證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)試題B卷含答案

?證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)試題B卷含答案

單選題（共60題）1、以獲得國(guó)外企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)為目的的國(guó)際資本流動(dòng)是（）。A.貿(mào)易資金的流動(dòng)B.套利性資金的流動(dòng)C.國(guó)際直接投資D.國(guó)際間接投資【答案】C2、（2019年真題）若法定存款準(zhǔn)備金率為r，原始存款為D0，則簡(jiǎn)單貨幣乘數(shù)m為（）A.D0B.1/D0C.r/D0D.1/r【答案】D3、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有()家從事做市業(yè)務(wù)的主辦券商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。A.3B.2C.1D.5【答案】B4、《證券法》授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D5、私募基金的合格投資者，是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，符合（）標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A6、央行的公開市場(chǎng)操作包括買賣政府債券或（）。A.公司債券B.金融債券C.企業(yè)債券D.次級(jí)債券【答案】B7、下列選項(xiàng)中，屬于證券研究報(bào)告內(nèi)容的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、（2021年真題）科創(chuàng)板制度體系可以總結(jié)為“1+2+6+N”，下列各項(xiàng)制度屬于“6”的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括()。1．股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅱ．利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅲ．匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅳ．商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D10、金融期貨交易所于2006年9月8日在（）成立。A.深圳B.北京C.上海D.大連【答案】C11、政府發(fā)行中期國(guó)債籌集的資金用于（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】C12、可以對(duì)將來的經(jīng)濟(jì)狀況提供預(yù)示性信息的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)被稱為（）。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】A13、金融衍生工具的場(chǎng)外交易市場(chǎng)可分為（）兩類。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D14、企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》在（）注冊(cè)。A.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.托管商業(yè)銀行D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】A15、上海、深圳證券交易所規(guī)定未完成股改的股票的漲跌幅比例為（）。A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】C16、下列選項(xiàng)中，屬于操作風(fēng)險(xiǎn)特征的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】B17、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的清償順序位于（）之前。A.保單責(zé)任B.公司普通債券C.向銀行貸款D.公司股權(quán)資本【答案】D18、下列選項(xiàng)中，屬于奇異型期權(quán)的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A19、下列關(guān)于不同類型基金利潤(rùn)分配原則的說法,正確的有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B20、地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同，通?？梢苑譃椋ǎ?。A.①②③④B.①④C.①③D.②④【答案】C21、按照相關(guān)規(guī)定，證券公司次級(jí)債數(shù)額應(yīng)符合：長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本（不含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額）的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】A22、證券市場(chǎng)的基本功能包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，不正確的是（）。A.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)B.申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員【答案】D24、關(guān)于開放式基金的利潤(rùn)分配，以下說法正確的是（）。A.開放式基金的收益分配每年不得少于兩次B.開放式基金默認(rèn)采用紅利再投資的分紅方式C.基金分配后，基金份額凈值不得低于面值D.開放式基金只能采用現(xiàn)金方式分紅【答案】C25、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱交易商協(xié)會(huì)）負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊(cè)。交易商協(xié)會(huì)不接受注冊(cè)的，企業(yè)可于（）后重新提交注冊(cè)文件。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.12個(gè)月【答案】C26、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A27、下列屬于全球金融體系主要參與者中屬于金融公司的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D28、根據(jù)《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行）》，科創(chuàng)板上市公司的配股除了要滿足發(fā)行股票的一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合（）。A.①③B.②③C.①③④D.②③④【答案】C29、按照《基金會(huì)管理?xiàng)l例》規(guī)定，基金會(huì)開展保值、增值活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.合法B.安全C.謹(jǐn)慎D.有效【答案】C30、發(fā)行人銷售證券的方法有（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B31、（）是指在模擬歷史上重大風(fēng)險(xiǎn)事件或重大壓力情景，（）是指基于經(jīng)驗(yàn)判斷或數(shù)量模型模擬未來可預(yù)見的極端不利情況。A.敏感性分析歷史情景法B.歷史情景法假設(shè)情景法C.敏感性分析假設(shè)情景法D.假設(shè)情景法歷史情景法【答案】B32、政策性銀行金融債券發(fā)行申請(qǐng)應(yīng)包括()等內(nèi)容，如需調(diào)整，應(yīng)及時(shí)報(bào)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D33、首次公開發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市所需滿足的條件不包括（）。A.發(fā)行依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間在三年以上的股份有限公司B.最近一期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得高于20％C.最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過人民幣5000萬元或者最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元D.發(fā)行人最近三年的實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更【答案】C34、倫敦外匯市場(chǎng)是全球最大的外匯批發(fā)市場(chǎng)，它主要具有的特點(diǎn)是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B35、我國(guó)證券交易所章程的制定和修改,必須經(jīng)()批準(zhǔn)。A.地方人民政府B.全國(guó)人大C.國(guó)務(wù)院D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D36、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告?；饌浒缸裕ǎ┲掌穑鸷贤?。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)B.基金募集期限屆滿C.聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)D.提交驗(yàn)資報(bào)告【答案】A37、（2018年真題）憑證式國(guó)債的特點(diǎn)有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C38、（2019年真題）證券公司借入的次級(jí)債務(wù)如果期限為（）以上，則為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)A.三年（含）B.二年（含）C.四年（含）D.五年（含）【答案】B39、在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C40、基金經(jīng)注冊(cè)后，方可發(fā)售基金份額。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起（）內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A.2個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.9個(gè)月【答案】C41、國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家。同國(guó)內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性。這種特殊性表現(xiàn)在（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B42、下面關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者的描述，正確的有（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D43、信托市場(chǎng)的主體是（）。A.信托投資活動(dòng)B.信托產(chǎn)品C.信托當(dāng)事人D.信托關(guān)系人【答案】C44、證券公司甲預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求預(yù)設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯(cuò)誤的是（）。A.甲以自有資金全資設(shè)立乙B.乙持有丙45％的股權(quán)，但不擁有管理控制權(quán)C.乙不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.丙不得對(duì)外提供擔(dān)?！敬鸢浮緽45、（）是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶做出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資顧問業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】B46、公司的股利政策直接影響股票投資價(jià)值。一般來說，公司盈利增加，股利（），股票價(jià)格（）。A.—定增加較高B.可能增加較高C.一定減少較低D.可能增加較低【答案】B47、公司的股利政策直接影響股票投資價(jià)值。一般來說，公司盈利增加，股利（），股票價(jià)格（）。A.—定增加較高B.可能增加較高C.一定減少較低D.可能增加較低【答案】B48、經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，2011年開展地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)的地區(qū)是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D49、既是基金的當(dāng)事人，又是主要的服務(wù)機(jī)構(gòu)的是()A.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金投資顧問機(jī)構(gòu)【答案】C50、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（）。A.新技術(shù)革命B.金融自由化C.利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)D.避險(xiǎn)【答案】D51、市凈率倍數(shù)法比較適用于資產(chǎn)流動(dòng)性較高的企業(yè)，因此（）估值通常采用市凈率法。A.①B.②C.③D.②③【答案】A52、證券市場(chǎng)上的主體，是指進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買賣的各類投資者，其中（）屬于機(jī)構(gòu)投資者。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B53、對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】D54、穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對(duì)公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（）。A.藍(lán)籌股B.紅籌股C.法人股D.外資股【答案】A55、衡量一個(gè)證券投資基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)是（）。A.基金資產(chǎn)總值B.基金負(fù)債C.基金份額凈值D.基金資產(chǎn)凈值【答案】C56、中國(guó)證監(jiān)會(huì)先后在2008年和2016年兩次根據(jù)實(shí)際情況對(duì)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《風(fēng)控辦法》）進(jìn)行了修訂，2016年修訂的《風(fēng)控辦法》通過資本杠桿率對(duì)公司杠桿進(jìn)行約束，綜合考慮流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)要求，從（）核心指標(biāo)，構(gòu)建合理有效的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，進(jìn)一步促進(jìn)證券行業(yè)長(zhǎng)期健康發(fā)展。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A57、彌補(bǔ)赤字的手段有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ