綜合管廊PPP項(xiàng)目實(shí)施方案樣本

**市核心區(qū)地下綜合管廊PPP項(xiàng)目實(shí)行方案（待審稿）**市城鄉(xiāng)規(guī)劃和建設(shè)局二〇一六年三月目錄10325第一章前言 -1-175731.1項(xiàng)目背景 -1-235651.2編制根據(jù) -1-111351.3編制原則 -3-112891.3.1合法合規(guī)性原則 -3-35041.3.2效益最大化原則 -3-282031.3.3PPP模式可復(fù)制原則 -3-28327第二章項(xiàng)目概況 -4-128892.1項(xiàng)目名稱 -4-222742.2項(xiàng)目概況 -4-72302.2.1項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn) -4-275412.2.2項(xiàng)目建設(shè)里程和投資 -4-139132.2.3項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容 -4-107192.2.4建設(shè)原則 -4-64702.2.5運(yùn)營(yíng)服務(wù)原則 -4-237702.2.6建設(shè)工期 -5-198952.2.7入廊管線 -5-136992.3項(xiàng)目采用PPP模式必要性 -5-182772.4項(xiàng)目采用PPP模式可行性 -5-32292.5項(xiàng)目意義 -6-2124第三章PPP運(yùn)作方案 -7-162383.1項(xiàng)目運(yùn)作方式 -7-140553.1.1項(xiàng)目運(yùn)作構(gòu)造 -7-265113.1.2本項(xiàng)目詳細(xì)操作模式 -8-18753.2項(xiàng)目公司股權(quán)構(gòu)造及分紅安排 -9-281603.3項(xiàng)目公司融資安排 -9-57593.4項(xiàng)目合伙內(nèi)容 -10-153933.5項(xiàng)目合伙期限 -10-40453.6內(nèi)部收益率及回報(bào)機(jī)制 -10-85173.6.1內(nèi)部收益率 -10-309313.6.2回報(bào)機(jī)制 -11-312203.7管廊可用性服務(wù)費(fèi) -12-72043.7.1管廊可用性服務(wù)費(fèi)構(gòu)成 -12-199863.7.2入廊費(fèi)、運(yùn)維費(fèi)定價(jià) -12-49233.7.3入廊費(fèi)、運(yùn)維費(fèi)收取和支付 -12-14243.7.4政府可行性缺口補(bǔ)貼額度擬定及支付 -13-125583.7.5管廊可用性服務(wù)費(fèi)調(diào)節(jié) -13-39213.8績(jī)效考核機(jī)制 -16-229823.9合同體系安排 -16-29786第四章項(xiàng)目產(chǎn)出分析 -18-311564.1重要邊界條件 -18-249854.2測(cè)算成果 -19-7295第五章社會(huì)資本選取 -20-176005.1社會(huì)資本選取 -20-284365.1.1選取方式 -20-156185.1.2實(shí)行程序 -20-25425.1.3招標(biāo)范疇及內(nèi)容 -20-262955.1.4招標(biāo)標(biāo) -21-37475.1.5管廊可用性服務(wù)費(fèi)報(bào)價(jià)有關(guān)闡明 -21-3115.1.6評(píng)標(biāo)原則和原則 -22-150735.1.7擬定中選人與項(xiàng)目公司成立 -22-103435.2社會(huì)資本資格條件規(guī)定 -23-25655第六章項(xiàng)目總投資和建設(shè)管理 -24-265726.1項(xiàng)目總投資擬定 -24-111166.2項(xiàng)目總投資調(diào)節(jié)范疇 -25-233326.3設(shè)計(jì)修改和設(shè)計(jì)變更 -25-274296.4項(xiàng)目設(shè)計(jì)、監(jiān)理與審計(jì) -26-28882第七章項(xiàng)目公司治理構(gòu)造及經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制 -27-177107.1項(xiàng)目公司治理構(gòu)造 -27-175697.2項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制 -27-27267.3項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)制度 -27-321697.4退出機(jī)制 -28-242787.4.1正常狀況下退出 -28-123847.4.2非正常狀況下退出 -28-12672第八章有關(guān)事項(xiàng)安排 -29-36068.1土地使用權(quán)和資產(chǎn)所有權(quán) -29-217348.2風(fēng)險(xiǎn)分派機(jī)制 -29-136778.3各方權(quán)利和義務(wù) -31-217308.3.1市規(guī)建局權(quán)利和義務(wù) -31-213978.3.2政府方出資人權(quán)利和義務(wù) -32-81198.3.3社會(huì)資本權(quán)利和義務(wù) -33-11008.3.4項(xiàng)目公司權(quán)利和義務(wù) -33-221598.4履約保證 -34-38258.4.1競(jìng)爭(zhēng)性磋商期間履約保證 -34-27498.4.2建設(shè)期間履約保證 -34-207848.4.3運(yùn)營(yíng)期間履約保證 -35-56948.5建設(shè)管理 -35-276658.5.1地質(zhì)勘察和設(shè)計(jì) -35-289418.5.2工程建設(shè) -35-118868.5.3竣工驗(yàn)收及交付使用 -35-128658.6運(yùn)營(yíng)期屆滿項(xiàng)目設(shè)施移送 -35-205018.7項(xiàng)目合伙期限滿后解決 -36-89888.8普通補(bǔ)償 -36-274408.8.1補(bǔ)償范疇 -36-152068.8.2補(bǔ)償形式 -37-198748.9運(yùn)營(yíng)期終結(jié) -37-229868.10股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制 -37-190548.11權(quán)益處置限制 -38-246038.12爭(zhēng)議解決 -38-13177第九章**市政府承諾事項(xiàng) -39-231999.1收費(fèi)及補(bǔ)貼政策 -39-97549.2配套政策 -39-212059.2.1綜合管廊管理辦法 -39-269599.2.2入廊及收費(fèi)政策 -39-126289.3其他保障辦法 -40-第一章前言1.1項(xiàng)目背景6月，《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)都市地下管線建設(shè)管理指引意見》（國(guó)辦發(fā)〔〕27號(hào)）中明確提出將穩(wěn)步推動(dòng)都市地下綜合管廊建設(shè)，在36個(gè)大中都市開展地下綜合管廊試點(diǎn)工程，摸索投融資、建設(shè)維護(hù)、定價(jià)收費(fèi)、運(yùn)營(yíng)管理等模式，提高綜合管廊建設(shè)管理水平。9月，財(cái)政部《關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合伙模式關(guān)于問題告知》（財(cái)金〔〕76號(hào)）將PPP定義為政府部門和社會(huì)資本在基本設(shè)施及公共服務(wù)領(lǐng)域建立一種長(zhǎng)期合伙關(guān)系。PPP作為新興基本設(shè)施建設(shè)融資模式，由于其具備減少項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、提高公共設(shè)施服務(wù)運(yùn)營(yíng)效率和公共服務(wù)供應(yīng)能力等獨(dú)特運(yùn)作方式和特點(diǎn)，在都市基本設(shè)施上已經(jīng)得到了大量成熟應(yīng)用，不少都市地下管廊工程成為全國(guó)示范項(xiàng)目。此外，為了推動(dòng)PPP模式在國(guó)內(nèi)都市綜合管廊建設(shè)中應(yīng)用，國(guó)務(wù)院辦公廳出臺(tái)了《關(guān)于推動(dòng)都市地下綜合管廊建設(shè)指引意見》（國(guó)辦發(fā)〔〕61號(hào)），文獻(xiàn)中明確提出創(chuàng)新投融資模式，推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合伙（PPP）模式，通過特許經(jīng)營(yíng)、投資補(bǔ)貼、貸款貼息等形式，勉勵(lì)社會(huì)資本組建項(xiàng)目公司參加都市地下綜合管廊建設(shè)和運(yùn)營(yíng)管理，優(yōu)化合同管理，保證項(xiàng)目合理穩(wěn)定回報(bào)?；诖?，**市擬采用PPP模式建設(shè)**市核心區(qū)地下綜合管廊，通過減少項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、提高公共設(shè)施服務(wù)運(yùn)營(yíng)效率和公共服務(wù)供應(yīng)能力，保障項(xiàng)目順利實(shí)行，改進(jìn)都市風(fēng)貌。1.2編制根據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法（修正）》（主席令14號(hào)）《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》（主席令21號(hào)）《中華人民共和國(guó)預(yù)算法（修正）》《公司國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（國(guó)務(wù)院令第378號(hào)）《中華人民共和國(guó)人民共和國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)行條例》（國(guó)務(wù)院令第658號(hào)）《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)都市基本設(shè)施建設(shè)意見》（國(guó)發(fā)〔〕36號(hào)）《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)都市地下管線建設(shè)管理指引意見》（國(guó)辦發(fā)〔〕27號(hào)）《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理意見》（國(guó)發(fā)〔〕43號(hào)）《國(guó)務(wù)院關(guān)于深化預(yù)算管理制度改革決定》（國(guó)發(fā)〔〕45號(hào)）《國(guó)務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制勉勵(lì)社會(huì)投資指引意見》（國(guó)發(fā)〔〕60號(hào)）《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合伙模式指引意見告知》（國(guó)辦發(fā)〔〕42號(hào)）《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于推動(dòng)都市地下綜合管廊建設(shè)指引意見》（國(guó)辦發(fā)〔〕61號(hào)）《公司國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》（國(guó)資委、財(cái)政部令第3號(hào)）《基本設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》（國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、財(cái)政部、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)送部、水利部、中華人民共和國(guó)人民銀行第25號(hào)）《公司國(guó)有產(chǎn)權(quán)免費(fèi)劃轉(zhuǎn)管理暫行辦法》（國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)〔〕239號(hào)）《國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合伙指引意見》（發(fā)改投資〔〕2724號(hào)）《財(cái)政部關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合伙模式關(guān)于問題告知》（財(cái)金〔〕76號(hào)）《財(cái)政部關(guān)于政府和社會(huì)資本合伙示范項(xiàng)目實(shí)行關(guān)于問題告知》（財(cái)金〔〕112號(hào)）《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合伙模式操作指南（試行）告知》（財(cái)金〔〕113號(hào)）《財(cái)政部關(guān)于規(guī)范政府和社會(huì)資本合伙合同管理工作告知》（財(cái)金〔〕156號(hào)）《政府和社會(huì)資本合伙項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引》（財(cái)金〔〕21號(hào)）《財(cái)政部、民政部、工商總局關(guān)于印發(fā)<政府購(gòu)買服務(wù)管理辦法（暫行）>告知》（財(cái)綜〔〕96號(hào)）《財(cái)政部關(guān)于開展中央財(cái)政支持地下綜合管廊試點(diǎn)工作告知》（財(cái)建〔〕839號(hào)）《財(cái)政部、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于市政公用領(lǐng)域開展政府和社會(huì)資本合伙項(xiàng)目推介工作告知》（財(cái)建〔〕29號(hào)）《政府采購(gòu)競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)方式管理暫行辦法》（財(cái)庫(kù)〔〕214號(hào)）《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)<政府和社會(huì)資本合伙項(xiàng)目政府采購(gòu)管理辦法>告知》（財(cái)庫(kù)〔〕215號(hào)）**省人民政府《關(guān)于加快推動(dòng)城鄉(xiāng)基本設(shè)施建設(shè)意見》（青政〔〕41號(hào)）**省人民政府辦公廳《關(guān)于加強(qiáng)城鄉(xiāng)地下管線建設(shè)管理工作意見》（青政辦〔〕173號(hào)）《**市城鄉(xiāng)規(guī)劃建設(shè)管理辦法》《**市都市市政設(shè)施規(guī)劃建設(shè)指引意見》《**市推動(dòng)PPP建設(shè)模式加快綜合管廊建設(shè)實(shí)行意見》《**市綜合管廊管理辦法（試行）》1.3編制原則1.3.1合法合規(guī)性原則本方案編制遵循合法性及合規(guī)性原則，在《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法（修正）》（主席令14號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于推動(dòng)都市地下綜合管廊建設(shè)指引意見》（國(guó)辦發(fā)〔〕61號(hào)）、《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合伙模式操作指南（試行）告知》（財(cái)金〔〕113號(hào)）等法律框架及操作指南指引下，將PPP模式引入都市綜合管廊投資建設(shè)及運(yùn)營(yíng)中，如模式中社會(huì)資本遴選機(jī)制設(shè)計(jì)、財(cái)政資金進(jìn)入機(jī)制設(shè)計(jì)、項(xiàng)目履約管理及行政管理相結(jié)合監(jiān)管機(jī)制等，嚴(yán)格遵循公開、公平、公正原則。1.3.2效益最大化原則PPP模式核心理念之一是風(fēng)險(xiǎn)分派，在設(shè)計(jì)**市綜合管廊PPP投融資運(yùn)營(yíng)模式時(shí)，以“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)”理念構(gòu)建政府部門和社會(huì)資本合伙投融資模式，實(shí)現(xiàn)政府部門和社會(huì)資本共贏以及項(xiàng)目整體績(jī)效最大化。1.3.3PPP模式可復(fù)制原則**市就PPP模式投資建設(shè)運(yùn)營(yíng)綜合管廊先行先試，在試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)基本上予以總結(jié)并優(yōu)化，力求形成一套**省乃至全國(guó)范疇內(nèi)可操作、可效仿綜合管廊PPP模式操作指引。

第二章項(xiàng)目概況2.1項(xiàng)目名稱**市核心區(qū)地下綜合管廊建設(shè)PPP項(xiàng)目（如下簡(jiǎn)稱“**綜合管廊PPP項(xiàng)目”或“本項(xiàng)目”）。2.2項(xiàng)目概況2.2.1項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)**市核心區(qū)地下綜合管廊重要位于樂都區(qū)老城區(qū)、朝陽(yáng)山片區(qū)、職教城片區(qū)、大地灣片區(qū)、三河六岸片區(qū)和醫(yī)療城片區(qū)等，以及平安區(qū)老城區(qū)、平東居住區(qū)和平安核心商務(wù)區(qū)等區(qū)域。綜合管廊工程重要涉及雙艙干路綜合管廊、單艙支路綜合管廊及三艙干路綜合管廊。2.2.2項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模和投資項(xiàng)目籌劃-完畢地下綜合管廊建設(shè)70.55公里，估算建設(shè)總投資為24.69億元。其中，已經(jīng)實(shí)行15.48公里，投資額度為4.90億元；-籌劃新建地下綜合管廊共計(jì)55.07公里，估算建設(shè)總投資為19.79億元。各年度實(shí)行籌劃詳見附件：《**核心區(qū)各年度實(shí)行籌劃表》。2.2.3項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容本項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容為管廊工程及附屬設(shè)施，含土石方工程、主體工程、綜合管廊控制中心、供電系統(tǒng)、照明系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、通風(fēng)系統(tǒng)、排水系統(tǒng)、標(biāo)記系統(tǒng)、監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)及其她附屬配套設(shè)施。入廊單位負(fù)責(zé)詳細(xì)入廊管線鋪設(shè)。2.2.4建設(shè)原則依照國(guó)家有關(guān)原則及經(jīng)批準(zhǔn)可研報(bào)告和設(shè)計(jì)文獻(xiàn)制定，在PPP項(xiàng)目合同中予以明確。2.2.5運(yùn)營(yíng)服務(wù)原則依照國(guó)家、**省和**市關(guān)于地下綜合管廊運(yùn)營(yíng)管理有關(guān)原則制定，在PPP項(xiàng)目合同中予以明確。2.2.6建設(shè)工期本項(xiàng)目重要對(duì)-綜合管廊進(jìn)行建設(shè)，建設(shè)工期為3年，其中每條管廊籌劃建設(shè)工期為1-2年，以各條管廊可研批復(fù)為準(zhǔn)。2.2.7入廊管線按照“應(yīng)進(jìn)皆進(jìn)”原則，入廊管線涉及給水、中水、電力、通信、熱力等管線。2.3項(xiàng)目采用PPP模式必要性本項(xiàng)目采用政府與社會(huì)資本合伙（PPP）模式，積極引入社會(huì)資本參加**地下綜合管廊投融資、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)。1、項(xiàng)目符合國(guó)務(wù)院、財(cái)政部、住建部勉勵(lì)采用PPP模式進(jìn)行建設(shè)重點(diǎn)領(lǐng)域，有助于加強(qiáng)我市地下綜合管廊建設(shè)、增進(jìn)政府職能加快轉(zhuǎn)變、完善財(cái)政投入及管理方式、充分發(fā)揮市場(chǎng)優(yōu)化資源配備作用。2、采用PPP模式有助于解決當(dāng)前我市地下綜合管廊建設(shè)資金緊張壓力。隨著國(guó)家全面加強(qiáng)地方政府性債務(wù)和地方政府融資平臺(tái)管理，迫切需要?jiǎng)?chuàng)新地下綜合管廊投融資機(jī)制。采用政府與社會(huì)資本合伙（PPP）模式，不但能拓寬融資渠道，解決地下綜合管廊建設(shè)資金緊張問題，并且提高了政府建設(shè)地下綜合管廊效率，減少了政府承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。3、有助于推動(dòng)我市地下綜合管廊市場(chǎng)化運(yùn)作。引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，不但能吸取社會(huì)資本先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)，并且能有效提高項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)水平，減少運(yùn)營(yíng)成本，提高服務(wù)水平和質(zhì)量。2.4項(xiàng)目采用PPP模式可行性1、PPP模式推廣應(yīng)用法律政策環(huán)境已逐漸完善。近期以來，國(guó)務(wù)院、國(guó)家發(fā)改委和財(cái)政部等部委先后頒布了《國(guó)務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制勉勵(lì)社會(huì)投資指引意見》（國(guó)發(fā)[]60號(hào)）、《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合伙模式操作指南（試行）告知》（財(cái)金[]113號(hào)）等一系列規(guī)章和政策文獻(xiàn)，引入社會(huì)資本、采用PPP模式相應(yīng)政策環(huán)境已逐漸完善。2、項(xiàng)目自身具備一定“使用者付費(fèi)”基本，對(duì)于經(jīng)營(yíng)收費(fèi)局限性，通過政府補(bǔ)貼機(jī)制，可覺得社會(huì)投資者獲得合理回報(bào)創(chuàng)造條件。PPP模式將地下綜合管廊公益性和賺錢性較好地相結(jié)合，既滿足地下綜合管廊社會(huì)屬性，又可以實(shí)現(xiàn)民間資本投資回報(bào)規(guī)定。3、**市自“撤地建市”以來，新型城鄉(xiāng)化建設(shè)速度明顯加快，對(duì)市政基本設(shè)施工程，從規(guī)劃到建設(shè)都提出了新原則和新規(guī)定，不但要對(duì)現(xiàn)狀進(jìn)行提高和改造，更重要是放眼將來科學(xué)規(guī)劃，為**市可持續(xù)、科學(xué)、迅速發(fā)展提供支持。近年來，**市政府不斷努力，積極創(chuàng)新，對(duì)于重大基本設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)用PPP模式建設(shè)已經(jīng)積累一定經(jīng)驗(yàn)，如樂都污水解決廠PPP項(xiàng)目成功實(shí)行，為本項(xiàng)目提供了大量實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。4、社會(huì)資本在地下綜合管廊建設(shè)運(yùn)營(yíng)領(lǐng)域具備較好市場(chǎng)化、專業(yè)化發(fā)展基本?？傊?，本項(xiàng)目采用PPP模式具備較好政策、組織、資金和經(jīng)驗(yàn)支撐，為本項(xiàng)目成功運(yùn)作奠定了堅(jiān)實(shí)基本。2.5項(xiàng)目意義本項(xiàng)目對(duì)于貫徹國(guó)發(fā)[]60號(hào)文、國(guó)辦發(fā)〔〕61號(hào)文批示精神，明確政府有限責(zé)任，嚴(yán)格控制地方政府債務(wù)，推動(dòng)我市地下綜合管廊市場(chǎng)化進(jìn)程，解決全市地下綜合管廊集中建設(shè)資金需求，提高建設(shè)運(yùn)營(yíng)管理水平，減少項(xiàng)目全生命周期成本具備重要意義，也為**市此后地下綜合管廊PPP項(xiàng)目實(shí)行積累經(jīng)驗(yàn)，提供參照案例。

第三章PPP運(yùn)作方案3.1項(xiàng)目運(yùn)作方式3.1.1項(xiàng)目運(yùn)作構(gòu)造**市人民政府授予市城鄉(xiāng)規(guī)劃和建設(shè)局（如下簡(jiǎn)稱“市規(guī)建局”）作為本項(xiàng)目發(fā)起方及實(shí)行機(jī)構(gòu)，通過競(jìng)爭(zhēng)性磋商方式招選社會(huì)資本方，與政府方指定出資機(jī)構(gòu)（**都市開發(fā)建設(shè)投資有限公司）共同出資組建PPP項(xiàng)目公司。鑒于前期**市已實(shí)行15.48公里，后期需實(shí)行55.07公里，故本項(xiàng)目總體上擬采用“LOT+BOT”模式進(jìn)行運(yùn)作。由市規(guī)建局與項(xiàng)目公司訂立PPP項(xiàng)目合同，授權(quán)其在項(xiàng)目合伙期內(nèi)負(fù)責(zé)地下綜合管廊投融資、施工圖設(shè)計(jì)、建設(shè)運(yùn)營(yíng)及移送。**都市開發(fā)建設(shè)投資有限公司參股項(xiàng)目公司重要目在于有助于加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目公司資金運(yùn)用、經(jīng)營(yíng)成本、財(cái)務(wù)狀況、建設(shè)以及運(yùn)營(yíng)管理進(jìn)行監(jiān)督，并參加項(xiàng)目重大決策，充分維護(hù)好政府和社會(huì)公眾利益，協(xié)助政府提高項(xiàng)目監(jiān)管效率和效果。市規(guī)建局代表**市人民政府，與中選社會(huì)資本和政府方股東合資成立項(xiàng)目公司訂立《**市核心區(qū)地下綜合管廊PPP項(xiàng)目合同》，授予項(xiàng)目公司特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)**市核心區(qū)地下管廊投融資、建設(shè)以及運(yùn)營(yíng)和維護(hù)。項(xiàng)目公司再與符合施工資質(zhì)規(guī)定中選社會(huì)資本訂立《**市核心區(qū)地下綜合管廊施工總承包合同》，由中選社會(huì)資本承擔(dān)綜合管廊項(xiàng)目施工總承包任務(wù)。此外，《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于推動(dòng)都市地下綜合管廊建設(shè)指引意見》（國(guó)辦發(fā)〔〕61號(hào)）對(duì)入廊管線單位入股項(xiàng)目公司做了如下規(guī)定：“優(yōu)先勉勵(lì)入廊管線單位共同組建或與社會(huì)資本合伙組建股份制公司”。據(jù)此，為了積極響應(yīng)國(guó)家政策精神，并且為了有助于管廊項(xiàng)目各項(xiàng)工作順利推動(dòng)，同步有助于后期全國(guó)綜合管廊試點(diǎn)都市申報(bào)工作，持有項(xiàng)目公司40%股權(quán)政府方股東中恰當(dāng)涉及國(guó)資管線權(quán)屬單位。對(duì)于其她屬于社會(huì)資本屬性管線權(quán)屬單位，考慮項(xiàng)目公司成立后通過政府方股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式引入。本項(xiàng)目運(yùn)作構(gòu)造如下圖：圖3-1**市綜合管廊PPP項(xiàng)目構(gòu)造圖3.1.2本項(xiàng)目詳細(xì)操作模式納入本次招商范疇內(nèi)管廊工程涉及先建管廊及后建管廊，共計(jì)建設(shè)管廊里程為70.55公里，投資估算約為24.69億元，擬依照各管廊工期進(jìn)度安排分別采用不同操作模式。1、先建管廊采用“LOT”模式先建管廊建設(shè)里程為15.48公里，建設(shè)投資約為4.90億元，鑒于工期急迫，擬由管廊相應(yīng)道路業(yè)主單位進(jìn)行投資建設(shè)，并采用LOT（租賃-運(yùn)營(yíng)-移送）模式進(jìn)行實(shí)行，即先建管廊建設(shè)完畢后，由相應(yīng)業(yè)主單位將先建管廊出租給項(xiàng)目公司，項(xiàng)目公司通過租賃形式負(fù)責(zé)該某些管廊運(yùn)營(yíng)維護(hù)。在該種模式下，若先建管廊發(fā)生工程質(zhì)量問題，則由原建設(shè)單位負(fù)責(zé)并支付有關(guān)費(fèi)用。2、后建管廊采用“BOT”模式后建管廊建設(shè)里程55.07公里，建設(shè)投資約為19.79億元，由項(xiàng)目公司自行組織施工圖設(shè)計(jì)、土建工程施工、設(shè)備安裝及調(diào)試。管廊建成后項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)該某些管廊運(yùn)營(yíng)和維護(hù)工作，并獲得入廊管線單位支付入廊費(fèi)、管廊運(yùn)維費(fèi)以及政府予以可行性缺口補(bǔ)貼。PPP合伙期限屆滿后，項(xiàng)目公司將該某些管廊資產(chǎn)移送給政府指定機(jī)構(gòu)。通過上述“LOT+BOT”運(yùn)作模式，實(shí)現(xiàn)先建管廊納入**綜合管廊PPP項(xiàng)目整體合伙范疇，由PPP項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)本項(xiàng)目整體合伙范疇內(nèi)管廊運(yùn)營(yíng)維護(hù)。對(duì)于項(xiàng)目投資者而言，在本項(xiàng)目合伙期間收回投資成本、獲取投資合理收益，通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓或資產(chǎn)免費(fèi)移送方式實(shí)現(xiàn)投資退出；對(duì)于政府方而言，在本項(xiàng)目合伙期間內(nèi)，既實(shí)現(xiàn)向社會(huì)公眾持續(xù)提供管廊等公共設(shè)施公共產(chǎn)品及服務(wù)，又通過調(diào)動(dòng)社會(huì)資本投資基本設(shè)施和公用事業(yè)、減少政府負(fù)債率。3.2項(xiàng)目公司股權(quán)構(gòu)造及分紅安排**市政府指定政府方股東，由政府方股東根據(jù)**市法人治理、業(yè)績(jī)考核、薪酬管理、預(yù)算管理、股權(quán)管理等國(guó)資監(jiān)管有關(guān)制度體系規(guī)定依法履職，與社會(huì)資本共同出資設(shè)立項(xiàng)目公司，即政府方股東與社會(huì)資本在項(xiàng)目公司中共同持股，其中政府方股東持股40%、社會(huì)資本持股60%。為保證社會(huì)資本合理利潤(rùn)，減少運(yùn)營(yíng)期間政府財(cái)政補(bǔ)貼支出，政府方股東不參加項(xiàng)目公司收益分紅。3.3項(xiàng)目公司融資安排依照《國(guó)務(wù)院關(guān)于調(diào)節(jié)和完善固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度告知》（國(guó)發(fā)[]51號(hào)），本項(xiàng)目資本金為項(xiàng)目建設(shè)總投資22%，由政府方股東及社會(huì)股東參照股權(quán)比例分別出資。項(xiàng)目公司出資可在建設(shè)期間依照工程進(jìn)度分三次實(shí)繳到位：（1）項(xiàng)目公司注冊(cè)成立時(shí)實(shí)繳資本金1.39億元；（2）1月實(shí)繳資本金0.55億元,；（3）1月實(shí)繳資本金2.42億元。資本金以外資金由項(xiàng)目公司采用收費(fèi)權(quán)質(zhì)押和資產(chǎn)抵押方式獲得債務(wù)資金。政府有義務(wù)為項(xiàng)目公司提供融資所需資料及文獻(xiàn)。3.4項(xiàng)目合伙內(nèi)容市規(guī)建局與項(xiàng)目公司訂立《PPP項(xiàng)目合同》商定本項(xiàng)目合伙內(nèi)容重要涉及：1、建設(shè)期內(nèi)，項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)后建管廊投融資、施工圖設(shè)計(jì)及建設(shè)；2、運(yùn)營(yíng)期內(nèi)，項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)所有地下綜合管廊（涉及先建管廊和后建管廊）運(yùn)營(yíng)維護(hù)；3、入廊管線設(shè)施維護(hù)及尋常管理由各管線單位負(fù)責(zé)。項(xiàng)目公司通過收取入廊費(fèi)、運(yùn)維費(fèi)以及政府可行性缺口補(bǔ)貼等方式獲得收入用于覆蓋項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)成本、歸還債務(wù)本息并獲取合理投資回報(bào)。運(yùn)營(yíng)期期滿后，將所有管廊項(xiàng)目設(shè)施完好免費(fèi)移送給市政府指定接受機(jī)構(gòu)。3.5項(xiàng)目合伙期限關(guān)于PPP項(xiàng)目合伙期限，依照《財(cái)政部關(guān)于進(jìn)一步做好政府和社會(huì)資本合伙項(xiàng)目示范工作告知》（財(cái)金[]57號(hào)）規(guī)定：“政府和社會(huì)資本合伙期限原則上不低于”以及《基本設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》（六部委第25號(hào)令）第六條原則性規(guī)定：“基本設(shè)施和公用事業(yè)項(xiàng)目合伙期限···最長(zhǎng)不超過30年”。從規(guī)定上看，本項(xiàng)目屬于PPP項(xiàng)目，故合伙期限介入至30年均符合規(guī)定。本項(xiàng)目基于**市財(cái)政承受能力、投資總額等因素，設(shè)定本項(xiàng)目合伙期限為30年，其中建設(shè)期3年，運(yùn)營(yíng)維護(hù)期為27年。項(xiàng)目合伙期限計(jì)算方式采用項(xiàng)目整體打包方式，即不區(qū)別詳細(xì)管廊，所有管廊項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)維護(hù)期自1月1日起開始計(jì)算，至2045年12月31日止。PPP合伙期限屆滿后，所有管廊統(tǒng)一移送給政府指定接受機(jī)構(gòu)。3.6投資回報(bào)及回報(bào)機(jī)制3.6.1投資回報(bào)綜合考慮當(dāng)前國(guó)內(nèi)綜合管廊行業(yè)平均回報(bào)水平以及本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素，本項(xiàng)目投資回報(bào)擬考慮采用項(xiàng)目全投資內(nèi)部收益率8%方案。當(dāng)由于項(xiàng)目公司自身管理因素使建設(shè)成本、運(yùn)營(yíng)成本等費(fèi)用增長(zhǎng)，導(dǎo)致預(yù)期收益率不能實(shí)現(xiàn)時(shí)，由項(xiàng)目公司自行承擔(dān)；當(dāng)由于項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)管理得當(dāng)，使建設(shè)成本、運(yùn)營(yíng)成本費(fèi)用減少，收益率高于預(yù)期時(shí)，超過商定收益某些由項(xiàng)目公司獲得。由于本項(xiàng)目通過競(jìng)爭(zhēng)性磋商方式選取社會(huì)資本，投標(biāo)人會(huì)對(duì)該項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行競(jìng)價(jià)，預(yù)測(cè)項(xiàng)目最后全投資內(nèi)部收益率會(huì)低于8%。3.6.2回報(bào)機(jī)制1、基本回報(bào)機(jī)制本項(xiàng)目屬于投資較大、公益屬性較強(qiáng)、使用者付費(fèi)相對(duì)局限性準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，因而，項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制屬于“使用者付費(fèi)+可行性缺口補(bǔ)貼”方式。本項(xiàng)目使用者付費(fèi)為各入廊管線單位所支付入廊費(fèi)以及運(yùn)維費(fèi)，對(duì)于使用者付費(fèi)局限性以覆蓋項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)成本及社會(huì)資本合理收益差額某些，由政府按照PPP項(xiàng)目合同商定予以項(xiàng)目公司可行性缺口補(bǔ)貼。2、財(cái)政補(bǔ)貼資金和獎(jiǎng)勵(lì)資金補(bǔ)償方式**市政府應(yīng)積極為本項(xiàng)目爭(zhēng)取財(cái)政補(bǔ)貼資金和獎(jiǎng)勵(lì)資金，涉及但不限于中央補(bǔ)貼資金（如第二批<及后續(xù)>全國(guó)綜合管廊試點(diǎn)都市中央補(bǔ)貼資金、管廊建設(shè)專項(xiàng)資金、其她建設(shè)資金）以及省市級(jí)專項(xiàng)補(bǔ)貼/獎(jiǎng)勵(lì)資金（如**省管廊專項(xiàng)資金、東部都市群建設(shè)資金、其她建設(shè)資金等）。若政府申請(qǐng)補(bǔ)貼和獎(jiǎng)勵(lì)資金到位，所有用于補(bǔ)貼本項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)，在政府可行性缺口補(bǔ)貼中相應(yīng)扣減。3、超額收益分享機(jī)制在**市政府書面批準(zhǔn)前提下，項(xiàng)目公司可以依法進(jìn)行管廊沿線地下空間開發(fā)以及其她可經(jīng)營(yíng)性資源開發(fā)，政府與項(xiàng)目公司按40%：60%比例分享該收益。上述收益作為項(xiàng)目公司超額收益，在將來政府支付項(xiàng)目公司可行性缺口補(bǔ)貼中不予以扣減。3.7管廊可用性服務(wù)費(fèi)3.7.1管廊可用性服務(wù)費(fèi)構(gòu)成項(xiàng)目公司在項(xiàng)目合伙期限內(nèi)獲得管廊可用性服務(wù)費(fèi)收入，其構(gòu)成包括兩某些，即各入廊管線單位所支付入廊費(fèi)、運(yùn)維費(fèi)和政府可行性缺口補(bǔ)貼。綜合管廊服務(wù)是指在項(xiàng)目進(jìn)入運(yùn)營(yíng)期后，項(xiàng)目公司向各入廊管線單位提供地下綜合管廊使用服務(wù)（不涉及各入廊管線自身設(shè)施維護(hù)和養(yǎng)護(hù)）。相應(yīng)地，入廊管線單位應(yīng)當(dāng)向項(xiàng)目公司支付入廊費(fèi)、運(yùn)維費(fèi)作為回報(bào)。3.7.2入廊費(fèi)、運(yùn)維費(fèi)定價(jià)依照國(guó)務(wù)院《關(guān)于推動(dòng)都市地下綜合管廊建設(shè)指引意見》（國(guó)辦發(fā)〔〕61號(hào)），擬定本項(xiàng)目入廊費(fèi)按照各管線單位直埋成本（重要依照地下綜合管廊本體及附屬設(shè)施建設(shè)成本，以及各入廊管線單獨(dú)敷設(shè)和更新改導(dǎo)致本）擬定。本項(xiàng)目運(yùn)維費(fèi)重要依照地下綜合管廊本體及附屬設(shè)施維修、更新等維護(hù)成本，以及管線占用地下綜合管廊空間比例、對(duì)附屬設(shè)施使用強(qiáng)度等因素合理擬定。項(xiàng)目公司管廊尋常運(yùn)維考慮獲得10%毛利潤(rùn)并承擔(dān)3.36%稅率。詳細(xì)入廊費(fèi)、運(yùn)維費(fèi)收費(fèi)原則，按照**市政府關(guān)于部門頒布收費(fèi)原則以及入廊管線單位與政府方以及項(xiàng)目公司訂立入廊合同商定執(zhí)行。如后續(xù)國(guó)家或**省出臺(tái)關(guān)于管廊收費(fèi)詳細(xì)操作細(xì)則，從其規(guī)定。3.7.3入廊費(fèi)、運(yùn)維費(fèi)收取和支付（1）本項(xiàng)目擬由PPP項(xiàng)目公司作為收費(fèi)主體，按照**市物價(jià)行政主管部門核定收費(fèi)原則向各入廊管線單位收取入廊費(fèi)和管廊運(yùn)維費(fèi)。（2）基于減輕入廊管線單位繳納入廊費(fèi)資金壓力以及稅負(fù)，可考慮將入廊費(fèi)在運(yùn)營(yíng)期前內(nèi)由管線單位每年平均支付，同步支付6%資金成本（央行發(fā)布3-5年期同期貸款基準(zhǔn)利率上浮20%）。（3）入廊費(fèi)由入廊管線單位在運(yùn)營(yíng)期間前于每年2月1日之前支付；管廊運(yùn)維費(fèi)在整個(gè)運(yùn)營(yíng)期間于每年2月1日之前支付。3.7.4政府可行性缺口補(bǔ)貼額度擬定及支付1、政府可行性缺口補(bǔ)貼額度擬定鑒于項(xiàng)目在招標(biāo)階段只有投資估算數(shù)據(jù)，將來年度管廊可用性服務(wù)費(fèi)基準(zhǔn)收入按PPP合同商定計(jì)算最后項(xiàng)目建設(shè)總投資予以擬定。每年政府可行性缺口補(bǔ)貼按照中選社會(huì)資本管廊可用性服務(wù)費(fèi)通過如下公式調(diào)節(jié)后執(zhí)行：當(dāng)年政府可行性缺口補(bǔ)貼額=當(dāng)年管廊可用性服務(wù)費(fèi)-當(dāng)年入廊管線單位實(shí)際付費(fèi)額。2、政府可行性缺口補(bǔ)貼額度支付政府可行性缺口補(bǔ)貼在27年運(yùn)營(yíng)期內(nèi)每年支付一次，詳細(xì)為每年2月1日前支付前一年度政府可行性缺口補(bǔ)貼。3.7.5管廊可用性服務(wù)費(fèi)調(diào)節(jié)1、調(diào)節(jié)原則在項(xiàng)目合伙期限內(nèi)，管廊可用性服務(wù)費(fèi)每三年依照運(yùn)營(yíng)維護(hù)期間通貨膨脹以及利率變化等狀況調(diào)節(jié)一次。由于本項(xiàng)目建設(shè)期正好三年，操作上經(jīng)營(yíng)期第1年就做一次調(diào)節(jié)，即依照9月末物價(jià)指數(shù)相對(duì)于9月末物價(jià)指數(shù)變動(dòng)率調(diào)節(jié)PPP項(xiàng)目公司年度經(jīng)營(yíng)成本（詳細(xì)涉及尋常運(yùn)維成本、大修理費(fèi)和管理費(fèi)用），以及依照9月末央行5年期以上基準(zhǔn)貸款利率相對(duì)于9月末央行5年期以上基準(zhǔn)貸款利率變動(dòng)率調(diào)節(jié)PPP項(xiàng)目公司融資成本。后來每三年按同樣辦法滾動(dòng)調(diào)節(jié)一次。每次調(diào)價(jià)工作自10月份開始，投資人可按照有關(guān)條款商定公式向市規(guī)建局提出調(diào)價(jià)申請(qǐng)，并接受價(jià)格主管部門監(jiān)審。市規(guī)建局會(huì)同有關(guān)部門審核其申請(qǐng)，就管廊可用性服務(wù)費(fèi)調(diào)節(jié)做出決定，在當(dāng)年12月31日之前擬定調(diào)節(jié)后可用性服務(wù)費(fèi)，社會(huì)投資人、入廊管線單位和**市財(cái)政部門應(yīng)遵循執(zhí)行。如調(diào)節(jié)入廊單位付費(fèi)原則，價(jià)格主管部門出具新收費(fèi)文獻(xiàn)，次年開始執(zhí)行。如暫不調(diào)節(jié)入廊單位付費(fèi)原則，由政府可行性缺口補(bǔ)貼承擔(dān)，在次年初政府結(jié)算支付當(dāng)年政府可行性缺口補(bǔ)貼額時(shí)即開始執(zhí)行。2、詳細(xì)調(diào)價(jià)公式Pn=Pn-3+(Qn-Qn-3)+(Fn-Fn-3)Qn=Qn-3*（CPIn-1*CPIn-2*CPIn*10-6*K-1）Fn=Fn-3*[1+（（In/In-3）-1）*(1-T)]；n=運(yùn)營(yíng)期第4，7，10….年其中：Pn為運(yùn)營(yíng)期第n個(gè)(調(diào)節(jié)后)年度起合用管廊可用性服務(wù)費(fèi)；Pn-3為運(yùn)營(yíng)期第n-3個(gè)(調(diào)節(jié)前)年度起合用管廊可用性服務(wù)費(fèi)；Qn為調(diào)節(jié)后運(yùn)營(yíng)期第n個(gè)年度起合用項(xiàng)目公司年度運(yùn)營(yíng)成本；Qn-3為調(diào)節(jié)前運(yùn)營(yíng)期第n-3個(gè)年度起合用項(xiàng)目公司年度運(yùn)營(yíng)成本；CPIn為**市記錄局發(fā)布運(yùn)營(yíng)期第n年9月末相對(duì)于第n-1年9月末**市居民消費(fèi)物價(jià)指數(shù)，CPIn-1和CPIn-2依此類推；K為不大于1調(diào)節(jié)系數(shù)。在項(xiàng)目合伙期內(nèi)隨經(jīng)營(yíng)規(guī)模擴(kuò)大，PPP項(xiàng)目公司運(yùn)營(yíng)成本會(huì)自然產(chǎn)生一定幅度下降，K詳細(xì)數(shù)值，由投資方和政府協(xié)商擬定；Qn（n=1時(shí)）即運(yùn)營(yíng)期第1年運(yùn)營(yíng)成本調(diào)節(jié)：依照同樣調(diào)節(jié)公式，以社會(huì)資本方磋商時(shí)擬定項(xiàng)目公司運(yùn)營(yíng)期第1年運(yùn)營(yíng)成本作為調(diào)節(jié)前第1年運(yùn)營(yíng)成本，依照9月末至9月末**市居民消費(fèi)物價(jià)指數(shù)變動(dòng)，結(jié)合系數(shù)K計(jì)算擬定調(diào)節(jié)后運(yùn)營(yíng)期第1年運(yùn)營(yíng)成本,將該金額與調(diào)節(jié)前第1年運(yùn)營(yíng)成本差額調(diào)節(jié)第1年管廊可用性服務(wù)費(fèi)金額。后來每三年滾動(dòng)調(diào)節(jié)，計(jì)算擬定運(yùn)營(yíng)期調(diào)節(jié)后第1年運(yùn)營(yíng)成本成為后續(xù)第4年調(diào)節(jié)運(yùn)營(yíng)成本基本。Fn為調(diào)節(jié)后運(yùn)營(yíng)期第n個(gè)年度起合用項(xiàng)目公司年度融資成本；Fn-3為調(diào)節(jié)前運(yùn)營(yíng)期第n-3個(gè)年度起合用項(xiàng)目公司年度融資成本；In為運(yùn)營(yíng)期第n年9月末央行5年以上中長(zhǎng)期貸款基準(zhǔn)利率；In-3為運(yùn)營(yíng)期第n-3年9月末央行5年以上中長(zhǎng)期貸款基準(zhǔn)利率；T為年度融資成本調(diào)節(jié)系數(shù)，詳細(xì)為n/27；Fn（n=1時(shí)）即運(yùn)營(yíng)期第1年項(xiàng)目公司年度融資成本調(diào)節(jié)：依照同樣調(diào)節(jié)公式，以社會(huì)資本方磋商時(shí)擬定財(cái)務(wù)模型參數(shù)、融資比率、資金成本等所計(jì)算出項(xiàng)目公司運(yùn)營(yíng)期第1年融資成本作為調(diào)節(jié)前第1年融資成本，依照9月末央行5年以上中長(zhǎng)期貸款基準(zhǔn)利率相對(duì)9月末變動(dòng)率，以及年度融資成本調(diào)節(jié)系數(shù)計(jì)算擬定調(diào)節(jié)后運(yùn)營(yíng)期第1年融資成本，將該金額與調(diào)節(jié)前第1年融資成本差額調(diào)節(jié)第1年管廊可用性服務(wù)費(fèi)金額。后來每三年滾動(dòng)調(diào)節(jié)，計(jì)算擬定調(diào)節(jié)后運(yùn)營(yíng)期第1年融資成本作為后續(xù)第4年調(diào)節(jié)融資成本基本。K為年度融資成本調(diào)節(jié)系數(shù)，詳細(xì)為從運(yùn)營(yíng)期開始至擬調(diào)節(jié)期止累積已運(yùn)營(yíng)年限占總運(yùn)營(yíng)期年限比重。3、營(yíng)業(yè)稅及所得稅項(xiàng)目公司依照所收取入廊費(fèi)及運(yùn)維費(fèi)收入，繳納營(yíng)業(yè)稅金及附加，其中營(yíng)業(yè)稅稅率3%、都市維護(hù)建設(shè)稅稅率7%、教誨費(fèi)附加稅率3%、地方教誨費(fèi)附加稅率2%，產(chǎn)生經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)還應(yīng)繳納公司所得稅。依照與**市稅務(wù)部門溝通后獲悉：項(xiàng)目公司所收取收入不需繳納房產(chǎn)稅，政府可行性缺口補(bǔ)貼不涉及任何稅收。投資人與政府雙方以將來依照社會(huì)資本方財(cái)務(wù)模型參數(shù)及最后執(zhí)行運(yùn)營(yíng)期第一年管廊可用性服務(wù)費(fèi)基準(zhǔn)收入，擬定所相應(yīng)實(shí)際流轉(zhuǎn)稅（含附加）和所得稅作為基本稅金。后來運(yùn)營(yíng)期間若由于國(guó)家稅收政策變化或地方稅務(wù)減免等外部因素導(dǎo)致項(xiàng)目公司實(shí)際繳納流轉(zhuǎn)稅（含附加）和所得稅，相比基本稅金增減額由市規(guī)建局核算后在支付當(dāng)年政府可行性缺口補(bǔ)貼時(shí)調(diào)增或調(diào)減相應(yīng)數(shù)額一并支付。如因可用性服務(wù)費(fèi)調(diào)節(jié)導(dǎo)致流轉(zhuǎn)稅（含附加）和所得稅，相比于基本稅金增減額，由投資人承擔(dān)。3.8績(jī)效考核機(jī)制1、市規(guī)建局將依照PPP項(xiàng)目合同、績(jī)效考核管理辦法及其實(shí)行細(xì)則，定期對(duì)本項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)狀況進(jìn)行監(jiān)測(cè)分析，會(huì)同關(guān)于部門進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，并建立依照績(jī)效評(píng)價(jià)成果、按照PPP項(xiàng)目合同商定對(duì)可用性服務(wù)費(fèi)進(jìn)行調(diào)節(jié)機(jī)制，保障所提供公共產(chǎn)品或公共服務(wù)質(zhì)量和效率。2、考核采用尋?？己?、定期考核和抽檢抽查相結(jié)合方式，重要從兩個(gè)方面開展，一是項(xiàng)目公司規(guī)章制度和管理辦法執(zhí)行考核，二是綜合管廊維護(hù)監(jiān)督檢查考核?？己顺晒苯优c管廊可用性服務(wù)費(fèi)相掛鉤。3、市規(guī)建局會(huì)同市財(cái)政局等部門，依照績(jī)效評(píng)價(jià)成果執(zhí)行項(xiàng)目合同商定獎(jiǎng)勵(lì)條款、懲處條款或救濟(jì)辦法，同步將評(píng)價(jià)成果作為項(xiàng)目期滿合同能否延期重要根據(jù)。3.9合同體系安排依照**綜合管廊PPP項(xiàng)目特點(diǎn)和需求，本項(xiàng)目將視實(shí)際狀況采用如下各類合同構(gòu)成合同體系：1、**市政府授權(quán)市規(guī)建局與項(xiàng)目公司訂立《**市核心區(qū)地下綜合管廊PPP項(xiàng)目合同》（如下簡(jiǎn)稱“PPP項(xiàng)目合同”）應(yīng)當(dāng)商定本項(xiàng)目范疇和期限；項(xiàng)目投融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)；項(xiàng)目用地；付費(fèi)機(jī)制；股權(quán)變更限制；履約擔(dān)保；政府承諾；保險(xiǎn)；守法義務(wù)及法律變更；不可抗力；政府方監(jiān)督和介入；違約、提前終結(jié)及終結(jié)后解決機(jī)制；項(xiàng)目移送；合用法律及爭(zhēng)議解決等等。2、市規(guī)建局通過競(jìng)爭(zhēng)性磋商方式選定社會(huì)資本后，政府方股東與社會(huì)資本方訂立《合資經(jīng)營(yíng)合同》，共同出資成立PPP項(xiàng)目公司。《合資經(jīng)營(yíng)合同》中應(yīng)當(dāng)詳細(xì)商定項(xiàng)目公司注冊(cè)資本、股權(quán)比例、董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)構(gòu)成、經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制條件、權(quán)益處置限制條件、成立前費(fèi)用分派等事項(xiàng)。3、市規(guī)建局、項(xiàng)目公司與入廊管線單位三方訂立《入廊合同》，商定管線入廊以及費(fèi)用收取等有關(guān)權(quán)利義務(wù)。以上三項(xiàng)法律文獻(xiàn)將作為本次PPP項(xiàng)目采購(gòu)競(jìng)爭(zhēng)性磋商文獻(xiàn)附件。4、項(xiàng)目公司依照PPP項(xiàng)目合同以及有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，與中選社會(huì)資本訂立《工程總承包合同》。5、項(xiàng)目公司可依照PPP項(xiàng)目合同以及有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，將本項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)和維護(hù)事務(wù)外包給有經(jīng)驗(yàn)專業(yè)運(yùn)營(yíng)商，并與其訂立《運(yùn)營(yíng)服務(wù)合同》。6、PPP項(xiàng)目公司可依照PPP項(xiàng)目合同與金融機(jī)構(gòu)訂立《融資合同》，籌措本項(xiàng)目所需資金。融資合同也許涉及項(xiàng)目公司與金融機(jī)構(gòu)訂立項(xiàng)目貸款合同、政府與金融機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目公司訂立直接介入合同等。政府有義務(wù)為項(xiàng)目公司提供融資所需資料及文獻(xiàn)。7、PPP項(xiàng)目公司應(yīng)依照PPP項(xiàng)目合同商定，與保險(xiǎn)公司訂立《保險(xiǎn)合同》，對(duì)項(xiàng)目融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)等不同階段不同類型風(fēng)險(xiǎn)分別進(jìn)行投保。上述一系列合同共同構(gòu)成合同體系，明確了參加本項(xiàng)目各主體之間權(quán)利義務(wù)，保證了各主體合理利益，有效分派項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，保證項(xiàng)目順利運(yùn)營(yíng)。

第四章項(xiàng)目產(chǎn)出分析本項(xiàng)目重要產(chǎn)出方式為“使用者付費(fèi)+政府可行性缺口補(bǔ)貼”。其中，使用者付費(fèi)重要是指各入廊單位支付入廊費(fèi)和管廊運(yùn)維費(fèi)；政府可行性缺口補(bǔ)貼重要是指財(cái)政部門每年為保證項(xiàng)目正常運(yùn)營(yíng)維護(hù)以及項(xiàng)目公司合理投資回報(bào)前提下對(duì)項(xiàng)目公司支付補(bǔ)貼金額。4.1重要邊界條件1、項(xiàng)目產(chǎn)出分析對(duì)象本實(shí)行方案項(xiàng)目產(chǎn)出分析對(duì)象為納入本次招商范疇所有管廊項(xiàng)目，涉及先建管廊和后建管廊。2、項(xiàng)目投資狀況納入招商范疇內(nèi)所有管廊項(xiàng)目里程為70.55公里，建設(shè)總投資246,927萬元。其中,15.48公里已建或在建，建設(shè)總投資48,998萬元，擬采用LOT方式；55.07公里為新建，建設(shè)總投資197,927萬元（即本項(xiàng)目估算總投資），擬采用BOT方式。3、內(nèi)部收益率項(xiàng)目全投資內(nèi)部收益率暫定為8%，并以此對(duì)可用性服務(wù)費(fèi)進(jìn)行測(cè)算。4、其他測(cè)算條件（1）項(xiàng)目建設(shè)期3年，-；運(yùn)營(yíng)期27年，-2045年。所有管廊項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期起算日為1月1日。（2）項(xiàng)目公司按法律、法規(guī)、國(guó)家及地方現(xiàn)行政策繳納有關(guān)稅費(fèi)，涉及營(yíng)業(yè)稅及附加和公司所得稅。（3）以當(dāng)前社會(huì)和經(jīng)濟(jì)狀況為基本，未考慮政治、政策、社會(huì)條件明顯變化對(duì)項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)影響。4.2測(cè)算成果1、運(yùn)營(yíng)成本項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)過程中主營(yíng)業(yè)務(wù)成本涉及綜合管廊運(yùn)營(yíng)維護(hù)成本、管理費(fèi)用、大修理費(fèi)用及有關(guān)稅收等。27年項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)成本為354,742.5萬元(含折舊197,927萬元)。2、運(yùn)營(yíng)期收入為了保證本項(xiàng)目總投資內(nèi)部收益率達(dá)到8%，項(xiàng)目公司需要在27年項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期內(nèi)獲得總收入621,675萬元。本項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期間經(jīng)營(yíng)性收入來自管線顧客支付入廊費(fèi)和運(yùn)維費(fèi)，缺口某些由市政府補(bǔ)足。（1）使用者付費(fèi)當(dāng)前**市尚未出臺(tái)綜合管廊收費(fèi)原則，因而參照各入廊管線直埋成本及管廊運(yùn)營(yíng)維護(hù)成本等估算項(xiàng)目公司可獲得使用者付費(fèi)數(shù)額。據(jù)測(cè)算，運(yùn)營(yíng)期內(nèi)獲得使用者付費(fèi)總額為254,505.4萬元。（2）政府可行性缺口補(bǔ)貼在使用者付費(fèi)額局限性時(shí)，政府需向項(xiàng)目公司支付差額某些。運(yùn)營(yíng)期內(nèi)項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)獲得政府可行性缺口補(bǔ)貼總收入為367,169.6萬元。第五章社會(huì)資本選取5.1社會(huì)資本選取5.1.1選取方式本項(xiàng)目采用競(jìng)爭(zhēng)性磋商方式擬定社會(huì)資本。依照《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法（修正）》、《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》、招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)行條例》等有關(guān)規(guī)定，已通過招標(biāo)方式選定特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目投資人依法可以自行建設(shè)，可以不再進(jìn)行二次招標(biāo)。為了增強(qiáng)對(duì)社會(huì)資本吸引力，本項(xiàng)目施工單位按“一次招標(biāo)”擬定，即具備相應(yīng)施工資質(zhì)以及建設(shè)、管理經(jīng)驗(yàn)中選社會(huì)資本可以直接承辦本項(xiàng)目施工業(yè)務(wù)。5.1.2實(shí)行程序（1）編制本項(xiàng)目PPP實(shí)行方案，通過**市政府審批；（2）完畢《磋商文獻(xiàn)》及有關(guān)法律文獻(xiàn)并經(jīng)有關(guān)職能部門批復(fù)；（3）向社會(huì)資本發(fā)售《磋商文獻(xiàn)》；（4）社會(huì)資本準(zhǔn)備響應(yīng)文獻(xiàn)；（5）磋商談判；（6）社會(huì)資本提供最后響應(yīng)文獻(xiàn)及最后報(bào)價(jià)；（7）評(píng)審、擬定中選社會(huì)資本；（8）評(píng)審成果公示；（9）市規(guī)建局與中選社會(huì)資本訂立PPP項(xiàng)目框架合同；（10）中選社會(huì)資本和政府股東基于PPP框架合同和合資合同成立項(xiàng)目公司；（11）項(xiàng)目公司與市規(guī)建局訂立PPP項(xiàng)目合同；（12）項(xiàng)目公司組織對(duì)管廊項(xiàng)目施工圖設(shè)計(jì)、施工和建設(shè)。5.1.3招標(biāo)范疇及內(nèi)容（1）招標(biāo)范疇本項(xiàng)目合伙范疇內(nèi)所有管廊，詳細(xì)參見附件《**核心區(qū)各年度實(shí)行籌劃表》。（2）招標(biāo)內(nèi)容1）在建設(shè)期，PPP項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)后建管廊某些投融資、施工圖設(shè)計(jì)及建設(shè)。2）在運(yùn)營(yíng)期，PPP項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)和維護(hù)招商范疇內(nèi)所有管廊項(xiàng)目設(shè)施。5.1.4招標(biāo)標(biāo)本項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期每一年獲得管廊可用性服務(wù)費(fèi)（等額）、施工圖預(yù)算下浮率（施工圖預(yù)算包干優(yōu)惠率）作為重要標(biāo)。上述指標(biāo)均設(shè)定限價(jià)，投標(biāo)報(bào)價(jià)須在限價(jià)以內(nèi)，否則視為廢標(biāo)。（1）施工圖預(yù)算下浮率（施工圖預(yù)算包干優(yōu)惠率）（2）運(yùn)營(yíng)期每一年管廊可用性服務(wù)費(fèi)（等額）5.1.5管廊可用性服務(wù)費(fèi)報(bào)價(jià)有關(guān)闡明（1）本項(xiàng)目只考慮項(xiàng)目公司實(shí)際收取入廊管線單位付費(fèi)額，入廊費(fèi)、運(yùn)維費(fèi)局限性某些，由政府安排可行性缺口補(bǔ)貼予以補(bǔ)足，因而將來入廊管線單位付費(fèi)狀況不影響本次報(bào)價(jià)。基于最后項(xiàng)目建設(shè)總投資執(zhí)行管廊可用性服務(wù)費(fèi)以及當(dāng)年政府可行性缺口補(bǔ)貼額計(jì)算方式參照如下公式：基于最后項(xiàng)目建設(shè)總投資執(zhí)行每一年管廊可用性服務(wù)費(fèi)（萬元）=管廊可用性服務(wù)費(fèi)報(bào)價(jià)+調(diào)節(jié)值=管廊可用性服務(wù)費(fèi)報(bào)價(jià)×【1+（項(xiàng)目建設(shè)總投資/197927-1）×K】上式中：a.管廊可用性服務(wù)費(fèi)報(bào)價(jià)為中選社會(huì)資本投標(biāo)時(shí)管廊可用性服務(wù)費(fèi)報(bào)價(jià)；b.項(xiàng)目建設(shè)總投資按PPP項(xiàng)目合同商定本項(xiàng)目建設(shè)總投資擬定原則擬定，以審計(jì)部門審定為準(zhǔn);c.K為本項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)調(diào)節(jié)系數(shù)。當(dāng)年政府可行性缺口補(bǔ)貼額=當(dāng)年管廊可用性服務(wù)費(fèi)價(jià)格-當(dāng)年入廊管線單位實(shí)際付費(fèi)額。上式中：當(dāng)年入廊管線單位實(shí)際付費(fèi)額為項(xiàng)目公司運(yùn)營(yíng)期間當(dāng)年實(shí)際收取入廊管線單位付費(fèi)。（2）投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)固定假設(shè)條件1）待建管廊估算建設(shè)總投資19.79億元僅作為可用性服務(wù)費(fèi)報(bào)價(jià)根據(jù)，最后項(xiàng)目建設(shè)總投資按PPP項(xiàng)目合同商定項(xiàng)目建設(shè)總投資擬定原則擬定，以審計(jì)部門審定為準(zhǔn)。2）入廊費(fèi)為測(cè)算各入廊管線直埋成本67,799萬元，并考慮6%資金成本，在運(yùn)營(yíng)期前內(nèi)由入廊管線單位每年平均分期支付。3）營(yíng)業(yè)稅和公司所得稅。項(xiàng)目公司依照所收取入廊費(fèi)及運(yùn)維費(fèi)收入，繳納營(yíng)業(yè)稅金及附加，稅率為3.36%，產(chǎn)生經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)還應(yīng)繳納公司所得稅。項(xiàng)目公司依照所收取收入不需繳納房產(chǎn)稅，政府可行性缺口補(bǔ)貼不涉及任何稅收。運(yùn)營(yíng)期間若由于國(guó)家稅收政策、地方稅收減免等因素導(dǎo)致項(xiàng)目公司發(fā)生營(yíng)業(yè)稅及附加、房產(chǎn)稅和公司所得稅發(fā)生偏差，經(jīng)審計(jì)后，偏差某些由招標(biāo)人在支付政府可行性缺口補(bǔ)貼時(shí)進(jìn)行相應(yīng)增減調(diào)節(jié)后一并支付。因?qū)嶋H收取入廊管線單位付費(fèi)額或政府可行性缺口補(bǔ)貼變化等因素導(dǎo)致流轉(zhuǎn)稅及附加、房產(chǎn)稅和所得稅增減額，由項(xiàng)目公司承擔(dān)或享有。4）社會(huì)投資人采用嚴(yán)重不平衡報(bào)價(jià)，評(píng)審委員會(huì)以為明顯不合理并有也許影響項(xiàng)目正常運(yùn)營(yíng)時(shí)，評(píng)標(biāo)委員會(huì)可以規(guī)定社會(huì)投資人在不變化管廊可用性服務(wù)費(fèi)總價(jià)原則下調(diào)節(jié)分項(xiàng)報(bào)價(jià)。如社會(huì)投資人回絕調(diào)節(jié)，將被視為不合格社會(huì)投資人。5）當(dāng)年入廊管線單位實(shí)際付費(fèi)額為項(xiàng)目公司運(yùn)營(yíng)期間當(dāng)年實(shí)際收取入廊管線單位付費(fèi)。5.1.6評(píng)標(biāo)原則和原則評(píng)標(biāo)委員會(huì)將依照投標(biāo)人提供投標(biāo)報(bào)價(jià)、建設(shè)及運(yùn)營(yíng)方案、財(cái)務(wù)方案、法律方案等分項(xiàng)指標(biāo)，采用綜合評(píng)分法進(jìn)行評(píng)估。5.1.7擬定中選人與項(xiàng)目公司成立市規(guī)建局與中選人達(dá)到一致后，將通過“中選告知書”形式擬定中選社會(huì)資本。中選社會(huì)資本與政府方股東訂立《合資經(jīng)營(yíng)合同》和《公司章程》，隨后中選社會(huì)資本、政府方股東與市規(guī)建局等訂立《PPP項(xiàng)目框架合同》。基于《PPP項(xiàng)目框架合同》和《合資經(jīng)營(yíng)合同》，中選社會(huì)資本和政府方股東按照商定股權(quán)比例，在**市合資組建項(xiàng)目公司，市規(guī)建局與項(xiàng)目公司正式訂立《PPP項(xiàng)目合同》。5.2社會(huì)資本資格條件規(guī)定1、符合《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》第二十二條規(guī)定：（1）具備獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任能力；

（2）具備良好商業(yè)信譽(yù)和健全財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度；

（3）具備履行合同所必須設(shè)備和專業(yè)技術(shù)能力；

（4）有依法繳納稅收和社會(huì)保障資金良好記錄；

（5）參加政府采購(gòu)活動(dòng)前三年內(nèi)，在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒有重大違法記錄；

（6）法律、行政法規(guī)規(guī)定其她條件。2、具備建設(shè)行政主管部門核發(fā)市政公用工程施工總承包壹級(jí)（含）以上施工資質(zhì)、安全生產(chǎn)允許證（經(jīng)年檢有效）；3、具備獨(dú)立法人資格、注冊(cè)資本金不低于4億元人民幣公司；4、PPP項(xiàng)目擬任總負(fù)責(zé)人應(yīng)具備大型項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)，具備高檔技術(shù)職稱；5、1月1日至今（截止本項(xiàng)目報(bào)名日）至少有1個(gè)類似地下工程業(yè)績(jī)（如地下綜合管廊工程、隧道工程、地鐵工程、管道工程等），應(yīng)提供中標(biāo)告知書或合同合同書。6、本項(xiàng)目接受聯(lián)合體，但構(gòu)成聯(lián)合體應(yīng)滿足如下條件：（1）聯(lián)合體成員數(shù)不得超過3家，各成員均應(yīng)為獨(dú)立公司法人，且均滿足上述第“1”項(xiàng)規(guī)定，牽頭方滿足上述第“2、3、4、5”項(xiàng)規(guī)定；（2）聯(lián)合體牽頭方在將來PPP項(xiàng)目公司中股權(quán)出資比例應(yīng)不得低于40%（含）；（3）已作為聯(lián)合體成員參加投標(biāo)，不得另行單獨(dú)或通過加入其她聯(lián)合體參加本項(xiàng)目投標(biāo)；（4）在提交投標(biāo)文獻(xiàn)同步，應(yīng)附上由所有成員訂立具備法律約束力聯(lián)合體合同書，明確聯(lián)合體牽頭方和其她成員重要權(quán)利和義務(wù)。

第六章項(xiàng)目總投資和建設(shè)管理6.1項(xiàng)目總投資擬定1、項(xiàng)目總投資計(jì)算公式依照現(xiàn)階段有關(guān)項(xiàng)目估算，本項(xiàng)目建設(shè)總投資暫定19.79億元，最后項(xiàng)目建設(shè)總投資按如下公式計(jì)算：項(xiàng)目建設(shè)總投資=后建管廊項(xiàng)目預(yù)算下浮包干費(fèi)用+未列入包干范疇工程建設(shè)其她費(fèi)用上式中：（1）后建管廊項(xiàng)目預(yù)算包干費(fèi)用按“審查承認(rèn)施工圖預(yù)算×（1-中選人下浮率）”包干方式擬定；施工圖預(yù)算以施工圖紙、《**省市政工程消耗量原則》、《**省安裝工程消耗量原則》（）及相應(yīng)配套文獻(xiàn)、《**市建設(shè)造價(jià)信息》、工程建設(shè)其她費(fèi)用執(zhí)行現(xiàn)行相應(yīng)取費(fèi)及計(jì)價(jià)規(guī)定、以及國(guó)家、省市相應(yīng)規(guī)定，合理編制。（2）未列入包干范疇工程建設(shè)其她費(fèi)用，涉及方案設(shè)計(jì)及初步設(shè)計(jì)費(fèi)、勘察費(fèi)（含初勘、詳勘）、可研編制及評(píng)估等項(xiàng)當(dāng)前期工作費(fèi)用等；工程建設(shè)其她費(fèi)用暫由有關(guān)單位先行墊付，待PPP項(xiàng)目公司成立后，相應(yīng)費(fèi)用據(jù)實(shí)結(jié)算，并由PPP項(xiàng)目公司全額返還至有關(guān)單位，同步相應(yīng)計(jì)入項(xiàng)目建設(shè)總投資。**市審計(jì)行政主管部門對(duì)項(xiàng)目建設(shè)總投資擬定擁有審計(jì)監(jiān)督權(quán)力。2、其她為了加快本項(xiàng)目推動(dòng)，提高項(xiàng)目對(duì)社會(huì)資本吸引力，本項(xiàng)目征地拆遷、地上、地下管線遷改等前期工作，由政府負(fù)責(zé)實(shí)行，且上述發(fā)生費(fèi)用不計(jì)入項(xiàng)目建設(shè)總投資。如果本項(xiàng)目建設(shè)總投資規(guī)模超過既有估算建設(shè)總投資（19.79億元）20%，則超過20%某些資金由政府方股東通過增資方式予以籌集。6.2項(xiàng)目總投資調(diào)節(jié)范疇當(dāng)本項(xiàng)目在建設(shè)過程中發(fā)生如下事項(xiàng)時(shí)，本項(xiàng)目建設(shè)總投資應(yīng)做相應(yīng)調(diào)節(jié)：1、由設(shè)計(jì)方提出并經(jīng)政府職能部門批準(zhǔn)或直接由政府職能部門提出工程設(shè)計(jì)變更，相應(yīng)增長(zhǎng)或減少其工程變更費(fèi)。變更費(fèi)用參照投標(biāo)人投報(bào)建設(shè)成本下浮率執(zhí)行；2、非投資方因素引起工程建設(shè)施工條件（諸如地質(zhì)條件）發(fā)生重大變化；3、本項(xiàng)目使用鋼材、商品混凝土等大宗材料價(jià)格與預(yù)算編制時(shí)**市信息價(jià)發(fā)生±5%波動(dòng)；4、由于不可抗力或非投資人應(yīng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任引起增長(zhǎng)費(fèi)用。6.3設(shè)計(jì)修改和設(shè)計(jì)變更1、政府提出變更項(xiàng)目建設(shè)過程中，政府部門可以對(duì)本項(xiàng)目工程施工圖設(shè)計(jì)進(jìn)行修改，如果這些修改：（1）將加快建設(shè)速度；（2）減少建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)成本；（3）提高本項(xiàng)目質(zhì)量（提高項(xiàng)目質(zhì)量級(jí)別除外）；（4）公共利益需要。政府應(yīng)承擔(dān)上述修改后也許增長(zhǎng)費(fèi)用（涉及工程費(fèi)用）。2、投資人提出變更項(xiàng)目建設(shè)過程中，除非政府提出設(shè)計(jì)變更規(guī)定，投資人不應(yīng)對(duì)施工圖設(shè)計(jì)、技術(shù)原則等進(jìn)行重大更改和/或修改。但是當(dāng)投資人在遵守關(guān)于變更設(shè)計(jì)規(guī)定前提下，在工程建設(shè)期內(nèi)任何時(shí)候，投資人發(fā)現(xiàn)某些變更可以：（1）在不減少原設(shè)計(jì)質(zhì)量規(guī)定前提下，將加快建設(shè)進(jìn)度；（2）在不減少原設(shè)計(jì)質(zhì)量規(guī)定前提下，能減少該工程建設(shè)、維護(hù)成本；（3）提高該工程質(zhì)量；（4）原有設(shè)計(jì)存在問題，也許導(dǎo)致安全隱患。則投資人可在工程建設(shè)期內(nèi)任何時(shí)候向政府提交設(shè)計(jì)變更建議書。若因投資人擅自變更設(shè)計(jì)產(chǎn)生任何費(fèi)用（涉及工程費(fèi)用）應(yīng)由投資人承擔(dān)。3、變更程序應(yīng)按國(guó)家和**省、**市關(guān)于規(guī)定進(jìn)行，任何涉及工程范疇、規(guī)模及原則變更必要報(bào)政府批準(zhǔn)，并獲得原審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后方可實(shí)行，此規(guī)模和原則設(shè)計(jì)變更引起建設(shè)總投資變化，在不變化建設(shè)總投資擬定原則條件下，通過一定審查程序，可以調(diào)節(jié)項(xiàng)目建設(shè)總投資。4、除工程范疇、規(guī)模和原則之外其他重大設(shè)計(jì)變更，必要符合批準(zhǔn)初步設(shè)計(jì)規(guī)定，不損害工程使用功能、壽命，并應(yīng)得到設(shè)計(jì)單位批準(zhǔn)，報(bào)政府批準(zhǔn)后方可實(shí)行。5、初步設(shè)計(jì)單位以及其政府方應(yīng)對(duì)初步設(shè)計(jì)圖紙和文獻(xiàn)完整性、精確性負(fù)責(zé)。若由于初步設(shè)計(jì)文獻(xiàn)缺陷，導(dǎo)致不能完全涵蓋和反映工程所有工作而引起變更，投資人應(yīng)向政府提交書面變更闡明，闡明中應(yīng)對(duì)工程量和造價(jià)作詳細(xì)增減分析，經(jīng)政府批準(zhǔn)并由政府承擔(dān)。6.4項(xiàng)目設(shè)計(jì)、監(jiān)理與審計(jì)1、市規(guī)建局應(yīng)按商定籌劃將項(xiàng)目已有初步設(shè)計(jì)文獻(xiàn)移送給投資方。投資方應(yīng)按照上述項(xiàng)目設(shè)計(jì)文獻(xiàn)委托有相應(yīng)資質(zhì)設(shè)計(jì)單位進(jìn)行施工圖設(shè)計(jì)。2、市規(guī)建局及其委托初步設(shè)計(jì)單位對(duì)初步設(shè)計(jì)文獻(xiàn)承擔(dān)所有責(zé)任，并保證其設(shè)計(jì)文獻(xiàn)完整性與精確性。項(xiàng)目公司及其委托施工設(shè)計(jì)單位對(duì)施工圖設(shè)計(jì)承擔(dān)所有責(zé)任，并保證其設(shè)計(jì)文獻(xiàn)完整性與精確性。如果由于初步設(shè)計(jì)問題給項(xiàng)目導(dǎo)致?lián)p失，則有關(guān)損失由初步設(shè)計(jì)單位和政府方連帶承擔(dān)。如果由于施工圖問題給項(xiàng)目導(dǎo)致?lián)p失，則有關(guān)損失由施工圖設(shè)計(jì)單位和項(xiàng)目公司連帶承擔(dān)。3、施工監(jiān)理單位由市規(guī)建局委托，由項(xiàng)目公司支付監(jiān)理費(fèi)用，相應(yīng)費(fèi)用計(jì)入項(xiàng)目建設(shè)總投資。4、**市審計(jì)行政主管部門擁有對(duì)項(xiàng)目全過程工作進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督權(quán)力。第七章項(xiàng)目公司治理構(gòu)造及經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制7.1項(xiàng)目公司治理構(gòu)造項(xiàng)目公司按照當(dāng)代公司制度規(guī)定建立科學(xué)公司治理構(gòu)造，以董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下總經(jīng)理負(fù)責(zé)制為基本管理制度。項(xiàng)目公司治理構(gòu)造暫安排如下:1、項(xiàng)目公司設(shè)董事會(huì)，董事會(huì)由五名董事構(gòu)成，其中社會(huì)資本委派董事三名，政府方股東委派董事一名，項(xiàng)目實(shí)行機(jī)構(gòu)委派一名。2、項(xiàng)目公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，由三名監(jiān)事構(gòu)成，政府方股東和社會(huì)資本各委派一名監(jiān)事，職工代表選舉一名監(jiān)事。監(jiān)事會(huì)主席由雙方股東輪流委派人員擔(dān)任。3、項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)班子由一名總經(jīng)理和1名副總經(jīng)理構(gòu)成，由董事會(huì)任命。7.2項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制為充分發(fā)揮社會(huì)資本在項(xiàng)目投資建設(shè)和運(yùn)營(yíng)管理方面優(yōu)勢(shì)，提高項(xiàng)目投資效率，改進(jìn)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理水平和服務(wù)質(zhì)量，項(xiàng)目公司尋常經(jīng)營(yíng)管理工作由社會(huì)資本方主導(dǎo)，涉及公司投融資方案制定、經(jīng)營(yíng)籌劃、人力資源管理、制度建設(shè)等。公司經(jīng)營(yíng)層設(shè)總經(jīng)理1名，副總經(jīng)理1名。董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理由社會(huì)資本派遣，副總經(jīng)理由政府股東方派遣，財(cái)務(wù)總監(jiān)由社會(huì)資本方派遣。政府方股東作為市政府出資代表，可以憑借股東身份，對(duì)項(xiàng)目公司資金運(yùn)用、經(jīng)營(yíng)成本、財(cái)務(wù)狀況以及運(yùn)營(yíng)管理效率進(jìn)行監(jiān)督，協(xié)助政府提高項(xiàng)目監(jiān)管效率和效果，維護(hù)好政府和社會(huì)公共利益。涉及公共安全，修改公司章程，公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式等股東會(huì)議題，以及涉及生產(chǎn)安全、資產(chǎn)安全、對(duì)外擔(dān)保抵押、突發(fā)事件等董事會(huì)議題，政府方委派董事?lián)碛幸黄狈駴Q權(quán)。7.3項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)制度為便于政府對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行財(cái)務(wù)監(jiān)管，項(xiàng)目公司應(yīng)每季度依照現(xiàn)行會(huì)計(jì)制度和準(zhǔn)則編制財(cái)務(wù)報(bào)表，財(cái)務(wù)報(bào)表至少應(yīng)涉及獨(dú)立核算資產(chǎn)負(fù)債表、損益表以及鈔票流量表。項(xiàng)目公司在每一營(yíng)業(yè)年度頭三個(gè)月，編制上一年度資產(chǎn)負(fù)債表。7.4退出機(jī)制為了保證本項(xiàng)目工程建設(shè)、運(yùn)營(yíng)質(zhì)量，減少項(xiàng)目投資建設(shè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，同步考慮到各不同社會(huì)資本投資偏好，提高本項(xiàng)目對(duì)社會(huì)資本吸引力，對(duì)本項(xiàng)目退出機(jī)制做如下安排。7.4.1正常狀況下退出（1）屆滿退出項(xiàng)目合伙期滿后，項(xiàng)目公司應(yīng)向**市政府或其指定機(jī)構(gòu)按照合同商定移送形式、移送內(nèi)容和移送原則完好移送項(xiàng)目設(shè)施所有權(quán)益。（2）合同退出1）在建設(shè)期和進(jìn)入運(yùn)營(yíng)期后三年內(nèi)，社會(huì)資本不得向第三方轉(zhuǎn)讓其持有項(xiàng)目公司所有或某些股權(quán)。2）運(yùn)營(yíng)期第四年-第十年，在保證正常運(yùn)營(yíng)狀況下，經(jīng)本項(xiàng)目實(shí)行機(jī)構(gòu)事先書面批準(zhǔn)，社會(huì)資本可以轉(zhuǎn)讓其持有項(xiàng)目公司所有或某些股權(quán)。但受讓方須具備有效承辦本項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理能力，且須承繼轉(zhuǎn)讓方所有義務(wù)。項(xiàng)目公司其她股東在同等條件下具備優(yōu)先受讓權(quán)。3）自運(yùn)營(yíng)期第十一年始，如社會(huì)資本方有將其持有項(xiàng)目公司某些或所有股權(quán)轉(zhuǎn)讓需求，且其未物色到受讓方時(shí)，政府須選定第三方（涉及但不限于其下屬機(jī)構(gòu)或國(guó)有公司）收購(gòu)社會(huì)資本方某些或所有股權(quán)。此外，在本項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期間，社會(huì)資本可以采用資產(chǎn)證券化方式進(jìn)行融資，將項(xiàng)目將來預(yù)期收益提前變現(xiàn)。對(duì)此項(xiàng)目實(shí)行機(jī)構(gòu)和**市有關(guān)政府職能部門應(yīng)予以充分支持。7.4.2非正常狀況下退出當(dāng)合同終結(jié)時(shí)，政府和投資人應(yīng)在合同終結(jié)之日起15日內(nèi)共同擬定投資文獻(xiàn)、財(cái)務(wù)文獻(xiàn)、施工文獻(xiàn)、工程設(shè)備、材料、投資人設(shè)備和工程價(jià)值，以及到終結(jié)合同日期為止投資人應(yīng)得到所有款項(xiàng)。如因政府方因素導(dǎo)致合同終結(jié)，還應(yīng)考慮投資人成本、利潤(rùn)等因素。第八章有關(guān)事項(xiàng)安排8.1土地使用權(quán)和資產(chǎn)所有權(quán)1、為明晰資產(chǎn)權(quán)屬，本項(xiàng)目管廊地下空間及附屬設(shè)施建設(shè)用地，由**市人民政府采用劃撥方式供應(yīng)至項(xiàng)目公司名下，并由市國(guó)土資源局依照建設(shè)進(jìn)度辦理土地權(quán)證。未經(jīng)法定程序批準(zhǔn)，社會(huì)資本及項(xiàng)目公司不得擅自變化項(xiàng)目用地使用權(quán)用途。合伙期滿，土地使用權(quán)隨項(xiàng)目資產(chǎn)移送一并交還政府。2、除PPP項(xiàng)目合同及入廊合同另有商定除外，本項(xiàng)目投資、建設(shè)所形成項(xiàng)目資產(chǎn)所有權(quán)由項(xiàng)目公司享有。因本項(xiàng)目屬于市政公益性質(zhì)，重大資產(chǎn)及固定資產(chǎn)處置、抵押等必要事先經(jīng)**市有關(guān)職能部門批準(zhǔn)方可實(shí)行。8.2風(fēng)險(xiǎn)分派機(jī)制基于政府和社會(huì)資本方合伙關(guān)系長(zhǎng)期穩(wěn)定性，以風(fēng)險(xiǎn)最優(yōu)分派為核心，綜合考慮政府風(fēng)險(xiǎn)管理能力、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力等要素，在政府方和社會(huì)資本方、項(xiàng)目公司之間合理進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分派。1、融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)由項(xiàng)目公司重要承擔(dān)項(xiàng)目融資、建設(shè)、經(jīng)營(yíng)和維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)，以及建設(shè)成本超支、工期延期、運(yùn)營(yíng)成本超支等普通風(fēng)險(xiǎn)。2、收益風(fēng)險(xiǎn)政府方通過設(shè)立最低入廊費(fèi)收入保障財(cái)政補(bǔ)貼機(jī)制，減少社會(huì)資本方風(fēng)險(xiǎn)；同步，當(dāng)經(jīng)營(yíng)收益高于預(yù)期時(shí)，設(shè)立利益分享機(jī)制。3、政策和法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于政策和法律風(fēng)險(xiǎn)，分為兩類：一是政府方可控法律變更引起損失和成本增長(zhǎng)，應(yīng)由政府方承擔(dān)；二是超過政府方可控范疇法律變更及政策變化風(fēng)險(xiǎn)，由社會(huì)資本和政府方合理承擔(dān)。4、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于不可抗力風(fēng)險(xiǎn)，由雙方共同承擔(dān)。表8-1本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分派表風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)分派備注政府承擔(dān)項(xiàng)目公司承擔(dān)雙方承擔(dān)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)融資風(fēng)險(xiǎn)√土地拆遷與補(bǔ)償√設(shè)計(jì)不當(dāng)、設(shè)計(jì)變更引起成本或工期延誤√√施工圖設(shè)計(jì)不當(dāng)、變更引起由項(xiàng)目公司承擔(dān)；因地質(zhì)勘探資料不詳或有誤、初步設(shè)計(jì)不當(dāng)導(dǎo)致則由政府方承擔(dān)施工技術(shù)不當(dāng)√分包方違約√工程質(zhì)量√工期延誤√√如因征地拆遷、初步設(shè)計(jì)等因素導(dǎo)致工期延誤，則由政府承擔(dān)；因施工和施工圖設(shè)計(jì)等因素導(dǎo)致工期延誤，則由項(xiàng)目公司承擔(dān)工地安全√勞動(dòng)爭(zhēng)端，罷工√勞動(dòng)健康、安全√環(huán)境破壞√考古和歷史文物保護(hù)引起成本或工期√地質(zhì)條件√√對(duì)于普通勘察技術(shù)手段能勘察出地質(zhì)條件普通變化導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)，由政府方承擔(dān)；對(duì)于普通勘察技術(shù)手段所不能勘察出地質(zhì)條件重大變化導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)，由雙方共同承擔(dān)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)營(yíng)成本超支√項(xiàng)目公司管理水平和能力缺陷導(dǎo)致受損√項(xiàng)目公司服務(wù)質(zhì)量不好導(dǎo)致受損√設(shè)施維護(hù)不到位√勞動(dòng)爭(zhēng)端，罷工√勞動(dòng)健康、安全√違法違規(guī)行為√環(huán)境破壞√項(xiàng)目移送時(shí)設(shè)施存在缺陷√收益風(fēng)險(xiǎn)入廊收費(fèi)局限性√設(shè)立最低入廊收費(fèi)保障機(jī)制，減少社會(huì)資本方風(fēng)險(xiǎn)超額收益√設(shè)立收益分享機(jī)制，避免社會(huì)資本方獲取超額收益競(jìng)爭(zhēng)線路√收費(fèi)價(jià)格或調(diào)節(jié)受限制√政府按合同價(jià)格進(jìn)行補(bǔ)貼可行性缺口補(bǔ)貼不能及時(shí)支付√稅收政策√合同文獻(xiàn)沖突√法律和政策風(fēng)險(xiǎn)違背融資合同√超過政府方可控范疇法律變更及政策變化：由國(guó)家或上級(jí)政府統(tǒng)一頒行法律及政策√設(shè)立普通補(bǔ)償條款，對(duì)因法律變更導(dǎo)致項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)成本增長(zhǎng)或資本性支出增長(zhǎng)超過一定范疇時(shí)，政府予以恰當(dāng)補(bǔ)償。政府方可控法律變更：項(xiàng)目審批延誤、項(xiàng)目唯一性、建設(shè)原則和服務(wù)原則變更√宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)超過一定范疇利率變化√超過一定范疇通貨膨脹√不可抗力政治不可抗力、自然不可抗力、社會(huì)不可抗力√8.3各方權(quán)利和義務(wù)8.3.1市規(guī)建局權(quán)利和義務(wù)1、重要權(quán)利（1）制定地下綜合管廊建設(shè)規(guī)定（涉及項(xiàng)目建設(shè)籌劃、設(shè)計(jì)圖紙、施工工期等），在PPP項(xiàng)目合同中予以明確；依照需要或法律變更狀況對(duì)已擬定建設(shè)規(guī)定進(jìn)行修改或變更。（2）制定運(yùn)營(yíng)期運(yùn)營(yíng)及績(jī)效考核原則，在PPP項(xiàng)目合同中予以明確。運(yùn)營(yíng)期內(nèi)，可依照法律法規(guī)及強(qiáng)制性規(guī)范性文獻(xiàn)，對(duì)運(yùn)營(yíng)原則進(jìn)行變更。（3）在遵守、符適當(dāng)用法律規(guī)定前提下，對(duì)項(xiàng)目公司履行《PPP項(xiàng)目合同》項(xiàng)下建設(shè)期及運(yùn)營(yíng)期義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和檢查。（4）規(guī)定項(xiàng)目公司報(bào)告管廊投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)有關(guān)信息。（5）如果發(fā)生項(xiàng)目公司違約狀況，有權(quán)規(guī)定項(xiàng)目公司糾正違約、向項(xiàng)目公司收取違約金或規(guī)定補(bǔ)償損失并釆取合同規(guī)定其她補(bǔ)救辦法，直至提前終結(jié)合同。（6）在發(fā)生PPP項(xiàng)目合同規(guī)定緊急事件時(shí)，在也許嚴(yán)重影響公眾利益狀況下，統(tǒng)一調(diào)度、暫時(shí)接管或依法征用地下管廊項(xiàng)目設(shè)施。（7）有權(quán)依照法律規(guī)定和《PPP項(xiàng)目合同》商定對(duì)項(xiàng)目公司所提供服務(wù)進(jìn)行行業(yè)監(jiān)管。2、重要義務(wù)（1）市規(guī)建局應(yīng)盡最大努力協(xié)助項(xiàng)目公司獲得中華人民共和國(guó)合用法律規(guī)定可合用于項(xiàng)目公司各項(xiàng)減、免稅和優(yōu)惠政策，以及與履行《PPP項(xiàng)目合同》有關(guān)其她優(yōu)惠。（2）在工程開工建設(shè)前負(fù)責(zé)項(xiàng)目征地拆遷、地上地下管線遷改等前期工作，向項(xiàng)目公司交付本項(xiàng)目所需場(chǎng)地。（3）因市規(guī)建局規(guī)定或因素導(dǎo)致項(xiàng)目建設(shè)投資或運(yùn)營(yíng)維護(hù)成本增長(zhǎng)時(shí)，予以項(xiàng)目公司合理補(bǔ)償。（4）當(dāng)項(xiàng)目提前終結(jié)時(shí)，依照《PPP項(xiàng)目合同》對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行補(bǔ)償。8.3.2政府方出資人權(quán)利和義務(wù)1、政府方股東作為政府出資人代表，參加項(xiàng)目公司組建，參加完畢項(xiàng)目公司章程制定等，依照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)以及按正常商業(yè)運(yùn)營(yíng)模式對(duì)項(xiàng)目公司行使股東權(quán)利。2、未經(jīng)市政府批準(zhǔn)，不得將其擁有項(xiàng)目公司股權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、再委托及/或設(shè)立任何形式權(quán)利承擔(dān)。3、政府方股東作為項(xiàng)目公司政府方股東，除享有公司法規(guī)定表決權(quán)外，涉及公眾利益重大事項(xiàng)（如定價(jià)調(diào)節(jié)、暫停運(yùn)營(yíng)等）上還享有一票否決權(quán)，政府方股東作為財(cái)政資金投資代表主體同步也是公共利益代表主體職責(zé)行使該權(quán)利。4、運(yùn)營(yíng)期滿，免費(fèi)獲得項(xiàng)目資產(chǎn)或項(xiàng)目公司股權(quán)。8.3.3社會(huì)資本權(quán)利和義務(wù)1、籌集本項(xiàng)目建設(shè)所規(guī)定資金投入，按照PPP項(xiàng)目合同商定保證建設(shè)資金準(zhǔn)時(shí)足額到位。2、參加項(xiàng)目公司組建，參加完畢項(xiàng)目公司章程制定等，依照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)以及按正常商業(yè)運(yùn)營(yíng)模式對(duì)項(xiàng)目公司行使股東權(quán)利。3、未經(jīng)政府方批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓其持有股權(quán)，不對(duì)其持有股權(quán)設(shè)立任何形式質(zhì)押或其她權(quán)利承擔(dān)。4、按照政府方規(guī)定，準(zhǔn)時(shí)、足額提交磋商保函、建設(shè)保函、維護(hù)保函。8.3.4項(xiàng)目公司權(quán)利和義務(wù)1、重要權(quán)利（1）按照PPP項(xiàng)目合同商定在項(xiàng)目合伙期內(nèi)投資、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)**地下綜合管廊。（2）在運(yùn)營(yíng)期內(nèi)，項(xiàng)目公司根據(jù)市規(guī)建局與管線單位、項(xiàng)目公司訂立《入廊合同》，向入廊管線單位收取入廊費(fèi)及管廊運(yùn)維費(fèi)；同步由政府方依照PPP項(xiàng)目合同商定以及績(jī)效考核成果予以財(cái)政補(bǔ)貼。（3）運(yùn)營(yíng)期結(jié)束后，如市政府繼續(xù)采用PPP方式運(yùn)營(yíng)本項(xiàng)目，項(xiàng)目公司享有在同等條件下優(yōu)先權(quán)。2、重要義務(wù)（1）按照PPP項(xiàng)目合同和合用法律（涉及與管廊有關(guān)國(guó)家、行業(yè)、地方性規(guī)范或原則）規(guī)定工期和建設(shè)原則，完畢本項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)。執(zhí)行因市規(guī)建局或法律變更導(dǎo)致建設(shè)原則變更。（2）在運(yùn)營(yíng)期內(nèi)，按照PPP項(xiàng)目合同和合用法律（涉及與管廊有關(guān)國(guó)家、行業(yè)、地方性規(guī)范或原則）規(guī)定運(yùn)營(yíng)原則，保持充分服務(wù)能力，不間斷地提供服務(wù)。執(zhí)行因法律變更導(dǎo)致運(yùn)營(yíng)原則變更。（3）依照PPP項(xiàng)目合同商定，負(fù)責(zé)地下管廊所有項(xiàng)目設(shè)施維護(hù)和項(xiàng)目設(shè)施更新和追加投資。（4）項(xiàng)目公司應(yīng)始終遵守關(guān)于安全管理和環(huán)保合用法律及PPP項(xiàng)目合同規(guī)定。（5）依照PPP項(xiàng)目合同規(guī)定，接受市政府關(guān)于部門對(duì)項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)監(jiān)督，并及時(shí)、完整提供關(guān)于資料。（6）依照PPP項(xiàng)目合同規(guī)定，在發(fā)生緊急狀況時(shí)，為政府統(tǒng)一調(diào)度、暫時(shí)接管或征用項(xiàng)目設(shè)施提供協(xié)助。（7）未經(jīng)實(shí)行機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，項(xiàng)目公司不得擅自轉(zhuǎn)讓、出租、質(zhì)押、抵押或者以其她方式處分PPP項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)權(quán)和項(xiàng)目資產(chǎn)。（8）運(yùn)營(yíng)期滿或PPP項(xiàng)目合同提前終結(jié)，按照商定將項(xiàng)目資產(chǎn)免費(fèi)移送給市政府指定機(jī)構(gòu)。（9）項(xiàng)目公司應(yīng)接受市規(guī)建局及有關(guān)政府部門依照合用法律和《PPP項(xiàng)目合同》規(guī)定對(duì)工程建設(shè)進(jìn)行監(jiān)督和檢查，項(xiàng)目公司應(yīng)為市規(guī)建局及有關(guān)政府部門履行上述監(jiān)督檢查權(quán)利提供相應(yīng)工作條件，并提供有關(guān)資料（涉及但不限于施工文獻(xiàn)、投資及財(cái)務(wù)記錄報(bào)表、竣工材料等）。8.4履約保證8.4.1競(jìng)爭(zhēng)性磋商期間履約保證參加本項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)性磋商社會(huì)資本須向市規(guī)建局提交中華人民共和國(guó)境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)出具以市規(guī)建局作為受益人磋商保函，磋商保函金額為500萬元。社會(huì)資本在提交最后報(bào)價(jià)之前退出磋商，磋商保函予以解除。未中選社會(huì)資本磋商保函在成交告知書發(fā)出后5個(gè)工作日之內(nèi)予以解除。8.4.2建設(shè)期間履約保證自PPP項(xiàng)目合同生效日之日起十五個(gè)工作日內(nèi)，中選社會(huì)資本須向市規(guī)建局提交中華人民共和國(guó)境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)出具以市規(guī)建局作為受益人履約保函，以保證項(xiàng)目公司在建設(shè)期內(nèi)按照PPP項(xiàng)目合同商定履行相應(yīng)義務(wù)。履約保函金額為1000萬元。在建設(shè)期內(nèi)，如項(xiàng)目公司未能履行PPP項(xiàng)目合同中規(guī)定義務(wù)，市規(guī)建局有權(quán)依照PPP項(xiàng)目合同商定兌取履約保函。8.4.3運(yùn)營(yíng)期間履約保證自綜合管廊正式運(yùn)營(yíng)日之日起十五個(gè)工作日內(nèi)，中選社會(huì)資本須向市規(guī)建局提交中華人民共和國(guó)境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)出具以市規(guī)建局作為受益人維護(hù)保函，以保證項(xiàng)目公司按照PPP項(xiàng)目合同規(guī)定提供運(yùn)營(yíng)維護(hù)綜合管廊設(shè)施義務(wù)。維護(hù)保函金額為人民幣1000萬元。在運(yùn)營(yíng)期期內(nèi)，如果項(xiàng)目公司未能履行PPP項(xiàng)目合同中規(guī)定義務(wù)，市規(guī)建局有權(quán)依照PPP項(xiàng)目合同商定兌取維護(hù)保函。8.5建設(shè)管理8.5.1地質(zhì)勘察和設(shè)計(jì)先建管廊勘察設(shè)計(jì)、施工及各項(xiàng)建設(shè)手續(xù)辦理由**市政府實(shí)行。后建管廊項(xiàng)目地質(zhì)勘察、可研和初步設(shè)計(jì)工作由市規(guī)建局委托實(shí)行，產(chǎn)生有關(guān)費(fèi)用一并納入項(xiàng)目建設(shè)總投資。施工圖由項(xiàng)目公司依照合用法律規(guī)定，委托具備相應(yīng)資質(zhì)設(shè)計(jì)單位按綜合管廊技術(shù)規(guī)范和技術(shù)規(guī)定進(jìn)行設(shè)計(jì)，并承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用。8.5.2工程建設(shè)項(xiàng)目公司應(yīng)依照綜合管廊技術(shù)原則，以及所有合用法律、規(guī)范、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)以及PPP項(xiàng)目合同規(guī)定和規(guī)定組織項(xiàng)目工程建設(shè)，并自行承擔(dān)建設(shè)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、建設(shè)成本超支風(fēng)險(xiǎn)以及工程延期風(fēng)險(xiǎn)（因政府方因素導(dǎo)致工期延誤除外）。8.5.3竣工驗(yàn)收及交付使用項(xiàng)目公司在項(xiàng)目管廊設(shè)施施工完畢后，應(yīng)及時(shí)組織各有關(guān)單位進(jìn)行竣工驗(yàn)收工作。驗(yàn)收合格后，項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)接受項(xiàng)目管廊設(shè)施并及時(shí)交付使用。項(xiàng)目公司應(yīng)按照合用法律開展向建設(shè)行政主管部門辦理竣工驗(yàn)收備案工作。8.6運(yùn)營(yíng)期屆滿項(xiàng)目設(shè)施移送運(yùn)營(yíng)期滿后，項(xiàng)目公司應(yīng)向市政府或其指定機(jī)構(gòu)完好免費(fèi)地移送地下綜合管廊項(xiàng)目設(shè)施。在運(yùn)營(yíng)期期滿前十二個(gè)月，市政府或其指定機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目公司應(yīng)共同成立移送委員會(huì)，負(fù)責(zé)過渡期內(nèi)關(guān)于運(yùn)營(yíng)期屆滿后項(xiàng)目移送有關(guān)事宜。本項(xiàng)目移送范疇、移送原則、移送驗(yàn)收程序、移送日項(xiàng)目設(shè)施狀況、保險(xiǎn)轉(zhuǎn)讓、承包商責(zé)任、合同轉(zhuǎn)讓、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、培訓(xùn)義務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、移送費(fèi)用等詳細(xì)條款將在《PPP項(xiàng)目合同》中商定。8.7項(xiàng)目合伙期限滿后解決本項(xiàng)目合伙期限屆滿時(shí)，市規(guī)建局有權(quán)依照屆時(shí)有效法律法規(guī)選取后續(xù)項(xiàng)目合伙者，如投資人在項(xiàng)目合伙期限內(nèi)履約記錄良好，則在同等條件下享有優(yōu)先權(quán)。項(xiàng)目合伙期限屆滿時(shí)，且在符合屆時(shí)法律法規(guī)規(guī)定前提下，則投資人可就項(xiàng)目合伙事宜與政府或政府指定其她機(jī)構(gòu)協(xié)商，如未能達(dá)到新合同，或如需招標(biāo)而投資人未獲中標(biāo)資格，投資人應(yīng)將項(xiàng)目資產(chǎn)免費(fèi)移送至**市政府指定接受機(jī)構(gòu)。投資人應(yīng)保證在項(xiàng)目合伙期限屆滿時(shí)清償其所有債務(wù)，解除在項(xiàng)目有關(guān)權(quán)益上設(shè)立任何擔(dān)保，在項(xiàng)目合伙期限屆滿后無論與否繼續(xù)經(jīng)營(yíng)本項(xiàng)目，其債權(quán)債務(wù)均由投資人享有和承擔(dān)，與政府指定接受機(jī)構(gòu)無關(guān)。8.8普通補(bǔ)償8.8.1補(bǔ)償范疇（1）在建設(shè)期內(nèi)，因市規(guī)建局規(guī)定發(fā)生項(xiàng)目公司建設(shè)成本（涉及綜合管廊建設(shè)工程投資、融資成本等）或資本性支出增長(zhǎng)狀況