建設(shè)工程施工索賠管理-承包人向發(fā)包人提起的索賠

承包人可向發(fā)包人提起索賠的項(xiàng)目承包人向發(fā)包人提起的索賠引入案例內(nèi)容實(shí)際工程當(dāng)中，建設(shè)市場中承發(fā)包雙方之間，往往承包方處于弱勢地位，發(fā)包人，即業(yè)主可以通過扣減工程款以及延長缺陷責(zé)任期等方式向承包人進(jìn)行索賠，索賠處理相對容易，而承包人向發(fā)包人進(jìn)行索賠，索賠事件往往比較復(fù)雜，索賠原因很多，索賠難度大。

因此，本節(jié)主要從承包商的角度，來看實(shí)際工作當(dāng)中有哪些常見的承包人可向發(fā)包人提起索賠的項(xiàng)目。中標(biāo)后招標(biāo)人拒簽合同承包人在招標(biāo)之前做出的讓利承諾或做出的與備案的中標(biāo)合同價(jià)款相差較大的讓利承諾。實(shí)際中發(fā)包人常采用《補(bǔ)充協(xié)議》等形式，要求承包人就合同中標(biāo)價(jià)以外進(jìn)行讓利，降低工程款，實(shí)質(zhì)上是一種陰陽合同。被迫讓利合同缺陷，是指合同文件規(guī)定的不嚴(yán)謹(jǐn)甚至矛盾、合同中的遺漏或錯(cuò)誤。包括商務(wù)條款中的缺陷和技術(shù)規(guī)程以及圖紙中的缺陷。合同缺陷施工準(zhǔn)備階段承包人可向發(fā)包人提起索賠的情形發(fā)包人未及時(shí)辦理施工前置手續(xù)發(fā)包人或監(jiān)理人未按期下達(dá)開工通知發(fā)包人未按合同約定提供圖紙發(fā)包人拖延提供施工現(xiàn)場、條件及資料發(fā)包人提供的工程基準(zhǔn)、水準(zhǔn)資料存在錯(cuò)誤發(fā)包人或監(jiān)理人拖延審批施工方案或進(jìn)度計(jì)劃施工階段承包人可向發(fā)包人提起索賠的情形1發(fā)包人或監(jiān)理人發(fā)布指示延誤或不當(dāng)2發(fā)包人設(shè)計(jì)變更3發(fā)包人調(diào)整承包人工作內(nèi)容及工作量4工程量增加或減少發(fā)包人提出超出原合同約定的設(shè)計(jì)、施工、材料質(zhì)量要求發(fā)包人違約指定材料、設(shè)備生產(chǎn)廠家或供應(yīng)商6甲供材料供應(yīng)時(shí)間延誤或地點(diǎn)變更7發(fā)包人原因?qū)е鲁邪斯?yīng)材料設(shè)備交貨時(shí)間或地點(diǎn)變更甲供材料質(zhì)量缺陷9發(fā)包人拖延支付工程款108施工階段承包人可向發(fā)包人提起索賠的情形11發(fā)包人指定的分包人違約或延誤12發(fā)包人拖延關(guān)鍵線路上工序的驗(yàn)收13發(fā)包人要求加速施工或要求承包人

提前交付單位工程14發(fā)包人原因?qū)е聲和Ｊ┕せ驘o法按

時(shí)復(fù)工監(jiān)理人檢查檢驗(yàn)影響施工正常15監(jiān)理人延期檢查隱蔽工程或重新檢查已覆蓋隱蔽工程16監(jiān)理人重新試驗(yàn)材料，設(shè)備及工程17施工階段非承包人原因?qū)е碌某邪丝上虬l(fā)包人提起索賠的項(xiàng)目1非承包人原因?qū)е鹿こ淘囓囐M(fèi)用增

加和/或工期延誤2非承包人原因?qū)е峦读显囓嚥缓细?非承包人原因?qū)е鹿て谘娱L，承包

人繼續(xù)提供履約擔(dān)保4承包人采用合同約定外的必要安全

措施不利的物質(zhì)條件，文物及地下障礙物5不可抗力導(dǎo)致的延誤，以及遭遇不可抗力期間的工程照管、清理、修復(fù)6通貨膨脹及貨幣貶值7工程延期造成承包人機(jī)會利潤損失發(fā)包人拖延竣工驗(yàn)收，或發(fā)包人無正當(dāng)理由拒絕接收工程合同終止造成承包人預(yù)期利潤損失保修期內(nèi)因發(fā)包人原因造成的承包人修復(fù)費(fèi)用竣工驗(yàn)收及項(xiàng)目使用階段承包人可向發(fā)包人提起索賠的情形小結(jié)實(shí)際工程當(dāng)中，承包人可向發(fā)包人提起索賠的項(xiàng)目并不局限于本節(jié)所講的內(nèi)容，而且針對具體的索賠事件需要進(jìn)行單獨(dú)分析，收集詳實(shí)的索賠證據(jù)，以合同為依據(jù)進(jìn)行索賠。需要承包人日常工作中注意收集索賠案例，增長索賠經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)合同管理、文檔管理，才能有效提高索賠成功率。課后思考題：發(fā)包人可向承包人提起索賠的項(xiàng)目有哪些？工程量減少的索賠承包人向發(fā)包人提起的索賠引入兩個(gè)問題1、工程量減少也能索賠？2、工程量減少不會導(dǎo)致承包人工期延長、費(fèi)用增加吧？工程變更是指合同工程實(shí)施過程中由發(fā)包人提出或由承包人提出經(jīng)發(fā)包人批準(zhǔn)的：（1）合同工程任何一項(xiàng)工作的增、減、取消；（2）施工工藝、順序、時(shí)間的改變；（3）設(shè)計(jì)圖紙的修改；（4）施工條件的改變；（5）招標(biāo)工程量清單的錯(cuò)、漏。從而引起合同條件的改變或工程量的增減變化。為什么工程量減少能索賠？根據(jù)GB50500-2013《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》2.0.16條：最直接的影響：工程量減少了，依托于該部分工程量的利潤也沒有了?！督ㄖ惭b工程費(fèi)用項(xiàng)目組成》建標(biāo)[2013]44號：分部分項(xiàng)工程費(fèi)、措施項(xiàng)目費(fèi)、其他項(xiàng)目費(fèi)都可以包含利潤。工程量減少會給承包人帶來哪些不好的影響？利潤，是承包人矢志不移的追求。工程量減少索賠的理由《工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》9.1.1條：發(fā)生工程變更的，承發(fā)包雙方可按合同約定調(diào)整合同價(jià)款。9.6.2條：當(dāng)工程量增加15%以上時(shí)，增加部分的工程量的綜合單價(jià)應(yīng)予調(diào)低；當(dāng)工程量減少15%以上時(shí)，減少后剩余部分的工程量的綜合單價(jià)應(yīng)予調(diào)高。剩下部分的單價(jià)可以調(diào)高。《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》（GF-2017-0201）中10.4.1條：變更導(dǎo)致工程量的變化幅度超過15%的，單價(jià)可以調(diào)整。《合同法》113條：當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，給對方造成損失的，損失賠償額應(yīng)當(dāng)相當(dāng)于因違約所造成的損失，包括合同履行后可以獲得的利益，但不得超過違反合同一方訂立合同時(shí)預(yù)見到或者應(yīng)當(dāng)預(yù)見到的因違反合同可能造成的損失?？伤髻r利潤將剩下部分的單價(jià)調(diào)高；減少部分的利潤。索賠難——不是索賠的研究范圍?？伤髻r刪除部分的利潤——這是索賠的研究范圍。某分部分項(xiàng)工程全部刪除不建分部分項(xiàng)工程依然存在，只是工程量減少超過合同約定的范圍（如15%）案例背景A公司與B公司簽訂工程承包合同，約定B公司為發(fā)包方A公司承包工程，同時(shí)約定工程價(jià)款400萬元。施工期間，A公司因資金不足，便將部分工程變更，致使工程量減少，B公司提出異議，但仍按A公司的要求完成工程量。工程結(jié)算時(shí)，B公司要求賠償因工程量減少造成的損失，A公司予以拒絕，B公司向法院提起訴訟。法院審理因A公司進(jìn)行工程變更導(dǎo)致合同價(jià)款的減少，A公司理應(yīng)賠償。后經(jīng)B公司申請，法院委托鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定，結(jié)論為A公司因工程變更致使利潤減少15萬元。最終法院判令A(yù)公司除支付剩余工程款外，同時(shí)向B公司賠償損失15萬元。案例解析《合同法》第113條規(guī)定“當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，給對方造成損失的，損失賠償額應(yīng)當(dāng)相當(dāng)于因違約所造成的損失，包括合同履行后可以獲得的利益，但不得超過違反合同一方訂立合同時(shí)預(yù)見到或者應(yīng)當(dāng)預(yù)見到的因違反合同可能造成的損失?！北景钢校珹公司進(jìn)行工程變更屬于履行義務(wù)不符合合同約定的行為，因變更致使建筑面積減少、從而使B公司利潤減少，故A公司應(yīng)該賠償。因此，法院作出如上判決。小結(jié)非承包人原因?qū)е碌墓こ塘吭黾印p少都可以根據(jù)實(shí)際情況向業(yè)主進(jìn)行索賠，索賠過程中需要收集齊全證據(jù)，以及把握好合同及法律法規(guī)中的條例、依據(jù)，從而提高索賠成功率。課后思考題：工程量增加時(shí)索賠什么？怎么計(jì)算？索賠策略承包人向發(fā)包人提起的索賠引入案例內(nèi)容按照國際工程慣例，如今承包商中標(biāo)基本上都是低價(jià)中標(biāo)，那么承包商要獲得利潤，通常就希望通過索賠來獲取。要成功索賠，制定好索賠的策略并有效地去執(zhí)行，十分重要。索賠策略是承包商經(jīng)營策略的一部分，在整個(gè)施工過程中，必須進(jìn)行索賠策略研究，作為制定索賠方案、索賠談判和解決爭議的依據(jù)，以指導(dǎo)索賠小組工作。索賠策略必須體現(xiàn)承包商的整個(gè)經(jīng)營戰(zhàn)略，體現(xiàn)承包商長遠(yuǎn)利益和目前利益、全局利益和局部利益的統(tǒng)一。確定索賠目標(biāo)這里的對方包括業(yè)主和監(jiān)理工程師。主要集中在分析對方的興趣和利益所在以及合同的法律基礎(chǔ)、特點(diǎn)和對方的工作態(tài)度上。對對方進(jìn)行分析承包商的經(jīng)營戰(zhàn)略直接制約著索賠策略和計(jì)劃。在分析業(yè)主的目標(biāo)及其自身的情況、工程所在地的情況后，承包商應(yīng)考慮是否還有可能與業(yè)主繼續(xù)進(jìn)行新的合作，是否在當(dāng)?shù)乩^續(xù)擴(kuò)展業(yè)務(wù)或其前景如何，與業(yè)主之間的關(guān)系對在當(dāng)?shù)財(cái)U(kuò)展業(yè)務(wù)是否有影響，影響程度如何等。承包商自身的經(jīng)營戰(zhàn)略分析索賠目標(biāo)是承包商對索賠的最終期望值。在確定索賠目標(biāo)時(shí)，承包商應(yīng)分析和創(chuàng)造實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的基本條件。同時(shí)，還要分析目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，包括承包商在履行合同時(shí)的失誤。承包商的主要對外關(guān)系分析制定談判策略，進(jìn)行談判過程分析對可能獲得的索賠值進(jìn)行估計(jì)注意防止兩種傾向在工程實(shí)施過程中，索賠與反索賠往往相伴而行。因此，承包商應(yīng)對自己可能獲得的索賠值的最大值和最小值進(jìn)行分析，分析自己要求的合理性和業(yè)主反駁的可能性，預(yù)測索賠批準(zhǔn)的可能。在合同實(shí)施過程中，承包商與多方人員具有合作關(guān)系。承包商應(yīng)對這些關(guān)系進(jìn)行詳細(xì)分析，從而在索賠工作中利用這些關(guān)系，爭取各方面的合作與支持，尤其是與監(jiān)理工程師的關(guān)系。根據(jù)前面對索賠情況的分析，承包商應(yīng)根據(jù)自身的處境和對方的情況，對自身可以采取的談判策略做出分析，同時(shí)對對方可能采取的談判策略進(jìn)行預(yù)測，然后，確定自身可做出的讓步情況，分析對方可能做出的讓步程度，預(yù)測最終談判結(jié)果，從而制定出最佳的談判策略。承包商在索賠過程中要注意防止兩種不良傾向：其一，只講關(guān)系、義氣、情面，忽視索賠，致使損失得不到應(yīng)有的補(bǔ)償，正當(dāng)?shù)臋?quán)益受到侵害；其二，索賠管理人員好大喜功，只注重索賠，而不顧雙方的合同關(guān)系和承包商的信譽(yù)和長遠(yuǎn)利益。小結(jié)承包商索賠策略的制定并不是只從自身短期利益出發(fā)去制定的，需要知己知彼方能百戰(zhàn)不殆，即充分的分析、利用自身具備的優(yōu)勢，并且與業(yè)主、監(jiān)理工程師進(jìn)行良好的溝通和協(xié)作，對索賠事件及索賠值都有準(zhǔn)確的分析和定位，讓被索賠方信服。索賠策略的制定需要體現(xiàn)承包商整個(gè)經(jīng)營策略，要將長遠(yuǎn)利益和目前利益，全局利益和局部利益相統(tǒng)一，既不能畏首畏尾不敢索賠，也不能只顧索賠而不顧與業(yè)主、監(jiān)理工程師之間的合作關(guān)系，這個(gè)度需要每一個(gè)承包商去認(rèn)真的研究和把握。課后思考題：發(fā)包人面對承包人提出的索賠有哪些應(yīng)對策略？索賠技巧承包人向發(fā)包人提起的索賠引入案例內(nèi)容承包商的索賠較之業(yè)主的索賠困難得多。承包商要使索賠成功，就需要在認(rèn)真按照合同要求實(shí)施工程的前提下，采取一定的索賠技巧來進(jìn)行。索賠的技巧是為索賠的戰(zhàn)略和策略目標(biāo)服務(wù)的，因此，在確定了索賠的戰(zhàn)略和策略目標(biāo)之后，索賠技巧就顯得格外重要，它是索賠策略的具體體現(xiàn)。應(yīng)該說，索賠應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目的不同、業(yè)主的不同、監(jiān)理工程師的不同和客觀條件的不同而應(yīng)采取靈活的索賠策略和技巧來進(jìn)行。做好項(xiàng)目管理工作平時(shí)做好證據(jù)資料的收集和整理工作充分論證索賠權(quán)及時(shí)提出索賠要求，編好索賠報(bào)告索賠權(quán)是索賠要求能否成立的法律依據(jù)，其基礎(chǔ)是施工合同文件。承包商要成功進(jìn)行索賠，首先應(yīng)站得直、行得正，把自己的工作做好。承包商也要養(yǎng)成良好的習(xí)慣，平時(shí)就注重各種文檔資料的收集和整理工作；如果有索賠事件發(fā)生，更要注意收集和整理出對索賠有用的證據(jù)資料。同時(shí)，對工程師的各種“口頭指示”應(yīng)及時(shí)進(jìn)行書面確認(rèn)。一旦意識到索賠事件發(fā)生，必要時(shí)立即請工程師到現(xiàn)場，要求其做出指示；對索賠事態(tài)進(jìn)行錄像或詳細(xì)論述，作為今后的索賠證據(jù)；并在合同規(guī)定的時(shí)限內(nèi)及時(shí)向工程師和業(yè)主提交索賠意向通知書。計(jì)算索賠款時(shí)應(yīng)注意處理好以下問題：（1）采用合理的計(jì)價(jià)方法，最好能采用分項(xiàng)法，進(jìn)行單項(xiàng)索賠，合理計(jì)算出要求補(bǔ)償?shù)念~外費(fèi)用。（2）不要無根據(jù)地?cái)U(kuò)大索賠款，在計(jì)算中應(yīng)尊重事實(shí)，有根有據(jù)，漫天要價(jià)是不嚴(yán)肅的行為，會給索賠帶來嚴(yán)重障礙。（3）計(jì)算數(shù)據(jù)要準(zhǔn)確無誤，防止計(jì)算上的數(shù)字錯(cuò)誤和筆誤。（4）盡量采用“清理賬目法”保留索賠權(quán)。合理計(jì)算索賠額盡可能一事一索賠，避免一攬子索賠承包商不應(yīng)急躁地將索賠爭端提交仲裁或到法院進(jìn)行訴訟，也不要威脅對方，而應(yīng)尋求通過中間人調(diào)停的途徑，解決爭端。并且注意同監(jiān)理工程師搞好關(guān)系。爭取以和平方式解決爭執(zhí)在工程索賠實(shí)踐中的靈活性主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是讓步；二是變被動為主動，力爭