2024年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識全真模擬考試試卷A卷含答案

2024年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識全真模擬考試試卷A卷含答案單選題（共45題）1、一只基金的月平均凈值增長率為2%，標準差為3%。在標準正態(tài)分布下，該基金月度凈值增長率處于()的可能性是67%。A.3%～2%B.3%～0C.5%～-1%D.+7%～-1%【答案】C2、目前，我國基金賣出股票按照1‰的稅率征收（）。A.營業(yè)稅B.所得稅C.增值稅D.印花稅【答案】D3、銀行間債券市場的債券結(jié)算指令處理方式不包括()。A.全額結(jié)算實時處理交收B.全額結(jié)算批量處理交收C.凈額結(jié)算批量處理交收D.凈額結(jié)算實時處理交收【答案】D4、下列費用不屬于證券交易傭金的是（）。A.證券公司經(jīng)紀傭金B(yǎng).證券交易所手續(xù)費C.證券托管費D.證券交易所交易監(jiān)管費【答案】C5、各類非銀行金融機構可以通過（）實現(xiàn)套期保值、頭寸管理、資產(chǎn)管理、增值等目的。A.回購協(xié)議B.定期存款C.存款準備金D.同行拆借【答案】A6、對于賣空交易，根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細則中》對標的證券的規(guī)定,以下表述錯誤的是（）A.對股東人數(shù)有下限要求B.對股票價格波動幅度有上限要求C.對上交所上市交易時間有下限要求D.對股票價格有上限要求【答案】D7、上海證券交易所規(guī)定融資融券業(yè)務最長時限為（）月。A.1B.3C.4D.6【答案】D8、可在期權到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權是（）。A.美式期權B.歐式期權C.看漲期權D.看跌期權【答案】A9、下列不屬于資產(chǎn)項目的是()。A.貨幣資金B(yǎng).應收票據(jù)C.無形資產(chǎn)D.資本公積【答案】D10、看漲期權賣方的盈利是有限的，其最大盈利為（），虧損可能是無限大的。A.執(zhí)行價格B.合約價格C.期權費D.無窮大【答案】C11、息票率6%的3年期債券，市場價格為97.3440元，到期收益率為7%，久期為2.83年，那么，當該債券的到期收益率增加至7.1%，價格的變化為（）。A.利率上升0.1個百分點，債券的價格將下降0.257元B.利率上升0.3個百分點，債券的價格將下降0.237元C.利率下降0.1個百分點，債券的價格將上升0.257元D.利率下降0.3個百分點，債券的價格將上升0.237元【答案】A12、2017年10月，我國財政部在香港向外國投資者發(fā)行了20億元以美元標價的主債券，對該債券最恰當?shù)臍w類是（）A.城投債券B.政府債券C.公司債券D.金融債券【答案】B13、下列關于個人投資者的說法中，錯誤的是（）。A.個人投資者的劃分沒有統(tǒng)一的標準B.擁有更多財富的個人投資者風險承受能力也更強C.個人投資者還可能在投資經(jīng)驗和能力方面存在差異D.基金銷售機構對不同類型的投資者提供相同類型的投資服務【答案】D14、下列關于我國基金管理公司投資決策委員會的主要職責的說法中，不正確的是()。A.制定投資管理相關制度B.制定投資組合具體方案C.確定基金投資的原則D.審定基金資產(chǎn)配置的比例或范圍【答案】B15、下列屬于商業(yè)票據(jù)特點的是（）。A.利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率低，比同期國債利率高B.利率較高C.只有二級市場，沒有明確的一級市場D.面額較小【答案】A16、假設A證券的貝塔系數(shù)為1.2，B證券的貝塔系數(shù)為0.9，以下說法正確的是（）。A.A證券對市場指數(shù)的敏感性較強B.B證券對市場指數(shù)的敏感性較強C.A所獲得的收益較高D.B所獲得的收益較高【答案】A17、下列關于到期收益率的假設，說法正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C18、（）表示企業(yè)所應支付的所有債務。A.應付款項B.負債C.應付利息D.應付所得稅【答案】B19、關于GIPS收益率計算的規(guī)定，表述錯誤的是（）。A.在計算收益時，必須計入投資組合中持有的現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物的收益B.自2010年1月1日起，投資管理機構必須至少每月一次計算組合群收盎，并使用個別投資組合的收益以資產(chǎn)加權計算C.投資組合的收益需采用反映期初價值及對外現(xiàn)金流的方法D.必須采用已實現(xiàn)收益率，既包括所有已實現(xiàn)的回報以及損失并加入收入【答案】D20、封閉式基金（）披露一次基金份額凈值，但每個交易日也都進行估值。A.每日B.每周C.每月D.每季【答案】B21、對基金估值結(jié)果負有復核責任的是（）。A.基金托管人B.律師事務所C.基金管理人D.會計師事務所【答案】A22、目前，托管資產(chǎn)的場內(nèi)資金清算主要采用兩種模式，包括（）和（）。A.托管人結(jié)算模式；券商結(jié)算模式B.共同對手結(jié)算模式；逐筆清算模式C.貨銀對付模式；凈額交收模式D.凈額交收模式；全額交收模式【答案】A23、影響期權價格的因素不包括()。A.合約標的資產(chǎn)的市場價格與期權的執(zhí)行價格B.期權的有效期限C.無風險利率水平D.權利金的波動率【答案】D24、關于流動性風險，說法正確的是（）。A.變現(xiàn)速度快，債券的流動性比較低B.買賣價差較小的債券流動性較高C.交易不活躍的債券通常流動性風險較小D.債券的流動性只是指將債券投資者手中的債券贖回的能力【答案】B25、交易所在制定標的資產(chǎn)的等級時，常采用國內(nèi)或國際貿(mào)易中（）作為標準交割等級。A.按期貨合約規(guī)定的標準質(zhì)量等級B.不需要任何標準品C.標準品較小的質(zhì)量等級D.最通用和交易量較大的標準品的質(zhì)量等級【答案】D26、目前我國的基金會計核算細化到（）。A.日B.周C.月D.季【答案】A27、（）是指投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收完成前全部或部分賣出。A.證券的流通轉(zhuǎn)讓B.證券的競價交易C.證券的回轉(zhuǎn)交易D.證券的贖回交易【答案】C28、我國同業(yè)拆借市場上交易活躍的品種有（）。A.1天、7天、14天、36天、9個月B.1天、7天、1個月、3個月、6個月C.1天、7天、10天、20天、30天D.1天、5天、7天、10天、6個月【答案】B29、關于交易指令在基金公司內(nèi)容部的執(zhí)行，以下表述錯誤的是（）A.交易在執(zhí)行交易的過程中必須嚴格按照公平公正的原則執(zhí)行B.基金經(jīng)理下達的所有交易指令，都會被分發(fā)給交易員C.在自主權限內(nèi)，基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達交易指令D.交易員收到指令后有權根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易【答案】B30、基金的主會計責任方是（）。A.證券投資基金B(yǎng).基金管理公司C.基金托管人D.證監(jiān)會【答案】B31、對一個由風險資產(chǎn)和無風險資產(chǎn)組成的投資組合，兩者的權重之和為（）。A.0B.0.5C.1D.100【答案】C32、下列不屬于資本資產(chǎn)定價模型基本假定的是（）。A.不存在交易費用及稅金B(yǎng).所有投資者都具有同樣的信息C.所有投資者都是理性的D.市場上只有兩種投資者【答案】D33、（）是根據(jù)特定的時間間隔，在每個時間點上平均下單的算法。A.成交量加權平均價格算法B.時間加權平均價格算法C.跟量算法D.執(zhí)行偏差算法【答案】B34、下列關于合資基金管理公司的發(fā)展說法錯誤的是（）。A.2002年6月中國證監(jiān)會頒布《外資參股基金管理公司設立規(guī)則》，正式允許外資參股基金管理公司B.2002年12月26日，首家合資基金公司一華夏基金管理公司成立C.合資基金公司的外資股東帶來了先進的投資、風控和人才培養(yǎng)理念D.合資基金公司的發(fā)展是中國基金行業(yè)國際化進程的重要組成部分【答案】B35、下列不屬于中央銀行的貨幣政策采用的三項政策工具的是（）。A.公開市場操作B.調(diào)節(jié)稅收C.利率水平的調(diào)節(jié)D.存款準備金率的調(diào)節(jié)【答案】B36、（）是基金估值的第一責任主體。A.基金托管人B.基金投資人C.基金管理人D.信托機構【答案】C37、風險管理的基礎工作是（）。A.考慮最大回撤指標B.計算出風險因子的變化C.測量風險D.估算風險因子的概率分布【答案】C38、股價很高時，可轉(zhuǎn)債價值主要由轉(zhuǎn)換價值決定，主要體現(xiàn)（）的屬性。A.固定收益證券B.權益證券C.以上兩項都是D.以上兩項都不是【答案】B39、下列屬于流動資產(chǎn)的是（）。A.應收賬款B.應付票據(jù)C.短期借款D.應付賬款【答案】A40、現(xiàn)階段銀行間債券市場債券結(jié)算的主要方式是（）oA.券款對付B.見款付券C.見券付款D.純?nèi)^戶【答案】A41、用復利法計算第n期末終值的計算公式為()。A.FV=PVx(l+ixn)B.PV=FVx(l+ixn)C.PV=FVx(1+i)nD.FV=PVx(1+i)n【答案】D42、證券的開盤價格通過()方式產(chǎn)生。A.連續(xù)競價B.協(xié)議競價C.充分競價D.集合競價【答案】D43、假設甲方與乙方均委托丙方作為雙方的交易結(jié)算代理人；某日甲方買入股票150萬元；賣出股票120萬元；買入債券360萬元，賣出債券450萬元；乙方買入股票400萬元；賣出股票300萬元；買入債券80萬元，賣出債券50萬元；則結(jié)算參與人丙方在進行分級結(jié)算原則下，與中國結(jié)算公司