2024年《證券市場基本法律法規(guī)》考試題庫（精練300題）

PAGEPAGE12024年《證券市場基本法律法規(guī)》考試題庫（精練300題）一、單選題1.下列有關(guān)公積金的說法，錯誤的是()A、法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的30%B、公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損C、公司應(yīng)當(dāng)提取稅后利潤的10%列入公司法定公積金D、公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取答案：A2.公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，證券交易所可以暫停其公司債券上市交易()。①發(fā)行公司債券所募集的資金人按照核準(zhǔn)的用途使用②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件③未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)④公司最近2年連續(xù)虧損A、①③④B、①②④C、②③④D、①②③④答案：D3.下列屬于公司高級管理人員的是（）。A、董事長B、監(jiān)事會會長C、財務(wù)負(fù)責(zé)人D、股東答案：C4.公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件正確的是（）。①具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)②最近2年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息③最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息④國務(wù)院規(guī)定的其他條件A、①②④B、①③④C、②④D、①④答案：B5.下列關(guān)于證券市場法律、法規(guī)的表述中，正確的是（）①證券交易所制定的規(guī)則屬于行業(yè)自律規(guī)則②現(xiàn)行證券市場法律主要包括:《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》及《刑法》等③《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》屬于部門規(guī)章④共分為法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及行業(yè)自律規(guī)則五個層級A、①②③④B、①②④C、②③D、②③④答案：B6.下列有關(guān)合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分，說法錯誤的是()A、合伙企業(yè)的財產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產(chǎn)B、合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對抗善意第三人C、合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財產(chǎn)份額時，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意D、合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無效，除非經(jīng)其他合伙人一致同意答案：B7.按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條的規(guī)定，凈資產(chǎn)低于實收資本的()%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的()%的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人。①20②30③40④50A、①④B、③④C、④④D、①②答案：C8.以下關(guān)于法律關(guān)系的描述，錯誤的是（）A、法律關(guān)系，是一種社會關(guān)系B、法律關(guān)系以公民的責(zé)任感作為保障手段C、法律關(guān)系以法律規(guī)范為基礎(chǔ)D、法律關(guān)系包括法律關(guān)系主體、法律關(guān)系內(nèi)容、法律關(guān)系客體"答案：B9.下列說法中，正確的有()①證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的5‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等②A股，證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收?、跙股，每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收?、車鴤F(xiàn)券、企業(yè)債(合可轉(zhuǎn)債)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計委備案，備案15天內(nèi)無異議后實施A、①②③B、①②④C、②③④D、①②③④答案：C10.下列不屬于操縱市場行為的是()。A、利用信息優(yōu)勢聯(lián)合操縱證券交易價格B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易量C、通過企業(yè)合并，利用關(guān)聯(lián)企業(yè)的資源優(yōu)勢D、集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，操縱證券交易量答案：C11.行政重組是對出現(xiàn)重大風(fēng)險，但財務(wù)信息真實、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請進(jìn)行行政重組。行政重組期限一般不超過（），可申請延長期限（）。A、6個月；12個月B、12個月；6個月C、12個月；12個月D、6個月；6個月答案：B12.公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件不包括()A、營業(yè)執(zhí)照B、公司章程C、稅務(wù)登記證D、財務(wù)會計報告答案：C13.交易單元是指會員(證券公司)向交易所申請設(shè)立的、參與證券交易與接受監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位，下列說法中錯誤的是()。A、每個會員(證券公司)只能向交易所申請設(shè)立1個交易單元B、不同的會員(證券公司)不得使用同一個交易單元C、交易所通過交易單元對會員進(jìn)行業(yè)務(wù)管理D、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)、自營、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別通過專用的交易單元進(jìn)行答案：A14.以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。A、30%B、35%C、40%D、50%答案：B15.下列選項中，不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是()A、大豆B、咖啡C、天然橡膠D、原油答案：D16.公司經(jīng)營對象、經(jīng)營方法、經(jīng)營渠道等必須符合法律規(guī)定體現(xiàn)的公司經(jīng)營原則是（）A、合法經(jīng)營原則B、依法接受國家宏觀調(diào)控原則C、自負(fù)盈虧原則D、自主經(jīng)營原則答案：A17.下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法正確的有(）①股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等②同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利③同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格可以不同④任何單位或者個人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價額A、②③B、①②C、③④D、①②④答案：D18.下列選項中法律效力最高的是（）。A、全國人大或全國人大常委會頒發(fā)的法律B、國務(wù)院制定的行政法規(guī)C、部門規(guī)章及規(guī)范性文件D、行業(yè)自律規(guī)則答案：A19.下列屬于證券賬戶關(guān)鍵信息的是（）。①投資者的姓名和名稱②證券賬戶開立方式③有效身份證明文件類型④投資者聯(lián)系方式⑤有效身份證明文件號碼A、①②③B、①③④C、①③⑤D、③④⑤答案：C20.按照《證券法》第一百五十七條的規(guī)定，證券賬戶的設(shè)立是()的職能A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、證券交易所C、國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D、證券登記結(jié)算有限公司答案：D21.以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，設(shè)立登記的排序應(yīng)該是（）。①向公司登記機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記②規(guī)定必須報經(jīng)批準(zhǔn)的，辦理批準(zhǔn)手續(xù)③頒發(fā)公司營業(yè)執(zhí)照A、①②③B、②①③C、③②①D、②③①答案：B22.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)載明()事項①“證券研究報告”字樣②證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱③署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼④發(fā)布證券報告的時間A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④答案：D23.證券公司在中間個紹業(yè)務(wù)中，不得為從事期貨交易的客戶提供下列()服務(wù)。①間接為期貨交易提供擔(dān)保②代客戶保管交易密碼③為期貨交易提供融資④提供期貨行情信息A、①②③④B、③④C、①②④D、①③④答案：C24.證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或非法獲取內(nèi)幕信息的人從事內(nèi)幕交易的，法律責(zé)任包括（）。①沒收違法所得，并處以1倍以上5倍以下的罰款②沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款③沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上600萬元以下的罰款④對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款A(yù)、②③④B、①②④C、①③④D、②④答案：D25.下列屬于有限責(zé)任公司股東會行使職權(quán)的是（）。①決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃②決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案③對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議④審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案⑤修改公司章程⑥制定公司的基本管理制度⑦制定公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案A、①③④⑤⑥B、②③④⑤⑥C、②③④⑤⑦D、①③④⑤答案：D26.下列說法中，錯誤的是()A、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)B、在發(fā)布的證券研究告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師C、證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時在2個或2個以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)D、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)滿5年的人員，可以同時注冊為證券分析師和證券投資顧問答案：D27.有限合伙企業(yè)可以以(）出資①貨幣②實物③知識產(chǎn)權(quán)④勞務(wù)A、①②③④B、①③④C、②③④D、①②③答案：D28.《證券法》的適用范圍包括（）①在中華人民共和國境內(nèi)的，股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易②政府債券、證券投資基金份額的上市交易③資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照證券法的原則規(guī)定④公開募集資金設(shè)立證券投資基金A、①②③B、①②④C、③④D、①②③④答案：A29.證券發(fā)行和交易的原則不包括()A、公開B、公平C、公正D、互利答案：D30.法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報經(jīng)批準(zhǔn)的，設(shè)立這類公司的正確程序是()。A、設(shè)立人應(yīng)先向公司登記機(jī)關(guān)申請登記，然后依法辦理審批手續(xù)，最后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照B、設(shè)立人可以自行決定先報審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或先向公司登記機(jī)關(guān)由請登記C、設(shè)立人應(yīng)先向公司登記機(jī)關(guān)由請登記，然后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，最后依法辦理審批手續(xù)D、設(shè)立人應(yīng)先依法辦理審批手續(xù)，再向公司登記機(jī)關(guān)申請登記，最后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照答案：D31.根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》的規(guī)定，()是證券公司自我整改的一種處置措施A、停業(yè)整頓B、托管、接管C、行政重組D、撤銷答案：A32.下列說法中，錯誤的是()A、“薦股軟件”能夠提供設(shè)計具體證券投資品種的投資分析意見或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢B、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格C、“薦股軟件”不能向投資者提供具體證券投資品種的買賣時機(jī)D、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益答案：C33.客戶可以通過()向期貨公司達(dá)交易指令。①電話②書面③互聯(lián)網(wǎng)④QQA、①②③④B、①②③C、②③④D、①③④答案：B34.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于()層級A、法律B、行政法規(guī)C、部門規(guī)章及規(guī)范性文件D、自律性規(guī)則答案：C35.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有（）情形的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問。A、最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄B、最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分C、最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分D、最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查答案：B36.下列關(guān)于公司合并的說法中，正確的有()①公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并②吸收合并，合并的各方解散③新設(shè)合并，被吸收的公司解散④公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼A、①④B、②③C、①③D、②④答案：A37.證券公司申請保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。①注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬②具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定③保薦代表人不少于5人④最近2年內(nèi)末因重大違法違規(guī)行為收到行政處罰A、①②B、①③C、②③D、②④答案：A38.下列屬于證券研究報告主要包括的文件是()①對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告②對證券交易所的研究報告③投資策略報告④行業(yè)研究報告A、②③④B、①②④C、①③④D、①②③④答案：C39.證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。①董事②監(jiān)事③高級管理人員④境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人A、①②③B、②③④C、①②④D、①②③④答案：D40.有限責(zé)任公司首次股東會會議應(yīng)由()召集A、董事會B、監(jiān)事會C、全體股東D、出資最多的股東答案：D41.下列屬于證券投資顧問業(yè)務(wù)提供的服務(wù)內(nèi)容的是（）。A、行業(yè)研究報告B、投資的品種選擇C、投資策略報告D、價值分析報告答案：B42.防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的主要措施包括()①加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，增強(qiáng)法制觀念和合規(guī)意識②建立健全各項規(guī)章制度③嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程④強(qiáng)化崗位制約和崗位監(jiān)督A、①②③B、①②④C、②③④D、①②③④答案：B43.下列對法的概念的描述，正確的是（）①法是由國家制定或認(rèn)可并由國家強(qiáng)制力保證實施的工②法反映了特定物質(zhì)生活條件所決定的統(tǒng)治階級意志亞③法是以確認(rèn)、保護(hù)和發(fā)展對統(tǒng)治階級有利的社會關(guān)系和社會秩序為目的的規(guī)范系統(tǒng)④法以保障和約束為內(nèi)容A、①②③B、①②③④C、①③④D、①②④答案：A44.下列屬于第一類專業(yè)投資者（專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者）的是（）。①經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)②經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人③社會公益基金④最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元的法人或其他組織⑤金融資產(chǎn)不低于500萬元且具有2年以上投資經(jīng)理的自然人A、①②③④B、①④⑤C、①②③D、①②③④⑤答案：C45.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括()①不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易②不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物③不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益④不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的全權(quán)委托A、②③④B、①③④C、①②③④D、①②④答案：C46.在普通合伙企業(yè)存續(xù)期間，出現(xiàn)下列情形（），合伙人可以退伙。A、經(jīng)全體合伙人一致同意B、作為合伙人的自然人死亡或被依法宣告死亡C、因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失D、執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為答案：A47.證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。A、3B、4C、5D、6答案：A48.下列事項中，屬于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的是()①決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃②決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案③對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式做出決議④修改公司童程⑤決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置⑥對發(fā)行公司債券做出決議A、①②④⑤⑥B、①③④⑥C、①③④⑤⑥D(zhuǎn)、①②③④⑤⑥答案：B49.（）是指兩個以上公司合并為一個新公司，合并各方解散。A、吸收合并B、新設(shè)合并C、新設(shè)分立D、派生分立答案：B50.操縱證券市場的法律責(zé)任，責(zé)令依法處理非法持有的證券，（）。①沒收違法所得，并處以違法所得的1倍以上10倍以下罰款②沒有違法所得或違法所得不足80萬的，處以80萬以上800萬以下罰款③沒有違法所得或違法所得不足100萬的，處以100萬以上1000萬以下罰款④對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處以30萬元以上300萬元以下罰款A(yù)、①②B、①③C、①④D、③④答案：B51.從基本原理上說，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為()兩種①柜臺代理買賣②證券考記結(jié)算公司代理買賣③證券交易所代理買賣④證券承銷代理買賣A、①②B、②③C、①③D、③④答案：C52.以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，其步驟包括()。①發(fā)起人書面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購的股份;②發(fā)起人按照公司章程繳納出資;③發(fā)起人在認(rèn)足出資后，選舉董事會和監(jiān)事會;④董事會向公司登記機(jī)關(guān)報送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設(shè)立登記;⑤發(fā)起人代表公司向公司登記機(jī)關(guān)報送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設(shè)立登記A、①②⑤B、①③④C、①②③④D、①②③⑤答案：C53.根據(jù)《中華人民共和國證券法》,代銷協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項不包括()。A、侵權(quán)責(zé)任B、代銷的付款方式及日期C、代銷的期限及起止日期D、代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格答案：A54.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)解散事由的說法，正確的有()①合伙目的已經(jīng)實現(xiàn)或者無法實現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)解散②全體合伙人決定解散，應(yīng)當(dāng)解散③三分之二以上合伙人決定解散，應(yīng)當(dāng)解散④合伙人不具備法定人數(shù)，應(yīng)當(dāng)解散A、②③B、①③C、①②D、②④答案：C55.根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》,證券公司有下列()情形的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問。A、2年前因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分B、3年前5年內(nèi)曾因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰C、3年前因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營被調(diào)查D、1年前2年內(nèi)存在違反誠信的不良記錄答案：D56.依據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列信息屬于內(nèi)幕信息的是()①公司股權(quán)結(jié)構(gòu)或者生產(chǎn)經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化；②公司債券信用評級發(fā)生變化；③公司重大資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓、報廢；④公司發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情況；⑤公司新增借款或者對外提供擔(dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20%；⑥公司放棄債權(quán)或者財產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn)的5%。A、①②③④⑤⑥B、①②③④⑤C、①②⑤⑥D(zhuǎn)、③④⑤⑥答案：B57.下列說法，正確的有()①證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議，證券分析師基于獨(dú)立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值進(jìn)行研究分析，撰寫發(fā)布研究報告②證券投資顧問服務(wù)于不特定的客戶，證券研究報告操作上向特定用戶發(fā)布，提供證券估值等研究結(jié)果③證券投資顧問一般服務(wù)于普通投資者，證券研究報告一般服務(wù)于基金、OFII等專業(yè)投資者④證券投資顧問服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會顯著影響證券定價，證券研究報告向多個機(jī)構(gòu)客戶同時發(fā)布，對證券價格可能產(chǎn)生較人影響A、①②③B、①②④C、①③④D、②③④答案：C58.有限合伙企業(yè)可以以(）出資①貨幣②實物③知識產(chǎn)權(quán)④勞務(wù)A、①②③④B、①③④C、②③④D、①②③答案：D59.證券公司代銷金融產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定下列()事項。①向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排②受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制③出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排④因金融產(chǎn)品設(shè)計、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確，不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任A、①②③B、①②③④C、①③④D、②③④答案：B60.下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有()。①分公司和子公司都不具有法人資格②分公司和子公司都具有法人資格③分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格④子公司能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任A、③④B、①②④C、②③D、①②答案：A61.以下風(fēng)險控制指標(biāo)描述正確的是()。A、風(fēng)險覆蓋率不得低于80%B、流動性覆蓋率不得低于50%C、凈穩(wěn)定資金率不得低于100%D、資本杠桿率不得低于10%答案：C62.證券賬戶的設(shè)立是（）的職能。A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、證券交易所C、證券業(yè)協(xié)會D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)答案：D63.下列職權(quán)中，屬于股份有限公司董事會的是()①召集股東會會議②決定公司的經(jīng)營計劃和投資力案③國制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案④修改公司音程⑤決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置⑥制定公司基本管理制度⑦分決定聘任或者解雇公司經(jīng)理及其報酬事項A、②③⑤⑥⑦B、①②③⑤⑥⑦C、①③④⑥⑦D、①②③④⑤⑥⑦答案：B64.公司當(dāng)年度有盈利后，分配順序為（）。①提取法定公積金②提取任意公積金③彌補(bǔ)以前年度虧損④分配紅利A、①②③④B、③④①②C、③①②④D、③②①④答案：C65.下列各項符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是()A、25人B、51人C、75人D、100人答案：A66.下列職權(quán)中，屬于股份有限公司董事會的是()①召集股東會會議②決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案③制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案④修改公司音程⑤決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置⑥制定公司基本管理制度⑦決定聘任或者解雇公司經(jīng)理及其報酬事項A、②③⑤⑥⑦B、①②③⑤⑥⑦C、①③④⑥⑦D、①②③④⑤⑥⑦答案：B67.下列有關(guān)有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法中，錯誤的是()A、有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)B、股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意C、其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓且不購買該股權(quán)，該股東不得轉(zhuǎn)讓D、經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)答案：C68.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累積不得超過（）人。A、50B、100C、200D、300答案：C69.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)該遵守()①獨(dú)立原則②客觀原則③效率原則④審慎原則A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④答案：B70.甲、乙、丙于2003年3月出資設(shè)立東海有限責(zé)任公司。2004年4月該公司又吸收丁入股。2005年10月，該公司因經(jīng)營不善造成嚴(yán)重虧損，拖欠巨額債務(wù)，被依法宣告破產(chǎn)。人民法院在清算中查明：甲在公司設(shè)立時作為出資的房產(chǎn)，其實際價額明顯低于公司章程所定價額；甲的個人財產(chǎn)不足以抵償其應(yīng)出資額與實際出資額的差額。按照我國《公司法》的規(guī)定，對甲不足出資的行為，正確的處理方法是()。A、甲以個人財產(chǎn)補(bǔ)交其差額，不足部分由乙、丙、丁補(bǔ)足B、甲以個人財產(chǎn)補(bǔ)交其差額，不足部分由乙、丙補(bǔ)足C、甲以個人財產(chǎn)補(bǔ)交其差額，不足部分待有財產(chǎn)時再補(bǔ)足D、甲、乙、丙、丁均不承擔(dān)補(bǔ)交該差額的責(zé)任答案：B71.我國《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司必須具備的條件包括()。①董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格②有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施③完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度④三分之二的從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格A、①②③B、①②④C、②③④D、①③④答案：A72.按照法律關(guān)系的主體數(shù)量，可以將法律分為（）。A、縱向法律關(guān)系和橫向法律關(guān)系B、雙邊法律關(guān)系和多邊法律關(guān)系C、第一性法律關(guān)系和第二性法律關(guān)系D、確認(rèn)性法律關(guān)系和創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系答案：B73.當(dāng)公司出現(xiàn)（）情形時，不得再次公開發(fā)行公司債券。①對已公開發(fā)行的公司債券有違約的事實，但不處于繼續(xù)狀態(tài)②對其他債務(wù)有延遲支付本息的事實，但不處于繼續(xù)狀態(tài)③對其他債務(wù)有延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)④違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途A、①②④B、①③④C、①②D、③④答案：D74.在我國，關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列表述正確的有()①證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賺取買賣差價②證券公司不承擔(dān)客戶交易中的價格風(fēng)險③證券公司與客戶是代理委托關(guān)系④證券公司為客戶提供服務(wù)，傭金是其主要的業(yè)務(wù)收入A、①②③B、①②④C、①③④D、②③④答案：D75.下列說法錯誤的是(）A、證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的20%B、集合計劃存續(xù)期間，證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月C、因集合資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等客觀因素導(dǎo)致自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃被動超限的，證券公司應(yīng)當(dāng)在合同中明確約定處理原則，依法及時調(diào)整D、證券公司自有資金參與、退出集合資產(chǎn)管理計劃時，應(yīng)當(dāng)提前7日告知客戶的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)答案：D76.有下列()情形時，不得再次公開發(fā)行公司債券①對已公開發(fā)行的公司債券有違約的事實，但不處于繼續(xù)狀態(tài)②對其他債務(wù)有延遲支付本息的事實，但不處于繼續(xù)狀態(tài)③對其他債務(wù)有延遲支付本息的事實，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)④違反《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途A、③④B、①②C、①③D、②④答案：A77.（）對證券公司內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任。A、董事會B、監(jiān)事會C、董事長D、總經(jīng)理答案：A78.下列可以成為法律關(guān)系主體的是（）。①國家②海爾公司③外國公民④證券行業(yè)協(xié)會A、①②④B、①②③C、②③④D、①②③④答案：D79.證券公司應(yīng)至少每半年對流動性風(fēng)險限額進(jìn)行一次評估,必要時進(jìn)行調(diào)整。()A、正確B、錯誤答案：B80.投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有1家上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表權(quán)股份比例每增加或者減少5%應(yīng)當(dāng)進(jìn)行報告和公告，在()不得再行買賣該上市公司A、作出報告、公告后2日內(nèi)B、報告期限內(nèi)C、作出報告、公告后5日內(nèi)D、該事實發(fā)生之日起至公告3日內(nèi)答案：D81.根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，下列各項中，屬于普通合伙人當(dāng)然退伙的情形是(）①合伙人未履行出資務(wù)②合伙人個人喪失償債能力③合伙人故意給合伙企業(yè)造成損失④合伙人被依法宣告死亡A、①②B、②④C、①②③D、③④答案：B82.有限責(zé)任公司首次股東會會議應(yīng)由()召集A、董事會B、監(jiān)事會C、全體股東D、出資最多的股東答案：D83.證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、()簽署確認(rèn)后,向公司全體董事報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況A、獨(dú)立董事B、合規(guī)總監(jiān)C、董事長D、首席風(fēng)險官答案：D84.證券承銷期限最長不得超過（）A、30日B、60日C、90日D、180日答案：C85.符合下列()情形的，為公開發(fā)行。①向不特定對象發(fā)行證券的②向特定對象發(fā)行證券累計超過150人的③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為④向特定對象發(fā)行證券案計超過200人的A、①②④B、②③④C、①②③④D、①③④答案：D86.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（）。A、10%B、15%C、20%D、25%答案：D87.下列事項中，屬于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的是()①決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃②決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案③對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式做出決議④修改公司章程⑤決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置⑥對發(fā)行公司債券做出決議A、①②④⑤⑥B、①③④⑥C、①③④⑤⑥D(zhuǎn)、①②③④⑤⑥答案：B88..證券公司的信用風(fēng)險管理應(yīng)遵循()原則①全面性原則②內(nèi)部制衡性原則③全流程風(fēng)控原則④有效性原則A、①②③B、①③④C、①②③④D、①②④答案：A89.法是調(diào)整人們的行為或社會關(guān)系的規(guī)范，這表明了法具有（）。A、國家強(qiáng)制性B、社會規(guī)范C、規(guī)范性D、國家意志性答案：C90.下列不屬于有限責(zé)任公司的股東會職權(quán)的是()A、選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事監(jiān)事的報酬事項B、審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告C、對發(fā)行公司債券作出決議D、聘任或解聘公司經(jīng)理答案：D91.下列關(guān)于證券公司基本類別劃分描述正確的是（）。①根據(jù)評價計分高低，證券公司分為五大類十一個級別②評價計分低于60分，定為C類公司③評價計分低于60分，定為D類公司④評價計分等于0分，定為D類公司⑤評價計分等于0分，定為E類公司A、①②④B、①③⑤C、②④D、③⑤答案：B92.下列關(guān)于證券市場法律法規(guī)的表述中，錯誤的是()A、共分為法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及自律性規(guī)則四個層次B、證券交易所制定的規(guī)則屬于白律性規(guī)則C、《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》屬于部門法規(guī)D、現(xiàn)行證券市場法律主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》《刑法》答案：C93.以下不屬于公司與合伙企業(yè)的區(qū)別的有()。A、法律地位不同B、財產(chǎn)獨(dú)立性不同C、對于投資人數(shù)的要求不同D、承擔(dān)的責(zé)任不同答案：C94.()是指在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實施和投資盈利的實現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密A、業(yè)務(wù)對象的廣泛性B、客戶指令的權(quán)威性C、證券經(jīng)紀(jì)商的中個性D、客戶資料的保密性答案：D95.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在()，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理。A、中個機(jī)構(gòu)B、證券交易所C、第二方機(jī)構(gòu)D、商業(yè)銀行答案：D96.關(guān)于“滬倫通”，下列說法錯誤的是（）A、滬倫通，即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通機(jī)制是指符合條件的兩地上市公司，依照對方市場的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證并在對方市場上市交易B、滬倫通包括南、北兩個業(yè)務(wù)方向。南向業(yè)務(wù)、是指倫交所上市公司在上交所掛牌中國存托憑證(ChineseDepositaryReceipt).是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券;北向業(yè)務(wù)，是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證(GlobalDepositaryReceipt)C、滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎(chǔ)在英國發(fā)行、代表中國境內(nèi)基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券D、滬倫通是滬倫兩地滿足一定條件的上市公司到對方市場上市交易存托憑證的模式答案：B97.有限責(zé)任公司的股東以其（）為限對公司承擔(dān)責(zé)任。A、所持股份B、出資額C、凈資產(chǎn)D、所有者權(quán)益答案：B98.按照《期貨交易管理條例》第四章的規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易，除了()。A、期貨交易所B、期貨業(yè)協(xié)會的工作人員C、證券公司的高凈值合格投資者D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)答案：C99.按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來說下列證券公司自營業(yè)務(wù)的指標(biāo)中，錯誤的是()。A、自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%B、自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%C、持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%D、持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%答案：C100.以下關(guān)于有限合伙企業(yè)說法錯誤的是()A、有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進(jìn)行交易B、有限合伙人不可以將其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)C、有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額D、有限合伙人可以自營或者同他人合作經(jīng)營與本有限合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)答案：B101.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由()承擔(dān)A、監(jiān)管機(jī)構(gòu)B、期貨公司C、客戶D、期貨公司和客戶共同答案：C102.下列關(guān)于證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的注冊資本、凈資本標(biāo)準(zhǔn)說法正確的是（）。A、證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的注冊資本、凈資本均是不得低于5000萬元B、證券公司只經(jīng)營承銷與保薦業(yè)務(wù)的注冊資本不得低于1億元，凈資本不得低于2億元C、證券公司經(jīng)營承銷與保薦業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的注冊資本不得低于5億元D、證券公司經(jīng)營承銷與保薦業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的凈資本不得低于1億元答案：C103.具有國家意志性的社會規(guī)范是（）A、社會團(tuán)體規(guī)范B、宗教規(guī)范C、道德規(guī)范D、法律規(guī)范答案：D104.下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是（）。A、知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券B、知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為C、知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為D、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易"答案：D105.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起()個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以注冊或者不予注冊的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi);不予注冊的，應(yīng)當(dāng)說明理由。A、2B、3C、4D、6答案：B106.按照《證券監(jiān)督管理條例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求證券公司董事會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會的規(guī)定的，()應(yīng)當(dāng)要求董事會糾正，()應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。A、監(jiān)事會;股東會B、監(jiān)事會;經(jīng)理層C、股東會;經(jīng)理層D、股東會;監(jiān)事會答案：B107.下列不屬于有限責(zé)任公司的股東會職權(quán)的是()A、選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事監(jiān)事的報酬事項B、審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告C、對發(fā)行公司債券作出決議D、聘任或解聘公司經(jīng)理答案：D108.為進(jìn)一步落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，增強(qiáng)資本市場對提高我國關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)造能力的服務(wù)水平，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設(shè)，完善資本市場基礎(chǔ)制度，推動高質(zhì)量發(fā)展，我國于()年在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制。A、2017B、2018C、2019D、2020答案：C109.未經(jīng)()批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。A、工商管理部B、財政部C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D、人民銀行答案：C110.有關(guān)股份有限公司設(shè)立方式說法正確的是()。A、發(fā)起設(shè)立和募集設(shè)立不適用于股份有限公司B、股份有限公司只能由募集設(shè)立C、股份有限公司只能由發(fā)起設(shè)立D、股份有限公司既可以采取發(fā)起設(shè)立的方式也可以采取募集設(shè)立的方式答案：D111.包銷與代銷的區(qū)別包括()。①代銷承銷期結(jié)束時，未售出的股票承銷商自己購買②包銷承銷期結(jié)束時，未售出的股票承銷商自己購買③采用代銷方式時，證券發(fā)行風(fēng)險由發(fā)行人自行承擔(dān)④全額包銷的承銷商承擔(dān)全部發(fā)行風(fēng)險A、①②B、①②③C、②③④D、①②③④答案：C112.金融產(chǎn)品代銷機(jī)構(gòu)向客戶推介的金融產(chǎn)品滿足下列()條件時，需要對客戶做出有針對性的書面說明，同時詳細(xì)披露判斷該金融產(chǎn)品適合該客戶購買的依據(jù)，并要求客戶簽字確認(rèn)。①向客戶推介的金融產(chǎn)品流動性較低、透明度較低②損失可能超過購買支出的③金融產(chǎn)品不易理解的④期限較長的A、①③B、①②④C、②③④D、①②③答案：D113.根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，證券公司，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)對發(fā)布的()和審閱過程實行留痕管理①方式②時間③內(nèi)容④對象A、①②③④B、③④C、①②③D、①②④答案：A114.下列符合有限責(zé)任公司股東數(shù)量的是（）。A、88B、100C、200D、35答案：D115.下列屬于證券公司保密測業(yè)務(wù)的是（）。A、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、自營業(yè)務(wù)C、融資融券業(yè)務(wù)D、承銷與保薦業(yè)務(wù)答案：D116.以下符合公司首次公開發(fā)行新股的條件的是()①具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)②具有持續(xù)經(jīng)營能力③最近5年財務(wù)會計報告被出具無保留意見審計報告④經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件A、①②③B、②③④C、①③④D、①②④答案：D117.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量()%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人。A、70B、75C、85D、95答案：A118.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有下列（）情形的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問。A、最近12個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄B、最近12個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分C、最近24個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰D、最近36個月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查答案：D119.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是單獨(dú)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。A、3B、5C、6D、10答案：B120.下列選項中，不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是()A、對證券交易活動進(jìn)行管理B、對證券發(fā)行進(jìn)行管理C、對上市公司進(jìn)行管理D、對會員進(jìn)行管理答案：B121.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過（）家。A、2B、3C、4D、5答案：A122.下列各項符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是()A、25人B、51人C、75人D、100人答案：A123.除監(jiān)管部門另有規(guī)定的情形外，通過證券交易所的證券交易，投資者持有上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到5％時，下列關(guān)于書面報告和公告的說法中，錯誤的是()。A、報告期限內(nèi)，該投資者不得再行買賣該上市公司的股票B、公告后2日內(nèi)，該投資者不得再行買賣該上市公司的股票C、投資者應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告D、應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，進(jìn)行書面報告答案：B124.下列關(guān)于證券公司董事會專門委員會的要求描述錯誤的是（）。A、證券公司董事會各專門委員會應(yīng)當(dāng)由董事組成B、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會C、審計委員會中獨(dú)立董事人數(shù)不得超過1/2，并且至少有1名獨(dú)立董事從事會計工作3年以上D、薪酬與提名委員會、審計委員會的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)未鸢福篊125.下列有關(guān)上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定說法正確的是()A、上市公司一年內(nèi)購買重大資產(chǎn)金額超過公司資產(chǎn)總額的20%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會做出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過B、上市公司可以不設(shè)獨(dú)立董事C、上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會秘書，主要職責(zé)在于對控股股東及其選任的上市公司的董事、高級管理人員，以及其與公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易等進(jìn)行監(jiān)督D、對于關(guān)聯(lián)董事會議，董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所做決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過答案：D126.甲公司是一家從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，2021年8月接受乙公司委托，進(jìn)行證券買賣。A、甲公司接受乙公司的委托，以自己的資金進(jìn)行證券買賣B、甲公司接受乙公司的委托，與乙公司共享證券買賣收益C、甲公司認(rèn)為乙公司的指令不合理，所以根據(jù)以自己的分析進(jìn)行交易D、甲公司向乙公司提供服務(wù)，以收取傭金作為報酬答案：D127.證券市場法律、法規(guī)分為四個層次，其中法律效力最高的是()A、由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)B、由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律C、由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則D、由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件答案：B128.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有1家上市公司已發(fā)行股權(quán)達(dá)到()時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告A、5%B、10%C、15%D、30%答案：A129.證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（）相適應(yīng)①內(nèi)部控制制度②合規(guī)制度③人力資源狀況④財務(wù)狀況A、①②③B、①②C、①②③④D、②③④答案：C130.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是()。A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營性活動B、證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人C、證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托，可以根據(jù)自己的判斷來進(jìn)行證券買賣D、證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系答案：C131.按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條的規(guī)定，凈資產(chǎn)低于實收資本的()%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的()%的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人。①20②30③40④50A、①④B、③④C、④④D、①②答案：C132.關(guān)于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法錯誤的是(）A、合伙人以實物出資，需要辦理財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理B、合伙人以實物出資，必須委托法定評估機(jī)構(gòu)評估C、合伙人以勞務(wù)出資的，應(yīng)在合伙協(xié)議中載明D、合伙人以勞務(wù)出資的，評估方法由全體合伙人協(xié)商確定答案：B133.以下關(guān)于有限合伙企業(yè)說法錯誤的是()A、有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進(jìn)行交易B、有限合伙人不可以將其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)C、有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額D、有限合伙人可以自營或者同他人合作經(jīng)營與本有限合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)答案：B134.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金除現(xiàn)金形式外還可以證券充抵，那么客戶應(yīng)當(dāng)將資金和證券類保證金分別交存到證券公司的（）賬戶中。①融券專用證券賬戶②客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶③信用交易證券交收賬戶④信用交易資金交收賬戶⑤融資專用資金賬戶⑥客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶A、①⑤B、③④C、②⑥D(zhuǎn)、①②答案：C135.證券公司風(fēng)險處置條例》屬于（）。A、法律B、行政法規(guī)C、部門規(guī)章及規(guī)范性文件D、行業(yè)自律規(guī)則答案：B136.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守()等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定①《證券法》②《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》③《公司法》④《證券交易管理條例》A、②③④B、①②C、①②③④D、①③④答案：B137.股份有限公司的股東以其()為限對公司承擔(dān)責(zé)任A、所持股份B、出資額C、凈資產(chǎn)D、所有者權(quán)益答案：A138.根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，下列關(guān)于流動性風(fēng)險管理的說法，正確的有()。①證券公司流動性風(fēng)險管理目標(biāo)是建立健全流動性風(fēng)險管理體系，對流動性風(fēng)險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足②證券公司流動性風(fēng)險管理應(yīng)遵循全面性、審慎性和預(yù)見性原則③證券公司應(yīng)建立有效的流動性風(fēng)險管理組織架構(gòu)，建立健全有效的考核及問責(zé)機(jī)制④中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)通過非現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場檢查等方式，對證券公司的流動性風(fēng)險水平及其管理狀況實施自律管理A、①②③④B、①②③C、②③D、①③④答案：A139.按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下()舉措不能提升合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨(dú)立性和履職保障。A、合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向董事會負(fù)責(zé)，由董事會考核B、證券公司在召開董事會、經(jīng)營決策等重要會議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會議前通知合規(guī)負(fù)責(zé)人C、證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項提交董事會審議決定D、證券公司在對合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時，可以采取其他部門打分、將考核結(jié)果與業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營業(yè)務(wù)直接掛鉤等方式進(jìn)行答案：D140.下列選項中，不符合股份有限公司設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是()A、由符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股東總額或者募集的實收股本總額B、發(fā)起人符合法定人數(shù)，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所C、發(fā)起人共同制定公司章程，采用發(fā)起設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過D、有公司住所答案：C141.《證券公司風(fēng)險處置條例》屬于()層級的規(guī)定A、法律B、行政法規(guī)C、部門規(guī)章D、規(guī)范性文件答案：B142.上市公司存在下列哪種情形，證券交易所可以終止其股票上市交易()①公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)情況，或者對財務(wù)會計報告做虛假記載，且拒絕糾正②公司解散或者被宣告破產(chǎn)③公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件④公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利A、①②④B、①②③C、②③④D、①②③④答案：D143.下列關(guān)于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說法正確的是()。①普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任；而有限合伙企業(yè)的所有合伙人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任②普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上；而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下③普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利；而有限合伙企業(yè)的有限合伙人不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務(wù)④利潤分配方面，普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙企業(yè)中約定將全部利潤分配給部分合伙人或由部分合伙人承擔(dān)企業(yè)的全部虧損；而有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)將全部虧損由部分合伙人承擔(dān)A、①②④B、②③④C、①②③④D、①③④答案：B144.下列關(guān)于公司擔(dān)保特殊規(guī)定的說法中，正確的是().①公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保②公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議③在決議表決時，被擔(dān)保人可以選擇參加表決④決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效A、②③B、①②③④C、①②④D、③④答案：C145.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，某證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列不屬于該證券公司內(nèi)幕信息的是()。A、該證券公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生了重大變化B、該證券公司董事會通過了一項重要投資行為C、該證券公司接受了一項30萬元的政府補(bǔ)助D、該證券公司分配股利或者增資的計劃答案：C146.以下關(guān)于普通投資者和專業(yè)投資者之間相互轉(zhuǎn)化的說法中，錯誤的是（）。A、第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者B、普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提出申請，并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果，提供相關(guān)證明材料C、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過追加了解信息、投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進(jìn)行謹(jǐn)慎評估，確認(rèn)其符合前條要求，說明對不同類別投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險，告知申請的審查結(jié)果及其理由D、經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者答案：A147.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向證監(jiān)會和證券交易所報送年度報告，并予公告。A、1個月B、2個月C、3個月D、4個月答案：D148.我國《公司法》對股份有限公司股東轉(zhuǎn)讓股份的規(guī)定正確的是（）A、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓B、公司監(jiān)事在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%C、公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，未經(jīng)其他股東過半數(shù)同意不得轉(zhuǎn)讓D、公司經(jīng)理在離職1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份答案：B149.下列關(guān)于公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的說法中，正確的是（)。①在決議表決時，被擔(dān)保人不得參加表決；②必須經(jīng)股東會或者股東大會決議；③在決議表決時，被擔(dān)保人可以選擇參加表決；④決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過，方為有效A、①②④B、①②C、②③D、③④答案：B150.設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機(jī)關(guān)申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)，預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為()個月。A、1B、3C、6D、12答案：C151.證券公司只能接受()期貨公司的委托從事中間個紹業(yè)務(wù)①其控股的②其全資擁有的③被同一機(jī)構(gòu)控制的④其參股的A、①②③B、①②④C、①③④D、②③④答案：A152.有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()A、股東會B、董事會C、監(jiān)事會D、理事會答案：A153.下列關(guān)于有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說法，不正確的是()。A、人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下?lián)碛袃?yōu)先購買權(quán)B、有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對公司章程的修改需由股東大會表決C、有限責(zé)任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買其股權(quán)D、有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意答案：B154.根據(jù)《公司法》，下列可以作為有限責(zé)任公司與股份有限公司分類標(biāo)準(zhǔn)的是()。A、公司的注冊資本多少B、公司是否具有法人資格C、股東享有的權(quán)利D、公司是否發(fā)行股份答案：D155.我國現(xiàn)行的證券市場法律不包括（）①《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》②《中華人民共和國證券法》③《中華人民共和國證券投資基金法》④《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》A、①②B、②③C、③④D、①④答案：D156.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)主要包括()①客戶招攬②交易通道服務(wù)③信息次詢服務(wù)④其他附加服務(wù)A、①②③B、①②④C、①②④D、①③④答案：B157.下列事項中，屬于股份有限公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項()①公司名稱和住所②公司經(jīng)營范圍③公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本④公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③答案：D158.發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的(）而設(shè)立公司的方式。A、部分股份B、全部股份C、控股股份D、優(yōu)先股份答案：B159.下列行為屬于損害客戶利益的欺詐行為的有()①違背客戶的委托為其買賣證券②在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金④未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券A、①②③B、①③④C、③④D、①②答案：B160.證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其()相適應(yīng)①內(nèi)部控制制度②合規(guī)制度③人力資源狀況④財務(wù)狀況A、①②③B、①②C、①②③④D、②③④答案：C多選題1.證券公司發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件，對投資者造成影響的，應(yīng)當(dāng)及時通過()等有效渠道通知相關(guān)方可以采取的替代方式或者應(yīng)急措施，提示相關(guān)方防范和應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險。A、官方網(wǎng)站B、客戶交易終端C、電話D、郵件答案：ABCD2.根據(jù)《公司法》，設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()A、有公司住所B、股東符合法定人數(shù)C、股東共同制定公司章程D、有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額答案：ABCD3.除財務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人之外，應(yīng)當(dāng)在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名的還有()，并加蓋財務(wù)顧問單位公章。A、部門負(fù)責(zé)人B、內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人C、財務(wù)顧問主辦人D、項目協(xié)辦人答案：ABCD4.財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()A、,接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險B、對委托人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報告C、在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見D、接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行答復(fù)答案：ABCD5.證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求包括()A、證券投資顧問人員管理制度要求B、證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險控制機(jī)制要求C、保證與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)D、業(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求答案：ABCD6.下列各項中，屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的是()。A、接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)B、舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會等C、在報刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服D、通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù)答案：ABCD7.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守()等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。A、《證券法》B、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》C、《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》D、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》答案：ABD8.下列關(guān)于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說法正確的是()A、普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，而有限合伙企業(yè)的所有合伙人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任B、普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上;而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下C、普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利;而有限合伙企業(yè)中的有限合伙人不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務(wù)D、普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙協(xié)議中約定將全部利潤分配給部分合伙人，或由部分合伙人承擔(dān)企業(yè)的全部虧損;而有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)全部虧損由部分合伙人承擔(dān)答案：BCD9.下列有關(guān)合伙企業(yè)的清算，說法正確的是()A、清算人自被確定之日起10日內(nèi)將合伙企業(yè)解散事項通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告B、清算人自被確定之日起10日內(nèi)將合伙企業(yè)解散事項通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報紙上公告C、債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起60日內(nèi)，向清算人申報債權(quán)D、債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報債權(quán)答案：BD10.李某是甲股份有限公司的股東之一，2022年12月3日，甲公司召開臨時董事會，并通過一項決議，出現(xiàn)下列情形()，李某可以請求人民法院撤銷該決議。A、此次臨時董事會是由公司四分之一的監(jiān)事召集的B、董事會通過的決議是公司的年度財務(wù)預(yù)算方案C、三分之一的董事出席了會議D、李某認(rèn)為該董事會決議對自身不利答案：AC11.根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對財務(wù)顧問公司的(等方面進(jìn)行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查A、公司治理B、內(nèi)部控制C、經(jīng)營運(yùn)作D、風(fēng)險狀況答案：ABCD12.《公司法》是為()而制定的A、規(guī)范公司的組織和行為B、保護(hù)公司、股東和債務(wù)人的合法權(quán)益C、維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序D、促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展答案：ACD13.下列關(guān)于股份有限公司擔(dān)保的表述，說法錯誤的有()A、股份有限公司不得為公司實際控制人提供擔(dān)保B、股份有限公司不得為公司股東提供擔(dān)保C、股份有限公司不得為他人提供擔(dān)保D、股份有限公司為他人提供擔(dān)保，必須經(jīng)股東大會批準(zhǔn)答案：ABCD14.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，關(guān)于合伙企業(yè)概念的要素，下列說法正確的有()A、由自然人、法人和其他組織依據(jù)相關(guān)法律，訂立公司章程B、共同出資、共擔(dān)風(fēng)險、共享收益C、對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任D、是經(jīng)營性組織答案：BCD15.根據(jù)《證券公司合規(guī)管理實施指引》，()屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責(zé)A、組織制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施B、審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報告C、決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng),險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員D、決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇答案：BCD16.下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別，說法正確的有()。A、證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議;證券分析師基于獨(dú)立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值進(jìn)行研究分析，撰寫發(fā)布研究報告B、證券投資顧問服務(wù)于不特定的客戶，證券研究報告向特定用戶發(fā)布，提供證券估值等研究成果C、證券投資顧問一般服務(wù)于普通投資者;證券研究報告一般服務(wù)于基金、QFII等專業(yè)投資者D、證券投資顧問服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會顯著影響證券定價;證券研究報告向多個機(jī)構(gòu)客戶同時發(fā)布，對證券價格可能產(chǎn)生較大影響答案：ACD17.證券金融公司的資金，可以用于()A、購買銀行存款B、購置自用不動產(chǎn)C、購買國債D、購買證券投資基金份額答案：ABCD18.下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東用于出資的非貨幣財產(chǎn)，說法正確的有()A、應(yīng)當(dāng)是無形資產(chǎn)B、可以用貨幣估價C、可以依法轉(zhuǎn)讓D、不違背相關(guān)法律，行政法規(guī)規(guī)定答案：BCD19.下列關(guān)于有限責(zé)任公司的設(shè)立條件，說法正確的有()A、設(shè)立有限責(zé)任公司必須有公司住所B、設(shè)立有限責(zé)任公司必須有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額C、有限責(zé)任公司的大股東可以單獨(dú)制定公司章程D、設(shè)立有限責(zé)任公司必須有公司名稱以及符合要求的組織機(jī)構(gòu)答案：ABD20.下列關(guān)于公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保，說法正確的是()A、在決議表決時，被擔(dān)保人不得參加表決B、必須經(jīng)股東會或者股東大會決議C、在決議表決時，被擔(dān)保人可以選擇參加表決D、擔(dān)保事項的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過，方為有效答案：AB21.在資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中，管理人不得有的行為包括()A、募集資金不入賬或者進(jìn)行其他任何形式的賬外經(jīng)營B、超過計劃說明書約定的規(guī)模募集資金C、侵占、挪用專項計劃資產(chǎn)D、以專項計劃資產(chǎn)設(shè)定擔(dān)?；蛘咝纬善渌蛴胸?fù)債答案：ABCD22.客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，并應(yīng)根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書面申請材料，一般包括()A、有效身份證明文件B、融資融券業(yè)務(wù)申請表C、客戶財務(wù)狀況證明D、擔(dān)保品證明答案：ABCD23.下列屬于有限責(zé)任公司董事會職權(quán)的有（）。A、決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案B、制訂公司合并分立解散或者變更公司形式的方案C、對公司增加或者減少注冊資本作出決議D、制定公司的具體規(guī)章答案：AB24.下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的法律責(zé)任，說法正確的有()A、沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款B、沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款C、責(zé)令改正，給予警告D、對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款答案：ABCD25.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)事務(wù)的執(zhí)行，說法正確的有()A、有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)B、有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)C、有限合伙人不得對外代表有限合伙企業(yè)D、執(zhí)行事務(wù)合伙人可以要求在合伙協(xié)議中確定執(zhí)行事務(wù)的報酬及報酬提取方式答案：ABCD26.證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，遵守執(zhí)業(yè)行為的準(zhǔn)則，其中包括()A、證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服樂B、證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者算改有關(guān)信息、資料C、證券投資顧問人員不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或議D、證券投資顧問人員制作發(fā)布證券研究報告、提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行必要的風(fēng)險提示答案：ABC27.可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認(rèn)可的()A、股票B、證券投資基金C、債券D、其他證券答案：ABCD28.《證券公司監(jiān)督管理條例》將防范證券公司在經(jīng)營中遇到的()作為立法宗旨之一A、經(jīng)營風(fēng)險B、信用風(fēng)險C、市場風(fēng)險D、流動性風(fēng)險答案：BCD29.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)或者得到機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，采取下列()措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查。A、詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明B、進(jìn)入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查C、查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存D、查詢證券公司及與證券公司有控股或者實際控制關(guān)系企業(yè)的銀行賬戶答案：ABCD30.以下敘述中，屬于證券公司合規(guī)管理基本制度的有()A、明確合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)、履職保障、合規(guī)考核、違法違規(guī)行為及合規(guī)風(fēng)險隱患的報告、處理和責(zé)任追究等內(nèi)容B、審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響C、結(jié)合公司經(jīng)營實際情況，制定指導(dǎo)經(jīng)營活動依法合規(guī)開展的具體管理制度或操作流程，切實加強(qiáng)對各項經(jīng)營活動的合規(guī)管理D、制定工作人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，引導(dǎo)工作人員樹立良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)意識和道德行為規(guī)范，確保工作人員執(zhí)業(yè)行為依法合規(guī)答案：ACD31.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)合同，說法不正確的有()A、合同應(yīng)約定乙方清償債務(wù)的范圍、方式、期限B、合同應(yīng)約定甲方強(qiáng)制平倉的各類情形C、合同應(yīng)約定甲方從事融資融券交易的信用額度D、合同應(yīng)載明甲乙雙方對主體資格、交易資產(chǎn)來源、身份證明材料的真實性等方面的聲明與保證答案：AB32.經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者提供投資相關(guān)服務(wù)、推薦或銷售金融產(chǎn)品,需要了解的客戶信息范圍包括()A、財務(wù)狀況B、投資資質(zhì)C、投資經(jīng)驗D、投資知識答案：ACD33.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系以凈資本和流動性為核心，其主要的風(fēng)險控制指標(biāo)包括()A、流動性覆蓋率B、凈穩(wěn)定資金率C、資本杠桿率D、銷售利潤率答案：ABC34.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實投資者適當(dāng)性管理的過程中，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()A、有效性原則B、勤勉盡責(zé)原則C、差異性原則D、全面性原則答案：ABC35.證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括()A、健全原則B、合理原則C、制衡原則D、獨(dú)立原則答案：ABCD36.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有()A、守法合規(guī)B、誠實信用C、忠實客戶利益D、只提示客戶可能發(fā)生的風(fēng)險，不提示承擔(dān)風(fēng)險可能獲得的收益答案：ABC37.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全,內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取的措施有()。A、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告B、對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)C、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果D、責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)答案：ABCD38.下列關(guān)于證券金融公司的風(fēng)險控制指標(biāo)，說法正確的有()A、凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%B、對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%C、融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的15%D、充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%答案：ABD39.從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)載明的事項有()A、“證券研究報告”字樣B、使用證券研究報告的風(fēng)險提示C、證券分析師姓名及其登記編碼D、發(fā)布證券研究報告的時間答案：ABCD40.下列哪些是《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的第一類專業(yè)投資者?A、私募基金管理人B、期貨公司子公司C、金融機(jī)構(gòu)高級管理人員D、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師答案：AB41.下列有關(guān)公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件，說法正確的是()A、具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)B、最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息C、最近兩年連續(xù)盈利D、最近五年平均可分配利潤足以支付公司債券三年的利息答案：AB42.下列關(guān)于公司分立的表述，說法正確的有()A、公司分立，其財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)作相應(yīng)的分割B、公司分立，應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財產(chǎn)清單C、公司分立前的債務(wù)，必須向債權(quán)人提前清償D、登記事項發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記答案：ABD43.證券公司合規(guī)部門中具備3年以上()等有關(guān)領(lǐng)工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。A、金融B、法律C、會計D、信息技術(shù)答案：ABCD44.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系。出現(xiàn)下列哪些情形時，不得擔(dān)任獨(dú)立財務(wù)顧問?()A、持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%B、最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保C、在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)D、上市公司選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事答案：ABCD45.證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，恪盡職守，謹(jǐn)慎勤勉，維護(hù)投資者合法權(quán)益，服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)，不得損害國家利益、社會共同利益和他人合法權(quán)益。A、自愿B、客戶利益至上C、公平D、誠實信用答案：ABCD46.獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或者被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向()提交書面說明A、公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)B、獨(dú)立董事常住地C、股東(大)會D、董事會答案：AC47.下列屬于經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品的有（）。A、銀行理財產(chǎn)品B、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品C、保險產(chǎn)品D、信托產(chǎn)品答案：ABCD48.當(dāng)公司出現(xiàn)下列哪些情形時，不得再次公開發(fā)行公司債券?()A、對已公開發(fā)行的公司債券有違約的事實，但不處于繼續(xù)狀態(tài)B、對其他債務(wù)有延遲支付本息的事實，但不處于繼續(xù)狀態(tài)C、對其他債務(wù)有延遲支付本息的事實，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)D、違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途答案：CD49.債券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)發(fā)生可能影響償債能力或投資者權(quán)益的重大事項時，應(yīng)當(dāng)及時披露，并說明事項的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。前款所稱重大事項包括()。A、企業(yè)涉及重大訴訟、仲裁事項B、企業(yè)法定代表人、董事長、總經(jīng)理或具有同等職責(zé)的人員無法履行職責(zé)C、企業(yè)喪失對重要子公司的實際控制權(quán)D、企業(yè)出現(xiàn)可能影響其償債能力的資產(chǎn)被查封、扣押或凍結(jié)的情況答案：ABCD50.根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，下列行為不符合規(guī)定的有()A、發(fā)布證券研究報告中包含誤導(dǎo)性信息B、利用發(fā)布證券研究報告參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場活動C、發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員同時從事證券自營與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、將證券研究報告的內(nèi)容或者觀點，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對象答案：ABCD51.基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義，主要體現(xiàn)在()A、有利于保障基金財產(chǎn)的安全B、有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益C、有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率D、有利于維護(hù)基金財產(chǎn)的獨(dú)立性答案：ABCD52.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司合并，應(yīng)當(dāng)由合并各方簽訂合并協(xié)議，編制()A、資產(chǎn)負(fù)債表B、利潤表C、現(xiàn)金流量表D、財產(chǎn)清單答案：AD53.下列選項中，屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的有()A、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立B、證券的存管和過戶C、證券持有人名冊登記D、證券交易的清算和交收答案：ABCD54.甲企業(yè)為特殊普通合伙企業(yè),該企業(yè)三位合伙人為盧某、馮某、牛某,根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》,下列正確的做法有(）A、牛某在執(zhí)業(yè)中因重大過失給甲企業(yè)造成了債務(wù)，甲企業(yè)進(jìn)行了償付，牛某對此造成的損失承擔(dān)了賠償責(zé)任B、馮某在執(zhí)業(yè)中非因故意或者重大過失給甲企業(yè)造成了一定債務(wù)，盧某、馮某牛某為此承擔(dān)無限連帶責(zé)任C、盧某在執(zhí)業(yè)中因重大過失給甲企業(yè)造成一定債務(wù)，則盧某應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，馮某、牛某以其在甲企業(yè)的財產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任D、甲企業(yè)建立了執(zhí)業(yè)風(fēng)險基金，用于償還合伙人在執(zhí)業(yè)活動中造成的債務(wù)答案：BCD55.對股東會回購股權(quán)決議投反對票的股東能夠請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的有（）A、甲有限責(zé)任公司連續(xù)5年盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件，但卻連續(xù)5年不向股東分配利潤B、乙有限責(zé)任公司與A有限責(zé)任公司