guī)定特性確實(shí)是輸出中實(shí)際交付的特性。監(jiān)管鏈系統(tǒng)能使用可追溯性記錄來(lái)識(shí)別對(duì)材料或產(chǎn)品擁有合法所有權(quán)或?qū)嶋H控制權(quán)的供應(yīng)鏈參與者。雖然一些監(jiān)管鏈模型的實(shí)施將要求規(guī)定特性的物理狀態(tài)達(dá)到特定水平，但其他監(jiān)管鏈模型的實(shí)施(對(duì)于某些行業(yè))可能會(huì)減少提出的聲明的特定材料或產(chǎn)品的追溯需要。(資料性)使用監(jiān)管鏈模型的示例B.1概述本附錄包括實(shí)施第5章所述的監(jiān)管鏈模型的示例。B.2.1來(lái)源單一模型在食品監(jiān)管鏈中活躍的每個(gè)組織都確保羊肉來(lái)自單一羔羊農(nóng)場(chǎng)，并在整個(gè)運(yùn)輸、儲(chǔ)存和生產(chǎn)過(guò)程中保持物理隔離。本示例中的規(guī)定特性是羊肉來(lái)自A農(nóng)場(chǎng)。B.2.1.2聲明示例該組織可聲明該產(chǎn)品來(lái)自農(nóng)場(chǎng)A或含有來(lái)自農(nóng)場(chǎng)A的羊肉。B.2.2來(lái)源分離模型B.2.2.1服裝行業(yè)的示例：使用回收材料在服裝監(jiān)管鏈中活躍的每個(gè)組織都要確保滿足來(lái)源分離模型的最低供應(yīng)鏈要求。本示例中的規(guī)定特性是100%的回收材料，即在某個(gè)時(shí)間點(diǎn)從后期消費(fèi)者使用中回收的輸入。B.2.2.2供應(yīng)鏈要求為滿足來(lái)源分離模型的供應(yīng)鏈要求，組織應(yīng)確保：——在運(yùn)輸、儲(chǔ)存和生產(chǎn)過(guò)程中，100%的回收材料(可能來(lái)自各種來(lái)源)與原始材料保持物理隔離，以便在生產(chǎn)過(guò)程中能清楚地識(shí)別；——回收材料的輸出量與輸入量按照適當(dāng)?shù)膿Q算系數(shù)相對(duì)應(yīng)。B.2.2.3聲明示例該機(jī)構(gòu)可聲明產(chǎn)品含有100%的回收材料。B.3混合監(jiān)管鏈模型B.3.1受控混合模型在果汁監(jiān)管鏈中活躍的每個(gè)組織都定義了一組規(guī)定特性，并確保滿足適用的監(jiān)管鏈模型的要求。B.3.1.2規(guī)定特性本示例中的規(guī)定特性如下。a)輸入1——蘋(píng)果汁：2)輸入蘋(píng)果來(lái)源：荷蘭的一位農(nóng)民。b)輸入2——梨汁：2)輸入梨來(lái)源：荷蘭的三位農(nóng)民。B.3.1.3供應(yīng)鏈要求輸入的蘋(píng)果和梨按照確定的百分比(50/50)進(jìn)行混合，組織在生產(chǎn)果汁產(chǎn)品時(shí)遵守受控混合模型的供應(yīng)鏈要求：——從生產(chǎn)、運(yùn)輸和儲(chǔ)存到混合點(diǎn)，將來(lái)自荷蘭農(nóng)民輸入的蘋(píng)果和來(lái)自荷蘭三個(gè)指定農(nóng)民輸入的梨進(jìn)行物理分離；——明確識(shí)別來(lái)自荷蘭農(nóng)民的蘋(píng)果和輸入的梨子，直到過(guò)程中的混合點(diǎn)；——在生產(chǎn)過(guò)程中，將輸入的蘋(píng)果汁和輸入的梨汁以確保每個(gè)最終容器包含50%的蘋(píng)果汁和50%的梨汁的方式混合。B.3.1.4聲明示例該組織可選擇將果汁交付給活躍在果汁監(jiān)管鏈中的另一個(gè)組織，并為原產(chǎn)地提供以下兩種特定產(chǎn)品特性的選項(xiàng)：b)“本果汁含有50%的荷蘭蘋(píng)果和50%的荷蘭梨”。B.3.2受控混合模型B.3.2.1鋼鐵行業(yè)的示例在鋼鐵監(jiān)管鏈中活躍的每個(gè)組織都定義了一組規(guī)定特性，并確保滿足所聲明的監(jiān)管鏈模型的要求。B.3.2.2規(guī)定特性本示例中的規(guī)定特性如下：a)混合至少兩種具有明確規(guī)定特性的不同類型的材料或產(chǎn)品。例如，將廢鋼與受控添加的合金(至少一種類型)一起熔化，并且在隨后的鑄造和軋制過(guò)程之后，最終生產(chǎn)的鋼筋根據(jù)特定鋼種具有第三組特性；b)建筑項(xiàng)目中使用的鋼筋規(guī)格根據(jù)其目標(biāo)市場(chǎng)和客戶要求而定，并且通?；诖_定第三組產(chǎn)品特性的既定標(biāo)準(zhǔn)；c)基于客戶要求，與生產(chǎn)過(guò)程相關(guān)的附加特性可與產(chǎn)品相關(guān)聯(lián)。B.3.2.3供應(yīng)鏈要求如果特性相同，并且滿足生產(chǎn)過(guò)程中任何附加的規(guī)定特性，則能從不同的來(lái)源提供原材料。在最終輸出的所有部分都有一個(gè)已知比例的規(guī)定特性——鋼筋，只要滿足5.3.1.2的供應(yīng)鏈要求就能通過(guò)非常精確的實(shí)驗(yàn)室分析方法進(jìn)行認(rèn)證。通過(guò)以下方式實(shí)現(xiàn)?！c鋼廠生產(chǎn)過(guò)程中原材料使用相關(guān)的有效控制和記錄保存?！猩a(chǎn)過(guò)程中的明確標(biāo)識(shí)：從原材料的接收；從準(zhǔn)備爐料到鑄造，通過(guò)煉鋼過(guò)程和澆鑄鋼來(lái)形成鋼坯的鑄件數(shù)量追蹤；將坯料軋制成最終鋼筋產(chǎn)品；存儲(chǔ)并最終發(fā)放給客戶?！鶕?jù)客戶合同要求，形成用標(biāo)準(zhǔn)重量的線或帶捆扎的鋼線圈，或以標(biāo)準(zhǔn)長(zhǎng)度和重量捆扎的成品鋼筋?！趩蝹€(gè)產(chǎn)品捆或卷上貼標(biāo)簽，顯示完整的識(shí)別信息，包括鑄件編號(hào)?！a(chǎn)品生產(chǎn)捆和卷時(shí)，儲(chǔ)存和運(yùn)輸方面的物理分離?！绻枰?，根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范進(jìn)一步制造(切割、彎曲和焊接)鋼筋，保留物理鋼筋識(shí)別標(biāo)記和記錄(如鋼筋一覽表參考)?！獙?duì)鋼廠和制造商進(jìn)行審計(jì)(視情況而定),以確認(rèn)上述所有要求均已滿足。輸出的最終用戶(建筑公司)可根據(jù)第三方合格評(píng)定機(jī)構(gòu)對(duì)其混凝土鋼筋供應(yīng)商的產(chǎn)品合格性和質(zhì)量管理體系的認(rèn)證，對(duì)所有材料和監(jiān)管鏈的規(guī)定特性有信心。實(shí)際上，在本例中，鋼筋價(jià)值鏈?zhǔn)褂昧藘煞N監(jiān)管鏈模型：在鋼筋制造過(guò)程中使用受控混合過(guò)程，然然而，如5.1中所述的具有較低物理存在的模型，“受控混合”是示例中所聲明的整個(gè)監(jiān)管鏈模型。規(guī)定特性是鋼筋的等級(jí)和制造商的身份。該方案批準(zhǔn)的鋼筋通過(guò)鋼筋表面的軋制標(biāo)記來(lái)識(shí)別。標(biāo)記系統(tǒng)(點(diǎn)杠點(diǎn))符合EN10080[27],并標(biāo)明原產(chǎn)國(guó)和唯一的鋼鐵生產(chǎn)商編號(hào)。鋼鐵生產(chǎn)商編號(hào)由該方案分配，并顯示在該方案的在線證書(shū)數(shù)據(jù)庫(kù)中。圖B.1中給出了鋼筋標(biāo)記的示例。標(biāo)引序號(hào)說(shuō)明：1——標(biāo)記方案；2——“國(guó)家標(biāo)記”所占長(zhǎng)度=7個(gè)螺紋間距；3——“工廠標(biāo)記”所占長(zhǎng)度=7個(gè)螺紋間距。B.3.3總量平衡模型活躍在棕櫚油監(jiān)管鏈中的組織可從兩個(gè)或多個(gè)不同的棕櫚油供應(yīng)商處獲得輸入。一個(gè)(或多個(gè))輸入可能是完全可持續(xù)的，包括必要的證書(shū)，而其他輸入是非認(rèn)證的。由于輸入的物理(流動(dòng))性質(zhì)和/或物流供應(yīng)鏈的限制，這些輸入通常是混合的。如果總共有40t的輸入是經(jīng)認(rèn)證的可持續(xù)輸入，60t是未經(jīng)認(rèn)證的輸入，組織可將輸出作為“總量平衡認(rèn)證的可持續(xù)棕櫚油”出售給多個(gè)客戶。在認(rèn)證可持續(xù)棕櫚油的標(biāo)準(zhǔn)制定者設(shè)定的規(guī)定時(shí)間內(nèi)，作為總量平衡認(rèn)證量出售的總產(chǎn)量不應(yīng)超過(guò)認(rèn)證的40t可持續(xù)輸入成分的總量?；旌陷敵霾环蟻?lái)源分離模型的要求(在生產(chǎn)、運(yùn)輸和儲(chǔ)存過(guò)程中，具有規(guī)定特性的輸入和輸出與任何其他輸入和輸出的物理分離),并且不能與分離聲明一起出售。B.3.3.2供應(yīng)鏈要求本示例的供應(yīng)鏈要求是：—在監(jiān)管鏈中活躍的組織宜確定混合材料或產(chǎn)品的地理區(qū)域和時(shí)間范圍；——對(duì)于每種材料或產(chǎn)品，組織應(yīng)定義聲明期，聲明期應(yīng)反映與輸出相關(guān)的輸入。這些輸入和輸出聲明期不應(yīng)超過(guò)規(guī)定的時(shí)間范圍。在可持續(xù)棕櫚油的例子中，有明確規(guī)定這些時(shí)期的方案。在認(rèn)證的可