食品安全行政處罰流程及文書制作

食品安全行政處罰流程及文書制作行政處罰的基本原則處罰法定原則

職權(quán)法定：以誰(shuí)的名義處罰？

依據(jù)法定：法律規(guī)定處罰的必須罰（瀆職），沒有規(guī)定處罰的不得處罰（違法）程序法定公正、公開原則保障當(dāng)事人合法權(quán)益原則知情權(quán)、陳述申辯權(quán)、聽證權(quán)、救濟(jì)權(quán)（復(fù)議、訴訟、賠償）一事不再罰原則

(相同算不算一事？持續(xù)算不算一事？)第2頁(yè),共31頁(yè)，2024年2月25日，星期天行政處罰制度首先糾正違法行為制度（責(zé)令改正）不予處罰、從輕或者減輕處罰制度

（1）14；（2）精神??；（3）輕微、糾正、后果

（1）14-18；（2）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；（3）受他人脅迫有違法行為的；（4）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；（5）其他兩年時(shí)效制度申辯不加罰制度重大案件聽證制度罰繳分離制度第3頁(yè),共31頁(yè)，2024年2月25日，星期天行政處罰的類別警告沒收違法所得沒收非法財(cái)物罰款責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)（是一種行政處罰方式、不可用在責(zé)令改正通知書中）吊銷許可證（誰(shuí)發(fā)證誰(shuí)吊銷）第4頁(yè),共31頁(yè)，2024年2月25日，星期天行政處罰監(jiān)督機(jī)構(gòu)職責(zé)第5頁(yè),共31頁(yè)，2024年2月25日，星期天行政處罰的程序一般程序簡(jiǎn)易程序一般程序聽證程序效率公正（1）警告（2）公民：50元以下（3）法人或其他組織：1000元以下（1）責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)（2）吊銷許可證或者執(zhí)照（3）較大數(shù)額罰款1.公民：1000元以上2.法人或其他組織：3萬(wàn)元以上第6頁(yè),共31頁(yè)，2024年2月25日，星期天行政處罰的流程受理立案調(diào)查取證調(diào)查終結(jié)合議事先告知聽證告知陳述申辯聽證處罰送達(dá)執(zhí)行結(jié)案歸檔第7頁(yè),共31頁(yè)，2024年2月25日，星期天一、受理和立案填寫《案件來(lái)源登記表》（一）在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的；（二）食品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)的；（三）公民、法人及其他組織投訴舉報(bào)的；（四）上級(jí)交辦、下級(jí)報(bào)請(qǐng)、有關(guān)部門移送或者其他方式、途徑披露的。1、線索初查（案前調(diào)查）目的：①是否真有違法事實(shí)發(fā)生、是何種違法行為②屬地，是否在管轄權(quán)范圍內(nèi)③是否需要給予行政處罰（該事實(shí)是否發(fā)生在近兩年內(nèi)，有無(wú)顯著輕微的免責(zé)情節(jié)）第8頁(yè),共31頁(yè)，2024年2月25日，星期天一、受理和立案處置：確有違法事實(shí)，且應(yīng)處罰，構(gòu)成立案條件的，應(yīng)當(dāng)在受理后七日內(nèi)立案無(wú)違法事實(shí)發(fā)生，或雖有違法但情節(jié)輕微或發(fā)生于兩年前的不予立案超越屬地管轄，馬上報(bào)告上級(jí)或直接移交有管轄權(quán)的食品安全監(jiān)管、監(jiān)督機(jī)構(gòu)超越管轄權(quán)的，移交有關(guān)部門對(duì)線索處置需要回復(fù)的應(yīng)及時(shí)回復(fù)有關(guān)單位或舉報(bào)人第9頁(yè),共31頁(yè)，2024年2月25日，星期天一、受理和立案7個(gè)工作日內(nèi)立案：制作《立案審批表》（一）有明確的違法嫌疑人；（二）有違法事實(shí)；（三）屬于食品藥品監(jiān)督管理行政處罰的范圍；（四）屬于本部門管轄。報(bào)告：確定立案日期，確定兩名承辦人。第10頁(yè),共31頁(yè)，2024年2月25日，星期天二、調(diào)查取證調(diào)查、檢查時(shí)，不少于2人，出示行政執(zhí)法證件。制作《現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄》、《詢問(wèn)筆錄》調(diào)取的證據(jù)應(yīng)當(dāng)是原件、原物。調(diào)取原件、原物確有困難的，可以由提交證據(jù)的單位或者個(gè)人在復(fù)制品上簽字或者加蓋公章，并注明“此件由×××提供，經(jīng)核對(duì)與原件（物）相同”的字樣或者文字說(shuō)明。實(shí)施證據(jù)先行登記保存或查封、扣押強(qiáng)制措施的，應(yīng)當(dāng)在7日、30日或60日內(nèi)做出處理決定抽取樣品鑒定檢驗(yàn)的制作相關(guān)文書寫出《案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告》第11頁(yè),共31頁(yè)，2024年2月25日，星期天1.證明一、證明的對(duì)象1、違法事實(shí)（“五何”要素wherewhenwhowhatwhy）——“何時(shí)、何地、何人、何事、何故”違法主體是誰(shuí)（責(zé)任誰(shuí)擔(dān)）2、違法主體違法主體的基本情況3、程序事實(shí)4、證據(jù)事實(shí)第12頁(yè),共31頁(yè)，2024年2月25日，星期天2.各階段證明的要求立案時(shí)：經(jīng)過(guò)案前調(diào)查，證明有違法事實(shí)發(fā)生，并應(yīng)給予處罰。不需要證明詳細(xì)具體的違法事實(shí)依法采取控制或保存措施時(shí)：應(yīng)當(dāng)初步證明所封存的物品是用于違法活動(dòng)的，與違法行為相關(guān)的。終結(jié)時(shí)：完成全部證明任務(wù)，查明了違法主體及其基本情況，查明了違法事實(shí)的來(lái)龍去脈，五何要素、重要情節(jié)，證明了所有辦案工作的程序合法、有效；所有證據(jù)均能互相印證，全案鎖鏈狀的證據(jù)體系已經(jīng)形成，且結(jié)論是唯一的。第13頁(yè),共31頁(yè)，2024年2月25日，星期天3.現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄最常用的證據(jù)類法律文書。直接證明案件現(xiàn)場(chǎng)狀況的書面憑證，重要的直接證據(jù)和定案的根據(jù)。行政處罰和行政訴訟的重要原始證據(jù)之一。全面體現(xiàn)執(zhí)法人員執(zhí)法能力、基本功。書寫原則：客觀性、真實(shí)性原則。作為現(xiàn)場(chǎng)狀況的客觀記錄，只能如實(shí)不能作任何分析推斷；沒有親眼看到的不能記、分析判斷的不能記、群眾舉報(bào)的不能記、管理相對(duì)人所講的內(nèi)容不能記。如：1、XXX未取得餐飲服務(wù)許可證（或無(wú)證）從事餐飲服務(wù)活動(dòng)，屬結(jié)論性語(yǔ)句，應(yīng)為：從事？樣的活動(dòng)，不能出示餐飲服務(wù)許可證。第14頁(yè),共31頁(yè)，2024年2月25日，星期天3、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄相關(guān)性原則：與案件無(wú)關(guān)的內(nèi)容不要記合法性原則：程序合法：2名以上、亮證、陪同，記錄要經(jīng)被檢查人核對(duì)并寫明“以上筆錄屬實(shí)”和簽名。手段合法：檢查、取證要公開進(jìn)行，當(dāng)時(shí)筆錄，更不能偽造。書寫要求：記錄順序。檢查記錄可邊檢查邊記錄，應(yīng)結(jié)合法律條款內(nèi)容針對(duì)性記錄?，F(xiàn)場(chǎng)拍照、提取物證的應(yīng)同時(shí)記錄。避免內(nèi)容失實(shí)、誤差、遺漏、重復(fù)和紊亂。重點(diǎn)記錄違法事實(shí)。對(duì)違法事實(shí)、違法行為要觀察到位，要抓住主要違法事實(shí)作詳細(xì)記錄，不要事無(wú)巨細(xì)。做到不啰嗦、沒累贅，簡(jiǎn)明扼要；只作記載，不作評(píng)價(jià)。第15頁(yè),共31頁(yè)，2024年2月25日，星期天3.現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄記錄要準(zhǔn)確、具體：原汁原味，不能籠統(tǒng)、抽象的概括違法事實(shí)主體明確：例描述有從業(yè)人員無(wú)健康證從事餐飲服務(wù)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)把該人員姓名等信息作記錄；違法行為的記錄必須到位。例：監(jiān)督檢查時(shí)XXX（男，25歲），正在（XX位置）從事XXX（活動(dòng)）。位置定位明確。例“在熟食專間操作臺(tái)上”。時(shí)效定位明確。如“監(jiān)督檢查時(shí)……正在……”避免一句話概括。例：生熟混放（應(yīng)注明檢查時(shí)在什么地方發(fā)現(xiàn)什么熟食和什么生食品怎么存放于一起）第16頁(yè),共31頁(yè)，2024年2月25日，星期天3.現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄使用正確，書寫規(guī)范。不能當(dāng)其它文書使用：不能當(dāng)作責(zé)令改正通知書或查封、扣押決定書。準(zhǔn)確、不產(chǎn)生歧義：“無(wú)證經(jīng)營(yíng)”，無(wú)什么證？注意證據(jù)鏈的印證：筆錄、物證和拍照要互相印證，互相補(bǔ)充，構(gòu)成證據(jù)鏈。也就是說(shuō)，物證、照片內(nèi)容都應(yīng)當(dāng)在筆錄中找到，并詳細(xì)、具體。第17頁(yè),共31頁(yè)，2024年2月25日，星期天3.現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄（示例）

我們是

崆峒區(qū)食品藥品監(jiān)督管理

的執(zhí)法人員

關(guān)羽、張飛

，執(zhí)法證件名稱、編號(hào)是：

xxxxxxxxxxxxxxxxxx。我們?cè)谀銌挝粯I(yè)主（職務(wù)）貂蟬（姓名）陪同下進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。依照法律規(guī)定，對(duì)于檢查人員，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自行回避，你也有權(quán)申請(qǐng)檢查人員回避：（1）系當(dāng)事人或當(dāng)事人的近親屬；（2）與本案有直接利害關(guān)系；（3）與當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響案件公正處理的。是否申請(qǐng)調(diào)查人員回避，是□，否□；簽字：

一.執(zhí)法人員檢查前廳。在前廳醒目位置未見懸掛《餐飲服務(wù)許可證》，經(jīng)執(zhí)法人員索取，貂蟬無(wú)法出示《餐飲服務(wù)許可證》。二.執(zhí)法人員檢查食品處理區(qū)。1.粗加工間內(nèi)發(fā)現(xiàn)一無(wú)蓋垃圾桶，垃圾已溢出（取證照片1）。2.烹調(diào)間內(nèi)有４人正在對(duì)食品進(jìn)行操作，均未佩戴健康合格證，經(jīng)執(zhí)法人員索取，該4人無(wú)法出示健康合格證；灶臺(tái)旁有盛裝油脂的２５公斤的白色朔料桶1只，內(nèi)有１０公斤的油脂，桶表面無(wú)任何標(biāo)識(shí)標(biāo)簽（取證照片2）；灶臺(tái)上方的貨架上發(fā)現(xiàn)兩盒“赤兔”牌鴨血，包裝盒上第18頁(yè),共31頁(yè)，2024年2月25日，星期天明示：“赤兔”純鴨血、凈重300g、生產(chǎn)日期2014年10月15日、保質(zhì)期一個(gè)月、儲(chǔ)存條件：避光、7℃以下保存（取證照片3）。三、執(zhí)法人員檢查食品原料庫(kù)房。在庫(kù)房北墻貨架第三層發(fā)現(xiàn)擺放有60盒“的盧”牌午餐肉，擺放情況為高3層，縱向4盒，橫向5盒（取證照片4）。盒上明示：的盧午餐肉、凈重220g、生產(chǎn)日期2014年12月14日、保質(zhì)期12個(gè)月，貯藏條件：5℃以下保存（取證照片5）。執(zhí)法人員對(duì)該批次午餐肉進(jìn)行了抽樣。抽樣過(guò)程是：執(zhí)法人員對(duì)擺放的三層午餐肉，每層各隨機(jī)抽取2盒。將此6盒午餐肉分成兩等份，分別裝入塑料袋中，現(xiàn)場(chǎng)用封條封住袋口。執(zhí)法人員出具了抽樣單（平崆010號(hào)）。貂蟬對(duì)抽樣過(guò)程確認(rèn)無(wú)誤，并分別在抽樣單和樣品封條上簽字確認(rèn)。四、執(zhí)法人員對(duì)上述第二條所述無(wú)名油脂及“赤兔”純鴨血進(jìn)行了扣押（平崆食藥監(jiān)食查扣〔2014〕001號(hào)查封扣押決定書、平崆食藥監(jiān)食查扣〔2014〕001號(hào)查封扣押物品清單、封條編號(hào)01/02號(hào)）。貂蟬在查封扣押決定書、查封扣押物品清單、封條上簽字確認(rèn)。五、執(zhí)法人員對(duì)上述第三條所述“的盧”午餐肉進(jìn)行了查封（平崆食藥監(jiān)食查扣〔2014〕002號(hào)查封扣押決定書、平崆食藥監(jiān)食查扣〔2014〕002號(hào)查封扣押物品清單、封條編號(hào)03號(hào)）。貂蟬在查封扣押決定書、查封扣押物品清單、封條上簽字確認(rèn)。第19頁(yè),共31頁(yè)，2024年2月25日，星期天六、執(zhí)法人員復(fù)制了三國(guó)演義的個(gè)體工商戶營(yíng)業(yè)執(zhí)照、業(yè)主貂蟬的身份證、無(wú)名油脂和20141015批次的“赤兔牌”純鴨血以及20141214批次的“的盧”午餐肉的購(gòu)貨票據(jù)。貂蟬簽字確認(rèn)復(fù)印件與原件一致。附件：1三國(guó)演義的個(gè)體工商戶營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件1份2貂蟬的身份證復(fù)印件1份3無(wú)名油脂的購(gòu)貨票據(jù)復(fù)印件1份420141015批次的“赤兔牌”純鴨血和20141214批次的“的盧”午餐肉的購(gòu)貨票據(jù)復(fù)印件1份以下空白以上筆錄屬實(shí)被檢查人：貂蟬職務(wù)：業(yè)主日期：2014年12月28日?qǐng)?zhí)法人員：

關(guān)羽張飛

日期：2014年12月28日第20頁(yè),共31頁(yè)，2024年2月25日，星期天4.詢問(wèn)筆錄（一）基本事項(xiàng)：一人被問(wèn)即詢問(wèn)應(yīng)單獨(dú)進(jìn)行，不“開座談會(huì)”二人在場(chǎng)辦案人員應(yīng)二人在場(chǎng)三種對(duì)象當(dāng)事人證人被害人（受侵害人）四項(xiàng)義務(wù)被問(wèn)人：配合調(diào)查，接受詢問(wèn)，如實(shí)陳述，確認(rèn)筆錄五項(xiàng)權(quán)利被問(wèn)人有知情權(quán)、請(qǐng)求回避權(quán)、陳述申辯權(quán)、閱讀修改筆錄權(quán)、人格受尊重權(quán)六項(xiàng)注意表明身份，簡(jiǎn)要提問(wèn)；聽取陳述，如實(shí)記錄；全面調(diào)查，客觀取證；抓住重點(diǎn)，注意策略；掌握時(shí)機(jī)，指明違法；宣傳法律，適時(shí)教育。第21頁(yè),共31頁(yè)，2024年2月25日，星期天5.查封、扣押1、先審批、后決定：制作《查封、扣押審批表》經(jīng)分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，向當(dāng)事人送達(dá)《查封、扣押決定書》，并制作送達(dá)回證。

情況緊急，需要當(dāng)場(chǎng)采取查封、扣押措施的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在查封扣押后24小時(shí)內(nèi)向分管負(fù)責(zé)人報(bào)告，并補(bǔ)辦《查封、扣押審批表》。分管負(fù)責(zé)人認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)采取行政強(qiáng)制措施的，應(yīng)當(dāng)立即解除。2、通知到場(chǎng)：應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)事人到場(chǎng)，不是隨便店員簽字就行。3、筆錄體現(xiàn)：現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄中要對(duì)采取的相關(guān)措施情況予以記載。4、制作封條：無(wú)論是查封還是扣押，無(wú)論是場(chǎng)所還是財(cái)物，都必須使用蓋有局機(jī)關(guān)印章的封條。第22頁(yè),共31頁(yè)，2024年2月25日，星期天5.查封、扣押5、期限：30日，經(jīng)分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可延長(zhǎng)30日。共計(jì)60日，無(wú)法結(jié)案做出處理決定的，必須解除查封扣押。6、延長(zhǎng)：應(yīng)當(dāng)制作《查封、扣押延期審批表》經(jīng)審批后制作《查封、扣押延期通知書》送達(dá)當(dāng)事人。7、檢驗(yàn)：對(duì)物品需要進(jìn)行檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫或者鑒定的，應(yīng)當(dāng)填寫《檢驗(yàn)（檢測(cè)、檢疫、鑒定）告知書》并送達(dá)當(dāng)事人。查封、扣押的期間不包括檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫或者鑒定的期間。第23頁(yè),共31頁(yè)，2024年2月25日，星期天6.責(zé)令改正1.依據(jù)：《食品藥品行政處罰程序規(guī)定》第三十四條：對(duì)已有證據(jù)證明有違法行為的，應(yīng)當(dāng)出具責(zé)令改正通知書，責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正違法行為。2.注意事項(xiàng)：不寫問(wèn)題，只寫對(duì)策。例如，錯(cuò)誤表述：未取得餐飲服務(wù)許可證。正確表述：應(yīng)當(dāng)取得餐飲服務(wù)許可證后，方可從事餐飲服務(wù)活動(dòng)。責(zé)令停業(yè)不得出現(xiàn)在《責(zé)令改正通知書》中，因?yàn)樨?zé)令停業(yè)屬于行政處罰。第24頁(yè),共31頁(yè)，2024年2月25日，星期天三、調(diào)查終結(jié)撰寫調(diào)查終結(jié)報(bào)告，調(diào)查終結(jié)報(bào)告內(nèi)容包括：當(dāng)事人基本情況案由違法事實(shí)及證據(jù)調(diào)查經(jīng)過(guò)擬給予處罰的依據(jù)處罰建議我局要求說(shuō)理式《調(diào)查終結(jié)報(bào)告》，書寫要求參照下文的《行政處罰決定書》。第25頁(yè),共31頁(yè)，2024年2月25日，星期天四、合議1.三人以上單數(shù)進(jìn)行2.不同意見、保留意見應(yīng)記錄在案3.合議意見：①予以處罰

②撤銷案件③補(bǔ)充證據(jù)

④重新調(diào)查⑤撤銷案件

⑥移送第26頁(yè),共31頁(yè)，2024年2月25日，星期天五、事先告知、聽證告知1.一般程序，應(yīng)制作《行政處罰事先告知書》送達(dá)當(dāng)事人。2.聽證程序，應(yīng)制作《行政處罰聽證告知書》和《行政處罰事先告知書》送達(dá)當(dāng)事人。當(dāng)事人進(jìn)行了陳述、申辯，或進(jìn)行了聽證的，應(yīng)當(dāng)再次合議。第27頁(yè),共31頁(yè)，2024年2月25日，星期天六、處罰決定1、先制作《行政處罰決定審批表》2、經(jīng)批準(zhǔn)后制作《行政處罰決定書》。3、我局要求說(shuō)理式《行政處罰決定書》，書寫要求參照下文：范文：食品藥品行政處罰文書行政處罰決定書（平崆）食藥監(jiān)藥罰〔2015〕001號(hào)

當(dāng)事人：當(dāng)事人為自然人的，應(yīng)寫明當(dāng)事人姓名、性別、年齡(按出生年、月、日表述)、民族、住址(住所地和經(jīng)常居住地不一致的寫經(jīng)常居住地)、身份證號(hào)碼、郵編和聯(lián)系電話等內(nèi)容；第28頁(yè),共31頁(yè)，2024年2月25日，星期天

當(dāng)事人為個(gè)體工商戶的，在按上述自然人表述的基礎(chǔ)上根據(jù)具體案情增加字號(hào)名稱、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、經(jīng)營(yíng)范圍、執(zhí)照有效期、注冊(cè)號(hào)等內(nèi)容；當(dāng)事人為法人或非法人企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)包括名稱、法定代表人(負(fù)責(zé)人)、注冊(cè)資本、住所、企業(yè)類型、經(jīng)營(yíng)范圍及方式、成立日期、注冊(cè)號(hào)、郵編和聯(lián)系電話等內(nèi)容。

(案件來(lái)源)××××年××月××日，本局執(zhí)法人員在巡查發(fā)現(xiàn)×××××××××××××，涉嫌×××××××，于××××年××月××日立案調(diào)查。(一般根據(jù)案件發(fā)生的過(guò)程寫，到立案止)

(違法事實(shí))經(jīng)查明××××××××××××××××。(表述應(yīng)完整準(zhǔn)確，包括何時(shí)、何地、從事何類違法活動(dòng)，行為的具體表現(xiàn)，涉案標(biāo)的物數(shù)量、金額、違法所得等；同時(shí)，對(duì)于當(dāng)事人的主觀意圖、所采取的手段、造成的社會(huì)后果作出客觀表述)第29頁(yè),共31頁(yè)，2024年2月25日，星期天

(采納當(dāng)事人意見情況及理由)