（新版）江西證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》高頻核心題庫(kù)300題（含答案詳解）

PAGEPAGE1（新版）江西證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》高頻核心題庫(kù)300題（含答案詳解）一、單選題1.分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)（）。A、1：1B、2:1C、3：1D、4:1答案：B解析：本題考查金融產(chǎn)品的分級(jí)要求，分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)2:1。2.證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件不包括（）。A、具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格B、配備開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員C、設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員D、建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導(dǎo)制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制度答案：B解析：證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)應(yīng)具備下列條件：具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格；設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員；建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導(dǎo)制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制度；全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。證券公司的子公司具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格的，證券公司可以申請(qǐng)從事推薦業(yè)務(wù)，但不得與子公司同時(shí)在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)。配備開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員是證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。3.（2017年真題）期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有（）。Ⅰ．信托投資Ⅱ．股票投資Ⅲ．國(guó)債投資Ⅳ．自用不動(dòng)產(chǎn)投資A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：參考《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定。4.私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A、10B、15C、20D、30答案：C解析：本題考查非公開募集資金管理人的登記。私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。5.非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向（）報(bào)送申請(qǐng)材料。A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、證券交易所答案：C解析：考查非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件。非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到申請(qǐng)材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定，并自受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。6.(2019年真題)公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額（）以下的罰款。A、百分之十以上百分之二十以下B、百分之五以上百分之二十以下C、百分之二以上百分之十以下D、百分之五以上百分之十五以下答案：D解析：主要法律責(zé)任：1．虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記的法律責(zé)任違反《公司法》規(guī)定，虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款；對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。2．虛假出資的法律責(zé)任公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。3．抽逃出資的法律責(zé)任公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。4．另立會(huì)計(jì)賬簿的法律責(zé)任違反《公司法》規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。5．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載的法律責(zé)任公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。7.按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營(yíng)管理架構(gòu)，明確全面風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門、業(yè)務(wù)部門以及其他部門在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運(yùn)行機(jī)制。A、監(jiān)事會(huì)B、經(jīng)理層C、董事會(huì)D、風(fēng)險(xiǎn)管理部門答案：B解析：本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體。8.下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，正確的是（）。①投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，可以不開立證券賬戶②證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券③證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶④證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶A、①③B、②④C、①③④D、②③④答案：D解析：本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開立證券賬戶；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶。因此①說(shuō)法錯(cuò)誤，②③④說(shuō)法正確。9.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A、2B、3C、5D、10答案：C解析：期貨中間業(yè)務(wù)的備案規(guī)定。10.(2018年真題)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的（）。A、10％B、15％C、20％D、25％答案：D解析：《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25％。11.下列對(duì)法和法律關(guān)系的描述，正確的是（）。A、法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經(jīng)制定生效范圍內(nèi)不變B、法律規(guī)范是動(dòng)態(tài)的，隨社會(huì)生活的變化而變化C、法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，僅指?jìng)€(gè)人的權(quán)利和義務(wù)D、法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不包括國(guó)家機(jī)關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過(guò)程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)答案：A解析：本題考查法和法律規(guī)范的概念。社會(huì)生活是不斷變化的，是動(dòng)態(tài)的。而法律規(guī)范則是靜態(tài)的，一經(jīng)制定，除非立法機(jī)關(guān)根據(jù)一定程序?qū)Ψ蛇M(jìn)行修改，否則在其生效范圍內(nèi)，法律規(guī)范不變，選項(xiàng)A正確。法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)規(guī)范，法所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不僅指?jìng)€(gè)人的權(quán)利和義務(wù)，也包括國(guó)家機(jī)關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過(guò)程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)，選項(xiàng)C、D、錯(cuò)誤。12.按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，從事期貨中間業(yè)務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。A、月B、季度C、半年D、年答案：C解析：證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。13.下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人保密與培訓(xùn)制度表述正確的有（）。①財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者謀取其他不當(dāng)利益②財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易③財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會(huì)的要求，配合提供上市公司并購(gòu)重組相關(guān)內(nèi)幕信息知情人買賣、持有相關(guān)上市公司證券的文件，并向證監(jiān)會(huì)報(bào)告內(nèi)幕信息知情人的違法違規(guī)行為，配合證監(jiān)會(huì)依法進(jìn)行調(diào)查④財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④答案：D解析：本題考查財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人保密與培訓(xùn)制度。14.《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十七條規(guī)定，期貨公司的股東有（）行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A、虛假出資B、非貨幣出資C、以勞動(dòng)出資D、延期出資答案：A解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。15.(2019年真題)下列不屬于公司高級(jí)管理人員的是（）。A、經(jīng)理B、副經(jīng)理C、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D、股東答案：D解析：證券公司的高級(jí)管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。證券公司行使經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)的管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)以及類似機(jī)構(gòu)的成員為高級(jí)管理人員。16.按照管理細(xì)則等規(guī)定，下列關(guān)于主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理要求的說(shuō)法中，有誤的是（）。A、主辦券商開展全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制與管理機(jī)制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)B、主辦券商及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)開展全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)中獲取的非公開信息履行保密義務(wù)，不得利用該信息謀取不正當(dāng)利益C、主辦券商應(yīng)按全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露其執(zhí)業(yè)情況、接受全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司處分等信息D、未經(jīng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可，主辦券商可以將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶從事自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動(dòng)答案：D解析：本題考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的業(yè)務(wù)管理要求。未經(jīng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可，主辦券商不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶從事自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動(dòng)，不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人，不得在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外使用轉(zhuǎn)讓信息。17.(2019年真題)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。A、十日B、三十日C、五日D、二十日答案：A解析：從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。18.下列屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)督要求是（）。①在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息②將“薦股軟件”銷售（服務(wù)）協(xié)議格式、營(yíng)銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案③公平對(duì)待客戶，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶④遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類升級(jí)，并向客戶解釋產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻鬉、②③④B、①②③C、①②③④D、①③④答案：C解析：本題考查“薦股軟件”的主要監(jiān)管要求，①②③④均正確。19.下列選項(xiàng)中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是（）。①按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)②對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)③依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額④參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)A、①②③B、②④C、②③④D、①②③④答案：D解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定。《證券投資基金法》第四十六條規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；（5）對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；（6）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；（7）公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；非公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)對(duì)涉及自身利益的情況，查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料。除上述權(quán)利以外，基金份額持有人還享有基金合同約定的其他權(quán)利。20.股票質(zhì)押回購(gòu)式證券交易的異常情況包括但不限于（）。①質(zhì)押標(biāo)的證券、證券賬戶或資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行②質(zhì)押標(biāo)的證券被做出終止上市決定③集合資產(chǎn)管理計(jì)劃提前終止④證券公司被暫?；蚪K止股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③答案：C解析：考查股票質(zhì)押回購(gòu)式證券的異常情況處理。異常情況一般包括以下情形：①質(zhì)押標(biāo)的證券、證券賬戶或資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行；②質(zhì)押標(biāo)的證券被作出終止上市決定；③集合資產(chǎn)管理計(jì)劃提前終止；④證券公司被暫?；蚪K止股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限；⑤證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序；⑥交易所認(rèn)定的其他情形。21.(2019年真題)申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送上市報(bào)告書、公司章程等相關(guān)文件。A、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、證券交易所C、工商行政管理局D、發(fā)改委答案：B解析：申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：（1）上市報(bào)告書；（2）申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議；（3）公司章程；（4）公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；（5）公司債券募集辦法；（6）公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額；（7）證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書。22.證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取以下（）等行政監(jiān)管措施。①出具警示函②責(zé)令參加培訓(xùn)③責(zé)令定期報(bào)告④監(jiān)管談話⑤認(rèn)定為不適當(dāng)人選⑥拘留A、①②④⑤B、②③④⑤C、①③④⑤D、①②⑤⑥答案：A解析：本題考查證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施.。證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。23.(2019年真題)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、自行開展服務(wù)，提供投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)B、對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，銷售給適當(dāng)?shù)目蛻鬋、委托無(wú)證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理客戶回訪D、自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)答案：C解析：另外，根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其工作人員利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，違反相關(guān)法律法規(guī)和《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法采取監(jiān)管措施或者依法進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人利用“薦股軟件”從事非法證券投資咨詢活動(dòng)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照法律法規(guī)和《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》的規(guī)定，配合地方政府、工商行政管理部門、公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)等，依法予以查處；涉嫌犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。24.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)（）核準(zhǔn)。A、證券行業(yè)協(xié)會(huì)B、證券交易所C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、證券信用公司答案：C解析：本題考查融資融券業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性原則。25.根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分類評(píng)價(jià)（）進(jìn)行一次。A、每年B、每季度C、每月D、每半年答案：A解析：本題考查證券公司分類監(jiān)管。證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)首先設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司基準(zhǔn)分為100分。分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次，評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日至本年度4月30日。故本題選A選項(xiàng)。26.下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A、公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券B、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任C、公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行D、債券募集說(shuō)明書及其他信息披露文件所引用的審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、評(píng)級(jí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)由具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)出具答案：B解析：保薦機(jī)構(gòu)對(duì)其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任。27.適當(dāng)性管理的具體安排包括（）。Ⅰ.全面了解客戶Ⅱ.投資者交易行為管理Ⅲ.對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)Ⅳ.適當(dāng)性匹配A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：適當(dāng)性管理主要分為以下三大安排：（1）全面了解客戶；（2）對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)；（3）適當(dāng)性匹配。28.關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、準(zhǔn)入條件中要求部門有滿足營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)B、在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)具備3年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)C、在制度建設(shè)方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度D、非銀行金融機(jī)構(gòu)需滿足最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)定的其他條件答案：B解析：本題考查非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件。在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)具備2年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。29.下列關(guān)于股份有限公司注冊(cè)資本的說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ.采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額Ⅱ.采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額Ⅲ.采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人實(shí)收的股本總額Ⅳ.采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購(gòu)股本總額A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：B解析：本題考查股份有限公司的設(shè)立方式與程序。（1）根據(jù)《公司法》第八十條，股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)（并非實(shí)收）的股本總額，在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，不得向他人募集股份，Ⅰ項(xiàng)正確，Ⅲ項(xiàng)不正確；（2）股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收（并非認(rèn)購(gòu)）股本總額，Ⅱ項(xiàng)正確，Ⅳ項(xiàng)不正確。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)符合題意。故本題選B選項(xiàng)。30.(2019年真題)持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為證券交易內(nèi)部信息知情人。A、3％B、5％C、10％D、15％答案：B解析：《證券法》中，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。（2）非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員31.（2020年真題）證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。I按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)II對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見II復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格IV按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、II、IIID、I、III、IV答案：A解析：根據(jù)《證券投資基金法》第三十六條的規(guī)定，基金托管人依法應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：1.安全保管基金財(cái)產(chǎn)；2.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；3.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；4.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；5.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；6.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；7.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見；8.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；9.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；10.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；11.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。32.(2018年真題)下列選項(xiàng)中屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是（）。Ⅰ．大豆Ⅱ．咖啡Ⅲ．天然橡膠Ⅳ．原油A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨（如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕桐油）、金屬期貨（如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀）和能源期貨（如原油、汽油、燃料油）。33.下列屬于申請(qǐng)做市業(yè)務(wù)資格的材料要求的有（）。①股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本②負(fù)責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資質(zhì)證明文件③申請(qǐng)書④證券交易所出具的股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告A、①②③④B、①②③C、①③④D、①④答案：A解析：考查申請(qǐng)做市業(yè)務(wù)資格的材料要求。證券公司申請(qǐng)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：（1）申請(qǐng)書；（2）股東會(huì)（股東大會(huì)）或董事會(huì)關(guān)于開展股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的決議文件；（3）股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本；（4）負(fù)責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資質(zhì)證明文件；（5）證券交易所出具的股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。34.私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）的投資冷靜期。A、12小時(shí)B、24小時(shí)C、2天D、3天答案：B解析：私募基金投資合同。各方應(yīng)當(dāng)在完成合格投資者確認(rèn)程序后簽署私募基金合同，在私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于24小時(shí)的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。35.(2019年真題)封閉式基金的基金份額在基金的存續(xù)期間，基金份額持有人（）A、不得申請(qǐng)贖回B、只能在基金合同約定的場(chǎng)所申請(qǐng)贖回C、可在任何時(shí)間、場(chǎng)所申請(qǐng)贖回D、可以申請(qǐng)贖回答案：A解析：封閉式基金的基金份額是固定的，在基金存續(xù)期間內(nèi)不得贖回，因此，基金份額的總額即基金規(guī)模在基金存續(xù)期間是固定的。即使發(fā)生依法擴(kuò)募的情形，擴(kuò)募后的基金規(guī)模在基金存續(xù)期間內(nèi)仍然是固定的。而開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或者贖回，導(dǎo)致開放式基金的規(guī)模一直處于增加或減少的變動(dòng)之中。36.未經(jīng)（）同意，任何地方、部門不得擅自突破企業(yè)債券發(fā)行的年度規(guī)模。A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B、財(cái)政部C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、國(guó)務(wù)院答案：D解析：企業(yè)債券發(fā)行的一般規(guī)定，未經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，任何地方、部門不得擅自突破企業(yè)債券發(fā)行的年度規(guī)模。37.證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送、提供有關(guān)信息、資料，或者報(bào)送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A、10B、20C、30D、60答案：B解析：本題考查違反監(jiān)督管理措施的法律責(zé)任。證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送、提供有關(guān)信息、資料，或者報(bào)送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款。38.融資融券的標(biāo)的證券為債券的，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。①債券托管面值在1億元以上②債券信用評(píng)級(jí)在AA級(jí)（含）以上③債券剩余期限在2年以上④交易所規(guī)定的其他情形A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④答案：C解析：本題考查標(biāo)的證券為債券需滿足的條件。當(dāng)標(biāo)的物為債券的，應(yīng)當(dāng)要求債券剩余期限在1年以上。39.（2016年真題）發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律法規(guī)規(guī)定的．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取的措施不包括（）。A、責(zé)令改正B、監(jiān)管談話C、出具警示函D、移送司法機(jī)關(guān)答案：D解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第37條的規(guī)定，發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取市場(chǎng)禁入措施，并記入誠(chéng)信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的。依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。40.(2019年真題)資產(chǎn)支持證券可依法（）。Ⅰ.繼承Ⅱ.交易Ⅲ.轉(zhuǎn)讓Ⅳ.出質(zhì)A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：A解析：資產(chǎn)支持證券是投資者享有專項(xiàng)計(jì)劃?rùn)?quán)益的證明，可以依法繼承、交易、轉(zhuǎn)讓或者出質(zhì)。故本題選擇A選項(xiàng)。41.對(duì)擅自設(shè)立的證券公司，由（）予以取締。A、人民法院B、人民政府C、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D、證券業(yè)協(xié)會(huì)答案：C解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第二百零二條的規(guī)定，違反本法第一百一十八條、第一百二十條第一款、第四款的規(guī)定，擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)擅自設(shè)立的證券公司，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締。證券公司違反本法第一百二十條第五款規(guī)定提供證券融資融券服務(wù)的，沒收違法所得，并處以融資融券等值以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，禁止其在一定期限內(nèi)從事證券融資融券業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。42.以下關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的授權(quán)體系，確保自營(yíng)部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)B、自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策和交易執(zhí)行等職能應(yīng)相應(yīng)分離C、自營(yíng)業(yè)務(wù)和投資管理業(yè)務(wù)可以一起操作D、重要投資要有詳細(xì)研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及決策記錄答案：C解析：本題考查自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。A選項(xiàng)說(shuō)法正確，證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的授權(quán)體系，確保自營(yíng)部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)。B選項(xiàng)說(shuō)法正確，自營(yíng)業(yè)務(wù)的研究策劃、投資決策、交易執(zhí)行、交易記錄、資金清算和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等職能應(yīng)相對(duì)分離。C選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)防止自營(yíng)業(yè)務(wù)與受托投資管理業(yè)務(wù)混合操作。D選項(xiàng)說(shuō)法正確，重要投資要有詳細(xì)研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及決策記錄。故本題選C選項(xiàng)。43.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是（）。①建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的防線②建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的防線③建立獨(dú)立的監(jiān)督檢查部門對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各崗位全面實(shí)施監(jiān)控、檢查和反饋的防線A、①②③B、②③①C、②①③D、③①②答案：C解析：本題考查證券公司內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)要求的有關(guān)規(guī)定。第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是重要一線崗位、部門之間和崗位之間、各項(xiàng)業(yè)務(wù)和各崗位等全方面。44.（2020年真題）根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A、證券公司應(yīng)在依法合規(guī)、有效防范風(fēng)險(xiǎn)的前提下，充分利用現(xiàn)代現(xiàn)代技術(shù)手段完善客戶服務(wù)體系B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依照《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》制定和完善相關(guān)監(jiān)管規(guī)范，對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)或提供相關(guān)服務(wù)實(shí)施行政管理C、證券公司是從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)保障充足的信息技術(shù)投入D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券經(jīng)營(yíng)與服務(wù)機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)或提供相關(guān)服務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理答案：B解析：證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)遵循《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定。證券公司是從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)保障充足的信息技投入，在依法合規(guī)、有效防泡風(fēng)險(xiǎn)的前提下，充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段完善客戶服務(wù)體系、改進(jìn)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)模式、提升內(nèi)部管理水平、增強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控能力，持續(xù)強(qiáng)化現(xiàn)代信息技術(shù)對(duì)證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的支撐作用中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券經(jīng)營(yíng)與服務(wù)機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)或提供相關(guān)服務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依照《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》制定和完善相關(guān)自律規(guī)則，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)或提供相關(guān)服務(wù)實(shí)施自律管理。45.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)解散事由的說(shuō)法，正確的有（）。Ⅰ.合伙目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或者無(wú)法實(shí)現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)解散Ⅱ.全體合伙人決定解散，應(yīng)當(dāng)解散Ⅲ.三分之二以上合伙人決定解散，應(yīng)當(dāng)解散Ⅳ.合伙人已不具備法定人數(shù)滿10天，應(yīng)當(dāng)解散A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、ⅡD、Ⅱ、Ⅳ答案：C解析：本題考查合伙企業(yè)的解散事由。合伙企業(yè)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)解散：（1）合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)；（2）合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)；（3）全體合伙人決定解散，Ⅱ項(xiàng)符合，Ⅲ項(xiàng)不符合；（4）合伙人已不具備法定人數(shù)滿30天，Ⅳ項(xiàng)不符合；（5）合伙協(xié)議約定的合伙目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或者無(wú)法實(shí)現(xiàn)，Ⅰ項(xiàng)符合；（6）依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撒銷；（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他原因。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)符合題意。故本題選C選項(xiàng)。46.證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在（）指導(dǎo)下開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向（）履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。A、首席風(fēng)險(xiǎn)官；證券公司董事會(huì)B、首席風(fēng)險(xiǎn)官；子公司董事會(huì)C、首席風(fēng)險(xiǎn)官；首席風(fēng)險(xiǎn)官D、子公司董事會(huì)；子公司董事會(huì)答案：C解析：本題考查證券公司將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系的要求。47.按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)該最近（）個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。A、6B、12C、24D、36答案：D解析：本題考查財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)該具備的條件包括：（1）具有證券從業(yè)資格；（2）具備證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)理；（3）參加證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格；所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人；（4）未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；（5）最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄；（6）最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；（7）最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。48.下列關(guān)于隔離墻觀察名單的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A、觀察名單不影響證券公司開展業(yè)務(wù)B、證券公司對(duì)于列入觀察名單的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)無(wú)需監(jiān)控C、證券公司已經(jīng)掌握內(nèi)幕消息的，應(yīng)當(dāng)將內(nèi)幕消息所涉公司或證券列入觀察名單D、觀察名單屬于高度保密的名單答案：B解析：本題考查觀察名單。觀察名單并不影響證券公司正常開展業(yè)務(wù)（A選項(xiàng)正確），但證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)于列入觀察名單的公司或證券有關(guān)的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時(shí)調(diào)查處理（B選項(xiàng)錯(cuò)誤）。證券公司已經(jīng)或可能掌握內(nèi)幕信息的，應(yīng)當(dāng)將內(nèi)幕信息所涉公司或證券列入觀察名單（C選項(xiàng)正確）。觀察名單屬于高度保密的名單，僅限于履行相關(guān)管理和監(jiān)控職責(zé)的工作人員知悉（D選項(xiàng)正確）。故本題選擇B選項(xiàng)。49.證券公司必須持續(xù)符合的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的是（）。A、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%B、資本杠桿率不得低于10%C、流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%D、凈穩(wěn)定資金率不得低于100%答案：B解析：本題考查證券公司應(yīng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。50.下列有關(guān)股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法，正確的是（）。A、募集設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的30%B、股份有限公司必須有公司住所C、股份有限公司設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束20日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記D、股份有限公司只能通過(guò)募集設(shè)立的方式來(lái)設(shè)立公司答案：B解析：本題考查股份有限公司的設(shè)立。募集設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。股份有限公司設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束30日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。51.（2020年真題）根據(jù)《證券法》，收購(gòu)人未按照規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款（）A、十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下B、十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下C、五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下D、五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下答案：C解析：根據(jù)《證券法》第一百九十六條的規(guī)定，收購(gòu)人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款。收購(gòu)人及其控股股東、實(shí)際控制人利用上市公司收購(gòu)，給被收購(gòu)公司及其股東造成成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。52.下列說(shuō)法正確的是（）A、被動(dòng)知悉內(nèi)幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議B、預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷C、證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品可以適當(dāng)提及投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容D、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年答案：B解析：本題考查證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定。不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得有建議投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存3年，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。53.證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)（）日。A、30B、45C、90D、180答案：C解析：本題考查證券的銷售期限。證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。54.合伙企業(yè)有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)解散。Ⅰ.全體合伙人決定解散Ⅱ.合伙人已不具備法定人數(shù)滿30天Ⅲ.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)Ⅳ.依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：A解析：本題考查合伙企業(yè)解散、清算。合伙企業(yè)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)解散：（1）合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)；（2）合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)；（3）全體合伙人決定解散；（4）合伙人已不具備法定人數(shù)滿30天；（5）合伙協(xié)議約定的合伙目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或者無(wú)法實(shí)現(xiàn)；（6）依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撒銷；（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他原因。故本題選D選項(xiàng)。55.私募類產(chǎn)品單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不能超過(guò)（）。A、20B、50C、200D、500答案：C解析：私募類產(chǎn)品的限制。私募類產(chǎn)品單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不能超過(guò)200人，或者同一資產(chǎn)管理人為單一融資項(xiàng)目設(shè)立多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃，變相突破投資者人數(shù)限制。56.（）為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)。A、中國(guó)人民銀行B、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)C、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心D、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司答案：C解析：本題考查非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)。57.按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對(duì)犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（）倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上10年以下有期徒刑。A、3；1B、5；3C、3；2D、5；5答案：D解析：本題考查《刑法》第一百八十條的規(guī)定。對(duì)犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑。58.證券金融公司的資金，可以用于（）。Ⅰ．銀行存款Ⅱ．購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)Ⅲ．購(gòu)買國(guó)債Ⅳ．購(gòu)買證券投資基金份額A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：證券金融公司的資金，除用于履行《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：（1）銀行存款。（2）購(gòu)買國(guó)債、證券投資基金份額等經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品。（3）購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)。（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。59.下列有關(guān)有限合伙人退伙的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A、有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙前的財(cái)產(chǎn)份額承擔(dān)責(zé)任B、有限合伙人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙C、有限合伙人死亡，其繼承人可以依法取得該有限合伙人在有限合伙企業(yè)中的資格D、有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙時(shí)從有限合伙企業(yè)中取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任答案：A解析：本題考查有限合伙人的退伙。有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙時(shí)從有限合伙企業(yè)中取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。選項(xiàng)D正確。60.證券發(fā)行人的權(quán)利，是指（）。①請(qǐng)求召開證券持有人會(huì)議②參加證券持有人會(huì)議③提案、表決④配售股份的認(rèn)購(gòu)A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④答案：D解析：考查證券發(fā)行人的權(quán)利，還包括請(qǐng)求分配投資收益等。證券發(fā)行人的權(quán)利，是指請(qǐng)求召開證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購(gòu)、請(qǐng)求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。61.自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起（）日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起（）日內(nèi)向人民法院提起訴訟。A、60；60B、60；90C、60；30D、90；60答案：B解析：本題考查有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定。自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。62.以下內(nèi)容，屬于證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法中加分項(xiàng)的是（）。①證券公司上一年度營(yíng)業(yè)收入位于行業(yè)前20名②證券公司上一年度代理買賣證券業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前20名，且營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)中位數(shù)以上或證券公司上一年度營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前20名③證券公司最近1個(gè)、2個(gè)評(píng)價(jià)期內(nèi)主要風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)的④證券公司上一年度凈利潤(rùn)位于行業(yè)中位數(shù)以上，且凈資產(chǎn)收益率位于前10名的⑤證券公司上一年度凈利潤(rùn)為正且成本管理能力位于行業(yè)前20名的A、①③④⑤B、①②③⑤C、②③⑤D、①②④⑤答案：D解析：本題考查證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法中加分項(xiàng)。63.按照法律主體在法律關(guān)系中的地位不同，可以將法律關(guān)系分為（）。A、雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B、確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C、第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D、縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系答案：D解析：本題考查法律關(guān)系的分類。按照法律主體在法律關(guān)系中的地位不同，可以將法律關(guān)系分為縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系，選項(xiàng)D正確。64.(2019年真題)證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品時(shí)，不得采用（）方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。A、集中競(jìng)價(jià)B、拍賣競(jìng)價(jià)C、做市D、標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)答案：A解析：證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣競(jìng)價(jià)、標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，不得采用集中競(jìng)價(jià)方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。65.下列關(guān)于證券公司各層級(jí)履行合規(guī)管理職責(zé)的說(shuō)法，正確的有（）。Ⅰ.證券公司董事會(huì)應(yīng)履行審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告的職責(zé)Ⅱ.證券公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)履行對(duì)高級(jí)管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督的職責(zé)Ⅲ.證券公司經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人應(yīng)履行組織制定公司規(guī)章制度并督促實(shí)施的職責(zé)Ⅳ.證券公司各單位負(fù)責(zé)人應(yīng)履行在本單位主動(dòng)倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念的職責(zé)A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：B解析：證券公司經(jīng)營(yíng)管理各層級(jí)及全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé)證券公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告；（Ⅰ正確）證券公司的監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事對(duì)董事、高級(jí)管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督；（Ⅱ正確）證券公司經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人組織制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施；（Ⅲ正確）下屬各單位負(fù)責(zé)人在本單位主動(dòng)倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，積極培育公司合規(guī)文化。（Ⅳ正確）故本題選擇B選項(xiàng)。66.董事會(huì)專門委員會(huì)包括薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，專門委員會(huì)應(yīng)當(dāng)向（）負(fù)責(zé)，并按照章程的規(guī)定向（）提交工作報(bào)告。A、董事會(huì)；監(jiān)事會(huì)B、董事會(huì)；股東會(huì)C、股東會(huì)；股東會(huì)D、董事會(huì)；董事會(huì)答案：D解析：本題考查董事會(huì)專門委員會(huì)的有關(guān)規(guī)定。專門委員會(huì)應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)負(fù)責(zé)，并按照章程的規(guī)定向董事會(huì)提交工作報(bào)告。67.上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決議，并經(jīng)（）。A、全體股東所持有表決權(quán)的2/3通過(guò)B、全體股東所持有表決權(quán)的1/2通過(guò)C、出席會(huì)議的股東所持有表決權(quán)的2/3通過(guò)D、出席會(huì)議的股東所持有表決權(quán)的1/2通過(guò)答案：C解析：本題考查上市公司的特別規(guī)定。上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持有表決權(quán)的2/3通過(guò)。68.某上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成年報(bào)未在規(guī)定日期前發(fā)布，另外近期高級(jí)管理人員發(fā)生頻繁更換，公司未及時(shí)披露該信息，造成公司股價(jià)異常波動(dòng)，該公司甲利用職務(wù)之便，吸收公眾存款數(shù)額達(dá)到30萬(wàn)元，使用詐騙手段集資數(shù)額達(dá)到5萬(wàn)元，下列選項(xiàng)中說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、該上市公司未披露重要信息，構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪B、該上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成未按規(guī)定披露公司年報(bào)，不符合違規(guī)披露、不披露重要信息罪的認(rèn)定C、甲使用詐騙手段集資數(shù)額達(dá)到5萬(wàn)元，因性質(zhì)惡劣，應(yīng)予立案追訴D、甲利用職務(wù)之便，吸收公眾存款達(dá)到30萬(wàn)元，應(yīng)予立案追訴答案：C解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十九條規(guī)定，個(gè)人集資詐騙，數(shù)額達(dá)到10萬(wàn)元以上的，應(yīng)予立案追訴。69.下列人員中，屬于應(yīng)取得基金銷售人員從業(yè)資格的有（）。Ⅰ.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅱ.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅲ.商業(yè)銀行各級(jí)分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅳ.證券投資咨詢營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其一級(jí)分行（并非各級(jí)分行）、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得從業(yè)資格，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合，Ⅲ項(xiàng)不符合。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。故本題選B選項(xiàng)。70.證券經(jīng)紀(jì)人制度的主要內(nèi)容不包括（）。A、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度，釆取有效措施，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀(jì)人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，防止證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限、損害客戶合法權(quán)益的行為B、證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)C、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于30個(gè)小時(shí)D、證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入合規(guī)管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績(jī)效考核制度，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績(jī)效考核范圍答案：C解析：本題考查證券經(jīng)紀(jì)人。71.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取監(jiān)管措施的是（）。A、談話B、記入信用記錄C、暫停從業(yè)資格D、提示答案：C解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。72.（2016年真題）下列可以作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)有（）。Ⅰ．知識(shí)產(chǎn)權(quán)Ⅱ．土地使用權(quán)Ⅲ．貨幣Ⅳ．實(shí)物A、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ答案：C解析：根據(jù)《公司法》第27條的規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資；但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。73.境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)確保存托憑證持有人實(shí)際享有的（）等權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有人權(quán)益相當(dāng)。Ⅰ．參與重大決策Ⅱ．資產(chǎn)收益Ⅲ．剩余財(cái)產(chǎn)分配Ⅳ．日常經(jīng)營(yíng)A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：A解析：境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)確保存托憑證持有人實(shí)際享有的資產(chǎn)收益、參與重大決策、剩余財(cái)產(chǎn)分配等權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有人權(quán)益相當(dāng)。境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人不得作出任何損害存托憑證持有人合法權(quán)益的行為。74.從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場(chǎng)禁入措施。A、1～3年B、3～5年C、5～10年D、終身答案：D解析：本題考查證券市場(chǎng)禁入措施的期限。違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3年至5年的證券市場(chǎng)禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5年至10年的證券市場(chǎng)禁入措施；有下列情形之一的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施：（1）嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的；（2）從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的；（3）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實(shí)等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的；（4）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂證券、期貨市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的；（5）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場(chǎng)禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的；（6）因違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁入措施的；（7）組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的；（8）其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的。75.（2017年真題）與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立（）機(jī)制。A、監(jiān)督B、管理C、制衡D、審核答案：C解析：與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。76.金融衍生品到期終止或者非到期中止的，證券公司應(yīng)在終止交易確認(rèn)書或同等效力文件簽訂后（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送終止交易備案明細(xì)，同時(shí)提交終止交易確認(rèn)書或同等效力文件，以及其他需要報(bào)送的材料。A、2B、5C、7D、10答案：D解析：本題考查場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)備案相關(guān)知識(shí)。77.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以（）形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃人證券公司信用交易資金交收賬戶。A、證券B、現(xiàn)金C、紅利D、股票答案：B解析：本題考查證券發(fā)行人分派投資收益的處理。78.證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)（）。A、事先不需要取得客戶同意B、事后不需告知客戶C、不需向證券交易所報(bào)告D、防范利益沖突、保護(hù)客戶合法權(quán)益答案：D解析：證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告，并采取切實(shí)有效措施，防范利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益。79.除了法律及行政法規(guī)外，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件還包括（）。Ⅰ.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》Ⅱ.《證券公司內(nèi)部控制指引》Ⅲ.《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》Ⅳ.《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：法律、行政法規(guī)除上述法律及行政法規(guī)外，證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》等。故本題選B選項(xiàng)。80.下列關(guān)于主辦券商在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則的說(shuō)法，正確的有（）。Ⅰ.主辦券商可以根據(jù)申請(qǐng)掛牌公司委托，組織編制掛牌申請(qǐng)文件Ⅱ.主辦券商接受客戶股票買賣委托時(shí)，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)客戶股票和資金是否足額，法律法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的除外Ⅲ.主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)股票自營(yíng)證券賬戶進(jìn)行，并獨(dú)立于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的賬戶運(yùn)行。Ⅳ.主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，不得干預(yù)掛牌公司日常經(jīng)營(yíng)，其業(yè)務(wù)人員不得在掛牌公司擔(dān)任除董事、監(jiān)事之外的其他職務(wù)A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ答案：D解析：主辦券商在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)時(shí)，主辦券商可以根據(jù)申請(qǐng)掛牌公司委托，組織編制申請(qǐng)文件。（Ⅰ正確）主辦券商接受客戶股票買賣委托時(shí)，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)客戶股票和資金是否足額，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的除外。（Ⅱ正確）主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，應(yīng)通過(guò)專用證券賬戶、專用交易單元進(jìn)行。（Ⅲ錯(cuò)誤）主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，不得干預(yù)掛牌公司日常經(jīng)營(yíng)，其業(yè)務(wù)人員不得在掛牌公司兼職。（Ⅳ錯(cuò)誤）故本題選擇D選項(xiàng)。81.如果在發(fā)行證券過(guò)程中，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，其應(yīng)付的法律責(zé)任包括（）。①尚未發(fā)行證券的，處以200萬(wàn)元以上2000萬(wàn)元以下的罰款②已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額10％以上1倍以下的罰款③對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以100萬(wàn)元以上800萬(wàn)元以下罰款④發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指示從事相關(guān)違法行為的，沒收違法所得，并處以違法所得10％以上1倍以下罰款A(yù)、①②③B、②③④C、①③④D、①②④答案：D解析：根據(jù)《證券法》第一百八十一條規(guī)定，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以200萬(wàn)元以上2000萬(wàn)元以下的罰款；已發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額10％以上1倍以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下罰款；發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指示從事相關(guān)違法行為的，沒收違法所得，并處以違法所得10％以上1倍以下罰款。82.（2020年真題）根據(jù)《證券法》，下來(lái)關(guān)于公告發(fā)行證券的說(shuō)法，正確的有（）。I符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件II報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門注冊(cè)III未經(jīng)依法注冊(cè)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券IV證券發(fā)行注冊(cè)制的具體范圍、實(shí)施步驟，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)范A、I、II、IVB、I、II、IIIC、I、II、III、IVD、III、IV答案：B解析：公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門注冊(cè)。未經(jīng)依法注冊(cè)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。證券發(fā)行注冊(cè)制的具體范圍、實(shí)施步驟，由國(guó)務(wù)院規(guī)定。83.（2016年真題）下列不屬于內(nèi)幕信息的是（）。A、公司的董事的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任B、公司增資的計(jì)劃C、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過(guò)該資產(chǎn)的10%D、上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案答案：C解析：根據(jù)《證券法》第75條的規(guī)定，證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：①本法第67條第2款所列重大事件；②公司分配股利或者增資的計(jì)劃；③公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；④公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；⑤公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%；⑥公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；⑦上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案；⑧國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。84.（2016年真題）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)（）與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。Ⅰ．人員數(shù)量Ⅱ．業(yè)務(wù)能力Ⅲ．合規(guī)管理Ⅳ．風(fēng)險(xiǎn)控制A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第10條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。85.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，不得以（）方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益。①提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價(jià)證券、股權(quán)、傭金返還等財(cái)物，或者為上述行為提供代持等便利②提供旅游、宴請(qǐng)、娛樂健身、工作安排等利益③安排顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易④直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)A、①②③B、②③④C、①②④D、①②③④答案：D解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，不得以下列方式（即《規(guī)定》第九條規(guī)定的方式）向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益:1.提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價(jià)證券、股權(quán)、傭金返還等財(cái)物，或者為上述行為提供代持等便利;2.提供旅游、宴請(qǐng)、娛樂健身、工作安排等利益;3.安排顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易;4.直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng);5.其他輸送不正當(dāng)利益的情形86.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某，以下關(guān)于王某的說(shuō)法正確的是（）。A、王某是下屬單位負(fù)責(zé)人B、王某直接向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)C、王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實(shí)施D、王某應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具合規(guī)審計(jì)意見答案：C解析：本題考查證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人職責(zé)的有關(guān)規(guī)定。合規(guī)負(fù)責(zé)人是高級(jí)管理人員；直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)；合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審計(jì)意見。87.下列有關(guān)股票發(fā)行的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A、股票由法定代表人簽字，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明發(fā)起人股票字樣B、發(fā)行無(wú)記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期C、公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，可以是記名股票，也可以是不記名股票D、公司發(fā)行記名股票，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)答案：C解析：本題考查股票發(fā)行。公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無(wú)記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票。88.（2020年真題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的表述中，不正確的是（）。A、有限合伙人不得對(duì)外代表有限合伙企業(yè)B、有限合伙人可以對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理提出建議C、有限合伙企業(yè)不得將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人，但合伙協(xié)議另有約定的除外D、有限合伙企業(yè)由普通合伙人組成答案：D解析：有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，D項(xiàng)錯(cuò)誤。89.（2016年真題）下列關(guān)于非公開募集基金合格投資者的說(shuō)法，正確的有（）。Ⅰ．達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模Ⅱ．可以是單位，也可以是個(gè)人Ⅲ．具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力Ⅳ．基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：根據(jù)《證券投資基金法》第87條的規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。前款所稱合格投資者．是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平．并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人。合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。90.根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等規(guī)定，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的監(jiān)管對(duì)象包括（）。Ⅰ.掛牌公司Ⅱ.掛牌公司董事Ⅲ.持有掛牌公司1.5%股份的股東Ⅳ.投資者A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：本題考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施。根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》的規(guī)定，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的監(jiān)管對(duì)象包括申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人，主辦券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，投資者等，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。故本題選C選項(xiàng)。91.按照《證券發(fā)行市場(chǎng)保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可（）個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。A、3B、6C、9D、12答案：B解析：本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被釆取的監(jiān)管措施。92.主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)，應(yīng)通過(guò)專用證券賬戶、專用交易單元進(jìn)行。做市業(yè)務(wù)專用證券賬戶應(yīng)向（）和（）報(bào)備。A、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司；全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司B、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司；中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司；中國(guó)證監(jiān)會(huì)答案：A解析：本題考查主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)的主要規(guī)則。93.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于（），并不得超過(guò)（）。A、30日；60日B、15日；30日C、30日；45日D、15日；60日答案：A解析：本題考查要約收購(gòu)的收購(gòu)期限。收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。94.（2020年真題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》有限合伙協(xié)議除需滿足普通合伙企業(yè)協(xié)議內(nèi)容的要求外，還應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）I執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序II執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序III有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任IV有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序A、I、IVB、I、II、IIIC、I、II、III、IVD、II、III、IV答案：C解析：95.（2020年真題）證券公受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括（）。A、介紹業(yè)務(wù)的范圍B、理客戶結(jié)算交割的方式C、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施D、違約責(zé)任答案：B解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條的規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):（1）介紹業(yè)務(wù)的范圍;（2）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;（3）介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則;（4）客戶投訴的接待處理方式;（5）報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式;（6）違約責(zé)任;（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。96.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）。①專門委員會(huì)②薪酬與提名委員會(huì)③審計(jì)委員會(huì)④風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)A、①②③④B、①②③C、②③④D、①③④答案：C解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)。97.（2020年真題）證券公司合規(guī)部門中具備3年以上（）等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1．5%，且不得少于5人。Ⅰ金融Ⅱ法律Ⅲ會(huì)計(jì)Ⅳ信息技術(shù)A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：合規(guī)部門中具備年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1．5%，且不得少于5人。98.下列屬于擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的情形包括（）。Ⅰ．未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)部門核準(zhǔn)，采用廣告、廣播、說(shuō)明會(huì)等方式向社會(huì)公眾發(fā)行的Ⅱ．未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)部門核準(zhǔn)，向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)300人Ⅲ．采用電話、短信、信函等方式向超過(guò)300人發(fā)行Ⅳ．公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ答案：A解析：向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過(guò)200人的，為非公開發(fā)行。非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行。嚴(yán)禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票。向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計(jì)不得超過(guò)200人。99.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對(duì)于跨墻的申請(qǐng)和審批、跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理、回墻作出的以下規(guī)定，正確的是（）。A、證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向保密側(cè)業(yè)務(wù)部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意B、跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息C、合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，無(wú)權(quán)對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控D、跨墻人員在跨墻活動(dòng)結(jié)束時(shí)即可回墻答案：B解析：本題考查證券公司跨越信息隔離墻管理的有關(guān)規(guī)定。證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意；合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻人員提示跨墻行為規(guī)范，并會(huì)同提出跨墻申請(qǐng)的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控；跨墻人員在跨墻活動(dòng)結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻。100.以下說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A、上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購(gòu)人可以針對(duì)不同種類股份提出不同的收購(gòu)條件B、采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，可以賣出被收購(gòu)公司的股票C、采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購(gòu)公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓D、采取協(xié)議收購(gòu)方式的，協(xié)議雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行答案：B解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第六十九條，收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，適用于被收購(gòu)公司的所有股東。上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購(gòu)人可以針對(duì)不同種類股份提出不同的收購(gòu)條件。第七十條?采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，不得賣出被收購(gòu)公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購(gòu)公司的股票。第七十一條?采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購(gòu)公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在三日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。在公告前不得履行收購(gòu)協(xié)議。第七十二條?采取協(xié)議收購(gòu)方式的，協(xié)議雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行。第七十三條?采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人收購(gòu)或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)一個(gè)上市公司已發(fā)行的