期貨從業(yè)資格考試過關(guān)必做2000題(期貨法律法規(guī))

期貨從業(yè)資格考試過關(guān)必做2000題〔期貨法律法規(guī)1〕第1章期貨交易管理條例一、單項選擇題〔以下備選答案中只有一項最符合題目要求〕1．根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是〔〕。[2012年11月真題]A．中國人民銀行B．國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)C．國務(wù)院D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。2．設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會〔〕。[2012年9月真題]A．登記B．備案C．確認(rèn)D．審批【答案】D【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。3．根據(jù)《期貨交易管理條例》，有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機構(gòu)是〔〕。[2013年3月真題]A．國務(wù)院B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)D．中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第七條第一款規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承當(dāng)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。4．期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)〔〕批準(zhǔn)。[2012年5月真題]A．中國期貨業(yè)協(xié)會B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)C．國務(wù)院商務(wù)主管部門D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第十三條第一款規(guī)定，期貨交易所辦理以下事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)〔一〕制定或者修改章程、交易規(guī)那么；〔二〕上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；〔三〕上市、修改或者終止合約；〔四〕變更住所或者營業(yè)場所；〔五〕合并、分立或者解散；〔六〕國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。5．國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起〔〕內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。[2012年11月真題]A．1個月B．3個月C．6個月D．20個工作日【答案】C【圣才專家解析】參見《期貨交易管理條例》第十六條第三款規(guī)定。6．期貨公司辦理以下事項時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的是〔〕。[2012年9月真題]A．終止境內(nèi)分支機構(gòu)B．變更住所C．變更業(yè)務(wù)范圍D．變更法定代表人【答案】C【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第十九條第一款規(guī)定，期貨公司辦理以下事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)〔一〕合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；〔二〕變更公司形式；〔三〕變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；〔四〕新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；〔五〕設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)；〔六〕國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。7．期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是〔〕。[2012年11月真題]A．與客戶簽訂書面合同B．要求客戶在風(fēng)險說明書上簽字確認(rèn)C．首先向客戶出示風(fēng)險說明書D．要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達交易指令【答案】D【圣才專家解析】D項，《期貨交易管理條例》第二十七條第一款規(guī)定，客戶可以通過書面、、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。證券公司不得代客戶下達交易指令。8．對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是〔〕。[2010年9月真題]A．作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務(wù)B．補充期貨交易所結(jié)算資金的流動性C．為客戶交存保證金，支付稅款D．彌補期貨公司的虧損【答案】C【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第二十九條第三款規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除以下可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：〔一〕依據(jù)客戶的要求支付可用資金；〔二〕為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款；〔三〕國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。9．以下主體中，不能提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的是〔〕。[2010年9月真題]A．期貨交易所B．期貨公司C．非期貨公司結(jié)算會員D．期貨保證金平安存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】D【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第三十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。10．以下關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的選項是〔〕。[2013年3月真題]A．客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理B．期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算C．期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶D．期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度【答案】C【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時通知客戶。客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。11．會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金缺乏時，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以〔〕的順序來承當(dāng)風(fēng)險。[2012年11月真題]A．結(jié)算擔(dān)保金、違約會員的擔(dān)有資金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金B(yǎng)．違約會員的自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金C．違約會員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金D．違約會員的自有資金、期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金【答案】C【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第三十七條第一款規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承當(dāng)違約責(zé)任；保證金缺乏的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承當(dāng)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。12．以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的表述中，正確的選項是〔〕。[2010年11月真題]A．由協(xié)會會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)備案B．由協(xié)會理事會制定，并報會員大會備案C．由協(xié)會會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)批準(zhǔn)D．由協(xié)會理事會制定，并報會員大會批準(zhǔn)【答案】A【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第四十五條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案。期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事會。理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。13．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是〔〕。[2012年9月真題]A．限制違法行為人的人身自由B．復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)登記資料C．進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證D．對期貨公司進行現(xiàn)場檢查【答案】A【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第四十八條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取以下措施：〔一〕對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金平安存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查；〔二〕進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；〔三〕詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項做出說明；〔四〕查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料；〔五〕查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)文件和資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；〔六〕查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶；〔七〕在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日；〔八〕法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。14．期貨保證金平安存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金平安實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告〔〕。[2012年3月真題]A．期貨交易所B．期貨公司C．期貨保證金存管銀行D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第五十三條規(guī)定，期貨保證金平安存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金平安實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況，依照本條例有關(guān)規(guī)定及時處理。15．對被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)那么要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起〔〕日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。[2012年9月真題]A．3B．5C．10D．15【答案】A【圣才專家解析】參見《期貨交易管理條例》第五十六條第三款規(guī)定。16．以下關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供給商的表述，正確的選項是〔〕。[2010年9月真題]A．供給商必須經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)指定B．供給商不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，將被勒令停業(yè)整頓C．供給商應(yīng)按規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料D．供給商應(yīng)在中國期貨業(yè)協(xié)會注冊【答案】C【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第六十條第二款規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供給商提供該軟件的相關(guān)資料，供給商應(yīng)當(dāng)予以配合。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對供給商提供的相關(guān)資料負(fù)有保密義務(wù)。17．期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供給商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處〔〕的罰款。[2012年3月真題]A．1萬元以上5萬元以下B．3萬元以上10萬元以下C．5萬元以上10萬元以下D．1萬元以上3萬元以下【答案】A【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第七十六條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供給商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。18．會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介效勞機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員予以警告，并處〔〕。[2012年9月真題]A．5萬元以上10萬元以下罰款B．1萬元以上5萬元以下罰款C．3萬元以上10萬元以下罰款D．3萬元以上5萬元以下罰款【答案】C【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第七十七條規(guī)定，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介效勞機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。19．持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的〔〕。[2012年11月真題]A．比例B．最高數(shù)額C．金額D．?dāng)?shù)量【答案】B【圣才專家解析】參見《期貨交易管理條例》第八十二條第七項規(guī)定。20．以下關(guān)于漲跌停板的表述，正確的選項是〔〕。[2010年9月真題]A．期貨交易所持有合約在1個交易日中的持倉量不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額B．合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷C．合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效D．合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格【答案】C【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第八十二條第十項規(guī)定，漲跌停板，是指合約在1個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。21．境外機構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購或者參股期貨經(jīng)營機構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)〔含代表處〕的管理方法，由〔〕制訂，報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。[2010年11月真題]A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院外匯管理部門B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、外匯管理部門等有關(guān)部門D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】C【圣才專家解析】參見《期貨交易管理條例》第八十四條規(guī)定。22．以下關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的選項是〔〕。A．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由合并后的期貨交易所承繼B．期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢C．期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式D．期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)【答案】D【圣才專家解析】D項，根據(jù)《期貨交易管理條例》第十三條第一款規(guī)定，期貨交易所的合并、分立或者解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。23．設(shè)立期貨公司，應(yīng)由〔〕批準(zhǔn)。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．期貨交易所【答案】A【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第十五條第一款規(guī)定，期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機關(guān)登記注冊。24．根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司股東以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資的，貨幣出資比例不得低于〔〕。A．15%B．25%C．75%D．85%【答案】D【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第十六條第二款規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原那么和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。25．以下關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)資格的表述，正確的選項是〔〕。A．期貨公司依法設(shè)立后，即可從事商品、金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B．期貨公司依法設(shè)立后，開展期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)申請取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)C．期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度D．期貨公司從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)兩年后，可以自行開展其他期貨業(yè)務(wù)【答案】C【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第十七條第一款規(guī)定，期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。26．期貨公司的以下事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準(zhǔn)的是〔〕。A．變更業(yè)務(wù)范圍B．變更注冊資本C．設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)D．變更公司形式【答案】C【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第二十條第一款規(guī)定，期貨公司辦理以下事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)〔一〕變更法定代表人；〔二〕變更住所或者營業(yè)場所；〔三〕設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)；〔四〕變更境內(nèi)分支機構(gòu)的經(jīng)營范圍；〔五〕國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。27．期貨公司或者其分支機構(gòu)成立后無正當(dāng)理由超過〔〕個月未開始營業(yè)，期貨業(yè)務(wù)許可證將被注銷。A．1B．2C．3D．4【答案】C【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第二十一條第一款規(guī)定，期貨公司或者其分支機構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者以下情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：〔一〕營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷；〔二〕成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上；〔三〕主動提出注銷申請；〔四〕國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。28．以下關(guān)于期貨交易根本規(guī)那么的表述，錯誤的選項是〔〕。A．在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶B．客戶可以通過向期貨公司下達交易指令C．期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令D．客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面【答案】A【圣才專家解析】A項，《期貨交易管理條例》第二十四條第一款規(guī)定，在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會員。29．期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示〔〕。A．營業(yè)執(zhí)照B．授權(quán)委托書C．責(zé)任自負(fù)承諾書D．風(fēng)險說明書【答案】D【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第二十五條第一款規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。30．以下單位或個人中，期貨公司可以接受其委托進行期貨交易的是〔〕。A．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的工作人員B．某市商務(wù)局C．某高校教授D．證券市場禁止進入者【答案】C【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定，以下單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：〔一〕國家機關(guān)和事業(yè)單位；〔二〕國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金平安存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；〔三〕證券、期貨市場禁止進入者；〔四〕未能提供開戶證明材料的單位和個人；〔五〕國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。31．以下關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯誤的選項是〔〕。A．客戶銷戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時申請注銷客戶的交易編碼B．期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請交易編碼C．經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進行混碼交易D．期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專門賬戶【答案】C【圣才專家解析】C項，《期貨交易管理條例》第三十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。32．期貨交易的收費工程、收費標(biāo)準(zhǔn)和管理方法由〔〕統(tǒng)一制定并公布。A．中國銀監(jiān)會B．商務(wù)部C．中國證監(jiān)會D．國務(wù)院有關(guān)主管部門【答案】D【圣才專家解析】參見《期貨交易管理條例》第三十三條規(guī)定。33．在我國，期貨交易的結(jié)算，由〔〕統(tǒng)一組織進行。A．期貨公司B．期貨交易所C．中國證券登記結(jié)算公司D．中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B【圣才專家解析】參見《期貨交易管理條例》第三十四條第一款的規(guī)定。34．期貨公司對客戶進行結(jié)算的依據(jù)是〔〕的結(jié)算結(jié)果。A．期貨業(yè)協(xié)會結(jié)算中心B．期貨公司結(jié)算中心C．期貨交易所D．托管結(jié)算中心【答案】C【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第三十四條第三款規(guī)定，期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時通知客戶?？蛻魬?yīng)當(dāng)及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。35．客戶的交易保證金缺乏，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間追加保證金的，期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由〔〕承當(dāng)。A．期貨交易所B．期貨公司C．客戶D．期貨公司與客戶共同【答案】C【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第三十五條第二款規(guī)定，客戶保證金缺乏時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶承當(dāng)。36．期貨交易的交割，由〔〕統(tǒng)一組織進行。A．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B．期貨公司C．交割倉庫D．期貨交易所【答案】D【圣才專家解析】參見《期貨交易管理條例》第三十六條第一款規(guī)定。37．期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫可以有以下〔〕行為。A．出具倉單B．違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)那么，限制交割商品的入庫、出庫C．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D．違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易【答案】A【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第三十六條第二款規(guī)定，交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫不得有以下行為：〔一〕出具虛假倉單；〔二〕違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)那么，限制交割商品的入庫、出庫；〔三〕泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；〔四〕違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；〔五〕國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。38．某期貨交易所是一個實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，那么該期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取的款項是〔〕。A．交易保證金B(yǎng)．風(fēng)險準(zhǔn)備金C．結(jié)算擔(dān)保金D．結(jié)算準(zhǔn)備金【答案】C【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第三十八條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險準(zhǔn)備金、自有資金代為承當(dāng)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施；對非結(jié)算會員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承當(dāng)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施，由結(jié)算會員執(zhí)行。39．銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格的批準(zhǔn)機構(gòu)是〔〕。A．國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．中國證監(jiān)會【答案】A【圣才專家解析】參見《期貨交易管理條例》第四十一條第二款規(guī)定。40．國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循〔〕原那么。A．套期保值B．老實信用C．公平公正D．差價交易【答案】A【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第四十二條規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套值保值的原那么，嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。41．有權(quán)對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準(zhǔn)的是〔〕。A．國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)B．國務(wù)院商務(wù)主管部門C．國務(wù)院外匯管理部門D．國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)管管理機構(gòu)【答案】B【圣才專家解析】參見《期貨交易管理條例》第四十三條第一款規(guī)定。42．期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是〔〕組織，屬于社會團體法人。A．自律性B．行政性C．非營利性D．聯(lián)盟性【答案】A【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第四十四條第一款規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。43．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間原那么上不得超過〔〕個交易日。A．5B．8C．10D．15【答案】D【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第四十八條第七項規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日。44．期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體方法，由〔〕制定。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門B．國務(wù)院財政部門C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D．國務(wù)院【答案】A【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第五十一條規(guī)定，國家根據(jù)期貨市場開展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體方法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門制定。45．依法對期貨保證金平安存管實施監(jiān)控的機構(gòu)是〔〕。A．期貨保證金平安存管監(jiān)控機構(gòu)B．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．期貨交易所【答案】A【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第五十三條規(guī)定，期貨保證金平安存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金平安實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況，依照本條例有關(guān)規(guī)定及時處理。46．期貨公司的股東甲，在公司設(shè)立時出資3000萬元，不久又將3000萬元抽回，針對甲的此種行為，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其〔〕，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A．立即歸還B．繳納罰款C．賠禮抱歉D．限期改正【答案】D【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第五十八條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。47．期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及保證金平安存管監(jiān)控推定的要求，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，〔〕有權(quán)要求期貨公司予以改良或者更換。A．期貨交易所B．期貨保證金平安存管監(jiān)控機構(gòu)C．期貨保證金存管銀行D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第六十條第一款規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金平安存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改良或者更換。48．期貨公司發(fā)生重大事件時，應(yīng)當(dāng)自事件發(fā)生之日起〔〕日內(nèi)向相關(guān)機關(guān)報告。A．5B．7C．10D．15【答案】A【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第六十一條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。49．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的〔〕和協(xié)調(diào)配合機制。A．信息共享B．定期互訪C．聯(lián)席會議D．溝通交流【答案】A【圣才專家解析】參見《期貨交易管理條例》第六十三條第一款規(guī)定。50．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，應(yīng)保守國家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的〔〕，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?。A．商業(yè)秘密B．個人信息資料C．個人隱私D．交易記錄【答案】A【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金平安存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?1．某單位乙不符合規(guī)定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對甲采取責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得〔〕的罰款。A．1倍以上3倍以下B．3倍以上7倍以下C．1倍以上10倍以下D．5倍以上10倍以下【答案】A【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第六十七條第一款第一項規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者撤消期貨業(yè)務(wù)許可證。52．期貨公司不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，有違法所得，期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得〔〕的罰款。A．1倍以上5倍以下B．1倍以上3倍以下C．3倍以上5倍以下D．5倍以上10倍以下【答案】A【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第六十八條第一款第八項規(guī)定，期貨公司不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者撤消期貨業(yè)務(wù)許可證。53．期貨公司提供虛假申請文件騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，應(yīng)當(dāng)撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，〔〕。A．沒收違法所得B．處以違法所得2倍罰款C．處以違法所得3倍罰款D．處以違法所得5倍罰款【答案】A【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第六十九條規(guī)定，期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得。54．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員進行內(nèi)幕交易的，〔〕。A．直接追究刑事責(zé)任B．從重處分C．從輕處分D．視具體情況而定【答案】B【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第七十條第二款規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金平安存管監(jiān)控機構(gòu)的工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處分。55．某期貨公司以自己為交易對象，從中獲取利潤16萬元，給期貨交易價格造成了很大影響，據(jù)此，期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司給予〔〕罰款。A．50萬元以上100萬元以下B．20萬元以上100萬元以下C．10萬元以上50萬元以下D．5萬元以上500萬元以下【答案】B【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第七十一條第一款第三項規(guī)定，任何單位或者個人以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。56．根據(jù)《期貨交易管理條例》，單位或者個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得〔〕的罰款。A．1倍以上3倍以下B．1倍以上4倍以下C．1倍以上2倍以下D．1倍以上5倍以下【答案】D【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第七十三條規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級直至開除的紀(jì)律處分。57．境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得〔〕的罰款。A．1倍以上5倍以下B．1倍以上3倍以下C．1倍以上10倍以下D．1倍以上2倍以下【答案】A【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第七十四條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處l萬元以上10萬元以下的罰款。58．非法設(shè)立期貨交易場所的，由〔〕予以取締。A．國務(wù)院B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C．所在地省級以上人民政府D．所在地縣級以上地方人民政府【答案】C【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第七十五條第一款規(guī)定，非法設(shè)立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動的，由所在地縣級以上地方人民政府予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。59．以下關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供給商的表述，正確的選項是〔〕。A．供給商不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，將被責(zé)令停業(yè)整頓B．供給商應(yīng)按規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件C．供給商必須經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)指定D．供給商應(yīng)在中國期貨業(yè)協(xié)會注冊【答案】B【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第七十六條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供給商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。60．任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由〔〕宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進入者。A．中國期貨業(yè)協(xié)會B．國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)C．期貨交易所D．人民法院【答案】B【圣才專家解析】參見《期貨交易管理條例》第七十八條規(guī)定。61．甲是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，在審查某期貨公司的經(jīng)營情況時，得悉了該公司的商業(yè)秘密，并將該商業(yè)秘密泄露給具有競爭關(guān)系的另一期貨公司并獲取了巨額報酬，對此行為，相關(guān)部門可以給予甲〔〕處分。A．紀(jì)律B．刑事C．罰金D．經(jīng)濟【答案】A【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第七十九條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金平安存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業(yè)秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權(quán)、收受賄賂的，依法給予行政處分或者紀(jì)律處分。62．有權(quán)對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為進行行政處分的機關(guān)是〔〕。A．檢察機關(guān)B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C．工商管理機關(guān)D．中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第八十一條規(guī)定，對本條例規(guī)定的違法行為的行政處分，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)決定；涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)會同其他有關(guān)部門處理；屬于其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)移交其他有關(guān)部門處理。63．以下關(guān)于期貨保證金的表述，正確的選項是〔〕。A．保證金可以是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金B(yǎng)．保證金只能用于結(jié)算C．保證金只能用于保證履約D．保證金必須是現(xiàn)金【答案】A【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第八十二條第三項規(guī)定，保證金，是指期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約。64．以下關(guān)于期貨交易中交割的表述，正確的選項是〔〕。A．經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算B．交割只能是實物交割C．交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)那么和程序進行D．只有合約到期才能辦理交割【答案】D【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第八十二條第五項規(guī)定，交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)那么和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。65．持倉限額是指期貨交易所對期貨交易者的〔〕規(guī)定的最高數(shù)額。A．持倉品種B．持倉時間C．持倉量D．持倉本錢【答案】C【圣才專家解析】參見《期貨交易管理條例》第八十二條第八項規(guī)定。66．交割倉庫開具并經(jīng)〔〕認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證是倉單。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B．期貨交易所C．期貨公司和客戶協(xié)商D．期貨業(yè)協(xié)會【答案】B【圣才專家解析】參見《期貨交易管理條例》第八十二條第九項規(guī)定。67．設(shè)立期貨專門結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)〔〕批準(zhǔn)。A．期貨交易所B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C．期貨業(yè)協(xié)會D．國家工商管理總局【答案】B【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第八十三條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以批準(zhǔn)設(shè)立期貨專門結(jié)算機構(gòu)，專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé)，并承當(dāng)相應(yīng)法律責(zé)任。二、多項選擇題〔以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求〕1．《期貨交易管理條例》的調(diào)整范圍包括〔〕。[2010年11月真題]A．金融期貨合約交易及其相關(guān)活動B．商品期貨合約交易及其相關(guān)活動C．期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動D．權(quán)證交易及其相關(guān)活動【答案】ABC【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第二條規(guī)定，任何單位和個人從事期貨交易及其相關(guān)活動，應(yīng)當(dāng)遵守本條例。本條例所稱期貨交易，是指采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動。本條例所稱期貨合約，是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。本條例所稱期權(quán)合約，是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標(biāo)的物〔包括期貨合約〕的標(biāo)準(zhǔn)化合約。2．從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循以下哪些原那么？〔〕[2010年9月真題]A．公開原那么B．公平原那么C．公正原那么D．老實信用原那么【答案】ABCD【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和老實信用的原那么。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。3．根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易應(yīng)當(dāng)在〔〕進行。[2010年6月真題]A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的交易場所B．中國人民銀行批準(zhǔn)的交易場所C．商務(wù)部批準(zhǔn)的交易場所D．依法設(shè)立的期貨交易所【答案】AD【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依照本條例第六條第一款規(guī)定設(shè)立的期貨交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場所進行。禁止在前款規(guī)定的期貨交易場所之外進行期貨交易。4．根據(jù)《期貨交易管理條例》，以下表述正確的選項是〔〕。[2010年9月真題]A．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成B．結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn)C．期貨交易所應(yīng)當(dāng)實行會員分級結(jié)算制度D．期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織【答案】AD【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成?！镀谪浗灰姿芾矸椒ā返诹邨l規(guī)定，申請成為結(jié)算會員的，應(yīng)當(dāng)取得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)務(wù)資格。5．期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有〔〕。[2012年5月真題]A．提供交易的場所、設(shè)施和效勞B．組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C．保證合約的履行D．按照章程和交易規(guī)那么對會員進行監(jiān)督管理【答案】ABCD【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第十條第一款規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風(fēng)險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行以下職責(zé)：〔一〕提供交易的場所、設(shè)施和效勞；〔二〕設(shè)計合約，安排合約上市；〔三〕組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；〔四〕為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；〔五〕按照章程和交易規(guī)那么對會員進行監(jiān)督管理；〔六〕國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。6．期貨交易所辦理以下事項時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的有〔〕。[2012年9月真題]A．解散B．終止合約C．取消交易品種D．修改交易規(guī)那么【答案】ABCD【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第十三條第一款規(guī)定，期貨交易所辦理以下事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)〔一〕制定或者修改章程、交易規(guī)那么；〔二〕上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；〔三〕上市、修改或者終止合約；〔四〕變更住所或者營業(yè)場所；〔五〕合并、分立或者解散；〔六〕國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。7．以下關(guān)于期貨公司出資的表述，正確的有〔〕。[2010年5月真題]A．貨幣出資的比例不得低于85%B．股東應(yīng)當(dāng)以貨幣財產(chǎn)出資C．注冊資本最低限額為人民幣3000萬元D．注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本【答案】ACD【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第十六條第一款第一項規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，其注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。第二款規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原那么和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。8．期貨公司或者其分支機構(gòu)有以下〔〕情形的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。[2012年9月真題]A．成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)B．營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷C．主動提出注銷申請D．被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)行政處分兩次以上【答案】ABC【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第二十一條第一款規(guī)定，期貨公司或者其分支機構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者以下情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：〔一〕營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷；〔二〕成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上；〔三〕主動提出注銷申請；〔四〕國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。9．以下人員中，不得以本人或者他人名義從事期貨交易的有〔〕。[2012年11月真題]A．中國證券業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶B．中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶C．期貨公司工作人員的配偶D．期貨公司的工作人員【答案】BCD【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定，以下單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：〔一〕國家機關(guān)和事業(yè)單位；〔二〕國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金平安存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；〔三〕證券、期貨市場禁止進入者；〔四〕未能提供開戶證明材料的單位和個人；〔五〕國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人?！镀谪浌竟芾矸椒ā返谖迨畻l規(guī)定，除《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定的情形外，以下人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易：〔一〕無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；〔二〕期貨公司的工作人員及其配偶；〔三〕中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金平安存管監(jiān)控機構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶。10．期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布的上市品種合約的即時行情信息包括〔〕。[2010年11月真題]A．成交量、成交價B．開盤價與收盤價C．持倉量D．最高價與最低價【答案】ABCD【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息。未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。11．期貨公司向客戶收取的保證金，依法可以劃轉(zhuǎn)的情形包括〔〕。[2012年11月真題]A．購置設(shè)備、設(shè)施的款項B．為客戶支付手續(xù)費、稅款C．為客戶交存保證金D．依據(jù)客戶的要求支付可用資金【答案】BCD【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第二十九條第三款規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除以下可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：〔一〕依據(jù)客戶的要求支付可用資金；〔二〕為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款；〔三〕國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。12．關(guān)于期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)表述，正確的有〔〕。[2012年5月真題]A．資金可以混合但業(yè)務(wù)必須別離B．應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行資金別離制度C．不得混合操作D．應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)別離制度【答案】BCD【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第三十一條規(guī)定，期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)別離和資金別離制度，不得混合操作。13．以下主體中，應(yīng)當(dāng)依法提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的有〔〕。[2012年11月真題]A．非期貨公司結(jié)算會員B．期貨公司C．期貨保證金平安存管監(jiān)控機構(gòu)D．期貨交易所【答案】ABD【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第三十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。14．交割倉庫不得從事的行為包括〔〕。[2010年9月真題]A．違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)那么，限制交割商品入庫、出庫B．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密C．出具虛假倉單D．違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易【答案】ABCD【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第三十六條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫不得有以下行為：〔一〕出具虛假倉單；〔二〕違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)那么，限制交割商品的入庫、出庫；〔三〕泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；〔四〕違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；〔五〕國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。15．以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會會員的表述中，符合《期貨交易管理條例》規(guī)定的有〔〕。[2012年11月真題]A．期貨公司應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會，繳納會員費B．期貨公司以外的專門從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會，繳納會員費C．期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會，其會員費由所在機構(gòu)代為繳納D．期貨從業(yè)人員資格考試合格人員可以自愿參加中國期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費【答案】AB【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第四十四條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)參加期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費。16．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)包括〔〕。[2010年11月真題]A．對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理B．制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)那么，并依法行使審批權(quán)C．制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理方法，并監(jiān)督實施D．對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處【答案】ABCD【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第四十七規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行以下職責(zé)：〔一〕制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)那么，并依法行使審批權(quán)；〔二〕對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理；〔三〕對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金平安存管監(jiān)控機構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動，進行監(jiān)督管理；〔四〕制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理方法，并監(jiān)督實施；〔五〕監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況；〔六〕對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督；〔七〕對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處；〔八〕開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動；〔九〕法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。17．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對〔〕的期貨業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理。[2012年11月真題]A．交割倉庫B．期貨公司C．非期貨公司結(jié)算會員D．期貨交易所【答案】ABCD【圣才專家解析】參見《期貨交易管理條例》第四十七條第三項規(guī)定。18．中國期貨業(yè)協(xié)會的主要機構(gòu)有〔〕。[2012年11月真題]A．會員大會B．理事會C．監(jiān)事會D．董事會【答案】AB【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第四十五條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案。期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事會。理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。19．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨公司的〔〕實行資格管理。[2010年9月真題]A．董事B．監(jiān)事C．高級管理人員D．其他期貨從業(yè)人員【答案】ABCD【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)和期貨保證金平安存管監(jiān)控機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實行資格管理制度。20．期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)那么或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取〔〕等監(jiān)管措施。[2010年6月真題]A．撤銷任職資格B．記入信用記錄C．提示D．談話【答案】BCD【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第五十六條第一款規(guī)定，期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)那么或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。21．期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)那么，逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取的措施包括〔〕。[2010年11月真題]A．限制或者暫停局部期貨業(yè)務(wù)B．停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)C．限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利D．責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利【答案】ABCD【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第五十六條第二款規(guī)定，期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取以下措施：〔一〕限制或者暫停局部期貨業(yè)務(wù)；〔二〕停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)；〔三〕限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；〔四〕限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；〔五〕責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利；〔六〕限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用；〔七〕責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。22．對期貨交易所的以下〔〕行為，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可依法給予行政處分。[2012年3月真題]A．違反規(guī)定收取手續(xù)費的B．不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的C．違反規(guī)定接納會員的D．不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的【答案】ABCD【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第六十五條第一款規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有以下行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得：〔一〕違反規(guī)定接納會員的；〔二〕違反規(guī)定收取手續(xù)費的；〔三〕違反規(guī)定使用、分配收益的；〔四〕不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預(yù)測信息的；〔五〕不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)的；〔六〕不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送有關(guān)文件、資料的；〔七〕不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的；〔八〕不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的；〔九〕違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金平安存管監(jiān)控規(guī)定的；〔十〕限制會員實物交割總量的；〔十一〕任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；〔十二〕違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。23．期貨保證金平安存管監(jiān)控機構(gòu)有以下哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得？〔〕[2012年11月真題]A．不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的B．不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的C．違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金平安存管監(jiān)控規(guī)定的D．不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)的【答案】CD【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第六十五條第四款規(guī)定，期貨保證金平安存管監(jiān)控機構(gòu)有本條第一款第五項、第六項、第九項、第十一項、第十二項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處分、處分。期貨保證金存管銀行有本條第一款第九項、第十二項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處分、處分。24．根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司有以下哪些行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法對其進行行政處分？〔〕[2012年11月真題]A．允許客戶在保證金缺乏的情況下進行期貨交易的B．偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營許可證的C．為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資、或者對外擔(dān)保的D．不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)或者報送相關(guān)文件、資料的【答案】ABCD【圣才專家解析】參見《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定。25．以下關(guān)于期貨公司不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的法律責(zé)任的陳述，正確的有〔〕。[2012年11月真題]A．情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨公司停業(yè)整頓或撤消期貨業(yè)務(wù)許可證B．情節(jié)嚴(yán)重的，對直接責(zé)任人員暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格C．對直接責(zé)任人員，給予警告，并處分款D．對期貨公司，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處分款【答案】ABCD【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第六十八條規(guī)定，期貨公司有以下欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者撤消期貨業(yè)務(wù)許可證：〔一〕向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的；〔二〕在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險的；〔三〕不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的；〔四〕隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；〔五〕向客戶提供虛假成交回報的；〔六〕未將客戶交易指令下到達期貨交易所的；〔七〕挪用客戶保證金的；〔八〕不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的；〔九〕國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。26．根據(jù)《期貨交易管理條例》，以下哪些情況屬于違法違規(guī)行為？〔〕[2010年9月真題]A．蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的B．以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的C．單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的D．為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的【答案】ABCD【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第七十一條第一款規(guī)定，任何單位或者個人有以下行為之一，操縱期貨交易價格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的。處20萬元以上100萬元以下的罰款：〔一〕單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的；〔二〕蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；〔三〕以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；〔四〕為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的；〔五〕國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。27．《期貨交易管理條例》的立法宗旨包括〔〕。A．維護期貨市場秩序，防范風(fēng)險B．保護期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益C．標(biāo)準(zhǔn)期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理D．促進期貨市場積極穩(wěn)妥開展【答案】ABCD【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第一條規(guī)定，為了標(biāo)準(zhǔn)期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理，維護期貨市場秩序，防范風(fēng)險，保護期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥開展，制定本條例。28．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)的依據(jù)有〔〕。A．期貨交易所的授權(quán)B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)C．中國期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)D．《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定【答案】BD【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。29．根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是〔〕。A．在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人B．在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的其他經(jīng)濟組織C．境外大型期貨公司D．中華人民共和國公民【答案】AB【圣才專家解析】參見《期貨交易管理條例》第八條第一款規(guī)定。30．根據(jù)《期貨交易管理條例》，以下人員中不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人的有〔〕。A．6年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人B．5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理C．3年內(nèi)因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師D．4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長【答案】BCD【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者以下情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員：〔一〕因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；〔二〕因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)參謀機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。31．期貨交易所不得〔〕業(yè)務(wù)。A．直接或間接參與期貨交易B．從事信托投資C．從事股票投資D．從事非自用不動產(chǎn)投資【答案】ABCD【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第十條第二款規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。32．期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全以下哪些風(fēng)險管理制度？〔〕A．保證金制度B．當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度C．風(fēng)險準(zhǔn)備金制度D．持倉限制和大戶持倉報告制度【答案】ABCD【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第十一條第一款規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全以下風(fēng)險管理制度：〔一〕保證金制度；〔二〕當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度；〔三〕漲跌停板制度；〔四〕持倉限額和大戶持倉報告制度；〔五〕風(fēng)險準(zhǔn)備金制度；〔六〕國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險管理制度。33．根據(jù)《期貨交易管理條例》，發(fā)生以下哪些情形時，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取暫時停止交易的緊急措施？〔〕A．個別客戶利用非法手段牟取不當(dāng)利益B．個別客戶出現(xiàn)重大穿倉C．發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件D．在交易中發(fā)生操縱期貨交易價格的行為【答案】CD【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第十二條第一款和第二款規(guī)定，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取以下緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)：〔一〕提高保證金；〔二〕調(diào)整漲跌停板幅度；〔三〕限制會員或者客戶的最大持倉量；〔四〕暫時停止交易；〔五〕采取其他緊急措施。前款所稱異常情況，是指在交易中發(fā)生操縱期貨交易價格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。34．以下關(guān)于期貨公司的表述，正確的選項是〔〕。A．未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)B．設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)初審，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)復(fù)審C．期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)D．設(shè)立期貨公司的法律依據(jù)主要是《公司法》和《期貨交易管理條例》【答案】ACD【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機關(guān)登記注冊。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。35．根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的以下事項中，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定的有〔〕。A．變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)B．變更5%以上的股權(quán)C．變更業(yè)務(wù)范圍D．終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)【答案】BCD【圣才專家解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第十九條，期貨公司辦理以下事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)〔一〕合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；〔二〕變更業(yè)務(wù)范圍；〔三〕變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；〔四〕新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；〔五〕設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)；〔六〕國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。前款第三項、第六項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；前款所列其他事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。36．客戶向期貨公司下達交易指令的方式包括〔〕。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的方式B．互聯(lián)網(wǎng)方式C．方式D．書面方式【答案】ABCD【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第二十七條第一款規(guī)定，客戶可以通過書面、、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟?yīng)當(dāng)明確、全面。37．〔〕依法收取的保證金，不得低于中國證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A．期貨交易所向會員B．期貨公司向客戶C．期貨交易所向客戶D．期貨公司向會員【答案】AB【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第二十九條第一款規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開，專戶存放。38．關(guān)于實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，以下表述正確的有〔〕。A．期貨交易所對結(jié)算會員和非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng)．結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算、收取和追加保證金C．期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算、收取和追加保證金D．期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金【答案】BCD【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第三十八條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險準(zhǔn)備金、自有資金代為承當(dāng)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施；對非結(jié)算會員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承當(dāng)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施，由結(jié)算會員執(zhí)行。39．以下與保護投資者權(quán)益有關(guān)的制度中，表述正確的選項是〔〕。A．進行場外交易時，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證向客戶提供的期貨市場行情是真實和準(zhǔn)確的B．期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和平安C．期貨公司在行情極端時，可以采取混碼交易D．期貨交易必須在依法設(shè)立的期貨交易所或國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進行【答案】BD【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依照本條例第六條第一款規(guī)定設(shè)立的期貨交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場所進行。禁止在前款規(guī)定的期貨交易場所之外進行期貨交易。第三十九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和平安。40．任何單位或者個人不得有如下〔〕行為。A．編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息B．惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格C．違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易D．買賣期貨【答案】ABC【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，任何單位或者個人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。第四十一條第一款規(guī)定，任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。41．境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的方法，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同〔〕制訂，報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。A．國務(wù)院商務(wù)主管部門B．國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)C．工商行政管理部門D．外匯管理部門【答案】ABD【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第四十三條第三款規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的方法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。42．以下各項屬于中國期貨業(yè)協(xié)會職責(zé)的有〔〕。A．制定會員應(yīng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)那么B．對會員之間、會員與客戶之間的糾紛進行調(diào)解C．教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策D．依法維護會員的合法權(quán)益，向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求【答案】ABCD【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第四十六條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會履行以下職責(zé)：〔一〕教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策；〔二〕制定會員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)那么，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)那么的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；〔三〕負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作；〔四〕受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解；〔五〕依法維護會員的合法權(quán)益，向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求；〔六〕組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流；〔七〕組織會員就期貨業(yè)的開展、運作以及有關(guān)內(nèi)容進行研究；〔八〕期貨業(yè)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。43．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對〔〕進行現(xiàn)場檢查。A．期貨交易所B．非期貨公司結(jié)算會員C．期貨保證金平安存管監(jiān)控機構(gòu)D．交割倉庫【答案】ABCD【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第四十八條第一項規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，可以對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金平安存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查。44．以下哪些機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料？〔〕A．期貨公司B．期貨交易所C．期貨保證金平安存管監(jiān)控機構(gòu)D．其他期貨經(jīng)營機構(gòu)【答案】ABCD【圣才專家解析】《期貨交易管理條例》第四十九條第一款規(guī)定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金平安存