企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)樣本

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)目錄第一某些概論 5第一章手冊(cè)綜述 5第二章廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控概述 9第三章廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制 14第四章廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控基本原則、規(guī)定與程序 19第二某些重點(diǎn)業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控 24第一章“三重一大”決策 24一、議題準(zhǔn)備 24二、集體決策 26第二章選人用人 28一、中層干部選聘 28二、后備干部選拔 30三、員工錄取 32第三章財(cái)務(wù)管理 34一、預(yù)算管理 34二、融資管理 36三、對(duì)外擔(dān)保管理 38四、銀行賬戶管理 40五、代管資金管理 42第四章資產(chǎn)管理 44一、資產(chǎn)配備管理 44二、自建資產(chǎn)竣工決算管理 46三、剝離資產(chǎn)管理 48四、廢舊物資處置管理 50五、個(gè)人代持境外國(guó)有資產(chǎn)管理 52第五章工程建設(shè) 54一、勘測(cè)設(shè)計(jì)業(yè)務(wù) 54二、設(shè)備物資采購(gòu)管理 571、采購(gòu)籌劃編制與審批 572、采購(gòu)招標(biāo) 593、貨品驗(yàn)收 62三、分包管理 641、分包策劃 642、分包商擬定 663、分包合同管理 694、分包商履約管理 72四、施工監(jiān)理 75五、項(xiàng)目資金管理 78第六章資本運(yùn)營(yíng) 81一、投資決策 81二、國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓 83三、并購(gòu) 85第七章市場(chǎng)營(yíng)銷 87一、信息收集 87二、投標(biāo)報(bào)價(jià) 89三、客戶管理 91第八章其她業(yè)務(wù) 93一、國(guó)際項(xiàng)目征詢代理 93二、裝備制造業(yè)務(wù) 951、銷售代理 952、定牌定制業(yè)務(wù) 973、生產(chǎn)外協(xié)/產(chǎn)品委外加工業(yè)務(wù) 100第三某些附錄 102一、 有關(guān)附件 102二、制度清單 108（一）中央、中央紀(jì)委、國(guó)資委紀(jì)委有關(guān)制度 108（二）XXXX有關(guān)制度 109第一某些概論手冊(cè)綜述一、序論反腐倡廉是立黨之本、強(qiáng)國(guó)之基。黨十八大以來(lái)，黨中央明確提出,更加科學(xué)有效防治腐敗,把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度籠子,形成不敢腐懲戒機(jī)制、不能腐防范機(jī)制、不易腐保障機(jī)制；十八屆三中全會(huì)進(jìn)一步提出，堅(jiān)持用制度管權(quán)管事管人，讓人民監(jiān)督權(quán)力，讓權(quán)力在陽(yáng)光下運(yùn)營(yíng)，是把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度籠子主線之策；在“腐敗現(xiàn)象依然多發(fā)，滋生腐敗土壤依然存在，反腐敗斗爭(zhēng)形勢(shì)依然嚴(yán)峻復(fù)雜”當(dāng)下，剛剛結(jié)束十八屆四中全會(huì)決定，要加快推動(dòng)反腐敗國(guó)家立法，完善懲辦和防止腐敗體系，形成不敢腐、不能腐、不想腐有效機(jī)制，堅(jiān)決遏制和防止腐敗現(xiàn)象。因而，建立健全懲辦和防止腐敗體系是黨中央在新形勢(shì)下開(kāi)展反腐倡廉建設(shè)工作重大戰(zhàn)略布置，廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控則是國(guó)有公司在社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期應(yīng)對(duì)反腐敗斗爭(zhēng)復(fù)雜嚴(yán)峻形勢(shì)，健全反腐倡廉制度和提高制度執(zhí)行力重要舉措。XXXX股份有限公司（如下簡(jiǎn)稱公司）廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作緊扣公司改革發(fā)展中心任務(wù)，以加強(qiáng)對(duì)權(quán)力制約和監(jiān)督為核心，以全面風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度為依托，以崗位風(fēng)險(xiǎn)防控為基本，旨在建立和完善權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)明確、辦法有力、制度管用、預(yù)警及時(shí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，提高防止腐敗能力。按照整體規(guī)劃、分步實(shí)行、夯實(shí)推動(dòng)、務(wù)求實(shí)效總體規(guī)定，爭(zhēng)取在底前建立起運(yùn)營(yíng)順暢、管控有效廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系，并借力信息化手段，逐漸實(shí)現(xiàn)由老式防控向信息化防控轉(zhuǎn)變，持續(xù)改進(jìn)，與時(shí)俱進(jìn)，不斷適應(yīng)新形勢(shì)規(guī)定，充分發(fā)揮廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控對(duì)公司健康發(fā)展保障作用。二、手冊(cè)闡明為貫徹黨中央反腐倡廉重大戰(zhàn)略布置，做好公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控各項(xiàng)工作，增進(jìn)公司進(jìn)一步規(guī)范管理、優(yōu)化流程，依照中央紀(jì)委《印發(fā)〈關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控指引意見(jiàn)〉告知》(中紀(jì)發(fā)〔〕42號(hào))、國(guó)資委黨委關(guān)于印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)中央公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作指引意見(jiàn)》（國(guó)資黨委紀(jì)檢〔〕155號(hào)）詳細(xì)規(guī)定及公司懲辦和防止腐敗體系（如下簡(jiǎn)稱懲防體系）-工作規(guī)劃，制定《XXXX集團(tuán)有限公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)》。本手冊(cè)根據(jù)中央關(guān)于反腐倡廉建設(shè)關(guān)于法規(guī)、條例和公司管理制度編制，廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)業(yè)務(wù)事項(xiàng)基本涵蓋了人、財(cái)、物、“三重一大”、工程建設(shè)、采購(gòu)招標(biāo)、資本運(yùn)營(yíng)等經(jīng)營(yíng)管理重點(diǎn)領(lǐng)域和核心環(huán)節(jié)，合用于公司總部及各成員公司。但由于總部各職能部門、各事業(yè)部管理職責(zé)各異，各成員公司經(jīng)營(yíng)范疇、管理模式不盡相似，本手冊(cè)未能完全覆蓋公司經(jīng)營(yíng)管理范疇內(nèi)所有業(yè)務(wù)事項(xiàng)，各部門及成員公司可參照本手冊(cè)對(duì)崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程做進(jìn)一步細(xì)化梳理，辨識(shí)本部門、本單位各管理崗位和業(yè)務(wù)流程也許涉及廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，客觀評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，制定并貫徹防控辦法，以滿足實(shí)際需要，提高廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控效果。本手冊(cè)共分為三個(gè)某些，即概論、重點(diǎn)業(yè)務(wù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控和附錄。第一某些為概論，由手冊(cè)綜述、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控概述、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制和廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控基本原則、規(guī)定、辦法與程序四章構(gòu)成，簡(jiǎn)要簡(jiǎn)介了手冊(cè)編制背景、根據(jù)、合用范疇以及廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控基本概念、原則、辦法等。第二某些為重點(diǎn)業(yè)務(wù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，是本手冊(cè)核心某些。為了使核心業(yè)務(wù)事項(xiàng)更為突出，便于在應(yīng)用中抓住重點(diǎn)，本手冊(cè)以公司主營(yíng)業(yè)務(wù)（工程總承包與投資建設(shè)）、重要管理范疇和容易引起廉潔風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域?yàn)橹骶€，梳理出“三重一大”決策、選人用人、財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理、工程建設(shè)、資本運(yùn)營(yíng)、市場(chǎng)營(yíng)銷和其她業(yè)務(wù)八個(gè)方面，分八章列示。此某些有幾點(diǎn)特別闡明如下：★國(guó)際業(yè)務(wù)特有海外項(xiàng)目征詢代理包括在“其她業(yè)務(wù)”中、個(gè)人代持境外國(guó)有資產(chǎn)在“資產(chǎn)管理”中列示?！锉臼謨?cè)“工程建設(shè)”屬于大工程范疇，合用于施工總承包項(xiàng)目和投資建設(shè)項(xiàng)目，包括了勘測(cè)設(shè)計(jì)和施工監(jiān)理內(nèi)容，它們與設(shè)備物資采購(gòu)、分包管理、項(xiàng)目資金管理共同構(gòu)成工程建設(shè)領(lǐng)域廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)業(yè)務(wù)體系。投資建設(shè)項(xiàng)目發(fā)包管理可參照“分包管理”有關(guān)內(nèi)容?！镫S著公司改革、重組不斷推動(dòng)，產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和并購(gòu)重組將成為常規(guī)業(yè)務(wù)，因而，本手冊(cè)單列一章“資本運(yùn)營(yíng)”，將“投資決策”、“產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓”和“并購(gòu)”內(nèi)容納入其中?！镌谏婕皢挝幻鎻V、廉潔風(fēng)險(xiǎn)較高“分包管理”業(yè)務(wù)項(xiàng)下，分列了分包策劃、分包商擬定、分包合同管理、分包商履約管理四個(gè)二級(jí)子項(xiàng)，細(xì)化目在于盡量避免漏掉風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，保證廉潔風(fēng)險(xiǎn)受控?！镅b備制造業(yè)務(wù)銷售代理、定牌定制、生產(chǎn)外協(xié)在“其她業(yè)務(wù)”一章列示。第三某些為附錄，內(nèi)容涉及廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控有關(guān)表單和廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)于制度，以便手冊(cè)使用者查詢、運(yùn)用。本手冊(cè)由公司監(jiān)事會(huì)辦公室/紀(jì)委辦公室/監(jiān)察部組織編寫，經(jīng)公司批準(zhǔn)后發(fā)布實(shí)行。本著節(jié)能環(huán)保理念，手冊(cè)以電子書形式印發(fā)。公司監(jiān)事會(huì)辦公室/紀(jì)委辦公室/監(jiān)察部負(fù)責(zé)本手冊(cè)管理和維護(hù)。本手冊(cè)建立是一種動(dòng)態(tài)、開(kāi)放式框架，將隨著公司及各成員公司重要工作流程變化而不斷完善。對(duì)手冊(cè)修訂，須經(jīng)公司批準(zhǔn)后執(zhí)行。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控概述一、風(fēng)險(xiǎn)及其管理1、風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)是指某一負(fù)面影響事件發(fā)生也許性和導(dǎo)致?lián)p害限度大小。在風(fēng)險(xiǎn)形成過(guò)程中，涉及風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件和風(fēng)險(xiǎn)損失三個(gè)方面。風(fēng)險(xiǎn)因素是指可以引起或增長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生機(jī)會(huì)并影響損失嚴(yán)重限度因素。風(fēng)險(xiǎn)事件是指風(fēng)險(xiǎn)因素未受控制或控制失效而發(fā)生變動(dòng)從而直接或間接導(dǎo)致?lián)p失事件。風(fēng)險(xiǎn)損失是指風(fēng)險(xiǎn)事件導(dǎo)致直接或間接損失。2、風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理是指通過(guò)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)、衡量和分析，采用合理、有效辦法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制。風(fēng)險(xiǎn)管理涉及風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等環(huán)節(jié)。風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)是指用感知、判斷或歸類方式對(duì)現(xiàn)實(shí)和潛在風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)進(jìn)行鑒別過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)分析是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)影響和后果進(jìn)行評(píng)價(jià)和預(yù)計(jì)，涉及定性分析和定量分析。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是指研究、制定并實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)控制和減少風(fēng)險(xiǎn)損失辦法。應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)辦法普通有四種：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、接受風(fēng)險(xiǎn)、減少風(fēng)險(xiǎn)和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理需要決策層、管理層和全體員工共同參加。二、廉潔風(fēng)險(xiǎn)及其因素、體現(xiàn)形式1、廉潔風(fēng)險(xiǎn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)是指行為主體在履職過(guò)程中發(fā)生腐敗行為也許性和發(fā)生后果嚴(yán)重性。2、廉潔風(fēng)險(xiǎn)分類從廉潔風(fēng)險(xiǎn)形成因素看，普通可分為思想道德風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等?！锼枷氲赖嘛L(fēng)險(xiǎn)。重要是指因放松政治理論學(xué)習(xí)和世界觀改造，抱負(fù)信念不堅(jiān)定、職業(yè)道德不牢固，背離社會(huì)主義榮辱觀和黨優(yōu)良作風(fēng)，權(quán)力觀、利益觀不對(duì)的，私欲貪念膨脹或因親情請(qǐng)托等因素，也許誘發(fā)個(gè)人行為規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移，或授意她人違背職業(yè)操守，導(dǎo)致行為成果不公正、不公平，對(duì)象利益受損或不當(dāng)?shù)靡妫瑢?dǎo)致以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果廉潔風(fēng)險(xiǎn)。★崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。重要是指由于崗位職責(zé)特殊性，如處在所在單位權(quán)力高位或?qū)θ?、?cái)、物等重要資源具備審批、處置權(quán)，也許導(dǎo)致權(quán)力濫用、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果廉潔風(fēng)險(xiǎn)。★業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)。重要是指因業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)不規(guī)范、缺少互相制約或執(zhí)行不力，也許導(dǎo)致內(nèi)部控制失效，有機(jī)可乘，導(dǎo)致以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果廉潔風(fēng)險(xiǎn)?！镏贫葯C(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。重要是指由于缺少規(guī)章制度明確覆蓋、工作程序明確規(guī)定，個(gè)人自由裁量權(quán)較大，缺少有效制衡和監(jiān)督，也許導(dǎo)致濫用職權(quán)、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果廉潔風(fēng)險(xiǎn)?！锿獠凯h(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。重要是指受某些領(lǐng)域“潛規(guī)則”影響或業(yè)務(wù)往來(lái)對(duì)象對(duì)行為主體履行職責(zé)、行使權(quán)力進(jìn)行利益誘惑或施加其她不良影響，從而導(dǎo)致行為失范、權(quán)錢交易等嚴(yán)重后果廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

3、廉潔風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)形式依照中央《國(guó)有公司領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等規(guī)定，廉潔風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)形式重要有：違背決策程序和關(guān)于規(guī)定，在用人、理財(cái)、項(xiàng)目安排和資產(chǎn)管理等方面濫用職權(quán)，損害國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益。個(gè)人運(yùn)用職權(quán)以經(jīng)營(yíng)、投資、中介、兼職、索賄、受賄等各種形式謀取私利，損害本公司利益。不對(duì)的行使經(jīng)營(yíng)管理權(quán)，使配偶、子女及其她特定關(guān)系人獲取利益，侵害公共利益和公司利益。違背規(guī)定進(jìn)行職務(wù)消費(fèi)。鋪張揮霍、假公濟(jì)私、弄虛作假、侵害職工合法權(quán)益和從事有悖社會(huì)公德活動(dòng)等。三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控就是依照《公司法》、《公司國(guó)有資產(chǎn)法》、《國(guó)有公司領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等法律法規(guī)和國(guó)資委《關(guān)于加強(qiáng)中央公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作指引意見(jiàn)》規(guī)定，以科學(xué)發(fā)展觀為指引，將防止腐敗工作理念和風(fēng)險(xiǎn)管理理論、質(zhì)量管理辦法運(yùn)用于公司反腐倡廉建設(shè)，對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、重要崗位和核心環(huán)節(jié)也許發(fā)生腐敗廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，科學(xué)評(píng)估廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，采用有效管控對(duì)策，切實(shí)防止腐敗行為發(fā)生。換言之，廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控就是針對(duì)思想道德、制度機(jī)制、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、外部環(huán)境五類風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)籌劃、執(zhí)行、考核、修正四個(gè)環(huán)節(jié)，建立前期防止、中期監(jiān)控、后期處置三道防線，從而實(shí)現(xiàn)防止和控制腐敗行為發(fā)生，保證公司科學(xué)健康發(fā)展系統(tǒng)性工程。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理對(duì)象，重點(diǎn)是公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員、高檔管理人員和人事、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)、項(xiàng)目、市場(chǎng)等核心崗位管理人員；廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)域，重點(diǎn)是對(duì)“三重一大”決策、投資管理、工程招投標(biāo)、業(yè)務(wù)外包、產(chǎn)權(quán)交易、資本運(yùn)作、薪酬管理、選人用人、營(yíng)銷采購(gòu)、財(cái)務(wù)管理、境外資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控；廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)節(jié)，重點(diǎn)是對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理中決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)進(jìn)行科學(xué)分解、合理配備和有效約束，不斷創(chuàng)新經(jīng)營(yíng)管理模式，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，突出對(duì)業(yè)務(wù)流程核心點(diǎn)、內(nèi)部控制薄弱點(diǎn)防控；廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控任務(wù)，重點(diǎn)是與健全公司治理構(gòu)造、完善內(nèi)部控制體系、加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理、哺育公司文化有機(jī)結(jié)合起來(lái)，按照公司內(nèi)部控制基本規(guī)范及配套指引和全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引規(guī)定，著力抓好權(quán)力行使前、行使中、行使后各項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，增強(qiáng)針對(duì)性和實(shí)效性，切實(shí)防范制度缺失、內(nèi)控失效、行為失范帶來(lái)廉潔風(fēng)險(xiǎn)。前期防止，就是通過(guò)廉潔教誨、談心活動(dòng)、人文關(guān)懷等辦法，防止思想道德風(fēng)險(xiǎn)；通過(guò)辦事公開(kāi)、權(quán)力制衡等辦法，防止制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)；通過(guò)公開(kāi)承諾、述職述廉、民主測(cè)評(píng)等辦法，防止崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。前期防止核心在于找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。中期監(jiān)控，是通過(guò)信訪舉報(bào)、群眾評(píng)議、定期自查和垂直抽查等渠道和辦法，對(duì)黨員干部行為、制度機(jī)制貫徹、權(quán)力運(yùn)營(yíng)過(guò)程進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問(wèn)題。貫徹中期監(jiān)控機(jī)制核心在于真正發(fā)揮好各類監(jiān)督機(jī)制作用，形成對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)有效監(jiān)控；同步發(fā)揮好質(zhì)量管理機(jī)制及時(shí)糾錯(cuò)功能，保證各項(xiàng)前期防止辦法貫徹到位。后期處置，就是依照中期監(jiān)控狀況，有針對(duì)性地通過(guò)約談、警示提示、誡勉糾錯(cuò)和責(zé)令整治以及組織解決等手段，對(duì)存在風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)個(gè)人進(jìn)行告誡，對(duì)前期防止不到位單位進(jìn)行督導(dǎo)，對(duì)防范過(guò)程中發(fā)生違規(guī)違紀(jì)人和事進(jìn)行一定組織解決。實(shí)行后期處置辦法核心在于對(duì)也許發(fā)生腐敗問(wèn)題實(shí)行超前處置，及時(shí)糾正偏差，避免廉潔風(fēng)險(xiǎn)演化為腐敗行為。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制是指為了防止和控制廉潔風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為腐敗行為而建立起來(lái)行之有效制度體系和工作機(jī)制，其實(shí)質(zhì)是將全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法運(yùn)用于反腐倡廉工作，將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任貫徹到詳細(xì)人員和崗位，達(dá)到控制風(fēng)險(xiǎn)、防止腐敗目。一、領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)行黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，黨政齊抓共管，紀(jì)委組織協(xié)調(diào)，部門各負(fù)其責(zé)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制。在公司黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，成立由黨政重要領(lǐng)導(dǎo)為組長(zhǎng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)小組，詳細(xì)負(fù)責(zé)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控方案制定、組織實(shí)行、監(jiān)督指引和檢查考核，為開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作提供組織保障。紀(jì)檢監(jiān)察部門是本單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作歸口管理部門。二、工作機(jī)制各級(jí)黨委、紀(jì)委按照關(guān)于規(guī)定和規(guī)定組織開(kāi)展黨建、反腐倡廉建設(shè)例行工作，是公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作機(jī)制基本體現(xiàn)，是廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控各項(xiàng)工作得以貫徹貫徹主線保障。公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控例行工作重要涉及：1、反腐倡廉建設(shè)工作籌劃公司及各成員公司依照公司反腐倡廉建設(shè)布置和規(guī)定，結(jié)合本單位實(shí)際，制定反腐倡廉建設(shè)年度工作籌劃，明確反腐倡廉年度工作目的和重點(diǎn)任務(wù)，并與經(jīng)營(yíng)管理工作同布置、同貫徹。2、反腐倡廉建設(shè)工作會(huì)議公司及各成員公司每年召開(kāi)一次反腐倡廉建設(shè)工作會(huì)議，總結(jié)上一年反腐倡廉建設(shè)工作開(kāi)展?fàn)顩r，研究布置本年度反腐倡廉建設(shè)工作任務(wù)。3、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制各單位每年與上級(jí)單位訂立黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書，明確年度黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任目的，并將責(zé)任進(jìn)行分解，貫徹到本單位各部門及下一級(jí)單位。按照一崗雙責(zé)原則，黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書訂立人為本單位黨、政重要負(fù)責(zé)人。黨委、領(lǐng)導(dǎo)班子承擔(dān)反腐倡廉建設(shè)主體責(zé)任，紀(jì)委承擔(dān)監(jiān)督責(zé)任，各職能部門承擔(dān)職責(zé)范疇內(nèi)反腐倡廉建設(shè)責(zé)任。4、“三重一大”集體決策制度為增進(jìn)公司領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)，規(guī)范決策行為，提高決策水平，防范決策風(fēng)險(xiǎn)，公司及各成員公司建立“三重一大”集體決策制度，對(duì)“三重一大”事項(xiàng)進(jìn)行界定，規(guī)定決策程序。凡重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金運(yùn)作（即“三重一大”）事項(xiàng)，必要經(jīng)本公司領(lǐng)導(dǎo)班子集體做出決定，防止發(fā)生違背規(guī)定擅自決策狀況。5、民主生活會(huì)制度公司及各成員公司每年召開(kāi)一次領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會(huì)，各級(jí)黨委依照查找出來(lái)黨性黨風(fēng)方面存在突出問(wèn)題，擬定民主生活會(huì)主題，廣泛征求意見(jiàn)，進(jìn)一步自我剖析，坦誠(chéng)交流思想，開(kāi)展批評(píng)和自我批評(píng)，并有針對(duì)性地制定辦法進(jìn)行整治。6、述職述廉與民主評(píng)議公司及各成員公司堅(jiān)持領(lǐng)導(dǎo)干部述職述廉和民主評(píng)議領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員制度，單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員在職工代表大會(huì)上述職述廉，由職工代表進(jìn)行評(píng)議。述職述廉會(huì)議每年召開(kāi)一次，述廉內(nèi)容重要涉及：遵守廉潔從業(yè)關(guān)于規(guī)定、執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制狀況，存在突出問(wèn)題及改進(jìn)辦法等。三、教誨機(jī)制加強(qiáng)反腐倡廉宣教，切實(shí)發(fā)揮宣教引導(dǎo)、規(guī)范、教化和勉勵(lì)作用并形成機(jī)制，筑牢干部職工拒腐防變思想道德基本，是抓好廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作重要環(huán)節(jié)?！锝⒔∪?shí)行反腐倡廉宣教制度，涉及黨委中心組學(xué)習(xí)制度、“三會(huì)一課”制度、廉政黨課制度、黨員干部輪訓(xùn)制度等?！锇逊锤陶d納入公司宣教總體規(guī)劃和領(lǐng)導(dǎo)人員培訓(xùn)籌劃中，并將其貫穿于干部培養(yǎng)、選拔、任用全過(guò)程。★不斷豐富反腐倡廉宣教內(nèi)容，通過(guò)主題活動(dòng)、專項(xiàng)講座、參觀學(xué)習(xí)、企檢共建等靈活多樣形式，加強(qiáng)經(jīng)常性教誨，切實(shí)提高干部職工思想道德水平和廉潔從業(yè)意識(shí)?！镞M(jìn)一步推動(dòng)廉潔文化建設(shè)，以哺育廉潔價(jià)值理念為核心，以建設(shè)廉潔文化陣地為載體，以開(kāi)展廉潔文化活動(dòng)為手段，以推動(dòng)廉潔文化“六進(jìn)六上”為有效途徑，大力弘揚(yáng)“以廉為榮、以貪為恥”良好道德風(fēng)尚，努力營(yíng)造尊廉崇廉良好氛圍，逐漸使廉潔文化核心理念內(nèi)化于心、固化于制、外化于行，將廉潔文化軟實(shí)力轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。四、監(jiān)督機(jī)制公司及各成員公司通過(guò)黨內(nèi)監(jiān)督、紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)監(jiān)督、群眾監(jiān)督等各種途徑和手段，構(gòu)建廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督機(jī)制，對(duì)權(quán)力運(yùn)營(yíng)進(jìn)行制約和監(jiān)督，保證反腐倡廉工作落到實(shí)處，廉潔風(fēng)險(xiǎn)可控、在控。1、黨內(nèi)監(jiān)督公司及各成員公司嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國(guó)共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》有關(guān)規(guī)定，建立健全黨內(nèi)監(jiān)督制度，對(duì)民主集中制執(zhí)行狀況、民主生活會(huì)召開(kāi)狀況、來(lái)信來(lái)訪貫徹狀況、廉潔談話開(kāi)展?fàn)顩r等進(jìn)行監(jiān)督。2、紀(jì)檢監(jiān)察公司及各成員公司強(qiáng)化紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督職能，加強(qiáng)對(duì)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部及職能部門履行職責(zé)和行使權(quán)力狀況監(jiān)督檢查，認(rèn)真執(zhí)行紀(jì)委負(fù)責(zé)人同下屬單位重要負(fù)責(zé)人談話制度，加強(qiáng)對(duì)新任職干部黨風(fēng)黨紀(jì)教誨，提出廉潔自律規(guī)定。充分發(fā)揮效能監(jiān)察監(jiān)督作用，加強(qiáng)對(duì)本單位重大決策布置貫徹狀況和工程分（發(fā)）包、采購(gòu)招標(biāo)、大額資金運(yùn)作、重大資產(chǎn)處置等事項(xiàng)合規(guī)性監(jiān)督檢查，減少腐敗風(fēng)險(xiǎn)。3、審計(jì)監(jiān)督公司及各成員公司堅(jiān)持對(duì)重要領(lǐng)導(dǎo)干部和其她重要崗位人員任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)制度，對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目、專項(xiàng)資金開(kāi)展專項(xiàng)審計(jì)，加強(qiáng)對(duì)審計(jì)意見(jiàn)整治貫徹跟蹤督導(dǎo)，將審計(jì)成果作為干部選拔任用參照根據(jù)。4、群眾監(jiān)督群眾監(jiān)督機(jī)制重要涉及職工代表大會(huì)，廠務(wù)、黨務(wù)公開(kāi)，信訪舉報(bào)及案件查辦等。★職工代表大會(huì)。為了加強(qiáng)民主決策、民主管理和民主監(jiān)督，公司及各成員公司按關(guān)于規(guī)定建立職工代表大會(huì)制度，領(lǐng)導(dǎo)班子成員在職工代表大會(huì)上對(duì)公司黨風(fēng)廉政建設(shè)狀況、領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律狀況以及其她重大事項(xiàng)向職工代表報(bào)告，接受職工監(jiān)督。★廠務(wù)、黨務(wù)公開(kāi)。公司及各成員公司建立廠務(wù)、黨務(wù)公開(kāi)制度并積極履行廠務(wù)、黨務(wù)公開(kāi)，凡是按規(guī)定屬于公開(kāi)范疇事項(xiàng)要及時(shí)通過(guò)單位局域網(wǎng)、宣傳櫥窗、公示欄等予以發(fā)布，接受職工監(jiān)督。★信訪舉報(bào)工作。信訪舉報(bào)是職工群眾對(duì)公司黨組織、黨員、領(lǐng)導(dǎo)人員進(jìn)行監(jiān)督重要渠道，公司及各成員公司建立健全信訪舉報(bào)工作制度，暢通信訪渠道，受理違法違紀(jì)案件線索，理解掌握廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息，調(diào)查解決廉潔風(fēng)險(xiǎn)事件。5、巡視監(jiān)督集團(tuán)內(nèi)部巡視監(jiān)督制度是加強(qiáng)各單位領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員監(jiān)督重要舉措。巡視組將通過(guò)聽(tīng)取報(bào)告、列席會(huì)議、實(shí)地查看、民主測(cè)評(píng)、約談詢問(wèn)等方式，對(duì)公司領(lǐng)導(dǎo)班子，特別是重要負(fù)責(zé)人黨風(fēng)廉政建設(shè)狀況進(jìn)行監(jiān)督，提出改進(jìn)意見(jiàn)和建議并督促其貫徹，增進(jìn)各級(jí)班子建設(shè)。6、領(lǐng)導(dǎo)干部報(bào)告?zhèn)€人關(guān)于事項(xiàng)為加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部管理和監(jiān)督，增進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)，公司及各成員公司認(rèn)真執(zhí)行中央《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部報(bào)告?zhèn)€人關(guān)于事項(xiàng)規(guī)定》，符合申報(bào)規(guī)定領(lǐng)導(dǎo)干部按規(guī)定如實(shí)報(bào)告?zhèn)€人關(guān)于事項(xiàng)，自覺(jué)接受組織監(jiān)督。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控基本原則、規(guī)定與程序一、基本原則1、融入中心。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作要與公司發(fā)展戰(zhàn)略相一致、相對(duì)接，要把反腐倡廉規(guī)定貫穿于公司工作重點(diǎn)領(lǐng)域和核心環(huán)節(jié)，融入崗位業(yè)務(wù)之中，植入公司內(nèi)部控制體系和風(fēng)險(xiǎn)管理制度之內(nèi)，與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作同布置、同推動(dòng)、同檢查、同考核，增進(jìn)有機(jī)融合，努力實(shí)現(xiàn)從被動(dòng)“應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)”到積極“管理風(fēng)險(xiǎn)”轉(zhuǎn)變，為公司健康發(fā)展提供保障。2、突出重點(diǎn)。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作要找準(zhǔn)腐敗防控核心點(diǎn)，以規(guī)范和制約權(quán)力運(yùn)營(yíng)為核心。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控要突出權(quán)力運(yùn)營(yíng)“關(guān)節(jié)點(diǎn)”，內(nèi)部管理“薄弱點(diǎn)”，問(wèn)題易發(fā)“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”，在全面風(fēng)險(xiǎn)防控基本上應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注兩個(gè)層級(jí)干部：一是決策層，其廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)重要集中在違背決策規(guī)定擅自決策、以權(quán)謀私等方面；二是執(zhí)行層，特別是人、財(cái)、物等重要資源管理部門、核心崗位人員，其對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)某些重要環(huán)節(jié)具備決定權(quán)和操控權(quán)，容易滋生腐敗。3、防止為先。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控目是保障公司和干部隊(duì)伍健康發(fā)展，因而要以人為本，立足教誨，著眼防范，營(yíng)造干事創(chuàng)業(yè)、廉潔從業(yè)良好環(huán)境。通過(guò)規(guī)范工作流程，推動(dòng)權(quán)力公開(kāi)透明運(yùn)營(yíng)，有效防止權(quán)力濫用；通過(guò)排查崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，逐漸建立覆蓋權(quán)力運(yùn)營(yíng)全過(guò)程防止監(jiān)控機(jī)制，最大限度地把廉潔風(fēng)險(xiǎn)控制在初起之時(shí)，對(duì)也許發(fā)生腐敗問(wèn)題實(shí)行超前處置，及時(shí)糾正偏差，避免廉潔風(fēng)險(xiǎn)演化為腐敗行為，保證權(quán)力行使安全、資金運(yùn)營(yíng)安全、項(xiàng)目建設(shè)安全和干部成長(zhǎng)安全。二、基本規(guī)定1、提高思想結(jié)識(shí)。開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是中央和國(guó)資委著眼于反腐敗斗爭(zhēng)新形勢(shì)、新任務(wù)和新規(guī)定、加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)重要戰(zhàn)略布置，是把反腐倡廉工作融入公司經(jīng)營(yíng)管理、提高管理水平重大舉措。隨著集團(tuán)改革重組工作不斷推動(dòng)，管理范疇迅速擴(kuò)大，經(jīng)營(yíng)規(guī)模迅速增長(zhǎng)，管理難度和廉潔風(fēng)險(xiǎn)隨之加大。因而，公司和各成員公司要通過(guò)開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，找出公司經(jīng)營(yíng)管理中薄弱環(huán)節(jié)并加以整治，從而達(dá)到強(qiáng)化內(nèi)控、規(guī)范管理、增進(jìn)發(fā)展目。2、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。公司和各成員公司要建立健全重要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)、分管領(lǐng)導(dǎo)詳細(xì)抓、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)推動(dòng)、職能部門各負(fù)其責(zé)、黨員、職工積極參加領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制，重要領(lǐng)導(dǎo)履行第一負(fù)責(zé)人職責(zé)，親自抓并督促貫徹；班子成員按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制規(guī)定，切實(shí)履行“一崗雙責(zé)”，帶頭查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)真制定和貫徹防控辦法，抓好分管范疇內(nèi)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作；各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)要充分發(fā)揮職能作用，積極協(xié)助黨委、紀(jì)委做好統(tǒng)一思想、協(xié)調(diào)指引和督促檢查工作，保證廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)夯實(shí)推動(dòng)，有效運(yùn)營(yíng)。3、強(qiáng)化監(jiān)督檢查。公司和各成員公司要把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控建設(shè)作為黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和懲防體系建設(shè)檢查考核重要內(nèi)容，采用定期自查與階段性檢查相結(jié)合、動(dòng)態(tài)監(jiān)督與綜合評(píng)估相結(jié)合方式，加強(qiáng)經(jīng)常性監(jiān)督檢查；要建立健全指引、督查、測(cè)評(píng)等工作機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)推動(dòng)狀況督促指引，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在問(wèn)題，推動(dòng)工作有效貫徹。4、堅(jiān)持務(wù)實(shí)創(chuàng)新。各成員公司要依照自身特點(diǎn)，構(gòu)建切合實(shí)際、好用管用廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系。要環(huán)繞權(quán)責(zé)明晰、權(quán)力制衡和管理提高，不斷完善制度體系，加強(qiáng)制度執(zhí)行力；要以創(chuàng)新思維開(kāi)展工作，認(rèn)真研究工作推動(dòng)過(guò)程中浮現(xiàn)新?tīng)顩r、新問(wèn)題，及時(shí)總結(jié)和推廣新經(jīng)驗(yàn)、好做法，鞏固和強(qiáng)化廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控新成果、新成效；要善于把握廉潔風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)和規(guī)律，通過(guò)制度創(chuàng)新和流程再造防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)揮懲防體系與風(fēng)險(xiǎn)管理合力效應(yīng)。三、基本環(huán)節(jié)1、編制職權(quán)目錄。按照權(quán)責(zé)一致規(guī)定，全面梳理公司內(nèi)部涉及重點(diǎn)領(lǐng)域、重要崗位和核心環(huán)節(jié)各類職權(quán)，摸清職權(quán)底數(shù)，編制《職權(quán)目錄》（參見(jiàn)附表），明確職權(quán)行使崗位、權(quán)限和責(zé)任等。2、收集風(fēng)險(xiǎn)信息。重點(diǎn)環(huán)繞決策、經(jīng)營(yíng)、管理、監(jiān)督等職權(quán)運(yùn)營(yíng)范疇，通過(guò)黨內(nèi)監(jiān)督、民主監(jiān)督、信訪舉報(bào)、問(wèn)卷調(diào)查、排查辨認(rèn)等方式和途徑定期和不定期收集風(fēng)險(xiǎn)信息，形成廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)。3、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。運(yùn)用定性或定量評(píng)估辦法，對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生也許性和風(fēng)險(xiǎn)損失影響限度進(jìn)行評(píng)估，擬定高、中、低風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，對(duì)不同級(jí)別廉潔風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)、責(zé)任到人。4、制定防控辦法。從教誨、制度、監(jiān)督、懲處等方面有針對(duì)性地制定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控辦法，即通過(guò)加強(qiáng)廉潔教誨、完善制度體系、規(guī)范權(quán)力運(yùn)營(yíng)、推動(dòng)民主公開(kāi)、實(shí)行責(zé)任追究等舉措對(duì)權(quán)力運(yùn)營(yíng)進(jìn)行制度約束、過(guò)程監(jiān)控和事后問(wèn)責(zé)，做到防控嚴(yán)密、辦法有力。5、分級(jí)檢查驗(yàn)收。要在公司和成員公司兩個(gè)層面按照試點(diǎn)——推廣——全覆蓋逐漸推動(dòng)，成員公司先行完畢所屬單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控試點(diǎn)與推廣，在6月底前全面履行廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控建設(shè)，完畢防控辦法制定、實(shí)行與內(nèi)部檢查驗(yàn)收，底前公司對(duì)成員公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行階段性驗(yàn)收。6、年度考核評(píng)價(jià)。公司和各成員公司將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作納入年度考核范疇，由各單位、各部門廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭，對(duì)本單位、本部門廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系運(yùn)營(yíng)狀況和各項(xiàng)辦法貫徹狀況進(jìn)行質(zhì)量考核和綜合評(píng)價(jià)，并將評(píng)價(jià)成果與年度績(jī)效考核掛鉤，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，進(jìn)一步完善廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控辦法。7、持續(xù)改進(jìn)提高。上述收集風(fēng)險(xiǎn)信息（風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)）、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別（風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估）、制定防控辦法(風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì))和年度或階段性考核評(píng)價(jià)(檢查考核)是一種PDCA循環(huán)往復(fù)、不斷改進(jìn)、螺旋式提高過(guò)程，檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題成為新風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，從而啟動(dòng)下一種PDCA循環(huán)：對(duì)新風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行辨認(rèn)、評(píng)估，制定防控辦法并執(zhí)行，檢查考核執(zhí)行狀況，繼續(xù)修正完善。公司及各成員公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)小組和工作機(jī)構(gòu)，依照階段性檢查狀況和年度綜合考核評(píng)價(jià)成果，對(duì)本單位、本部門在履行廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作中存在和發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行分析研究，強(qiáng)化辦法，完善制度，優(yōu)化流程，進(jìn)一步增進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控各項(xiàng)辦法貫徹，不斷提高公司黨風(fēng)廉政建設(shè)工作水平。第二某些重點(diǎn)業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控“三重一大”決策議題準(zhǔn)備注：流程圖中紅色文字表達(dá)該環(huán)節(jié)存在廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，下同?！叭匾淮蟆弊h題準(zhǔn)備業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)、評(píng)估及防控辦法表廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別重要防控辦法業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員議題研究議題所根據(jù)事實(shí)不真實(shí)、數(shù)據(jù)不精確；未對(duì)議題組織充分研究討論。責(zé)任部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)低責(zé)任部門做好前期調(diào)研、核實(shí)工作；分管領(lǐng)導(dǎo)高度注重，組織相關(guān)職能部門充分研究論證。征求意見(jiàn)1、議題應(yīng)履行而未履行征求意見(jiàn)程序，重要人事任免未征求紀(jì)檢部門意見(jiàn)；2、涉及職工切身利益議題未征求工會(huì)意見(jiàn)；3、紀(jì)檢部門、工會(huì)等部門不對(duì)的履行職責(zé)，對(duì)議題沒(méi)有提出負(fù)責(zé)任意見(jiàn)。分管領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任部門、紀(jì)檢、工會(huì)等關(guān)于部門負(fù)責(zé)人低未按規(guī)定程序征求意見(jiàn)議題，暫緩決策；被征求意見(jiàn)部門及負(fù)責(zé)人不對(duì)的履行職責(zé)導(dǎo)致決策不當(dāng)，應(yīng)追究有關(guān)人員責(zé)任。二、集體決策“三重一大”集體決策事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)、評(píng)估及防控辦法廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別重要防控辦法業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員議題討論1、參會(huì)人員未達(dá)到規(guī)定人數(shù)，影響集體決策科學(xué)性；2、重要領(lǐng)導(dǎo)有排斥心理或先行刊登傾向性意見(jiàn)，導(dǎo)致其她人員屈從于重要領(lǐng)導(dǎo)，不能或不肯刊登意見(jiàn)，集體決策流于形式；3、未執(zhí)行回避制度，影響決策成效。參加決策領(lǐng)導(dǎo)人員高應(yīng)嚴(yán)格決策制度，對(duì)未達(dá)到規(guī)定人數(shù)，或召集人先刊登意見(jiàn)、或相應(yīng)回避而未回避人員參加決策狀況，紀(jì)檢組織應(yīng)提出監(jiān)督建議書，規(guī)定整治；2、在對(duì)建議書不作回應(yīng)狀況下，紀(jì)檢組織有權(quán)向上級(jí)監(jiān)督部門報(bào)告狀況。會(huì)議決策1、未認(rèn)真考慮不批準(zhǔn)見(jiàn)；2、未依照決策（分歧）狀況對(duì)的做出會(huì)議決定。會(huì)議召集人高貫徹“三重一大”決策制度監(jiān)督檢查制度，對(duì)會(huì)議決策不規(guī)范狀況，紀(jì)檢組織有權(quán)向會(huì)議召集人下達(dá)監(jiān)督建議書；對(duì)無(wú)視決策規(guī)定擅自作出決定領(lǐng)導(dǎo)人員，且決策事項(xiàng)存在潛在風(fēng)險(xiǎn)，紀(jì)檢組織有權(quán)向上級(jí)紀(jì)檢組織如實(shí)反映狀況。會(huì)議記錄會(huì)議記錄不完整，不能真實(shí)反映參加決策者表態(tài)性發(fā)言或不能體現(xiàn)追溯性。會(huì)議記錄人低會(huì)議記錄必要經(jīng)每位參會(huì)人員簽字承認(rèn)。會(huì)議文獻(xiàn)簽發(fā)未嚴(yán)格按照會(huì)議狀況起草會(huì)議紀(jì)要，擅自更改決策內(nèi)容。會(huì)議紀(jì)要起草人員及部門負(fù)責(zé)人，紀(jì)要簽發(fā)領(lǐng)導(dǎo)低嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)議紀(jì)要審核批準(zhǔn)制度。第二章選人用人一、中層干部選聘中層干部選聘管理工作業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)、評(píng)估及防控辦法表廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別重要防控辦法業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員干部考察1、不按照規(guī)定程序和范疇進(jìn)行考察；2、泄露考察狀況；3、接受考察對(duì)象或其請(qǐng)托人好處；4、對(duì)反映考察對(duì)象問(wèn)題線索清晰、內(nèi)容詳細(xì)舉報(bào)不如實(shí)報(bào)告；5、更改、偽造測(cè)評(píng)、推薦成果?？疾鞓?gòu)成員中1、考察組由2人及以上構(gòu)成；2、嚴(yán)格按批準(zhǔn)考察方案進(jìn)行考察；3、執(zhí)行公務(wù)回避制度；4、保存考察原始資料，編制考察總結(jié)。形成干部考察報(bào)告，提出干部任職建議受考察對(duì)象或其象請(qǐng)托人影響，不如實(shí)客觀公正地形成考察報(bào)告?？疾鞓?gòu)成員低考察構(gòu)成員在考察報(bào)告上簽名，對(duì)考察報(bào)告真實(shí)性負(fù)責(zé)。公司黨委會(huì)討論、決定1、不按照規(guī)定召開(kāi)黨委會(huì)議討論決定干部任職；2、個(gè)人決定干部任職或者個(gè)人變化黨委會(huì)議集體作出干部任職決定。公司黨委委員低1、按“三重一大”決策制度規(guī)定，黨委集體決定干部人選；2、執(zhí)行公務(wù)回避制度。干部提職公示對(duì)反映公示對(duì)象問(wèn)題線索清晰、內(nèi)容詳細(xì)舉報(bào)隱匿不報(bào)、不調(diào)查核算、不如實(shí)報(bào)告。紀(jì)檢監(jiān)察部、公司領(lǐng)導(dǎo)人員管理部關(guān)于人員中1、紀(jì)監(jiān)、企人部門工作人員共同啟動(dòng)舉報(bào)箱；2、對(duì)舉報(bào)信件如實(shí)登記并向關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告；3、對(duì)線索清晰、內(nèi)容詳細(xì)舉報(bào)，按規(guī)定進(jìn)行調(diào)查核算，形成調(diào)查報(bào)告。二、后備干部選拔后備干部選拔業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)、評(píng)估及防控辦法表廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別重要防控辦法業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位

或人員民主推薦1、不按照規(guī)定基本條件、任職資格、方式、程序和范疇進(jìn)行民主推薦；2、更改、偽造民主推薦成果。公司領(lǐng)導(dǎo)人員管理部、紀(jì)檢監(jiān)察部關(guān)于人員中1、制定民主推薦方案并經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行；2、執(zhí)行公務(wù)回避制度；3、保存民主推薦原始資料；4、形成民主推薦報(bào)告。提出考察人選1、領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人指定考察人選；

2、考察人選不符合民主推薦規(guī)定。領(lǐng)導(dǎo)班子成員中1、執(zhí)行“三重一大”決策制度，集體決定考察人選；2、執(zhí)行公務(wù)回避制度。干部考察1、不按照規(guī)定程序和范疇進(jìn)行考察；2、泄露考察狀況；3、接受考察對(duì)象或其請(qǐng)托人好處；4、對(duì)反映考察對(duì)象問(wèn)題線索清晰、內(nèi)容詳細(xì)舉報(bào)不如實(shí)報(bào)告；5、更改、偽造測(cè)評(píng)、推薦成果?？疾鞓?gòu)成員高1、考察組人員2人及以上；2、嚴(yán)格按批準(zhǔn)考察方案進(jìn)行考察；3、執(zhí)行公務(wù)回避制度；4、保存考察原始資料，編制考察總結(jié)。形成考察報(bào)告并提出建議受考察對(duì)象或其請(qǐng)托人影響，不如實(shí)客觀公正地形成考察報(bào)告?？疾鞓?gòu)成員低考察構(gòu)成員在考察報(bào)告上簽名，對(duì)考察報(bào)告真實(shí)性負(fù)責(zé)。班子會(huì)討論擬定1、不按照規(guī)定召開(kāi)領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議討論決定后備干部人選；2、個(gè)人決定后備干部人選或者個(gè)人變化黨委會(huì)或黨政聯(lián)席會(huì)集體擬定后備干部人選。領(lǐng)導(dǎo)班子成員低1、按“三重一大”決策制度規(guī)定，領(lǐng)導(dǎo)班子集體決定干部人選；2、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。公示對(duì)反映考察對(duì)象問(wèn)題線索清晰、內(nèi)容詳細(xì)舉報(bào)隱匿不報(bào)、不調(diào)查核算、不如實(shí)報(bào)告。紀(jì)檢監(jiān)察部、公司領(lǐng)導(dǎo)人員管理部關(guān)于人員中1、紀(jì)監(jiān)、企人部門工作人員共同啟動(dòng)舉報(bào)箱；2、對(duì)舉報(bào)信件如實(shí)登記并向關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告；3、對(duì)線索清晰、內(nèi)容詳細(xì)舉報(bào)，按規(guī)定進(jìn)行調(diào)查核算，形成調(diào)查報(bào)告。三、員工錄取員工錄取管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)、評(píng)估及防控辦法表廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別重要防控辦法業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位

或人員收集簡(jiǎn)歷、資格審查運(yùn)用職務(wù)之便，將不符合錄取條件人員列入考試人員名單。人力資源部有關(guān)人員低1、公開(kāi)錄取人員崗位資格規(guī)定；2、對(duì)通過(guò)考試進(jìn)入錄取名單人員進(jìn)行公示；3、逐級(jí)審核；4、執(zhí)行公務(wù)回避制度?？荚囆孤┰囶}。試題出題人員和試題保管人員低1、通過(guò)試題庫(kù)隨機(jī)抽取，或者由多人出題；2、設(shè)專人保管試題，其她人禁止接觸試題；3、用人需求部門和人力資源部門在考試前一天共同打印考題并立即密封；4、紀(jì)檢監(jiān)察人員進(jìn)行過(guò)程監(jiān)督。運(yùn)用職務(wù)之便進(jìn)行不公正評(píng)分。面試人員低1、嚴(yán)肅面試紀(jì)律；2、制定評(píng)分原則；3、執(zhí)行公務(wù)回避制度；4、紀(jì)檢監(jiān)察人員進(jìn)行過(guò)程監(jiān)督。1、運(yùn)用職務(wù)之便，修改成績(jī)；2、運(yùn)用職務(wù)之便，修改考核、測(cè)評(píng)成果。人力資源部工作人員低1、試卷收取后立即密封保管；2、記錄記錄分?jǐn)?shù)時(shí)設(shè)唱票、計(jì)票和監(jiān)票人員各1人；3、紀(jì)檢監(jiān)察人員進(jìn)行過(guò)程監(jiān)督。審批1、不按照規(guī)定召開(kāi)會(huì)議討論決定公示人員名單；2、個(gè)人決定公示人員名單。領(lǐng)導(dǎo)班子成員低1、按照公司招聘管理規(guī)定，召開(kāi)會(huì)議集體決定公示人員名單；2、執(zhí)行公務(wù)回避制度。第三章財(cái)務(wù)管理一、預(yù)算管理預(yù)算管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)、評(píng)估及防控辦法表廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別重要防控辦法業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位

或人員預(yù)算編制運(yùn)用職務(wù)之便，夸大虛報(bào)費(fèi)用支出，虛列預(yù)算項(xiàng)目，侵占公司資源，隱瞞收入，為個(gè)人謀利制造機(jī)會(huì)。預(yù)算編制部門有關(guān)人員低健全預(yù)算審批制度，部門、單位負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)本部門、本單位預(yù)算籌劃合理性負(fù)責(zé)。預(yù)算執(zhí)行擅自擴(kuò)大支出范疇，提高開(kāi)支原則，財(cái)務(wù)審核不嚴(yán)，導(dǎo)致資金被挪用，影響公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)。預(yù)算執(zhí)行主體及財(cái)務(wù)部門有關(guān)人員低嚴(yán)格執(zhí)行公司《全面預(yù)算管理辦法》，加強(qiáng)預(yù)算執(zhí)行過(guò)程監(jiān)督，嚴(yán)格把關(guān)；對(duì)因預(yù)算執(zhí)行不力影響公司運(yùn)營(yíng)或?qū)е聯(lián)p失，追究有關(guān)人員責(zé)任。二、融資管理融資管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)、評(píng)估及防控辦法表廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別重要防控辦法業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位

或人員選取金融機(jī)構(gòu)受個(gè)人利益或小團(tuán)隊(duì)利益驅(qū)動(dòng)，擅自向未經(jīng)股份公司核準(zhǔn)金融機(jī)構(gòu)融資。融資主體單位資金（財(cái)務(wù)）管理人員及主管領(lǐng)導(dǎo)低在融資預(yù)算報(bào)告中明確融資銀行，加強(qiáng)事前審核；實(shí)行融資合同報(bào)備制，資金（財(cái)務(wù)）管理部門及時(shí)掌控融資來(lái)源。資金分派使用為謀取個(gè)人或小團(tuán)隊(duì)利益，不按融資預(yù)算擬定用途、金額分派和使用資金，使公司整體利益受損。融資主體單位資金（財(cái)務(wù)）管理人員及主管領(lǐng)導(dǎo)低1、大額資金分派和使用嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”集體決策制度；2、對(duì)因違規(guī)分派、使用資金導(dǎo)致公司損失，追究當(dāng)事人責(zé)任。三、對(duì)外擔(dān)保管理對(duì)外擔(dān)保業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)、評(píng)估及防控辦法表廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別重要防控辦法業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員提出對(duì)外擔(dān)保申請(qǐng)接受對(duì)方賄賂，弄虛作假，為不符合條件單位提出擔(dān)保申請(qǐng)。申請(qǐng)單位資金（財(cái)務(wù)）管理人員低申請(qǐng)單位加強(qiáng)內(nèi)部控制，嚴(yán)格執(zhí)行對(duì)被擔(dān)保方資格審查和有關(guān)工程合同事項(xiàng)調(diào)查；實(shí)行對(duì)外擔(dān)保審核問(wèn)責(zé)制，經(jīng)辦人員對(duì)因工作失誤導(dǎo)致公司損失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。財(cái)務(wù)初審接受申請(qǐng)單位好處，協(xié)助其隱瞞事實(shí)，使不符合條件被擔(dān)保單位通過(guò)資格審查。資金（財(cái)務(wù)）管理部門審核人員低實(shí)行對(duì)外擔(dān)保審核問(wèn)責(zé)制，審核人員對(duì)因工作失誤導(dǎo)致?lián)p失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。訂立合同接受對(duì)方賄賂，未報(bào)股份公司審批擅自訂立對(duì)外擔(dān)保合同。擔(dān)保實(shí)行單位資金（財(cái)務(wù)）部門經(jīng)辦人員、負(fù)責(zé)審批領(lǐng)導(dǎo)人員低實(shí)行擔(dān)保業(yè)務(wù)月報(bào)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題；完善股份公司對(duì)外擔(dān)保管理制度，明確懲罰條款，實(shí)行責(zé)任追究。四、銀行賬戶管理銀行賬戶管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)、評(píng)估及防控辦法表廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別重要防控辦法業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員開(kāi)立銀行賬戶未報(bào)經(jīng)股份公司審批擅自開(kāi)立賬戶，規(guī)避監(jiān)管，為謀取私利制造機(jī)會(huì)；基于個(gè)人或小團(tuán)隊(duì)利益，在非股份公司合伙銀行開(kāi)立賬戶或多頭開(kāi)戶。開(kāi)戶單位資金（財(cái)務(wù)）部門負(fù)責(zé)人、總會(huì)計(jì)師低1、完善銀行賬戶管理制度，制定針對(duì)違規(guī)問(wèn)題解決懲罰條款，實(shí)行責(zé)任追究，加大對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為懲處力度；2、實(shí)行網(wǎng)絡(luò)連接信息共享，實(shí)現(xiàn)對(duì)銀行賬戶全方位實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)控。賬戶尋常管理1、貪污、挪用賬戶資金；2、公款私存；3、出租、出借賬戶謀取私利。負(fù)責(zé)銀行賬戶資金管理員、資金部門負(fù)責(zé)人、總會(huì)計(jì)師低1、加強(qiáng)內(nèi)部控制，賬戶資金管理員不得編制資金收付會(huì)計(jì)憑證、不得管理銀行賬戶對(duì)賬單和編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表；空白支付憑證與預(yù)留銀行印鑒分人保管；2、會(huì)計(jì)人員與銀行賬戶資金管理員每日核對(duì)賬戶余額；及時(shí)清理未達(dá)賬項(xiàng)；3、實(shí)行網(wǎng)絡(luò)連接信息共享，實(shí)現(xiàn)對(duì)銀行賬戶全方位實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)控；4、實(shí)行責(zé)任追究，加大對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為懲處力度。五、代管資金管理（年金、社保資金、住房公積金、住房維修基金等代管資金管理，以社保資金為例）代管資金業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)、評(píng)估及防控辦法表廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別重要防控辦法業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員繳存、委托管理1、資金繳存不及時(shí)，截留、挪用、私存代管資金；2、將代管資金對(duì)外拆借、擔(dān)?；虻盅?、質(zhì)押，獲取私利。財(cái)務(wù)（資金）部門、代管事項(xiàng)業(yè)務(wù)部門有關(guān)業(yè)務(wù)人員中1、建立代管資金專項(xiàng)管理制度，明確管理職責(zé)和流程；2、代管資金賬戶及其收支納入公司資金管理系統(tǒng)管理監(jiān)控；3、大額資金支出實(shí)行集體決策或聯(lián)簽制度。計(jì)息擠占個(gè)人賬戶和公司應(yīng)計(jì)利息收入（投資收益），形成“小金庫(kù)”。代管事項(xiàng)業(yè)務(wù)部門有關(guān)業(yè)務(wù)人員中建立代管資金審查制度，定期開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)或?qū)ｍ?xiàng)檢查。報(bào)告或公示不對(duì)代管資金籌集、匯繳、提取、開(kāi)支及運(yùn)作、收益狀況進(jìn)行報(bào)告或公示。代管事項(xiàng)業(yè)務(wù)部門高建立報(bào)告、公示制度，定期報(bào)告或公示，增強(qiáng)透明度，接受職工監(jiān)督。第四章資產(chǎn)管理一、資產(chǎn)配備管理資產(chǎn)配備業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)、評(píng)估及防控辦法表廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別重要防控辦法業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員提交年度新增資產(chǎn)籌劃瞞報(bào)資產(chǎn)存量；巧立名錄新增非生產(chǎn)性資產(chǎn)；高原則配備資產(chǎn)；高價(jià)低報(bào)，規(guī)避集團(tuán)內(nèi)部調(diào)劑和采購(gòu)平臺(tái)制。資產(chǎn)使用單位（部門）中1、建立健全公司資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)，加強(qiáng)存量資產(chǎn)管理；2、制定資產(chǎn)配備原則；3、實(shí)行違規(guī)采購(gòu)責(zé)任追究制度。審核年度采購(gòu)籌劃和預(yù)算1、故意刁難，遲延審核時(shí)間；2、收受對(duì)方好處，放寬審核規(guī)定。資產(chǎn)管理部門、財(cái)務(wù)部門低1、實(shí)行網(wǎng)上審核，提高辦公透明度；2、嚴(yán)格執(zhí)行資產(chǎn)配備原則。采購(gòu)實(shí)際采購(gòu)額高于批復(fù)金額；未報(bào)經(jīng)公司批準(zhǔn)，通過(guò)債務(wù)重組、接受投資等方式新增資產(chǎn)，故意規(guī)避公司審批。資產(chǎn)使用單位中1、完善公司資產(chǎn)管理制度，將債務(wù)重組、接受投資等方式新增資產(chǎn)納入管控范疇；2、實(shí)行違規(guī)采購(gòu)責(zé)任追究制度。二、自建資產(chǎn)竣工決算管理自建資產(chǎn)竣工決算業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)、評(píng)估及防控辦法表廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別重要防控辦法業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員資產(chǎn)、費(fèi)用清理清查及竣工決算編制資產(chǎn)、費(fèi)用不清查，擠占、虛增建設(shè)成本，形成賬外資產(chǎn)；債權(quán)債務(wù)不清理，虛列債務(wù)隱藏收入、預(yù)留支出，形成“小金庫(kù)”；參加決算編制人員高加強(qiáng)決算編制人員法規(guī)、制度和廉潔從業(yè)教誨，提高規(guī)則議事和廉潔自律能力；加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察部門監(jiān)督作用?？⒐Q算審計(jì)1、為了謀取不當(dāng)利益，故意干擾審計(jì)工作；2、審計(jì)人員接受禮金，隱瞞應(yīng)當(dāng)披露問(wèn)題，該核減投資不核減。資產(chǎn)建設(shè)單位有關(guān)人員、審計(jì)人員中訂立廉政承諾書；建立社會(huì)審計(jì)中介機(jī)構(gòu)誠(chéng)信檔案，有不良記錄中介機(jī)構(gòu)不能參加竣工財(cái)務(wù)決算審計(jì)工作。資產(chǎn)交付、入賬不按規(guī)定辦理交接手續(xù)、保存移送檔案，財(cái)務(wù)監(jiān)督失控，也許導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失；交付使用資產(chǎn)賬務(wù)處理上計(jì)價(jià)不準(zhǔn)，賬實(shí)不符；資產(chǎn)建成后長(zhǎng)期不辦理移送手續(xù)，形成賬外資產(chǎn)。工程、財(cái)務(wù)人員中1、建立健全交付使用資產(chǎn)移送制度，明確移送程序，及時(shí)辦理移送手續(xù)；2、明確資產(chǎn)移送有關(guān)部門工作職責(zé)，并加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督檢查或抽查，保證責(zé)任貫徹；3、定期盤點(diǎn)資產(chǎn)，核對(duì)賬、物，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整治。三、剝離資產(chǎn)管理剝離資產(chǎn)管理事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)、評(píng)估及防控辦法表廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別重要防控辦法業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員登記造冊(cè)故意隱瞞資產(chǎn)數(shù)量、貶低資產(chǎn)質(zhì)量；資產(chǎn)管理有關(guān)人員低由多部門人員構(gòu)成清查組并在剝離資產(chǎn)清冊(cè)上簽名。尋常管理在債權(quán)追索方面，故意放棄債權(quán)，化公為私；未經(jīng)審批擅自用于對(duì)外擔(dān)保、抵押，謀取私利；擅自處置資產(chǎn)，獲取不當(dāng)利益。資產(chǎn)管理有關(guān)人員低嚴(yán)格執(zhí)行債權(quán)核銷審批制度和資產(chǎn)管理制度。2、定期盤點(diǎn)、核算剝離資產(chǎn)。處置未經(jīng)權(quán)威機(jī)構(gòu)評(píng)估，低價(jià)出售、出租；2、處置收入不納入財(cái)務(wù)賬核算。資產(chǎn)、財(cái)務(wù)部門有關(guān)人員低建立剝離資產(chǎn)管理制度，細(xì)化管理流程；嚴(yán)格執(zhí)行資產(chǎn)處置審批制度；資產(chǎn)、財(cái)務(wù)部門定期核對(duì)賬、物。四、廢舊物資處置管理廢舊物資處置業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)、評(píng)估及防控辦法表廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別重要防控辦法業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位

或人員擬訂收購(gòu)商名單運(yùn)用職務(wù)之便，推薦、選取不合格收購(gòu)商。資產(chǎn)管理部門關(guān)于人員低公司制定廢舊物資處置辦法，對(duì)收購(gòu)商選取作出規(guī)定；建立收購(gòu)商數(shù)據(jù)庫(kù)，選取有資質(zhì)、信譽(yù)好收購(gòu)單位。審定收購(gòu)商名單運(yùn)用職務(wù)便利指定收購(gòu)商，謀取私利。公司領(lǐng)導(dǎo)低1、收購(gòu)商名單須經(jīng)集體討論決定。2、執(zhí)行招投標(biāo)或詢價(jià)、比價(jià)程序，擬定收購(gòu)商。招標(biāo)、詢價(jià)、比價(jià)1、收受投標(biāo)人好處，傾向性評(píng)標(biāo)；2、運(yùn)用職權(quán)影響評(píng)標(biāo)，暗箱操作；3、內(nèi)定收購(gòu)商，履行虛假詢價(jià)程序。評(píng)標(biāo)人員、公司領(lǐng)導(dǎo)、資產(chǎn)管理部門關(guān)于人員低1、執(zhí)行公務(wù)回避制度；2、中標(biāo)單位由招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組集體研究決定；3、內(nèi)審、監(jiān)察部門不定期抽查招標(biāo)評(píng)標(biāo)及詢價(jià)記錄。4、設(shè)立信訪舉報(bào)信箱加強(qiáng)監(jiān)督。廢舊物資出廠虛假計(jì)量，謀取私利。經(jīng)辦人、監(jiān)督人低廢舊物資出廠前經(jīng)有關(guān)部門聯(lián)簽；經(jīng)辦人、監(jiān)督人在廢舊物資出廠清單上簽字確認(rèn)；保安人員和門衛(wèi)核對(duì)出廠廢舊物資及其清單。收款、入賬處置收入不入賬，形成“小金庫(kù)”。資產(chǎn)管理部門、財(cái)務(wù)部門關(guān)于人員低資產(chǎn)管理部門建立廢舊物資處置臺(tái)賬，定期與財(cái)務(wù)部門核對(duì)；加強(qiáng)對(duì)廢舊物資處置收入專項(xiàng)審計(jì)。五、個(gè)人代持境外國(guó)有資產(chǎn)管理個(gè)人代持境外國(guó)有資產(chǎn)業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)、評(píng)估及防控辦法表廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別重要防控辦法業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員代持事項(xiàng)報(bào)批從個(gè)人利益出發(fā)，未報(bào)上級(jí)審批擅自擬定代持人。境外機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人低由上級(jí)單位指定公司內(nèi)部員工或其她適當(dāng)人員作為代持人。與代持人訂立有關(guān)法律文獻(xiàn)法律文獻(xiàn)不規(guī)范，故意模糊代持人責(zé)任、權(quán)限。境外機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人低1、與代持人訂立長(zhǎng)期租賃合同中規(guī)定代持資產(chǎn)權(quán)益歸屬公司，代持人無(wú)權(quán)出售或轉(zhuǎn)讓該項(xiàng)資產(chǎn)；2、代持資產(chǎn)所有權(quán)證由境外機(jī)構(gòu)保管。有效期間為謀取私利，代持人將代持資產(chǎn)擅自出租出售。代持人低3、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)部門加強(qiáng)資產(chǎn)尋常監(jiān)管第五章工程建設(shè)一、勘測(cè)設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)勘測(cè)設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)、評(píng)估及防控辦法表廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別重要防控辦法業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員初步設(shè)計(jì)與施工圖設(shè)計(jì)為謀取不當(dāng)利益，在設(shè)備材料選型設(shè)計(jì)上采用特定廠家設(shè)備、材料技術(shù)參數(shù)、標(biāo)記或代碼，或在標(biāo)書編寫中，采用有助于特定廠家技術(shù)規(guī)定，使特定廠家在工程項(xiàng)目競(jìng)標(biāo)中具備技術(shù)優(yōu)勢(shì)。項(xiàng)目組設(shè)計(jì)人員及分管領(lǐng)導(dǎo)中1、加強(qiáng)廉潔從業(yè)教誨，提高自律意識(shí)；2、邀請(qǐng)業(yè)主、設(shè)計(jì)監(jiān)理單位參加設(shè)計(jì)方案評(píng)審，對(duì)設(shè)備、材料選型嚴(yán)格審核；3、內(nèi)部審計(jì)、監(jiān)察部門加強(qiáng)監(jiān)督檢查。施工現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)服務(wù)1、接受施工單位好處，在隱蔽工程驗(yàn)收中，違規(guī)出具現(xiàn)場(chǎng)簽證。項(xiàng)目組現(xiàn)場(chǎng)駐服務(wù)人員中1、嚴(yán)格工程驗(yàn)收程序及審核程序；2、加強(qiáng)隱蔽工程施工現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核；3、加強(qiáng)工代章管理，專人負(fù)責(zé)保管和用章登記。2、違規(guī)擅自出借或擅自使用施工現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)服務(wù)專用章，從中得利。低施工招標(biāo)工程量編制接受投標(biāo)單位好處，在施工招標(biāo)控制價(jià)編制中，以虛列工程量、高套單價(jià)等方式提高控制價(jià)，或向特定施工單位透露招標(biāo)控制價(jià)等信息，使特定施工投標(biāo)單位受益。項(xiàng)目組設(shè)計(jì)人員低1、嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)計(jì)貫標(biāo)四級(jí)校審制度；2、回訪業(yè)主、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題從嚴(yán)懲罰。設(shè)計(jì)變更1、與施工單位勾結(jié)，以設(shè)計(jì)變更方式，虛增材料量或工程量，從中獲利；2、在設(shè)計(jì)變更預(yù)算編制中虛增工程量，提高設(shè)計(jì)變更單價(jià)，虛增設(shè)計(jì)變更造價(jià)，從中獲利。項(xiàng)目組設(shè)計(jì)人員中1、完善并嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)計(jì)變更管理辦法及審批流程；2、加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)變更執(zhí)行狀況檢查、考核和總結(jié)評(píng)審?？睖y(cè)設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)、評(píng)估及防控辦法表（續(xù)）廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別重要防控辦法業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員竣工驗(yàn)收接受施工單位好處，在竣工驗(yàn)收過(guò)程中，隱瞞存在技術(shù)問(wèn)題。項(xiàng)目組駐現(xiàn)場(chǎng)人員低1、嚴(yán)格執(zhí)行工程驗(yàn)收程序及審核程序，加強(qiáng)竣工驗(yàn)收現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核；2、回訪業(yè)主、施工方、監(jiān)理方，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題從嚴(yán)懲罰。工程結(jié)算審核接受施工單位好處，對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)計(jì)列不合理費(fèi)用、虛構(gòu)工程量、提高工程單價(jià)等問(wèn)題未提出審核意見(jiàn)。項(xiàng)目組結(jié)算審核人員中1、嚴(yán)格執(zhí)行工程結(jié)算管理辦法；2、加強(qiáng)工程結(jié)算審核監(jiān)督檢查。二、設(shè)備物資采購(gòu)管理1、采購(gòu)籌劃編制與審批設(shè)備物資采購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)、評(píng)估及防控辦法表廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別重要防控辦法業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員項(xiàng)目部、分公司（分局）編制籌劃出于個(gè)人利益或小團(tuán)隊(duì)利益考慮，未按實(shí)際需求編制采購(gòu)籌劃；2、故意拆分采購(gòu)籌劃，化整為零，變化審批層級(jí)，逃避上級(jí)審核。項(xiàng)目部、分公司（分局）編制、審核采購(gòu)籌劃關(guān)于人員中1、成員公司層面應(yīng)建立和完善設(shè)備物資采購(gòu)制度，明確采購(gòu)籌劃審批權(quán)限；逐級(jí)加強(qiáng)審核，杜絕將采購(gòu)籌劃化整為零行為發(fā)生。成員公司總部復(fù)核、匯總采購(gòu)籌劃管理松懈，疏于對(duì)項(xiàng)目部、分公司（分局）采購(gòu)籌劃合理性、真實(shí)性進(jìn)行有效管控，導(dǎo)致廉潔風(fēng)險(xiǎn)隱患成員公司總部采購(gòu)管理人員中加強(qiáng)集中采購(gòu)管理制度宣貫，明確集中采購(gòu)籌劃上報(bào)管理規(guī)定；提高成員公司總部采購(gòu)部門責(zé)任意識(shí)和管理能力，由專責(zé)部門和人員實(shí)行有效管控。2、采購(gòu)招標(biāo)采購(gòu)招標(biāo)業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)、評(píng)估及防控辦法表廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別重要防控辦法業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員制定招標(biāo)籌劃化整為零，規(guī)避招標(biāo)，將達(dá)到招標(biāo)起點(diǎn)原則項(xiàng)目進(jìn)行分割，使得分割后各某些達(dá)不到招標(biāo)起點(diǎn)。采購(gòu)單位關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)及部門負(fù)責(zé)人高加強(qiáng)法制教誨和廉潔從業(yè)教誨；制定并嚴(yán)格執(zhí)行公司招標(biāo)管理制度，規(guī)范招標(biāo)行為，達(dá)到招標(biāo)原則項(xiàng)目一律納入招標(biāo)籌劃管理；3、建立和實(shí)行與招標(biāo)工作同步效能監(jiān)察工作機(jī)制，定期進(jìn)行專項(xiàng)監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和查處舞弊行為。立項(xiàng)該公開(kāi)招標(biāo)選取邀請(qǐng)招標(biāo)或競(jìng)爭(zhēng)性談判、詢價(jià)方式，規(guī)避招標(biāo)。采購(gòu)單位關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)及部門負(fù)責(zé)人中嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)管理法律、法規(guī)和制度規(guī)定；定期進(jìn)行專項(xiàng)監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和查處舞弊行為。編制招標(biāo)文獻(xiàn)1、對(duì)招標(biāo)條件量身定做、意定中標(biāo)人；2、招標(biāo)文獻(xiàn)帶有門檻限制，排斥或歧視性對(duì)待潛在投標(biāo)人，限制合法競(jìng)爭(zhēng)。采購(gòu)單位關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)及部門負(fù)責(zé)人中1、嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)管理法律、法規(guī)和制度規(guī)定；2、定期進(jìn)行專項(xiàng)監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和查處舞弊行為。資格預(yù)審運(yùn)用職權(quán)指定投標(biāo)人；收受對(duì)方賄賂，讓不合格單位通過(guò)資格預(yù)審；投標(biāo)單位通過(guò)掛靠或借用資質(zhì)獲得投標(biāo)資格。采購(gòu)單位關(guān)于工作人員中加強(qiáng)法制教誨和廉潔從業(yè)教誨；提高專業(yè)素質(zhì)和責(zé)任意識(shí)，加強(qiáng)審核把關(guān)；資審成果內(nèi)部公示；執(zhí)行公務(wù)回避制度?？疾焱稑?biāo)單位收受對(duì)方賄賂，協(xié)助不合格單位弄虛作假，通過(guò)考察。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)考察人員中考察報(bào)告經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審閱；執(zhí)行公務(wù)回避制度。采購(gòu)招標(biāo)業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)、評(píng)估及防控辦法表（續(xù)）廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別重要防控辦法業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員評(píng)標(biāo)故意泄密。工作人員主動(dòng)透露信息以獲取好處或投標(biāo)方通過(guò)感情聯(lián)系方式刺探信息，提高中標(biāo)幾率；傾向性打分。評(píng)標(biāo)人員收受投標(biāo)單位好處給其打高分，為投標(biāo)人中標(biāo)提供便利條件；3、評(píng)標(biāo)過(guò)程不公開(kāi)，搞暗箱操作，獲取不當(dāng)利益。評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員及工作人員低加強(qiáng)法制教誨和廉潔從業(yè)教誨，對(duì)故意泄密者追究責(zé)任；建立并執(zhí)行評(píng)標(biāo)專家管理制度、信息保密制度等內(nèi)部管理制度；3、細(xì)化評(píng)分規(guī)則并監(jiān)督執(zhí)行，對(duì)明顯存在傾向性打分行為，從專家?guī)熘杏枰郧宄?、對(duì)招標(biāo)過(guò)程實(shí)行全程監(jiān)督，保證公開(kāi)、公正、公平；5、定期進(jìn)行專項(xiàng)監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和查處舞弊行為。推薦中標(biāo)候選人1、出于私利，未按招標(biāo)規(guī)定和評(píng)標(biāo)成果推薦中標(biāo)候選人；2、運(yùn)用職權(quán)指定入圍廠家或影響入圍廠家擬定。評(píng)標(biāo)小構(gòu)成員低1、嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)管理法律、法規(guī)和制度規(guī)定；2、定期進(jìn)行專項(xiàng)監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和查處舞弊行為；3、對(duì)違背招標(biāo)工作紀(jì)律謀取私利，從專家?guī)熘杏枰郧宄?。貨品?yàn)收貨品驗(yàn)收業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)、評(píng)估及防控辦法表廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別重要防控辦法業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員貨品驗(yàn)收違背內(nèi)控制度，采購(gòu)和驗(yàn)收工作由同一人完畢；2、接受供方好處，未按技術(shù)規(guī)定及合同規(guī)定組織驗(yàn)收，減少驗(yàn)收原則；3、驗(yàn)收人員故意刁難供方以謀取私利。設(shè)備物資部門關(guān)于人員、參加驗(yàn)收人員中1、由設(shè)備物資、技術(shù)、質(zhì)檢等專業(yè)人員構(gòu)成聯(lián)合驗(yàn)收小組；2、嚴(yán)格執(zhí)行貨品驗(yàn)收制度，依照貨品特性進(jìn)行數(shù)量、質(zhì)量和技術(shù)指標(biāo)驗(yàn)收；3、執(zhí)行公務(wù)回避制度。與供方協(xié)商解決意見(jiàn)接受供方好處，在協(xié)商中提出損害公司利益解決意見(jiàn)。采購(gòu)人員、設(shè)備物資部門負(fù)責(zé)人低強(qiáng)化內(nèi)部控制，法律或合同管理部門派人參加協(xié)商。三、分包管理投資建設(shè)項(xiàng)目發(fā)包管理可參照此某些內(nèi)容編寫。1、分包策劃分包策劃業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)、評(píng)估及防控辦法表廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別重要防控辦法業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員制定分包方案1、收受分包商好處，針對(duì)特定關(guān)系人制定有傾向性分包方案；2、設(shè)立有助于特定關(guān)系人限制條件，排斥其她潛在投標(biāo)人或?qū)ζ鋵?shí)行歧視待遇；3、只將某些項(xiàng)目納入分包招標(biāo)籌劃，其她某些則通過(guò)設(shè)計(jì)變更或追加項(xiàng)目方式直接分包給關(guān)系戶；4、為謀取私利，將工程主合同中已明確不得分包項(xiàng)目納入分包范疇。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)有關(guān)人員低1、嚴(yán)格執(zhí)行公司分包管理辦法，依照工程項(xiàng)目規(guī)模、技術(shù)難度、施工特點(diǎn)等各種因素，制定合理、可行分包方案；2、對(duì)業(yè)務(wù)人員加強(qiáng)反腐倡廉教誨，提高廉潔自律能力，自覺(jué)抵制商業(yè)賄賂。項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人審批收受潛在分包商好處，故意包庇或放任下屬不良行為。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人低1、建立健全內(nèi)部評(píng)審機(jī)制和評(píng)審細(xì)則，嚴(yán)格遵守審核程序；2、審核中重點(diǎn)關(guān)注分包原則、劃分辦法與成果、分包成本評(píng)估，以及分包商資質(zhì)、業(yè)績(jī)規(guī)定等內(nèi)容合理性與合規(guī)性；3、加強(qiáng)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)教誨，提高拒腐防變能力和責(zé)任意識(shí)，自覺(jué)抵制商業(yè)賄賂。上級(jí)項(xiàng)目管理部門審核收受潛在分包商好處，故意包庇或放任下屬不良行為。上級(jí)管理部門審核人員低分包商擬定分包商擬定業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)、評(píng)估及防控辦法表廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別重要防控辦法業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員編制招標(biāo)方案該公開(kāi)招標(biāo)選取邀請(qǐng)招標(biāo)或競(jìng)爭(zhēng)性談判、詢價(jià)方式項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)及部門負(fù)責(zé)人高1、嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)管理法律、法規(guī)和制度規(guī)定；2、定期進(jìn)行專項(xiàng)監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和查處舞弊行為；3、強(qiáng)化項(xiàng)目班子選聘、考核與監(jiān)管。編制招標(biāo)文獻(xiàn)1、對(duì)招標(biāo)條件量身定做、意定中標(biāo)人；2、招標(biāo)文獻(xiàn)帶有門檻限制，排斥或歧視性對(duì)待潛在投標(biāo)人，限制合法競(jìng)爭(zhēng)。項(xiàng)目單位關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)及部門負(fù)責(zé)人中1、嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)管理法律、法規(guī)和制度規(guī)定；2、定期進(jìn)行專項(xiàng)監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和查處舞弊行為。資格預(yù)審運(yùn)用職權(quán)指定投標(biāo)人；收受對(duì)方賄賂，讓不合格單位通過(guò)資格預(yù)審；投標(biāo)單位通過(guò)掛靠或借用資質(zhì)獲得投標(biāo)資格。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)關(guān)于工作人員中加強(qiáng)法制教誨和廉潔從行業(yè)教誨；提高專業(yè)素質(zhì)和責(zé)任意識(shí)，加強(qiáng)審核把關(guān)；資審成果內(nèi)部公示；執(zhí)行公務(wù)回避制度和責(zé)任倒查制度?？疾焱稑?biāo)單位收受對(duì)方賄賂，協(xié)助不合格單位弄虛作假，通過(guò)考察。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)考察人員低考察報(bào)告由參加考察人員簽名確認(rèn)并經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審視；執(zhí)行公務(wù)回避制度和責(zé)任倒查制度。分包商擬定業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)、評(píng)估及防控辦法表（續(xù)）廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)標(biāo)1、故意泄密。工作人員主動(dòng)透露信息以獲取好處或投標(biāo)方通過(guò)感情聯(lián)系方式刺探信息，提高中標(biāo)幾率；2、傾向性打分。評(píng)標(biāo)人員收受投標(biāo)單位好處給其打高分，為投標(biāo)人中標(biāo)提供便利條件；3、評(píng)標(biāo)過(guò)程不公開(kāi)，搞暗箱操作，獲取不當(dāng)利益。評(píng)標(biāo)小構(gòu)成員低加強(qiáng)法制教誨和廉潔從行業(yè)教誨，對(duì)故意泄密者追究責(zé)任；2、建立并執(zhí)行評(píng)標(biāo)專家管理制度、信息保密制度等內(nèi)部管理制度；3、細(xì)化評(píng)分規(guī)則并監(jiān)督執(zhí)行，對(duì)明顯存在傾向性打分行為，從專家?guī)熘杏枰郧宄?、對(duì)招標(biāo)過(guò)程實(shí)行全程監(jiān)督，保證公開(kāi)、公正、公平；5、定期進(jìn)行專項(xiàng)監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和查處舞弊行為。推薦中標(biāo)候選人違背招標(biāo)規(guī)定，照顧或選取某個(gè)關(guān)聯(lián)分包商。評(píng)標(biāo)小構(gòu)成員低1、嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)管理法律、法規(guī)和制度規(guī)定；2、定期進(jìn)行專項(xiàng)監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和查處舞弊行為；3、對(duì)違背招標(biāo)工作紀(jì)律謀取私利，從專家?guī)熘杏枰郧宄?、分包合同管理分包合同管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)、評(píng)估及防控辦法表廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別重要防控辦法業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員分包合同談判1、收受分包商好處，容易滿足分包商規(guī)定，放棄公司利益，導(dǎo)致分包單價(jià)突破公司投標(biāo)合同控制單價(jià)；2、收受分包商好處，蓄意或故意減少安全、質(zhì)量、技術(shù)規(guī)定、延長(zhǎng)工期等；3、故意漏項(xiàng)不談，為分包商將來(lái)獲取不當(dāng)利益留下缺口。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)關(guān)于人員中由有關(guān)專業(yè)部門聯(lián)合構(gòu)成談判小組開(kāi)展合同談判，充分發(fā)揮各專業(yè)優(yōu)勢(shì)，并形成必要內(nèi)部牽制；談判時(shí)嚴(yán)格執(zhí)行分包工程項(xiàng)目策劃案，注意實(shí)行中各種細(xì)節(jié)，避免浮現(xiàn)漏項(xiàng)；3、建立健全會(huì)議簽到制度和會(huì)議記錄備案制度，并做好影像資料收集與存檔，實(shí)行責(zé)任追究；4、執(zhí)行公務(wù)回避制度。合同條款擬定1、脫離公司分包合同范本另行制定合同條款；2、收受分包商好處，制定偏向于分包商合同條款；3、故意或蓄意不對(duì)敏感經(jīng)濟(jì)條款予以明確，為在分包合同執(zhí)行中謀取私利預(yù)留空間。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)關(guān)于人員中1、嚴(yán)格執(zhí)行公司分包合同范本普通條款；2、在合同中對(duì)工程變更確認(rèn)條件等敏感事項(xiàng)進(jìn)行明確規(guī)定，避免漏項(xiàng)，減少不擬定因素；3、有關(guān)部門加強(qiáng)對(duì)合同條款合理、合規(guī)、合法性審核。項(xiàng)目部審核審批1、合同會(huì)審流于形式；2、收受分包商好處，故意放任下屬不良行為。項(xiàng)目分管領(lǐng)導(dǎo)和重要負(fù)責(zé)人中1、各職能部門要對(duì)合同提出自己意見(jiàn)和建議，減少合同漏洞；2、加強(qiáng)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)教誨，提高自律意識(shí)和責(zé)任意識(shí)；3、強(qiáng)化項(xiàng)目班子選聘、監(jiān)管與考核。分包合同管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)、評(píng)估及防控辦法表（續(xù)）廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別重要防控辦法業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員分包合同訂立未按分包管理規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)，擅自決定分包商、訂立分包合同，先斬后奏；為謀取私利，與不具備相應(yīng)資質(zhì)條件分包商或自然人訂立分包合同；以工期緊為借口，未簽合同先施工，形成事實(shí)合同關(guān)系，或化整為零規(guī)避上級(jí)審批、超越權(quán)限訂立分包合同；合同之外私下訂立合同書（陰陽(yáng)合同），謀取個(gè)人利益；虛構(gòu)項(xiàng)目、訂立虛假合同套取公司資金。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)重要負(fù)責(zé)人中1、嚴(yán)格執(zhí)行合同評(píng)審、備案制度，合同訂立前由公司法務(wù)部門進(jìn)行法律評(píng)審并出具評(píng)審意見(jiàn)書，合同訂立后，須交法務(wù)部門備案；2、合同管理部門和主管部門對(duì)分包合同執(zhí)行狀況實(shí)行全過(guò)程跟蹤，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題；3、加強(qiáng)對(duì)分包工程項(xiàng)目專項(xiàng)監(jiān)督檢查，強(qiáng)化責(zé)任追究；4、強(qiáng)化項(xiàng)目班子選聘、監(jiān)管與考核。分包合同執(zhí)行1、收受分包商賄賂，給分包商隨意調(diào)高單價(jià)、放松工程量審核簽證、多計(jì)量、多結(jié)算和多支付或提前支付工程款；2、收受分包商賄賂，對(duì)分包商偷工減料影響工程質(zhì)量行為放任不論；3、收受分包商賄賂，對(duì)分包商領(lǐng)用材料機(jī)具、租用設(shè)備費(fèi)用少核銷或不及時(shí)核銷；4、與分包商勾結(jié)，采用多計(jì)量和多結(jié)算辦法套取鈔票設(shè)立“小金庫(kù)”或個(gè)人貪污。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)有關(guān)人員高1、定期開(kāi)展廉潔從業(yè)教誨并形成制度，及時(shí)提示，做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作；2、加強(qiáng)內(nèi)部控制，完善分包合同交底、分包計(jì)量簽證、變更索賠結(jié)算、工程款結(jié)算支付、竣工結(jié)算和尾款支付等審核、審批程序；3、構(gòu)建公司與項(xiàng)目之間信息流通渠道，加強(qiáng)過(guò)程管控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)；4、嚴(yán)格執(zhí)行責(zé)任追究制度，對(duì)發(fā)現(xiàn)違背保廉合同行為，要及時(shí)預(yù)警糾錯(cuò)，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重予以嚴(yán)肅懲處。分包商履約管理分包商履約管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)、評(píng)估及防控辦法表廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別重要防控辦法業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員分包工程施工現(xiàn)場(chǎng)管控收受分包商賄賂，對(duì)分包商偷工減料、以次充好影響工程質(zhì)量，或人、材、機(jī)資源投入局限性影響施工進(jìn)度，或安全辦法不到位影響施工安全行為放任不論，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或隱患不糾正、不處置，以包代管。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)現(xiàn)場(chǎng)管理人員中1、及時(shí)對(duì)分包商進(jìn)場(chǎng)人、材、機(jī)建立管理臺(tái)賬，依照動(dòng)態(tài)及時(shí)更新；2、堅(jiān)持“三檢”制度，按質(zhì)量原則規(guī)定檢查內(nèi)容進(jìn)行嚴(yán)格檢查；3、貫徹好安全生產(chǎn)責(zé)任制，實(shí)行責(zé)任追究；4、督促分包商合理組織各類資源投入，保證工程進(jìn)度；5、嚴(yán)格執(zhí)行分包合同中關(guān)于質(zhì)量、進(jìn)度、安全違約懲罰條款。分包工程合同內(nèi)工程量審簽收受分包商賄賂，放松工程量審核簽證、多計(jì)已竣工程量、多簽計(jì)日工。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)關(guān)于人員高1、完善分包合同，防止過(guò)多計(jì)日工發(fā)生，計(jì)日工簽認(rèn)要有詳細(xì)工作內(nèi)容和過(guò)程記錄；2、完善分包工程計(jì)量簽證關(guān)于原始資料，規(guī)范現(xiàn)場(chǎng)簽證管理；3、對(duì)已竣工程量實(shí)行各驗(yàn)收計(jì)量部門會(huì)簽制。分包工程變更、索賠簽證、審核、審批1、收受分包商賄賂，與分包商串通，滿足分包商不合理變更補(bǔ)償和索賠規(guī)定；2、審核部門不把關(guān)，流于形式；3、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人越權(quán)審批。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)關(guān)于人員中1、現(xiàn)場(chǎng)管理人員要熟悉分包合同條款，充分理解合同內(nèi)工程和合同外工程，盡量減少合同外工程發(fā)生；2、隱蔽工程要在掩埋邁進(jìn)行驗(yàn)收并留下影像資料，防止分包商漫天要價(jià)；3、選取誠(chéng)信分包商，訂立嚴(yán)謹(jǐn)分包合同，減少索賠風(fēng)險(xiǎn)；4、加強(qiáng)內(nèi)部控制，嚴(yán)格執(zhí)行分包工程變更、索賠管理辦法和審批流程；5、對(duì)越權(quán)審批者實(shí)行責(zé)任追究。分包商履約管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)、評(píng)估及防控辦法表（續(xù)）廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別重要防控辦法業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員分包工程結(jié)算、支付審核審批1、收受分包商好處，給分包商隨意調(diào)高單價(jià)、多結(jié)算和多支付工程款；2、收受分包商好處，對(duì)分包商領(lǐng)用材料機(jī)具、租用設(shè)備費(fèi)用少核銷或不及時(shí)核銷，導(dǎo)致多支付或早支付；3、與分包商勾結(jié)，采用多計(jì)量和多結(jié)算辦法套取鈔票設(shè)立“小金庫(kù)”或個(gè)人貪污；4、未經(jīng)審批擅自支付或超額支付。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)關(guān)于人員中1、加強(qiáng)內(nèi)部控制，完善并嚴(yán)格執(zhí)行分包工程款結(jié)算支付管理辦法和審核、審批程序；2、暢通公司與項(xiàng)目之間信息流通渠道，加強(qiáng)過(guò)程管控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)；3、嚴(yán)格執(zhí)行責(zé)任追究制度，對(duì)發(fā)現(xiàn)違背公司制度和保廉合同行為，要及時(shí)預(yù)警糾錯(cuò)，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重予以嚴(yán)肅懲處。分包商履約評(píng)價(jià)收受分包商好處，評(píng)審時(shí)故意隱瞞分包商履約過(guò)程中存在質(zhì)量、進(jìn)度、安全、環(huán)保等方面問(wèn)題，導(dǎo)致履約評(píng)價(jià)失去客觀、公正性。參加考核、評(píng)價(jià)有關(guān)部門人員低1、制定并執(zhí)行分包商履約評(píng)價(jià)辦法和評(píng)分細(xì)則；2、部門內(nèi)部討論并形成綜合意見(jiàn)，作為定性評(píng)價(jià)根據(jù)；3、加強(qiáng)員工廉潔從業(yè)教誨，提高其廉潔自律意識(shí)和能力。四、施工監(jiān)理施工監(jiān)理業(yè)務(wù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)、評(píng)估及防控辦法表廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別重要防控辦法業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員施工準(zhǔn)備階段監(jiān)理接受施工單位好處，違規(guī)簽發(fā)開(kāi)工指令。總監(jiān)(主管副總監(jiān))、總監(jiān)代表、專業(yè)監(jiān)理師中1、加強(qiáng)廉潔從業(yè)教誨，提高廉潔自律意識(shí)；2、向有關(guān)方發(fā)布監(jiān)督、舉報(bào)方式并保持溝通；3、與監(jiān)理項(xiàng)目組各成員訂立廉潔責(zé)任書并進(jìn)行公示。接受施工單位好處，在審批施工組織設(shè)計(jì)、分包單位資格審查等環(huán)節(jié)減少規(guī)定，為施工單位提供以便?？偙O(jiān)(主管副總監(jiān))、總監(jiān)代表、專業(yè)監(jiān)理師低施工階段監(jiān)理接受施工單位好處，對(duì)工程計(jì)量原始數(shù)據(jù)弄虛作假。監(jiān)理項(xiàng)目組專業(yè)監(jiān)理師、監(jiān)理員中1、加強(qiáng)廉潔從業(yè)教誨，提高廉潔自律意識(shí)；2、向有關(guān)方發(fā)布監(jiān)督、舉報(bào)方式并保持溝通；3、不定期對(duì)監(jiān)理現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查、巡視，通過(guò)座談會(huì)、發(fā)放征求意見(jiàn)表等形式，與有關(guān)方保持溝通。4、合理設(shè)定監(jiān)理項(xiàng)目構(gòu)成員職責(zé)權(quán)限，形成內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制。接受施工單位、供貨單位好處，在材料進(jìn)場(chǎng)、設(shè)備檢查、工序控制、質(zhì)量管理以及現(xiàn)場(chǎng)工作人員資質(zhì)審核等環(huán)節(jié)為有關(guān)方提供以便。專業(yè)監(jiān)理師、監(jiān)理員高接受施工單位好處，對(duì)不合格分項(xiàng)工程和隱蔽工程進(jìn)行驗(yàn)收。專業(yè)監(jiān)理師中接受施工單位好處，對(duì)其不合理工程變更、延期、索賠等予以簽認(rèn)。總監(jiān)(主管副總監(jiān))、總監(jiān)代表、專業(yè)監(jiān)理師中接受施工單位好處，違規(guī)簽發(fā)工程款支付證書?？偙O(jiān)低與業(yè)主方工作人員、施工單位結(jié)成利益聯(lián)盟，在項(xiàng)目實(shí)行過(guò)程中非法獲取好處?？偙O(jiān)(主管副總監(jiān))、總監(jiān)代表、專業(yè)監(jiān)理師、監(jiān)理員中運(yùn)用職權(quán)向有關(guān)方吃、拿、卡、要?？偙O(jiān)(主管副總監(jiān))、總監(jiān)代表、專業(yè)監(jiān)理師、監(jiān)理員高施工監(jiān)理業(yè)務(wù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)、評(píng)估及防控辦法表（續(xù)）廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別重要防控辦法業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員施工階段監(jiān)理為謀取利益，對(duì)認(rèn)真負(fù)責(zé)監(jiān)理人員進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)、尋找借口予以調(diào)換?？偙O(jiān)、專業(yè)監(jiān)理師低合理設(shè)定監(jiān)理項(xiàng)目構(gòu)成員職責(zé)權(quán)限，形成內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制?？⒐を?yàn)收接受施工單位好處，對(duì)不符合驗(yàn)收條件、整治不到位工程予以簽認(rèn)?？偙O(jiān)(主管副總監(jiān))、專業(yè)監(jiān)理師中1、加強(qiáng)廉潔教誨，提高廉潔從業(yè)自律意識(shí)；2、與有關(guān)方保持溝通、交流，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題從嚴(yán)懲罰。五、項(xiàng)目資金管理項(xiàng)目資金管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)、評(píng)估及防控辦法表廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別重要防控辦法業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員收款收到業(yè)主方合同外獎(jiǎng)勵(lì)款不作為收入核算，通過(guò)其她應(yīng)付款科目掛賬最后形成“小金庫(kù)”；收到廢舊物資處置款、設(shè)備出租款及各種罰款不入財(cái)務(wù)賬，形成“小金庫(kù)”。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)有關(guān)部門人員中定期對(duì)項(xiàng)目開(kāi)展財(cái)務(wù)檢查、效能監(jiān)察和內(nèi)部審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正問(wèn)題；加強(qiáng)財(cái)務(wù)、設(shè)備物資等核心崗位人員廉潔從業(yè)教誨，提高自律能力。采購(gòu)、分包支付審批1、收受供應(yīng)商、分包商好處，批準(zhǔn)提前或超額給供應(yīng)商、分包商辦理支付手續(xù)；2、收受分包商好處，對(duì)分包商領(lǐng)用項(xiàng)目材料、機(jī)具、租用設(shè)備費(fèi)用少核銷或不及時(shí)核銷，加大支付額度，占用項(xiàng)目資金；3、與供應(yīng)商、分包商勾結(jié)，采用多計(jì)量和多結(jié)算辦法套取鈔票設(shè)立“小金庫(kù)”或個(gè)人貪污；4、越權(quán)審批。中1、加強(qiáng)內(nèi)部控制，完善并嚴(yán)格執(zhí)行采購(gòu)、分包結(jié)算支付管理辦法和審核、審批程序；2、暢通公司與項(xiàng)目之間信息流通渠道，加強(qiáng)過(guò)程管控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)；3、嚴(yán)格執(zhí)行責(zé)任追究制度，對(duì)發(fā)現(xiàn)違背公司制度和保廉合同行為，要及時(shí)預(yù)警糾錯(cuò)，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重予以嚴(yán)肅懲處。付款1、收受對(duì)方好處，未經(jīng)審批擅自支付或超批準(zhǔn)額度支付；2、違背鈔票管理規(guī)定，應(yīng)當(dāng)通過(guò)轉(zhuǎn)賬支付款項(xiàng)改用鈔票支付，從中謀取私利；3、虛構(gòu)業(yè)務(wù)或使用虛假票據(jù)報(bào)銷，套取鈔票形成“小金庫(kù)”或個(gè)人貪污。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)有關(guān)部門人員中定期開(kāi)展預(yù)算執(zhí)行狀況分析和成本分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)偏差；加強(qiáng)財(cái)務(wù)、設(shè)備物資等核心崗位人員廉潔從業(yè)教誨，提高自律意識(shí)；3、對(duì)項(xiàng)目定期開(kāi)展專項(xiàng)審計(jì)、檢查。項(xiàng)目資金管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)、評(píng)估及防控辦法表（續(xù)）廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別重要防控辦法業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員庫(kù)存鈔票及銀行賬戶管理1、收款不及時(shí)入賬，個(gè)人挪用項(xiàng)目資金；2、備用金或未達(dá)賬項(xiàng)長(zhǎng)期不清理，個(gè)人占用項(xiàng)目資金；3、違背規(guī)定出借銀行賬戶，謀取私利。項(xiàng)目資金員、采購(gòu)業(yè)務(wù)人員中加強(qiáng)會(huì)計(jì)內(nèi)部控制，出納、會(huì)計(jì)崗位分設(shè)，不相容職責(zé)分離；做到鈔票、銀行存款賬日清月結(jié)；3、加強(qiáng)財(cái)務(wù)、設(shè)備物資等核心崗位人員廉潔從業(yè)教誨，提高自律意識(shí)；4、對(duì)項(xiàng)目定期開(kāi)展專項(xiàng)審計(jì)、檢查。第六章資本運(yùn)營(yíng)一、投資決策投資決策業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)、評(píng)估及防控辦法表廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別重要防控辦法業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員投資部初評(píng)、征求意見(jiàn)、委員會(huì)評(píng)審1、個(gè)人或部門關(guān)于聯(lián)性傾向，初評(píng)有失公正；2、為獲得個(gè)人利益，以評(píng)估（評(píng)審）為借口，向投資單位有關(guān)人索賄；3、接受投資單位賄賂，在評(píng)估（評(píng)審）時(shí)不堅(jiān)持原則，使不符合股份公司投資管辦法規(guī)定項(xiàng)目通過(guò)評(píng)估（評(píng)審）。投資管理部門人員、投資評(píng)審委員會(huì)人員低1、部門初評(píng)、征求其她部門意見(jiàn)均以會(huì)議形式集體研究決定，避免以文獻(xiàn)會(huì)簽形式走流程，防止投資單位逐個(gè)部門公關(guān)；2、投資評(píng)審委員會(huì)評(píng)審要引入外部專家參加?！叭匾淮蟆睕Q策1、參會(huì)人員未達(dá)到規(guī)定人數(shù)，未認(rèn)真考慮不批準(zhǔn)見(jiàn)；2、重要領(lǐng)導(dǎo)刊登傾向性意見(jiàn)，其她人員屈從于重要領(lǐng)導(dǎo)，集體決策流于形式。參加決策領(lǐng)導(dǎo)人員低1、嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”決策制度，參加決策人數(shù)必要符合規(guī)定；2、重要領(lǐng)導(dǎo)不得先行刊登傾向性意見(jiàn)。二、國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)、評(píng)估及防控辦法表廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別重要防控辦法業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員內(nèi)部決策（審核、審議）1、違背國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓關(guān)于程序和規(guī)定，未按規(guī)定履行決策程序擅自轉(zhuǎn)讓國(guó)有資產(chǎn)以及規(guī)避進(jìn)場(chǎng)交易、私下合同轉(zhuǎn)讓國(guó)有產(chǎn)權(quán)；2、涉及職工合法權(quán)益，未聽(tīng)取職工代表大會(huì)意見(jiàn)。參加決策人員中1、建立和完善國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易制度，規(guī)范產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓內(nèi)部決策程序，從制度上防范場(chǎng)外交易行為發(fā)生；2、涉及職工合法權(quán)益，必要聽(tīng)取職工代表大會(huì)意見(jiàn)。聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)以權(quán)謀私，有傾向性地選取中介機(jī)構(gòu)。負(fù)責(zé)聘請(qǐng)部門關(guān)于人員低1、通過(guò)招標(biāo)或比價(jià)方式在國(guó)資委備選庫(kù)中選取中介機(jī)構(gòu)；2、未通過(guò)招標(biāo)或比價(jià)選取中介機(jī)構(gòu)應(yīng)闡明因素；擬定中介機(jī)構(gòu)須經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)和重要領(lǐng)導(dǎo)審批。清產(chǎn)核資、財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估1、提供虛假會(huì)計(jì)報(bào)表；2、故意隱瞞資產(chǎn)、虛列債務(wù)，或授意評(píng)估機(jī)構(gòu)故意低評(píng)公司國(guó)有資產(chǎn)價(jià)值；3、非正常壓價(jià)出售財(cái)產(chǎn)、私分或者轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)。公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、重要領(lǐng)導(dǎo)及中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人中1、按照《公司國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》全面反映債權(quán)債務(wù)；2、選取具備相應(yīng)資質(zhì)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)和資產(chǎn)評(píng)估；3、建立責(zé)任追究和責(zé)任倒查機(jī)制，對(duì)審計(jì)、評(píng)估中發(fā)現(xiàn)循私舞弊、弄虛作假、故意低評(píng)國(guó)有資產(chǎn)價(jià)值行為，追究中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和直接負(fù)責(zé)人責(zé)任。信息披露、擬定受讓方1、事先擬定受讓方，逼迫或者串通產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)設(shè)立歧視性、有明顯指向性受讓條件，排斥、刁難其她受讓方；2、故意向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提供不真實(shí)信息，誤導(dǎo)市場(chǎng)，把真實(shí)信息提供應(yīng)特定關(guān)系人；3、故意阻撓、遲延交易進(jìn)程，向特定關(guān)系人提供影響公平交易受讓信息。公司重要負(fù)責(zé)人和經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)人、產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)關(guān)于人員中1、制定和完善產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓從業(yè)人員行為規(guī)范，約束從業(yè)人員履職行為；2、先征集潛在受讓人，再依照征集成果擬定交易方式（拍賣、招投標(biāo)）；3、對(duì)故意影響正常交易負(fù)責(zé)人，追究責(zé)任。三、并購(gòu)并購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)、評(píng)估及防控辦法表廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別重要防控辦法業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員初步篩選或醞釀目的為牟取私利，有傾向性地選取目的。收購(gòu)項(xiàng)目推薦單位（部門）關(guān)于人員；關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)高1、收購(gòu)項(xiàng)目醞釀過(guò)程中，應(yīng)按照項(xiàng)目重要性向公司關(guān)于部門和重要領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，闡明項(xiàng)目投資必要性、可行性以及與否符合公司發(fā)展戰(zhàn)略等；2、項(xiàng)目收購(gòu)?fù)扑]人員應(yīng)闡明與收購(gòu)項(xiàng)目有無(wú)直接利益關(guān)系；3、收購(gòu)建議需經(jīng)公司董事會(huì)會(huì)議審議。聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)以權(quán)謀私，有傾向性地選取中介機(jī)構(gòu)。負(fù)責(zé)聘請(qǐng)部門關(guān)于人員低1、通過(guò)招標(biāo)或比價(jià)方式在國(guó)資委備選庫(kù)中選取中介機(jī)構(gòu)；

2、未通過(guò)招標(biāo)或比價(jià)選取中介機(jī)構(gòu)應(yīng)闡明因素；擬定中介機(jī)構(gòu)須經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)和重要領(lǐng)導(dǎo)審批。討論收購(gòu)方案及定價(jià)模式，價(jià)格談判為牟取私利，提出對(duì)公司不利收購(gòu)方案和收購(gòu)合同，如收購(gòu)價(jià)格偏高等。工作小構(gòu)成員中1、收購(gòu)方案和收購(gòu)合同由工作小組集體討論通過(guò)；2、收購(gòu)方案和收購(gòu)合同經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核、重要領(lǐng)導(dǎo)審批，并經(jīng)董事會(huì)會(huì)議決策、股東大會(huì)審議通過(guò)。第七章市場(chǎng)營(yíng)銷一、信息收集信息收集業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)、評(píng)估及防控辦法表廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別重要防控辦法業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位

或人員原始信息獲?。?xiàng)目跟蹤）、內(nèi)部審核因個(gè)人目虛報(bào)信息，導(dǎo)致獲取信息不真實(shí)；出于個(gè)人利益目故意放松審核，導(dǎo)致虛假信息不能及時(shí)被發(fā)現(xiàn)；3、將掌握信息提供應(yīng)其她單位或個(gè)人以謀取私利，損害公司利益。信息跟蹤、審核人員中規(guī)范信息獲取方式和渠道；加強(qiáng)營(yíng)銷人員培訓(xùn)，提高鑒別能力；加強(qiáng)內(nèi)部控制，規(guī)范市場(chǎng)信息內(nèi)部審核、篩選流程；加強(qiáng)市場(chǎng)營(yíng)銷人員廉潔從業(yè)教誨，提高自律意識(shí)。投標(biāo)報(bào)價(jià)投標(biāo)報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)、評(píng)估及防控辦法表廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別重要防控辦法業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位

或人員購(gòu)買