案發(fā)單位民主生活會

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一、名詞解釋

(一)單選

1、案防五個“W”中“高發(fā)部位在哪里”為（A），

AWhereBWho

CWayDWhat

2、案防五個“W”中“誰在主謀作案”為（B），

AWhereBWho

CWayDWhat

3、案防五個“W”中“詳細分條分段整改的時限”為（D），

AWhereBWho

CWayDWhen

4、案防中“五掛鉤”為案件風險整改與（A）掛鉤、與評級掛鉤、與市場準入監(jiān)管掛鉤、與監(jiān)管收費權重掛鉤、與將來存款保險繳費水平掛鉤。

A科學的激勵約束機制。B績效

C案件數(shù)量D案件程度

5、案防中“五掛鉤”為案件風險整改與科學的激勵約束機制掛鉤、與評級掛鉤、與市場準入監(jiān)管掛鉤、與監(jiān)管收費權重掛鉤、與（A）掛鉤。

A將來存款保險繳費水平B績效

C案件數(shù)量D案件程度

6、案件防控工作中“4+1”中1為（）。

A印鑒密押，包括公章、私人名章、業(yè)務操作流程密碼、柜員卡管理B銀行內外賬戶管理和對賬管理，以及大事后檢查

C人員崗位制度與崗位稽核、行為規(guī)范的綜合管理

D是指對庫房的管理。

7、案件防控工作中“4+1”中4為印鑒密押，包括公章、私人名章、業(yè)務操作流程密碼、柜員卡管理；銀行內外賬戶管理和對賬管理，以及大事后檢查；人員崗位制度與崗位稽核、行為規(guī)范的綜合管理；（C）。

A業(yè)務監(jiān)督檢查

B內部審計管理

C電子銀行和IT系統(tǒng)的管理和服務。

D指對庫房的管理。

8、案防工作中要遵循的四項基本制度為崗位輪換、干部溝通、強制休假、及（D）A監(jiān)管回避B高管回避C內審監(jiān)督D近親屬回避

（二）多選題

1、案防五個“W”中Where和Who代表（EA），

A誰在主謀作案B作案手段和教訓

C應針對性地整改什么D詳細分條分段整改的時限

E高發(fā)部位在哪里

2、案防五個“W”中Way和What代表（BC），

A誰在主謀作案B作案手段和教訓

C應針對性地整改什么D詳細分條分段整改的時限

E高發(fā)部位在哪里

3、案防五個“W”中When和What代表（CD），

A誰在主謀作案B作案手段和教訓

C應針對性地整改什么D詳細分條分段整改的時限

E高發(fā)部位在哪里

4、案防中“五掛鉤”為案件風險整改與（AB）掛鉤、與市場準入監(jiān)管掛鉤、與監(jiān)管收費權重掛鉤、與將來存款保險繳費水平掛鉤。

A科學的激勵約束機制。B評級

C案件數(shù)量D案件程度

E人員數(shù)量

5、案防中“五掛鉤”為案件風險整改與科學的激勵約束機制建設掛鉤、與評級掛鉤、與（ABC）掛鉤。

A市場準入監(jiān)管B監(jiān)管收費權重

C將來存款保險繳費水平D案件程度

E人員數(shù)量

6、案防中案件風險整改與（ABC）掛鉤、與監(jiān)管收費權重掛鉤、與將來存款保險繳費水平掛鉤。

A科學的激勵約束機制建設掛鉤、B與評級掛鉤

C與市場準入監(jiān)管掛鉤、D案件程度

E人員數(shù)量

7、案件風險整改與科學的激勵約束機制建設掛鉤、與評級掛鉤、與市場準入監(jiān)管掛鉤掛鉤、與（BC）掛鉤。

A懲罰水平B監(jiān)管收費權重

C將來存款保險繳費水平D案件程度

E人員數(shù)量

8、案防工作中要遵循的四項基本制度為崗位輪換、干部溝通、及（CD）A高管回避B內審監(jiān)督

C強制休假D近親屬回避

9、案防工作中要遵循的四項基本制度為（AB）、強制休假、近親屬回避。

A崗位輪換B干部溝通C高管回避D內審監(jiān)督

10、案防工作中要求的“一案四問”為一問案件當事人之責，二問不嚴格執(zhí)行規(guī)章制度的相關人員之責，三、四問（AB）

A與作案人交往較多的知情人之責B案發(fā)單位兩級領導之責

C案件當事人親屬之責D案件當事人所在單位之責

11、案防工作中要求的“一案四問”為一、二問（AB）,三問與作案人交往較多的知情人之責，四問案發(fā)單位兩級領導之責。

A案件當事人之責B不嚴格執(zhí)行規(guī)章制度的相關人員之責

C案件當事人親屬之責D案件當事人所在單位之責

12、案防工作中要求的“一案四問”為一問案件當事人之責、二、三（AB）、四問案發(fā)單位兩級領導之責。

A不嚴格執(zhí)行規(guī)章制度的相關人員之責B與作案人交往較多的知情人之責C案件當事人親屬之責D案件當事人所在單位之責

13、案件防控要重點做好六個重點環(huán)節(jié)，為（ABC）、金庫尾箱、查詢對賬、輪崗休假六個關鍵環(huán)節(jié)。

A授權卡（柜員卡）B印鑒密押C空白憑證

D業(yè)務管理E內部檢查

14、案件防控要重點做好六個重點環(huán)節(jié)，為授權卡（柜員卡）、印鑒密押、空白憑證、（CDE）六個關鍵環(huán)節(jié)。

A內部檢查B業(yè)務管理

C金庫尾箱D查詢對賬E輪崗休假15、案件防控要重點做好六個重點環(huán)節(jié)，為授權卡（柜員卡）、（ABC）、查詢對賬、輪崗休假六個關鍵環(huán)節(jié)。

A印鑒密押B空白憑證C金庫尾箱

D業(yè)務管理E內部檢查

（三）是非題

1、案防五個“W”中高發(fā)部位在哪里是Way。（×）

2、案防五個“W”中誰在主謀作案是Way。（×）

3、案件風險整改要與科學的激勵約束機制建設掛鉤。（√）

4、案件風險整改要與監(jiān)管收費權重掛鉤。（√）

5、案防工作中要遵循的四項基本制度為崗位輪換、干部溝通、強制休假、近親屬回避。（√）

二、文件講話

（一）單選題

1、《銀監(jiān)會關于加大防范操作風險工作力度的通知》（銀監(jiān)發(fā)

【2022】17號）第一條規(guī)定，“對有章不循的，要將責任人（A），并嚴厲?處理?！?/p>

A調離原崗位B內部問責C經濟懲罰D通報

2、《銀監(jiān)會關于加大防范操作風險工作力度的通知》（銀監(jiān)發(fā)

【2022】17號）第四條規(guī)定“明確職責制，明確總