特種設(shè)備行政許可現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審指南第3部分專用指南鍋爐安裝單位

XTXPS/ZN-GLA-2022專用指南所屬類別鑒定評(píng)審質(zhì)量管理體系文件號(hào)XTXPS/ZN-GLA-2022受控狀態(tài)受控□非受控□發(fā)放號(hào)特種設(shè)備行政許可現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審指南第3部分專用指南 湖南省特種設(shè)備協(xié)會(huì)

特種設(shè)備行政許可現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審指南第3部分專用指南鍋爐安裝單位1范圍本部分為特種設(shè)備行政許可現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審指南第3部分專用指南鍋爐安裝單位。本部分規(guī)定了鍋爐安裝單位（含修理、改造，下同）鑒定評(píng)審的資源條件、應(yīng)準(zhǔn)備的文件和材料、應(yīng)配備的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量保證體系等方面的基本要求。2引用文件2.1特種設(shè)備安全法2.2特種設(shè)備安全監(jiān)察條例2.3TSG07-2019特種設(shè)備生產(chǎn)和充裝單位許可規(guī)則2.4TSG11-2020鍋爐安全技術(shù)規(guī)程2.5XTXPS/ZN-JXC-2022特種設(shè)備行政許可現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審指南第1部分通用指南基本程序和要求2.6其他相關(guān)特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)3術(shù)語(yǔ) 本指南采用上述引用文件中界定的術(shù)語(yǔ)和定義。4資源條件4.1申請(qǐng)單位的資源條件應(yīng)當(dāng)滿足TSG07-2019《特種設(shè)備生產(chǎn)和充裝單位許可規(guī)則》要求。4.2應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備的資料4.2.1法律地位及生產(chǎn)責(zé)任范圍方面——法律地位的證明文件（營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件）?！獑挝回?fù)責(zé)人任命或者聘用文件。——對(duì)于許可證變更與延續(xù)，還應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備現(xiàn)有的許可證書(shū)、變更申請(qǐng)或延期申請(qǐng)的批復(fù)。4.2.2機(jī)構(gòu)規(guī)模方面4.2.2.1質(zhì)量保證體系人員任命文件安裝單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品安裝過(guò)程的需要，配備并且任命質(zhì)量保證工程師，以及工藝、材料、焊接、熱處理、無(wú)損檢測(cè)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)、理化檢驗(yàn)、起重、筑爐等過(guò)程的質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員。質(zhì)量保證體系人員任職要求如下：(1)質(zhì)量保證工程師，具有鍋爐安裝質(zhì)量管理或者檢驗(yàn)工作經(jīng)歷、理工類專業(yè)教育背景和助理工程師職稱；(2)工藝質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員，具有鍋爐安裝工藝工作經(jīng)歷和鍋爐或者機(jī)械類相關(guān)專業(yè)教育背景；(3)焊接質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員，具有焊接工作經(jīng)歷和焊接或者焊接相關(guān)專業(yè)(材料、機(jī)械類專業(yè))教育背景；(4)無(wú)損檢測(cè)質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員，具備RTⅡ級(jí)或者UTⅡ級(jí)無(wú)損檢測(cè)資格；(5)檢驗(yàn)與試驗(yàn)質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員，具有鍋爐產(chǎn)品檢驗(yàn)工作經(jīng)歷和理工類專業(yè)教育背景；(6)其他質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員，具有所負(fù)責(zé)工作的經(jīng)歷和理工類專業(yè)教育背景；(7)材料與理化質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員不得相互兼任，焊接與無(wú)損檢測(cè)質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員不得相互兼任。4.2.2.2其他人員一覽表安裝單位技術(shù)人員、焊工、無(wú)損檢測(cè)人員及相關(guān)作業(yè)人員應(yīng)當(dāng)滿足表3-1的要求。表1人員許可證級(jí)別工程技術(shù)人員數(shù)量焊工Ⅱ級(jí)無(wú)損檢測(cè)人員數(shù)量電工起重工熱處理工持有鍋爐操作證的調(diào)試人員人項(xiàng)/人合格項(xiàng)目的試件位置代號(hào)RTUTMT或PT管材管板管材A15(5)35(15)2G、5G(8人)6FG(5人)6G(5人)*4(1)*2*2542—B5(2)15(8)2G、5G(4人)6FG(3人)6G(3人)*2*2*232—2注：1.工程技術(shù)人員括號(hào)內(nèi)的數(shù)字為具有工程師及以上技術(shù)職稱人數(shù)。2.持證焊工人數(shù)括號(hào)內(nèi)數(shù)字為氬弧焊工最少人數(shù)。3.帶*號(hào)者，外委的不要求,但安裝單位至少要有一名持證人員負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的質(zhì)量。4.焊工、起重工要持有特種設(shè)備作業(yè)人員證書(shū)并有聘用單位簽字蓋章。A級(jí)鍋爐安裝單位的焊工中，配備FeⅡ及以上類別材料試件合格項(xiàng)目的焊工人數(shù)比例不少于50%。4.2.3程序文件程序文件中應(yīng)當(dāng)明確以下內(nèi)容：(1)圖樣資料審查；(2)變更設(shè)計(jì)圖樣聯(lián)系；(3)開(kāi)箱驗(yàn)收、基礎(chǔ)復(fù)驗(yàn)和施工檢驗(yàn)驗(yàn)收等。4.2.4安裝工藝文件安裝單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合鍋爐實(shí)際類型制定相應(yīng)的工藝文件：(1)焊接工藝；(2)脹接工藝；(3)無(wú)損檢測(cè)工藝；(4)校正、組合工藝；(5)吊裝工藝；(6)耐壓試驗(yàn)工藝；(7)筑爐工藝；(8)烘爐、煮爐或者化學(xué)清洗工藝；(9)水處理設(shè)備安裝調(diào)試工藝；(10)爐排及輔機(jī)安裝調(diào)試工藝；(11)試運(yùn)行工藝；(12)其他有關(guān)工藝。4.3應(yīng)當(dāng)具備的條件4.3.1工作場(chǎng)所具有固定的辦公場(chǎng)所、儀器設(shè)備室、資料檔案室和倉(cāng)庫(kù)。4.3.2設(shè)備設(shè)施安裝單位的安裝設(shè)備及檢測(cè)儀器與試驗(yàn)裝置應(yīng)當(dāng)滿足表3-2的要求表3-2安裝設(shè)備及檢測(cè)儀器與試驗(yàn)裝置安裝設(shè)備及檢測(cè)儀器與試驗(yàn)裝置許可級(jí)別AB焊接設(shè)備20臺(tái)（其中氬弧焊機(jī)10臺(tái)）10臺(tái)（其中氬弧焊機(jī)4臺(tái)）焊條烘干箱5臺(tái)3臺(tái)起重設(shè)備*3臺(tái)（8噸以上）*1臺(tái)液壓試驗(yàn)泵3臺(tái)2臺(tái)切割設(shè)備5臺(tái)2臺(tái)現(xiàn)場(chǎng)熱處理設(shè)備4臺(tái)—空氣壓縮機(jī)*2臺(tái)*1臺(tái)坡口加工設(shè)備4臺(tái)2臺(tái)射線檢測(cè)儀器*3臺(tái)*1臺(tái)超聲檢測(cè)儀器*2臺(tái)—磁粉檢測(cè)儀器*2臺(tái)—超聲波測(cè)厚儀2臺(tái)1臺(tái)光譜分析儀2臺(tái)—便攜式硬度計(jì)3臺(tái)—注：帶*號(hào)者允許租賃。4.3.3工作外委無(wú)損檢測(cè)和理化檢驗(yàn)允許外委。4.3.4試安裝(1)試安裝應(yīng)當(dāng)是相應(yīng)級(jí)別的鍋爐整機(jī)安裝工程；(2)試安裝工程的設(shè)計(jì)和受壓元件制造應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定；(3)試安裝前，安裝單位憑許可受理決定書(shū)向施工所在地特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門辦理施工告知(注B-9)；(4)試安裝工程應(yīng)當(dāng)經(jīng)耐壓試驗(yàn)、總體驗(yàn)收合格。注1：試安裝工程需要投入使用的，其試安裝過(guò)程應(yīng)當(dāng)接受監(jiān)督檢驗(yàn)。4.3.5換證業(yè)績(jī)安裝單位換證時(shí)，許可周期內(nèi)應(yīng)當(dāng)具有與持證級(jí)別相應(yīng)的安裝或者改造、修理業(yè)績(jī)，否則換證評(píng)審時(shí)按照首次申請(qǐng)取證的要求準(zhǔn)備試安裝工程。4.4自我聲明承諾換證換證前一個(gè)許可周期內(nèi)未發(fā)生與特種設(shè)備相關(guān)的行政處罰、責(zé)任事故、設(shè)備安全性能問(wèn)題和質(zhì)量投訴未結(jié)案等情況，并且具有TSG07-2019《特種設(shè)備生產(chǎn)和充裝單位許可規(guī)則》規(guī)定的相應(yīng)生產(chǎn)業(yè)績(jī)(注6)的持證單位，在其許可證有效期屆滿前，可以通過(guò)提交持續(xù)滿足許可要求的自我聲明承諾書(shū)等資料，向發(fā)證機(jī)關(guān)申請(qǐng)免鑒定評(píng)審直接換證。自我聲明承諾書(shū)應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：(1)申請(qǐng)單位的資源條件、生產(chǎn)業(yè)績(jī)、產(chǎn)品安全性能狀況等，能夠持續(xù)滿足許可范圍的相應(yīng)許可條件要求；(2)申請(qǐng)單位的質(zhì)量保證體系能夠持續(xù)有效實(shí)施；(3)申請(qǐng)單位前一個(gè)許可周期內(nèi)未發(fā)生與特種設(shè)備相關(guān)的行政處罰、責(zé)任事故、設(shè)備安全性能問(wèn)題和質(zhì)量投訴未結(jié)案等情況。持證單位不得連續(xù)兩次申請(qǐng)自我聲明承諾換證。申請(qǐng)“自我聲明承諾換證”的，許可周期內(nèi)與持證級(jí)別相應(yīng)的產(chǎn)品安裝或者改造、修理業(yè)績(jī)不少于4臺(tái)。注6：計(jì)入生產(chǎn)業(yè)績(jī)產(chǎn)品的參數(shù)應(yīng)當(dāng)在《特種設(shè)備生產(chǎn)單位許可目錄》中相應(yīng)許可子項(xiàng)目的參數(shù)范圍內(nèi)。

附錄A申請(qǐng)單位應(yīng)準(zhǔn)備的文件和材料A1營(yíng)業(yè)執(zhí)照；A2換證申請(qǐng)單位所持有的特種設(shè)備生產(chǎn)許可證及持證期間鍋爐安裝清單；A3土地使用證明、房產(chǎn)證或者土地管理部門出具的其他有效證明、租賃合同（租賃期限應(yīng)當(dāng)覆蓋申請(qǐng)?jiān)S可證的有效期）等；A4質(zhì)量保證手冊(cè)、程序文件、作業(yè)（工藝）文件和記錄、質(zhì)量計(jì)劃、管理制度、操作規(guī)程及其他工藝文件；A5質(zhì)量保證體系人員任命文件；質(zhì)量保證工程師、質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員、技術(shù)人員的學(xué)歷證書(shū)、職稱證書(shū)；檢驗(yàn)檢測(cè)人員資格證書(shū)、注冊(cè)證書(shū)；作業(yè)人員的資格證書(shū)等；有效的勞動(dòng)合同；工資支付憑證或記錄（至少三個(gè)月），或者社保繳費(fèi)證明材料（至少三個(gè)月）等；A6設(shè)備、工藝裝備、儀器、計(jì)量器具、檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置等臺(tái)帳、檔案、購(gòu)買憑據(jù)及租賃合同等；A7檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置、安全附件、檢測(cè)儀器的檢定、校準(zhǔn)資料；A8所安裝鍋爐的設(shè)計(jì)文件，作業(yè)（工藝）文件（包括作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、焊接工藝評(píng)定報(bào)告、工藝規(guī)程、工藝卡等），質(zhì)量計(jì)劃，檢驗(yàn)與試驗(yàn)、驗(yàn)收記錄，監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告，質(zhì)量證明資料等；A9申請(qǐng)單位合格外委（包）方名錄、外委（包）方評(píng)價(jià)記錄；A10管理評(píng)審、內(nèi)審、不合格品（項(xiàng)）控制、質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)等質(zhì)量保證體系實(shí)施的有關(guān)記錄；A11自評(píng)匯報(bào)材料；A12鑒定評(píng)審過(guò)程中需要的其他資料。注：以上文件和材料均為原件。

附錄B申請(qǐng)單位應(yīng)配備的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)序號(hào)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)名稱標(biāo)準(zhǔn)號(hào)或文件號(hào)1《中華人民共和國(guó)行政許可法》國(guó)家主席令第七號(hào)2《中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法》國(guó)家主席令第四號(hào)3《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》國(guó)務(wù)院令第549號(hào)4《特種設(shè)備生產(chǎn)和充裝單位許可規(guī)則》TSG07-20195《特種設(shè)備目錄》質(zhì)檢總局關(guān)于修訂《特種設(shè)備目錄》的公告（2014年第114號(hào)）6《鍋爐安全技術(shù)規(guī)程》TSG11-20207《特種設(shè)備作業(yè)人員考核規(guī)則》TSGZ6001-20198《特種設(shè)備無(wú)損檢測(cè)人員考核規(guī)則》TSGZ8001-20199《特種設(shè)備焊接操作人員考試細(xì)則》TSGZ6002-201010《鍋爐節(jié)能環(huán)保技術(shù)規(guī)程》TSG91-202111《承壓設(shè)備焊接工藝評(píng)定》NB/T47014－201112《承壓設(shè)備產(chǎn)品焊接試件的力學(xué)性能檢驗(yàn)》NB/T47016－201113《承壓設(shè)備無(wú)損檢測(cè)》NB/T47013-201514《鍋殼鍋爐》GB/T16508－201315《水管鍋爐》GB/T16507－201316《鍋爐安裝工程施工及驗(yàn)收規(guī)范》GB50273－202217其他相關(guān)法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)注：法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)為現(xiàn)行有效版本。

附錄C質(zhì)量保證體系評(píng)審要求C1一般要求特種設(shè)備質(zhì)量保證體系是指生產(chǎn)單位為了使產(chǎn)品、過(guò)程、服務(wù)達(dá)到質(zhì)量要求所進(jìn)行的全部有計(jì)劃有組織的監(jiān)督和控制活動(dòng)，并且提供相應(yīng)的證據(jù)，確保使用單位、政府監(jiān)督管理部門及社會(huì)等對(duì)其質(zhì)量的信任。C4.1建立原則鍋爐安裝單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合許可范圍的特性和實(shí)際情況，按照以下原則建立質(zhì)量保證體系，并且得到有效實(shí)施：（1）符合國(guó)家法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；（2）能夠?qū)﹀仩t安裝安全性能實(shí)施有效控制；（3）質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)適合實(shí)際情況；（4）質(zhì)量保證體系組織能夠獨(dú)立行使質(zhì)量監(jiān)督、控制職權(quán)；（5）質(zhì)量保證體系人員（包括質(zhì)量保證工程師、各質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員）職責(zé)、權(quán)限及各質(zhì)量控制系統(tǒng)的工作接口明確；（6）質(zhì)量保證體系的基本要素及相關(guān)質(zhì)量控制系統(tǒng)的控制范圍、程序、內(nèi)容、記錄齊全；（7）質(zhì)量保證體系文件規(guī)范、系統(tǒng)、齊全；（8）滿足特種設(shè)備許可制度的規(guī)定。C4.2質(zhì)量保證體系組織生產(chǎn)單位法定代表人（主要負(fù)責(zé)人）、質(zhì)量保證工程師、各質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員、有關(guān)責(zé)任人員，以及其所賦予的相應(yīng)職權(quán)，構(gòu)成質(zhì)量保證體系組織，對(duì)生產(chǎn)過(guò)程實(shí)施有效質(zhì)量監(jiān)督和控制。C4.2.1人員質(zhì)量保證工程師和各質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員經(jīng)正式任命。質(zhì)量保證工程師應(yīng)是單位管理層成員。C4.2.2人員職權(quán)C4.2.2.1法定代表人（主要負(fù)責(zé)人）法定代表人（主要負(fù)責(zé)人）是特種設(shè)備安全、質(zhì)量的第一責(zé)任人。C4.2.2.2質(zhì)量保證工程師（1）組織貫徹、實(shí)施有關(guān)特種設(shè)備的法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)質(zhì)量保證系統(tǒng)的實(shí)施負(fù)責(zé)；（2）組織制訂質(zhì)量保證手冊(cè)、程序文件等質(zhì)量保證體系文件，批準(zhǔn)程序文件；（3）指導(dǎo)和協(xié)調(diào)、監(jiān)督和檢查質(zhì)量保證體系各質(zhì)量控制系統(tǒng)的工作；（4）定期組織質(zhì)量分析、質(zhì)量審核，并且協(xié)助進(jìn)行管理評(píng)審工作；（5）實(shí)施對(duì)不合格品（項(xiàng)）的控制，行使質(zhì)量一票否決權(quán)；（6）組織建立和健全內(nèi)外部質(zhì)量信息反饋和處理的信息系統(tǒng)；（7）有向特種設(shè)備安全監(jiān)管部門如實(shí)反映質(zhì)量問(wèn)題的權(quán)力和義務(wù)；（8）組織對(duì)質(zhì)量控制體系責(zé)任人員及其相關(guān)人員定期進(jìn)行教育和培訓(xùn)。C4.2.2.3質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員在質(zhì)量保證工程師的領(lǐng)導(dǎo)下，按照質(zhì)量保證體系的要求，對(duì)所負(fù)責(zé)的質(zhì)量控制系統(tǒng)履行以下職權(quán)，對(duì)控制系統(tǒng)是否有效實(shí)施負(fù)責(zé)：（1）負(fù)責(zé)審核質(zhì)量控制程序文件；（2）審查確認(rèn)相關(guān)工作見(jiàn)證，檢查生產(chǎn)過(guò)程的質(zhì)量控制程序和要求實(shí)施情況；（3）發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)與當(dāng)事人及時(shí)聯(lián)系、解決，并且有權(quán)要求停止當(dāng)事人的工作，將情況向質(zhì)量保證工程師報(bào)告。C4.3管理評(píng)審管理層應(yīng)當(dāng)每年至少對(duì)鍋爐安裝單位質(zhì)量保證體系的適應(yīng)性、充分性和有效性進(jìn)行一次管理評(píng)審，管理評(píng)審由法定代表人（主要負(fù)責(zé)人）負(fù)責(zé)，評(píng)審內(nèi)容和結(jié)果應(yīng)當(dāng)予以記錄，并且形成評(píng)審報(bào)告，由法定代表人（主要負(fù)責(zé)人）批準(zhǔn)。C4.4質(zhì)量保證體系文件發(fā)生變化的管理質(zhì)量保證體系發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照規(guī)定程序進(jìn)行完善，修訂相應(yīng)的質(zhì)量保證體系文件，必要時(shí)對(duì)質(zhì)量保證手冊(cè)進(jìn)行再版。C2質(zhì)量保證體系文件質(zhì)量保證體系文件包括質(zhì)量保證手冊(cè)、程序文件、作業(yè)（工藝）文件（如作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、工藝規(guī)程、工藝卡、操作規(guī)程等）、質(zhì)量記錄（表、卡）、質(zhì)量計(jì)劃等。C2.1質(zhì)量保證手冊(cè)質(zhì)量保證手冊(cè)應(yīng)當(dāng)描述質(zhì)量保證體系文件的結(jié)構(gòu)層次和相互關(guān)系，并至少包括以下內(nèi)容：（1）術(shù)語(yǔ)和縮寫(xiě)；（2）體系的適用范圍；（3）質(zhì)量方針和目標(biāo)；（4）質(zhì)量保證體系組織及管理職責(zé)；（5）質(zhì)量保證體系基本要素、質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)的要求。C2.2程序文件程序文件與質(zhì)量方針相一致，滿足質(zhì)量保證手冊(cè)基本要素要求，并且符合實(shí)際情況，具有可操作性。程序文件中應(yīng)當(dāng)明確以下內(nèi)容：（1）圖樣資料審查；（2）變更設(shè)計(jì)圖樣聯(lián)系；（3）開(kāi)箱驗(yàn)收、基礎(chǔ)復(fù)驗(yàn)和施工檢驗(yàn)驗(yàn)收等。C2.3作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄應(yīng)當(dāng)符合許可范圍的特性，滿足質(zhì)量保證體系實(shí)施過(guò)程的控制需要。文件格式應(yīng)當(dāng)規(guī)范、統(tǒng)一。安裝單位應(yīng)依據(jù)有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合鍋爐實(shí)際類型制定相應(yīng)的工藝文件：（1）焊接工藝；（2）脹接工藝；（3）無(wú)損檢測(cè)工藝；（4）校正、組合工藝；（5）吊裝工藝；（6）耐壓試驗(yàn)工藝；（7）筑爐工藝；（8）烘爐、煮爐或者化學(xué)清洗工藝；（9）水處理設(shè)備安裝調(diào)試工藝；（10）爐排及輔機(jī)安裝調(diào)試工藝；（11）試運(yùn)行工藝；（12）其他有關(guān)工藝。C2.4質(zhì)量計(jì)劃質(zhì)量計(jì)劃應(yīng)當(dāng)滿足許可范圍特性和單位實(shí)際情況，依據(jù)各質(zhì)量控制系統(tǒng)的要求，合理設(shè)置控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)，重點(diǎn)抽查其審核點(diǎn)、見(jiàn)證點(diǎn)、停止點(diǎn)的記錄，且至少應(yīng)包括控制內(nèi)容和要求、過(guò)程中實(shí)際操作要求、質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員和相關(guān)人員簽字確認(rèn)規(guī)定等。C3質(zhì)量保證體系控制要素質(zhì)量保證體系控制要素，包括文件和記錄控制、合同控制、設(shè)計(jì)控制、材料與零部件控制、作業(yè)（工藝）控制、焊接控制、熱處理控制、無(wú)損檢測(cè)控制、理化檢驗(yàn)控制、檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制、生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置控制、不合格品（項(xiàng)）控制、質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)、人員管理、執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等過(guò)程控制。C3.1文件和記錄控制C3.4.1文件控制（1）明確受控文件的類別，包括質(zhì)量保證體系文件、外來(lái)文件、其他需控制的文件等；（2）明確文件的編制、會(huì)簽、審批、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、修改、回收規(guī)定，其中外來(lái)文件控制還應(yīng)當(dāng)有收集、購(gòu)買、接收等規(guī)定，重點(diǎn)抽查審批、發(fā)放、回收記錄；（3）質(zhì)量保證體系實(shí)施的相關(guān)部門、人員及場(chǎng)所使用的受控文件為有效版本的規(guī)定；（4）文件的保管方式、保管設(shè)施、保存期限及其銷毀的規(guī)定。受控文件的類別確定、發(fā)放使用、銷毀，應(yīng)當(dāng)由相應(yīng)質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員審查確認(rèn)，作出記錄。C3.4.2記錄控制（1）鍋爐安裝過(guò)程中形成的質(zhì)量記錄的填寫(xiě)、確認(rèn)、收集、歸檔、貯存的規(guī)定，抽查質(zhì)量記錄與記錄控制規(guī)程是否相符；（2）記錄的保管和保存期限的規(guī)定；（3）質(zhì)量保證體系實(shí)施部門、人員及場(chǎng)所使用相關(guān)受控記錄表格為有效版本的規(guī)定。記錄的歸檔、受控記錄表格有效版本、由相應(yīng)質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員進(jìn)行審查確認(rèn)，并且對(duì)記錄的使用、保管進(jìn)行定期檢查，作出記錄。C3.2合同控制合同評(píng)審的范圍、程序、內(nèi)容如下：（1）合同評(píng)審的范圍、內(nèi)容，包括執(zhí)行的法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，以及技術(shù)條件等，形成評(píng)審記錄并保存；（2）合同簽訂、修改、會(huì)簽程序。C3.3設(shè)計(jì)控制抽查外來(lái)設(shè)計(jì)文件：（1）圖樣資料審查；（2）變更設(shè)計(jì)圖樣聯(lián)系。C3.4材料與零部件控制（1）如對(duì)受委托方進(jìn)行評(píng)價(jià)、選擇、重新評(píng)價(jià)，編制受委托方評(píng)價(jià)報(bào)告，建立合格受委托方名錄等，明確規(guī)定對(duì)受委托方的許可資格進(jìn)行確認(rèn)；（2）材料驗(yàn)收和復(fù)驗(yàn)的規(guī)定，包括未經(jīng)驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）或者不合格的材料與零部件不得投入使用等；（3）材料標(biāo)識(shí)（可追溯性標(biāo)識(shí)）的編制、標(biāo)注方法、位置和移植等；（4）材料與零部件的存放與保管，包括儲(chǔ)存場(chǎng)地、分區(qū)堆放等；（5）材料與零部件的領(lǐng)用和使用的控制，包括質(zhì)量證明文件、牌號(hào)、規(guī)格、材料爐批號(hào)、檢驗(yàn)結(jié)果的確認(rèn)、材料領(lǐng)用發(fā)放、切割下料、成型、加工前材料標(biāo)識(shí)的移植及確認(rèn)、余料和廢料的處理等；（6）材料與零部件代用，包括代用的基本要求及代用范圍、代用的審批、代用的檢驗(yàn)試驗(yàn)等。材料與零部件受委托方評(píng)價(jià)報(bào)告，材料與零部件檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，材料與零部件代用審批報(bào)告，由相應(yīng)質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員審查確認(rèn)，并對(duì)保管、使用情況進(jìn)行定期檢查，作出記錄。C3.5作業(yè)（工藝）控制抽查鍋爐安裝單位過(guò)程作業(yè)（工藝）的控制是否包括如下內(nèi)容：（1）對(duì)工藝文件的控制要求，包括通用或?qū)Ｓ霉に囄募贫ǖ臈l件和原則要求、工藝文件的編制、審批、修改、使用的要求等；（2）作業(yè)（工藝）執(zhí)行情況檢查要求，包括檢查時(shí)間、人員，檢查的工序，檢查項(xiàng)目、內(nèi)容等；（3）生產(chǎn)用工裝、模具的管理，包括設(shè)計(jì)、制作及驗(yàn)收、建檔、標(biāo)識(shí)、保管、定期檢驗(yàn)、維修及報(bào)廢等。相應(yīng)質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)定期對(duì)作業(yè)（工藝）執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，作出記錄。C3.6焊接控制抽查焊接人員的證件，施焊項(xiàng)目是否與現(xiàn)場(chǎng)施焊項(xiàng)目相符、焊接材料是否按規(guī)定存放和回收、焊接工藝評(píng)定及焊接工藝規(guī)程、焊接過(guò)程、焊接試件等控制規(guī)定，其焊接控制內(nèi)容如下：（1）重點(diǎn)抽查焊接人員的管理規(guī)定，抽查焊接人員培訓(xùn)和資格考核、持證焊接人員的合格項(xiàng)目、持證焊接人員的標(biāo)識(shí)、焊接人員檔案及其考核記錄等；（2）重點(diǎn)抽查焊接材料的控制規(guī)定，抽查焊接材料的采購(gòu)、驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）、檢驗(yàn)、儲(chǔ)存、烘干、發(fā)放、使用和回收記錄等；（3）重點(diǎn)抽查焊接工藝評(píng)定報(bào)告（PQR）、焊接工藝規(guī)程（WPS）、焊接工藝指導(dǎo)書(shū)的控制規(guī)定，抽查焊接工藝評(píng)定報(bào)告、相關(guān)檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告、工藝評(píng)定施焊記錄、焊接工藝評(píng)定試樣的保存記錄等，焊接試件由安裝單位熟練焊（粘）接人員使用安裝單位的設(shè)備設(shè)施焊（粘）接；（4）重點(diǎn)抽查焊接工藝評(píng)定的項(xiàng)目覆蓋安裝單位鍋爐安裝單位所需要的焊接工藝，抽查其焊接工藝記錄；（5）焊接過(guò)程控制要求，包括焊接工藝、產(chǎn)品施焊記錄、焊接設(shè)備及焊接質(zhì)量統(tǒng)計(jì)等；（6）焊縫返修（母材缺陷補(bǔ)焊）的控制要求，包括焊縫返修（母材缺陷補(bǔ)焊）工藝、焊縫返修次數(shù)和焊縫返修審批、焊縫返修（母材缺陷補(bǔ)焊）后重新檢驗(yàn)檢測(cè)等；（7）焊接試板和試樣不合格的處理、試樣的保存等。相應(yīng)質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，作出記錄。C3.7熱處理控制抽查鍋爐安裝單位熱處理控制是否包括如下內(nèi)容：（1）熱處理工藝基本要求；（2）熱處理過(guò)程控制要求，包括熱處理設(shè)備、測(cè)溫裝置、溫度自動(dòng)記錄裝置、熱處理記錄和報(bào)告的填寫(xiě)、審核確認(rèn)等；（3）熱處理外委的，對(duì)受委托單位熱處理質(zhì)量控制規(guī)定，包括對(duì)受委托單位的確定，熱處理工藝控制，受委托單位熱處理報(bào)告、記錄和報(bào)告的審查確認(rèn)等。熱處理工藝、熱處理記錄和報(bào)告、受委托單位的評(píng)價(jià)，由相應(yīng)質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員審查確認(rèn)，作出記錄。C3.8無(wú)損檢測(cè)控制重點(diǎn)抽查鍋爐安裝單位無(wú)損檢測(cè)控制是否包括如下內(nèi)容：（1）無(wú)損檢測(cè)人員管理，抽查無(wú)損檢測(cè)人員的培訓(xùn)、考核，資格證書(shū)，抽查持證項(xiàng)目的管理，無(wú)損檢測(cè)人員的職責(zé)、權(quán)限記錄等；（2）無(wú)損檢測(cè)通用工藝、專用工藝基本要求，抽查無(wú)損檢測(cè)方法、依據(jù)的安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)記錄等是否有相關(guān)責(zé)任人員的確認(rèn)；（3）無(wú)損檢測(cè)過(guò)程控制，包括無(wú)損檢測(cè)方法、數(shù)量、比例，不合格部位的檢測(cè)、擴(kuò)探比例，評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)等記錄是否有相關(guān)責(zé)任人員的確認(rèn)；（4）重點(diǎn)抽查無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告的控制要求，抽查無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告的填寫(xiě)、審核等人員的簽字確認(rèn)，復(fù)評(píng)、發(fā)放，RT底片的保管；（5）無(wú)損檢測(cè)儀器及試塊的控制要求；（6）無(wú)損檢測(cè)工作外委時(shí)，對(duì)受委托單位無(wú)損檢測(cè)質(zhì)量控制要求，對(duì)受委托單位資格、范圍及人員資格的確認(rèn)，對(duì)受委托單位的評(píng)價(jià)、選擇、重新評(píng)價(jià)并且形成評(píng)價(jià)報(bào)告，對(duì)受委托單位的無(wú)損檢測(cè)工藝、無(wú)損檢測(cè)記錄和報(bào)告的審查與確認(rèn)等。無(wú)損檢測(cè)工藝、無(wú)損檢測(cè)報(bào)告，無(wú)損檢測(cè)的工作見(jiàn)證（底片、電子資料等）、受委托單位的評(píng)價(jià)、人員的考核持證情況，由相應(yīng)質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員審查確認(rèn)，作出記錄。C3.9理化檢驗(yàn)控制抽查理化檢驗(yàn)控制是否包括如下內(nèi)容：（1）理化檢驗(yàn)人員培訓(xùn)上崗的規(guī)定；（2）理化檢驗(yàn)過(guò)程控制，包括理化檢驗(yàn)方法確定和操作過(guò)程的控制等；（3）理化檢驗(yàn)記錄、報(bào)告的填寫(xiě)、審核、結(jié)論確認(rèn)、發(fā)放、復(fù)驗(yàn)以及試樣、試劑、標(biāo)樣的管理等；（4）理化檢驗(yàn)的試樣加工及試樣檢測(cè)；（5）理化檢驗(yàn)外委時(shí)，對(duì)受委托單位理化檢驗(yàn)質(zhì)量，包括對(duì)受委托單位的確定，對(duì)受委托單位理化檢驗(yàn)工藝、理化檢驗(yàn)記錄和報(bào)告的審查確認(rèn)。對(duì)受委托單位的評(píng)價(jià)、理化檢驗(yàn)報(bào)告，由相應(yīng)質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員審查確認(rèn)，作出記錄。C3.10檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制抽查檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制是否包括如下內(nèi)容：（1）檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件基本要求，包括依據(jù)、內(nèi)容、方法等；（2）檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件控制，包括檢驗(yàn)與試驗(yàn)場(chǎng)地、環(huán)境、溫度、介質(zhì)、設(shè)備（裝置）、工裝、試驗(yàn)載荷、安全防護(hù)、試驗(yàn)監(jiān)督和確認(rèn)；（3）過(guò)程檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制，包括前道工序未完成所要求的檢驗(yàn)與試驗(yàn)或必須的檢驗(yàn)與試驗(yàn)報(bào)告未簽發(fā)和確認(rèn)前，不得轉(zhuǎn)入下道工序或放行的規(guī)定；（4）最終檢驗(yàn)與試驗(yàn)的控制，包括最終檢驗(yàn)與試驗(yàn)前所有的過(guò)程檢驗(yàn)與試驗(yàn)均已完成，且檢驗(yàn)與試驗(yàn)結(jié)論滿足安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；（5）檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)，如合格、不合格、待檢的標(biāo)識(shí)控制；（6）檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告控制，包括檢驗(yàn)與試驗(yàn)的記錄、報(bào)告的填寫(xiě)、審核和確認(rèn)等，檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄、報(bào)告、試樣的收集、歸檔以及保管的特殊要求等。檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝，最終檢驗(yàn)與試驗(yàn)報(bào)告，由相應(yīng)質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員審查確認(rèn)，作出記錄。C3.11生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制抽查生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制是否包括如下內(nèi)容：（1）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制，包括采購(gòu)，驗(yàn)收，操作，維護(hù)，使用環(huán)境，檢定校準(zhǔn)，檢修、封存以及報(bào)廢記錄等；（2）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檔案管理，包括建立生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置臺(tái)帳和檔案，質(zhì)量證明文件、使用說(shuō)明書(shū)、使用記錄、維修保養(yǎng)記錄以及校準(zhǔn)檢定計(jì)劃、校準(zhǔn)檢定記錄、報(bào)告等檔案資料；（3）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置狀態(tài)控制，包括生產(chǎn)設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檢定校驗(yàn)標(biāo)識(shí)，法定要求檢驗(yàn)的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗(yàn)報(bào)告等。C3.12不合格品（項(xiàng)）控制抽查不合格品（項(xiàng)）控制是否包括如下內(nèi)容：（1）不合格品（項(xiàng)）的記錄、標(biāo)識(shí)、存放、隔離等；（2）不合格品（項(xiàng)）原因分析、處置及處置