企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)企業(yè)走出去知識產(chǎn)權(quán)運營保護(hù)培訓(xùn)方案

第一節(jié)企業(yè)走出去知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險研究 1一、企業(yè)走出去面臨的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險現(xiàn)狀 2二、海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險類型及根源 4三、海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險應(yīng)對、經(jīng)驗及教訓(xùn) 11四、海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范機(jī)制的構(gòu)建 13第二節(jié)企業(yè)走出去知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險應(yīng)對 19一、企業(yè)走出去過程中面臨的知識產(chǎn)權(quán)形勢 19二、企業(yè)走出去過程中遇到的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險分析 20三、企業(yè)走出去過程中的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險應(yīng)對 22第三節(jié)國際展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù) 26一、國際展會與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)系及特點 26二、國際展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的域外考察 28三、我國國際展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)狀及評價 31四、完善我國國際展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的建議 34第四節(jié)企業(yè)海外并購知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防控 39一、中國企業(yè)海外并購知識產(chǎn)權(quán)的政治風(fēng)險防控 41二、中國企業(yè)海外并購知識產(chǎn)權(quán)的法制風(fēng)險防控 46三、中國企業(yè)海外并購知識產(chǎn)權(quán)的價值評估風(fēng)險防控 51四、中國企業(yè)海外并購知識產(chǎn)權(quán)的合同風(fēng)險防控 54第一節(jié)企業(yè)走出去知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險研究實施“走出去”戰(zhàn)略是我國深入發(fā)展國民經(jīng)濟(jì)的必由之路。在我國企業(yè)“走出去”的過程中，頻遭各種知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，該風(fēng)險已經(jīng)成為我國企業(yè)“走出去”的瓶頸。而應(yīng)急和分散的海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛解決已不能很有效化解風(fēng)險、維護(hù)我國企業(yè)的合法權(quán)益。應(yīng)針對性地建立以企業(yè)為核心，以政府為后盾，行業(yè)協(xié)會和中介機(jī)構(gòu)深入?yún)⑴c的系統(tǒng)化的海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范長效機(jī)制。一、企業(yè)走出去面臨的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險現(xiàn)狀黨的十八大報告明確指出：“全面提高開放型經(jīng)濟(jì)水平。適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化新形勢，必須實行更加積極主動的開放戰(zhàn)略?！薄靶纬梢约夹g(shù)、品牌、質(zhì)量、服務(wù)為核心的出口競爭新優(yōu)勢?！薄凹涌熳叱鋈ゲ椒ィ鰪?qiáng)企業(yè)國際化經(jīng)營能力，培育一批世界水平的跨國公司?！痹趰湫碌膰H競爭環(huán)境中，“走出去”是戰(zhàn)略，“走進(jìn)去”更需要策略。知識經(jīng)濟(jì)時代，創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動力，是提高生產(chǎn)力和競爭力的戰(zhàn)略支撐，對對外貿(mào)易、投資有著重要的意義，知識產(chǎn)權(quán)作為創(chuàng)新成果在法律上的體現(xiàn)，已成為企業(yè)最重要的經(jīng)濟(jì)資源，在全球科技日新月異的今天已成為企業(yè)參與國際競爭的核心要素。因此，知識產(chǎn)權(quán)實力的高低直接決定了我國企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略實施的成敗。也即，中國企業(yè)要在國際市場上占有一席之地，必須具有一定的創(chuàng)新能力，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)并且妥善化解海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。然而，隨著我國企業(yè)在國際上地位的改變和“中國制造”技術(shù)含量的提高，他們越來越受到國外競爭對手的關(guān)注，“知識產(chǎn)權(quán)大棒”成為海外對手打壓中國企業(yè)的利器，我國企業(yè)在“走出去”的過程中頻遭打擊，損失慘重。知識產(chǎn)權(quán)打壓或盜取案件層出不窮。例如，21世紀(jì)初期的DVD播放機(jī)專利糾紛案。在我國DVD播放機(jī)產(chǎn)業(yè)進(jìn)入高速發(fā)展的時候，先是中國生產(chǎn)出口到歐盟的DVD播放機(jī)疑因使用未經(jīng)授權(quán)的專利技術(shù)而被歐盟海關(guān)頻繁扣押。隨后日立、松下、時代華納等六家企業(yè)組成的“6C”專利聯(lián)盟向中國DVD播放生產(chǎn)企業(yè)提出專利侵權(quán)和支付專利使用費的請求。據(jù)悉，盡管中國是當(dāng)時世界上最大的DVD播放機(jī)生產(chǎn)國和出口國，但DVD播放機(jī)核心技術(shù)全部由外國企業(yè)組成的專利聯(lián)盟掌控。向外方向支付不合理的高額專利許可費意味著大部分國內(nèi)生產(chǎn)廠商將被直接排除出DVD播放機(jī)生產(chǎn)領(lǐng)域。在最終達(dá)成的協(xié)議中，中國企業(yè)每出口一臺DVD播放機(jī)須向?qū)＠麢?quán)人支付21美元，而每臺DVD播放機(jī)的售價僅為90美元左右。國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)受到巨大打擊，DVD播放機(jī)出口風(fēng)光不再，“走出去”步履維艱。又如，近期的三一重工在美遭遇“337調(diào)查”一案。起重機(jī)械一直是三一重工的主營業(yè)務(wù)，據(jù)公司年報顯示，2012年，起重機(jī)械主營收入占比為11.33%，海外收入接近100億元，而美國則是該產(chǎn)品最大的標(biāo)市場。近年來，三一重工生產(chǎn)的履帶式起重機(jī)在北美的市場份額快速提升，2012年已經(jīng)達(dá)到8%，排名進(jìn)入前三。正當(dāng)三一國際化高歌猛進(jìn)的時候，2013年6月12日，美國主要起重機(jī)制造商馬尼托瓦克起重機(jī)公司向ITC提出申請，聲稱三一美國公司所銷售的型號為SCC8500的履帶式起重機(jī)侵犯了該公司“可變位置配重技術(shù)”專利權(quán)，要求啟動“337調(diào)查”，并發(fā)布有限排除令和禁止進(jìn)口令。除此之外，其還要求三一銷毀所有使用從馬尼托瓦克獲得的商業(yè)機(jī)密而制造的履帶起重機(jī)和相關(guān)模具、機(jī)床及其它設(shè)備，并公布其與商業(yè)機(jī)密相關(guān)的文件和物品。2013年7月11日，美國國際貿(mào)易委員會（ITC）宣布，對中國三一重工及三一美國公司的履帶式起重機(jī)產(chǎn)品啟動“337調(diào)查”，以確定這些產(chǎn)品是否侵犯美國公司專利權(quán)。而一旦被裁定專利侵權(quán)成立，三一重工的起重機(jī)械業(yè)務(wù)將不得不退出美國市場，遭受巨大的損失。這些知識產(chǎn)權(quán)糾紛不僅給涉案企業(yè)帶來了直接的經(jīng)濟(jì)損失，阻礙了企業(yè)“走出去”的正常進(jìn)程，還極大地?fù)p害了“中國制造”的聲譽(yù)，給“走出去”戰(zhàn)略的長遠(yuǎn)開展蒙上了一層陰影。然而，我國系統(tǒng)的海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范機(jī)制并沒有形成，使得海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險已成為懸在我國眾多“走出去”企業(yè)頭上的“達(dá)摩克里斯之劍”。二、海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險類型及根源1.海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險類型我國企業(yè)“走出去”經(jīng)歷了不同的發(fā)展階段。改革開放目前，僅在政府的直接管理下對少數(shù)友好國家存在少量的初級產(chǎn)品出口和對外援建；改革開放后，中國融入全球經(jīng)濟(jì)的進(jìn)程加速，貨物貿(mào)易快速增長，工業(yè)制成品成為出口的主力軍，服務(wù)貿(mào)易漸露頭角，對外直接投資受到鼓勵，“走出去”方式日益多樣化；2001年，中國加入WTO，企業(yè)“走出去”進(jìn)入一個全新的歷史時期，出口額躍居世界首位，結(jié)構(gòu)上IT產(chǎn)業(yè)為核心的高新技術(shù)產(chǎn)品的出口成為中國制造“走出去”的主力，服務(wù)貿(mào)易和對外直接投資也獲得了空前的發(fā)展，中國企業(yè)“走出去”形態(tài)日益多樣化和均衡化。然而，在“走出去”日益深化的同時，我國企業(yè)所面臨的海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險也日趨增多和復(fù)雜化，從貨物貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險到服務(wù)貿(mào)易、對外直接投資、工程承包、勞務(wù)合作中的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險；在品牌塑造、技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品生產(chǎn)、產(chǎn)品出口、員工管理以及與國外公司的合作投資等各項活動中都有可能存在著各種知識產(chǎn)權(quán)陷阱。這些風(fēng)險大體表現(xiàn)在以下幾個方面：（1）風(fēng)險類型一：商標(biāo)海外運營風(fēng)險中國企業(yè)“走出去”首先是中國品牌的“走出去”，不管是貨物出口、服務(wù)貿(mào)易還是對外投資都與企業(yè)的商標(biāo)等品牌要素息息相關(guān)，在世界現(xiàn)行商標(biāo)權(quán)保護(hù)制度普遍具有地域性特點的背景下，“產(chǎn)品未動，商標(biāo)先行”已成為發(fā)達(dá)國家跨國公司的普遍做法。然而，我國企業(yè)在“走出去”之前甚至之后通常未對其商標(biāo)的先期海外布局予以足夠的重視，這導(dǎo)致中國商標(biāo)在海外遭搶注、花費巨額資金打造的品牌竟已名花有主的慘案屢屢發(fā)生?？导选⒑Ｐ拧⒙?lián)想、五糧液等知名品牌都遇到過此種困境，最終這些“走出去”的企業(yè)或者要“買回”商標(biāo)，或者對簿公堂，或者拋棄原有商標(biāo)重新做起，浪費了大量人力物力，阻礙了“走出去”戰(zhàn)略的順利實施。（2）風(fēng)險類型二：出口貨物專利侵權(quán)風(fēng)險隨著中國企業(yè)“走出去”的增多，企業(yè)出口的貨物被訴侵犯國外企業(yè)在海外的專利權(quán)的案件逐漸增多。很長一段時間里，我國以貨物貿(mào)易為“走出去”的主要方式，專利技術(shù)尤其是核心專利技術(shù)少，知識產(chǎn)權(quán)意識薄弱，致使我國企業(yè)在海外屢遭專利鉗制。據(jù)統(tǒng)計，中國企業(yè)已成為近些年美國337調(diào)查的最大受害者，在2012年美國總共發(fā)起的40起337調(diào)查中國企業(yè)被訴13起，而其中以專利侵權(quán)為訴由發(fā)起的比例超過90℅。（3）風(fēng)險類型三：海外自主專利被侵權(quán)風(fēng)險中國企業(yè)擁有的自主專利也可能被外方侵犯。隨著我國科技實力的增強(qiáng)，一些企業(yè)憑借其創(chuàng)新精神和研發(fā)投入取得了豐碩的科技成就，并取得專利授權(quán)，形成了技術(shù)優(yōu)勢。然而，國外競爭對手常常利用相關(guān)企業(yè)海外知識產(chǎn)權(quán)管理的漏洞，采取仿制我國企業(yè)的專利產(chǎn)品，將我國企業(yè)的專利在海外申請專利并以之要挾中國企業(yè)等方式侵害中國企業(yè)的合法權(quán)益。（4）風(fēng)險類型四：商業(yè)秘密泄密風(fēng)險商業(yè)秘密是我國企業(yè)賴以“走出去”的法寶之一。但企業(yè)“走出去”過程中必然伴隨著與國外各方的密切接觸，在雇傭外國員工、委托開發(fā)、合作開發(fā)中很容易使商業(yè)秘密泄露，對國外法律法規(guī)、技術(shù)和經(jīng)營環(huán)境的不了解也使得泄露己方商業(yè)秘密的概率增加。（5）風(fēng)險類型五：海外投資中知識產(chǎn)權(quán)價值評估風(fēng)險知識產(chǎn)權(quán)是現(xiàn)代企業(yè)重要的資產(chǎn)，知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量、質(zhì)量和權(quán)屬狀況直接決定了一個企業(yè)的價值，在海外投資并購中，專利技術(shù)、商標(biāo)經(jīng)常成為海外投資的標(biāo)，其中對知識產(chǎn)權(quán)價值的評估客觀與否直接決定了投資的成敗。[7]對國外法律法規(guī)、行業(yè)技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)狀況的不了解都會帶來對標(biāo)知識產(chǎn)權(quán)價值評估偏差的風(fēng)險。例如，在北汽收購薩博資產(chǎn)的案例中，北汽花耗費巨額資金收購的技術(shù)很大一部分都是快過期的專利，并且很多在中國并不受保護(hù)。（6）風(fēng)險類型六：海外知識產(chǎn)權(quán)壁壘風(fēng)險在傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘日益受國際條約限制的情況下，各國尤其是發(fā)達(dá)國家常常會以保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)為名或者憑借其知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢給他國涉及知識產(chǎn)權(quán)的貨物貿(mào)易、技術(shù)貿(mào)易和投資制造不合理障礙。不合理控制核心專利、技術(shù)貿(mào)易中的不平等條款、歧視性價格等均會給中國企業(yè)的國際競爭帶來風(fēng)險。（7）風(fēng)險類型七：國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)法律不一致的風(fēng)險國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)法律制度體系的不一致，使得在國內(nèi)企業(yè)在“搶灘”國外市場的過程中，由于對國外市場的法律規(guī)范不了解，往往處于被動。盡管知識產(chǎn)權(quán)制度的國際化和一體化趨勢日益明顯，各國的知識產(chǎn)權(quán)法律制度均有其特點，涉外法律人才的相對缺乏使得企業(yè)無法全面了解國外的法律法規(guī)和有效應(yīng)對海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛，稍有不慎便使己方利益受損，這些“法律暗礁”也成為“走出去”企業(yè)的障礙。（8）風(fēng)險類型八：海外競爭對手濫訴風(fēng)險除此之外，即使在事實和法律上都沒有勝訴的可能，國外競爭對手為損害中國企業(yè)聲譽(yù)和排斥中國企業(yè)進(jìn)軍其市場，也有可能在國外無端提起針對中國“走出去”企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟，加上諸如“337調(diào)查”等控訴雙方權(quán)利義務(wù)的極端不平等的申訴程序的存在，更促使了國外競爭對手的濫訴，海外高額的應(yīng)訴費用和懼訴心理往往使中國企業(yè)退避三舍，這樣法庭很有可能僅聽取原告的一面之詞就作出不利于中國一方的判決，國內(nèi)企業(yè)也可能因此放棄自己“走出去”計劃，而這正中濫訴者的下懷。

2.海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險根源從客觀上講，科技發(fā)展的“后發(fā)性”使得我國在全球知識產(chǎn)權(quán)版圖中占據(jù)很小的地盤，許多國內(nèi)企業(yè)沒有自主知識產(chǎn)權(quán)，但要生存要發(fā)展必須“走出去”，勢必處于技術(shù)上受制于人的境地。然而，隨著改革開放的深入尤其是知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的推進(jìn)，我國企業(yè)在科技發(fā)展上已經(jīng)取得長足進(jìn)步，自主知識產(chǎn)權(quán)的擁有量大幅增加。在新的發(fā)展形勢之下，海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險呈現(xiàn)多元化的狀態(tài)。欲有效克服海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險對我國企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略實施的阻滯，有必要對該風(fēng)險產(chǎn)生的原因進(jìn)行分析，并在此基礎(chǔ)之上尋求針對性的解決措施。（1）原因一：知識產(chǎn)權(quán)實力弱，屬于知識產(chǎn)權(quán)弱勢群體雖然我國“走出去”企業(yè)的質(zhì)量已有較大提高，科技實力增強(qiáng)，出口的結(jié)構(gòu)也有了改善，但是畢竟知識產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展時間短，科學(xué)技術(shù)底子薄，資金投入少，研發(fā)人員不足，相對于國際上的競爭對手知識產(chǎn)權(quán)整體實力仍相對較弱。而發(fā)達(dá)國家的跨國公司仍掌握著技術(shù)和品牌的制高點，在國際競爭中占據(jù)較大優(yōu)勢。（2）原因二：知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范意識差，缺少海外知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局很多國內(nèi)企業(yè)缺乏知識產(chǎn)權(quán)觀念，僅僅短視地將產(chǎn)品銷量、營業(yè)額等表面指標(biāo)作為成功與否的標(biāo)準(zhǔn)，忽視知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，更缺少知識產(chǎn)權(quán)布局這個占據(jù)主動、控制損失和風(fēng)險的必備程序，不注意保護(hù)自己的商標(biāo)和專利，不進(jìn)行專利檢索就貿(mào)然“走出去”。殊不知，知識產(chǎn)權(quán)問題若解決不好，今天產(chǎn)品銷量越多只意味著明天的賠償責(zé)任更重，到頭來只能是竹籃打水一場空，辛辛苦苦賺得的利潤成為他人的囊中之物。（3）原因三：消極應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)海外訴訟，常常處于被動挨打的地位由于對國外法律制度的不了解、缺乏處理海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛的經(jīng)驗以及訴訟費用不足等原因，很多國內(nèi)企業(yè)在遭受海外知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)時往往隱忍不發(fā)、得過且過，在被訴侵犯他方權(quán)利時也采取鴕鳥戰(zhàn)術(shù)、能躲就躲，以致在海外糾紛中處于不利地位。于是，這使企業(yè)錯過了維護(hù)自己的權(quán)益的最佳機(jī)會，如在美國市場遭遇“337調(diào)查”時若不積極應(yīng)訴ITC（美國國際貿(mào)易委員會）就可能會直接下達(dá)臨時排除令或者直接以惡意侵權(quán)為由被判處高額賠償金和普遍排除令，帶來行業(yè)和上下游產(chǎn)品的更大的損失。（4）原因四：缺乏應(yīng)對海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的長效協(xié)同機(jī)制，嘗嘗是單兵作戰(zhàn)“走出去”過程中知識產(chǎn)權(quán)糾紛的解決需要的知識廣、技術(shù)復(fù)雜、資金多，通常超出一個或少數(shù)幾個涉案企業(yè)的能力，單憑這些涉案企業(yè)的力量往往難以有效處理好相關(guān)糾紛?，F(xiàn)階段，我國應(yīng)對海外知識產(chǎn)權(quán)危機(jī)的協(xié)作機(jī)制不足，不能有效融合政府、行業(yè)協(xié)會、專家學(xué)者以及同業(yè)者等各方的力量來應(yīng)對海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，涉案企業(yè)往往陷入單打獨斗的困境中。而且，海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛的解決結(jié)果有著很強(qiáng)的“溢出效應(yīng)”，通常事關(guān)整個行業(yè)的利益，糾紛中很容易出現(xiàn)案外企業(yè)“搭便車”的不公平效果，這不僅使涉案企業(yè)勢單力薄，而且黯淡了其應(yīng)對糾紛的積極性，增加了消極訴訟的發(fā)生。海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險廣泛存在，貫穿“走出去”活動的方方面面。值得強(qiáng)調(diào)的是，上述風(fēng)險類型只是對我國企業(yè)“走出去”進(jìn)程中存在的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的不完備列舉，隨著經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍越來越大，風(fēng)險形式也更加多樣化，新興的和潛在的風(fēng)險類型不斷凸顯，這就給我國“走出去”企業(yè)應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險造成了極大的困難。單個企業(yè)的力量畢竟是有限的，難以應(yīng)付如此種類多、范圍廣、專業(yè)性強(qiáng)的海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。亟需海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范的機(jī)制建構(gòu)。三、海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險應(yīng)對、經(jīng)驗及教訓(xùn)對中國企業(yè)來說，海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險頻發(fā)是一個不得不面對的殘酷現(xiàn)實。面對海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，也并非所有的中國企業(yè)都坐以待斃。隨著觀念的進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)、科技實力的增強(qiáng)，最近幾年也產(chǎn)生了電池行業(yè)、正泰電器、浙江通領(lǐng)等一些敢于直面海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險、“勇氣，信心和力量”[9]兼具的企業(yè)，他們或者在被訴后不卑不亢、合理應(yīng)對，或者主動在海外提起維護(hù)自己知識產(chǎn)權(quán)的訴訟，積極應(yīng)對競爭對手的挑戰(zhàn)，取得了難得的勝利，他們的經(jīng)歷頗值得思量和借鑒。例如，2004年浙江通領(lǐng)集團(tuán)自主研發(fā)和生產(chǎn)的漏電保護(hù)斷路器及產(chǎn)品經(jīng)銷商先后遭到美國競爭對手的專利侵權(quán)訴訟、和解談判邀請和“337調(diào)查”。事關(guān)企業(yè)存亡，通領(lǐng)采取了合理和有力的措施，最終取得了訴訟的五連勝，徹底打破了競爭對手的“專利圍剿”，在“走出去”的道路上不斷前進(jìn)。通領(lǐng)等企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)海外維權(quán)的勝利給我國企業(yè)在“走出去”戰(zhàn)略實施過程中一些有益啟示：第一，重視技術(shù)創(chuàng)新并獲得自主知識產(chǎn)權(quán)是突破海外知識產(chǎn)權(quán)壁壘的最佳武器。通領(lǐng)集團(tuán)能夠取得全部糾紛的勝訴首先取決于其涉案產(chǎn)品擁有制勝的自主核心技術(shù)，并取得了其相應(yīng)的美國專利；第二，凡事預(yù)則立，不預(yù)則廢，相關(guān)企業(yè)直面糾紛的底氣很大程度上來源于“走出去”前的專利檢索和非侵權(quán)認(rèn)證，先期的準(zhǔn)備使其對行業(yè)海外知識產(chǎn)權(quán)狀況了然于胸，糾紛應(yīng)對從容不迫；第三，被訴并不意味著絕對的侵權(quán)，激烈的市場競爭讓競爭對手們有時將知識產(chǎn)權(quán)訴訟作為排擠中國企業(yè)的一種手段，的是為了嚇退我國企業(yè)或者押寶他們不應(yīng)訴而使其無理請求得到支持，因此，企業(yè)被訴后不能驚慌失措，而應(yīng)當(dāng)對己方知識產(chǎn)權(quán)是否侵權(quán)、市場狀況、訴訟態(tài)勢等情況做出正確分析，并合理決定己方行動；第四，積極地應(yīng)訴和在海外法律框架下充分利用各種途徑維護(hù)自己的權(quán)利會增加勝訴的概率。如通領(lǐng)介入萊伏頓訴通領(lǐng)經(jīng)銷商的案件徹底挫敗了其曲線排擠通領(lǐng)產(chǎn)品的圖謀和堅持對ITC裁決進(jìn)行上訴最終取得推翻原判的成果；第五，單憑單個企業(yè)的力量很難有效應(yīng)對海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛，要學(xué)會借助外部的力量為我所用，國內(nèi)相關(guān)部門、社會中介組織、外國律師事務(wù)所和政府機(jī)關(guān)都可以成為“走出去”企業(yè)求助的對象。然而，即便通領(lǐng)集團(tuán)等“走出去”企業(yè)中的佼佼者們的海外知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)被視為盡善盡美，但是他們的成功卻是一個個“代價巨大的個案”，我們從中也可以發(fā)現(xiàn)一些迫切需要解決的問題：海外知識產(chǎn)權(quán)訴訟費用極高，財力有限的企業(yè)根本承受不了如此巨額的維權(quán)費用，據(jù)悉，通領(lǐng)集團(tuán)已投入律師費一千多萬美元；國內(nèi)對國外知識產(chǎn)權(quán)法律制度的了解仍然欠缺，涉案企業(yè)猝然面對新類型的訴訟時通常感到手足無措；相關(guān)企業(yè)一般都是被動地被拉入海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛中，主動出擊維權(quán)者寥寥無幾；在訴訟進(jìn)行中，幾乎看不到政府和行業(yè)協(xié)會的身影，整體上通領(lǐng)還是處于單打獨斗的境地中，相關(guān)各方配合不足，甚至出現(xiàn)通領(lǐng)集團(tuán)企業(yè)銀行信用等級被調(diào)低、信貸規(guī)模減少、外匯管理趨緊等釜底抽薪的現(xiàn)象?？梢姡瑑H依靠一個或幾個涉案企業(yè)，知識產(chǎn)權(quán)海外風(fēng)險并不能夠被有效解決。為有效實施我國企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略，應(yīng)建構(gòu)完善的國家海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范機(jī)制，從制度上系統(tǒng)性地解決知識產(chǎn)權(quán)海外風(fēng)險。

四、海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范機(jī)制的構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)海外風(fēng)險防范機(jī)制的構(gòu)建是一個系統(tǒng)工程，在這個系統(tǒng)工程的打造過程中，我們首先要明確，所要求構(gòu)建的是一種機(jī)制，是國家層面宏觀性的取錯，而不是兵來將擋、水來土掩的臨時性的應(yīng)對舉措。該舉措具有全局性和相對穩(wěn)定性，是我國企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略的有機(jī)組成部分。機(jī)制原指機(jī)器的構(gòu)造和動作原理，后引申至社會領(lǐng)域，表示“一個工作系統(tǒng)的組織或部分之間相互作用的過程和方式”，要全面地理解海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范機(jī)制這個概念要把握兩點，一是該機(jī)制中有具體各個部分的存在，這些部分是相對獨立的，有著不同的功能；二是其各個部分之間是通過一種具體運作方式而協(xié)調(diào)運行發(fā)揮作用的。機(jī)制的構(gòu)建是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范機(jī)制各部分之間并非完全獨立也不能簡單的以“1+1=2”來解決，而是不同部分、不同層次之間必須相互呼應(yīng)、相互補(bǔ)充有機(jī)，整合在一起。具體而言，該機(jī)制的構(gòu)建需要以企業(yè)為主體，政府為后盾，社會中介組織協(xié)調(diào)輔助，各方通力協(xié)作，另外也要重視機(jī)制運行中人的因素。1.企業(yè)——機(jī)制的主體和核心“走出去”的中國企業(yè)是真正的海外知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)和風(fēng)險防范的當(dāng)事人，是海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛的直接參與者和解決結(jié)果的最終承擔(dān)者，是知識產(chǎn)權(quán)海外風(fēng)險防范機(jī)制的主體，企業(yè)的利益應(yīng)當(dāng)成為評價海外知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)和風(fēng)險對策成功與否的直接標(biāo)準(zhǔn)，而不應(yīng)過分強(qiáng)調(diào)國家利益，最終勝了官司卻垮了企業(yè)。從具體策略上將，除了提高知識產(chǎn)權(quán)意識、重視技術(shù)創(chuàng)新和品牌經(jīng)營、完善知識產(chǎn)權(quán)布局、理性分析和積極應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)糾紛以及善于尋求外部幫助外，“走出去”的中國企業(yè)還應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身情況和所處的知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境制定企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，明確企業(yè)發(fā)展方向，建立知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，識別海外所存在的知識產(chǎn)權(quán)機(jī)遇和風(fēng)險，并據(jù)此對可能出發(fā)突發(fā)情況作出與預(yù)案；增強(qiáng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理能力，設(shè)置機(jī)構(gòu)或指定人員專門負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)申請、維護(hù)和保護(hù)，研究制定和監(jiān)督實施企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，同時搜集事關(guān)行業(yè)和企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)信息；注意對國內(nèi)外專利的檢索和利用，專利的授予是以一定程度的公開為代價的，“走出去”的中國企業(yè)應(yīng)學(xué)會利用這些已公開的資料，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新或繞過已有專利研發(fā)新技術(shù)；學(xué)會主動出擊，對侵犯己方知識產(chǎn)權(quán)的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，化被動為主動，改變在海外被動挨打的地位；積極推進(jìn)有利于企業(yè)海外知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律法規(guī)、機(jī)構(gòu)制度、人才培養(yǎng)計劃的建立和改革，為政府和中介機(jī)構(gòu)建言獻(xiàn)策。2.政府——機(jī)制構(gòu)建的主導(dǎo)者政府在“走出去”戰(zhàn)略中海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范機(jī)制的構(gòu)建中應(yīng)發(fā)揮主導(dǎo)作用。一方面，在當(dāng)代中國，政府對社會、經(jīng)濟(jì)、科技的發(fā)展發(fā)揮著重要作用；另一方面，知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范機(jī)制的建構(gòu)是宏觀性和系統(tǒng)性的，自上而下的制度設(shè)計和宏觀指導(dǎo)無疑是最有效的機(jī)制構(gòu)建途徑：其一，制定和落實海外知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)戰(zhàn)略，推進(jìn)各項海外知識產(chǎn)權(quán)支持制度建設(shè)政府海外知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)戰(zhàn)略規(guī)劃的制定將會對我國企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略中海外知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展、維權(quán)發(fā)揮巨大的導(dǎo)向和推動作用。在官方宏觀戰(zhàn)略框架引導(dǎo)下，更易于明確發(fā)展標(biāo)，整合各方資源，為防范海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的發(fā)生奠定堅實基礎(chǔ)。為鼓勵科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新，政府對海外知識產(chǎn)權(quán)申請進(jìn)行獎勵和其他支持；為解決涉訴案件資金不足、減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，政府應(yīng)推動建立海外知識產(chǎn)權(quán)保險和專門以幫助中小企業(yè)為的的海外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)訴基金。另外，海外知識產(chǎn)權(quán)研究支持和人才培養(yǎng)等也有重大意義。其二，建設(shè)海外知識產(chǎn)權(quán)信息庫，為“走出去”中國企業(yè)提供信息服務(wù)完善的海外知識產(chǎn)權(quán)信息是我國企業(yè)踐行“走出去”戰(zhàn)略的重要信息資源，是企業(yè)進(jìn)行有效專利檢索和資料查詢的必要條件，便于企業(yè)了解國外的知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)和風(fēng)險狀況，有利于其進(jìn)行風(fēng)險分析和采取針對性的措施，在產(chǎn)生糾紛后也能夠使其更快地確定應(yīng)訴策略。而提供他國知識產(chǎn)權(quán)制度、法律法規(guī)、保護(hù)狀況、信息預(yù)警以及最新案例等應(yīng)當(dāng)是政府向“走出去”企業(yè)提供基礎(chǔ)服務(wù)的一部分，為政府實現(xiàn)其公共職能、履行公共職責(zé)的必要一環(huán)，而政府遍布世界各地的使領(lǐng)館、駐外經(jīng)商機(jī)構(gòu)、高素質(zhì)的法律和技術(shù)人員也為政府履行該職責(zé)提供了條件。其三，完善國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)法制，以國內(nèi)法促進(jìn)“走出去”戰(zhàn)略的實施國內(nèi)法可以為海外知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)戰(zhàn)略構(gòu)建、實施以及信息庫的建設(shè)提供法律依據(jù)。同時，與國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則接軌的國內(nèi)法可以加深我國企業(yè)對海外知識產(chǎn)權(quán)規(guī)范的理解，防止因法律不統(tǒng)一而產(chǎn)生的海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。另外，我們還可以通過國內(nèi)法建立起自己的如同“337”調(diào)查一樣的針對國外企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，這樣既可以切實維護(hù)我國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益，又可以增加己方談判籌碼，給予國外各方以知識產(chǎn)權(quán)威懾。其四，積極參與國際知識產(chǎn)權(quán)法律的制定，加大對外交流與合作力度知識產(chǎn)權(quán)的海外保護(hù)很多是通過政府間的協(xié)議、條約來實現(xiàn)的，現(xiàn)行國際知識產(chǎn)權(quán)制度主要是在發(fā)達(dá)國家的影響和主導(dǎo)下制定的，專利、商標(biāo)、著作權(quán)等各項制度都對這些在技術(shù)、品牌上占有優(yōu)勢的國家有利。我國作為發(fā)展中國家應(yīng)不斷推動國際知識產(chǎn)權(quán)法律規(guī)則朝著有利于己方的方向發(fā)展與完善，加大我方占有比較優(yōu)勢的知識產(chǎn)權(quán)類型的保護(hù)，為“走出去”的中國企業(yè)爭取最大化的利益。與外方的政府間交流也會增進(jìn)相互了解，消除偏見，統(tǒng)一認(rèn)識，通過協(xié)商和合作簡化跨國知識產(chǎn)權(quán)申請流程，共同建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)信息庫和分享知識產(chǎn)權(quán)信息。需要注意的是，政府在海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范機(jī)制的構(gòu)建中其主導(dǎo)作用，是連接企業(yè)、行業(yè)協(xié)會和中介結(jié)構(gòu)在機(jī)制作用發(fā)揮方面的重要橋梁，是“走出去”戰(zhàn)略中我國企業(yè)進(jìn)行海外維權(quán)的后盾。然而，在海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范機(jī)制中，企業(yè)是主體，政府提供的應(yīng)是制度建設(shè)、基礎(chǔ)信息服務(wù)、對外交流合作等全局性、基礎(chǔ)性和幫助性的事務(wù)，至于知識產(chǎn)權(quán)糾紛的應(yīng)對等具體事務(wù)仍應(yīng)當(dāng)交由“走出去”的中國企業(yè)自行予以處理，而不應(yīng)當(dāng)越俎代庖，侵犯企業(yè)自主經(jīng)營權(quán)。3.行業(yè)協(xié)會和中介機(jī)構(gòu)——機(jī)制的重要組成部分行業(yè)協(xié)會較之于政府更具有靈活性，其作用是不容忽視的，在海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛中，經(jīng)常涉及同行業(yè)的多個企業(yè)，甚至整個行業(yè)都牽涉其中，這時候就迫切需要由行業(yè)協(xié)會來溝通、引導(dǎo)或組織涉案企業(yè)應(yīng)訴。行業(yè)協(xié)會對本行業(yè)海外知識產(chǎn)權(quán)信息的搜集較之于政府發(fā)布的籠統(tǒng)信息也更具有針對性，知識產(chǎn)權(quán)信息庫的建設(shè)也離不開行業(yè)協(xié)會的支持。具體操作上可以從建設(shè)以行業(yè)協(xié)會為依托的專業(yè)信息庫為起點，最終集合成信息全面、涉及范圍廣的全行業(yè)信息庫。行業(yè)協(xié)會還可以在協(xié)同技術(shù)創(chuàng)新、形成知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)聯(lián)盟、提升企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)國際競爭力等方面發(fā)揮作用。海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范涉及到的事務(wù)千頭萬緒，企業(yè)在處理相關(guān)事務(wù)的過程中必然需要求助于各類法律服務(wù)、信息咨詢、研究開發(fā)、知識產(chǎn)權(quán)代理等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)，[18]很大一部分海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范和維權(quán)工作都需要各類中介機(jī)構(gòu)的參與和實施。因此，強(qiáng)大完善的中介機(jī)構(gòu)能給予“走出去”的中國企業(yè)以大力支持。所以，要注重對社會中介機(jī)構(gòu)的培育和規(guī)范，如采取行業(yè)與高校人才共建、對海外知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)采取稅收減免等方式促進(jìn)中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展。總之，參與海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范機(jī)制的構(gòu)建，對于行業(yè)協(xié)會和社會中介機(jī)構(gòu)既是重大的挑戰(zhàn)，更是不可多得的機(jī)遇。需要要強(qiáng)調(diào)的是，在海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范機(jī)制中，企業(yè)、政府、行業(yè)協(xié)會和中介機(jī)構(gòu)各方主體既是各司其職、互不越權(quán)的，又是相互配合、互相支持的。當(dāng)企業(yè)發(fā)現(xiàn)自己的合法知識產(chǎn)權(quán)在海外受到侵害或者在海外被訴侵權(quán)后，不僅要盡快啟動內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)處理程序、積極確立應(yīng)對策略，還要及時向行業(yè)協(xié)會、政府報告涉訴的具體情況以取得可能的幫助和借助其平臺向同行業(yè)者發(fā)出預(yù)警或者尋求合作以有效應(yīng)對海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛，涉訴企業(yè)還可以借助于政府海外知識產(chǎn)權(quán)信息庫中的信息以及中介機(jī)構(gòu)提供的專業(yè)服務(wù)，這往往能夠取得事半功倍的效果；政府在接到企業(yè)的涉訴通知后，要及時向社會發(fā)布相關(guān)預(yù)警，提起利益相關(guān)各方的注意，并防止更多企業(yè)陷入糾紛泥潭。第二節(jié)企業(yè)走出去知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險應(yīng)對一、企業(yè)走出去過程中面臨的知識產(chǎn)權(quán)形勢1.知識產(chǎn)權(quán)糾紛數(shù)量越來越多隨著越來越多的中國企業(yè)“走出去”，遭遇的知識產(chǎn)權(quán)糾紛數(shù)量越來越多。僅以美國為例，2018年中國企業(yè)在美涉及新立案知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件數(shù)量292起，而在2019年，中國企業(yè)涉美訴訟案件達(dá)到469件，增幅達(dá)60%。2.知識產(chǎn)權(quán)糾紛涉及行業(yè)更加廣泛隨著高新技術(shù)的蓬勃發(fā)展和應(yīng)用，各國均在致力于發(fā)展高新行業(yè)，這類行業(yè)往往包含著更多且更高的知識產(chǎn)權(quán)水平。在《中國制造2025》中列明了加強(qiáng)推進(jìn)的各個戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，而發(fā)展這些產(chǎn)業(yè)的企業(yè)正是面臨知識產(chǎn)權(quán)高風(fēng)險的企業(yè)。中國企業(yè)海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險涉及的行業(yè)領(lǐng)域更加廣泛，同時逐漸從傳統(tǒng)制造業(yè)等向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和蔓延，尤其是5G通信、人工智能、生物醫(yī)藥、消費品/消耗品等。3.知識產(chǎn)權(quán)糾紛解決費用巨大在海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛中，不論是訴訟糾紛、“337”調(diào)查亦或是其他種類的糾紛，均需耗費大量的資金成本，比如律師費、訴訟費以及賠償額等。據(jù)統(tǒng)計，美國知識產(chǎn)權(quán)糾紛涉及的專利案件平均判額1095.5萬美元，商標(biāo)案件為649.8萬美元。4.知識產(chǎn)權(quán)糾紛處理耗時較長企業(yè)一旦陷入海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛中，不僅需要承擔(dān)高昂的費用成本，還需要很長的時間。數(shù)據(jù)表明，企業(yè)如若陷入知識產(chǎn)權(quán)糾紛，企業(yè)的運轉(zhuǎn)將可能由于案件的糾纏遭到嚴(yán)重的經(jīng)營波折。

二、企業(yè)走出去過程中遇到的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險分析1.知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的種類企業(yè)在“走出去”過程中，遭遇的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險通常主要有以下幾種：（1）訴訟知識產(chǎn)權(quán)訴訟是指知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人認(rèn)為他人侵犯了自己的知識產(chǎn)權(quán)，包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)以及商業(yè)秘密等，向法院起訴，請求判定對方侵權(quán)，并要求停止侵害、賠償損失等。企業(yè)在敗訴后，可能會面臨著銷售禁令、巨額賠償額等。銷售禁令會對產(chǎn)品市場份額造成巨大沖擊；而在存在懲罰性賠償?shù)那闆r下，企業(yè)可能會由于無法承擔(dān)高昂的賠償金而面臨資金鏈斷裂甚至是企業(yè)破產(chǎn)的風(fēng)險。（2）展會為了開拓國際市場，更好地樹立國際形象，越來越多的國內(nèi)企業(yè)參加國際展覽會。鑒于知識產(chǎn)權(quán)鮮明的地域性特點，即便商品或技術(shù)在本國不涉及相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)，但企業(yè)在參加展會時可能會面臨侵犯他人在展會地知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險。（3）海關(guān)執(zhí)法海關(guān)執(zhí)法是指海關(guān)對于出口產(chǎn)品、服務(wù)等進(jìn)行檢查，打擊知識產(chǎn)權(quán)違法行為，扣押侵犯知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品服務(wù)等。有些國內(nèi)企業(yè)在進(jìn)行出口貿(mào)易時，由于對國外法律制度了解不全面以及對相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的檢索意識薄弱，致使出口的產(chǎn)品有侵權(quán)嫌疑，造成在海關(guān)處被扣押。（4）“337”貿(mào)易調(diào)查“337”貿(mào)易調(diào)查是根據(jù)美國《1930年關(guān)稅法》，對于侵犯美國知識產(chǎn)權(quán)的進(jìn)口產(chǎn)品和不公平競爭的進(jìn)口貿(mào)易行為發(fā)起的調(diào)查并采取的一系列制裁措施。企業(yè)若是在“337”調(diào)查中敗訴，便可能會面臨著“普遍排除令”，將會被禁止在美國再銷售其產(chǎn)品，這便意味著企業(yè)會喪失產(chǎn)品在美國的市場，企業(yè)利潤會受到嚴(yán)厲沖擊。2.知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的原因（1）知識產(chǎn)權(quán)意識薄弱，缺乏自主創(chuàng)新意識盡管我國實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略已有多年，但我國企業(yè)對于知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識總體上相對于外國企業(yè)而言仍相對薄弱。很多企業(yè)尤其是中小企業(yè)中知識產(chǎn)權(quán)體制仍舊不完善。加之過去較長一段時間，中國出口的產(chǎn)品、服務(wù)多以知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)較低的勞動密集型為主，或者只是簡單的替他國企業(yè)進(jìn)行加工制造，企業(yè)相對缺乏自主創(chuàng)新意識，企業(yè)生產(chǎn)制造的產(chǎn)品服務(wù)等出現(xiàn)侵犯知識產(chǎn)權(quán)、假冒產(chǎn)品、盜取商業(yè)秘密等時有發(fā)生。（2）對國外法律制度缺乏了解由于法律制度的復(fù)雜性以及受制于語言，不少國內(nèi)企業(yè)對于國外法律制度尤其是知識產(chǎn)權(quán)制度不很熟悉，這就導(dǎo)致一些企業(yè)可能侵犯了他人知識產(chǎn)權(quán)而不自知，甚至有時還會被他國企業(yè)鉆了法律空子。另外，我國不少企業(yè)在面對知識產(chǎn)權(quán)糾紛時不尋求主動解決，甚至以消極態(tài)度面對，使得原本的優(yōu)勢地位被轉(zhuǎn)為了劣勢，更易被人拖入知識產(chǎn)權(quán)糾紛的泥潭之中。數(shù)據(jù)顯示，在2019年中國企業(yè)涉美訴訟案件專利和商業(yè)秘密訴訟有75.8%以撤案結(jié)案，商標(biāo)訴訟有63.1%是因缺席判決敗訴結(jié)案。（3）海外知識產(chǎn)權(quán)布局困乏我國企業(yè)尤其是中小企業(yè)受制于意識、資金、智庫等各種原因，不善于將己有的技術(shù)、品牌在海外進(jìn)行專利、商品等知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和布局，這導(dǎo)致在進(jìn)軍海外市場時，缺乏有力武器護(hù)身，容易受到對手的覬覦，從而易發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛。（4）企業(yè)間激烈的競爭關(guān)系隨著經(jīng)濟(jì)社會從以工業(yè)為基礎(chǔ)的時代進(jìn)入以知識為基礎(chǔ)的時代，企業(yè)固定資本的重要性逐漸讓位于知識產(chǎn)權(quán)無形財產(chǎn)，知識產(chǎn)權(quán)的競爭逐步成為企業(yè)競爭力較量的制高點，知識產(chǎn)權(quán)成為企業(yè)的核心競爭力。為了維持競爭優(yōu)勢，歐美等知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國以侵犯知識產(chǎn)權(quán)為借口成為我國企業(yè)“走出去”過程中繞不開的結(jié)。

三、企業(yè)走出去過程中的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)糾紛表面來看似乎只是法律爭議，但實質(zhì)上是市場競爭日益激烈的必然結(jié)果。為了“走出去”過程更順利更穩(wěn)妥，中國企業(yè)應(yīng)高度重視知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，并采取措施進(jìn)行應(yīng)對。1.充分了解標(biāo)區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)法律制度企業(yè)在進(jìn)軍海外市場目前，應(yīng)當(dāng)對標(biāo)區(qū)域（國家）的知識產(chǎn)權(quán)法律制度進(jìn)行較為深入的了解。一方面確保企業(yè)根據(jù)標(biāo)區(qū)域的法律進(jìn)行商業(yè)活動，不侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)，降低知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險；另一方面確保企業(yè)在進(jìn)行商業(yè)活動時能夠運用標(biāo)區(qū)域的法律來保護(hù)自己。在了解標(biāo)區(qū)域有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律制度時，企業(yè)還應(yīng)盡可能多掌握其法律、行政法規(guī)規(guī)定的救濟(jì)措施與途徑，為可能的知識產(chǎn)權(quán)糾紛處理做好充分準(zhǔn)備以減少損失。2.建立知識產(chǎn)權(quán)規(guī)范，增強(qiáng)全球知識產(chǎn)權(quán)布局意識企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立與自身經(jīng)營相適應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)范，管理和服務(wù)企業(yè)經(jīng)營的全過程，對企業(yè)在發(fā)展過程中形成和產(chǎn)生的有價值成果進(jìn)行全方位立體式保護(hù)，合理利用各種知識產(chǎn)權(quán)類型的特點和優(yōu)勢。同時為了利于企業(yè)“走出去”，要樹立全球知識產(chǎn)權(quán)布局觀。由于知識產(chǎn)權(quán)的地域性，應(yīng)提前在標(biāo)國家、區(qū)域進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的獲取和布局，以有利于企業(yè)獲得知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，使企業(yè)具有知識產(chǎn)權(quán)行權(quán)的主動性。3.加強(qiáng)風(fēng)險控制，建立風(fēng)險防范和預(yù)警常態(tài)化機(jī)制通常，越是市場發(fā)達(dá)的區(qū)域，對于知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)越是嚴(yán)格。為了避免潛在的知識產(chǎn)權(quán)糾紛，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險管控，建立風(fēng)險防范和預(yù)警的常態(tài)化機(jī)制。對于自身相關(guān)產(chǎn)品和技術(shù)在標(biāo)區(qū)域的知識產(chǎn)權(quán)情況進(jìn)行充分檢索做到知己知彼，以盡可能減少知識產(chǎn)權(quán)糾紛。對于外購件和外協(xié)件等，也應(yīng)確保無知識產(chǎn)權(quán)糾紛和爭議等。對于新員工和核心員工，進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查和簽署知識產(chǎn)權(quán)聲明文件等，以避免潛在的侵權(quán)。在摩托羅拉訴海能達(dá)一案中，摩托羅拉就是以海能達(dá)招聘了其前員工而指控海能達(dá)侵犯了其商業(yè)秘密。4.善用法律，積極應(yīng)對中國企業(yè)在“走出去”過程中，不會是一帆風(fēng)順，總會遇到來自國際競爭對手的各種挑戰(zhàn)。在遇到海外訴訟糾紛時，應(yīng)組建專業(yè)團(tuán)隊來積極應(yīng)對，在仔細(xì)評估案情的情況下，根據(jù)當(dāng)?shù)胤刹扇∏‘?dāng)?shù)膽?yīng)對措施來維護(hù)自身利益。特別地，對于全球多地的關(guān)聯(lián)訴訟，要有“一盤棋”意識。例如在摩托羅拉在澳大利亞訴海能達(dá)一案中，海能達(dá)直到第三次修改辯護(hù)意見書的時候才加入摩托羅拉是否拖延起訴的問題，其解釋是美國相關(guān)訴訟中查清的相關(guān)事實受保護(hù)性命令約束，阻止其美國律師向海能達(dá)和澳大利亞律師披露相關(guān)證據(jù)，使得其澳大利亞律師并不知道摩托羅拉拖延起訴的相關(guān)事實。但法院在后續(xù)審判時認(rèn)為海能達(dá)在該問題上不當(dāng)拖延并據(jù)此駁回了幾份證據(jù)。因此對于全球關(guān)聯(lián)系列訴訟，企業(yè)一定進(jìn)行通盤考慮。在遇到展會糾紛時，我國企業(yè)一方面要帶齊自身知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)文件作為證據(jù)支撐自己的權(quán)益主張；另一方面，可依據(jù)展會地法律向有關(guān)部門提出異議或上訴，積極尋求當(dāng)?shù)胤ㄔ夯驁?zhí)法部門解決糾紛，而不是逃避問題或暴力抗拒執(zhí)法，盡量在展會期間將糾紛所帶來的影響小化，以防后續(xù)影響繼續(xù)擴(kuò)大，對企業(yè)的聲譽(yù)造成長遠(yuǎn)影響。另外，企業(yè)應(yīng)善于運用知識產(chǎn)權(quán)來進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)糾紛的應(yīng)對。在遇到知識產(chǎn)權(quán)糾紛時，國內(nèi)企業(yè)應(yīng)基于自身的知識產(chǎn)權(quán)全球布局，敢于并善于亮劍，以在商業(yè)談判中突破國外大企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)威懾，從而運用知識產(chǎn)權(quán)來維護(hù)自己的商業(yè)利益。5.重視知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)合作伙伴的選擇由于知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)本身的高度專業(yè)性，以及知識產(chǎn)權(quán)法律的高度國際化，企業(yè)應(yīng)盡量選擇業(yè)務(wù)經(jīng)驗豐富、服務(wù)質(zhì)量有保證的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)合作伙伴。特別是，在進(jìn)行搭建海外知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的過程中，要注重物色和發(fā)掘服務(wù)領(lǐng)域適配、服務(wù)能力出色的知識產(chǎn)權(quán)合作伙伴。這樣在遇到海外糾紛時，企業(yè)就能從容應(yīng)對，避免因知識產(chǎn)權(quán)糾紛突發(fā)時而盲不知所措以及在處理糾紛過程中合作伙伴服務(wù)質(zhì)量不能滿足合理合法要求而頻繁更換的現(xiàn)象。以摩托羅拉在美國訴海能達(dá)為例，海能達(dá)在訴訟過程中進(jìn)行了多次律所的更換，這不僅使得海能達(dá)的辯護(hù)策略如法官所言缺乏連貫性，而且甚至影響到在澳大利亞的訴訟。伴隨著越來越多的中國企業(yè)“走出去”，中國企業(yè)會面臨更多的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險和挑戰(zhàn)。但相信，只要企業(yè)能夠未雨綢繆，加強(qiáng)自身知識產(chǎn)權(quán)構(gòu)建，提高知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險規(guī)避意識，提升知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險應(yīng)對能力，中國企業(yè)“走出去”的腳步會越來越穩(wěn)健。第三節(jié)國際展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)隨著國際展會在世界各地日益受到青睞，國際展會中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題亦日漸凸顯。由于我國相關(guān)立法比較滯后，因此應(yīng)借鑒其他國家的成功立法經(jīng)驗，完善我國相關(guān)立法。完善我國國際展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法，應(yīng)從四個方面著手：提高立法位階并擴(kuò)大保護(hù)范圍，改革行政審批制度，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會作用，引入仲裁制度。一、國際展會與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)系及特點（一）國際展會與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)系展會是指展會主辦方吸引參展方在特定的時間到特定的地點將其產(chǎn)品或服務(wù)予以展示，并與觀展方（客戶或潛在客戶）進(jìn)行交流，以期吸引觀展方注意并促使其當(dāng)場或于展會結(jié)束后購買產(chǎn)品或服務(wù)的活動。根據(jù)《國際展覽會公約》的相關(guān)規(guī)定，當(dāng)有一個以上的國家參展時，該展會即為國際展會。國際展會與知識產(chǎn)權(quán)兩者之間關(guān)系十分密切。一方面，國際展會的舉辦面臨著諸多知識產(chǎn)權(quán)問題，也正是由于這些問題的存在，推動著國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的不斷完善。例如《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》（以下簡稱《巴黎公約》）與《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》（以下簡稱《伯爾尼公約》）的誕生，即為1878年法國巴黎世博會推動的結(jié)果。另一方面，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的不斷完善又能助推國際展會的進(jìn)一步發(fā)展。例如德國在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面走在了世界前列，能夠為在其境內(nèi)舉辦的國際展會“保駕護(hù)航”，為參會有關(guān)各方解除后顧之憂，遂使德國成為國際展會第一強(qiáng)國。國際展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)既涉及展會本身（如名稱、會標(biāo)等展會標(biāo)志）的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，也涉及展會期間參展項（如展品、展板與相關(guān)宣傳資料等）的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。[3]國際展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的主體主要包括展會主辦方、參展方與第三方等。至于其客體，雖然國際上對此尚無統(tǒng)一認(rèn)識，但根據(jù)我國商務(wù)部、國家工商總局、國家版權(quán)局、國家知識產(chǎn)權(quán)局于2006年聯(lián)合發(fā)布的《展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)辦法》第二條規(guī)定，知識產(chǎn)權(quán)客體應(yīng)為專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和版權(quán)。（二）國際展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的特點⒈處理知識產(chǎn)權(quán)糾紛難度大。由于國際展會時間較短，因而處理知識產(chǎn)權(quán)糾紛難度較大。國際展會時間一般為3至5天。這一時限性特點加上知識產(chǎn)權(quán)本身的復(fù)雜性，往往會給糾紛處理帶來很大的困難與挑戰(zhàn)。如果有關(guān)執(zhí)法或司法機(jī)關(guān)不能及時公正地處理糾紛，將會使當(dāng)事人利益嚴(yán)重受損。⒉處理方式具有綜合性。對于有形物的占有，其排他性是非常明確的；但對于知識產(chǎn)權(quán)的占有，其排他性卻難以明確。因此，傳統(tǒng)的解決方法并不完全適用于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題需要結(jié)合法律和科技等多方面的知識和綜合措施才能得以有效解決。作為一項跨行業(yè)、多元化的產(chǎn)業(yè)，國際展會涉及政治、經(jīng)濟(jì)、法律、文化、科技等方面，僅有傳統(tǒng)的行政、司法雙軌保護(hù)模式是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。因此，更為全面的立法、司法、行政及行業(yè)自律等多管齊下的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式日漸受到人們的認(rèn)可。⒊國際合作要求高。國際展會涉及眾多國家，主體的多元化猶如一把“雙刃劍”，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)技術(shù)交流與合作的同時，也極易產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛。而要妥善解決這一世界性難題，僅靠一國的力量是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。實踐證明，國際展會的發(fā)展催生了相關(guān)國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)條約，越來越多的國家已經(jīng)意識到，閉門造車的年代已然過去。所以，若要發(fā)展國家的科技事業(yè)，就必須完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系；而完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，就必須參與國際合作，共同推動公正、合理的國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的形成和完善。二、國際展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的域外考察（一）國際公約對國際展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的規(guī)定目目前，涉及國際展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際公約主要有《巴黎公約》和《國際展覽會公約》。在1873年維也納國際發(fā)明展上，主辦方奧匈帝國為了吸引各國前來參展，創(chuàng)造性地提出對展會中展出的外國人的發(fā)明、商標(biāo)與外觀設(shè)計給予臨時保護(hù)，同時，第一次專利改革會議也得以順利召開。1878年，在舉辦巴黎世博會的同時召開了第二次工業(yè)產(chǎn)權(quán)（專利）研討會，《巴黎公約》正式誕生。該公約第十一條第（1）款規(guī)定，對于在國際展會展品中可以取得專利的發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計和商標(biāo)，給予臨時保護(hù)?！栋屠韫s》首次以國際法的形式對國際展會中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)作出規(guī)定，標(biāo)志著國際展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平有了很大提升。1928年，在法國巴黎簽署的《國際展覽會公約》是有關(guān)國際展覽會的專門公約。依照國際展覽局《注冊類國際展覽會一般規(guī)章范本》的規(guī)定，國際展覽會主辦方要明確本國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍，包括對《巴黎公約》《伯爾尼公約》《日內(nèi)瓦版權(quán)公約》的態(tài)度、主辦方可適用的法律等，并且要提交《國際展覽會組織者編寫特別規(guī)章指南》（以下簡稱《特別規(guī)章指南》），在此基礎(chǔ)上制定具體法律予以落實，而“知識產(chǎn)權(quán)和工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”是其中的一項重要內(nèi)容。隨著國際展會的普及，各國乃至世界范圍內(nèi)國際展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平也在不斷提高。例如：2010年舉辦的上海世博會，中國政府向國際展覽局提交的《特別規(guī)章指南》第11號規(guī)定對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍就非常廣泛，包括15個知識產(chǎn)權(quán)國際公約，基本囊括了所有知識產(chǎn)權(quán)類型，也明確了展會各方的義務(wù)，為展會期間知識產(chǎn)權(quán)提供了一個多層次的立體保護(hù)模式。此外，還有一些國際知識產(chǎn)權(quán)公約，雖然沒有專門規(guī)定對國際展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的條款，但基于其在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的權(quán)威性，在國際展會實踐中亦不容忽視，如WTO《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》和《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》以及《世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約》等等。（二）德、美國際展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況德國享有“展會之鄉(xiāng)”的美譽(yù)，其國際展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系可圈可點，而政府在其中所作出的努力尤為突出。德國法律對國際展會知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)主要體現(xiàn)在民法、行政法和刑法方面。在民法方面，主要通過警告信和臨時禁令對國際展會知識產(chǎn)權(quán)予以保護(hù)。根據(jù)德國《反不正當(dāng)競爭法》第十二條第一款的規(guī)定，權(quán)利人在起訴侵權(quán)人之目前，應(yīng)當(dāng)給對方一個庭外和解的機(jī)會，在展會方面的體現(xiàn)就是警告信，以制止侵權(quán)。如果涉嫌侵權(quán)的參展方置之不理，則權(quán)利方可以申請臨時禁令。如果法院認(rèn)為侵權(quán)成立，就會頒發(fā)臨時禁令，要求參展方撤下涉嫌侵權(quán)的產(chǎn)品。這對參展方來說，無疑會極大地?fù)p壞其商業(yè)形象。臨時禁令從申請到執(zhí)行一般只需幾個小時，被請求人甚至沒有機(jī)會進(jìn)行庭審答辯。所以，參展方有可能面臨千里迢迢來參展，剛展出就被撤柜的尷尬境地。在行政法方面，根據(jù)《歐盟知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》的規(guī)定，德國海關(guān)有權(quán)扣押和銷毀侵權(quán)產(chǎn)品。知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人提出申請需要提交相關(guān)材料，如證明自己是權(quán)利人等；如果申請錯誤，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償海關(guān)和“侵權(quán)人”的損失等。德國海關(guān)據(jù)此即可沒收涉嫌侵權(quán)的產(chǎn)品，也可以對侵權(quán)人處以罰款，罰款金額最高可達(dá)25萬歐元。這對大多數(shù)企業(yè)來說，無疑可以起到震懾作用。在刑法方面，對于在德國國際展會上發(fā)生的侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為，有可能面臨刑事制裁。若權(quán)利人發(fā)現(xiàn)侵權(quán)人有侵權(quán)行為，可以向檢察機(jī)關(guān)舉報和申請調(diào)查，檢察機(jī)關(guān)請求海關(guān)進(jìn)行刑事調(diào)查。在調(diào)查過程中，海關(guān)有權(quán)將涉嫌侵權(quán)的展品作為證據(jù)暫行沒收。經(jīng)過刑事調(diào)查，發(fā)現(xiàn)情節(jié)嚴(yán)重，需要提起公訴的，則侵權(quán)參展方將面臨被刑事起訴。美國的展會歷史雖然不長，但是發(fā)展速度驚人。美國的國際展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式采用的是綜合模式，既有立法、執(zhí)法保護(hù)，也有行業(yè)協(xié)會的自律。美國的《專利法》《商標(biāo)法》《版權(quán)法》等法律都可以適用于國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，尤其是《美國聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則》第六十五條規(guī)定了可用于國際展會的臨時限制令和預(yù)備禁令。采用臨時限制令時，申請人可以不通知對方，不需要承擔(dān)嚴(yán)格的證明責(zé)任；而采用預(yù)備禁令則必須通知對方，且要在有勝訴可能之時啟動。臨時限制令和預(yù)備禁令都會導(dǎo)致侵權(quán)參展方的產(chǎn)品撤柜或被沒收。在行政管理方面，美國國際貿(mào)易委員會和海關(guān)負(fù)責(zé)對國外知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)產(chǎn)品進(jìn)口和銷售的審查，并采取有效的邊境措施。美國的商業(yè)十分發(fā)達(dá)，行業(yè)協(xié)會的發(fā)展也比較健全，展覽行業(yè)有國際展覽管理協(xié)會（IAEM）和獨立組展商協(xié)會（SISO），而參展商的利益保障工作則由貿(mào)易參展商協(xié)會（SEST）負(fù)責(zé)。三、我國國際展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)狀及評價（一）我國國際展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀我國國際展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)起步較晚，改革開放以后尤其是加入WTO之后，我國相關(guān)規(guī)定才得以逐步完善。目目前，我國主要通過以下幾種法律形式對我國國際展會知識產(chǎn)權(quán)予以保護(hù)。⒈國際公約和協(xié)定。對于國際展會來說，國際公約和協(xié)定有助于提升各國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，可以有效地解決展會上出現(xiàn)的法律糾紛。目前，我國加入的有關(guān)國際展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際公約主要有《建立世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約》《巴黎公約》《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》等。⒉國內(nèi)法律法規(guī)和規(guī)章。目前，針對國際展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)我國尚無專門法律和行政法規(guī)，主要是通過其他法律和行政法規(guī)中的相關(guān)條款來提供保護(hù)。例如：《民法通則》《專利法》及其《實施條例》、《商標(biāo)法》及其《實施條例》、《著作權(quán)法》及其《實施細(xì)則》等法律、行政法規(guī)中均有相關(guān)內(nèi)容。此外，我國自2001年加入世貿(mào)組織以來，關(guān)于展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，國務(wù)院部門規(guī)章和地方政府規(guī)章頻出，尤其是2006年國家商務(wù)部等四部委聯(lián)合頒布的《展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)辦法》，不僅對國際展會知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍、各方法律責(zé)任等作出了明確規(guī)定，而且第六至十五條更是創(chuàng)新性地規(guī)定了展會主辦方有設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)投訴機(jī)構(gòu)以及相關(guān)投訴處理程序的義務(wù)。2009年2月，國家知識產(chǎn)權(quán)局、外交部、工業(yè)和信息化部等九部門聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)境外參展知識產(chǎn)權(quán)工作的通知》，從預(yù)防、援助和協(xié)助企業(yè)自我維權(quán)三個方面提出了境外參展知識產(chǎn)權(quán)糾紛的十項應(yīng)對措施，[7]至于地方政府規(guī)章則更多。例如大連、上海、北京、廣州等地分別于1999年、2005年、2007年、2009年頒布了《大連市展覽會管理暫行辦法》《上海市展覽業(yè)管理辦法》《北京市展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)辦法》《廣州市展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)辦法》等地方政府規(guī)章。這些規(guī)章對完善我國國際展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)也起到了積極的作用。（二）我國國際展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)評價⒈立法仍有很大的完善空間?？疾煳覈嘘P(guān)國際展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立法，無論是在國際公約的參與上，還是在國內(nèi)法律法規(guī)以及其他規(guī)范性文件的制定上，都有長足的進(jìn)步。然而，該立法體系仍亟待完善。一是立法層次較低。前已述及，迄止目前，我國尚未出臺有關(guān)國際展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的法律和行政法規(guī)，只有國務(wù)院部門規(guī)章和地方政府規(guī)章，而規(guī)章的效力明顯低于法律。這樣，既不利于樹立法律的權(quán)威，也會影響法律適用的效果。二是政府規(guī)章規(guī)定的保護(hù)范圍過窄?！墩箷R產(chǎn)權(quán)保護(hù)辦法》第二條把展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍限定為專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和版權(quán)，但一些新型知識產(chǎn)權(quán)如植物新品種權(quán)、集成電路布圖設(shè)計權(quán)等均已被納入《專利法》《著作權(quán)法》等相關(guān)法律，而《展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)辦法》卻將它們排除在外，這是值得商榷的。三是部分法律條文規(guī)定不明確。例如：《展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)辦法》第二章“投訴處理”中規(guī)定，設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)投訴機(jī)構(gòu)的條件之一是“展會管理部門認(rèn)為有必要”。筆者認(rèn)為，此項規(guī)定不夠明確，即展會管理部門判斷的標(biāo)準(zhǔn)不明確，對作出的判斷進(jìn)行審查和監(jiān)督的部門不明確，諸如這樣的不明確規(guī)定既為法律適用帶來困難，也導(dǎo)致了法律適用任意性的增加。⒉行政部門的職能亟待轉(zhuǎn)變。與其他國家相比，我國政府在國際展會中的作用過于突出，這與我國相關(guān)立法不完善有著密切關(guān)系?？v觀世界各國國際展會的實踐，大多數(shù)國家都只是進(jìn)行宏觀調(diào)控，提供基礎(chǔ)服務(wù)，并不介入國際展會的具體運作過程。我國展會的審批制度不僅容易滋生腐敗，而且也阻礙了市場優(yōu)勝劣汰功能的發(fā)揮，導(dǎo)致有些雖然通過“審批”但卻缺乏技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)也出現(xiàn)在國際展會上，一旦引起知識產(chǎn)權(quán)糾紛，不僅企業(yè)受損（如賠償?shù)龋?，亦將對國家產(chǎn)生負(fù)面影響。⒊我國行業(yè)協(xié)會的發(fā)展落后于展會強(qiáng)國。世界各國的展覽業(yè)幾乎都有行業(yè)協(xié)會實行行業(yè)自律，但我國作為世界貿(mào)易大國，卻沒有全國性的行業(yè)協(xié)會。實踐中，展會的舉辦以及知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)等事項往往由各地行業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)，這樣就容易產(chǎn)生地方保護(hù)主義，不僅會影響參展方的參展積極性，而且也影響了展會質(zhì)量的提升。德、美等國早已建立起展會行業(yè)協(xié)會并隨著實踐的發(fā)展不斷調(diào)整和完善自身職能，其先進(jìn)的理念和經(jīng)驗值得我們借鑒。

四、完善我國國際展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的建議我國國際展會業(yè)的發(fā)展剛剛起步，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)亦尚待強(qiáng)化。鑒于此，我們應(yīng)當(dāng)充分借鑒國際上先進(jìn)的立法經(jīng)驗，以促進(jìn)我國國際展會業(yè)健康發(fā)展。（一）提高我國國際展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立法位階并擴(kuò)大保護(hù)范圍⒈提高我國國際展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立法位階，增加其權(quán)威性。目前，我國有關(guān)展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的規(guī)定并不少，但尚缺乏一部基本的法律，這對我國展會業(yè)長期發(fā)展以及我國展會走向國際都是十分不利的。實踐中，很多法律都是從效力層次較低的行政法規(guī)、地方性法規(guī)或者規(guī)章等逐步演變過來的。我國應(yīng)以現(xiàn)有散見于法律法規(guī)中有關(guān)展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的規(guī)定為基礎(chǔ)，參照國際公約和協(xié)定，同時結(jié)合我國各地的地方性文件，制定一部《展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法》。這樣，一旦出現(xiàn)展會知識產(chǎn)權(quán)糾紛，便可以及時、公正地予以處理，以保護(hù)展會各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。⒉擴(kuò)大國際展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍，注重立法的包容性和前瞻性。目前，我國相關(guān)規(guī)定把展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的對象限定為專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和版權(quán)。從橫向看，這種限定比國際公約、協(xié)定以及展會強(qiáng)國規(guī)定的范圍窄，不利于與國際接軌；從縱向看，也不利于我國知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容的不斷充實與完善。為了有效保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，法律應(yīng)當(dāng)具有一定的前瞻性。為此，筆者建議，我國展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍應(yīng)擴(kuò)及展會標(biāo)志權(quán)、集成電路布圖設(shè)計權(quán)與植物新品種權(quán)等。至于其具體條文設(shè)計，可借鑒《世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約》第二條第八款第八項規(guī)定的兜底條款，即“一切在工業(yè)、科學(xué)、文學(xué)及藝術(shù)領(lǐng)域基于智力活動所產(chǎn)生的權(quán)利”。設(shè)立兜底條款，既便于增加法律適用的彈性，有利于保護(hù)當(dāng)事人的權(quán)利，也便于日后以司法解釋或修改法律的方式不斷予以完善。（二）改革我國國際展會行政審批制度并加大執(zhí)法力度⒈進(jìn)一步改革并完善我國國際展會行政審批制度。在展會業(yè)發(fā)展過程中，政府的作用無疑是不可或缺的。但在我國，政府的作用過于突出，這集中體現(xiàn)在對于展會業(yè)的審批制度上。因此，需重新審視政府職能定位，注重發(fā)揮市場的功能和作用。在世界范圍內(nèi)，對于展會業(yè)實行審批制度的國家少之又少。如展會業(yè)比較發(fā)達(dá)的德國、美國實行的是寬松的市場準(zhǔn)入制度。為了適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化、市場化發(fā)展的趨勢，我國應(yīng)對展會業(yè)的行政審批制度進(jìn)行改革，政府在強(qiáng)化對國際展會規(guī)范、引導(dǎo)與服務(wù)的同時，更加注重市場的功能與作用，堅持有所為與有所不為，這樣，才能為展會業(yè)開辟更為廣闊的發(fā)展空間。⒉加大國際展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法力度?？梢越梃b我國香港地區(qū)香港貿(mào)發(fā)局對侵權(quán)參展商作出不同程度禁止參展處罰的做法，根據(jù)參展企業(yè)侵權(quán)的后果，對侵權(quán)企業(yè)參加展會的權(quán)利予以限制，直至取消其參展資格。此外，我國還可以參考德國常用的行政保護(hù)方式——海關(guān)在港口對涉嫌侵權(quán)展品實施扣押，并進(jìn)駐展會現(xiàn)場查抄扣押侵權(quán)展品，以提高國際展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力。⒊行政保護(hù)方式應(yīng)力求多元化。在現(xiàn)有的行政管理部門進(jìn)駐展會的基礎(chǔ)上，應(yīng)進(jìn)一步豐富管理方式，例如建立案情通報制度、完善動態(tài)信息系統(tǒng)等。同時，應(yīng)借助現(xiàn)代技術(shù)手段，充分滿足公眾的知情權(quán)，使公眾及時了解相關(guān)法律法規(guī)、典型案例以及侵權(quán)企業(yè)的“黑名單”等，倒逼參展方提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識和能力。（三）充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在國際展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的作用

我國應(yīng)在充分考慮國情的基礎(chǔ)上，借鑒展會業(yè)發(fā)達(dá)國家的成功經(jīng)驗與有益做法，建立并發(fā)展我國國際展會行業(yè)協(xié)會，以充分發(fā)揮其在國際展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的作用。⒈明確國際展會行業(yè)協(xié)會的職能定位。作為政府與企業(yè)的媒介組織，行業(yè)協(xié)會在本行業(yè)內(nèi)應(yīng)貫徹執(zhí)行政府的相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，同時代表本行業(yè)利益向政府尋求政策支持與保護(hù)。鑒于我國市場經(jīng)濟(jì)尚不完善，前可以考慮采取德國模式，即展會行業(yè)協(xié)會由展會主辦方、參展方與購買者等組成，政府提供支持與服務(wù)。待市場經(jīng)濟(jì)日漸成熟后，展會行業(yè)協(xié)會可以改為采用美國發(fā)展模式，淡化政府作用，發(fā)揮行業(yè)自律機(jī)制的作用。⒉建立和發(fā)展國際展會行業(yè)協(xié)會且具有全球視野。建立和發(fā)展國際展會行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)注重知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，注重與國際接軌。例如：我國香港地區(qū)香港貿(mào)發(fā)局在全球40多個商業(yè)中心均設(shè)有辦事處，為本地區(qū)企業(yè)提供包括知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在內(nèi)的各種服務(wù)，并成為著名的德國展覽會統(tǒng)計資料自愿審核協(xié)會的會員，為香港展會業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與完善起到了不可或缺的作用?？梢?，展會行業(yè)協(xié)會的建立和完善，對彌補(bǔ)政府與企業(yè)各自的缺憾以及在展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面都具有獨特而重要的作用。（四）我國國際展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)引入仲裁制度我國天津海鷗手表集團(tuán)公司于2008年、2011年在瑞士巴塞爾珠寶鐘表展中，通過仲裁方式成功地解決了知識產(chǎn)權(quán)糾紛，這對于我國展會知識產(chǎn)權(quán)糾紛解決機(jī)制的建立與完善具有重要的借鑒意義。該案從專家組開始調(diào)查到最終作出海鷗手表并未侵權(quán)的裁決，只用了4個小時。由此可見，仲裁的便捷性極大地便利了當(dāng)事人的維權(quán)行為。相較于司法，仲裁因其具有自治性、專業(yè)性和靈活性的特點而受到國際社會的普遍青睞，并且在裁決的承認(rèn)和執(zhí)行方面也具有無可比擬的優(yōu)勢。我國完全可以而且應(yīng)當(dāng)在國際展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面大量運用仲裁方式。2007年，在深圳舉辦的第九屆中國國際高新技術(shù)成果交易會中首的創(chuàng)展會管理、行政調(diào)處、商事調(diào)解和商事仲裁“四位一體”的爭議解決方式，在探索和完善展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式上做出了有益嘗試。中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會現(xiàn)已具有提供解決行業(yè)爭議服務(wù)的職能，我國可以在此基礎(chǔ)上將我國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會的職能進(jìn)一步細(xì)化，圍繞展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)組成一個專家組，專家組成員應(yīng)當(dāng)具備仲裁、展會、知識產(chǎn)權(quán)等方面的知識和經(jīng)驗。參展方在參展之前可以簽訂仲裁協(xié)議或在合同中增加仲裁條款。展會期間，一旦發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛，即可交付該專家組仲裁。如果當(dāng)事人一方對裁決結(jié)果不服，該裁決結(jié)果還可以作為訴訟中的專家證言，以實現(xiàn)仲裁和司法途徑之間的有效銜接。第四節(jié)企業(yè)海外并購知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防控企業(yè)借助跨國并購在全球范圍內(nèi)獲取優(yōu)勢資源，其中知識產(chǎn)權(quán)越來越成為中國企業(yè)開展海外并購的重要標(biāo)的?？鐕①?fù)ǔＩ婕安煌恼误w制、經(jīng)濟(jì)制度、法律制度、社會價值觀念，而知識產(chǎn)權(quán)的無形性和地域性更增加了跨國并購交易的復(fù)雜性，其中隱藏的風(fēng)險存在于并購的各個階段。本文試圖探索我國企業(yè)海外并購中的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險及防控策略，以期為我國企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的跨國并購實踐提供支持。海外并購也稱跨國并購或跨境并購，是指一國企業(yè)為達(dá)到特定的，通過獲取另一國家企業(yè)全部或部分資產(chǎn)或股份的方式，對另一國家企業(yè)的產(chǎn)權(quán)及其經(jīng)營管理實施一定的或完全的控制的行為。2008年全球金融危機(jī)之后，海外并購成為中國企業(yè)“走出去”提升國際競爭力的重要戰(zhàn)略選擇，交易數(shù)量和金額均顯著增長。據(jù)聯(lián)合國開發(fā)署《中國企業(yè)海外可持續(xù)發(fā)展報告》，2016年中國企業(yè)海外并購交易金額達(dá)1353.3億美元，金額和數(shù)量均創(chuàng)歷史最高位。經(jīng)國家相關(guān)政策調(diào)控，我國海外并購增長速度于2017年和2018年有所減慢，但總體增長勢頭依舊強(qiáng)勁。中國企業(yè)的海外并購活動從復(fù)雜度、交易金額到影響力已達(dá)世界先進(jìn)水平，中國企業(yè)已成為跨境并購市場上的主要力量之一。中國前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式仍是“效率驅(qū)動型”，近幾年由于經(jīng)濟(jì)波動導(dǎo)致的出口萎縮和成本上升造成中國企業(yè)競爭力下降，而日本、新加坡等國通過知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，確立起“創(chuàng)新驅(qū)動型”發(fā)展模式，極大地提升了國家競爭力。在此背景下，中國國家知識產(chǎn)權(quán)局、國家發(fā)展和改革委員會、商務(wù)部等聯(lián)合發(fā)布《深入實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動計劃（2014—2020年）》，將擴(kuò)展知識產(chǎn)權(quán)國際合作，提升中國企業(yè)國際競爭力作為重要行動標(biāo)。知識產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)搶占競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵性無形資源，與有型資產(chǎn)同等重要。這方面的成功案例有：2004年，聯(lián)想用12.5億美元購入IBM的PC業(yè)務(wù)，聯(lián)想在品牌、技術(shù)、管理、產(chǎn)品、戰(zhàn)略聯(lián)盟和運營等各方面都得到了巨大的提升；2009年，北汽以2億美元收購瑞典薩博汽車公司相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)，成功獲得先進(jìn)核心技術(shù)；2016年，海爾并購?fù)ㄓ眉译姌I(yè)務(wù)，雙方成功簽署《商標(biāo)許可協(xié)議》《知識產(chǎn)權(quán)交叉許可協(xié)議》；另外，中國化工于2016年以430億美元并購法國農(nóng)藥巨頭先正達(dá)，獲得上萬件涵蓋農(nóng)藥、種子處理、檢測方法等領(lǐng)域的技術(shù)專利。從上述案例可見，獲取優(yōu)質(zhì)知識產(chǎn)權(quán)越來越成為推動中國企業(yè)開展海外并購的動因，對于高度依賴知識產(chǎn)權(quán)生存和發(fā)展的高新技術(shù)企業(yè)更是如此。在海外并購高速發(fā)展的同時，我國企業(yè)也面臨著高失敗率。知識產(chǎn)權(quán)不能發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)是不同產(chǎn)業(yè)域跨國并購失敗的核心原因之一。根據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計，中國企業(yè)海外并購已覆蓋幾乎所有行業(yè)。由于行業(yè)特征和投資方式的差別，不同企業(yè)所面臨的并購風(fēng)險也有所區(qū)別。但總體而言，政治風(fēng)險、社會風(fēng)險、市場風(fēng)險、金融風(fēng)險、法律風(fēng)險、信用風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險是海外并購交易中最常出現(xiàn)的幾類風(fēng)險。一、中國企業(yè)海外并購知識產(chǎn)權(quán)的政治風(fēng)險防控關(guān)于政治風(fēng)險問題的探討與研究已十分廣泛，但前對政治風(fēng)險還沒有一個統(tǒng)一的定義。盡管母國的一些政治因素也會對海外并購的企業(yè)造成負(fù)面影響，但是由于中國政府一向鼓勵與支持中國企業(yè)的海外并購活動。同時，相比于標(biāo)國的政治風(fēng)險，來自本國的政治風(fēng)險也更容易識別和防控。因此，本節(jié)所述的政治風(fēng)險僅指來源于標(biāo)國的政治風(fēng)險。通常認(rèn)為，企業(yè)海外并購中的政治風(fēng)險是由于東道國發(fā)生政治事件以及東道國與母國甚至與第三國政治關(guān)系發(fā)生變化而引起的對企業(yè)價值產(chǎn)生影響的可能性。目前，全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇有所放緩，西方發(fā)達(dá)國家大選中民粹主義抬頭，貿(mào)易保護(hù)主義興起，恐怖主義此起彼伏，地區(qū)武裝沖突也時有出現(xiàn)，世界政治局勢的不穩(wěn)定性有所上升。中國出口信用保險公司（以下簡稱“中信?！保┌l(fā)布2018年《國家風(fēng)險分析報告》也指出政治風(fēng)險呈持續(xù)上升態(tài)勢。政治風(fēng)險通常具有影響力大、難以預(yù)測、極具威脅性等特點，一旦發(fā)生便會對中國企業(yè)造成巨大損害，而絕大多數(shù)中國企業(yè)在海外并購交易中對東道國的政治風(fēng)險還不夠敏感。在此背景下，中國企業(yè)應(yīng)當(dāng)更加關(guān)注東道國政治不確定因素對知識產(chǎn)權(quán)并購交易的影響。從政治風(fēng)險分布的國家和區(qū)域來看，并非第三世界國家或政治不穩(wěn)定的國家才存在政治風(fēng)險，實際上高度工業(yè)化的國家同樣具有政治不確定因素。但兩者傾向于發(fā)生政治風(fēng)險的種類卻存在區(qū)別。一般來說，經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式單一，政治生態(tài)脆弱，國家政治格局不穩(wěn)的國家存在國有化、戰(zhàn)爭或內(nèi)亂風(fēng)險的可能性相對更高。而近年來，在以獲取優(yōu)勢知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)為的的海外并購中，中國企業(yè)在法律制度健全的發(fā)達(dá)國家遭受的政治風(fēng)險主要表現(xiàn)為嚴(yán)苛的國家安全審查。除此之外，以知識產(chǎn)權(quán)為并購標(biāo)的海外并購活動中可能涉及的政治風(fēng)險還包括東道國政策變動風(fēng)險和違約風(fēng)險等。（一）中國企業(yè)海外并購知識產(chǎn)權(quán)的國有化風(fēng)險防控中國企業(yè)海外并購知識產(chǎn)權(quán)的國有化風(fēng)險，可以概括為東道國的征收、征用、沒收風(fēng)險。中信?！逗Ｍ馔顿Y險保單》征收險的承保事項為東道國采取國有化、沒收、征用等方式，剝奪投資項的所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)，或投資項資金、資產(chǎn)的使用權(quán)和控制權(quán)。有的國家將征收也稱為國有化，征收雖然在各國有著不同的稱謂，但其內(nèi)容實質(zhì)類似。根據(jù)國際法的規(guī)定，征用屬于主權(quán)國家的正當(dāng)權(quán)力，但東道國必須對被征用企業(yè)進(jìn)行充分、有效和及時的補(bǔ)償。而在實踐中，僅有為數(shù)不多的被征用企業(yè)可以獲得滿足上述條件的補(bǔ)償。近二十年來，直接征收風(fēng)險有所減少了，但間接征收風(fēng)險仍然大量存在。以知識產(chǎn)權(quán)為標(biāo)的的并購交易中，東道國可能以檢查偷稅漏稅、走私、衛(wèi)生、安全條件為名，通過搜查并購企業(yè)、沒收并購標(biāo)的、處以高額罰款等方式干擾并購交易的順利開展。無論這類風(fēng)險發(fā)生在并購交易前還是并購交易完成后，都會對中國企業(yè)造成損害。（二）中國企業(yè)海外并購知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)亂風(fēng)險防控戰(zhàn)亂風(fēng)險通常包括戰(zhàn)爭風(fēng)險和內(nèi)亂風(fēng)險兩大類，也稱為“政治暴力風(fēng)險”。引發(fā)戰(zhàn)亂風(fēng)險的因素是層出不窮的，包括東道國政府領(lǐng)導(dǎo)層變動、社會各階層利益沖突、民族爭端、宗教沖突等。據(jù)統(tǒng)計，戰(zhàn)爭或內(nèi)亂風(fēng)險集中發(fā)生在中東、非洲部分國家和地區(qū)。除了傳統(tǒng)的戰(zhàn)亂風(fēng)險以外，在非戰(zhàn)爭環(huán)境中也可能出現(xiàn)不利于外資企業(yè)并購的政治暴力事件。例如，東道國某些政治勢力為達(dá)到轉(zhuǎn)移國內(nèi)矛盾的的，有意識地將本國經(jīng)濟(jì)困難歸咎于外國人，惡意引導(dǎo)當(dāng)?shù)厝藢ν鈬髽I(yè)的仇恨。c由于戰(zhàn)亂風(fēng)險會影響到在東道國幾乎所有的企業(yè)，無論其投資形式是什么，且該類風(fēng)險造成的損失通常無法向東道國尋求賠償。因此，赴戰(zhàn)亂風(fēng)險指數(shù)高的國家或區(qū)域開展并購活動的中方企業(yè)必須具備預(yù)警意識和應(yīng)對策略。（三）中國企業(yè)海外并購知識產(chǎn)權(quán)的政策風(fēng)險防控東道國政府可能出于國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國家安全或?qū)ν庹叩男枰兏①徴?、非法解除與并購相關(guān)的協(xié)議，違反或不履行與投資者簽訂的合同。傳統(tǒng)的政府違約往往由戰(zhàn)爭內(nèi)亂、政局動蕩、宗教影響、社會文化壓力等因素誘發(fā)，因此專政、宗教、軍政府類型的國家存在這類風(fēng)險的可能性較高。當(dāng)今世界，政黨更迭越來越多地成為當(dāng)今政府違約和政策變動的誘因。目前，一些國家的政府和社會團(tuán)體，不能正確理智地看待中國的快速發(fā)展，將中國的崛起視為威脅。因此，在當(dāng)今世界各國爭奪知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略性資產(chǎn)的背景下，不排除一些國家或地區(qū)采取變更政策或違約的方式，以達(dá)到阻礙中國企業(yè)海外并購活動順利進(jìn)行的的。對于較容易發(fā)生政治風(fēng)險的并購交易，投保政治風(fēng)險是一種比較積極的預(yù)防性措施。投保政治風(fēng)險可以將特定的政治風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給政府設(shè)定的保險機(jī)構(gòu)，從而減少企業(yè)的損失。就中國企業(yè)而言，中信保承保的政治保險包括征收險、戰(zhàn)爭及政治暴亂險、政府違約險三大類。發(fā)生上述政治風(fēng)險事件后，中國企業(yè)可要求中信保對其受到的損失先予賠償。在取得代位求償權(quán)后，中信保再要求東道國政府承擔(dān)賠償責(zé)任，前提是中國政府與該東道國政府簽訂的雙邊投資協(xié)定中含有此類代位求償條款。中國是《多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約》(以下簡稱MIGA公約)的成員國，中國企業(yè)還可以依據(jù)MIGA公約尋求投資保險。MIGA公約中符合條件的“適格東道國”必須是發(fā)展中國家，因此無法承保中國企業(yè)對發(fā)達(dá)國家的投資風(fēng)險。中國前獲取先進(jìn)技術(shù)專利、產(chǎn)品（服務(wù)）商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的國家主要集中在北美和歐洲，但“一帶一路”倡議的推進(jìn)為我國企業(yè)在沿線國家開展海外并購提供了強(qiáng)有力的政策支持，沿線國大多為新興經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國家，此時MIGA公約項下的投資保險則可以為中國企業(yè)保駕護(hù)航。中國企業(yè)在開展海外并購時，商業(yè)保險手段也是分散和轉(zhuǎn)移風(fēng)險的有效途徑。（四）中國企業(yè)海外并購知識產(chǎn)權(quán)的安全審查風(fēng)險防控中國企業(yè)海外并購的進(jìn)程中，出于對本國國家政治、經(jīng)濟(jì)安全的考慮，越來越多的并購交易受到的國關(guān)于國家安全的審查。對海外并購交易進(jìn)行安全審查是世界上大多數(shù)國家都有的制度。其中，最為嚴(yán)格的國家安全審查制度當(dāng)屬美國和日本。美國設(shè)立外國投資委員會（TheCommitteeonForeignInvestmentintheUnitedStates，以下簡稱CFIUS）專門負(fù)責(zé)審查和評估赴美并購本土企業(yè)的外國企業(yè)。日本則由大藏省下設(shè)的審議會對可能損害國家安全以及公共安全的并購行為進(jìn)行強(qiáng)制性審查。澳大利亞外國投資審核委員會（ForeignInvestmentReviewBoard，F(xiàn)IRB）負(fù)責(zé)本國國家安全審查。有學(xué)者指出，主要發(fā)達(dá)國家近年來在國家安全審查制度的變革及實踐過程中，顯現(xiàn)出兩個較明顯的趨勢：“國家安全”概念的擴(kuò)張和國家安全審查過程中政治考量因素的增加。a以美國為例，隨著2018年8月13日《外資投資風(fēng)險評估現(xiàn)代化法案》（ForeignInvestmentRiskReviewModernizationAct，F(xiàn)IRRMA）的頒布，CFIUS審查的范圍不斷擴(kuò)大。同時，根據(jù)2018年10月10日頒布的試點計劃（PilotProgram），外國公司包括外國公司的美國子公司在27個重點行業(yè)b投資要受到CFIUS的審查。c這27個重點行業(yè)主要涉及國防工業(yè)和核心技術(shù)領(lǐng)域，觸及這些領(lǐng)域的海外并購交易通常難逃CFIUS的審查。例如，在中海油收購美國優(yōu)尼科石油公司一案中，中海油報價比競爭對手高出10億美元，但因涉及深?？碧胶诵募夹g(shù)不得不慘淡收場。再比如，華為公司收購美國3Com公司、鞍山鋼鐵公司收購美國鋼鐵發(fā)展公司，也因涉及國計民生和核心技術(shù)而受到CFIUS審查，收購計劃最終以失敗收尾。對于海外并購活動中的國家安全審查風(fēng)險，可以從企業(yè)自身和國家層面進(jìn)行風(fēng)險防控。從國家層面而言，與的國簽署雙邊投資協(xié)定可以一定程度確保中國國企在的國開展并購交易受到公平公正的對待。此外，構(gòu)建和完善我國海外投資安全審查風(fēng)險的評估與預(yù)警機(jī)制，對于幫助企業(yè)防范和應(yīng)對安全審查的風(fēng)險具有積極意義。而在國有企業(yè)層面，中國國企在審慎進(jìn)行并購交易的基礎(chǔ)上，應(yīng)注意加強(qiáng)與被并購企業(yè)當(dāng)?shù)毓?、主流媒體的公關(guān)溝通，營造有利于中國企業(yè)海外并購的輿論氛圍以降低安全審查風(fēng)險。同時，中方企業(yè)在設(shè)計并購方案時可以適當(dāng)對自身權(quán)利做出一定的承諾和限制，打消審查機(jī)構(gòu)顧慮，如承諾回避部分敏感業(yè)務(wù)、放棄獲取核心專利所有權(quán)而轉(zhuǎn)為使用權(quán)等。另外作為并購方的中國買家，中方也可以通過在并購計劃中約定由被收購方取得國家審批這一事項規(guī)避風(fēng)險，或者對于可能發(fā)生的審批風(fēng)險提前做好風(fēng)險承擔(dān)分配計劃。二、中國企業(yè)海外并購知識產(chǎn)權(quán)的法制風(fēng)險防控企業(yè)跨國并購涉及的法律法規(guī)紛繁復(fù)雜，包括公司法、證券法、銀行法、會計法、反壟斷法、勞動法、外匯管理法、知識產(chǎn)權(quán)法等。企業(yè)在設(shè)計并購計劃方案時，對其中任何一項法律法規(guī)認(rèn)識不足都有可能招致風(fēng)險。就獲取知識產(chǎn)權(quán)為標(biāo)的的并購交易而言，并購計劃不僅要符合相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的實體法律要求，也必須遵守的國行政監(jiān)管類規(guī)定。（一）知識產(chǎn)權(quán)實體法律制度沖突風(fēng)險防控知識產(chǎn)權(quán)跨境活動的頻繁化催生出以“巴黎公約”“伯爾尼公約”“TRIPS協(xié)議”等為代表的一系列國際知識產(chǎn)權(quán)公約和協(xié)議。出于尊重成員方主權(quán)的的，這些國際公約和協(xié)議允許各成員方在不低于最低標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上保留制定國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)法律和政策的權(quán)利。鑒于國家利益、發(fā)展水平和政治生態(tài)的差異性，各國關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍、保護(hù)水平和實施方式也存在區(qū)別。如果不熟悉相關(guān)法律制度，中國企業(yè)在海外并購活動過程中容易發(fā)生因認(rèn)知不足而產(chǎn)生的法律風(fēng)險，導(dǎo)致企業(yè)并購行為無法順利完成。知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬問題無疑是收購過程中需要首先審查的關(guān)鍵問題。知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬瑕疵通常表現(xiàn)為權(quán)利人對標(biāo)知識產(chǎn)權(quán)享有的所有權(quán)不完整或存在爭議，權(quán)利人將全部權(quán)利或部分權(quán)利轉(zhuǎn)讓或許可第三方使用時，標(biāo)的上存在第三人的權(quán)利。一般來說，與他人共有的知識產(chǎn)權(quán)、雇員所有的知識產(chǎn)權(quán)以及其他第三方所有的知識產(chǎn)權(quán)存在權(quán)屬瑕疵的可能性較大。另外，不同國家、不同法域?qū)?biāo)知識產(chǎn)權(quán)設(shè)立質(zhì)押擔(dān)保以及知識產(chǎn)權(quán)期限限制法律規(guī)定的差異性也會為并購交易帶來潛在法律沖突風(fēng)險。1.與他人共有的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險知識產(chǎn)權(quán)共有是指同一個知識產(chǎn)權(quán)存在兩個或兩個以上的權(quán)利人。不同國家對于共有知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓、許可使用以及收益分配的法律規(guī)定存在沖突的可能性。例如，有的國家規(guī)定向第三人轉(zhuǎn)讓或許可實施共有專利，應(yīng)征得所有專利權(quán)人的同意，如果不經(jīng)過其他共有人的同意，則該轉(zhuǎn)讓合同或許可合同視為無效。有的國家則對轉(zhuǎn)讓和許可的不同情形進(jìn)行具體區(qū)別。另外一些國家則規(guī)定若協(xié)議沒有約定，共有人有權(quán)以轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等方式處分自己所享有的專利份額并獨得收益。2.雇員所有的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險以專利權(quán)為例，我國專利法將職務(wù)發(fā)明定義為執(zhí)行本單位的任務(wù)或主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件完成的發(fā)明創(chuàng)造。我國的職務(wù)發(fā)明定義與德國相類似，但關(guān)于權(quán)屬問題的界定截然不同，我國專利（申請）權(quán)歸單位所有，而德國雇主僅擁有實施選擇權(quán)，職務(wù)發(fā)明專利的原始權(quán)屬歸發(fā)明人。英國、美國專利法也主要采取職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造天然屬于發(fā)明人的法定原則。法國則采折衷主義，只有符合嚴(yán)格限制條件的職務(wù)發(fā)明才屬于企業(yè)所有，其他發(fā)明創(chuàng)造屬雇員所有。類似這樣的法律沖突，需要中國企業(yè)在并購過程中給予充分識別。3.其他第三方所有的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險以專利為例，一些標(biāo)企業(yè)所使用的專利技術(shù)可能來自第三方許可，那么并購方必須認(rèn)真審查具體的許可方式以及對應(yīng)的法律規(guī)定，避免對中國企業(yè)利益造成損害。另外，對于獨立合同方在幫助企業(yè)設(shè)計與研發(fā)產(chǎn)品過程中完成的專利，不同國家的法律對這類專利的權(quán)利歸屬可能存在不同規(guī)定。例如英國規(guī)定，獨立合同方所作出的發(fā)明歸發(fā)明方所