《法律的概念》讀后感

《法律的概念》讀后感

［摘要］本文嘗試用展開的方式考察哈特的《法律的概念》，即聯(lián)系個(gè)人

生平、相關(guān)概念、歷史背景甚至是寫作方式來解讀該書。所以讀者可能無

法找到在以往介紹該書的資料中總結(jié)的觀點(diǎn)。這樣做的目的并不是為了標(biāo)

新立異來否定前人的知識(shí)總結(jié)，而是要在那些耳熟能詳?shù)挠^點(diǎn)中發(fā)掘哈特

提出它們的原因，告訴我們?yōu)槭裁茨莻€(gè)時(shí)代誕生了這本書，作者希望表達(dá)

種什么樣的意象。我希望用盡量嚴(yán)謹(jǐn)?shù)奈淖?，告訴大家《法律的概念》文

字背后或者相關(guān)的知識(shí)。

［關(guān)鍵詞］哈特實(shí)證主義法學(xué)法律故事服從意象

讀書的方法有很多種，選擇讀書方法的標(biāo)準(zhǔn)就是對(duì)閱讀者而言文本的

重要性，以此出發(fā)才有了精讀和略讀的區(qū)別?！斗傻母拍睢愤@本書就個(gè)

人而言有精讀的必要性，原因大致如下：研習(xí)法理學(xué)繞不過的幾本書之一

赫然就有哈特的《法律的概念》，這點(diǎn)毋須多言，此其重要性一也；分析

實(shí)證對(duì)于我們法學(xué)研究的重要性再日漸顯現(xiàn)，無論是語義實(shí)證還是邏輯實(shí)

證，都具有純化某些粗糙的理論的作用，此其二也；除了以上這些客觀因

素，個(gè)人口味的轉(zhuǎn)換也驅(qū)使著我把目光從當(dāng)初本科的《為權(quán)利而斗爭》們

投向了一些理性冷靜而又不乏睿智的文字。

讀書一般是帶著問題開始的，這個(gè)過程能回答很多以前的問題，也會(huì)

產(chǎn)生很多新問題。產(chǎn)生問題和回答問題的過程是互動(dòng)過程，二者此消彼漲,

似乎無窮盡矣。在這一過程中達(dá)致了知識(shí)在質(zhì)和量上的增長。讀《法律的

概念》就是這樣一個(gè)過程的典型。因而這篇讀后并不是“談收獲”的老套

路，談得更多的是體悟，收獲和不解兼而有之。收獲需要的是分享和檢驗(yàn),

不解需要的是思考和回應(yīng)。

《法律的概念》并不是一本暢銷小說或者文壇經(jīng)典，讀一本學(xué)術(shù)書籍

的過程期間的最考驗(yàn)人的就是興趣的不間斷。硬著頭皮往下看固然可行，

但是痛苦和郁悶也隨之呈幾何級(jí)數(shù)增長。我沒那份定力沿著這個(gè)進(jìn)路看完

這本重要的書，而且我認(rèn)為重要的書也不能這樣對(duì)待。于是我開始嘗試用

一種調(diào)動(dòng)起興趣的方式閱讀，這種方式不光要求“知其然”，更要求“知

其所以然”。“知其然”即了解哈特的基本觀點(diǎn)是比較枯燥的，這意味著從

文本中篩選出自己所需要的信息，篩選過程當(dāng)中不可避免的套用了前人的

總結(jié)，從而喪失了自己閱讀的獨(dú)立性，結(jié)論會(huì)流于膚淺片面，而且這種工

作也完全可以用比較偷懶的方式——看他人寫的介紹性文章，來完成?！爸?/p>

其所以然”是一種與“知其然”相關(guān)的閱讀過程，它所要針對(duì)的是：為什

么此人會(huì)在那個(gè)時(shí)間那個(gè)地點(diǎn)提出這樣的觀點(diǎn)（甚或完成這樣的文本）？

在這種過程中，我不必把注意力僅放在《法律的概念》這個(gè)文本上，因?yàn)?/p>

這本書能給的信息只是部分的，它的背景無疑更為廣闊，這種廣闊就意味

著某種對(duì)未知信息的探求或者思考，這種以好奇為原動(dòng)力的過程深深地吸

引了我，興趣油然而生。除此以外我認(rèn)為，不無裨益的是，這種探求也在

無意間進(jìn)一步澄清以前一些認(rèn)識(shí)模糊區(qū)。

不可避免的，有人還會(huì)追問“知其所以然”的意義何在。這里必然涉

及對(duì)待文本的態(tài)度問題。文本提供的是什么？也許有人會(huì)說是知識(shí)，我認(rèn)

為這是一種絕對(duì)的看法，文本至多提供的是信息。知識(shí)這個(gè)詞語包含了肯

定的價(jià)值判斷，而這些文本能所提供的能夠符合這種肯定的價(jià)值判斷嗎？

不然，離開了歷史的解讀，所謂的“知識(shí)”也許僅僅是被肢解、拼湊的信

息。拿《法律的概念》來說，大多數(shù)人會(huì)認(rèn)為這本書談的是：哈特在批判

奧斯汀的“法律命令說”基礎(chǔ)之上提出的“規(guī)則說”，即國內(nèi)法律是由第

一性規(guī)則和第二行規(guī)則的結(jié)合構(gòu)成的一個(gè)規(guī)范體系，他在堅(jiān)持法律與道德

分離的同時(shí)，也承認(rèn)了“最低限度的自然法”，等等。并且有這種“進(jìn)化

論式”的感覺：哈特的觀點(diǎn)比奧斯汀要完善。這種解讀文本的方式是靜態(tài)

受動(dòng)的。在肯定時(shí)間精力有限的前提下，這種方式有其合理性。但是如果

是對(duì)自身而言甚至是對(duì)研究一門學(xué)科而言具有重要價(jià)值的文本，這種方式

是值得商榷的。在這種方式里，文本的信息被我們提取，形成了某種認(rèn)識(shí)。

提取的過程無形中賦予了認(rèn)識(shí)生命力，這種生命力“似乎在開辟原理生活

實(shí)踐的自身的歷史和世界”，當(dāng)我們以后在就該認(rèn)識(shí)進(jìn)行討論時(shí)，“往往不

是從這些生活現(xiàn)實(shí)中具體的歷史事件入手，而是直接從抽象的一般理論入

手，不是使理論回到生活現(xiàn)實(shí)，而是在遠(yuǎn)離生活的道路上越走越遠(yuǎn)?！盵1]

離開了文本自身的創(chuàng)作歷史環(huán)境以及作者感受，我們得到的是僵化的

信息，而非完整的知識(shí)，即使能倒背如流也是流于全面的膚淺。文本并不

是物化的文字和紙張，而是思想傳遞的載體，思想雖然具有超越時(shí)代的一

面，但是同樣也無法擺脫時(shí)代、家國的烙印。

大多數(shù)對(duì)于《法律的概念》的解讀是帶著前理解，這種前理解的來源

以介紹性文章、師友的談?wù)摰让浇闉橹?，但是淹沒在介紹性文字（或語言）

當(dāng)中的是文本所要針對(duì)的現(xiàn)實(shí)問題，哈特的觀點(diǎn)仿佛是“理論自身發(fā)展的

必然產(chǎn)物，而理論所要解決的現(xiàn)實(shí)問題僅僅是與作者生平聯(lián)系在一起的社

會(huì)背景的問題，

[1][2]這些問題出現(xiàn)在教科書中并不是作為一個(gè)理論的核心來關(guān)注，

而僅僅是作為與作者生平聯(lián)系在一起的社會(huì)背景的一部分而加以例行公

事的程式化的介紹。這種對(duì)理論和理論所要面對(duì)的問題的處理方式，或者

說關(guān)注理論自身而輕視理論面對(duì)的問題，實(shí)際上割斷了理論在歷史上所面

臨的迫切問題或者說一個(gè)歷史上的問題與我們當(dāng)下的生活的聯(lián)系?！盵2]所

以我們可以不問哈特何

許人也？也不問《法律的概念》誕生于什么樣的背景、出于什么樣的目的？

更不會(huì)去思考困擾當(dāng)時(shí)哈特的問題？我們就這樣輕而易舉的得到了哈特

的知識(shí)成果——這個(gè)過程“簡潔而凝練”，難道不該懷疑這一切得來的太

容易了嗎？哈特并沒有設(shè)局讓讀者鉆入誤區(qū)，但讀者也許因?yàn)檫^于追求知

識(shí)的增長而把自己置于似是而非之中。

按照以上的閱讀方式，我逐步歸納了這樣幾個(gè)部分，來嘗試“知其所

以然”：WHOisIlart?

在我所掌握的一點(diǎn)點(diǎn)資料里對(duì)哈特生平的記述并不是很多，不過從這

里我們也可以一窺哈特的世界。哈特（ILLA.Hart）其父是一個(gè)具有德國

和波蘭血統(tǒng)的猶太裁縫。（我原來一直以為聲名赫赫的哈特是以為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?/p>

英格蘭紳士或者蘇格蘭保守主義者。但事實(shí)是，哈特是猶太人，這也回答

了哈特在晚年為什么青睞拉茲并傳其衣缽，也許是猶太老鄉(xiāng)的緣故吧。）

哈特的受教育的過程雖然沒有“神童”邊沁那樣讓人稱奇，但絕對(duì)是一個(gè)

優(yōu)等生的標(biāo)準(zhǔn)履歷。他曾經(jīng)在Bradford文法學(xué)校（即grammarschool,主

要提供知識(shí)教育，為學(xué)生接受高等教育作準(zhǔn)備，需要指出的是在國立學(xué)校

學(xué)習(xí)的學(xué)生只有3%可以去文法學(xué)校學(xué)習(xí)）和牛津新學(xué)院（該學(xué)院雖名

newcollege,但其實(shí)創(chuàng)辦于1379年，以富麗的教堂和知名的唱詩班著稱）

就學(xué)。這期間他對(duì)古典哲學(xué)發(fā)生濃厚興趣，并且一直保持下來，乃至他二

戰(zhàn)中在英國軍情五處工作時(shí)期仍不忘閑暇時(shí)與搞哲學(xué)研究的同事進(jìn)行討

論。不難推斷，這種對(duì)哲學(xué)的熱此文對(duì)日后哈特終成大器有著深遠(yuǎn)的影響。

在二戰(zhàn)前（1932—1940）哈特在大法官法庭充任開業(yè)律師，這期間的實(shí)務(wù)

工作使得哈特知識(shí)結(jié)構(gòu)在理論和實(shí)踐的兩極中間獲得了良好的平衡，“如

果沒有這段從事律師實(shí)務(wù)工作的日此文，他不可能成為以為法學(xué)家，至少

不會(huì)進(jìn)行法理論和法哲學(xué)的研究。同時(shí)，也是這個(gè)原因使哈特的法理論十

分貼近法律的實(shí)踐”。1945年，他成為了牛津新學(xué)院的哲學(xué)講師，這一階

段后來風(fēng)行于牛津的語義分析哲學(xué)深深地吸引了哈特，并且似乎在此時(shí)他

與牛津日常語言學(xué)派的學(xué)者J.L.奧斯汀（并非哈特在文中批評(píng)的“法律命

令說”提出者奧斯?。┙Y(jié)成好友，此人后來于1952年熱心推薦哈特走上

牛津大學(xué)法理學(xué)教授的職位。哈特研究語義分析哲學(xué)與其他追逐學(xué)術(shù)時(shí)髦

的人不一樣，他始終致力于把這門學(xué)問應(yīng)用于法學(xué)理論分析當(dāng)中，這也為

日后《法律的概念》出爐奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

談到哈特出任法理學(xué)教授這段時(shí)期，人們都會(huì)把他的名字與上世紀(jì)最

偉大的幾次法律理論論戰(zhàn)聯(lián)系在一起。從學(xué)術(shù)角度講，哈特是幸運(yùn)的，同

他交手的對(duì)手不乏當(dāng)時(shí)學(xué)術(shù)體格強(qiáng)健的名家，諸如博登海默、富勒、德夫

林、德沃金……他們在諸多領(lǐng)域展開爭論，但是核心沒有離開法律、道德

與自由這些基本的分歧點(diǎn)。這些對(duì)手在成就自己的同時(shí)也給哈特戴上了學(xué)

術(shù)桂冠?？v觀哈特的學(xué)術(shù)生涯，其間沒有離開過辯論，這種辯論升華了他

的造詣，也使哈特的理論逐漸體系化。這一階段哈特終于成為西方法學(xué)世

界的一代宗主，開創(chuàng)了其富有“哈氏”特色的新分析法學(xué)。鑒于論戰(zhàn)對(duì)于

哈特思想體系的重要性，本文也不可避免的要涉及這些法學(xué)高手的巔峰對(duì)

絕。

1969年哈特離任法理學(xué)教授一職，富有戲劇性的是接任其職位的就是

曾猛烈抨擊其學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的德沃金。離職后的哈特開始步入了大多數(shù)學(xué)者必

然經(jīng)歷的思想成熟期。他開始把研究的方向逐步轉(zhuǎn)向了對(duì)古典實(shí)證主義法

學(xué)的追根溯源上。由于早年在寫《法律的概念》時(shí)已經(jīng)對(duì)奧斯汀進(jìn)行了系

統(tǒng)的研究，哈特開始走近邊沁。杰米里。邊沁是個(gè)低調(diào)的學(xué)者，這個(gè)害羞

靦腆的倫敦人對(duì)于出版自己的文章始終懷有一種毫不在乎的心態(tài)。這種心

態(tài)于個(gè)人來說可是一種謙卑的善德，但使得外人了解邊沁的思想產(chǎn)生了重

大阻礙。哈特一直高舉實(shí)證主義法學(xué)的大旗，那種內(nèi)在的學(xué)術(shù)血統(tǒng)，呼喚

他把一個(gè)鮮為人知的“邊沁”推到人們的視野中來——在他的努力下，大

量關(guān)于邊沁的文獻(xiàn)被整理并出版。另一方面這種努力的結(jié)果也澄清了法學(xué)

界對(duì)于實(shí)證主義法學(xué)體系傳承的誤解?？梢酝茰y，這種耐心挖掘過去的工

作，不能不說是哈特步入晚年的心態(tài)的微妙體現(xiàn)。哈特在“回憶”過去的

同時(shí)，也沒有忘記繼續(xù)豐富自己的理論體系。德沃金的質(zhì)疑在某種程度上

觸及了哈特的死穴，尤其是關(guān)于“規(guī)則說”中原則缺位的問題，哈特感覺

必須予以正視。在最后的時(shí)光里，他積極回應(yīng)德沃金，這些回應(yīng)在他死后

邊入了《法律的概念》第二版的附錄中。

以上是哈特的個(gè)人小小的回顧，然而哈特不是孤立的一個(gè)名字，他總

是和西方法學(xué)理論的流派劃分聯(lián)系在一起，在那里他毋寧說是一個(gè)標(biāo)識(shí)。

那么在一個(gè)學(xué)術(shù)流派中的“標(biāo)識(shí)”哈特又是怎樣的呢？這里還需要澄清一

些必要的事實(shí)。從不同角度看待哈特，我們會(huì)得到不同結(jié)論，盡管這些結(jié)

論在原來看來是沒有本質(zhì)上差別的。哈特是新分析法學(xué)的創(chuàng)始人，或語義

分析法學(xué)的建立者，或戰(zhàn)后法律實(shí)證主義的第一人，……凡此種種，不一

而足。這里的差別不僅涉及觀察角度的不同，更多的是一種含混的指稱。

這種貼標(biāo)簽的方法很容易讓我們記住某個(gè)人，缺陷卻是單一層面或路徑解

讀了哈特。質(zhì)言之，立體的哈特被消解掉了，他的思想同時(shí)也被單線化了。

首先有必要把一些概念梳理，并進(jìn)行分析以往定位模糊之所在。

概念一，實(shí)證主義。實(shí)證主義哲學(xué)公認(rèn)的創(chuàng)立者是法國人奧古斯特。

孔德，他首次在小冊此文《論實(shí)證精神》當(dāng)中討論了人類思辨發(fā)展的三個(gè)

階段：神學(xué)、形而上學(xué)以及實(shí)證階段。所謂實(shí)證包括以下方面：“一是與

虛幻對(duì)立的真實(shí)，二是與無用相對(duì)的有用，三是與猶疑對(duì)立的肯定，四是

與模糊相對(duì)的精確?！盵3]但是實(shí)證主義這個(gè)詞語用法很寬泛，僅在網(wǎng)上搜

索就發(fā)現(xiàn)邏輯實(shí)證主義、分析實(shí)證主義、實(shí)證主義社會(huì)學(xué)、心理學(xué)實(shí)證主

義……這些詞匯導(dǎo)致這門哲學(xué)的外延經(jīng)常出現(xiàn)這樣或者那樣的屆分，很多

人因?yàn)樵谄淅碚摫憩F(xiàn)形式上接近這種哲學(xué)，就被劃為此列。同時(shí)需要質(zhì)疑

的是，就我所知，雖然現(xiàn)在不少被稱為實(shí)證主義法學(xué)的法學(xué)家，他們在其

著述中卻極少追溯到甚至提及孔德的實(shí)證主義哲學(xué)，這就不得不讓我懷疑

長久以來一種說法：法律實(shí)證主義是實(shí)證主義哲學(xué)應(yīng)用于法學(xué)研究的體

現(xiàn)；即使該說法成立，那么這種體現(xiàn)的程度又有多少呢？

概念二，法律實(shí)證主義。關(guān)于法律實(shí)證主義，在哈特看，英美學(xué)界有

如下觀點(diǎn)：“（1）法律是人的命令；（2）法律與道德之間，或者實(shí)際是這

樣的法律與應(yīng)該是這樣的法律之間，沒有必然的聯(lián)系；（3）對(duì)法律概念之

含意的分析或研究，是一項(xiàng)重要的研究，應(yīng)與歷史考察、社會(huì)學(xué)的調(diào)查方

法以及按照道德、社會(huì)目的、作用等對(duì)法律進(jìn)行批評(píng)性評(píng)價(jià)的方法區(qū)別開

來（然而決非是敵對(duì)的）；（4）一個(gè)為法律制度是一個(gè)‘封閉邏輯體系’，

在這個(gè)體系中，正確的判決可以僅用邏輯方法從預(yù)定的法律規(guī)則中推斷出

來；（5）道德的判斷不可能像對(duì)事實(shí)的陳述那樣，以合理的論據(jù)、證據(jù)或

證明建立起來?！盵4]經(jīng)過哈特的考證，我們發(fā)現(xiàn)了邊沁早先也提出了“法

律命令說”，而且也強(qiáng)調(diào)了法學(xué)分為闡釋性法學(xué)和審查性法學(xué)，這為以后

對(duì)應(yīng)法理學(xué)和立法學(xué)奠定了基礎(chǔ)。應(yīng)該說邊沁已經(jīng)成為法律實(shí)證主義的傳

統(tǒng)的濫觴之人。但是需要明確的是，最能體現(xiàn)邊沁法律思想的《道德與立

法原理導(dǎo)論》于1789年出版，而上文提及的實(shí)證主義哲學(xué)的鼻祖孔德出

版《論實(shí)證精神》卻是55年之后，甚至孔德本人也是在1798年出生的。

這里遇到了一個(gè)類似因果的悖論。應(yīng)該看到邊沁是在無意識(shí)之間涉及了實(shí)

證主義，這部分并不是他的理論的核心，甚至可以說是個(gè)副產(chǎn)品，也許邊

沁本人一生都沒有聽說過實(shí)證主義這個(gè)概念?；蛘?，在沒有更詳細(xì)的資料

之前，我只能把這種外觀的相似理解為偉大學(xué)者在學(xué)術(shù)進(jìn)路上的殊途同歸

吧。其實(shí)法律實(shí)證主義產(chǎn)生離不開英國本土的哲學(xué)，我們在邊沁的文字中

可以看到英國固有的經(jīng)驗(yàn)主義、功利主義傳統(tǒng)尤其是休謨的影此文。其后,

奧斯汀作為邊沁一脈相承的傳人，把邊沁的理論加以細(xì)化，而且也把討論

的范圍盡量退回到法學(xué)領(lǐng)域。不要小看這種歸理和回縮，正是依靠奧斯汀

精致的理論才在真正意義上創(chuàng)立了分析實(shí)證主義法學(xué)，他的理論高度是前

人難以企及的，因?yàn)樗墓ぷ魇狗▽W(xué)這個(gè)晚產(chǎn)的嬰兒割斷與其母體哲學(xué)、

倫理學(xué)以及政治學(xué)的臍帶走向了新的生命。但是法律實(shí)證主義并不是一個(gè)

嚴(yán)格意義上的學(xué)術(shù)流派。注釋法學(xué)、潘德格頓學(xué)派、概念法學(xué)、機(jī)械法學(xué)、

法律形式主義和分析法學(xué)都可以算做它的麾下。所以法律實(shí)證主義強(qiáng)調(diào)的

是主義一詞，凡主義者必然是指某種思想上的傾向。如自由主義，現(xiàn)代多

數(shù)思想家都可以被成為自由主義者，哈耶克也好、凱恩斯也罷他們觀點(diǎn)上

都有一個(gè)最大公約數(shù)，即尊重民眾的自由，承認(rèn)私權(quán)。但是這絲毫不影響

把哈耶克尊為維也納學(xué)派第四代掌門，而凱恩斯則被認(rèn)為是“放任自由主

義的終結(jié)”。

概念三，社會(huì)實(shí)證。法律實(shí)證主義的“實(shí)證”是一種對(duì)實(shí)在（positive）

知識(shí)的向往，但是怎樣達(dá)致實(shí)在知識(shí)，法律實(shí)證主義者在這里就出現(xiàn)了分

歧，一些人認(rèn)為應(yīng)該從“法律是什么”的角度切入，另一些人則贊成從“法

律實(shí)際上是什么”來研究。社會(huì)實(shí)證重視經(jīng)驗(yàn)事實(shí)，企圖通過對(duì)作為客體

的素材分析像自然科學(xué)那樣作出精準(zhǔn)的預(yù)測。采取社會(huì)實(shí)證路徑的法社會(huì)

學(xué)運(yùn)用了大量社會(huì)學(xué)的方法，比如現(xiàn)場試驗(yàn)、問卷調(diào)查、檔案研究、統(tǒng)計(jì)

分析等等。顧名思義可以知道分析法學(xué)主要運(yùn)用的方法還是分析實(shí)證，它

在法學(xué)領(lǐng)域要完成的任務(wù)就是下文中分析法學(xué)研究所涉及的四個(gè)方面問

題，具體而言就是對(duì)概念或者邏輯的分析推理，至于經(jīng)驗(yàn)事實(shí)，不是他們

概念或者邏輯分析的主要內(nèi)容。說到這里，有人也許會(huì)對(duì)于以往“應(yīng)然”、

“實(shí)然”的劃分產(chǎn)生疑惑。其實(shí)“應(yīng)然”、“實(shí)然”取決于參照系的位相。

自然法學(xué)主要訴諸的是先驗(yàn)抽象或者自生自發(fā)的概念或者觀點(diǎn)［5］來說明

法律應(yīng)該是什么。不難發(fā)現(xiàn)這些概念與神學(xué)、政治學(xué)、倫理學(xué)都是共通的,

這也就解釋了為什么啟蒙時(shí)代的自然法學(xué)家本人思想里包含了諸多當(dāng)今

的學(xué)科理論，這是因?yàn)槟莻€(gè)時(shí)代的法學(xué)仍然沒有獨(dú)立。自然法學(xué)在其鼎盛

時(shí)代有著積極的作用，但是進(jìn)入到19世紀(jì)，西歐各國已經(jīng)從動(dòng)蕩走向穩(wěn)

定大批法律頒行，其理論的強(qiáng)烈的批判性面對(duì)實(shí)在法律規(guī)范缺乏分析研究

能力。相對(duì)于這種評(píng)判性的應(yīng)然，分析法學(xué)的描述性話語就“純粹”多了，

他們否棄的形而上的模式，倡導(dǎo)獨(dú)立意義的一般法學(xué)從相關(guān)學(xué)科剝離出

來，主張從規(guī)范的角度把研究的范圍限于實(shí)在法（而不是自然法、上帝法

或者高級(jí)法）；相對(duì)于自然法學(xué)的“曖昧不明、難以考究”，分析法學(xué)的主

張就更接近實(shí)在世界，故稱之為“實(shí)然”。但是與法社會(huì)學(xué)對(duì)比，分析法

學(xué)就好像“玩弄”的是概念間的邏輯轉(zhuǎn)換游戲，仍然是某種意義上的理想

化模式，并且不排除為了陳述理論的需要而提出假設(shè)，甚至是難以最終證

明的假設(shè)[6].他們不可避免出現(xiàn)這樣的情形，“最終的作為論證基點(diǎn)的東

西往往具有形而上的特點(diǎn)，無法經(jīng)驗(yàn)所證實(shí)?！盵7]所以相對(duì)于法社會(huì)學(xué)，

分析法學(xué)處在“應(yīng)然”位置。

概念四，分析法學(xué)。一般認(rèn)為是奧斯汀開創(chuàng)的學(xué)派。分析法學(xué)研究的

路徑包括以下四方面：“第一，法律本身的概念分析；第二，基本術(shù)語的

定義；第三，基本法律術(shù)語之間的相互關(guān)系，即所謂法律上的關(guān)系；第四，

其他非法律的概念以及這些概念與法律概念的區(qū)別分析?！盵8]按照上文分

析，與其說法律實(shí)證主義是一個(gè)學(xué)術(shù)流派，倒不如說是一種立場或者傾向，

它代表了法學(xué)對(duì)于“科學(xué)”的渴望，也是對(duì)實(shí)在科學(xué)與進(jìn)步思辨的確信。

由此，實(shí)證主義法學(xué)在歷史上“網(wǎng)羅”進(jìn)來很多著名的法學(xué)流派，諸如注

釋法學(xué)、分析法學(xué)、概念法學(xué)等等。分析法學(xué)不能等同于法律實(shí)證主義,

至多也只勉強(qiáng)可以在其前面用“狹義”來修飾。強(qiáng)士功先生在《哈特與富

勒的論戰(zhàn)：一場表演》一文中曾說，由于德國納粹的原因，奧斯丁的法律

實(shí)證主義遭到了詰難，尤其是當(dāng)法律的道德分離被看作是“削弱對(duì)專制和

獨(dú)裁的抵抗”的原因，從而使得“法律實(shí)證主義”成為“形形色色對(duì)多種

不同罪惡的代名詞”。需要注意的是，奧斯汀創(chuàng)建的分析法學(xué)在外觀上與

同時(shí)代的德國概念法學(xué)具有相似性，如都注重法律基本概念的分析，都在

一定程度上主張法律和道德（或者應(yīng)然與實(shí)存）的區(qū)別。但是這種相似性

卻給出生于英倫的分析法學(xué)帶來了沉重的負(fù)擔(dān)（在我看來，道義的多于學(xué)

術(shù)的）一一奧斯汀的“惡法亦法”成為了為納粹暴政辯護(hù)的遮羞布，以至

于后來者哈特必須在這個(gè)問題上用大量精力進(jìn)行解釋。然而，持有這種觀

點(diǎn)人們忽略了共性與特性的關(guān)系，因此有必要回述歷史，1899年一位英國

博物學(xué)家在他的一本書里寫道，“19世紀(jì)經(jīng)歷的科學(xué)進(jìn)步較人類先前所有

世紀(jì)經(jīng)歷的還要多」［9］當(dāng)?shù)奈鞣绞澜缯诮邮芸茖W(xué)帶來前所未有的洗

禮，自然科學(xué)領(lǐng)域取得的重大進(jìn)步激起了其他學(xué)科的回應(yīng)，一時(shí)間歐陸相

關(guān)社會(huì)學(xué)科充斥著對(duì)于實(shí)在知識(shí)的崇拜，對(duì)于制度建設(shè)完善社會(huì)的樂觀。

西歐發(fā)達(dá)國家的法學(xué)出于自身學(xué)科教育的需要同時(shí)也出于專業(yè)化法律共

同體的需要，提出了法律實(shí)證主義。由此，法學(xué)擺脫了形而上的束縛走向

自我。質(zhì)言之，沒有法律實(shí)證主義的分離命題，法學(xué)就無法擺脫哲學(xué)婢女

的身份。但所不同的是，英國的分析法學(xué)秉承的是休謨、邊沁以來的學(xué)術(shù)

氣質(zhì)尤其是指事實(shí)與價(jià)值對(duì)立和經(jīng)驗(yàn)分析，但是這種傳承顛覆不破的是蘇

格蘭哲學(xué)以來的古典自由主義傳統(tǒng)，故此英國自克倫威爾以后再無獨(dú)裁者

之虞。而且即使是邊沁與奧斯汀這樣的領(lǐng)軍人物也主張?jiān)诜ㄖ紊鐣?huì)里善良

公民應(yīng)持“嚴(yán)格的遵守、自由的批判”態(tài)度。反觀德國，無獨(dú)有偶康德提

出了純粹理性與實(shí)踐理性區(qū)分開來的命題，這個(gè)理論鋪就了以后德語世界

法律研究發(fā)展的道路。但是同盎格魯一薩克森民族不一樣，日耳曼人一直

以來就存在對(duì)于強(qiáng)大權(quán)力的潛在崇拜，幾經(jīng)沉浮的神圣帝國之夢一直根植

在這個(gè)民族心中。學(xué)者不少例如黑格爾、韋伯以及尼采也在其觀點(diǎn)里體現(xiàn)

了對(duì)于權(quán)力意志和民族優(yōu)越的認(rèn)同。無論是民眾還是學(xué)者都為某種可能出

現(xiàn)的“鐵血人物”作好了鋪墊。一旦出現(xiàn)一個(gè)類似“凱撒”一樣的強(qiáng)勢人

物，不管他是腓特烈大帝、脾斯麥還是以后的希特勒，大德意志情結(jié)的積

淀都會(huì)導(dǎo)致大多數(shù)人接受那種高度獨(dú)裁的社會(huì)結(jié)構(gòu)。二戰(zhàn)前德國的法學(xué)家

在法律科學(xué)上堅(jiān)持了法律實(shí)證主義，可悲的是學(xué)者們卻仍然懷著工具主義

乃至犬儒主義的心態(tài)主動(dòng)或被動(dòng)的接受了既有的政權(quán)，容忍了納粹的暴

政。很多人看到了分析法學(xué)和概念法學(xué)的理論相似性，卻忽略了由于兩者

根植于不同的國度和哲學(xué)傳統(tǒng)——換句話說，雖“自其同者視之，萬物皆

一也”，但實(shí)則“自其異者視之，肝膽楚越也”。

概念五，新分析法學(xué)。哈特流脈上繼承的是奧斯汀的進(jìn)路，主要地集

中在奧氏分析法學(xué)要關(guān)心的那四個(gè)問題上（見上文）。謂之為“新”主要

是說以下幾個(gè)方面：首先，他并沒有在文中明顯的體現(xiàn)功利主義觀（這點(diǎn)

卻是奧斯汀理論構(gòu)架當(dāng)中十分重要的一環(huán)）。詳言之，他采取了更徹底地

拋去了可能的意識(shí)形態(tài)作用的進(jìn)路，代之以中性的語義分析。其次，他堅(jiān)

持了奧斯汀的分離命題，也就選擇了法律實(shí)證主義立場，卻承認(rèn)了最低限

度的自然法。［10］最后，在分析方式上，無疑哈特受到了維特根斯坦和J.L.

奧斯汀的語言哲學(xué)的影響。需要指出：哈特在這方面不僅僅是受動(dòng)者，他

本人就十分鐘情于語言哲學(xué)，他一直試圖將新的分析方法應(yīng)用于法學(xué)理

論?！斗傻母拍睢仿窂绞鞘菑?fù)合單向的，說其復(fù)合，是因?yàn)樗慕嵌仁?/p>

多維，例如他用語義分析來討論基本法律概念，在討論這些概念（法律與

道德、法律與正義）的時(shí)候又涉及到了分離命題，從而重申了他的法律實(shí)

證主義觀。說其單向，是因?yàn)樵诠匾恢币D完善的是在他看來奧斯汀

過時(shí)的理論，《法律的概念》文章架大部分架構(gòu)幾乎都立基于既有的奧斯

汀理論。對(duì)“主權(quán)者說”、“命令說”的批判延伸出了哈特的第二、第三、

第四三章，分別為：法律、命令與指令、法律的多樣性、主權(quán)者與臣民；

由此又引出了關(guān)于自己規(guī)則說的第五、六章。現(xiàn)在我們基本可以看到哈特

的身份了，他致力于對(duì)分析法學(xué)的拯救，盡管這種拯救在很大程度上已經(jīng)

摧毀了奧氏的原有體系，但哈特真心希望的是重振分析法學(xué)的學(xué)術(shù)地位，

某種摧毀才能換來新生，這種涅槃的過程是要在奧斯汀的灰燼中復(fù)活一只

全新的鳳凰。

WHY&HOWhetoldthestory?

本文產(chǎn)生的年代對(duì)于解釋文本產(chǎn)生的原因有很重要的價(jià)值。《法律的

概念》不是憑空產(chǎn)生的一本即興之作。大時(shí)代給與了這本書沉甸甸的寫作

背景。

我們先來看哈特所在的英國發(fā)生了怎樣的變化。戰(zhàn)后興起了殖民地獨(dú)

立運(yùn)動(dòng)，“到1973年，除了葡萄牙在非洲大陸擁有殖民地之外，仍處于西

歐國家統(tǒng)治之下的非歐洲領(lǐng)土已經(jīng)剩下為數(shù)很少的一些灘頭堡和島嶼”

[11],在此背景下大英帝國變成了“可以定義為安全獨(dú)立的國家組成的自

由聯(lián)盟”——英聯(lián)邦[12].于此同時(shí)，二戰(zhàn)后綜合國力急劇提升的美國的

成為西方世界的領(lǐng)頭羊。這種前后的鮮明的反差都讓產(chǎn)業(yè)革命以后一向驕

傲的英國紳士不得不接受衰落的現(xiàn)實(shí)。衰落中英國人仍有安慰，“隨著英

帝國幾乎被完全放棄，英國正在享受前所未有的繁榮”[13]——戰(zhàn)后的英

國雖然失去了廣大的原料產(chǎn)地和商品傾銷地，但是仍超越了戰(zhàn)前的生活水

平，這使得政府有能力進(jìn)行全面的福利主義，于是國家在對(duì)內(nèi)維持法律與

秩序?qū)ν庥鶖持?，增添了一?xiàng)新職能：提供社會(huì)福利。在失落與安慰間,

英國人轉(zhuǎn)向了傳統(tǒng)：首先是對(duì)傳統(tǒng)的懷念，英國人一向注重傳統(tǒng)，而在戰(zhàn)

后這種懷舊尤甚，因?yàn)檫@可以平衡那種失落傷懷的情緒。然后是對(duì)傳統(tǒng)的

批判。戰(zhàn)爭毀壞的不只是既有的物質(zhì)財(cái)富，還有社會(huì)的秩序，從某個(gè)角度

來說英國再也無法跟到過去一模一樣了，很多人開始追問秩序的合理性，

開始用尖銳的目光審視戰(zhàn)前的思想，這種批判在某些人群當(dāng)中發(fā)展到了極

端，導(dǎo)致了對(duì)社會(huì)的無望，對(duì)自我的背棄，60年代盛行于英倫的朋克青年

用躁動(dòng)的歌聲唱出了那個(gè)時(shí)代的某些想法：“什么時(shí)候啊，那些有意義的

話已不再有意義，什么時(shí)候啊，你已無話可說，什么時(shí)候啊，它開始惹你

發(fā)愁？安息吧！……”[14].在懷念與批判之中的反思帶來了巨大的張力:

為什么傳統(tǒng)之為傳統(tǒng)、秩序之為秩序？在新的時(shí)代中僅僅靠以往的說教似

乎難以自圓其說。

戰(zhàn)后的世界陷入了一種更為奇怪的矛盾中，對(duì)于戰(zhàn)爭的恐懼不知怎的

轉(zhuǎn)向了意識(shí)形態(tài)的對(duì)立，雙方都在懷疑對(duì)方將發(fā)動(dòng)新的世界大戰(zhàn)。冷戰(zhàn)中

糾纏著熱戰(zhàn)，核彈頭維持著脆弱而危險(xiǎn)的平衡，此間還夾雜著新霸權(quán)的攫

取，大國陷入了備戰(zhàn)的惡性循環(huán)……不過即使這樣，經(jīng)歷過戰(zhàn)爭的國家都

開始了復(fù)興重建，他們雖然無法保證世界絕對(duì)和平，但至少可以用經(jīng)濟(jì)的

繁榮、政治的穩(wěn)定、社會(huì)的安寧來帶給國民一種遠(yuǎn)離硝煙的感覺。同時(shí)國

家政治也發(fā)生了變化，“西方自由主義已經(jīng)在很大程度上接受了國家對(duì)經(jīng)

濟(jì)活動(dòng)的干預(yù)，以及再分配性質(zhì)的社會(huì)保障這些一度被認(rèn)為處于法律之外

的事物”[15].二戰(zhàn)的沖擊深遠(yuǎn)而難以預(yù)測，它不僅人類肉體上的沖突，

更是一場積蓄已久精神上的碰撞。有人指責(zé)希特勒是個(gè)瘋此文，可他的國

家卻輕易地賦予了這個(gè)瘋此文至高無上的地位與權(quán)力，并發(fā)動(dòng)了一場浩

劫，究竟是誰瘋了？離開了時(shí)代的背景，我們在事后的判斷往往過于武斷。

追問誰之過？這個(gè)問題的答案并不簡單也并不輕松。這場人類有史以來最

大的屠殺中所反映的也許是整個(gè)人類在上世紀(jì)初的一種無根基的精神疾

患，也許是一種“計(jì)劃、控制和衛(wèi)生等宏大敘事的折射”，或者其他。

可以發(fā)現(xiàn)，《法律的概念》出版的世界要面對(duì)其特有的問題。它需要

回答的正是以上問題在法學(xué)領(lǐng)域的投影。不單如此，那時(shí)的西方法學(xué)界也

掀一場軒然大波，這場風(fēng)波直接導(dǎo)致了本書的問世。這是學(xué)界耳熟能詳一

段歷史：法律實(shí)證主義因?yàn)閺?qiáng)調(diào)“惡法亦法”而受到了強(qiáng)烈的譴責(zé)，紐倫

堡的審判和拉德布魯赫的轉(zhuǎn)向不約而同地昭示了自然法的復(fù)興。奧斯汀的

理論究竟對(duì)納粹產(chǎn)生的怎樣的實(shí)際影響，并沒有人仔細(xì)考察過，而他與德

國的聯(lián)系至多也就是本人曾經(jīng)去過德國。正如上文所說，分析法學(xué)在外觀

上與當(dāng)時(shí)德國法學(xué)理論相似導(dǎo)致了“萬夫所指”的境地，人們在戰(zhàn)爭中的

痛苦經(jīng)歷也在情感上起到了推波助瀾的作用。從純學(xué)術(shù)角度來說，以上有

相當(dāng)部分的指責(zé)只是表面的爭議，夾雜著很多非理性因素。作為學(xué)者的哈

特是不會(huì)過多理會(huì)這些的。其實(shí)他關(guān)心的是，是內(nèi)憂外患之下分析法學(xué)所

處的不利境地。

所謂內(nèi)憂就是實(shí)在法正統(tǒng)性的動(dòng)搖：在除魅之后的世界，用純粹先驗(yàn)

的說法已經(jīng)逐步被否棄，沒有人再執(zhí)著于形而上地單一描述法律背后的神

意或者理性；在剛剛經(jīng)歷過極權(quán)主義帶來的災(zāi)難之后，任何延續(xù)“命令”

（或者暴力）之類字眼的企圖也都會(huì)喪失合理性。老問題承載著新時(shí)代的

意義被提了出來：為什么要遵守法律？換言之，為什么要履行法律義務(wù)？

這個(gè)角度看來，分析法學(xué)面臨的危機(jī)與其說是外在的還不如說是自身的，

哈特自己感覺到了以往理論的脆弱。這種感覺并不是完全在外界的批評(píng)中

被動(dòng)產(chǎn)生的，因?yàn)閯偛潘f的社會(huì)背景已經(jīng)給了那個(gè)時(shí)代的學(xué)者深深的思

考，哈特當(dāng)然也不例外。

同時(shí)與富勒的論戰(zhàn)也促使他必須用系統(tǒng)的理論來回應(yīng)挑戰(zhàn)。朗。富勒

的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)是獨(dú)到而且犀利的，他迫使哈特必須面對(duì)新自然法學(xué)的挑戰(zhàn)。

兩大學(xué)派積累到那時(shí)的所有張力不可避免的要在他們二人身上爆發(fā)。1958

年《哈佛法律評(píng)論》在同一期上發(fā)表了哈特教授提出了其上述主張的“實(shí)

證主義與法律和道德的分離”以及富勒教授反駁這種觀點(diǎn)的“實(shí)證主義與

忠實(shí)于法律一一答哈特教授”這兩篇著名的論文。隨后二人的爭論在程度

上和波及范圍上都開始升級(jí)。如果要系統(tǒng)的闡明自己的觀點(diǎn)并且說服對(duì)

手，一本構(gòu)思縝密，理論精致的書籍的出版看來勢在必行。

這些因素都導(dǎo)致了《法律的概念》最終于1969年誕生，也由此拯救

了分析法學(xué)的地位，并使之在以后的歲月中重新煥發(fā)活力。

不妨這樣看待《法律的概念》問世。法律科學(xué)就是講述法律故事的學(xué)

問，法學(xué)家是故事的講述者。這些古往今來的故事可能千變?nèi)f化，無論采

取怎樣的觀點(diǎn)，即使說故事本身是零亂的不成體系的也好[16],這些故事

都在告訴人們法律是什么。奧斯汀的故事，在哈特看來，已經(jīng)呈現(xiàn)出過去

時(shí)。必須有續(xù)集來告訴人們以后的故事，它要重新調(diào)動(dòng)起大家的興趣，再

次皈依分析法學(xué)所闡述的觀點(diǎn)，從而遵守法律。奧斯汀的價(jià)值無涉的法律

觀符合韋伯所說的理性化過程?！皧W斯汀與哈特之間的距離在于奧斯汀親

歷了理性化的過程的發(fā)展（并且是其熱心參與者），而哈特則生活在其結(jié)

果之中。”[17]哈特在某種程度上已經(jīng)開始放棄奧斯汀講述的處于蒸蒸日

上時(shí)代的英國那種宏大確信傾向的故事。奧氏的法律理論是在國家為中心

的基礎(chǔ)之上進(jìn)行敘事的。很明顯哈特必須放棄這方面的努力，他更多的把

中心定為一個(gè)不特定的社會(huì)，由此進(jìn)行一般法理學(xué)描述。但是更為重要的

是講述續(xù)集故事要運(yùn)用合適的方法，來避免故事重復(fù)或者欠缺證明力。所

以他的故事必須找到不同的方法來講述。

在確定了寫作目的之后，哈特所面對(duì)的是選擇一種恰當(dāng)?shù)墓ぞ邅碇貙?/p>

“法律的故事”。現(xiàn)在需要回顧當(dāng)時(shí)哲學(xué)思潮的背景：二十世紀(jì)的西方哲

學(xué)逐步顯現(xiàn)出了幾種比較明顯的脈絡(luò)，德國的存在主義從詮釋的角度來考

量自我與世界，法國出現(xiàn)了后現(xiàn)代的解構(gòu)主義來瓦解任何宏大敘事。前者

是英語世界的弱項(xiàng)，“英國制造”的哈特對(duì)抽象的思辨不感興趣，經(jīng)驗(yàn)主

義傳統(tǒng)也讓他遠(yuǎn)離那種有些形而上的學(xué)說，畢竟玄妙的故事無法娓娓道來

他所期望的一般法理學(xué)，更為關(guān)鍵的是存在主義有著消解的基因，攜有這

種基因的人是講不好分析法學(xué)的故事。后者與生俱來就是要顛覆“中心意

象”的，他們看來“法理學(xué)注定要降格為充塞這沒有共同線索、彼此絲毫

不相關(guān)的競爭話語的胡言亂語”[18].不可想象分析法學(xué)沒有了中心情節(jié)

的故事怎樣講述。一個(gè)缺乏傳統(tǒng)的故事情節(jié)，一個(gè)根本就無從說起，如此

以來，哈特選擇日常語言哲學(xué)的原因就不足為奇了。這個(gè)過程本身帶有了

一定的必然性。語義分析哲學(xué)為哈特提供了很好的敘事方法，后期維特根

斯坦和J.L.奧斯汀的理論似乎就是為這個(gè)故事的出爐度身定做的：價(jià)值無

涉，語義分析哲學(xué)不會(huì)糾纏“實(shí)”，他們關(guān)心的是“名分析法學(xué)的故事

必須是中立的，嚴(yán)格恪守法律與周遭倫理、政治、經(jīng)濟(jì)以及宗教世界的分

離。邏輯縝密，語義分析在形式上保證了邏輯鏈盡可能的完善，層層推理

如剝繭抽絲般的把細(xì)微的差別［19］展現(xiàn)出來。尤其是語言用法的考察，昭

示了一條新路徑，而且這個(gè)方法在某種程度上也決定了故事的內(nèi)容，“盡

管本書致力于分析，但是，在探究詞的意義時(shí)，就詞論詞的作法不足為訓(xùn),

故本書也可被視為一個(gè)描述社會(huì)學(xué)的嘗試”。這里必須插入我對(duì)徐繼強(qiáng)在

其《法律與社會(huì)——哈特的社會(huì)學(xué)之維（未定稿）》文中提出的一些觀點(diǎn)

的個(gè)人看法。他認(rèn)為，“本文通過對(duì)哈特經(jīng)典著作《法律的概念》作社會(huì)

學(xué)的解讀，指出哈特《法律的概念》中呈現(xiàn)出明顯的社會(huì)學(xué)之維?！保ㄒ娦?/p>

文內(nèi)容提要）我覺得這是解讀文本中見仁見智的問題，何謂語義分析？維

特根斯坦舉“刀”為例，當(dāng)一個(gè)人要求我給他一把刀好讓他可以吃肉的時(shí)

候，并不是“刀”這個(gè)概念與實(shí)質(zhì)的“刀”存在魔術(shù)般的對(duì)應(yīng)關(guān)系讓我可

以找到這把刀，而是因?yàn)槲覀円呀?jīng)社會(huì)化進(jìn)了語言習(xí)慣用發(fā)之中。質(zhì)言之,

一個(gè)詞語來指涉某類事物時(shí)，它并不能獨(dú)立于這類事物之外，必須存在于

這類事物由于相似而交織出來的網(wǎng)絡(luò)中。哈特的語義分析法學(xué)也認(rèn)為，在

考察法律上某個(gè)概念時(shí)，應(yīng)該把該概念置于復(fù)雜的社會(huì)環(huán)境中去。由此看

來，語義分析方法本身就必然涉及社會(huì)學(xué)的某些認(rèn)識(shí)，這點(diǎn)完全可以肯定。

毋庸置疑的是哈特一直貫徹的是語義分析方法，但是能否由這種方法涉及

到的社會(huì)學(xué)相關(guān)學(xué)問來認(rèn)為，哈特的《法律的概念》總體上呈現(xiàn)出一種社

會(huì)學(xué)之維，恐怕定論尚早。不可否認(rèn)的是，這種解讀帶來的新認(rèn)識(shí)仍具有

很大的啟發(fā)意義。文本的解讀過程就是個(gè)人對(duì)于既有文本信息進(jìn)行“重組”

以達(dá)到新的認(rèn)識(shí)。

WHATthestorytoldme?

注重邏輯和體系的分析法學(xué)論著里一般都存在一個(gè)中心意象，或以此

延伸出眾多觀點(diǎn)最終形成體系，或雖不是核心觀點(diǎn)卻始終貫穿文本?！斗?/p>

律的概念》的中心意象是什么？是第一性與第二性規(guī)則的統(tǒng)一？或者是堅(jiān)

持法律與道德的分離但承認(rèn)最低限度的自然法？……以上的觀點(diǎn)或許是

對(duì)該書表達(dá)中心思想的精妙總結(jié)，但是在文本表述背后的哈特究竟給我們

什么樣的體驗(yàn)?zāi)?？?jīng)過我的未必成熟的解讀，哈特想告訴我們服從的重要

性。

討論服從法律是分析法學(xué)家繞不過的門檻，幾乎在他們的論著里都涉

及到了這個(gè)問題。為什么分析法學(xué)家津津樂道這個(gè)命題呢？如果用經(jīng)典馬

克思主義理論考察就可以給出以下解釋。當(dāng)資產(chǎn)階級(jí)剛剛開始革命時(shí)，指

導(dǎo)他們的理論任務(wù)是破除封建制度的壁壘，體現(xiàn)強(qiáng)大的革命性。所以當(dāng)時(shí)

歐陸的思想集中體現(xiàn)為“天賦人權(quán)”、“社會(huì)契約”之類的自然法學(xué)綱領(lǐng)性

理論。其后，隨著資產(chǎn)階級(jí)奪取政權(quán)，他們就開始逐步喪失其革命性，開

始變得反動(dòng)保守。這個(gè)時(shí)候的理論是為確立并鞏固他們的政權(quán)服務(wù)的，于

是其理論開始逐步放棄先前的破壞力，轉(zhuǎn)而表現(xiàn)在維護(hù)其統(tǒng)治政權(quán)和既定

社會(huì)秩序上。于是法律實(shí)證主義應(yīng)運(yùn)而生，承擔(dān)起了這一使命。他們的目

的不是批判而是建構(gòu)或者維護(hù)。奧古斯特?？椎乱苍?jīng)這樣說過，按照他

的人類思辨“三階段論”，形而上學(xué)“只能自發(fā)地進(jìn)行精神方面尤其是社

會(huì)方面的批判行動(dòng)或摧毀行動(dòng)，而絕不是建立任何屬于自己的東西?！盵20]

而實(shí)證“表示著現(xiàn)代真正哲學(xué)的一個(gè)突出的屬性，同時(shí)表明，就其性質(zhì)來

說，它的使命主要是組織，而不是破壞?！盵21]上述的說法從一定程度上

揭示了分析法學(xué)“服從命題”情結(jié)的由來。分析法學(xué)之所以區(qū)分法律與道

德的原因也在于此，把目光僅僅放在實(shí)在法領(lǐng)域，無疑在邏輯上的前提就

是已經(jīng)承認(rèn)了既有的實(shí)在法。因此不能否認(rèn)這里含有維護(hù)社會(huì)秩序的因

素。

既然不僅只有哈特一個(gè)人在表述“服從”。那何以見得《法律的概念》

的中心意象就在于此呢？奧斯汀的服從觀帶有強(qiáng)制力意象（很多人都傾向

于使用“暴力”來形容，我覺得使用“強(qiáng)制力”一詞帶有的誤解會(huì)更小一

些），甚至哈特在批評(píng)他的“命令說”也舉了一個(gè)強(qiáng)盜搶劫的例此文。所

以在一般人看來奧氏解釋人服從法律的時(shí)候，使用的是一種典型的主權(quán)者

將會(huì)制裁違反法律者的觀點(diǎn)。哈特認(rèn)為，這樣的看法很容易導(dǎo)致從外在觀

點(diǎn)看待遵守規(guī)則這個(gè)現(xiàn)象的，即人會(huì)因?yàn)榭謶忠粋€(gè)違反規(guī)則的行為帶來的

不利后果，而不取從事違反法律的事情。哈特認(rèn)為這樣的觀點(diǎn)不利于理解

“義務(wù)的觀念”：“一個(gè)人是被迫做某事的陳述一般說一個(gè)有關(guān)行為由以作

出之確信和動(dòng)機(jī)的心理學(xué)陳述，而某人有義務(wù)做某事則一個(gè)類別非常不同

的陳述"；[22]“在規(guī)則存在的地方，對(duì)規(guī)則的偏離不只是預(yù)測敵視反應(yīng)

將隨之而來或者法院將對(duì)違反規(guī)則的人實(shí)施制裁的根據(jù)，而且也是作出這

種反應(yīng)和實(shí)施這種制裁的原因或理由。”[23]哈特舉例說：外在觀察者將

持有這樣的觀點(diǎn)，“他對(duì)一條熱鬧的街道上的交通信號(hào)觀察一段時(shí)間后說:

當(dāng)?shù)茸兗t色時(shí)，有極大可能車輛行人將停下來。他僅把交通燈當(dāng)作人們將

以一定方式行為的一種自然征兆，就如烏云是行將降雨的征兆一樣。在這

樣做時(shí)，他看不見他所觀察的那些人的社會(huì)生活的全貌，因?yàn)閷?duì)那些人來

說，紅燈不僅使其他人將會(huì)停下來的征兆——他們把它看作他們自己要停

下來的信號(hào)，因而也是遵守紅燈亮、車人停這一項(xiàng)行為標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)則的理由。

提及這一點(diǎn)就是為了說明該群體看待自己行為的方式，這就是從內(nèi)在觀點(diǎn)

看到的規(guī)則的內(nèi)在方面。”[24]這就他所說的內(nèi)在觀點(diǎn)和外在觀點(diǎn)看待問

題的區(qū)分。

在這里第一個(gè)問題是，為什么要論述內(nèi)在觀點(diǎn)？直觀的回答，因?yàn)檫@

種觀點(diǎn)可以可更好的理解“義務(wù)的觀念”而不是外在觀點(diǎn)可能導(dǎo)致的“被

迫的觀念”。再問：為什么要哈特要理解義務(wù)的觀念呢（而不是國內(nèi)法學(xué)

界津津樂道的權(quán)利）？這個(gè)問題如果僅僅用分析法學(xué)的思維來理解是很容

易的，但是很遺憾的是我原來具備這樣的思維，所以我也繞了一個(gè)不大不

小的圈此文。在中國，學(xué)習(xí)法律的人都知道中國曾經(jīng)有過一場關(guān)于“法本

位”的討論，其結(jié)果是認(rèn)為權(quán)利本位的人占大多數(shù)。以往的古代中國的法

律全被視為義務(wù)本位的法律。褒貶一看即明，權(quán)利本位是好的對(duì)的，義務(wù)

本位是壞的錯(cuò)的。現(xiàn)在思考這種價(jià)值評(píng)判，會(huì)發(fā)現(xiàn)未必如此。分析法學(xué)如

果按照這種劃分無疑會(huì)是義務(wù)本位的支持者，他們的理論起點(diǎn)就是義務(wù)，

哈特的第一性規(guī)則也指的就是義務(wù)規(guī)則，從分析法學(xué)角度來看，法律可以

不規(guī)定權(quán)利，但卻不能沒有義務(wù)，沒有義務(wù)的法律規(guī)則就不能稱其為規(guī)則,

法律體系自然也就不存在[25]——分析法學(xué)研究的對(duì)象也就崩塌了。主張

權(quán)利本位的人的立場是價(jià)值分析，從一種非分析實(shí)證的角度來分析法現(xiàn)

象，與分析法學(xué)的觀點(diǎn)并不在一個(gè)分析層面上。故此我覺得二者在很大程

度上不具備價(jià)值上作出褒貶的可能。說到這里要理解這個(gè)問題就不難了，

分析法學(xué)只是從法律之為法律的意義上來看待義務(wù)，只規(guī)定義務(wù)的法律是

不是好法律他們并不關(guān)心；不嚴(yán)肅的說，沒有法律規(guī)范才使對(duì)他們而言最

糟糕的事情，那對(duì)他們意味著釜底抽薪。還問：為什么強(qiáng)調(diào)義務(wù)的觀念？

這是為了告訴我們服從法律的理由是什么。強(qiáng)調(diào)服從意象并不是否認(rèn)“認(rèn)

真對(duì)待權(quán)利”、“尊重個(gè)人自由”，還是要回到原來的解釋，哈特并不把自

己分析法學(xué)范圍研究擴(kuò)展到那些可能帶有價(jià)值判斷的領(lǐng)域，他的理論也不

是注重經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的社會(huì)實(shí)證分析模式的，其生存空間主要在于法律教育層

面上。分析法學(xué)的法學(xué)理論在相當(dāng)大程度上就是一種法律教育理論，他的

教育作用遠(yuǎn)大于建構(gòu)社會(huì)制度或者批判既存制度這類功能。法學(xué)這門學(xué)科

保持其獨(dú)立價(jià)值和不可替代性就必須在理論上證明有自己專有的學(xué)科體

系。學(xué)科理論的形成基點(diǎn)是概念，分析法學(xué)的“強(qiáng)項(xiàng)”正在于此。還必須

指出的是分析法學(xué)還為培養(yǎng)法律人獨(dú)特卓越的氣質(zhì)提供了精神教育。對(duì)社

會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治、倫理的“視而不見”正是在潛意識(shí)中給與了研習(xí)法律的

人們一種自我承認(rèn)：不需要外界，法學(xué)、法律人依然可以生生不息。回到

問題，采取內(nèi)在或者外在觀點(diǎn)對(duì)于一般民眾而言，現(xiàn)實(shí)意義其實(shí)是不大的。

美國心理學(xué)家卡洛爾(Carroll,1978)曾做過一項(xiàng)著名的犯罪人在面臨

作案機(jī)會(huì)時(shí)是如何作出犯罪決策的實(shí)驗(yàn)研究。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，70%以上的被試

者在決策時(shí)只考慮一個(gè)維度的因素，而其中獲益多少排名首位，其次是懲

罰的嚴(yán)厲程度，再其次是犯罪實(shí)施的可能性，排名最后的是作案后接受懲

罰的確定性。［26］我舉這個(gè)例此文不是為了較真，只是想說明哈特論述外

在觀點(diǎn)和內(nèi)在觀點(diǎn)的區(qū)別來解釋義務(wù)觀念不是為了告訴我們一個(gè)事實(shí)，而

是為了陳述他的觀點(diǎn)。該觀點(diǎn)帶有假設(shè)，也未必是經(jīng)驗(yàn)的，哈特告訴我們

是為了教育意義［27］上的講解，其次是為了呈現(xiàn)他的服從意象。那么在《法

律的概念》服從意象從哪里可以感受的到呢？

福利國家的英國正在進(jìn)入新的上升期。哈特的理論無形中反映了繁榮

社會(huì)的面貌：“在哈特的《法律的概念》中，人們幾乎可以嗅到戰(zhàn)后英國

鄉(xiāng)村的風(fēng)味。板球、象棋、順從……這是一個(gè)基本處于和平狀態(tài)的國家的

反映，在那里，階級(jí)沖突已經(jīng)被制度化為政黨政治和貿(mào)易協(xié)會(huì)活動(dòng)的合法、

受規(guī)則約束的斗爭，在那里，正在出現(xiàn)的福利國家給所有的人提供養(yǎng)老金、

教育和醫(yī)療保障；這個(gè)國家對(duì)其制度的價(jià)值和官員行使的自由裁量權(quán)充滿

信心，對(duì)未來充滿期待：完全就業(yè)，其核武家族和體育運(yùn)動(dòng)隊(duì)都能不斷成

功。主要的社會(huì)學(xué)問題似乎是要確定每個(gè)事物的確切功能，分析各特殊部

分在社會(huì)整體中適合于哪個(gè)位置，好像在一個(gè)龐大的進(jìn)步機(jī)器中一樣。當(dāng)

然，也存在一些問題……”中性的語義分析行文方式，沒有掩蓋他內(nèi)心某

種法治國理想的流露。的確哈特的文章較少談及戰(zhàn)爭、混亂，文中出現(xiàn)的

都是描述性詞匯掩蓋之下的和平主義服從意象。但“社會(huì)學(xué)家們感到奇怪

的是，為什么每個(gè)人都如此順從？為什么他們都似乎遵守規(guī)則？那些使受

規(guī)則約束的行為顯得如此自然社會(huì)化過程是什么？”但是，哈特看起來沒

有這些煩惱：他只是簡單地假設(shè)了遵守規(guī)則的行為是當(dāng)然的——或者，也

許更公正地講，他假定社會(huì)化慣例是成功的。"［28］這樣我們就又體會(huì)到

奧斯汀與哈特的區(qū)別，前者總是把法律之后的強(qiáng)制性一面顯露給讀者，最

終賦予法律存在的正當(dāng)性；后者跳過了這個(gè)步驟，并當(dāng)然的認(rèn)為那是由內(nèi)

在觀點(diǎn)可以解釋的義務(wù)觀念，服從是毋庸證明的。如果從強(qiáng)調(diào)服從的角度

看一，哈特比奧斯汀走得更遠(yuǎn)：當(dāng)一個(gè)人認(rèn)為某事物是當(dāng)然之時(shí)，意味著他

已經(jīng)深深具有了某種