2017年11月證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案

2017年11月證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題及答安術(shù)C.債券5、某公司凈資產(chǎn)收益率(ROE)為0.34,資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為0.72,杠桿比率為1.21,則該公司的銷售利潤(rùn)率為()。6、在傳統(tǒng)的行政分配和承購(gòu)包銷的發(fā)行方式下，國(guó)債按規(guī)定以()出售，不存在承銷商7、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券共同采用的交割方式是()。A.股票交割8、契約型基金是基于()而組織起來(lái)的代理投資方式。9、按照規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的(),一般采用()方式分紅。10、商業(yè)銀行本金和利息的清償順序應(yīng)該是()。11、股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是()。12、基金管理費(fèi)通常按()支付。D.年13、中央政府債券通常被視為()。14、現(xiàn)階段我國(guó)社會(huì)保險(xiǎn)基金主要是()。15、依據(jù)《證券法》,()直接為投資者開(kāi)立資金結(jié)算賬戶。A.證券登記結(jié)算公司16、下列關(guān)于國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券審批機(jī)制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.中國(guó)人民銀行會(huì)同財(cái)政部，對(duì)人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核17、證券包銷是指()。23、發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人的國(guó)債是()。24、若期貨交易保證金為合約金額的5%,則期貨交易者可以控制()倍于所交易金額的25、()是指從基金資產(chǎn)中提取的、支付給為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費(fèi)用。B.基金銷售服務(wù)費(fèi)C.基金交易費(fèi)量最小的申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)原則的，其()為成交價(jià)格。27、深證成分股指數(shù)包括()個(gè)成分股。28、公司發(fā)行股票籌集的資本屬于()。C.債券資本29、中央銀行票據(jù)期限通常為()。A.3個(gè)月～6個(gè)月B.3個(gè)月～1年C.3個(gè)月～3年D.6個(gè)月～3年30、投資者在購(gòu)買(mǎi)封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付()。C.贖回費(fèi)31、不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后()個(gè)工作日內(nèi)按該季營(yíng)業(yè)收人和事先33、()是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息34、投資者在申購(gòu)和贖回ETF時(shí)，使用的是()。35、在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱為()。36、如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(guò)()發(fā)揮作用。B.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)用指數(shù)，或類似變量的變動(dòng)而發(fā)生調(diào)整的是()。38、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是()。C.證券交易所A.不高于100%B.不低于100%C.不低于80%D.不高于80%40、按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣()的，應(yīng)當(dāng)C.5000萬(wàn)元41、()是指在中國(guó)境外注冊(cè)，在中國(guó)香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)42、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于()。43、代表基金份額()%以上的基金份額持有人有權(quán)就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人44、()年，我國(guó)首次發(fā)行國(guó)際債券。45、基金管理公司辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人人數(shù)不能超過(guò)46、基金份額持有人大會(huì)一般由()召集。47、托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)()的一定比率計(jì)算。48、指數(shù)型基金又稱()。49、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以()為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具。D.基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)50、B股是指()。二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，51、下列屬于交易衍生工具的是()。Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的信用衍生產(chǎn)品交易Ⅲ.在期貨交易所交易的各類期貨合約52、債券的票面要素包括()。Ⅱ.債券的到期期限Ⅲ.債券的票面利率IV.債券發(fā)行者名稱53、全球金融市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)表現(xiàn)為()。Ⅱ.全球金融市場(chǎng)的證券化趨勢(shì)Ⅲ.金融創(chuàng)新的趨勢(shì)IV.全球貨幣統(tǒng)一趨勢(shì)54、下列各項(xiàng)中，()是影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。Ⅱ.財(cái)政政策Ⅲ.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)55、憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的區(qū)別有()。I.是否免稅不同。憑證式國(guó)債免繳IV.發(fā)行對(duì)象不同。憑證式國(guó)債的發(fā)行對(duì)象主要是個(gè)人，部分機(jī)工具的有()。Ⅱ.在證券交易所掛牌交易的債券Ⅲ.證券投資基金57、下列選項(xiàng)中，屬于RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別的有()。Ⅲ.投資的范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行問(wèn)債券市場(chǎng)IV.在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)的前提下，盡可能地簡(jiǎn)化和便利對(duì)RQFII的投資額度及跨境資金收支管理58、股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括()。I.資產(chǎn)收益權(quán)Ⅱ.對(duì)公司財(cái)產(chǎn)的直接支配處理權(quán)Ⅲ.重大決策權(quán)IV.選擇管理者權(quán).59、可以作為利率期權(quán)合約基礎(chǔ)資產(chǎn)的有()。Ⅱ.歐洲美元債券Ⅲ.大面額可轉(zhuǎn)讓存單60、下列關(guān)于我國(guó)證券公司發(fā)展歷程的說(shuō)法中，正確的有()。Ⅱ.1988年，國(guó)債柜臺(tái)交易正式啟動(dòng)Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營(yíng)業(yè)，各證券IV.隨著經(jīng)濟(jì)體制、金融體制改革的深化和全國(guó)性統(tǒng)一證券市場(chǎng)體系的確立，我國(guó)于199861、符合深圳證券交易所股價(jià)指數(shù)編制規(guī)則有()。I.深證綜合指數(shù)，以在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票為樣Ⅱ.創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)，以在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票為樣本Ⅲ.根據(jù)市場(chǎng)動(dòng)態(tài)跟蹤和成分股穩(wěn)定性原則，深證100指數(shù)將每年調(diào)整一次成分股考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出100家有代表性的上市公司作為成分股，以成62、按交易對(duì)象是否新發(fā)行，金融市場(chǎng)可以分為()。Ⅱ.二級(jí)市場(chǎng)Ⅲ.原生市場(chǎng)63、普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，其一般原則包括()。Ⅱ.紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本65、滬深300指數(shù)定期調(diào)整要求有()。Ⅲ.調(diào)整方案提前4周公布Ⅱ.信托投資Ⅲ.頭寸調(diào)撥Ⅱ.銀行的銀行Ⅲ.政府的銀行68、下列關(guān)于債券成交原則的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅱ.時(shí)間優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交Ⅲ.價(jià)格優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交IV.客戶委托優(yōu)先主要是要求證券公司在自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)和代理買(mǎi)賣(mài)之間，首先進(jìn)行代理買(mǎi)賣(mài)69、股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求()。Ⅱ.長(zhǎng)期資本增值Ⅲ.資本利得70、深圳證券交易所的成分股指數(shù)類包括()。Ⅱ.深證100指數(shù)Ⅲ.深證A股指數(shù)IV.深證B股指數(shù)71、金融風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源有()。Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)管理Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)暴露IV.影響資產(chǎn)組合未來(lái)收益的金融變72、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括()。Ⅱ.證券投資基金Ⅲ.企業(yè)年金73、債券的有價(jià)證券屬性主要表現(xiàn)為()。I.債券可贖回Ⅱ.債券本身有一定的面值Ⅲ.持有債券可按期取得利息IV.債券是虛擬資本74、契約型基金與公司型基金的區(qū)別有()。I.資金性質(zhì)不同Ⅱ.投資者的地位不同Ⅲ.基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同75、()的利息收入可免納個(gè)人所得稅。Ⅱ.國(guó)家發(fā)行的金融債券Ⅲ.公司債券76、貨幣政策是指政府或中央銀行為影響經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所采取的措施，其最終目標(biāo)包括()。Ⅱ.完全就業(yè)Ⅲ.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)77、證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為客戶辦理()。Ⅱ.特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅲ.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)IV.其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)78、保薦機(jī)構(gòu)必須履行的職責(zé)包括()。I.發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市時(shí)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見(jiàn)，并對(duì)相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性Ⅲ.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人對(duì)其所推薦的公司上市后的一段期間負(fù)有79、下列關(guān)于憑證式國(guó)債的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅱ.采取向購(gòu)買(mǎi)人開(kāi)具憑證式國(guó)債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售Ⅲ.利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付IV.憑證式國(guó)債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券80、一般來(lái)說(shuō)，債券具有的特征包括()。Ⅱ.永久性Ⅲ.安全性81、債券利率的主要影響因素有()。Ⅱ.籌資者的資信Ⅲ.債券期限長(zhǎng)短IV.資金使用方向82、看漲期權(quán)指期權(quán)的買(mǎi)方具有在約定期限內(nèi)(或合約到期日)按()買(mǎi)入一定數(shù)量基礎(chǔ)金Ⅱ.敲定價(jià)格Ⅲ.行權(quán)價(jià)格83、作為一種現(xiàn)代化投資工具，證券投資基金具備的特點(diǎn)有()。Ⅱ.分散風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.專業(yè)理財(cái)IV.集合投資84、根據(jù)委托時(shí)效限制分類的委托指令有()。Ⅱ.整數(shù)委托Ⅲ.市價(jià)委托IV.開(kāi)市委托85、影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素包括()。Ⅱ.行業(yè)與部門(mén)因素Ⅲ.公司經(jīng)營(yíng)狀況86、股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為()。Ⅱ.普通股票Ⅲ.不記名股票IV.優(yōu)先股票87、證券交易所的職責(zé)包括()。I.證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系Ⅱ.應(yīng)當(dāng)建立上市推薦人制度，保證上市公司符合上市要求Ⅲ.證券交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)督上市推薦人切實(shí)履行業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的相關(guān)職責(zé)IV.證券交易所無(wú)權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對(duì)上市推薦人予以88、下列屬于證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是()。I.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議Ⅱ.選舉和罷免會(huì)員理事Ⅲ.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則IV.審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃89、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與暴露的描述中，正確的是()。Ⅱ.暴露反映的是風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)目前所處的一種狀態(tài)Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)是一種可能性90、國(guó)務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》后，最先設(shè)立的兩個(gè)基金是()。Ⅱ.基金金泰Ⅲ.基金安信91、公司可以進(jìn)行股份回購(gòu)的情形有()。Ⅱ.與持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工IV.股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份92、貨幣政策的營(yíng)運(yùn)目標(biāo)包括()。Ⅱ.最終目標(biāo)Ⅲ.操作目標(biāo)IV.初級(jí)目標(biāo)93、法律上對(duì)普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)限制的一般原則有()。I.股份公司只能用未分配利潤(rùn)支付紅利Ⅱ.股份公司只能用留存收益支付紅利Ⅲ.公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利94、證券公司的()必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。I.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人Ⅱ.設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)Ⅲ.變更公司章程中的一般條款95、行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見(jiàn)的行業(yè)因素有()。Ⅱ.抗外部沖擊的能力Ⅲ.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)96、基金與股票的區(qū)別在于()。Ⅱ.籌集資金的投向不同Ⅲ.收益風(fēng)險(xiǎn)水平不同