招商安泰股票

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2022證券交易考前模擬題2

一、單項(xiàng)選擇題(奔類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)

1.證券投資基金是一種實(shí)行組合投資、專業(yè)管理，利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的()投資方式。

A.分散

B.集資

C.集合

D.合作

2.基金當(dāng)事人即基金合同的當(dāng)事人，是指基金的()。

A.托管人、發(fā)起人和份額持有人

B.管理人、托管人和份額持有人

C.發(fā)起人、管理人和份額持有人

D.受益人、管理人和份額持有人

3.封閉式基金的交易價(jià)格主要受()的影響。

A.投資基金規(guī)模大小

B.投資時(shí)間長(zhǎng)短

G.二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系

D.上市公司質(zhì)量

4.2022年12月推出的我國(guó)第一只貨幣市場(chǎng)基金是()。

A.招商安泰系列基金

B.南方避險(xiǎn)增值基金

C.南方寶元債券基金

D.華安現(xiàn)金富利基金

5.()是指以追求資本增值為基本目標(biāo)，較少考慮當(dāng)期收入的基金，主要以具有良好增

長(zhǎng)潛力的股票為投資對(duì)象。

A.混合型基金

B.增長(zhǎng)型基金

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C.收入型基金

D.平衡型基金

6.在下列指標(biāo)中，最能全面反映基金經(jīng)營(yíng)成果的是()。

A久期

B.基金分紅

C.已實(shí)現(xiàn)收益

D.凈值增長(zhǎng)率

7.關(guān)于保本基金，以下說(shuō)法正確的是()、。

A.保本期越長(zhǎng)，投資者擔(dān)當(dāng)?shù)臋C(jī)會(huì)成本越低

B.常見的保本比例介于80%～100%之間

C.其他條件相同，保本比例較低的基金投資于風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)的比例也較低

D.保本基金往往會(huì)對(duì)提前贖回基金的投資者收取較低的贖回費(fèi)

8.符合條件的境內(nèi)基金管理公司和證券公司，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，在()募集資金可以

進(jìn)行()證券投資的機(jī)構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。

A.境內(nèi)，境外

B.境內(nèi)，境內(nèi)

C.境外，境內(nèi)

D.境外，境外

9.封閉式基金的募集一般要經(jīng)過(guò)申請(qǐng)、()、發(fā)售、基金合同生效四個(gè)步驟。

A.認(rèn)購(gòu)

B.核準(zhǔn)

C.發(fā)行

D.申購(gòu)

10.目前，我國(guó)上海證券交易所規(guī)定基金交易傭金不得高于成交金額的()，起點(diǎn)5元。

A.0.05%

B.0.5%

網(wǎng)址：/

C.0.15%

D.0.3%

11.ETF的申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)不包括()。

A.組合證券

B.現(xiàn)金替代

C.其他對(duì)價(jià)

D.現(xiàn)金總額

12.基金份額申購(gòu)、贖回的資金清算是由()依據(jù)確認(rèn)的投資者申購(gòu)、贖回?cái)?shù)據(jù)信息進(jìn)

行的。

A.基金份額持有人

B.基金托管人

C.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

13.依據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人只能由依法設(shè)立的()擔(dān)當(dāng)。

A.基金管理公司

B.投資管理公司

C.基金托管人

D.基金發(fā)起人

14.在基金管理公司，記錄并保存每日投資交易狀況的工作由()負(fù)責(zé)。

A.投資部

B.財(cái)務(wù)部

C.交易部

D.討論部

15.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)章董事人數(shù)不得少于()人，且不得少

于董事會(huì)人數(shù)的1/3。

A.4

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B.3

C.2

D.5

16.()是指公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控

制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部掌握效果。

A.成本效益原則

B.有效性原則

C.健全性原則

D.相互制約原則

17.()是依據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中擔(dān)當(dāng)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息

披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

A基金托管人

B.基金管理人

C.基金管理公司

D.基金發(fā)起人

18.()是指以基金名義在銀行開立的、用于基金名下資金往來(lái)的結(jié)算賬戶。

A.結(jié)算備付金賬戶

B.基金銀行存款賬戶

C.股票賬戶

D.證券賬戶

19.基金()是指基金托管人對(duì)基金管理人出具的資產(chǎn)負(fù)債表、基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)表、基金收

益安排表、基金凈值變動(dòng)表等報(bào)表內(nèi)容進(jìn)行核對(duì)的過(guò)程。

A.費(fèi)用復(fù)核

B.收益安排復(fù)核

C.資產(chǎn)凈值復(fù)核

D.財(cái)務(wù)報(bào)表復(fù)核

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20.基金托管人資產(chǎn)保管的內(nèi)部掌握不包括()。

A.基金托管人必需將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴(yán)格分開

B.托管人不得自行運(yùn)用、處分、安排基金的任何資產(chǎn)

C.建立復(fù)核制度，形成相互制約機(jī)制，防止差錯(cuò)的產(chǎn)生

D.基金托管人應(yīng)平安保管與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同和實(shí)物券憑證

21.()是基金營(yíng)銷部門的一項(xiàng)關(guān)鍵性工作。只有認(rèn)真地分析投資者，針對(duì)不同的市場(chǎng)與

客戶推出有針對(duì)性的基金產(chǎn)品，才能更有效地實(shí)現(xiàn)營(yíng)銷目標(biāo)。

A確定目標(biāo)市場(chǎng)與客戶

B.留住老客戶

C.開發(fā)新客戶

D.設(shè)計(jì)市場(chǎng)營(yíng)銷組合

22.關(guān)于基金銷售渠道，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.專業(yè)基金銷售公司開展基金代銷業(yè)務(wù)漸漸被市場(chǎng)淘汰

B.基金管理公司雖然直銷隊(duì)伍規(guī)模相對(duì)較小，但人員素養(yǎng)較高，可以加強(qiáng)與客戶之間的溝通和溝通，、供應(yīng)更好的、持續(xù)的理財(cái)服務(wù)

C.相比商業(yè)銀行，證券公司網(wǎng)點(diǎn)擁有更多的專業(yè)投資詢問(wèn)人員，可以為投資者供應(yīng)共性化的服務(wù)

D.商業(yè)銀行主要是為基金的銷售供應(yīng)了完善的硬件設(shè)施和客戶群23.證券投資詢問(wèn)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：注冊(cè)資本不低于()

人民幣，且必需為實(shí)繳貨幣資本;高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，持續(xù)從事證券投資詢問(wèn)業(yè)務(wù)()完整會(huì)計(jì)年度。

A.3000萬(wàn)元，3個(gè)以上

B.200