2023年銀行間債券市場交易員資格考試真題模擬匯編（共639題）

2023年銀行間債券市場交易員資格考試真

題模擬匯編

（共639題）

1、利率互換（基準互換）市場A發(fā)送一筆對話報價后，在對手方未詢價前A可以做哪些操作？

（）（多選題）

A.終止報價

B.修改本金和利差

C.成交報價

D.修改補充條款

試題答案：A,B,D

2、利率互換（基準互換）市場在中后臺可以在對話報價窗口進行哪些操作？（）（多選題）

A.報價

B.成交

C.查看談歷史

D.加入首選

試題答案：C.D

3、批量報價待發(fā)送列表中，最多可添加多少筆報價？（）（單選題）

A.50

B.100

C.150

D.200

試題答案：B

4、下面哪些關(guān)于交易中心利率互換定、收盤曲線的說法是錯誤的（）（多選題）

A.定盤曲線發(fā)布時間為每個交易日12：00

B.收盤曲線發(fā)布時間為每個交易日17：00

C.定（收）盤曲線的參考基準只包括Shibor3M、ShiborO/N和FR007

D.定（收）盤曲線是根據(jù)成交價格生成的

試題答案：A.C.D

5、信用風險緩釋憑證市場，當天新成交了一筆憑證A的交易，成交價格為98元，再成交一筆憑

證A的交易，成交價格為97元，那么詢價成交行情窗口中，憑證A的最新價格描述正確的是（）

（單選題）

A.有紅色向上箭頭

B.有綠色向上箭頭

C.有紅色向下箭頭

D.有綠色向下箭頭

試題答案：D

6、現(xiàn)券市場報價方發(fā)送一筆做市報價，券面總額為10000萬，最大顯示券面總額為5000萬，成

交券面總額變動單位為100萬，場務(wù)設(shè)定最小成交券面總額為100萬，對手方點擊成交該筆做市

報價，請問對手方一筆能成交以下哪些量？（）（多選題）

A.100萬

B.150萬

C.5000萬

D.10000萬

試題答案：A.C

7、現(xiàn)券行情窗口，最新凈價的箭頭標識，是以什么價格做為比較基礎(chǔ)？（）（單選題）

A.前加權(quán)平均凈價

B.前收盤凈價

C.當日加權(quán)平均凈價

D.開盤凈價

試題答案：C

8、質(zhì)押式回購市場有哪些結(jié)算方式？()(多選題)

A.券款對付

B.見款付券

C.見券付款

D.見貨付款

試題答案：A,B,C

9、以下哪些時段可以成交？()(單選題)

A.開市

B.開盤

C.交易暫停

D.閉市

試題答案：B

10、哪類用戶密碼遺失后，需要場務(wù)進行重置？()(單選題)

A.系統(tǒng)管理員

B.首席用戶

C.普通用戶

試題答案：A

11、做市商的注冊資本或凈資本應(yīng)不少于()(單選題)

A.5億人民幣

B.10億人民幣

C.12億人民幣

D.15億人民幣

試題答案：c

12、當交易成員的通訊線路發(fā)生故障時，交易中心場務(wù)人員可以提供應(yīng)急服務(wù)，下列表述正確的

有（）（多選題）

A.交易成員申請應(yīng)急服務(wù)，須向交易中心發(fā)出書面申請

B.應(yīng)急交易服務(wù)包括代替交易成員錄入、修改、撤銷當日報價或達成交易

C.應(yīng)急撤單和改單服務(wù)必須在交易達成的當日進行，隔日則無法撤銷或修改

D.T+1現(xiàn)券交易可在交易達成的第二天向交易中心申請撤單或改單

試題答案：A,B,C

13、如何打開某筆成交的成交單？（）（多選題）

A.雙擊該記錄

B.單擊該記錄

C.從右鍵菜單中打開

D.以上三種都可

試題答案：A.C

14、金融機構(gòu)在開展利率互換、遠期利率協(xié)議等衍生品前.，應(yīng)向交易商協(xié)會和交易中心備案的內(nèi)

部風險管理制度應(yīng)至少包括（）（多選題）

A.風險測算與監(jiān)控

B.內(nèi)部授權(quán)授信

C.信息監(jiān)測管理

D.風險報告和內(nèi)部審計

試題答案：A,B,C,D

15、適用于銀行間債券市場的交易方式有（）（多選題）

A.詢價交易方式

B.點擊成交交易方式

C.集中競價

D.連續(xù)競價

試題答案：A,B

16、交易成員在進行信用拆借交易前，必須先做好下列哪些準備工作（）（多選題）

A.給交易對手方進行拆借限額的授信

B.給本機構(gòu)交易員進行拆借額度授信

C.確認交易對手方已經(jīng)給本機構(gòu)完成拆借限額授信

D.完成本機構(gòu)資金帳戶的設(shè)置

試題答案：A,B,C,D

17、在現(xiàn)券市場做一筆詢價成交，哪些行情會更新？（）（多選題）

A.詢價成交行情

B.點擊成交行情

C.成交匯總行情

D.以上都對

試題答案：A,C

18、以下對質(zhì)押式回購市場清算速度描述正確的是（）（多選題）

A.清算速度是成交日期和首次結(jié)算日之間的時間段長度

B.如果清算速度是T+0則在成交日進行首次結(jié)算

C.如果清算速度是T+1則在成交日次日進行首次結(jié)算

D.以上都不對

試題答案：A,B.C

19、信用拆借市場發(fā)送對話報價時哪些選項是必填項？（）（多選題）

A.對手方和對手方交易員

B.拆借期限

C.拆借利率

D.拆借金額

試題答案：A,B,C,D

20、金融機構(gòu)要開展利率互換交易必須提前完成的工作包括以下哪些？（）（多選題）

A.應(yīng)將本機構(gòu)的利率互換交易內(nèi)部操作規(guī)程和風險管理制度送中國銀行間市場交易商協(xié)會和交

易中心備案

B.簽署《中國銀行間市場金融衍生產(chǎn)品交易主協(xié)議》

C.向機構(gòu)所在地當?shù)劂y監(jiān)局備案

D.向機構(gòu)所在地當?shù)厝嗣胥y行備案

試題答案：A.B

21、ABS市場中，發(fā)送做市報價時，如果買入凈價大于賣出凈價，系統(tǒng)如何處理？（）（單選題）

A.系統(tǒng)不允許發(fā)送該報價

B.無任何提示，可以發(fā)送該報價

C.系統(tǒng)會提示，但可以繼續(xù)發(fā)送該報價

D.以上都不對

試題答案：C

22、以下哪些市場在成交前，需要通過風險控制比例指標的檢驗？（）（多選題）

A.現(xiàn)券買賣

B.債券遠期

C.質(zhì)押式回購

D.買斷式回購

試題答案：B.D

23、下列哪些行為屬于違規(guī)同業(yè)拆借行為？（）（多選題）

A.不具有同業(yè)拆借業(yè)務(wù)資格而從事同業(yè)拆借業(yè)務(wù)

B.在全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場網(wǎng)絡(luò)之外從事同業(yè)拆借業(yè)務(wù)

C.雙方通過轉(zhuǎn)賬方式完成資金清算

D.拆借合同到期后又展期

試題答案：A,B.D

24、資產(chǎn)支持證券市場中一筆點擊成交報價與一筆限價報價自動撮合需要滿足的條件有哪些？（）

（多選題）

A.兩筆報價買賣方向匹配

B.價格合適

C.結(jié)算方式匹配

D.清算速度一致

試題答案：A,B,C,D

25、下列對限價報價表述錯誤的是（）（單選題）

A.可應(yīng)用于全部市場

B.當有優(yōu)于或等于該限價報價的雙邊報價或單邊報價出現(xiàn)時，指令以限價報價的價格成交

C.限價報價中可指定報價有效時間，約定是否允許拆分

D.所有的限價報價按時間優(yōu)先、價格優(yōu)先的順序在系統(tǒng)中排隊成交

試題答案：A

26、信用拆借市場哪些報價收到后可以直接成交？。（單選題）

A.意向報價

B.對話報價

C.點擊成交報價

D.雙向報價

試題答案：B

27、請選擇增加衍生品授信對手方的菜單路徑（）（單選題）

A.前臺一市場一利率互換一詢價一意向報價

B.前臺一信息查詢

C.中后臺一內(nèi)部管理一限額管理一衍生品授信

D.中后臺一實時監(jiān)控

試題答案：C

28、信托公司的最長拆借期限為（）（單選題）

A.7天

B.3個月

C.9個月

D.1年

試題答案：A

29、哪些機構(gòu)會對做市商通過做市業(yè)務(wù)達成的現(xiàn)券交易和債券借貸交易進行手續(xù)費優(yōu)惠（）（多

選題）

A.中國人民銀行

B.中國銀行間市場交易商協(xié)會

C.全國銀行間同業(yè)拆借中心

D.中央國債登記結(jié)算有限責任公司

試題答案：C.D

30、下列關(guān)于拆借限額說法正確的是（）（多選題）

A.企業(yè)集團財務(wù)公司、金融資產(chǎn)管理公司、金融租賃公司、汽車金融公司、保險公司的最高拆

入限額和最高拆出限額均不超過該機構(gòu)實收資本的100%

B.企業(yè)集團財務(wù)公司、金融資產(chǎn)管理公司、金融租賃公司、汽車金融公司、保險公司的最高拆

入限額和最高拆出限額均不超過該機構(gòu)實收資本的200%

C.信托公司、保險資產(chǎn)管理公司的最高拆入限額和最高拆出限額均不超過該機構(gòu)凈資產(chǎn)的20%

D.信托公司、保險資產(chǎn)管理公司的最高拆入限額和最高拆出限額均不超過該機構(gòu)凈資產(chǎn)的50%

試題答案：A,C

31、全國銀行間債券市場到期收益率的日計數(shù)基準為（）（單選題）

A.實際天數(shù)/365

B.實際天數(shù)/實際天數(shù)

C.實際天數(shù)/360

D.實際天數(shù)/365（固定）

試題答案：B

32、遠期利率協(xié)議點擊成交時可以修改哪些信息？（）（單選題）

A.名義本金

B.固定利率

C.計算機構(gòu)

D.可拆分

試題答案：A

33、Shibor是哪一個利率的簡稱？（）（單選題）

A.中國銀行間同業(yè)拆放利率

B.新加坡銀行間同業(yè)拆放利率

C.上海銀行間同業(yè)拆放利率

D.回購定盤利率

試題答案：C

34、以下哪些市場在成交前，需要通過風險控制比例指標的檢驗？（）（多選題）

A.現(xiàn)券買賣

B.債券遠期

C.質(zhì)押式回購

D.買斷式回購

試題答案：B.D

35、以下哪類限額，在超過設(shè)置額度后仍能成交？（）（單選題）

A.單筆交易限額

B.做市限額

C.結(jié)算限額

D.交易員限額

試題答案：B

36、本幣交易系統(tǒng)為點擊成交報價提供的風險控制功能有（）（多選題）

A.最小成交券面總額設(shè)置

B.成交券面總額變動單位設(shè)置

C.最大顯示券面總額設(shè)置

D.匿名報價設(shè)置

試題答案：A,B,C,D

37、現(xiàn)券市場最優(yōu)點擊成交報價窗口，可以切換到以下哪幾種報價模式？（）（多選題）

A.本方點擊成交報價模式

B.做市報價模式

C.自定義債券模式

D.限價報價模式

試題答案：B.C

38、全國銀行間債券市場做市商應(yīng)當履行的義務(wù)包括（）（多選題）

A.確定的做市券種總數(shù)應(yīng)當不少于6種，且最終確定的做市券種應(yīng)當包括政府債券、政府類開

發(fā)金融機構(gòu)債券和非政府信用債券3種類型

B.做市券種的期限應(yīng)當至少包括0-1年、1-3年、3-5年、5-7年和7年以上等5個待償期類型

中的4個

C.做市商一旦確定做市券種后，當日不能變更,且應(yīng)當對所選定的做市券種進行連續(xù)雙邊報價，

雙邊報價空白時間不能超過30分鐘

D.做市券種單筆最小報價數(shù)量為面值100萬元人民幣

試題答案：A,B,C,D

39、下列關(guān)于拆借限額說法正確的是。（多選題）

A.企業(yè)集團財務(wù)公司、金融資產(chǎn)管理公司、金融租賃公司、汽車金融公司、保險公司的最高拆

入限額和最高拆出限額均不超過該機構(gòu)實收資本的100%

B.企業(yè)集團財務(wù)公司、金融資產(chǎn)管理公司、金融租賃公司、汽車金融公司、保險公司的最高拆

入限額和最高拆出限額均不超過該機構(gòu)實收資本的200%

C.信托公司、保險資產(chǎn)管理公司的最高拆入限額和最高拆出限額均不超過該機構(gòu)凈資產(chǎn)的20%

D.信托公司、保險資產(chǎn)管理公司的最高拆入限額和最高拆出限額均不超過該機構(gòu)凈資產(chǎn)的50%

試題答案：A,C

40、國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行申請授權(quán)其以及分支機構(gòu)加入同業(yè)拆借市場時，向上海總部

提交申請材料的主體是（）（單選題）

A.商業(yè)銀行一級分支機構(gòu)

B.商業(yè)銀行總行

C.商業(yè)銀行總行或一級分支機構(gòu)

D.以上皆可

試題答案：B

41、債券信息查詢包括哪些內(nèi)容？（）（多選題）

A.基本信息

B.信用評級信息

C.息票信息

D.待償期

試題答案：A,B,C,D

42、在現(xiàn)券市場發(fā)送一筆點擊成交報價后，在哪些窗口可以修改這筆報價？（）（多選題）

A.本方點擊成交報價窗口

B.最優(yōu)點擊成交報價窗口

C.意向報價窗口

D.點擊成交報價查詢窗口

試題答案：A.B

43、發(fā)送意向報價時，可以選擇的對手方有哪些？O（多選題）

A.群組

B.機構(gòu)

C.機構(gòu)交易員A

D.機構(gòu)交易員

試題答案：A,B,C,D

44、在現(xiàn)券市場點擊一條點擊成交報價，彈出成交確認窗口，剩余報價量為1000萬，在不選擇

“可拆分”的情況下，如果輸入成交券面總額為1200萬，最終達成成交時成交量是多少？（）

（單選題）

A.1200萬

B.1000萬

C.無法成交

試題答案：c

45、資產(chǎn)支持證券市場最優(yōu)點擊成交報價窗口顯示哪些報價？（）（多選題）

A.做市商發(fā)送的做市報價

B.做市商發(fā)送的點擊成交報價

C.嘗試做市商發(fā)送的做市報價

D.嘗試做市商發(fā)送的點擊成交報價

試題答案：A,B,C,D

46、以下哪些報價類型屬于點擊成交交易方式？（）（多選題）

A.對話報價

B.雙向報價

C.點擊成交報價

D.限價報價

試題答案：C.D

47、機構(gòu)A的交易員甲有監(jiān)控權(quán)限，則在查詢窗口中可以（）（多選題）

A.查詢到自己的成交

B.查詢到本機構(gòu)其他交易員成交

C.查詢到關(guān)聯(lián)機構(gòu)的成交

D.不能查詢到所有成交

試題答案：A,B,C

48、以下哪些操作可以在交易暫停時進行？（）（多選題）

A.發(fā)送報價

B.修改報價

C.確認成交

D.創(chuàng)建用戶

試題答案：A,B,D

49、利率互換（基準互換）市場點擊成交報價方式有哪些報價類型？（）（單選題）

A.點擊成交報價

B.限價報價

C.做市商報價

D.撮合報價

試題答案：A

50、以下哪個市場、有雙向報價快捷輸入功能？（）（多選題）

A.資產(chǎn)支持證券

B.信用拆借

C.質(zhì)押式回購

D.遠期利率協(xié)議

試題答案：B,C,D

51、對債券交易流通期間發(fā)生的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時間向市場參與者公告，并向中國人

民銀行報告。重大事件包括（）（多選題）

A.發(fā)生重大債務(wù)或未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況

B.發(fā)生重大虧損或遭受重大損失

C.高管變動

D.海外上市

試題答案：A.B

52、信用拆借的雙向報價中，哪些要素是必填的？（）（多選題）

A.拆入利率

B.拆出利率

C.雙向報價產(chǎn)品

D.拆借金額

試題答案：A,B,C

53、在現(xiàn)券市場發(fā)送限價報價時，可選擇幾種結(jié)算方式（）（單選題）

A.只能選擇一種

B.可選擇多種結(jié)算方式

試題答案：B

54、以下哪些可以作為遠期利率協(xié)議市場的成交查詢要素？（）（多選題）

A.參考利率

B.貼現(xiàn)利率

C.合約期限

D.產(chǎn)品名稱

試題答案：A,C,D

55、做市商進行連續(xù)雙邊報價的空白時間不能超過（）（單選題）

A.10分鐘

B.30分鐘

C.1小時

D.2小時

試題答案：B

56、回購定盤利率每日（）發(fā)布。（單選題）

A.9：00

B.10：00

C.11：00

D.12：00

試題答案：C

57、機構(gòu)A的普通交易員a發(fā)送的哪些報價，機構(gòu)A的首席交易員b無法在前臺實時監(jiān)控窗口看

到？（）（多選題）

A.對手方為ALL的意向報價

B.手方為機構(gòu)B的意向報價

C.對手方為某一群組的意向報價

D.對手方為機構(gòu)B的對話報價

試題答案：B,C.D

58、本幣交易系統(tǒng)提供哪些債券的到期收益率計算？（）（多選題）

A.含權(quán)債

B.浮息債

C.提前還本債

D.資產(chǎn)支持證券

試題答案:A,B,C

59、機構(gòu)A設(shè)置對手方B的對手方限額為拆入4億、拆出4億，凈限額為-2億~2億，機構(gòu)B設(shè)

置對手方A的對手方限額拆入2億，拆出2億，請選出正確的選項()(多選題)

A.此時機構(gòu)A對機構(gòu)B的可用對手方限額為拆入0,拆出2億

B.此時機構(gòu)B對機構(gòu)A的可用對手方限額為拆入2,拆出4億

C.此時機構(gòu)B對機構(gòu)A的可用對手方凈限額為0~4億

D.此時機構(gòu)B對機構(gòu)A的可用對手方凈限額為-4~0億

試題答案：A.C

60、質(zhì)押式回購交易質(zhì)押券最大數(shù)量是多少？()(單選題)

A.10只

B.20只

C.50只

D.60只

試就答案：A

61、本幣交易系統(tǒng)中為做市商提供的風控措施包括()(多選題)

A.做市商發(fā)送做市報價時，可設(shè)置最小交易券面總額、成交券面總額變動單位和最大顯示券面

總額

B.做市商可設(shè)置做市券種限額，當做市商當日做市券種交易的頭寸超出其設(shè)置的限額時，系統(tǒng)

會對做市商的交易員進行提示

C.做市商可發(fā)送匿名的做市報價

D.做市商可在系統(tǒng)中填寫附加協(xié)議，在交易到期前，交易雙方可對歷史成交的交易添加附加協(xié)

議

試題答案：A,B,C

62、在哪里可以查詢本機構(gòu)的歷史成交信息？（）（單選題）

A.前臺成交明細窗口中查看

B.前臺報價窗口中查看

C.中后臺本方成交明細查詢窗口中查詢

D.中后臺本方報價查詢窗口中查詢

試題答案：C

63、銀行間本幣市場由（）組成。（多選題）

A.貨幣市場

B.債券市場

C.衍生品市場

D.外匯市場

試題答案：A,B,C

64、關(guān)于利率互換交易結(jié)構(gòu)，以下說法正確的是（）（多選題）

A.做市商可與所有市場成員交易

B.非金融機構(gòu)只能進行以套期保值為目的交易

C.金融機構(gòu)可以與所有市場成員交易

D.具有結(jié)算代理業(yè)務(wù)資格的金融機構(gòu)可與所有市場成員交易

試題答案：A,B.C

65、信用拆借市場可以使用快速撤單功能的報價類別有（）（單選題）

A.意向報價、對話報價

B.意向報價、雙向報價

C.對話報價、雙向報價

D.意向報價、雙向報價

試題答案：c

66、本幣交易系統(tǒng)針對具體的報價，為做市商提供的報價控制風控措施包括哪些內(nèi)容（）（多選

題）

A.最小成交券面總額設(shè)置

B.成交券面總額變動單位設(shè)置

C.最大顯示券面總額設(shè)置

D.匿名報價設(shè)置

試題答案:A,B,C,D

67、交易雙方通過對話報價達成了一筆成交，成交量為多少時，系統(tǒng)會不允許成交？（）（多選

題）

A.9萬

B.10萬

C.12.5萬

D.100萬

試題答案：A,C

68、利率互換（基準互換）詢價交易方式有哪幾種報價類型？（）（多選題）

A.意向報價

B.雙向報價

C.對話報價

D.點擊成交報價

試題答案：A.B.C

69、利率互換基準互換市場，產(chǎn)品A最新利差為1.5,先做一筆利差1為2.0的成交，然后再做

一筆0.2的成交，在行情窗口會有什么變化？（）（多選題）

A.利差為2.0時，最新利差前有紅色“t”符號

B.利差為2.0時，最新利差前有綠色“I”符號

C.利差為0.2的成交時，最新利差前有綠色“I”符號

D.利差為0.2的成交時，最新利差前有紅色“t”符號

試題答案：A.C

70、在現(xiàn)券市場點擊一條點擊成交報價，彈出成交確認窗口，剩余報價量為1000萬，在選擇“可

拆分”的情況下，如果輸入成交券面總額為1200萬，最終達成成交時成交量是多少？（）（單

選題）

A.1200萬

B.1000萬

C.無法成交

試題答案：B

71、經(jīng)中國人民銀行批準在全國銀行間債券市場流通的債券種類包括（）（多選題）

A.金融債券

B.企業(yè)債券

C.境外機構(gòu)發(fā)行的人民幣債券

D.央行票據(jù)

試題答案:A,B,C,D

72、交易中心和國債公司對于銀行間債券市場交易的監(jiān)測對象分別是（）（單選題）

A.收益率、收益率

B.凈價、收益率

C.收益率、凈價

D.凈價、凈價

試題答案：C

73、遠期利率協(xié)議雙向報價可以手工輸入哪些信息？（）（多選題）

A.產(chǎn)品名稱

B.參考利率

C.固定利率

D.名義本金

試題答案：A,C,D

74、利率互換固定-浮動市場報價方式有幾種？（）（多選題）

A.詢價報價

B.點擊成交報價

C.做市商報價

D.撮合報價

試題答案：A.B

75、拆入資金的最長期限為7天的金融機構(gòu)是（）（多選題）

A.企業(yè)集團財務(wù)公司

B.信托公司

C.證券公司

D.政策性銀行

試題答案：A,B,C

76、回購期間，質(zhì)押式回購交易雙方不得（）（多選題）

A.動用質(zhì)押債券

B.提前還款

C.解除質(zhì)押關(guān)系

D.更換質(zhì)押債券

試題答案：A,B,C,D

77、下列報價類型不屬于買斷式回購的是（）（多選題）

A.意向報價

B.雙向報價

C.對話報價

D.點擊成交報價

試題答案：B.D

78、中后臺用戶在信用拆借市場可以進行的操作有（）（單選題）

A.發(fā)送意向報價

B.監(jiān)控本方意向報價

C.撤銷本方雙向報價

D.修改本方對話報價

試題答案：B

79、哪些市場不設(shè)置交易員限額，則限額默認為無窮大？（）（多選題）

A.信用拆借市場

B.質(zhì)押式回購市場

C.買斷式回購市場

D.現(xiàn)券買賣市場

試題答案：B,C,D

80、下列哪種情況交易雙方需要自行進行資金的清算和劃付？。（多選題）

A.進入清算所多邊凈額清算的現(xiàn)券交易

B.采用DVP方式進行結(jié)算的現(xiàn)券交易

C.信用拆借

D.利率互換

試題答案：C,D

81、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，交易中心履行著銀行間市場一線監(jiān)測職能。交易中心場務(wù)系統(tǒng)可設(shè)置的銀行

間市場預(yù)警指標包括（）（多選題）

A,單筆交易量

B,單筆交易價格

C.單個機構(gòu)交易總量

D.市場當日漲跌幅

試題答案:A,B,C,D

82、資產(chǎn)支持證券市場中哪些窗口可以進行過濾操作？（）（多選題）

A.意向報價窗口

B.對話報價窗口

C.雙向報價窗口

D.點擊成交報價窗口

試題答案：A,C,D

83、對話報價最多能來回交談幾輪？（）（單選題）

A.2輪

B.3輪

C.5輪

D.8輪

試題答案：D

84、以下關(guān)于交易合同與成交單的說法正確的是（）（多選題）

A.成交單、相關(guān)主協(xié)議（若有）及補充協(xié)議（若有）構(gòu)成交易雙方之間完整的交易合同

B.成交單是交易系統(tǒng)確認成交后，根據(jù)交易雙方在交易過程中就交易要素達成一致的約定，和

交易成員在交易系統(tǒng)中提交的成員資料自動生成的格式化的書面合同

C.交易雙方可于成交前在補充條款內(nèi)約定其他未盡事宜。交易達成后，補充條款的內(nèi)容列示于

成交單上。補充條款不得與成交單上的其他要素相沖突

D.成交單一經(jīng)達成，對交易雙方具有法律約束力

試題答案：A,B,C,D

85、全國統(tǒng)一的同業(yè)拆借網(wǎng)絡(luò)包括（）（多選題）

A.全國銀行間同業(yè)拆借中心的電子交易系統(tǒng)

B.中國人民銀行分支機構(gòu)的拆借備案系統(tǒng)

C.中國人民銀行認可的其他交易系統(tǒng)

D.大額支付系統(tǒng)

試題答案：A.B.C

86、現(xiàn)券買賣市場各個報價窗口中的過濾條件能夠選擇()(多選題)

A.按債券名稱過濾

B.按待償期類別過濾

C.按債券類別過濾

D.按債券代碼過濾

試題答案：A,B,C,D

87、現(xiàn)券市場以下哪類報價能發(fā)送匿名的報價？()(單選題)

A.意向報價

B.對話報價

C.點擊成交報價

D.做市報價

試題答案：C

88、現(xiàn)券市場點擊成交報價能設(shè)置哪些參數(shù)？()(多選題)

A.最大顯示券而總額

B.最小成交券面總額

C.最大成交券面總額

D.成交券面總額變動單位

試題答案:A.D

89、在快捷撤單功能中，交易員可以根據(jù)以下哪些條件批量撤銷報價？()(多選題)

A.交易方式

B.報價方向

C.交易對手

D.債券代碼

試題答案：A.B.D

90、現(xiàn)券市場哪些報價可以查詢歷史報價？（）（多選題）

A.意向報價

B.對話報價

C.點擊成交報價

D.限價報價

試題答案：A,C,D

91、基金管理公司可以申請加入全國銀行間同業(yè)市場從事以下業(yè)務(wù)（）（多選題）

A.同業(yè)拆借

B.購買債券

C.債券現(xiàn)券交易

D.債券回購業(yè)務(wù)

試題答案:B,C,D

92、交易中心公布的銀行間市場基準指標體系包括。（多選題）

A.回購定盤利率

B.銀行間債券收益率曲線

C.銀行間債券指數(shù)

D.中債估值

試題答案:A,B,C

93、在中后臺內(nèi)部管理功能下，具有用戶管理權(quán)限的首席用戶可以創(chuàng)建以下哪些類型的用戶？（）

（單選題）

A.首席用戶

B.普通用戶

C.系統(tǒng)管理員

試題答案：B

94、金融機構(gòu)加入全國銀行間債券市場，實行（）（單選題）

A.審批制

B.核準制

C.準入備案制

D.多頭審批制

試題答案：C

95、本幣交易系統(tǒng)對利率互換提供的風險控制安排有以下哪些（）（多選題）

A.限額管理

B.保證金制度

C.盯市估值

D.敏感性分析

試題答案：A,B,C,D

96、詢價交易方式的特點包括（）（多選題）

A.自行協(xié)商

B.雙邊清算

C.集中清算

D.集中競價

試題答案：A.B

97、查詢本機構(gòu)歷史成交信息需要有哪些權(quán)限？()(多選題)

A.中后臺用戶管理

B.前臺信息查詢

C.中后臺監(jiān)控權(quán)限

D.中后臺信息查詢

試題答案：B,C.D

98、交易前的風險管理措施主要包括以下哪些()(多選題)

A.授信安排

B.授權(quán)安排

C,額度控制

D.以上皆不正確

試題答案：A,B,C

99、對于布局功能以下描述正確的是()(多選題)

A.能夠修改系統(tǒng)定義的布局

B.布局名稱可以重復(fù)

C,不能刪除系統(tǒng)定義的默認布局

D.可以修改自己添加的布局

試題答案：C,D

100、在國際市場，利率互換交易的利率基準主要有兩類：一類是隔夜利率指數(shù)，另一類是3個

月或6個月期貨幣市場利率。運用較為廣泛的隔夜利率指數(shù)不包括()(單選題)

A.聯(lián)邦基金利率

B.歐元隔夜指數(shù)均值

C.英鎊隔夜指數(shù)均值

D.一年存款利率

試題答案：D

101、可以進行雙向報價的交易品種有（）（多選題）

A.質(zhì)押式回購

B.現(xiàn)券買賣

C.利率互換

D.債券借貸

試題答案：A,C

102、對債券交易流通期間發(fā)生的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時間向市場參與者公告，并向中國

人民銀行報告。重大事件包括（）（多選題）

A.發(fā)生重大債務(wù)或未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況

B.發(fā)生重大虧損或遭受重大損失

C.高管變動

D.海外上市

試題答案:A.B

103、在開展債券遠期業(yè)務(wù)前，市場參與者應(yīng)將（）報送相關(guān)監(jiān)管部門（單選題）

A.遠期交易內(nèi)部管理辦法

B.客戶名單

C.遠期交易授信辦法

D.財務(wù)報表

試題答案：A

104、同業(yè)拆借市場的準入制度是（）o（單選題）

A.審批準

B.核準制

C,準入備案制

D.逐年備案制

試就答案：A

105、以下關(guān)于限額的分類正確的是（）（多選題）

A.按限額重置類型劃分有每日限額和累計限額

B.按限額種類劃分有交易限額和凈限額

C.按限額種類劃分有每日限額和累計限額

D.總分行共享限額

試題答案：A,B,D

106、以下哪些操作可以在收盤后進行？（）（多選題）

A.發(fā)送報價

B.確認成交

C.修改限額

D.查詢報價

試題答案：C.D

107、拆借利率水平高低取決于下列哪些因素（）（多選題）

A.貨幣資金的時間成本

B.信用風險成本

C.市場供求關(guān)系

D.交易規(guī)模

試題答案:A,B,C,D

108、在用戶管理界面，可對哪些信息進行修改？（）（多選題）

A.用戶ID

B.用戶姓名

C.用戶權(quán)限

D.用戶類別

試題答案：B.C

109、信用拆借市場必須設(shè)置的限額有（）（多選題）

A.單筆交易限額

B.交易員限額

C.對手方限額

D.結(jié)算限額

試題答案：B.C

110、下列銀行中，可申請授權(quán)其分支機構(gòu)加入同業(yè)拆借市場的有（）（單選題）

A.國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行

B.城市商業(yè)銀行

C.政策性銀行

D.農(nóng)村商業(yè)銀行

試題答案：A

111、Shibor具有哪些特征？（）（多選題）

A.單利

B.復(fù)利

C.無擔保

D.批發(fā)性

試題答案：A,C,D

112、以下說法不正確的是（）（多選題）

A.單個機構(gòu)自債券借貸的融入余額超過其自有債券托管總量的30%（含30%）或單只債券融入余

額超過該只債券發(fā)行量15%（含15%）起，每增加5個百分點，該機構(gòu)應(yīng)同時向同業(yè)中心和中央

結(jié)算公司書面報告

B.單個機構(gòu)自債券借貸的融入余額超過其自有債券托管總量的30%（含30%）或單只債券融入余

額超過該只債券發(fā)行量10%（含10%）起，每增加5個百分點，該機構(gòu)應(yīng)同時向同業(yè)中心和中央

結(jié)算公司書面報告

C.單個機構(gòu)自債券借貸的融入余額超過其自有債券托管總量的20%（含20%）或單只債券融入余

額超過該只債券發(fā)行量15%（含15%）起，每增加5個百分點，該機構(gòu)應(yīng)向同業(yè)中心書面報17

告并說明原因

D.單個機構(gòu)自債券借貸的融入余額超過其自有債券托管總量的30%（含30%）或單只債券融入余

額超過該只債券發(fā)行量15%（含15%）起，每增加5個百分點，該構(gòu)應(yīng)向同業(yè)中心書面報告并說

明原因

試題答案：B,C.D

113,信用拆借市場分行限額設(shè)置描述不正確的是（）（多選題）

A.總行為分行設(shè)置

B.分行自行設(shè)置

C.總行或分行均可設(shè)置

D.以上均不正確

試題答案：B,C,D

114、以下對質(zhì)押式回購市場實際占款天數(shù)描述正確的是？O（多選題）

A.實際占款天數(shù)等于或大于“回購期限”

B.實際占款天數(shù)小于“回購期限”

C.實際占款天數(shù)=到期結(jié)算日-首次結(jié)算日

D.以上全對

試題答案：A.C

115、同業(yè)拆借市場的風險管理措施有（）（多選題）

A.拆借限額

B.交易員限額

C.拆借最長期限

D.對手方授信

試題答案：A,B,C,D

116、格式化詢價過程中達到詢價最大輪次時，交易員只能做哪些操作？。（多選題）

A.繼續(xù)詢價

B.成交該報價

C.終止該報價

D.以上都可以

試題答案：B.C

117、交易系統(tǒng)登錄密碼設(shè)置有哪些要求？（）（多選題）

A.只能是數(shù)字

B.必須是數(shù)字和字母

C.只能是字母

D.密碼長度6—10位

試題答案：B,D

118、信用拆借、質(zhì)押式回購、買斷式回購和現(xiàn)券買賣市場在計算拆借利率、回購利率和現(xiàn)券買

賣到期收益率時適用的計息基準依次為（）（單選題）

A.A/360,A/365、A/365、A/A

B.B、A/365、A/365、A/A/360

C.A/365、A/365、A/360、A/A

D.D、A/360、A/365、A/A/A

試題答案：A

119、本幣交易系統(tǒng)對交易成員的授信支持包括（）（多選題）

A.所有交易品種確立授信關(guān)系

B.所有交易品種確定授信額度

C.系統(tǒng)只提供衍生品授信關(guān)系的設(shè)置功能，暫不提供衍生品授信額度的設(shè)置功能

D.系統(tǒng)授信額度的設(shè)置十分靈活，可針對買賣凈設(shè)限，亦可區(qū)分買賣方向分別設(shè)限

試題答案:A,B,C,D

120、下列哪些產(chǎn)品可以自己名義進入銀行間債券市場？（）（多選題）

A.保險產(chǎn)品

B.信托賬戶

C.銀行理財產(chǎn)品

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

試題答案：A,B.D

121、授信是指（）（多選題）

A.交易主體向其他交易主體提供信用額度的行為

B.是主要針對信用風險的一種事前風險控制措施

C.授信關(guān)系的確立是場外金融市場交易開展的前提條件

D.授信安排與交易方式、結(jié)算方式無關(guān)

試題答案：A,B,C

122、利率互換各期利息的支付特點有（）（多選題）

A.多在各期期末支付

B.期末支付的情況下，各期利率在期初確定

C.期初支付的情況下，利率在期初確定，據(jù)以計算出的利息須貼現(xiàn)至期初后進行支付

D.期初支付的情況下，利率在期末確定

試題答案：A,B.C

123、以下哪個要素對計算買斷式回購利率無影響？（）（多選題）

A.保證品

B.首期凈價

C.到期凈價

D.券面總額

試題答案：A.D

124、金融機構(gòu)在開展遠期利率協(xié)議交易前，應(yīng)將下列哪些與遠期利率協(xié)議相關(guān)的文件送交易商

協(xié)會和交易中心備案（）（多選題）

A.內(nèi)部操作規(guī)程

B.風險管理制度

C.高管名單

0.資產(chǎn)負債表

試題答案：A,B

125、在進行現(xiàn)券市場點擊成交報價時，可進行報價參數(shù)設(shè)置，對于該功能描述正確的是（）（多

選題）

A.如果設(shè)置最大顯示券面總額為1000萬，則如果報價填寫的券面總額為5000萬，市場上其24

它人看到的報價量是1000萬

B.如果設(shè)置成交券面總額變動單位為1000萬，則最終成交量只能是1000萬的倍數(shù)

C.只有勾選這兩個參數(shù)前的復(fù)選框，設(shè)置才生效

試題答案：A,B,C

126、現(xiàn)券買賣可采用的結(jié)算方式是（）（多選題）

A.券款對付

B.純?nèi)^戶

C.見券付款

D.見款付券

試題答案：A,C.D

127、債券借貸的借貸期限可以是下列哪些值？（）（多選題）

A.1

B.100

C.365

D.366

試題答案:A,B,C

128、本幣交易系統(tǒng)風險管理功能中，支持交易成員設(shè)置以下額度()(多選題)

A.交易額度

B.結(jié)算額度

C.授信額度

D.人民銀行限額

試題答案：A,B,C

129、做市商履行做市業(yè)務(wù)時，應(yīng)當注意以下哪些合規(guī)性內(nèi)容()(多選題)

A.報價連續(xù)性

B.做市債券數(shù)量

C.債券類型

D.待償期

試題答案：A,B,C,D

130、債券借貸市場的意向報價過濾窗口可以按以下哪些條件過濾？()(單選題)

A.按債券

B.按待償期

C.按債券類型

D.以上全部

試題答案：D

131、下述情形下，可向交易中心申請?zhí)峁┤斯し?wù)()(多選題)

A.交易雙方就當日達成的交易一致同意修改或撤銷的

B.債券遠期交易雙方或一方未與交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的

C.機構(gòu)未配備本幣交易員的

D.尚未開立債券托管賬戶的

試題答案：A.B

132、銀行間本幣市場分為哪幾個子市場？（）（多選題）

A.貨幣市場

B.債券市場

C.衍生品市場

試題答案：A,B.C

133、機構(gòu)A發(fā)了一筆1億的做市報價，并設(shè)置最大顯示券面總額為5000萬，成交券面總額變動

單位為100萬，機構(gòu)B點擊這筆報價成交時，券面總額輸入多少，系統(tǒng)會不允許成交？O（多

選題）

A.5050萬

B.1550萬

C.1300萬

D.800萬

試題答案：A.B

134,下列關(guān)于現(xiàn)券交易的說法哪些是錯誤的？（）（多選題）

A.凈價交易全價結(jié)算

B.全價交易凈價結(jié)算

C.交易金額對應(yīng)全價

D.結(jié)算金額對應(yīng)全價

試題答案：B.C

135、債券遠期市場中，允許填寫的最長遠期期限是多少天？（）（單選題）

A.90天

B.182天

C.365天

D.730天

試題答案：C

136、質(zhì)押式回購市場行情中，最新利率字體變紅表示什么意思？()(單選題)

A.最新利率比前收盤利率高

B.最新利率比前收盤利率低

C.最新利率比前一筆成交利率高

D.最新利率比前一筆成交利率低

試題答案：A

137、中后臺新增賬戶和修改賬戶什么時候生效？()(單選題)

A.新增賬戶和修改賬戶均當日生效

B.新增賬戶當日生效，修改賬戶隔日生效

C.新增賬戶隔日生效，修改賬戶當日生效

D.新增賬戶和修改賬戶均隔日生效

試題答案：B

138、債券遠期市場對話報價交談時，下面哪項是不可以更改的？()(單選題)

A.遠期凈價

B.券面總額

C.結(jié)算方式

D.債券代碼

試題答案：D

139、本幣市場交易成員結(jié)構(gòu)包括()(多選題)

A.銀行類機構(gòu)

B.非銀行存款類機構(gòu)

C.非存款類金融機構(gòu)

D.非法人機構(gòu)

試題答案:A,B,C,D

140、以下哪些要素是屬于遠期利率協(xié)議市場的？()(多選題)

A.期限

B.參考利率

C.貼現(xiàn)利率

D.支付周期

試題答案：A,B,C

141、限額重置類型中，在每筆交易到期后，系統(tǒng)自動返還的限額類型是？()(單選題)

A.累計限額

B.每日限額

C.以上都是

試題答案：A

142、質(zhì)押式回購市場報價方式有幾種？()(多選題)

A.雙向報價

B.意向報價

C.做市商報價

D.撮合報價

試題答案：A.B

143、從遠期利率協(xié)議的產(chǎn)品名稱中我們可以獲取哪些信息？()(多選題)

A.參考利率

B.遠期期限

C.期限

D.計息基準

試題答案：A,B.C

144、做市商應(yīng)當于每個季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)向中國人民銀行提交該季度哪些書面報告()

(多選題)

A.債券市場分析及本機構(gòu)債券交易

B.做市情況

C.人員配備情況

D.內(nèi)部操作規(guī)程及內(nèi)部風險控制機制

試題答案：A,B

145、以下關(guān)于企業(yè)年金基金在全國銀行間債券市場交易的說法正確的有()(多選題)

A.依法設(shè)立的企業(yè)年金基金可進入全國銀行間債券市場從事債券投資等業(yè)務(wù)

B.企業(yè)年金基金可直接進行債券交易和結(jié)算，也可通過結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算

C.同一投資管理人管理的不同企業(yè)年金基金及其他資產(chǎn)之間不得相互進行債券交易

D.同一企業(yè)年金基金的不同投資組合之間不得相互進行債券交易

試題答案：A,B,C,D

146、債券借貸詢價交易方式有哪幾種報價類型？()(多選題)

A.意向報價

B.雙向報價

C.對話報價

D.點擊成交報價

試題答案：A.C

147、場務(wù)提供的應(yīng)急報價服務(wù)包括()(多選題)

A.當日報價錄入

B.當日報價修改

C.當日報價撤銷

D.歷史報價撤銷

試題答案:A,B,C

148、Shibor具有哪些特征？（）（多選題）

A.單利

B.復(fù)利

C.無擔保

D.批發(fā)性

試題答案：A,C,D

149、交易中心于（）年1月4日起受權(quán)發(fā)布中國貨幣市場基準利率Shibor?（）（單選題）

A.2005

B.2006

C.2007

D.2008

試題答案：C

150、機構(gòu)A發(fā)送兩筆相同雙向報價，報價產(chǎn)品都為A,隨后其他機構(gòu)又發(fā)送報價產(chǎn)品為A,窗口

中會出現(xiàn)哪幾條該產(chǎn)品的報價？（）（多選題）

A.出現(xiàn)2條A機構(gòu)的報價，一條B機構(gòu)的雙向報價

B.出現(xiàn)一條A機構(gòu)發(fā)送的雙向報價

C.出現(xiàn)一條B機構(gòu)發(fā)送的雙向報價

D.B機構(gòu)有一條應(yīng)急雙向報價

試題答案：B.C

151、風險管理大致可分為（）（多選題）

A.市場風險管理

B.信用風險管理

C.操作風險管理

D.法律風險管理

試題答案：A,B,C,D

152、中后臺可以查看哪些歷史報價？（）（多選題）

A.意向報價

B.對話報價

C.點擊成交報價

D.雙向報價

試題答案：A,C,D

153、部分成交對手方發(fā)送點擊成交報價后，對手方查看點擊成交報價金額顯示字體錯誤的是（）

（多選題）

A.黑色粗體

B.紅色粗體

C.黑色斜體

D.紅色斜體

試題答案：A,B,D

154、下列哪類交易類型必須有質(zhì)押債券（）（多選題）

A.質(zhì)押式回購交易

B.買斷式回購交易

C.債券借貸

D.債券遠期

試題答案：A.C

155、下面哪些券種屬于非金融企業(yè)債務(wù)融資工具？（）（多選題）

A.中期票據(jù)

B.企業(yè)債

C.公司債

D.中小企業(yè)集合票據(jù)

試題答案：A.D

156、現(xiàn)券買賣市場發(fā)送意向報價時，以下哪幾個是必填項？（）（多選題）

A.債券代碼或債券名稱

B.凈價或收益率

C.買賣方向

D.券面總額

試題答案：A.C

157、交易中心作為市場交易中介組織，提供下列服務(wù)（）（多選題）

A.通過本幣交易系統(tǒng)為銀行間市場交易成員提供前臺報價交易、中臺風險管理和后臺清算服務(wù)

B.通過中國貨幣網(wǎng)為交易成員提供與交易有關(guān)的信息服務(wù)

C.辦理交易成員與本幣交易系統(tǒng)的聯(lián)網(wǎng)，為各交易成員的交易員提供培訓(xùn)

D.負責市場交易的日常監(jiān)測，組織披露市場交易所必需的信息

試題答案：A,B,C,D

158、全國銀行間債券市場做市商可享有的權(quán)利包括（）（多選題）

A.獲得在一級市場購買債券的便利

B.優(yōu)先成為國債、政府類開發(fā)金融機構(gòu)債券承銷團成員和公開市場業(yè)務(wù)一級交易商

C.通過做市業(yè)務(wù)達成的現(xiàn)券交易和債券借貸交易享受交易手續(xù)費和結(jié)算手續(xù)費優(yōu)惠

D.獲得全國銀行間同業(yè)拆借中心實時提供的報價數(shù)據(jù)、成交數(shù)據(jù)等信息便利

試題答案：A,B,C,D

159、在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的金融機構(gòu)申請成為全國銀行間債券市場做市商，應(yīng)當具

備哪些條件（）（多選題）

A.提交申請前，已在銀行間市場嘗試做市業(yè)務(wù)，具備必要的經(jīng)驗和能力

B.具有完善的內(nèi)部管理制度、操作規(guī)程和健全的內(nèi)部風險控制機制、激勵考核機制

C.相關(guān)業(yè)務(wù)部門有5人以上的合格債券從業(yè)人員，崗位設(shè)置合理、職責明確

D.有較強的債券市場研究和分析能力

試題答案：A,B,C,D

160、在群組管理中，群組成員最多可添加（）條（單選題）

A.10

B.20

C.50

D.100

試題答案：C

161、本幣交易系統(tǒng)中為做市商提供的信息便利包括（）（多選題）

A.可區(qū)別查詢本方的做市報價和非做市報價，做市成交和非做市成交

B.前臺交易員可查詢本方做市券種信息，包括每個做市券種的債券類型、待償期、做市起始日

和做市終止日

C.為做市商提供每日交易分析

D.可通過接口查詢和下載本方及市場相關(guān)信息，享受費用優(yōu)惠

試題答案：A,B.D

162、下列關(guān)于信用拆借期限管理和限額管理的說法哪些是錯誤的？（）（多選題）

A.證券公司的最長拆入期限是3個月

B.港澳人民幣清算行的最長拆入期限是1年

C.中資商業(yè)銀行授權(quán)的一級分支機構(gòu)的拆借限額是獨立核算的

D.外國銀行分行的拆入/拆出限額是該機構(gòu)人民幣營運資金的2倍

試題答案：A,B,C

163、在哪里可以看到本機構(gòu)需要繳納的逐筆交易手續(xù)費？（）（單選題）

A.交易前臺

B.中后臺

C.成交單

試題答案：B

164、機構(gòu)A發(fā)了一筆1億的做市報價，并設(shè)置最大顯示券面總額為5000萬，成交券面總額變動

單位為100萬，機構(gòu)B點擊這筆報價成交時，券面總額輸入多少，系統(tǒng)會允許成交？（）（多選

題）

A.5050萬

B.1200萬

C.900萬

D.100萬

試題答案：B,C,D

165、下列哪些是由交易中心發(fā)布的基準利率（）（多選題）

A.人民幣七天回購定盤利率

B.Shibor

C.人民幣十四天回購定盤利率

D.人民幣隔夜回購利率

試題答案：A,B.C

166、約定期限超過365天的質(zhì)押式回購成交請求（）（單選題）

A.系統(tǒng)予以警示并成交

B.系統(tǒng)不予成交

C.系統(tǒng)提示后經(jīng)雙方確認成交

D.經(jīng)系統(tǒng)管理員批準后成交

試題答案：B

167、前臺對話報價窗口，可以查看到哪些報價？()(多選題)

A.當日的對話報價

B.歷史的對話報價

C.自己發(fā)出的對話報價

D.自己收到的對話報價

試題答案：A.C.D

168、銀行間本幣市場的資金劃撥系統(tǒng)是()o(單選題)

A.大額支付系統(tǒng)

B.外匯清算系統(tǒng)

C.債券托管系統(tǒng)

D.銀行轉(zhuǎn)帳

試題答案：A

169、交易員張三通過本幣交易系統(tǒng)以100.53元的凈價賣出券面總額為5000萬元的09順鑫CP01,

但交易過程中沒有注意收益率，結(jié)果做完交易后發(fā)現(xiàn)收益率比銀行間實時收益率曲線數(shù)值高出

329BP。請問張三應(yīng)()(單選題)

A.立即撤銷該筆交易

B.以同樣的價格做一筆反向交易

C.向人民銀行報告

D.將該筆交易情況向交易中心和中央結(jié)算公司報備

試題答案：D

170、債券借貸市場中，下列哪些操作不會影響詢價成交行情？()(多選題)

A.修改一筆意向報價

B.多次修改對話報價相關(guān)數(shù)據(jù)

C.做了一筆債券借貸成交

D.新增一筆意向報價

試題答案：A.B.D

171、通過中后臺-清算跟蹤窗口可以查到（）（多選題）

A.本機構(gòu)今后五天待結(jié)算的成交

B.狀態(tài)為未結(jié)算的歷史成交

C.狀態(tài)為已結(jié)算的歷史成交

試題答案：A,B

172、以下哪些操作可以在收盤后進行？（）（多選題）

A.發(fā)送報價

B.確認成交

C.修改限額

D.查詢報價

試題答案：C,D

173、買斷式回購交易中，交易雙方不得進行哪些行為（）（多選題）

A.換券

B.現(xiàn)金交割

C.提前贖回

D.延長回購期限

試題答案：A,B,C,D

174、在現(xiàn)券市場發(fā)送限價報價時，關(guān)于結(jié)算方式的選擇描述正確的是（單選題）

A.只能選擇券款對付

B.只能選擇其中一種結(jié)算方式

C.只能選擇全部的結(jié)算方式

D.可選擇一種或多種結(jié)算方式

試題答案：D

175、債券遠期市場發(fā)送意向報價時下面哪項不是必填項？（）（單選題）

A.交易方向

B.對手方

C.遠期凈價

D.債券代碼

試題答案：C

176、目前交易系統(tǒng)提供點擊成交報價方式的產(chǎn)品有（）（多選題）

A.質(zhì)押式回購

B.利率互換

C.遠期利率協(xié)議

D.現(xiàn)券買賣

試題答案：B,C,D

177、機構(gòu)拆借交易已占用額度及剩余額度計算的時間依據(jù)是O（單選題）

A.以交易日為準計算

B.以結(jié)算日為準計算

C.每周計算一次

D.每月計算一次

試題答案：A

178、批量報價一次最多可以發(fā)送多少條？（）（單選題）

A.50條

B.100條

C.150條

D.200條

試題答案：B

179、信用類現(xiàn)券買賣價格的決定因素包括下列哪項（）（多選題）

A.票面利率

B.市場利率預(yù)期

C.信用風險

D.流動性風險

試題答案：A,B,C,D

180、BS市場中，意向報價中的必填項有哪些？（）（多選題）

A.對手方

B.交易員

C.證券信息

D.凈價

試題答案：A,B,C

181、新增的帳戶信息何時生效？（）（單選題）

A.下一交易日生效

B.設(shè)置后1個小時后生效

C.需場務(wù)確認后才能生效

D.實時生效

試題答案：D

182、對于申請調(diào)整拆借限額，下列說法正確的是（）（多選題）

A.國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行申請調(diào)整同業(yè)拆借限額，可在每季度第一個月20日前向人民

銀行上?？偛刻峤簧暾埐牧?/p>

B.城市商業(yè)銀行申請調(diào)整同業(yè)拆借限額,可在每季度第一個月20前向所在地人民銀行分支機構(gòu)

提交申請材料

C.城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社申請調(diào)整同業(yè)拆借限額，可在每季度第一個月20日前向所

在地人民銀行分支機構(gòu)提交申請材料

D.國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行申請調(diào)整同業(yè)拆借限額，可在每季度第一個月20日前向中國

外匯交易中心提交申請材料

試題答案：A,B.C

183、以下對質(zhì)押式回購市場交易金額描述正確的是()(多選題)

A.系統(tǒng)默認計算的交易金額=債券1的券面總額X折算比例1(%)+債券2的券面總額X折算比

例2(%)+…+債券10的券面總額X折算比例10(%)

B.在交易中實際成交(借出/借入)的金額

C.可以大于或等于系統(tǒng)計算的交易金額

D.交易員可以根據(jù)其對資金的需求，使實際交易金額小于系統(tǒng)計算的交易金額

試題答案：A,B,D

184、目前Shibor運用在以下哪些方面？()(多選題)

A.為債券市場產(chǎn)品定價提供基準

B.為票據(jù)業(yè)務(wù)定價提供基準

C.為衍生產(chǎn)品交易提供基準

D.為商業(yè)銀行內(nèi)部轉(zhuǎn)移定價提供基準

試題答案:A,B,C,D

185、中國人民銀行為執(zhí)行貨幣政策，可以在公開市場上買賣以下金融工具()(多選題)

A.國債

B.其他政府債券

C.金融債券

D.企業(yè)債券

試題答案：A,B.C

186、下列哪些屬于銀行間市場的特點()(多選題)

A.數(shù)量、價格可由雙方靈活商定

B.交易成本低

C.適應(yīng)大額交易需求

D.必須集中清算

試題答案：A.B.C

187、銀行間市場回購定盤利率有（）（多選題）

A.FR001

B.FR007

C.FRO14

D.FR1M

試題答案：A,B,C

188、可以進入全國銀行間同業(yè)拆借市場，通過同業(yè)拆借中心電子系統(tǒng)進行同業(yè)拆借交易的機構(gòu)

包括以下哪些類型？（）（多選題）

A.政策性銀行

B.信托公司

C.金融租賃公司

D.煤礦企業(yè)

試題答案：A,B,C

189、本方的歷史報價可以在哪里查詢？（）（單選題）

A.交易前臺

B.中后臺

C.交易前臺和中后臺

試題答案：C

190、關(guān)于在全國銀行間債券市場發(fā)行金融債券，以下說法正確的有（）（多選題）

A.金融債券可公開發(fā)行或定向發(fā)行

B.金融債券的發(fā)行可以采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式

C.金融債券的發(fā)行應(yīng)由具有債券評級能力的信用評級機構(gòu)進行信用評級

D.金融債券的招投標發(fā)行通過中國人民銀行債券發(fā)行系統(tǒng)進行

試題答案：A,B,C,D

191、本方點擊成交報價窗口可以做哪些操作？（）（單選題）

A.發(fā)起新的點擊成交報價

B.修改已發(fā)送的點擊成交報價

C.撤銷已發(fā)送的點擊成交報價

D.以上都是

試題答案：D

192、一般而言，在以詢價為主要特點的OTC市場，交易基本依照（）流程進行。（單選題）

A.雙邊授信一一報價成交一一風險管理一一交易后處理

B.風險管理---雙邊授信----報價成交---交易后處理

C.雙邊授信一一報價成交——交易后處理一一風險管理

D.報價成交一一雙邊授信一一風險管理一一交易后處理

試題答案：A

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