2019年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎知識模擬試題【4】

2019年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎知識模擬試題【4】76.運用企業(yè)自由現(xiàn)金流模型對企業(yè)價值進行估值，需要確定的指標有()。①各期現(xiàn)金紅利②各期企業(yè)自由現(xiàn)金流③企業(yè)自由現(xiàn)金流的終值④加權(quán)平均資本成本A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④77.下列關(guān)于國債按資金用途分類，說法正確的有()。①赤字國債是指用于彌補政府預算赤字的國債②建設國債是指發(fā)債籌措的資金用于建設項目的國債③戰(zhàn)爭國債專指用于彌補戰(zhàn)爭費用的國債④特種國債是指政府為了實施某種特殊政策而發(fā)行的國債A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④78.證券公司目前可以發(fā)行的債券品種包括()。①證券公司普通債券②證券公司短期融資券③證券公司次級債券④證券公司次級債務A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④79.企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是()。①上市公司②股份有限公司③有限責任公司④尚未改制為現(xiàn)代公司制度的企業(yè)法人A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④80.下列屬于我國非金融企業(yè)債務融資工具特點的有()。①融資工具發(fā)行對象均為作為銀行間債券市場成員的機構(gòu)投資者②融資工具發(fā)行參與方包括審計師事務所、律師事務所、主承銷商、評級機構(gòu)、增新機構(gòu)等中介服務機構(gòu)③定價市場化④發(fā)行方式市場化A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④81.資產(chǎn)證券化可以提升資產(chǎn)負債管理能力，優(yōu)化財務狀況。其對發(fā)起人的資產(chǎn)負債管理的提升作用體現(xiàn)在它可以解決資產(chǎn)和負債的不匹配性。這種不匹配性主要表現(xiàn)在()。①流動性和期限的不匹配②利率的不匹配③品種類型的不匹配④風險權(quán)重的不匹配A.③④B.①②C.①③D.②③82.下列關(guān)于國債招標方式發(fā)行中對于承銷團成員承銷額的限定，說法正確的是(①對國債承銷團成員額度進行分配時，取整至0.1億元②對國債承銷團成員額度進行分配時，取整至1元③有資格的承銷團成員追加承銷額時應為0.1億元的整數(shù)倍④有資格的承銷團成員追加承銷額時應為1億元的整數(shù)倍A.①③B.②③C.①④D.②④83.債券買賣交易中有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價四種報價方式，()。疇。①公開報價②小額報價③雙邊報價④對話報價A.①②③B.①③④C.①④D.①②③④)屬于詢價交易方式的范84.影響債券現(xiàn)金流的因素有()。①債券的面值和票面利率②計付息間隔③債券的嵌入式期權(quán)條款④債券的稅收待遇⑤債券的幣種A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①②③⑤85.利率期限結(jié)構(gòu)理論是基于()建立起來的。①市場預期理論②流動性偏好理論③市場分割理論④理論預期理論A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④86.在我國，中間證監(jiān)會認定的機構(gòu)才有資格從事基金的代理銷售。目前可以申請從事基金代理銷售的機構(gòu)包括()。①商業(yè)銀行②證券公司③保險公司④證券投資咨詢公司A.①②B.③④C.②D.①②③④87.基金的自律組織主要有()。①中國證監(jiān)會②基金行業(yè)自律組織③中同銀保監(jiān)會④證券交易所A.①②B.③④C.②D.②④88.申請募集基金，擬募集的基金應當具備下列()條件。①有明確、合法的投資方向②有明確的基金運作方式③基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定④基金名稱表明基金的類別和投資特征A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④89.目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序。以下適用簡易程序的有()。①常規(guī)股票基金②分級基金③ETF④貨幣基金A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④90.表外業(yè)務是指商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會計準則不計入資產(chǎn)負債表不形成現(xiàn)實資產(chǎn)負債，但能夠引起當期損益變動的業(yè)務，表外業(yè)務包括但不限于()。①擔保承諾類業(yè)務②代理投資融資服務類業(yè)務③中介服務類業(yè)務④財務顧問類業(yè)務A.①②B.②③C.①②④D.①②③④91.國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會目前關(guān)注的四個方面包括()。①影子銀行②負債管理行業(yè)③互聯(lián)網(wǎng)金融④金融控股公司A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④92.經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展階段如何增強金融服務實體經(jīng)濟的能力，()。①守住不發(fā)生非系統(tǒng)性金融風險的底線，宏觀和微觀管控結(jié)合②健全多層次資本市場體系，補齊各類金融市場的短板③深化金融監(jiān)管體制改革④管控好金融的高杠桿率和流動性風險A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④93.另類投資基金主要以未上市公司股權(quán)、不動產(chǎn)、黃金、大宗商品、衍生品等金融與非金融資產(chǎn)為投資對象。常見的另類投資基金包括()。①對沖基金②股權(quán)投資基金③創(chuàng)業(yè)投資基金④不動產(chǎn)投資基金A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④94.VAR的計算方法有()。①德爾塔—正態(tài)分布法②局部估值法③歷史模擬法④蒙特卡羅模擬法A.①③④B.①②③④C.②③④D.①③95.下面關(guān)于風險的相關(guān)描述，說法正確的是()。①風險管理的一般步驟包括識別風險、度量風險、決策與實施、風險控制、風險管理效果評價②度量風險就是計量風險發(fā)生的概率及潛在損失的大小，評估風險的嚴重程度，為確定風險管理對策提供依據(jù)③在風險衡量中，概率統(tǒng)計方法起著極為重要的作用④風險度量方法有敏感性分析法、波動性計量法、VAR法和情景壓力測試法A.①③④B.①②③④C.②③④D.①②③96.下面屬于風險管理的方法是()。①風險預防②風險規(guī)避③風險分散④風險補償A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④97.關(guān)于基金份額持有人享有的權(quán)利，下列說法正確的有()。①分享基金財產(chǎn)收益②參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額④查閱或者復制機密的基金信息資料A.①②④B.①②③C.②③④D.③④98.金融風險的度量包括()。①風險發(fā)現(xiàn)②風險分析③風險評估④風險報告A.①②④B.①②③C.②③D.③④99.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應具備的條件有()。①申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，若分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員②有100萬元人民幣以上的注冊資本③有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施④有公司章程和健全的內(nèi)部管理制度A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④100.以下()是證券投資基金的特點。①集合理財、專業(yè)管理②組合投資、分散風險③集中管理、保障安全④利益共享、風險共擔A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④參考答案與解析1.【答案】C【解析】本題主要考查風險投資融資的概念。2.【答案】C【解析】本題主要考查直接融資與間接融資的區(qū)別。直接融資與間接融資的區(qū)別主要在于資金需求者與供給者是否直接形成債權(quán)債務關(guān)系。直接融資的特點包括直接性、分散性、融資的信譽有較大的差異性、部分融資方式具有不可逆性、融資者有相對較強的自主性。間接融資的特點包括資金獲得的間接性、融資的相對集中性、融資信譽的差異性相對較小、全部具有可逆性(即可返還性)、融資的主動權(quán)主要掌握在金融機構(gòu)手中。3.【答案】B【解析】本題主要考查金融市場的分類，不同的劃分標準劃分結(jié)果不同。4.【答案】C【解析】本題主要考查證券市場的概念。5.【答案】B【解析】證券投資基金對股票市場形成長期價值投資的理念具有重要引導作用，其他選項不符合題意。6.【答案】D【解析】擔保承諾類業(yè)務包括擔保類、承諾類等按照約定承擔償還責任的業(yè)務，代理投融資服務類業(yè)務指商業(yè)銀行根據(jù)客戶委托，為客戶提供投融資服務，但不承擔代償責任、不承諾投資回報的表外業(yè)務，前者由于要承擔償還責任，因此風險更高，C項說法正好相反。7.【答案】B【解析】中介目標是貨幣政策作用過程中一個十分重要的中間環(huán)節(jié)，也是判斷貨幣政策力度和效果的重要指示變量。8.【答案】C【解析】隨著我國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)，人民銀行貨幣政策調(diào)控主動做出調(diào)整，創(chuàng)新推出了一系列貨幣政策工具。這些政策工具較好地適應了新常態(tài)下經(jīng)濟運行的特點，使貨幣政策調(diào)控的前瞻性、靈活性和有效性增強。9.【答案】A【解析】創(chuàng)業(yè)板市場又被稱為二板市場，是為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務的資本市場，相比于主板市場，創(chuàng)業(yè)板市場具有前瞻性、高風險、監(jiān)管嚴格以及明顯的高科技產(chǎn)業(yè)導向，在創(chuàng)業(yè)板市場上市的企業(yè)規(guī)模較小，上市條件相對較低。主板市場是一個國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市交易的主要場所。對發(fā)行人的營業(yè)期限、股本大小、盈利水平等方面的要求標準較高，上市的企業(yè)多為成熟企業(yè)。10.【答案】A【解析】考查證券市場投資者。個人投資者是證券市場最廣泛的投資者。近年來，機構(gòu)交易呈現(xiàn)上升態(tài)勢，但是，從總量上看，專業(yè)機構(gòu)投資者力量仍然較為匱乏。從交易金額占比來看，近幾年自然人投資者交易額占比均在80%以上。11.【答案】B【解析】考查人民幣合格境外機構(gòu)投資者。機構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的中國香港子公司。12.【答案】A【解析】考查社?；鹜顿Y運行的原則。按照《全國社會保障基金條例》規(guī)定，全國社會保障基金理事會投資運行全國社會保障基金，應當堅持安全性、收益性和長期性原則。13.【答案】B【解析】考查個人投資者風險特征。個人投資者的風險特征由以下三方面構(gòu)成：風險偏好;風險認知度;實際風險承受能力。14.【答案】C【解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應具有100萬元人民幣以上的注冊資本。15.【答案】D【解析】證券評級機構(gòu)應當自取得證券評級業(yè)務許可之日起20日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業(yè)協(xié)會備案，并通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、本機構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。16.【答案】C【解析】按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務的資產(chǎn)評估機構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》的規(guī)定，資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，凈資產(chǎn)不少于200萬元。17.【答案】C【解析】證券金融公司根據(jù)國務院的決定設立，注冊資本不少于60億元。18.【答案】D【解析】考查公司制證券交易所。任何成員公司的股東、高級職員、雇員都不能擔任證券交易所的高級職員，以保證交易的公正性。19.【答案】C【解析】記名股票的記名規(guī)定。一般來說，如果股票是歸某人單獨所有，則應記載持有人姓名，歸國家授權(quán)的投資機構(gòu)或者法人所有，則應記載國家授權(quán)的投資人或者法人的名稱。題目中的股票歸法人S公司持有。20.【答案】A【解析】藍籌股的概念。21.【答案】C【解析】主板上市公司增股所需滿足的條件。除金額類企業(yè)外，最近一期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧胀顿Y的情形。22.【答案】C【解析】公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報價投資者的數(shù)量不少于20家。23.【答案】D【解析】恒生指數(shù)于1985年推出的分類指數(shù)為金融、地產(chǎn)、公用事業(yè)和工商業(yè)。24.【答案】B【解析】債券按利率是否固定分類。債券按利率是否固定分類，可以分為同定利率債券、浮動利率債券和可調(diào)利率債券。固定利率債券是指在發(fā)行時規(guī)定了整個償還期內(nèi)利率不變的債券，期投資成本和投資收益可以事先預計，不確定性較小。浮動利率債券是指發(fā)行時規(guī)定債券隨市場利率定期浮動的債券，由于與市場利率掛鉤，市場利率又考慮了通貨膨脹的影響，浮動利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風險?？烧{(diào)利率債券在債券存續(xù)期內(nèi)允許根據(jù)一些事先選定的參考利率指數(shù)的變化，對利率進行定期調(diào)整的債券，調(diào)整間隔往往事先預定，包括1個月、6個月、1年，2年、3年或5年。25.【答案】D【解析】考查金融債券的基本知識。金融債券的利率通常低于一般的企業(yè)債券，但高于風險更小的國債和銀行儲蓄存款利率。26.【答案】C【解析】考查證券公司短期融資券。證券公司發(fā)行短期融資券實行余額管理，待償還短期融資券余額不超過凈資本的60%，在此范圍內(nèi)，證券公司自主確定每期短期融資券的發(fā)行規(guī)模。27.【答案】D【解析】考查財務公司發(fā)行金融債券。財務公司發(fā)行金融債券可在銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行，可采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式。28.【答案】B【解析】考查可續(xù)期企業(yè)債券的相關(guān)知識?？衫m(xù)期企業(yè)債券，是指在約定的計息周期(一般3～5年)到期時，發(fā)行人可按約定的利率調(diào)整機制調(diào)整利率后，繼續(xù)延長一個周期的企業(yè)債券，理論上可不斷續(xù)期永續(xù)存在，具有期限超長、主動贖回、可充當資本金等諸多優(yōu)勢。29.【答案】C【解析】考查公司債券的發(fā)行持續(xù)時間。30.【答案】C【解析】考查資產(chǎn)證券化參與者的職能。如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過評級機構(gòu)進行信用評級。31.【答案】B【解析】影響國債銷售價格的因素。從市場利率方面來說，市場利率趨于下降，就為承銷商確定銷售價格拓寬了空間;市場利率趨于上升，就限制了承銷商確定銷售價格的空間，A項錯誤。在國債承銷中，承銷商可獲得其承銷金額一定比例的手續(xù)費收入，C項錯誤。另外，國債銷售價格一般不低于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價格;反之，就有可能發(fā)生虧損，D項錯誤。32.【答案】C【解析】地方政府一般債券期限。33.【答案】A【解析】企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券應該具備的條件。34.【答案】C【解析】金融債券發(fā)行的擔保要求。發(fā)行金融債券，對于商業(yè)銀行設立的金融租賃公司，資質(zhì)良好但成立不3年的，應由具有擔保能力的擔保人提供擔保。商業(yè)銀行發(fā)行金融債券沒有強制性擔保要求。35.【答案】B【解析】考查股票基金的概念，及與相似概念辨析。根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，80%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。36.【答案】B【解析】考查募集基金后驗資的時間限制。37.【答案】C【解析】考查不同類型基金的認購費率。38.【答案】B【解析】考查基金認購和申購的概念區(qū)分。39.【答案】C【解析】考查基金的申購、贖回原則。40.【答案】C【解析】考查中國金融期貨交易所交易規(guī)則相關(guān)知識。41.【答案】A【解析】考查貨幣市場基金的期限，一般1年以內(nèi)，包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)等。42.【答案】A【解析】考查金融期權(quán)的主要風險指標。Delta值指期權(quán)標的證券價格變化對期權(quán)價格影響程度。Delta=期權(quán)價格變化/期權(quán)標的證券價格變化。43.【答案】D【解析】考查金融期權(quán)的主要風險指標。市場無風險利率與認購期權(quán)為正相關(guān)關(guān)系，與認沽期權(quán)為負相關(guān)關(guān)系。44.【答案】C【解析】考查權(quán)證的分類，按照權(quán)證行權(quán)的基礎資產(chǎn)或標的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為股權(quán)類權(quán)證、債券類權(quán)證以及其他權(quán)證。按照權(quán)證行權(quán)所買賣的標的股票來源不同，可分為認股權(quán)證和備兌權(quán)證。按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證分為認購權(quán)證和認股權(quán)證。按照權(quán)證的內(nèi)在價值，可分為平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證。按照權(quán)證持有人行權(quán)的時間不同，可以將權(quán)證分為美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證等。45.【答案】D【解析】考查風險管理方法。46.【答案】A【解析】考查風險的分類。按照風險因素，可將金融風險分為市場風險、信用風險、操作風險、流動性風險等類型。47.【答案】D【解析】全面的風險管理有四個方面的含義：1)全過程的風險管規(guī);2)全部風險的管埋;3)全方位的管理;(4)全面有效的組織措施。48.【答案】C【解析】金融風險的有效管理性指通過金融理論的發(fā)展、金融市場的規(guī)范、智能性的管理媒介，金融風險可以得到有效的預測和控制。49.【答案】C解析：從理論上說，除息日股票價格應下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額;除息日股票價格應按送股，配股或轉(zhuǎn)增比例相應下降。但是，實踐中，除息除權(quán)后，股價變化與理論價格之間通常會存在差異。50.【答案】C【解析】基金份額凈值是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)、一般情況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金份額價格也隨之提高。51.【答案】D【解析】本題主要考查場外交易市場。銀行信貸市場、拆借市場。外匯市場、黃金市場等市場傳統(tǒng)上比較松散，通常沒有固定的交易場所，也不一定有統(tǒng)一的交易吋間。52.【答案】D【解析】本題主要考查全球金融體系的主要參與者。53.【答案】D【解析】本題主要考查國際短期資金流動的類型。54.【答案】B【解析】本題主要考查倫敦外匯市場的特點。55.【答案】;B【解析】影響我國金融市場運行的主要因素包括經(jīng)濟因素，經(jīng)濟因素包括宏觀經(jīng)濟環(huán)境、宏觀經(jīng)濟政策和國際經(jīng)濟因素。宏觀經(jīng)濟變量包括國內(nèi)生產(chǎn)總量、經(jīng)濟周期、通貨膨脹與利率、匯率和國際資本流動。財政政策屬于宏觀經(jīng)濟政策。56.【答案】B【解析】2018年3月17日第十一屆全國人民代表大會第一次會議通過《關(guān)于國務院機構(gòu)改革方案的決定》，決定組建中國銀保監(jiān)會，原中國銀監(jiān)會、原中國保監(jiān)會擬定銀行業(yè)、保險業(yè)重要法律法規(guī)草案和審慎監(jiān)管基本制度的職責劃分入中國人民銀行，中國銀保監(jiān)會作為微觀審慎監(jiān)管和行為監(jiān)管主體，監(jiān)督金融機構(gòu)行為穩(wěn)定、合規(guī)經(jīng)營的職責更為明確。57.【答案】D【解析】證券公司可以采取協(xié)議、報價等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，除法律法規(guī)有規(guī)定外，證券公司不可以采用集中競價方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，②錯誤;投資者在柜臺市場交易私募產(chǎn)品，證券公司應當為其開立產(chǎn)品賬戶，③表述錯誤;證券公司開展托管業(yè)務應有相應的風險應對措施。58.【答案】A【解析】在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中股票轉(zhuǎn)讓可采用協(xié)議方式、做市方式、競價方式和其他中國證監(jiān)會批準的轉(zhuǎn)讓方式。59.【答案】A【解析】創(chuàng)業(yè)板市場的功能主要體現(xiàn)在兩個方面：一是在風險投資機制中的作用，即承擔風險資本的推出窗口作用;二是作為資本市場所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置、促進產(chǎn)業(yè)升級等作用。60.【答案】A【解析】本題考查證券公司的主要業(yè)務。證券公司的主要業(yè)務包括證券經(jīng)紀業(yè)務、證券投資咨詢業(yè)務，證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問業(yè)務、證券承銷與保薦業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務、證券公司中間介紹(IB)業(yè)務及直接投資業(yè)務?？梢姳绢}④證券監(jiān)管業(yè)務不屬于證券公司的主要業(yè)務，故選A。61.【答案】D【解析】在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同前，證券公司應當按照規(guī)定程序了解客戶的情況，審慎評估客戶的誠信狀況、客戶對產(chǎn)品的認知水平和風險承受能力，向客戶進行充分的風險揭示，并將風險揭示書交客戶簽字確認。62.【答案】C【解析】本題考查證券公司設立私募基金子公司與設立另類子公司要求的區(qū)別，①具備中國證監(jiān)會核準的證券自營業(yè)務資格僅是證券公司設立另類子公司的要求。63.【答案】D【解析】按照《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，律師事務所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)及其相關(guān)規(guī)定，遵循誠實、守信、獨立、勤勉、盡責的原則，恪守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律，嚴格履行法定職責，保證其所出具文件的真實性、準確性、完整性。64.【答案】D【解析】考查證券市場三種監(jiān)管手段，即法律手段、經(jīng)濟手段和行政手段。65.【答案】B【解析】經(jīng)濟手段是通過運用利率政策、公開市場業(yè)務、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預。這種手段相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。66.【答案】B【解析】考查我國證券市場的監(jiān)管體系。我國證券市場經(jīng)過20多年的發(fā)展，逐步形成了以國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護基金為一體的監(jiān)管體系和自律監(jiān)管體系。67.【答案】C【解析】中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬機構(gòu)，是全國證券、期貨市場的主管部門。68.【答案】C【解析】股份回購是公司利用自有資金購買，不影響公司內(nèi)部股東份額占比;增發(fā)股票在通常情況下，由于可能有除原股東之外的其他人購入股票，或原股東并不按原持有份額比例購入相應比例的股票，極可能導致該比重的變化;資本公積、股票的分割與合并不影響每位股東占公司股份比例。69.【答案】B【解析】公司重大決策參與權(quán)和公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)是《公司法》規(guī)定的普通股股東的基本權(quán)利。70.【答案】B【解析】企業(yè)利潤應當先繳納所得稅，再進行分配，分配順序為：彌補虧損、提取法定盈余公積、提取任意盈余公積、分配股利。71.【答案】A【解析】證券委托可以分為柜臺委托和非柜臺委托兩大類。72.【答案】B【解析】考查公司財務狀況安全性的衡量指標，包括資產(chǎn)負債率、產(chǎn)權(quán)比率、債務擔保比率、長期債務比率、短期債務比率等目標。每股收益反映盈利性。73.【答案】C【解析】考查影響股價變動的宏觀經(jīng)濟因素。74.【答案】D【解析】考查基本分析法的主要內(nèi)容。75.【答案】D【解析】考查技術(shù)分析方法的理論，包括K線理論、切線理論、形態(tài)理論、技術(shù)指標理論、波浪理論和循環(huán)周期理論。76.【答案】B【解析】考查利用企業(yè)自由現(xiàn)金流模型對企業(yè)進行估值的計算公式。77.【答案】A【解析】考查中央政府國債按資金用途分類。按資金用途，可分為赤字國債、建設國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。78.【答案】B【解析】考查證券公司債券品種。79.【答案】D【解析】考查公司債券的發(fā)行主體。公司債券的發(fā)行主體不包括上市公司。80.【答案】B【解析】考查我國非金融企業(yè)債務融資工具的特點。81.【答案】B【解析】考查資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟動因。82.【答案】A【解析】考查國債競爭性招標相關(guān)內(nèi)容。見《財政部關(guān)于印發(fā)<2018年記賬式國債招標發(fā)行規(guī)則>》。83.【答案】C【解析】考查詢價交易方式下報價方式，雙邊報價、小額報價是點擊確認、單向撮合的方式。84.【答案】A【解析】考查影響債券現(xiàn)金流的因素。85.【答案】A【解析】考查利率期限結(jié)構(gòu)的理論。86.【答案】D【解析】考查可從事基金代理銷售的機構(gòu)，目前商業(yè)銀行，證券公司是我國基金銷售的主要渠道，但是①②③④都是可以進行基金代銷的機構(gòu)。87.【答案】D【解析】考查我國目前的基金自律組織。88.【答案】D【解析】考查基金的募集所需要具備的條件89.【答案】C【解析】考查使用簡易程序注冊的基金產(chǎn)品，分級基金應按照普通程序注冊。90.【答案】D【解析】表外業(yè)務包括但不限于擔保承諾類業(yè)務、代理投資融資服務類業(yè)務、中介服務類業(yè)務、