證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎知識》模擬試題(一)-證券基礎知識試卷與試題

證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎知識》模擬試題（1）-證券基知識試卷與試題

證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎知識》模擬試題（1）

試卷編號：

錄入者：

試卷總分：100

出卷時間：

答題時間：120分鐘

一、單項選擇題（本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中,

只有一項最符合題目要求。）

1.以有價證券形式存在，并能給持有人帶來一定收益的資本是（）.［（）.5分］

A實際資本

B虛擬資本

C生產資本

D貨幣資本

2.按（），我們可以把金融市場分為貨幣市場和資本市場。［0.5分］

A交易的對象

B交易的性質

C交易對象的期限

D交割的時間

3.在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀，意大利商業(yè)城市中

的證券交易主要是（）的買賣。［0.5分］

A債券

B股票

C商業(yè)票據

D國家債券

4.美國的證券市場是從買賣（）開始的。［0.5分］

A商業(yè)票據

B企業(yè)債券

C政府債券

D股票

5.1952年中國最后被關閉的證券交易所是（）.［0.5分］

A天津證券交易所

B北平證券交易所

C上海股份公所

D青島市物品證券交易所

6.在證券市場發(fā)展初期股票在企業(yè)內部的發(fā)行方式是（）.［（）.5分］

A定向募集

B認購證

C與儲蓄存單掛鉤

D上網定價

7.1999年7月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關于進一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對總股本超

過（）元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取向法人配售和對公眾上網發(fā)行相結合

的方式。［0.5分］

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證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎知識》模擬試題⑴-證券宴出知識試卷與試題

A6億

B5億

C4億

D3億

8.在我國，由于實施分業(yè)經營，不同的金融機構只能從事?定的業(yè)務。下面（）是間

接融資的金融機構。［0.5分］

A證券公司

B非銀行金融機構

C商業(yè)銀行

D保險公司

9.股票從性質上看，是一種（）證券。［0.5分］

A物權證券

B債權證券

C綜合權利證券

D既是物權證券又是債權證券

10.記名股票必須置備股東名冊，其中（）不是股東名冊的必備事項。［0.5分］

A股東的姓名及住所

B各股東所持股份數

C各股東所持股票的編號

D各股東可以賣出股票的日期

11.股票有多種價值，投資者平時較為關心的是（）」0.5分］

A票面價值

B帳面價值

C清算價值

D內在價值

12.股票有不同的分法，按照股東權益的不同的可以分為（）.［0.5分］

A記名股票與不記名股票

B普通股票與優(yōu)先股票

C有面額股票與無面額股票D

A股與B股（在我國的含義）

13.股票及其他有價證券的理論價格是根據現值理論，將股票的期值按（）利率和證券

的有效期限折算今天的價值就是其理論價值。［0.5分］

A當前的市場利率B

同期銀行貸款利率C

同期銀行存款利率D

資本成本

14.我國有關法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，按照（）順序分配。［0.5分］

A彌補虧損。提起法定盈余公積金。提起公益金。支付股利。提起任意盈余公積金

B彌補虧損。提起任意盈余公積金。支付股利。提起法定盈余公積金。提起公益金

C彌補虧損。提起法定盈余公積金。提起公益金。提起任意盈余公積金。支付股利

D彌補虧損。支付股利。提起法定盈余公積金。提起公益金。提起任意盈余公積金

15.證券交易價格是通過（）來確定的。［0.5分］

A一級市場上的公開競價

B證券供需雙方共同作用

C拍賣方式

D發(fā)行人和投資者協商

16.1999年11月，國務院頒布（)[0.5分]

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證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎知識》模擬試題⑴-證券宴出知識試卷與試題

A《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》

B《中華人民共和國公司法》

C《證券投資基金管理暫行辦法》

D《中華人民共和國證券法》

17.有價證券的正常交易起著自發(fā)地分配（）的作用。［0.5分］

A實物資產

B資本資產

C閑置資產

D貨幣資產

18.證券持有者可以獲得一定數額的收益，這是投資者轉讓資金使用權的報酬。此報酬的最終

源泉是（）.［0.5分］

A買賣差價B

利息或紅利

C生產經營過程中的資產增殖

D虛擬資本價值

19.證券交易價格是通過（）得以確定的。［0.5分］

A證券商與投資者協商B

一級市場上的公開競價C

證券供求雙方共同作用D

發(fā)行公司與證券商協商

20.當公司的股價低于（）時，股東最好的選擇的解散公司。［0.5分］

A票面價值

B內在價值

C清算價值

D帳面價值

21.債券分為實物債券。憑證式債券和記帳式債券的依據是（）.［0.5分］

A券面形式

B發(fā)行方式

C流通方式

D償還方式

22.在票面上不標明利率，發(fā)行時按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫（）.

［0.5分］

A單利債券

B復利債券

C貼現債券

I）累進利率債券

23.債券有不同的風險，但主要來自利率的波動，根據這一特點債券可以分為（）.

［0.5分］

A固定利率債券與可變利率債券

B單利債券與復利債券

C固定利率債券與累進利率債券

I）貼現利率債券與浮動利率債券

24.浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，其與市場利率的關系是（

）.［0.5分］

A高于市場利率

B低于市場利率

C等于市場利率

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證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎知識》模擬試題⑴-證券宴出知識試卷與試題

D沒有關系

25.證券市場是資本市場，但是它和許多其他的市場都有密切的關系，特別是（）.

［0.5分］

A貨幣

B商品

C期權

D期貨

26.目前，能在上海證交所進行交易的債券是（）.［0.5分］

A實物債券B

憑證式債券C

記帳式債券

D以上都不能在證交所交易

27.公債最初僅僅是政府（）的手段。［0.5分］

A籌措資金

B擴大公共事業(yè)開支

C彌補赤字

D實施宏觀經濟政策。進行宏觀調控的工具

28.我國在亞洲金融危機之后，為啟動內需而發(fā)行大量的國債，從使用方向來看屬于（

）。［0.5分］

A建設國債

B特種國債

C赤字國債

D戰(zhàn)爭國債

29.依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為（）.［0.5分］

A流通國債與非流通國債

B實物國債與貨幣國債C

短期國債與中長期國債D

實物債券與貨幣債券

30.我國在50年代發(fā)行的國債有（）.［0.5分］

A國庫券

B國家重點建設債券

C財政證券

D國家經濟建設公債

31.我國國庫券轉讓市場的全面放開是在（）年。［0.5分］

A1985

B1987

C1988

D1990

32.國家建設債券發(fā)行過（）次。［0.5分］

A1

B2

C3

D4

33.我國發(fā)行國際債券始于20世紀（）年代初期。［0.5分］

A60

B70

C80

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證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎知識》模擬試題⑴-證券宴出知識試卷與試題

D90

34.下列基金中，一般而言（）的年管理費用率最低。［0.5分］

A債券基金

B股票基金

C實業(yè)基金

D貨幣基金

35.與一般債券有所不同，其利息只有在公司有盈余時才支付，如果余額不足以支付，未支付

利息可以累加，待公司收益改善后再補發(fā)的公司債是（）JO.5分］

A保證公司債

B收益公司債

C累積優(yōu)先股

D普通股

36.企業(yè)短期融資債券發(fā)行須中國人民銀行批準，其期限有三個檔次，其中（）不是其

期限。［0.5分］

A3個月

B6個月

C9個月

D1年

37.債券年利息收入與債券面額之比率稱為（）.［（）.5分］

A票面收益率B

持有期收益率C

到期收益率D利

息收益率

38.股票價格指數期貨是為適應人們管理股市風險，尤其是（）的需要而產生的。

［0.5分］

A系統性風險B

非系統性風險C

信用風險

D財務風險

39.某公司發(fā)行優(yōu)先認股權，公司股票市價為每股15.4元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認購價為13元，

其中每認購1股新股需要7個優(yōu)先認股權，該股票附有優(yōu)先認股權。這該公司的優(yōu)先認股權

的理論價格為（）［0.5分］

A0.40元B

0.30元C

24/70元D

0

40.編制股票價格指數的四個步驟依次為（）.［（）.5分］

A選擇樣本股。計算計算期平均股價，并作必要的修正。選定某基期。指數化

B指數化。選擇樣本股。選定某基期。計算計算期平均股價，并作必要的修正

C選擇樣本股。選定某基期。計算計算期平均股價，并作必要的修正。指數化

D選定某基期。選擇樣本股。計算計算期平均股價，并作必要的修正。指數化

41.一般而言，下列債券的信用風險依次從低到高排列的順序為（）.［0.5分］

A地方政府債券。公司債券。金融債券

B金融債券。公司債券。地方政府債券

C地方政府債券。金融債券。公司債券

D金融債券。地方政府債券。公司債券

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證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎知識》模擬試題⑴-證券宴出知識試卷與試題

42.向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）元的，應當由承銷團承銷。

［0.5分］

A五千萬

B-億C

二億D

三億

43.持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份（）的股東，應當在其持股數額達到該比例之

日起三日內向公司報告。［0.5分］

A百分之三B

百分之五C

百分之十D百

分之十五

44.設立綜合類證券公司，其注冊資本最低限額為人民幣（）元。［0.5分］

A一億

B二億

C三億

D五億

45.經紀類證券公司注冊資本最低限額為人民幣（）元。［0.5分］

A五千萬

B-億C

二億D

三億

46.證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務違反交易規(guī)則的，則由（）

承擔責任。［0.5分］

A直接責任人

B證券公司和直接責任人連帶

C所屬證券公司

D證券交易所

47.因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所將采?。ǎ┑拇胧?。

［0.5分］

A技術性停牌

B政策性停牌

C臨時停市D

休市

48.臨時停市（）.［0.5分］

A由國務院決定，證券交易所執(zhí)行

B由國務院證券監(jiān)督機構決定，證券交易所執(zhí)行

C由證券交易所決定，并報告當地地方政府

I）由證券交易所決定，并報告國務院證券監(jiān)督管理機構

49.證券業(yè)協會的章程由（）制定。［0.5分］

A會員大會

B理事會C

股東大會

D國務院證券監(jiān)督管理機構

50.專業(yè)的證券投資咨詢機構。資信評估機構的業(yè)務人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券

業(yè)務（）年以上的經驗。［0.5分］

A1

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證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎知識》模擬試題⑴-證券宴出知識試卷與試題

B2

C3

D4

51.根據《證券法》的規(guī)定，證券交易所應當從其收取的交易費用。會員費。席位費中提取一

定比例的金額設立（）.［0.5分］

A補償基金

B投資基金

C保證基金

D風險基金

52.根據《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超

過該基金凈資產的（）.［0.5分］

A10%

B20%

C30%

D40%

53.上市公司欲改變招股說明書所列資金用途，必須經過（）批準。［0.5分］

A發(fā)行審核委員會

B董事會

C股東大會D

證券交易所

54.貼現債券通常在票面上（），是一種折價發(fā)行的債券。［0.5分］

A不規(guī)定利率

B規(guī)定利率

C不標明折價率

D標明折價率

55.債券分為實物債券。憑證式債券和記帳式債券的依據是（）.［0.5分］

A發(fā)行方式

B流通發(fā)行

C券面形式

D付息方式

56.公司不以其任何資產作擔保而發(fā)行的債券是（）.［0.5分］

A保證公司債券

B參與公司債券

C信用債券

D建業(yè)債券

57.公司申請其股票上市應有（）記錄。［0.5分］

A最近3年連續(xù)盈利

B3年盈利

C5年盈利

D最近5年連續(xù)盈利

58.揚基債券的面值的貨幣單位為（）.［0.5分］

A美元

B日元

C發(fā)行國貨幣D

國際貨幣單位

59.對公司增加或減少注冊資本，應由（）作出決議。［0.5分］

A全體股東

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證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎知識》模擬試題⑴-證券宴出知識試卷與試題

B股東大會

C監(jiān)事會D

董事會

60.申請從事證券業(yè)務資產評估機構其實有資本不得少于（）人民幣。［0.5分］

A20萬

B30萬

C40萬

D50萬

61.公司應當在每個會計年度的前6個月結束后（）日內編制完成中期報告。［0.5分］

A30

B45

C60

D90

62.我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產投資于股

票，它至少要購買（）家上市公司的股票。［0.5分］

A10家

B8家

C6家

D12家

63.根據《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司申請其股票在證券交易所上市，持

有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數不少于（）人。［0.5分］

A1000

B10000

C2000

D20000

64.根據我國《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經營機構將自營業(yè)務和代理業(yè)務混

合操作屬于（）的行為。［0.5分］

A內幕交易

B操縱市場

C欺詐客戶

D虛假陳述

65.期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對（）的補償。［0.5分］

A信用風險

B通脹風險

C利率風險

D經營風險

66.下列關于證券登記結算公司說法錯誤的是（）.［（）.5分］

A是法人

B以營利為目的

C設立須經國務院證券監(jiān)督管理部門批準

D為證券交易提供集中的登記。托管與結算服務

67.對從事證券法律業(yè)務的律師事務所實行監(jiān)督管理的部門為（）.［（）.5分］

A財政部和中國證監(jiān)會

B國有資產管理局和中國證監(jiān)會

C國務院利中國證監(jiān)會

D司法部和中國證監(jiān)會

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68.根據《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請文件應由（

）推薦并向中國證監(jiān)會申報。［0.5分］

A另一家上市公司

B證監(jiān)會的當地派出機構

C主承銷商

D承銷團

69.下列行為方式不屬于操縱市場的為（）.［0.5分］

A虛買虛賣

B合謀

C內幕交易

D連續(xù)交易操縱

70.根據《公司法》的規(guī)定，下列那項不是股份有限公司董事會實行的職權（）.

［0.5分］

A制定公司的經營方針和投資方案

B制定公司的基本管理制度

C執(zhí)行股東大會的決議

D對公司增發(fā)新股作出決定

二、多選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。有一項或一項以上符合題目得

要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分。）

1.一般來說，證券的票面要素有（）.［（）.5分］

A標的物

B持有人

C權利D

義務

2.有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權按期取得一定收入并可以自由轉讓的憑證，

這種是（）憑證。［0.5分］

A所有權憑證

B資本憑證C

貨幣憑證D債

券憑證

3.有價證券有廣義與狹義之分，廣義的有價證券包括（）.［0.5分］

A商品證券

B貨幣證券

C資本證券

D憑證證券

4.貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。它有（）兩大

類。［0.5分］

A商業(yè)本票

B銀行本票

C商業(yè)證券

D銀行證券

5.有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權按期取得一定收入并可以自由轉讓的憑證，

它有以下（）基本特征。［0.5分］

A產權性

B收入性

C流通性

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證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎知識》模擬試題⑴-證券宴出知識試卷與試題

D風險性

6.證券具有收益性，有價證券的收益表現為（）.［0.5分］

A利息收入

B紅利收入

C買賣證券的差額

D印花稅

7.證券市場的縱向結構關系是由（）構成的。［0.5分］

A一級市場

B股票市場

C二級市場

D基金市場

8.按交易的期限，我們可以把金融市場分為（）.［0.5分］

A貨幣市場

B現貨市場

C期貨市場

D資本市場

9.按照交易的性質，金融市場可以分為（）.［（）.5分］

A發(fā)行市場

B股票市場

C債券市場

D流通市場

10.貨幣市場是指期限不超過一年的資金交易市場，其中（）是貨幣市場工具。

［0.5分］

ACDs

B股票

C國庫券

D商業(yè)票據

11.金融市場的組成由主體?？腕w和參加人組成，主體是金融市場的中介機構。下面（

）是金融市場主體。［0.5分］

A中國人民銀行

B銀行

C非銀行金融機構

D企業(yè)

12.在21世紀，在世界經濟一體化的推動下，證券市場將出現（）兒大趨勢。［0.5分］

A金融創(chuàng)新進一步深化

B發(fā)展中國家和地區(qū)的證券市場國際化將有較大的發(fā)展

C證券交易所的合并與上市

D證券市場的網絡化發(fā)展趨勢

13.二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有（）；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有：浮動

利率債券。認股證。分期債券?可轉換債券和復合證券等。［0.5分］

A股票

B公司債券

C政府債券

D期權

14.我國最早的證券交易市場是清朝光緒末年由上海外商經紀人組織的（）.［（）.5分］

A上海證券交易所

B深圳證券交易所

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證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎知識》模擬試題⑴-證券宴出知識試卷與試題

C上海股份公所

D上海眾業(yè)公所

15.1999年9月8日，中國證監(jiān)會下發(fā)通知，明確（）這三類企業(yè)可以進入證券市場進行

投資。［0.5分］

A上市公司

B國有控股公司

C民營企業(yè)

D國有企業(yè)

16.在證券市場的法制建設中，其主要相關法規(guī)有（）.［0.5分］

A《股票發(fā)行與交易管理暫行規(guī)定》

B《證券法》

C《合同法》

D《公司法》

17.在證券市場上，投機者的投機活動是具有雙重作用的活動，它有積極意義，也有消極意

義，其中積極意義有（）.［0.5分］

A價格平衡作用

B增強流動性

C有助于分散價格變動風險

D使市場更有序

18.在證券市場上，機構投資者的資金來源。投資目的。投資方向各不相同，但一般具有（

）的特點。［0.5分］

A資金量大

B注重投資的安全性

C對市場影響大

D收集和分析信息的能力強

19.證券市場上的自律性組織包括（）.［（）.5分］

A證券登記結算公司

B證券交易所

C證券業(yè)協會

D證監(jiān)會

20.在我國，依法設立的可經營證券業(yè)務的證券公司的主要業(yè)務有（）.［0.5分］

A代理證券發(fā)行

B代理證券買賣

C自營性買賣D

其他咨詢業(yè)務

21.資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進行資金融通

的活動。下面（）是直接融通的工具。［0.5分］

A股票

B定期存單

CCDs

D公司債券

22.金融市場上根據交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。貨幣市場

是融通短期資金的市場，下面（）是貨幣市場。［0.5分］

A回購協議市場

B商業(yè)票據市場

C基金市場

D保險市場

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23.證券市場的基本功能有（）.［0.5分］

A籌資功能

B資本定價

C資本配置

D流通功能

24.我國《公司法》規(guī)定，股票采用書面形式或國務院證券管理部門規(guī)定的其他形式。股票應

載明的主要事項有（）.［0.5分］

A公司名稱

B公司登記成立的日期

C股票種類

D股票的編號

25.股票具有以下（）幾個特征。［0.5分］

A收益性

B風險性

C流動性

D波動性

26.普通股票有（）基本特征。［0.5分］

A比其他股票更基本。更重要的股票

B是最標準的股票

C風險最大的股票

D和其他股票相比沒有特點

27.優(yōu)先股票根據不同的條件，可以分為（）.［0.5分］

A累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票

B參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票

C可轉換優(yōu)先股票與不可轉換優(yōu)先股票

D可調整優(yōu)先股票與固定優(yōu)先股票

28.我國現在的股票按投資主體來分，可以分為（）不同的類型。［0.5分］

A國家股

B法人股

C社會公眾股

D外資股

29.債券是發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，并約定在一定期限還本付息的有價證券。從中我們可以

知道（）.［0.5分］

A發(fā)行人是借入資金的經濟主體B

投資者是出借資金的經濟主體C發(fā)

行人需要在一定時期還本付息

D反映了發(fā)行者和投資者之間的債權債務關系，而且是這一關系的法律憑證

30.債券作為證明債權債務關系的憑證，一般用具有一定格式的票面形式來表現。通常，債券

票面上的基本要素有（）.［0.5分］

A票面價值

B償還期限

C利率

D債券發(fā)行者的名稱

31.未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為（）.［0.5分］

A非掛牌證券

B非上市證券

C場外證券

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D停牌證券

32.我國《公司法》規(guī)定，股票采用的形式有（）.［0.5分］

A紙面形式

B電子符號形式

C記帳形式

D國務院證券管理部門規(guī)定的其他形式

33.金融期貨交易與金融現貨交易相比，不同點有（）.［（）.5分］

A價格決定不同

B交易目的不同

C結算方式不同

D交易對象不同

34.可以在市場上流通轉讓的債券是（）.［（）.5分］

A實物債券B

憑證式債券C

記帳式債券

D以上都不能流通轉讓

35.債券寬限期過之后，發(fā)行人可以自由確定償還時間，任意償還債券的一部分或全部。這種

方式可稱為（）.［0.5分］

A定期償還

B任意償還

C定時償還

D隨時償還

36.債券與股票不相同的地方表現在（）.［0.5分］

A兩者的權利不一樣B

兩者的目的不一樣C

兩者的期限不一樣D兩

者的收益率不一樣

37.根據舉借國債對其使用方向的規(guī)定，國債可以分為（）.［（）.5分］

A赤字國債

B建設國債

C戰(zhàn)爭國債

D特種國債

38.我國在50年代發(fā)行的國債有（）.［0.5分］

A國家經濟建設公債

B國庫券

C人民勝利折實公債

D國家建設債券

39.發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機構擴大信貸資金來源的手段，與存款相比它有

（）的特點。［0.5分］

A專用性

B集中性

C高利性

D流動性

40.我國企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進行審批。我國企業(yè)債券的種

類有（）.［0.5分］

A重點企業(yè)債券

B地方企業(yè)債券

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C企業(yè)短期融資券

D住宅建設債券

41.企業(yè)短期融資券發(fā)行須中國人民銀行批準，其期限有三個檔次，其中一一是其期限。

［0.5分］

A3個月

B6個月

C9個月

D1年

42.國際債券同國內債券相比具有（）的特點。［0.5分］

A資金來源廣B

發(fā)行規(guī)模大C存

在匯率風險

D有國家主權保障

43.金融期貨已經產生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現在（分］

A期貨投資者的急速增加

B金融期貨種類的發(fā)展C

金融期貨市場的發(fā)展

D金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展

44.可轉換證券主要分為（）.［0.5分］

A可轉換普通股票

B可轉換優(yōu)先股C

可轉換國債

D可轉換公司債

45.下列因素中，與認股權證價值成正比例的有（）.［0.5分］

A普通股的市價

B剩余有效期限

C換股比例

D認股價格

46.公司發(fā)行優(yōu)先認股權的目的為（）.［0.5分］

A不改變老股東對公司的控制權和享有的各種權利

B因發(fā)行新股將導致短期內每股凈利稀釋而給股東一定的風險補償

C增加新發(fā)行股票對股東的吸引力

D增加認購股票的投資者的數量

47.備兌憑證的作用（）.［0.5分］

A增加股票的流動性

B創(chuàng)造新的投資機會

C增加投資者人數D

避開監(jiān)管

48.根據市場的功能劃分，證券市場可分為（）.［（）.5分］

A證券發(fā)行市場

B證券承銷市場

C證券經紀市場

D證券交易市場

49.證券發(fā)行市場由（）組成。［0.5分］

A證券發(fā)行人B

證券監(jiān)管機構C

證券投資者

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D證券中介機構

50.證券發(fā)行市場的基本功能（）.［0.5分］

A為資金需求者提供籌措資金的渠道

B為資金供應者提供投資和獲利的機會，實現儲蓄向投資轉化

C形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化D

為企業(yè)和投資者提供規(guī)避風險的途徑

51.證券公司的功能（）.［0.5分］

A媒介資金供需

B構造證券市場

C優(yōu)化資源配置

D促進產業(yè)集中

52.大體上，目前國內證券公司基本實行（）管理方式。［0.5分］

A總部式B

分公司式C

單一式D結

合式

53.證券登記結算公司的職能為（）.［（）.5分］

A中央登記

B中央存管

C中央清算

D中央結算

54.證券投資咨詢公司的業(yè)務范圍一般包括（）.［0.5分］

A接受投資者或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務

B舉辦有關證券投資咨詢的講座。報告會。分析會C

通過電話。電腦網絡等設備提供證券投資咨詢服務D

在報刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章。評論。報告

55.證券市場監(jiān)管的原則為（）.［0.5分］

A依法管理原則

B保護投資者利益原則

C"三公"原則

D監(jiān)督和自律相結合的原則

56.加強證券市場監(jiān)管的意義有（）.［0.5分］

A是保障廣大投資者權益的需要

B是維護市場良好秩序的需要

C是發(fā)展和完善證券市場體系的需要

D是提高證券市場效率的需要

57.國際證監(jiān)會公布的監(jiān)管目標為（）.［0.5分］

A保護投資者

B透明和信息公開

C降低系統風險D

降低非系統風險

58.證券市場監(jiān)管的手段（）.［0.5分］

A法律手段

B經濟手段

C政策手段

D行政手段

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59.在我國證券市場上自律性管理機構主要有（）.［0.5分］

A中國證監(jiān)會

B證券交易所

C證券業(yè)協會

D證券公司

60.根據《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能包括（）.［0.5分］

A對證券交易活動的管理

B對會員的管理

C對上市公司的管理

D對投資者的管理

三、判斷題（本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對錯，正確的選

錯誤的選X。）

1.有價證券是虛擬資本，但是它是發(fā)行卻能起到優(yōu)化資源配置的作用。［0.5分］

對錯

2.如果投資者承擔的風險越大，那么他受到的損失也就越多。［0.5分］

對錯

3.在金融市場中，資本市場屬于證券市場的一種。［0.5分］

對錯

4.資本證券是有價證券的主要形式，狹義的有價證券就是指資本證券。［0.5分］

對錯

5.由于投資者在二級市場上購買股票并不能帶來實際投資的增加，因此從個人投資者的角度

看，它并不是一項投資。［0.5分］

對錯

6.一般來說，上市證券種類比非上市證券種類多。［0.5分］

對錯

7.1773年，英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館成立。［0.5分］

對錯

8.股票的現值就是股票當前收益的未來價值。［0.5分］

對錯

9.《中華人民共和國公司法》的正式實施，是我國證券發(fā)展史上的一個重要里程碑，可以說

我國證券市場從此步入法制化軌道。［0.5分］

對錯

10.證券市場上投機者的活動對市場的健康發(fā)展只是起到破壞性的作用。［0.5分］

對錯

11.在我國，證券公司一般分為綜合類證券公司與經紀類證券公司。［0.5分］

對錯

12.我國《證券法》規(guī)定證券公司可以選擇加入證券業(yè)協會，也可以不加入。［0.5分］

對錯

13.資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進行資金融通

的活動。因此直接融通不需要任何金融中介機構.［0.5分］

對錯

14.證券二級市場上證券的買賣并不增加投入實際生產領域的資金，所以它沒有什么意義。

［0.5分］

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對錯

15.當證券市場上買賣興旺，價格上漲時引起貨幣市場上資金需求的增長，利率上升.

［0.5分］

對錯

16.任何金融機構的業(yè)務都直接或間接與證券市場相關。［0.5分］

對錯

17.有價證券是財產價值和財產權利的統一表現形式。持有有價證券一方面表明擁有一定價值

量的財產，另一方面也表明持有人可以行使該證券所代表的權利。［0.5分］

對錯

18.債券是有期投資，股票是無期投資。［0.5分］

對錯

19.要式證券的含義是指證券所記載的事項通過法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證

券就無法律效力。［0.5分］

對錯

20.物權證券是指證券持有者對公司的財產有直接支配處理權的證券。［0.5分］

對錯

21.一般來說，股東應在認購是一次繳足股款，但基于記名股東與股份公司之間的特定關系，

有些國家也規(guī)定允許記名股東可不在認購股票時一次繳足股款。［0.5分］

對錯

22.有面額股票比無面額股票更易于股票分割。［0.5分］

對錯

23.契約型基金應當設有董事會。［0.5分］

對錯

24.我國的B股是指以人民幣標明股票面值，在境內上市，供境內人以美元購買。［0.5分］

對錯

25.在確定債券的償還期時必須考慮債券市場的發(fā)育程度，發(fā)育程度越低，就不應該發(fā)行長期

債券。［0.5分］

對錯

26.債券的票面要素有票面價值。償還期限。利率。債券發(fā)行者名稱四個因素，他們必須在實

際的債券上印制出來。［0.5分］

對錯

27.在我國目前，政府債券的發(fā)行者一定是中央政府，而不能是地方政府。［0.5分］

對錯

28.在我國現階段的國債種類中，無記名國債就是一種實物債券。［0.5分］

對錯

29.我國的實物債券記名可以掛失，同時可以上市流通。［0.5分］

對錯

30.公債是指國家為了籌措資金而向投資者出具的。承諾在一定時期支付利息和到期還本的債

務憑證。［0.5分］

對錯

31.在金融期權交易中，交易雙方均需開立保證金帳戶，并按規(guī)定繳納保證金。［0.5分］

對錯

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32.我國向個人發(fā)行的國庫券利率基本上根據銀行利率制定，一般比同期存款利率高廣2個百

分點。［0.5分］

對錯

33.在我國，地方企業(yè)債券是由工商企業(yè)在本地區(qū)公開發(fā)行的債券，它的期限一般也屬于中期

性質，利率略高于同期銀行儲蓄存款利率，發(fā)行對象主要為個人，不記復利。［0.5分］

對錯