工程經(jīng)濟(jì)與項(xiàng)目管理 課件 第11章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

第11章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理11.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述11.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方法與工具111.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵與分類項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程211.1.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵與分類

1、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的定義美國項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)（PMI）的項(xiàng)目管理知識體系（PMBOK第7版）對風(fēng)險(xiǎn)的定義為：“一旦發(fā)生即會(huì)對一個(gè)或多個(gè)項(xiàng)目目標(biāo)產(chǎn)生積極或消極影響的不確定事件或條件”。消極風(fēng)險(xiǎn)稱為威脅，積極風(fēng)險(xiǎn)稱為機(jī)會(huì)。這是因?yàn)椋{是指一旦發(fā)生，會(huì)對一個(gè)或多個(gè)目標(biāo)產(chǎn)生消極影響的事件或條件；機(jī)會(huì)是指一旦發(fā)生，會(huì)對一個(gè)或多個(gè)項(xiàng)目目標(biāo)產(chǎn)生積極影響的事件或條件。11.1.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵與分類

從這個(gè)定義中，可以知道：

（1）風(fēng)險(xiǎn)與未來相連。項(xiàng)目的未來充滿風(fēng)險(xiǎn)。盡管人們經(jīng)常說“已經(jīng)發(fā)生了某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)”，但是“已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)”其實(shí)不再是真正意義上的“風(fēng)險(xiǎn)”了。

（2）風(fēng)險(xiǎn)與不確定性相連。例如，我們不能百分之百地肯定能按期完成一個(gè)項(xiàng)目、能在預(yù)算內(nèi)完成或能達(dá)到所要求的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。11.1.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵與分類

（3）風(fēng)險(xiǎn)與目標(biāo)相連。項(xiàng)目執(zhí)行過程中充滿了不確定性事件，但不是所有的不確定性事件都是項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。只有那些對項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)有積極或消極影響的不確定性事件，才是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。我們通常用項(xiàng)目范圍、時(shí)間、成本和質(zhì)量來表示項(xiàng)目目標(biāo)，因此項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是一旦發(fā)生會(huì)對其中的至少一個(gè)方面有影響的不確定性事件。11.1.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵與分類

（4）風(fēng)險(xiǎn)中既包括負(fù)面的威脅，也包括正面的機(jī)會(huì)。威脅和機(jī)會(huì)是密不可分的，相當(dāng)于一枚硬幣的正反兩面。威脅管理得好，可轉(zhuǎn)變成機(jī)會(huì)；機(jī)會(huì)管理得不好，會(huì)轉(zhuǎn)變成威脅。例如，大型商場做大型促銷活動(dòng)，自然希望吸引眾多的消費(fèi)者。人來得多，對商場來說，既是機(jī)會(huì)又是威脅。如果管理得當(dāng)，就是機(jī)會(huì)，能促進(jìn)促銷活動(dòng)的成功；如果管理不當(dāng)，就是威脅，可能使促銷活動(dòng)完全失敗。風(fēng)險(xiǎn)管理就是要提高機(jī)會(huì)、降低威脅。11.1.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵與分類

我國《項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用指南》（GB/T20032）對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的定義是：“事件發(fā)生的可能性及其對項(xiàng)目目標(biāo)影響的組合”。也就是說項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指在項(xiàng)目生命周期內(nèi)，由于某些不確定性而可能導(dǎo)致項(xiàng)目偏離目標(biāo)的事件或條件。例如，對一架將要執(zhí)行飛行任務(wù)的飛機(jī)來說，在萬米高空突遇駕駛艙風(fēng)擋玻璃爆裂脫落、座艙釋壓，可能會(huì)導(dǎo)致機(jī)毀人亡的事故發(fā)生，這就是飛機(jī)執(zhí)行任務(wù)的一種風(fēng)險(xiǎn)。11.1.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵與分類

對于一個(gè)具體的風(fēng)險(xiǎn)，通常要考慮以下四個(gè)要素（見圖7-1）:（1）這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)什么樣的事件？（2）這個(gè)事件發(fā)生的概率（可能性）有多大？（3）事件發(fā)生后的影響（后果）有多大？（4）事件發(fā)生的原因是什么？圖7-1風(fēng)險(xiǎn)的四要素模型11.1.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵與分類

風(fēng)險(xiǎn)的四要素模型有利于我們找到管理某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的最佳切入點(diǎn)。我們應(yīng)該在弄清風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)什么事件的基礎(chǔ)上，探究其原因、概率和后果中的哪一個(gè)更可管理。有的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該主要從原因入手去管理，如學(xué)生通不過考試的風(fēng)險(xiǎn)；有的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該主要從概率入手去管理，如挑選下雨概率較小的季節(jié)舉辦重要的戶外活動(dòng)；有的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該主要從后果入手去管理，如對地震，其原因和概率都是尚不可管理的，只有后果在一定程度上是可管理的。據(jù)此，對地震的管理就應(yīng)該把重點(diǎn)放在減輕地震萬一發(fā)生的后果上面，而不是放在預(yù)報(bào)地震上。11.1.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵與分類

由于項(xiàng)目是不確定性程度各異的獨(dú)特性工作，所有項(xiàng)目都有風(fēng)險(xiǎn)。每個(gè)項(xiàng)目都有會(huì)影響項(xiàng)目達(dá)成目標(biāo)的單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，以及由單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和不確定性的其他來源聯(lián)合導(dǎo)致的整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程同時(shí)兼顧這兩個(gè)層面的風(fēng)險(xiǎn)。其中，單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是一旦發(fā)生，會(huì)對一個(gè)或多個(gè)項(xiàng)目目標(biāo)產(chǎn)生正面或負(fù)面影響的不確定事件或條件；整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是不確定性對項(xiàng)目整體的影響，是相關(guān)方面臨的項(xiàng)目結(jié)果正面和負(fù)面變異區(qū)間，它源于包括單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的所有不確定性。如果只管理單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)而不顧及整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，那就是“只見樹木不見森林”。11.1.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵與分類

整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概念，稍加修改，即可應(yīng)用于個(gè)人的健身。每個(gè)人的整體身體風(fēng)險(xiǎn)取決于這四個(gè)因素（對應(yīng)于整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的四個(gè)決定因素）：先天遺傳、所處環(huán)境、人際關(guān)系以及自身習(xí)慣。我們應(yīng)該從這四個(gè)因素入手把整體身體風(fēng)險(xiǎn)（威脅）控制在較低的程度，即保持較好的整體身體狀況。有了較好的整體身體狀況，管理單個(gè)身體風(fēng)險(xiǎn)（威脅）就比較容易，例如較容易預(yù)防或治療某種疾病。同時(shí)，也應(yīng)該通過管理單個(gè)身體風(fēng)險(xiǎn)，如預(yù)防或治療特定疾病，去保持較好的整體身體狀況。11.1.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵與分類2、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特征

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有以下特征。

（1）客觀性。在項(xiàng)目的全生命周期內(nèi)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是無處不在、無時(shí)沒有的，風(fēng)險(xiǎn)的存在取決于風(fēng)險(xiǎn)的各種因素的存在，只要決定風(fēng)險(xiǎn)的各種因素達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)發(fā)生。雖然人們希望能認(rèn)識和控制風(fēng)險(xiǎn)，但只能在一定的條件下適當(dāng)改變項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)存在和發(fā)生的條件、降低其發(fā)生的概率、減少損失程度，消除所有風(fēng)險(xiǎn)是不可能的。11.1.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵與分類

（2）偶然性和規(guī)律性。風(fēng)險(xiǎn)具有不確定性，任何一種風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生都是由許多條件和不確定因素相互作用的結(jié)果，是一種隨機(jī)現(xiàn)象。個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生是偶然的、雜亂無章的，但通過對大量風(fēng)險(xiǎn)事件資料的統(tǒng)計(jì)分析可發(fā)現(xiàn)其概率規(guī)律，即可通過概率統(tǒng)計(jì)的方法來描述具有隨機(jī)不確定性的風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生規(guī)律，在此基礎(chǔ)上可開展風(fēng)險(xiǎn)管理。（3）多樣性。項(xiàng)目實(shí)施全生命周期涉及范圍廣、風(fēng)險(xiǎn)因素?cái)?shù)量多，面臨的風(fēng)險(xiǎn)多種多樣，如社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、技術(shù)、進(jìn)度、質(zhì)量等風(fēng)險(xiǎn)。11.1.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵與分類

3、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分類項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分類方法有很多，按照不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，可對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行不同的分類。按風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因可將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)劃分為自然風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)等。（1）自然風(fēng)險(xiǎn)，指由自然環(huán)境的非規(guī)則運(yùn)動(dòng)所引起的自然現(xiàn)象或物理現(xiàn)象導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。例如，風(fēng)暴、火災(zāi)、洪水等所導(dǎo)致的項(xiàng)目目標(biāo)不能達(dá)到的風(fēng)險(xiǎn)。11.1.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵與分類

（2）社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，指由于政局不穩(wěn)或反常的個(gè)人行為或團(tuán)體行為所造成的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。例如，政權(quán)非正常更換、罷工、戰(zhàn)爭、玩忽職守等事件對項(xiàng)目的影響。（3）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，指由于經(jīng)營管理能力降低、市場預(yù)測失誤、價(jià)格變動(dòng)或成本需求變化等因素導(dǎo)致項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)超支或經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)，以及外匯變動(dòng)和通貨膨脹引起的風(fēng)險(xiǎn)。11.1.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵與分類

（4）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，指由于技術(shù)的不成熟、技術(shù)的復(fù)雜性、工作人員掌握技術(shù)的程度等因素導(dǎo)致項(xiàng)目投資方案、設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)行等方面的風(fēng)險(xiǎn)。（5）管理風(fēng)險(xiǎn)，指項(xiàng)目管理人員的組織管理能力、領(lǐng)導(dǎo)和成員的個(gè)人素質(zhì)不夠、計(jì)劃和資源調(diào)度能力不強(qiáng)、組織機(jī)構(gòu)設(shè)置不合理等原因?qū)е马?xiàng)目管理水平低，從而影響項(xiàng)目目標(biāo)完成的風(fēng)險(xiǎn)。11.1.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵與分類按照管理目標(biāo)可以將風(fēng)險(xiǎn)分為范圍擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)、工期延誤風(fēng)險(xiǎn)、成本超支風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量缺陷風(fēng)險(xiǎn)、安全事故風(fēng)險(xiǎn)等。通常用風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)來表現(xiàn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)類別（見圖7-2），對風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)中的風(fēng)險(xiǎn)類別，以后還要再細(xì)分出更具體的風(fēng)險(xiǎn)。只有非常具體的風(fēng)險(xiǎn)，才便于管理。例如，某公司承辦一個(gè)會(huì)議，需要到機(jī)場接參會(huì)者。這就有一個(gè)接機(jī)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)（較大的風(fēng)險(xiǎn)類別）?？砂呀訖C(jī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步細(xì)分為：飛機(jī)早到或晚到、同時(shí)來的人很多、與參會(huì)者錯(cuò)過（因機(jī)場有多個(gè)出口）、接人車輛不能按時(shí)到機(jī)場等風(fēng)險(xiǎn)，并針對這些很具體的風(fēng)險(xiǎn)制定對策。11.1.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵與分類圖7-2風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)示例11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程：

所有項(xiàng)目及其生命期中的每一過程與決策都存在風(fēng)險(xiǎn)。因此，在項(xiàng)目進(jìn)行的每一階段都應(yīng)當(dāng)對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，并且風(fēng)險(xiǎn)管理過程應(yīng)當(dāng)與項(xiàng)目管理過程以及與產(chǎn)品有關(guān)的過程相結(jié)合。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可以按照系統(tǒng)工程的思想進(jìn)行管理，將項(xiàng)目作為一個(gè)系統(tǒng)，對項(xiàng)目的各個(gè)組成部分或工作任務(wù)進(jìn)行分解，找出所有可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，然后對這些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性定量分析，并根據(jù)分析的結(jié)果做出決策，最后付諸實(shí)施并進(jìn)行控制。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、分析、應(yīng)對和監(jiān)控的過程，其目標(biāo)在于提高正面風(fēng)險(xiǎn)的概率和（或）影響，降低負(fù)面風(fēng)險(xiǎn)的概率和（或）影響，從而提高項(xiàng)目成功的可能性。

1、風(fēng)險(xiǎn)識別風(fēng)險(xiǎn)識別是識別單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)以及整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的來源，并記錄風(fēng)險(xiǎn)特征的過程。風(fēng)險(xiǎn)識別的任務(wù)是確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)來源、風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的條件、描述風(fēng)險(xiǎn)特征和確定哪些風(fēng)險(xiǎn)條件有可能影響本項(xiàng)目。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

通過風(fēng)險(xiǎn)識別，記錄現(xiàn)有的單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，以及整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的來源；同時(shí)，匯集相關(guān)信息，以便項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)能夠恰當(dāng)應(yīng)對已識別的風(fēng)險(xiǎn)。在整個(gè)項(xiàng)目生命周期中，單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能隨項(xiàng)目進(jìn)展而不斷出現(xiàn)，整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的級別也會(huì)發(fā)生變化。因此，風(fēng)險(xiǎn)識別是一個(gè)迭代的過程。風(fēng)險(xiǎn)識別過程的成果一般載入風(fēng)險(xiǎn)登記冊中，形成風(fēng)險(xiǎn)登記冊的最初記錄。隨著風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等過程的開展，這些過程的結(jié)果也要記進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)登記冊，進(jìn)行完善并及時(shí)更新。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

當(dāng)完成識別風(fēng)險(xiǎn)過程時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)登記冊的內(nèi)容可能包括（但不限于）：（1）已識別風(fēng)險(xiǎn)的清單。在風(fēng)險(xiǎn)登記冊中，每項(xiàng)單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)都被賦予一個(gè)獨(dú)特的標(biāo)識號。要以所需的詳細(xì)程度對已識別風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行描述，確保明確理解。（2）潛在風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人。如果已在識別風(fēng)險(xiǎn)過程中識別出潛在的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人，就要把該責(zé)任人記錄到風(fēng)險(xiǎn)登記冊中。隨后將由定性風(fēng)險(xiǎn)分析過程進(jìn)行確認(rèn)。（3）潛在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施清單。如果已在識別風(fēng)險(xiǎn)過程中識別出某種潛在的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，就要把它記錄到風(fēng)險(xiǎn)登記冊中。隨后將由規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對過程進(jìn)行確認(rèn)。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

2、風(fēng)險(xiǎn)分析（1）定性風(fēng)險(xiǎn)分析對所有已經(jīng)識別出來的風(fēng)險(xiǎn)，都要做定性分析。定性風(fēng)險(xiǎn)分析是通過評估單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)對項(xiàng)目目標(biāo)的相應(yīng)影響以及其他特征，來評估風(fēng)險(xiǎn)的相對優(yōu)先級，從而為后續(xù)分析或行動(dòng)提供基礎(chǔ)的過程。該評估基于項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)和其他相關(guān)方對風(fēng)險(xiǎn)的感知程度，從而具有主觀性，往往需要由富有經(jīng)驗(yàn)的人來完成。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

如果發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目的總體風(fēng)險(xiǎn)太大，超出了主要相關(guān)方（特別是業(yè)主）可以承受的區(qū)間，就可建議提前終止項(xiàng)目。如果總體風(fēng)險(xiǎn)水平在可承受的區(qū)間內(nèi)，則需要對已識別的具體風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行優(yōu)先級排序，確定哪些風(fēng)險(xiǎn)需重點(diǎn)管理，哪些風(fēng)險(xiǎn)需進(jìn)一步定量分析，哪些風(fēng)險(xiǎn)只需列入觀察清單。為了對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序，就需要對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率與后果進(jìn)行評價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

通過風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率等級和風(fēng)險(xiǎn)損失等級，可以確定風(fēng)險(xiǎn)等級，例如，《建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范》GB/T50326將風(fēng)險(xiǎn)事件按照不同風(fēng)險(xiǎn)程度分為四個(gè)等級，具體劃分可參見表11-1-1風(fēng)險(xiǎn)等級矩陣表。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

實(shí)際工作中，究竟應(yīng)該把概率和后果劃分成幾個(gè)等級，取決于所在組織的風(fēng)險(xiǎn)管理政策和本項(xiàng)目的具體需要。例如，可以把概率分成“高”、“中”、“低”三個(gè)等級，后果也分成“嚴(yán)重”、“中等”、“輕微”三個(gè)等級。等級劃分越多，概率和后果之間的組合也就越多?？梢杂镁仃噲D來表示概率與后果的各種組合，如圖11-1-1所示。這個(gè)圖可稱為風(fēng)險(xiǎn)概率和影響矩陣，也可稱為風(fēng)險(xiǎn)級別矩陣。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程圖11-1-1風(fēng)險(xiǎn)級別矩陣11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

項(xiàng)目所在組織應(yīng)該給所有項(xiàng)目或所有同類項(xiàng)目提供一個(gè)通用的風(fēng)險(xiǎn)級別矩陣。這個(gè)通用的風(fēng)險(xiǎn)級別矩陣，相當(dāng)于一把尺子，用來度量各個(gè)項(xiàng)目的各種風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度，以便度量的結(jié)果可以相互比較。根據(jù)具體需要，各項(xiàng)目可以對通用的風(fēng)險(xiǎn)級別矩陣做必要的微調(diào)。為后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對指明方向，對落入“不可承受”區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)，必須重點(diǎn)管理，以便把本來不可承受的風(fēng)險(xiǎn)減輕為中等風(fēng)險(xiǎn)，甚至可承受的風(fēng)險(xiǎn)。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

在進(jìn)行定性分析時(shí)，需要應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)級別矩陣對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級和排序。然后，可能還需要考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的緊急性，對風(fēng)險(xiǎn)排序進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。通常，很快就可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，在排序時(shí)應(yīng)該被排在比較靠前的位置，以便重點(diǎn)管理。例如，雖然感冒不是嚴(yán)重的疾病，但如果已經(jīng)有很強(qiáng)的預(yù)警信號，預(yù)示明天很可能就要感冒，那么今天你就應(yīng)該把感冒排在所有疾病風(fēng)險(xiǎn)的第一位，立即加以處理。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程定性風(fēng)險(xiǎn)分析比定量風(fēng)險(xiǎn)分析要省時(shí)省力得多。項(xiàng)目上的大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)，只需定性分析，無須定量分析。有些風(fēng)險(xiǎn)本來就是不便量化的，有些風(fēng)險(xiǎn)則是不值得做定量分析的。也有些風(fēng)險(xiǎn)，在項(xiàng)目早期只能做定性分析，等情況進(jìn)一步明朗后就可以做定量分析。例如，某建筑企業(yè)計(jì)劃向國外某施工項(xiàng)目投標(biāo)，他們一開始就知道可能因各種情況導(dǎo)致工期延誤，并對工期延誤的風(fēng)險(xiǎn)做了定性分析。在中標(biāo)之后，他們對現(xiàn)場進(jìn)行了更詳細(xì)的調(diào)査，了解了更多的情況，也許就可以對工期延誤的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量分析了。由于情況千變?nèi)f化，在項(xiàng)目生命周期中，需要定期或不定期地重復(fù)進(jìn)行定性分析，以發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的最新情況和發(fā)展趨勢。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

通過定性分析，應(yīng)該得到：風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級排序、近期需要應(yīng)對的緊急風(fēng)險(xiǎn)、需要進(jìn)一步做定量分析的風(fēng)險(xiǎn)、列為低優(yōu)先級的風(fēng)險(xiǎn)（僅需加以觀察）、重復(fù)定性分析所顯示的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展趨勢（如某風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率在不斷下降或上升）。本過程會(huì)為每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)識別出責(zé)任人，以便由他們負(fù)責(zé)規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，并確保應(yīng)對措施的實(shí)施。如果需要開展定量風(fēng)險(xiǎn)分析過程，則實(shí)施定性風(fēng)險(xiǎn)分析能為其奠定基礎(chǔ)。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程（2）定量風(fēng)險(xiǎn)分析定量風(fēng)險(xiǎn)分析是就已識別的單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和不確定性的其他來源對整體項(xiàng)目目標(biāo)的影響進(jìn)行定量分析的過程。通過定量風(fēng)險(xiǎn)分析，量化整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)敞口（RiskExposure，又叫風(fēng)險(xiǎn)暴露值），并提供額外的定量風(fēng)險(xiǎn)信息，以支持風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對規(guī)劃。通俗的說，定量風(fēng)險(xiǎn)分析就是用客觀的方法對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及其萬一發(fā)生的后果進(jìn)行量化計(jì)算，并據(jù)此確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性。例如，某臺設(shè)備萬一出故障就會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目停工，而每停工1小時(shí)，會(huì)造成2天的工期延誤和20萬元的經(jīng)濟(jì)損失。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

并非所有項(xiàng)目都需要實(shí)施定量風(fēng)險(xiǎn)分析，能否開展穩(wěn)健的分析取決于是否有關(guān)于單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和其他不確定性來源的高質(zhì)量數(shù)據(jù)，以及與范圍、進(jìn)度和成本相關(guān)的扎實(shí)項(xiàng)目基準(zhǔn)。只有那些被定性分析確認(rèn)為嚴(yán)重的，而且又是可以量化的風(fēng)險(xiǎn)，才需要做定量分析。定量分析最可能適用于大型或復(fù)雜的項(xiàng)目、具有戰(zhàn)略重要性的項(xiàng)目、合同要求或主要相關(guān)方要求進(jìn)行定量分析的項(xiàng)目。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

定量風(fēng)險(xiǎn)分析通常需要運(yùn)用專門的風(fēng)險(xiǎn)分析軟件，以及編制和解釋風(fēng)險(xiǎn)模式的專業(yè)知識，還需要額外的時(shí)間和成本投入。與定性風(fēng)險(xiǎn)分析比較，定量風(fēng)險(xiǎn)分析是客觀的方法，需要收集比較多的數(shù)據(jù)，也就比較費(fèi)時(shí)費(fèi)力。定量風(fēng)險(xiǎn)分析也不是一次性的行為，需要在項(xiàng)目生命周期中定期或不定期重復(fù)進(jìn)行，以表明內(nèi)外部環(huán)境的變化，以及這些變化對風(fēng)險(xiǎn)概率和后果的影響。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

（3）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定性和定量分析的成果風(fēng)險(xiǎn)登記冊是在風(fēng)險(xiǎn)識別過程中形成的，在風(fēng)險(xiǎn)分析后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果對其進(jìn)行更新，更新的內(nèi)容包括：1）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的相對排序或優(yōu)先級清單。2）按照類別分類的風(fēng)險(xiǎn)。3）需要在近期采取應(yīng)對措施的風(fēng)險(xiǎn)清單。4）需要進(jìn)一步分析與應(yīng)對的分析清單。5）低優(yōu)先級分析觀察清單。6）風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果趨勢。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

3、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對（1）規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對是為處理整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)敞口，以及應(yīng)對單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，而制定可選方案、選擇應(yīng)對策略并商定應(yīng)對行動(dòng)的過程。通過規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對，制定應(yīng)對整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的適當(dāng)方法。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對可以從改變風(fēng)險(xiǎn)后果的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率或風(fēng)險(xiǎn)后果大小三個(gè)方面提出多種策略。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程1）威脅針對威脅，可以考慮下列五種備選策略：①規(guī)避。威脅規(guī)避是指項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)采取行動(dòng)來消除威脅，或保護(hù)項(xiàng)目免受威脅的影響。例如，通過趕工搶在雨季到來之前完成項(xiàng)目，使項(xiàng)目不受雨季惡劣天氣的影響；不采用某種尚不成熟的技術(shù)，規(guī)避與該技術(shù)有關(guān)的全部風(fēng)險(xiǎn)。由于威脅和機(jī)會(huì)總是聯(lián)系在一起的，相當(dāng)于一枚硬幣的正反兩面，所以規(guī)避威脅，同時(shí)也就是在規(guī)避相應(yīng)的機(jī)會(huì)。是否采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略，取決于人們對威脅與機(jī)會(huì)的權(quán)衡。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避可以是很積極的應(yīng)對策略，也可以是很消極的應(yīng)對策略，取決于與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的事情的性質(zhì)。如果某件事是可做可不做的，你為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)而不做它，那可能是很積極的。如果某件事是必須做的，為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)而不做它，那就是非常消極的。有些風(fēng)險(xiǎn)是應(yīng)該規(guī)避的，但還有許多風(fēng)險(xiǎn)就不應(yīng)該簡單規(guī)避。如果要規(guī)避所有的風(fēng)險(xiǎn)，那就只有什么事都不做。如果我們把一艘船停泊在港灣里，的確沒有任何航行風(fēng)險(xiǎn)，但沒法取得航行可能帶來的任何利益。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

②上報(bào)。如果項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)或項(xiàng)目發(fā)起人認(rèn)為某威脅不在項(xiàng)目范圍內(nèi)，或提議的應(yīng)對措施超出了項(xiàng)目經(jīng)理的權(quán)限，就應(yīng)該采取上報(bào)策略。③轉(zhuǎn)移。轉(zhuǎn)移策略涉及到將應(yīng)對威脅的責(zé)任轉(zhuǎn)移給第三方，讓第三方管理風(fēng)險(xiǎn)并承擔(dān)威脅發(fā)生的影響。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指以一定的代價(jià)，把風(fēng)險(xiǎn)的消極后果，連同對風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對責(zé)任，轉(zhuǎn)移給另外一個(gè)實(shí)體；因?yàn)樵搶?shí)體具備更好的資源與能力去管理相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。是否應(yīng)該采用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移策略，取決于自制或外購分析的結(jié)果。自制或外購分析是指從成本的角度來分析某個(gè)工作究竟是自己做更劃算，還是外包給別人做更劃算。在風(fēng)險(xiǎn)管理中，可以針對具體風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自制或外購分析，以便決定究竟應(yīng)該自留還是轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移通常都需要在風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移方與接受方之間簽署合同。例如，可以用買保險(xiǎn)的方式把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司，用總價(jià)合同把某工作外包給專業(yè)公司去完成。在建設(shè)工程施工合同中，業(yè)主要求承包商提交由指定銀行出具的履約擔(dān)保，這也是一種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移策略。業(yè)主通過該履約擔(dān)保把承包商不履約的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給了銀行。在工程建設(shè)業(yè)常用的投標(biāo)擔(dān)保、預(yù)付款擔(dān)保，也屬于風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移策略。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

④減輕。威脅減輕是指采取措施來降低威脅發(fā)生的概率和/或影響。既可以降低概率，也可以減輕后果，還可以把概率和后果同時(shí)降低。提前采取減輕措施通常比威脅出現(xiàn)后嘗試進(jìn)行補(bǔ)救更加有效。例如，開車系安全帶，就是減輕后果的風(fēng)險(xiǎn)減輕措施。風(fēng)險(xiǎn)減輕策略經(jīng)常用于那些超過風(fēng)險(xiǎn)承受力且無法規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)減輕策略需要被細(xì)化成各種具體的、可操作的技術(shù)措施。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

大量風(fēng)險(xiǎn)需要采用風(fēng)險(xiǎn)減輕策略。例如，為了降低發(fā)生空難事故的可能性，航空公司需要制定并遵守嚴(yán)格的安全管理制度；開展培訓(xùn)工作，提高工作人員的能力，降低出錯(cuò)的可能性；張貼危險(xiǎn)警告，降低危險(xiǎn)發(fā)生的可能性；編制規(guī)范的操作流程并要求人們嚴(yán)格遵守，降低發(fā)生事故的可能性；采用更可靠、復(fù)雜性更低的工藝流程，降低出錯(cuò)的可能性。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程⑤接受。又叫風(fēng)險(xiǎn)自留，是指不主動(dòng)采取措施去管理風(fēng)險(xiǎn)，而是聽之任之，待發(fā)生后再說，或者只準(zhǔn)備一定的不可預(yù)見費(fèi)或應(yīng)急時(shí)間來應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的后果。前一種情況，是被動(dòng)接受；后一種情況，是主動(dòng)接受。既然要做事，就肯定要接受一部分風(fēng)險(xiǎn)。下列風(fēng)險(xiǎn)可以采用風(fēng)險(xiǎn)接受策略：在自己的風(fēng)險(xiǎn)承受力之內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)，即能夠承受的風(fēng)險(xiǎn)；發(fā)生的可能性很低的風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)生的后果很輕的風(fēng)險(xiǎn)；采用緩解或轉(zhuǎn)移策略的代價(jià)太大的風(fēng)險(xiǎn)；完全無法采取其他應(yīng)對策略的風(fēng)險(xiǎn)；沒有被識別出來的風(fēng)險(xiǎn)；對于已經(jīng)識別出來的、愿意或不得不接受的風(fēng)險(xiǎn)，需要把它們列入風(fēng)險(xiǎn)觀察清單，并指定專人加以觀察。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程對某個(gè)特定威脅的應(yīng)對措施可能包括多種策略。例如，如果不能避免這種威脅，就可以將其減輕到可以轉(zhuǎn)移或接受的程度。實(shí)施威脅應(yīng)對措施的目標(biāo)是減少負(fù)面風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量。有時(shí)，接受的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著時(shí)間的推移或由于風(fēng)險(xiǎn)事件沒發(fā)生而減少。對某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該采取什么應(yīng)對策略和措施，要受客觀與主觀兩方面因素的影響?？陀^的因素包括風(fēng)險(xiǎn)客觀上的嚴(yán)重性和可管理性，主觀的因素包括人們的風(fēng)險(xiǎn)承受力和風(fēng)險(xiǎn)偏好。人們的風(fēng)險(xiǎn)偏好程度，取決于所在的文化及個(gè)人的性格特征。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

從國家文化層面上說，不同國家的人的風(fēng)險(xiǎn)偏好程度會(huì)有差別。如與美國人相比，中國人是較典型的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者，不喜歡冒險(xiǎn)。從組織文化的層面上來講，不同組織的員工的風(fēng)險(xiǎn)偏好程度也有不同，如高新技術(shù)企業(yè)的員工通常比傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)的員工更愿意冒險(xiǎn)。從個(gè)人的性格特性來講，有些人比較保守，可能一個(gè)較小的風(fēng)險(xiǎn)也不愿意接受；有些人比較激進(jìn)，甚至愿意冒很大的風(fēng)險(xiǎn)。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

制定威脅應(yīng)對策略的一般流程，如圖11-1-2所示。圖11-1-2制定威脅應(yīng)對策略的一般流程11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

2）機(jī)會(huì)針對機(jī)會(huì)，可以考慮下列五種備選策略：①開拓。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)采取行動(dòng)以確保機(jī)會(huì)出現(xiàn)。②上報(bào)。與威脅一樣，如果項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)或項(xiàng)目發(fā)起人認(rèn)為某機(jī)會(huì)不在項(xiàng)目范圍內(nèi)，或提議的應(yīng)對措施超出了項(xiàng)目經(jīng)理的權(quán)限，就應(yīng)該采取機(jī)會(huì)應(yīng)對策略。③分享。機(jī)會(huì)分享涉及將應(yīng)對機(jī)會(huì)的責(zé)任分配給最能獲得該機(jī)會(huì)收益的第三方。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

④提高。在機(jī)會(huì)提高策略中，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)采取行動(dòng)提高機(jī)會(huì)發(fā)生的概率或擴(kuò)大機(jī)會(huì)帶來的影響。提前采取提高措施通常比機(jī)會(huì)出現(xiàn)后嘗試改善機(jī)會(huì)更加有效。⑤接受。與威脅一樣，接受機(jī)會(huì)是指承認(rèn)機(jī)會(huì)的存在性，但并不規(guī)劃主動(dòng)措施。一旦制定了一套風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，就應(yīng)該對其進(jìn)行審查，以確定計(jì)劃的應(yīng)對措施是否增加了任何次生風(fēng)險(xiǎn)。審查還應(yīng)對采取應(yīng)對措施后仍將存在的殘余風(fēng)險(xiǎn)做出評估。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

（2）實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對是執(zhí)行商定的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃的過程。通過實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對，確保按計(jì)劃執(zhí)行商定的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，來管理整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)敞口、最小化單個(gè)項(xiàng)目威脅，以及最大化單個(gè)項(xiàng)目機(jī)會(huì)。只有風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人關(guān)注實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對過程，以必要的努力去實(shí)施商定的應(yīng)對措施，項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)敞口和單個(gè)威脅及機(jī)會(huì)才能得到主動(dòng)管理。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

對每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)處理，都應(yīng)任命專人負(fù)責(zé)。最適當(dāng)?shù)娜诉x可以是：1）對產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)負(fù)責(zé)的人員；2）能夠最好地控制風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的人員；3）所處職位最適于對風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生作出反應(yīng)、補(bǔ)救或降低其影響的人員；4）有適當(dāng)職權(quán)處理風(fēng)險(xiǎn)的人員。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

4、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是在整個(gè)項(xiàng)目期間，監(jiān)控商定的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃的實(shí)施、跟蹤已識別風(fēng)險(xiǎn)、識別和分析新風(fēng)險(xiǎn)，以及評估風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的過程。通過風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，使項(xiàng)目決策都基于關(guān)于整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)敞口和單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的當(dāng)前信息。為了確保項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)和關(guān)鍵相關(guān)方了解當(dāng)前的風(fēng)險(xiǎn)敞口級別，應(yīng)該通過監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)過程對項(xiàng)目工作進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，來發(fā)現(xiàn)新出現(xiàn)、正變化和已過時(shí)的單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)過程采用項(xiàng)目執(zhí)行期間生成的績效信息，以確定：（1）實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對是否有效；（2）整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)級別是否已改變；（3）已識別單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)是否已改變；（4）是否出現(xiàn)新的單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)；（5）風(fēng)險(xiǎn)管理方法是否依然適用；（6）項(xiàng)目假設(shè)條件是否仍然成立；（7）風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序是否已得到遵守；（8）成本或進(jìn)度應(yīng)急儲(chǔ)備是否需要修改；（9）項(xiàng)目策略是否仍然有效。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

具體而言，監(jiān)控項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)既要監(jiān)控單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，又要監(jiān)控整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

（1）監(jiān)控單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指由指定的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人動(dòng)態(tài)監(jiān)控已識別的每一個(gè)單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，主要工作包括：監(jiān)測已識別風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的有效性，注意次生風(fēng)險(xiǎn)，注意新風(fēng)險(xiǎn)和已過時(shí)風(fēng)險(xiǎn)，以及更新風(fēng)險(xiǎn)登記冊。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

1）監(jiān)測已識別風(fēng)險(xiǎn)必須由每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任人，對已識別的每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測，包括觀察那些已列入觀察清單的低優(yōu)先級風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)該根據(jù)情況變化，及時(shí)對每一個(gè)已識別風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再評估，分析其發(fā)生的概率和后果的變化，判斷其發(fā)展趨勢。在監(jiān)測已識別風(fēng)險(xiǎn)的過程中，應(yīng)該特別留意風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)因素。根據(jù)不同的情況，風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)因素可以預(yù)示某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)即將發(fā)生，可以顯示某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)正在或已經(jīng)發(fā)生。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

任何風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生都有一定的癥狀，就看你能不能發(fā)現(xiàn)并抓住。風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)因素這個(gè)概念，對提高我們的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防意識非常有用。例如人員擁擠，就預(yù)示著踩踏風(fēng)險(xiǎn)可能即將發(fā)生；行人闖紅燈，就預(yù)示著汽車撞人的風(fēng)險(xiǎn)可能即將發(fā)生；學(xué)生逃課、學(xué)習(xí)不認(rèn)真，就預(yù)示著可能考不及格。所以，請?zhí)貏e留意風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)因素。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

2）監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的有效性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對，既包括采取措施預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，也包括采取措施處置已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。必須由指定的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人監(jiān)控預(yù)防措施和處置措施的有效性，包括效率和效果。效率是指采取措施的時(shí)間和成本是否劃算，效果是指這些措施能否把風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或后果降低到所要求的程度。

3）注意次生風(fēng)險(xiǎn)次生風(fēng)險(xiǎn)又叫“二次風(fēng)險(xiǎn)”，是指應(yīng)對一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)而帶來的另外一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)。如果你不應(yīng)對某個(gè)原生風(fēng)險(xiǎn)，相應(yīng)的次生風(fēng)險(xiǎn)本來是不存在的。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

4）注意新風(fēng)險(xiǎn)和已過時(shí)風(fēng)險(xiǎn)新風(fēng)險(xiǎn)可能是以前本來就存在但未被識別出來的風(fēng)險(xiǎn)，也可能是隨情況的變化而新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)（以前不存在的）。已過時(shí)風(fēng)險(xiǎn)是指不會(huì)再發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)該及時(shí)把新風(fēng)險(xiǎn)添加到風(fēng)險(xiǎn)登記冊中，也應(yīng)該及時(shí)從風(fēng)險(xiǎn)登記冊中剔除已過時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)。

5）更新風(fēng)險(xiǎn)登記冊除了把新風(fēng)險(xiǎn)添加進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)登記冊以及從中刪去已過時(shí)風(fēng)險(xiǎn)，還要根據(jù)前1-3項(xiàng)工作的結(jié)果來更新風(fēng)險(xiǎn)登記冊。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程（2）監(jiān)控整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指由項(xiàng)目經(jīng)理本人在風(fēng)險(xiǎn)管理專家和相關(guān)團(tuán)隊(duì)成員的協(xié)助下，動(dòng)態(tài)監(jiān)控整個(gè)項(xiàng)目失敗的可能性以及萬一失敗的后果，主要工作包括：評估單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對對整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響，評估整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的變化，更新風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。雖然往往由不同的團(tuán)隊(duì)成員擔(dān)任各單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任人，但是整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任人通常都由項(xiàng)目經(jīng)理本人擔(dān)任。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

1）評估單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對對整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任人只需要考慮應(yīng)對措施對特定的單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的有效性。項(xiàng)目經(jīng)理則要站在整個(gè)項(xiàng)目的高度考慮所有單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對措施對整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)程度的影響，確保單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對有利于維持或降低整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。特別是，必須防止因應(yīng)對單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)變得更加嚴(yán)重。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

2）評估整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的變化整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的程度變化，既可能由單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對引起，也可能由項(xiàng)目內(nèi)部的其他不確定性事件引起，還可能由項(xiàng)目之外的各種環(huán)境變化引起。項(xiàng)目經(jīng)理必須動(dòng)態(tài)評估整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的變化。

3）更新風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告要根據(jù)前述兩項(xiàng)工作的結(jié)果，來更新風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告通常要定期編制（更新），也可以在特殊需要時(shí)專門編制，并且報(bào)送給高級管理人員和其他主要相關(guān)方（如客戶），供他們了解整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)情況。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程（3）溝通風(fēng)險(xiǎn)情況和總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)無論是監(jiān)控單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)還是監(jiān)控整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，都需要經(jīng)常溝通風(fēng)險(xiǎn)情況，并經(jīng)常總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。

1）溝通風(fēng)險(xiǎn)情況應(yīng)該鼓勵(lì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員經(jīng)常談?wù)擁?xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，以保持和加強(qiáng)他們的風(fēng)險(xiǎn)管理意識。如果長時(shí)間不討論風(fēng)險(xiǎn)情況，人們就不太可能具備很強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)管理意識。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

要真正做好風(fēng)險(xiǎn)管理，就必須依靠眾多相關(guān)方的智慧和力量。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)不僅要在項(xiàng)目規(guī)劃階段，邀請眾多相關(guān)方參與風(fēng)險(xiǎn)識別、分析和應(yīng)對規(guī)劃，而且要在項(xiàng)目執(zhí)行和監(jiān)控階段，邀請眾多相關(guān)方協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人開展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過程中，風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人必須及時(shí)、全面地與眾多相關(guān)方溝通所發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)情況。相關(guān)方在了解風(fēng)險(xiǎn)情況之后，也許能夠?yàn)檫M(jìn)一步管理風(fēng)險(xiǎn)貢獻(xiàn)智慧。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

2）總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)管理非常需要經(jīng)驗(yàn)的積累。應(yīng)該定期或不定期地總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，更新與風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)的組織過程資產(chǎn)。必須在項(xiàng)目階段結(jié)束時(shí)和整個(gè)項(xiàng)目結(jié)束時(shí)，總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，更新相應(yīng)的組織過程資產(chǎn)，以便以后的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作做得更好。為了更好地總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，應(yīng)該定期或不定期邀請外部的風(fēng)險(xiǎn)管理專家對本項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)。單個(gè)與整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)識別的方法與工具風(fēng)險(xiǎn)分析的方法與工具12311.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方法與工具111.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方法與工具單個(gè)與整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)識別的方法與工具2

風(fēng)險(xiǎn)識別的方法與工具311.2.1單個(gè)與整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

通過前文所述，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是通過主動(dòng)、系統(tǒng)地對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全過程識別、分析、應(yīng)對及監(jiān)控，從而實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的科學(xué)管理方法。一個(gè)項(xiàng)目的整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)程度取決于這四個(gè)因素：項(xiàng)目本身的復(fù)雜性、項(xiàng)目所處的環(huán)境、相關(guān)方的復(fù)雜性、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的能力。開展項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，必須先在項(xiàng)目啟動(dòng)之前通過項(xiàng)目設(shè)計(jì)和決策來考慮上述四個(gè)因素，把整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的區(qū)間內(nèi)，然后在項(xiàng)目啟動(dòng)之后通過標(biāo)準(zhǔn)化的風(fēng)險(xiǎn)管理過程去有效應(yīng)對單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。11.2.1單個(gè)與整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

在應(yīng)對單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，也要監(jiān)控整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的變化。如果整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)（威脅）太高，那么無論多么好的單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理都起不到應(yīng)有的作用。當(dāng)然，也需要通過單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理去維持整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)始終處于可接受的區(qū)間內(nèi)。如果對重大的單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)（威脅）失控，那么整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)（威脅）就會(huì)提高，甚至超出可接受的區(qū)間。整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理和單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是相互影響的，兩者都不可或缺。11.2.2風(fēng)險(xiǎn)識別的方法與工具

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的工具和方法很多，本書介紹幾種常見的風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)。當(dāng)然，其中的一些方法也可能適用于風(fēng)險(xiǎn)管理的其他環(huán)節(jié)。11.2.2風(fēng)險(xiǎn)識別的方法與工具

1、專家判斷。

應(yīng)考慮了解類似項(xiàng)目或業(yè)務(wù)領(lǐng)域的個(gè)人或小組的專業(yè)意見。項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)該選擇相關(guān)專家，邀請他們根據(jù)以往經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識來考慮單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的方方面面，以及整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的各種來源。需要注意的是，專家的判斷可能持有偏見。該方法也可用于風(fēng)險(xiǎn)定性和定量分析。2、訪談?？梢酝ㄟ^對資深項(xiàng)目參與者、相關(guān)方和主題專家的訪談，來識別單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)以及整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的來源?？梢允且粚σ坏脑L談，也可以是一對多的訪談，但應(yīng)該在信任和保密的環(huán)境下開展訪談，以獲得真實(shí)可信、不帶偏見的意見。11.2.2風(fēng)險(xiǎn)識別的方法與工具3、核對單。

核對單是基于類似項(xiàng)目和其他信息來源積累的歷史信息和知識編制的，是包括需要考慮的項(xiàng)目、行動(dòng)或要點(diǎn)的清單，常被用作提醒。通過編制核對單，列出過去曾出現(xiàn)且可能與當(dāng)前項(xiàng)目相關(guān)的具體單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，這是吸取已完成的類似項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的有效方式。雖然核對單簡單易用，但不可能窮盡所有風(fēng)險(xiǎn)。所以，不能用核對單來取代所需的風(fēng)險(xiǎn)識別工作；同時(shí)，還應(yīng)該不時(shí)地審查核對單，增加新信息，刪除或存檔過時(shí)信息。11.2.2風(fēng)險(xiǎn)識別的方法與工具4、SWOT分析。

SWOT分析法是一種環(huán)境分析方法，作為一種系統(tǒng)分析工具，其主要目的是對項(xiàng)目的Strength（優(yōu)勢）與Weakness（劣勢）、Opportunity（機(jī)遇）與Threat（威脅）各方面，從多角度對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析識別。在識別風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，它會(huì)將內(nèi)部產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)包含在內(nèi)，從而拓寬識別風(fēng)險(xiǎn)的范圍。首先，關(guān)注項(xiàng)目、組織或一般業(yè)務(wù)領(lǐng)域，識別出組織的優(yōu)勢和劣勢；然后，找出組織優(yōu)勢可能為項(xiàng)目帶來的機(jī)會(huì)，組織劣勢可能造成的威脅。11.2.2風(fēng)險(xiǎn)識別的方法與工具

SWOT一般分為以下五步進(jìn)行。

（1）列出項(xiàng)目的優(yōu)勢和劣勢、可能的機(jī)會(huì)與威脅，填入道斯矩陣的Ⅰ、II、Ⅲ和IV區(qū)，如表11-2-1所示。11.2.2風(fēng)險(xiǎn)識別的方法與工具

（2）將內(nèi)部優(yōu)勢與外部優(yōu)勢組合，形成SO策略，制定抓住機(jī)會(huì)、發(fā)揮優(yōu)勢的策略，填入道斯矩陣的V區(qū)。

（3）將內(nèi)部劣勢與外部優(yōu)勢組合，形成WO策略，制定利用機(jī)會(huì)、克服弱點(diǎn)的策略，填入道斯矩陣的VI區(qū)。

（4）將內(nèi)部優(yōu)勢與外部威脅相結(jié)合，形成ST策略，制定利用優(yōu)勢、減少威脅的策略，填入道斯矩陣的VII區(qū)。

（5）將內(nèi)部劣勢與外部威脅相結(jié)合，形成WT策略。制定彌補(bǔ)缺點(diǎn)、規(guī)避威脅的策略，填入道斯矩陣的VIII區(qū)。11.2.2風(fēng)險(xiǎn)識別的方法與工具5、頭腦風(fēng)暴法

頭腦風(fēng)暴法是指許多人在一起集思廣益，識別出盡可能多的風(fēng)險(xiǎn)，可分幾個(gè)階段進(jìn)行。第一階段，主持人宣布會(huì)議主題（識別風(fēng)險(xiǎn)）和會(huì)議規(guī)則；第二階段，每個(gè)成員積極參與，提出盡可能多的主意（風(fēng)險(xiǎn)），但不允許進(jìn)行任何評論；第三階段，對主意（風(fēng)險(xiǎn)）進(jìn)行討論和評價(jià)；第四階段，得到結(jié)論（單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)來源的清單）。11.2.2風(fēng)險(xiǎn)識別的方法與工具

通常由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)開展頭腦風(fēng)暴，同時(shí)邀請團(tuán)隊(duì)以外的多學(xué)科專家參與，由全體成員自發(fā)地提出主張和想法。在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中可使用頭腦風(fēng)暴法來識別項(xiàng)目可能存在的風(fēng)險(xiǎn)以及集思廣益地收集風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，以得到最優(yōu)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案等。利用頭腦風(fēng)暴法可以想出許多主意，能產(chǎn)生熱情的、富有創(chuàng)造性的更好的方案。由于頭腦風(fēng)暴生成的創(chuàng)意并不成型，所以應(yīng)該特別注意對頭腦風(fēng)暴識別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行清晰描述。11.2.2風(fēng)險(xiǎn)識別的方法與工具6、德爾菲法

德爾菲法本質(zhì)上是一種反饋匿名函詢法。其做法是：在對所有要預(yù)測的問題征得專家的意見之后，進(jìn)行整理、歸納、統(tǒng)計(jì)，再匿名反饋給各專家，再次征求意見，再集中，再反饋，知道得到穩(wěn)定的意見。與其它專家預(yù)測法相比，具有三個(gè)明顯特點(diǎn)，即匿名性、多次反饋、小組的統(tǒng)計(jì)回答。該方法有助于減少數(shù)據(jù)中的偏倚，并防止任何人對結(jié)果產(chǎn)生不適當(dāng)?shù)挠绊憽?1.2.3風(fēng)險(xiǎn)分析的方法與工具風(fēng)險(xiǎn)分析的方法與工具1、模擬

在定量風(fēng)險(xiǎn)分析中，使用模型來模擬單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和其他不確定性來源的綜合影響，以評估它們對項(xiàng)目目標(biāo)的潛在影響。模擬通常采用蒙特卡洛分析。對成本風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行蒙特卡洛分析時(shí)，使用項(xiàng)目成本估算作為模擬的輸入；對進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行蒙特卡洛分析時(shí)，使用進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)圖和持