專(zhuān)業(yè)版私募基金資金監(jiān)管協(xié)議書(shū)合集

專(zhuān)業(yè)版私募基金資金監(jiān)管協(xié)議書(shū)(第一篇)此文檔協(xié)議是通用版本，可以直接使用，符號(hào)*表示空白。托付人：********注冊(cè)地址：********執(zhí)行事務(wù)合伙人：********資金監(jiān)管人：********注冊(cè)住址：********法定代表人：********本協(xié)議項(xiàng)下的資金監(jiān)管人于****年****月****日經(jīng)批準(zhǔn)在成立，持有合法、有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并持有中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)頒發(fā)的《XX金融許可證》，是我國(guó)的商業(yè)銀行金融機(jī)構(gòu)，具有擔(dān)當(dāng)完全民事責(zé)任的力量。雙方書(shū)面授權(quán)簽字代表獲準(zhǔn)在本協(xié)議上簽字、蓋章。其次章協(xié)議的目的為了建立規(guī)范的私募股權(quán)投資資金使用監(jiān)督機(jī)制和高效的資金運(yùn)作機(jī)制，托付人打算將其資金托付給監(jiān)管人銀行進(jìn)行監(jiān)管。為明確托付人、銀行在資金監(jiān)管相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，愛(ài)護(hù)托付人、監(jiān)管人雙方的合法權(quán)益，托付人和監(jiān)管人本著公平自愿、誠(chéng)懇信用的原則，經(jīng)協(xié)商全都，訂立本資金監(jiān)管協(xié)議，并按本協(xié)議享有權(quán)利，擔(dān)當(dāng)義務(wù)。依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)，托付人對(duì)其資金有完全自由的處分權(quán)，保管人無(wú)權(quán)干涉。因此，對(duì)于違反本協(xié)議商定或未通過(guò)監(jiān)管人進(jìn)行的托付人的資產(chǎn)移轉(zhuǎn)和變動(dòng)，監(jiān)管人無(wú)過(guò)錯(cuò)的，無(wú)須擔(dān)當(dāng)由此引起的托付人資金損失和其他相關(guān)法律責(zé)任。監(jiān)管人有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)擔(dān)當(dāng)相應(yīng)的賠償責(zé)任和其他相關(guān)法律責(zé)任。第三章定義與解釋在本協(xié)議中除非文義另有明確說(shuō)明，下列詞語(yǔ)具有以下含義：******有限合伙企業(yè)：指依據(jù)《XX合伙企業(yè)法》及其他相關(guān)法律、法規(guī)設(shè)立的有限合伙企業(yè)。托付人：********。保管人：********。有限合伙企業(yè)資金/托付人資金：指合伙人資金接收專(zhuān)用賬戶(hù)中所收到的一般合伙人和有限合伙人繳納的合伙企業(yè)現(xiàn)金出資及其投資所產(chǎn)生的現(xiàn)金收益。有限合伙人資金接收專(zhuān)用賬戶(hù)：指有限合伙企業(yè)在銀行***支行開(kāi)立的，特地用于接收合伙人繳納的有限合伙企業(yè)現(xiàn)金出資的銀行賬戶(hù)，賬號(hào)為。有限合伙企業(yè)資金專(zhuān)用賬戶(hù)：指監(jiān)管人以有限合伙企業(yè)的名義在監(jiān)管人的位于的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的銀行賬戶(hù)，戶(hù)名為。有限合伙企業(yè)的一切貨幣收支活動(dòng)，包括收取合伙人資金接收專(zhuān)用賬戶(hù)內(nèi)的合伙人現(xiàn)金出資、支付有限合伙企業(yè)投資支出、收取合伙企業(yè)投資收益及投資變現(xiàn)收入、支付有限合伙企業(yè)安排資金及有限合伙企業(yè)費(fèi)用，均必需通過(guò)該賬戶(hù)進(jìn)行。有限合伙企業(yè)費(fèi)用：指依據(jù)本協(xié)議第九章確定的、由有限合伙企業(yè)所需擔(dān)當(dāng)?shù)墓芾碣M(fèi)、監(jiān)管費(fèi)及其他應(yīng)支付的費(fèi)用。一般合伙人：指合伙企業(yè)中對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)擔(dān)當(dāng)無(wú)限連帶責(zé)任的合伙人。有限合伙人：指合伙企業(yè)中以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)擔(dān)當(dāng)責(zé)任的合伙人。有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人：指有限合伙企業(yè)托付授權(quán)代表其對(duì)外執(zhí)行有限合伙企業(yè)事務(wù)的人員。有限合伙企業(yè)投資決策委員會(huì)：指有限合伙企業(yè)中負(fù)責(zé)該有限合伙企業(yè)投資決策的機(jī)構(gòu)；本協(xié)議簽訂后10日內(nèi)，托付人應(yīng)將投資決策委員會(huì)的全體或員名單及其簽名印鑒交付給監(jiān)管人；投資決策委員會(huì)的成員變化，托付人應(yīng)在10日內(nèi)書(shū)面通知保管人。有限合伙企業(yè)成立日：********。有限合伙企業(yè)存續(xù)期：****年。監(jiān)管年度：指自有限合伙企業(yè)實(shí)際交付資金之日起有限合伙企業(yè)存續(xù)期內(nèi)的各個(gè)年度。我國(guó)、中國(guó)：均指XX。元：指人民幣********元。日：指工作日。第四章監(jiān)管人對(duì)合伙企業(yè)、資產(chǎn)管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查依據(jù)本協(xié)議商定的監(jiān)管職責(zé)范圍，監(jiān)管人對(duì)有限合伙企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督和核查。(一)監(jiān)管人對(duì)有限合伙企業(yè)的投資范圍進(jìn)行監(jiān)督。有限合伙企業(yè)的投資范圍包括：非上市企業(yè)股權(quán)直接投資等。(二)有限合伙企業(yè)進(jìn)行非上市企業(yè)股權(quán)直接投資的，應(yīng)在向監(jiān)管人發(fā)送相應(yīng)劃款指令前3個(gè)工作日向監(jiān)管人交付下列文件，劃款指令應(yīng)與下列文件內(nèi)容全都：(2)有限合伙企業(yè)投資決策委員會(huì)全體成員簽名的書(shū)面決議。(三)監(jiān)管人發(fā)覺(jué)有限合伙企業(yè)有違反本協(xié)議商定的行為，應(yīng)在24小時(shí)內(nèi)書(shū)面通知有限合伙企業(yè)和其執(zhí)行事務(wù)合伙人，有限合伙企業(yè)應(yīng)在收到書(shū)面通知后24小時(shí)內(nèi)準(zhǔn)時(shí)核對(duì)確認(rèn)，并以書(shū)面形式對(duì)監(jiān)管人發(fā)出回函進(jìn)行解釋和說(shuō)明，并限期改正。(四)監(jiān)管人應(yīng)依據(jù)本協(xié)議、托付人的授權(quán)托付書(shū)以及有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定對(duì)托付人資金的狀況，包括資產(chǎn)核算、投資收益分成的計(jì)提和支付等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。第五章監(jiān)管人對(duì)有限合伙企業(yè)的報(bào)告以及有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人對(duì)監(jiān)管人的監(jiān)督、檢查一、監(jiān)管人對(duì)合伙企業(yè)的報(bào)告監(jiān)管人應(yīng)按本協(xié)議的商定每6個(gè)月向托付人提交一次之前6個(gè)月資產(chǎn)監(jiān)管狀況的書(shū)面報(bào)告。書(shū)面報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括有限合伙企業(yè)資金監(jiān)管、資金劃撥、費(fèi)用計(jì)提等方面的狀況。監(jiān)管人應(yīng)在監(jiān)管報(bào)告完成當(dāng)日，加蓋公章后以直接送達(dá)或郵政特快專(zhuān)遞的方式發(fā)送給托付人。二、有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙人對(duì)監(jiān)管人的監(jiān)督、核查依據(jù)本協(xié)議的商定，有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人對(duì)監(jiān)管人進(jìn)行監(jiān)督和核查：(一)以誠(chéng)懇信用、勤勉盡責(zé)的原則履行監(jiān)管人的各項(xiàng)義務(wù)。(二)配備足夠的、合格的專(zhuān)業(yè)人員，由特地部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)管資產(chǎn)的監(jiān)管事宜，并將本監(jiān)管資金與其他監(jiān)管資產(chǎn)和監(jiān)管人的固有資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)，對(duì)不同的資金分別設(shè)置賬戶(hù)，實(shí)行分賬管理。(三)執(zhí)行托付人的指令，辦理監(jiān)管資產(chǎn)名下的資金往來(lái)；對(duì)托付人的正常、合法、合規(guī)的指令不得以資金調(diào)配障礙等任何緣由無(wú)故拖延或拒絕執(zhí)行。(四)建立、健全與資產(chǎn)監(jiān)管業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)掌握制度。(五)依照本協(xié)議的商定對(duì)合伙企業(yè)進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督。(六)本協(xié)議商定的其他義務(wù)。監(jiān)管人有義務(wù)協(xié)作和幫助有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人依照本協(xié)議對(duì)合伙企業(yè)資產(chǎn)監(jiān)管狀況進(jìn)行監(jiān)督、核查。第六章有限合伙企業(yè)資產(chǎn)的保管一、有限合伙企業(yè)資產(chǎn)監(jiān)管原則監(jiān)管人應(yīng)平安、完整地監(jiān)管合伙企業(yè)的全部資產(chǎn)。有限合伙企業(yè)資產(chǎn)獨(dú)立于監(jiān)管人的資產(chǎn)。監(jiān)管人應(yīng)當(dāng)為有限合伙企業(yè)資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立的賬戶(hù)，將有限合伙企業(yè)資產(chǎn)與監(jiān)管人自身的資產(chǎn)及其他監(jiān)管資產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理。監(jiān)管人未經(jīng)托付人的指令，不得自行運(yùn)用、處分、安排有限合伙企業(yè)資產(chǎn)。監(jiān)管人應(yīng)當(dāng)設(shè)立特地的監(jiān)管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟識(shí)監(jiān)管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)合伙企業(yè)資產(chǎn)監(jiān)管事宜；建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)掌握度，對(duì)負(fù)責(zé)合伙企業(yè)資產(chǎn)監(jiān)管的部門(mén)和人員的行為進(jìn)行事先掌握和事后監(jiān)督，防范和削減風(fēng)險(xiǎn)。除征得有限合伙企業(yè)同意外，監(jiān)管人不得托付第三人履行本協(xié)議商定的監(jiān)管職責(zé)。監(jiān)管人對(duì)合伙企業(yè)資產(chǎn)的監(jiān)管并非對(duì)有限合伙企業(yè)投資收益的保證或承諾，監(jiān)管人不擔(dān)當(dāng)合伙企業(yè)的投資風(fēng)險(xiǎn)。二、有限合伙企業(yè)資金相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理(一)合伙人資金接收專(zhuān)用賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理。有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人在有限合伙企業(yè)成立前，在監(jiān)管人位于的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立銀行賬戶(hù)作為合伙人資金接收專(zhuān)用賬戶(hù)，專(zhuān)用于接收、存放有限合伙企業(yè)成立前后合伙人繳納的資金。合伙人資金接收專(zhuān)用賬戶(hù)的銀行預(yù)留印鑒由有限合伙企業(yè)一般合伙人保管和使用。(二)有限合伙企業(yè)資金專(zhuān)用賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理。托付人應(yīng)于有限合伙企業(yè)成立后3日內(nèi)，在監(jiān)管人指定的位于的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)為本合伙企業(yè)開(kāi)立銀行賬戶(hù)，作為合伙企業(yè)資產(chǎn)專(zhuān)用賬戶(hù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)監(jiān)管專(zhuān)戶(hù))，該賬戶(hù)由監(jiān)管人管理，該賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料(原件)及托付人預(yù)留合伙企業(yè)個(gè)人名章在本協(xié)議有效期間由監(jiān)管人監(jiān)管和使用，財(cái)務(wù)專(zhuān)用章由本合伙企業(yè)的一般合伙人保管。有限合伙企業(yè)資金專(zhuān)用賬戶(hù)開(kāi)設(shè)后3日內(nèi)，托付人和監(jiān)管人應(yīng)將合伙人資金接收專(zhuān)用賬戶(hù)內(nèi)已有的全部資金轉(zhuǎn)至合伙企業(yè)資金專(zhuān)用賬戶(hù)。此后，假如合伙人資金接收專(zhuān)用賬戶(hù)收到新的資金，托付人和監(jiān)管人應(yīng)在3日內(nèi)將資金全部轉(zhuǎn)入有限合伙企業(yè)資產(chǎn)專(zhuān)用賬戶(hù)。在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間，監(jiān)管人應(yīng)依據(jù)托付人合法、合規(guī)、合約的指令辦理資金收付。有限合伙企業(yè)的一切貨幣收支活動(dòng)，包括接收合伙人資金接收專(zhuān)用賬戶(hù)內(nèi)的全部資金、支付有限合伙企業(yè)資產(chǎn)投資資金、接收有限合伙企業(yè)資產(chǎn)的投資收益、支付有限合伙企業(yè)費(fèi)用和有限合伙企業(yè)安排資金及其他相關(guān)費(fèi)用，均須通過(guò)該賬戶(hù)進(jìn)行。監(jiān)管專(zhuān)戶(hù)內(nèi)的銀行存款利息按雙方商定的存款利率(**%)計(jì)算。有限合伙企業(yè)除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，托付人和監(jiān)管人雙方均不得實(shí)行使得該賬戶(hù)無(wú)效的任何行為。本有限合伙企業(yè)銀行賬戶(hù)的開(kāi)立和管理應(yīng)符合《銀行賬戶(hù)管理方法》、《XX現(xiàn)金管理暫行條例》、《人民幣利率管理暫行規(guī)定》、《關(guān)于大額現(xiàn)金支付管理的通知》、《支付結(jié)算方法》以及其他相關(guān)規(guī)定。(三)有限合伙企業(yè)其他賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理。依據(jù)本有限合伙企業(yè)資金投資于符合法律、法規(guī)規(guī)定和本合伙企業(yè)文件商定的其他投資品種時(shí)，對(duì)于監(jiān)管人監(jiān)管的合伙企業(yè)資產(chǎn)中臨時(shí)未進(jìn)行私募股權(quán)投資的資金，托付人將負(fù)責(zé)根據(jù)相關(guān)規(guī)定以合伙企業(yè)名義開(kāi)立相應(yīng)的投資產(chǎn)品賬戶(hù)，如集合資金信托方案賬戶(hù)、銀行理財(cái)產(chǎn)品賬戶(hù)等，并負(fù)責(zé)管理賬戶(hù)及監(jiān)管賬戶(hù)開(kāi)立的相關(guān)資料原件。托付人在開(kāi)立任何賬戶(hù)時(shí)應(yīng)將有限合伙企業(yè)監(jiān)管專(zhuān)戶(hù)作為贖回款指定收款賬戶(hù)。任何投資賬戶(hù)的開(kāi)立和管理應(yīng)符合法律、法規(guī)的規(guī)定，并且僅限于滿(mǎn)意開(kāi)展本有限合伙企業(yè)業(yè)務(wù)的需要。三、合伙企業(yè)合伙人資金的接收有限合伙企業(yè)成立前，合伙人繳納的出資應(yīng)全部存放于合伙企業(yè)一般合伙人開(kāi)設(shè)的合伙人資金接收專(zhuān)用賬戶(hù)，任何人不得擅自挪用。有限合伙企業(yè)成立時(shí)，托付人應(yīng)將全部資金從合伙人資金接收專(zhuān)用賬戶(hù)劃至有限合伙企業(yè)資金專(zhuān)用賬戶(hù)。在向監(jiān)管人移交監(jiān)管資產(chǎn)之前，托付人應(yīng)向監(jiān)管人發(fā)出托管資產(chǎn)移交通知書(shū)，通知書(shū)中應(yīng)注明移交時(shí)間、移交金額等信息。監(jiān)管人應(yīng)在監(jiān)管資金到賬的當(dāng)日，并經(jīng)核對(duì)監(jiān)管專(zhuān)戶(hù)內(nèi)全部合伙企業(yè)資金無(wú)誤后向托付人發(fā)出有限合伙企業(yè)資金到賬通知書(shū)，監(jiān)管人于有限合伙企業(yè)資金到賬之日起依據(jù)本協(xié)議的規(guī)定履行監(jiān)管職責(zé)。四、有限合伙企業(yè)資產(chǎn)有關(guān)文件資料的保管與合伙企業(yè)資產(chǎn)有關(guān)的如下重大合同原件，除本協(xié)議另有商定外，托付人應(yīng)將合同(復(fù)印件)加蓋托付人公章后交監(jiān)管人保管：(一)因合伙企業(yè)進(jìn)行私募股權(quán)投資而簽訂的重大合同。(二)托付人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間將合伙企業(yè)資產(chǎn)投資于集合資金信托方案、貨幣市場(chǎng)基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品等形成的相關(guān)合同等文件。第七章指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行一、托付人對(duì)發(fā)送指令人員的授權(quán)(一)托付人應(yīng)當(dāng)事先向監(jiān)管人發(fā)出書(shū)面通知(以下簡(jiǎn)稱(chēng)授權(quán)通知)，載明托付人有權(quán)發(fā)送指令的人員(以下簡(jiǎn)稱(chēng)指令發(fā)送人員)名單及各個(gè)人員的權(quán)限范圍，授權(quán)通知并應(yīng)說(shuō)明托付人向監(jiān)管人發(fā)送指令時(shí)監(jiān)管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送指令的人員身份的方法。托付人應(yīng)向監(jiān)管人供應(yīng)指令發(fā)送人員的人名印鑒的預(yù)留印鑒樣本和簽字樣本。(二)托付人向監(jiān)管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章并由一般合伙人授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上一般合伙人單位授權(quán)書(shū)。監(jiān)管人在收到一般合伙人單位指定財(cái)務(wù)人員交付的授權(quán)通知書(shū)后應(yīng)當(dāng)在24小時(shí)內(nèi)電話(huà)予以確認(rèn)。托付人發(fā)出指令后，以電話(huà)形式向監(jiān)管人確認(rèn)；監(jiān)管人收到指令后，將簽字和印鑒與預(yù)留樣本核對(duì)無(wú)誤后方可執(zhí)行。(三)托付人和監(jiān)管人對(duì)授權(quán)通知及其更改負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向指令發(fā)送人員及相關(guān)操作人員以外的任何人披露、泄露；該項(xiàng)保密義務(wù)，不因本協(xié)議終止而消逝。二、指令的內(nèi)容指令由托付人在管理運(yùn)作監(jiān)管資產(chǎn)時(shí)向保管人發(fā)出，指令的主要內(nèi)容包括資金劃撥、付款指令、其他款項(xiàng)的支付、收款指令等，但不包括在證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)指令。指令一式兩聯(lián)，托付人和監(jiān)管人各持一聯(lián)。托付人發(fā)給監(jiān)管人的指令應(yīng)寫(xiě)明款項(xiàng)事由，指令發(fā)送人員簽字并加蓋有限合伙企業(yè)和一般合伙人財(cái)務(wù)專(zhuān)用章。三、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序(一)托付人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)，依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章發(fā)送指令。指令由授權(quán)通知確定的指令發(fā)送人員代表托付人用加密傳真的方式或其他雙方書(shū)面確認(rèn)的方式向監(jiān)管人發(fā)送。對(duì)于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令，托付人不得否認(rèn)其效力。但假如托付人已經(jīng)撤銷(xiāo)或更改對(duì)指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且書(shū)面通知保管人，則對(duì)于此后該指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)發(fā)送的指令，或指令發(fā)送人員超權(quán)限發(fā)送的指令，托付人不擔(dān)當(dāng)責(zé)任，由此造成的損失，監(jiān)管人應(yīng)予以賠償。(二)監(jiān)管人依照授權(quán)通知規(guī)定的方法對(duì)指令進(jìn)行復(fù)核，確認(rèn)指令有效后，對(duì)有效的指令應(yīng)在該指令規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。四、托付人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序托付人的指令消失如下?tīng)顩r的：劃款金額與賬面金額不符、收款賬戶(hù)名稱(chēng)或賬號(hào)錯(cuò)誤、劃款日期錯(cuò)誤等，視為托付人發(fā)送了錯(cuò)誤指令。監(jiān)管人在審核過(guò)程中發(fā)覺(jué)托付人發(fā)送了錯(cuò)誤指令的，應(yīng)暫緩執(zhí)行在24小時(shí)內(nèi)通知托付人對(duì)指令予以更正。監(jiān)管人在審核過(guò)程中未發(fā)覺(jué)，但在事后發(fā)覺(jué)托付人發(fā)送了錯(cuò)誤指令的，也應(yīng)在24小時(shí)內(nèi)通知托付人，并實(shí)行適當(dāng)?shù)难a(bǔ)救措施。五、監(jiān)管人依照法律、法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序監(jiān)管人依照法律、法規(guī)的規(guī)定以及本協(xié)議的商定履行對(duì)托付人的監(jiān)督職能，若發(fā)覺(jué)托付人發(fā)出違反法律、法規(guī)或本協(xié)議規(guī)定的指令，或者發(fā)出劃款金額錯(cuò)誤的指令時(shí)，監(jiān)管人可以依照法律、法規(guī)的規(guī)定暫緩或拒絕執(zhí)行該項(xiàng)托付人的指令，并準(zhǔn)時(shí)以最快捷的方式通知托付人，雙方應(yīng)對(duì)指令是否違法、違規(guī)或違反本協(xié)議的狀況進(jìn)行協(xié)商確認(rèn)，達(dá)不成全都意見(jiàn)而監(jiān)管人仍舊拒絕執(zhí)行該指令的，監(jiān)管人有權(quán)依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定向有關(guān)監(jiān)管部門(mén)報(bào)告；托付人則有權(quán)依據(jù)本協(xié)議商定的爭(zhēng)議解決方式主見(jiàn)權(quán)利。六、監(jiān)管人未根據(jù)托付人指令執(zhí)行的處理程序監(jiān)管人錯(cuò)誤執(zhí)行或未準(zhǔn)時(shí)執(zhí)行托付人發(fā)出的正確指令，監(jiān)管人應(yīng)在合理期限內(nèi)向托付人供應(yīng)書(shū)面說(shuō)明，并提出訂正措施，給托付人造成損失的，保管人應(yīng)當(dāng)擔(dān)當(dāng)賠償責(zé)任。監(jiān)管人未執(zhí)行托付人發(fā)出的違法、違規(guī)或錯(cuò)誤指令的，監(jiān)管人不擔(dān)當(dāng)責(zé)任。七、被授權(quán)人的更換程序托付人若對(duì)授權(quán)通知的內(nèi)容進(jìn)行修改(包括但不限于指令發(fā)送人員的名單的修改，及/或權(quán)限的修改等)，應(yīng)當(dāng)至少提前兩個(gè)工作日通知監(jiān)管人；修改授僅通知的文件應(yīng)由托付人和一般合伙人同時(shí)加蓋公章并由一般合伙人授權(quán)代表簽署，若由一般合伙人授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上一般合伙人的授權(quán)書(shū)。托付人對(duì)授權(quán)通知的修改應(yīng)當(dāng)以加密傳真的形式發(fā)送給監(jiān)管人，同時(shí)電話(huà)通知監(jiān)管人，并得到監(jiān)管人電話(huà)確認(rèn)。托付人對(duì)授權(quán)通知內(nèi)容的修改自通知送達(dá)監(jiān)管人之時(shí)起生效。托付人在此后3個(gè)工作日內(nèi)將對(duì)授權(quán)通知修改的書(shū)面文件原件送交監(jiān)管人。第八章有限合伙企業(yè)資產(chǎn)的估值以及會(huì)計(jì)憑證的保管一、資產(chǎn)估值(一)估值目的：有限合伙企業(yè)資產(chǎn)估值目的是客觀、精確地反映合伙企業(yè)相關(guān)資產(chǎn)的公允價(jià)值。(二)估值日：本有限合伙企業(yè)資產(chǎn)按每半個(gè)會(huì)計(jì)年度進(jìn)行一次估值，估值日為每半個(gè)會(huì)計(jì)年度的最終一日。(三)估值對(duì)象：估值對(duì)象為本有限合伙企業(yè)依法擁有的集合資金信托方案、貨幣市場(chǎng)基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品以及對(duì)非上市企業(yè)股權(quán)的直接投資。(四)估值原則：本有限合伙企業(yè)的會(huì)計(jì)責(zé)任方為托付人。對(duì)于無(wú)法直接取得市場(chǎng)公允價(jià)值的資產(chǎn)，由托付人準(zhǔn)時(shí)向監(jiān)管人供應(yīng)相關(guān)計(jì)價(jià)依據(jù)，并對(duì)所供應(yīng)資料的真實(shí)性和精確性負(fù)責(zé)。監(jiān)管人不對(duì)托付人供應(yīng)資料的真實(shí)性和精確性進(jìn)行實(shí)質(zhì)核查。(五)估值方法：(1)非上市企業(yè)的股權(quán)直接投資，按本有限合伙企業(yè)估值日所10投資企業(yè)的當(dāng)日每股凈資產(chǎn)進(jìn)行估值。(2)集合資金信托方案，按本有限合伙企業(yè)估值日所投資的集合資金信托方案的當(dāng)日單位凈值進(jìn)行估值。(3)貨幣市場(chǎng)基金，單位價(jià)值按1.0000計(jì)算。申購(gòu)或認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)，有限合伙企業(yè)資金劃出時(shí)以實(shí)際劃款額計(jì)人應(yīng)收款項(xiàng)；實(shí)際收到基金公司的確認(rèn)憑證時(shí)，按確認(rèn)憑證的份額(數(shù)量)增加該基金的數(shù)量，同時(shí)沖回應(yīng)收款項(xiàng)。贖回基金份額時(shí)，贖回款未到賬時(shí)不削減基金份額，仍舊以賬面份額數(shù)量計(jì)算當(dāng)日凈值；實(shí)際收到贖回款時(shí)按實(shí)際收到的金額計(jì)入現(xiàn)金資產(chǎn)，并同時(shí)按實(shí)際贖回的份額削減該基金數(shù)量。貨幣市場(chǎng)基金的待安排收益在估值日沒(méi)有轉(zhuǎn)為份額的，不計(jì)入凈值。貨幣市場(chǎng)基金的現(xiàn)金紅利于實(shí)際收到時(shí)計(jì)人合伙企業(yè)的現(xiàn)金資產(chǎn)，并在凈值計(jì)算中體現(xiàn)，在應(yīng)收未收時(shí)計(jì)算凈值不做應(yīng)收或計(jì)提處理。貨幣市場(chǎng)基金退回手續(xù)費(fèi)(轉(zhuǎn)份額)時(shí)，實(shí)際到賬日(收到有關(guān)憑證日)按實(shí)際收到的金額(份額)計(jì)人相應(yīng)資產(chǎn)庫(kù)存余額。(4)銀行理財(cái)產(chǎn)品，按本有限合伙企業(yè)估值日所投資的銀行理財(cái)產(chǎn)品的當(dāng)日價(jià)值進(jìn)行估值。(六)估值程序。有限合伙企業(yè)估值由托付人和監(jiān)管人共同協(xié)作進(jìn)行。托付人將本合伙企業(yè)估值日所投資資產(chǎn)的計(jì)價(jià)依據(jù)等資料準(zhǔn)時(shí)傳真給監(jiān)管人，監(jiān)管人對(duì)相關(guān)資料進(jìn)行形式核對(duì)后，與托付人一起對(duì)本合伙企業(yè)進(jìn)行估值。估值完成后，托付人將估值結(jié)果以書(shū)面形式傳真給保管人，監(jiān)管人復(fù)核無(wú)誤后簽章返回給托付人。估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。二、日常賬簿管理與會(huì)計(jì)檔案保管(一)日常賬簿管理：托付人與監(jiān)管人分別保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)記錄。根據(jù)資金實(shí)際的劃撥狀況，監(jiān)管人向托付人出具資金調(diào)整表，托付人負(fù)責(zé)編制資金劃撥等會(huì)計(jì)憑證，并與監(jiān)管人進(jìn)行核對(duì)。(二)會(huì)計(jì)檔案保管：托付人和監(jiān)管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊(cè)、交易記錄和重要合同等。三、報(bào)表制作與復(fù)核托付人負(fù)責(zé)制作本有限合伙企業(yè)的相關(guān)報(bào)表，應(yīng)完整、真實(shí)地反映本合伙企業(yè)的資產(chǎn)運(yùn)作狀況，詳細(xì)包括但不限于資產(chǎn)估值表、資產(chǎn)余額表、資產(chǎn)投資組合表、資產(chǎn)負(fù)債表、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)表等。監(jiān)管人在收到托付人編制的相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行復(fù)核。核對(duì)后發(fā)覺(jué)托付|人編制的財(cái)務(wù)報(bào)表與監(jiān)管人編制的財(cái)務(wù)報(bào)表不符時(shí)，應(yīng)準(zhǔn)時(shí)通知托付人與其共同查找緣由，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全全都。第九章有限合伙企業(yè)監(jiān)管費(fèi)等費(fèi)用一、監(jiān)管人的監(jiān)管費(fèi)監(jiān)管人的監(jiān)管費(fèi)按會(huì)計(jì)年度每半年計(jì)提一次并支付，不足半年的按相應(yīng)比例計(jì)提。監(jiān)管人依據(jù)有限合伙企業(yè)劃款指令，于會(huì)計(jì)年度每半年初5個(gè)工作日內(nèi)，一次性計(jì)提萬(wàn)元，并支付監(jiān)管人。二、其他費(fèi)用有限合伙企業(yè)存續(xù)期間合伙企業(yè)資產(chǎn)投資所發(fā)生的其他費(fèi)用，經(jīng)托付人和一般合伙人共同簽字確認(rèn)并發(fā)出指令后，監(jiān)管人應(yīng)向收款方付款。監(jiān)管人付款后，相應(yīng)款項(xiàng)作為交易成本直接扣除。第十章利潤(rùn)安排有限合伙企業(yè)對(duì)每年度已實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)(包括相應(yīng)的投資成本)根據(jù)合伙人協(xié)議商定方式安排。第十一章監(jiān)管人的變更(一)更換監(jiān)管人的條件。有下列情形之一的，合伙企業(yè)可以更換監(jiān)管人：(1)監(jiān)管人解散、依法被撤銷(xiāo)、依法被宣告破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的。(2)監(jiān)管人違反本協(xié)議規(guī)定，給合伙企業(yè)資產(chǎn)造成嚴(yán)峻損失的。(3)托付人有充分理由認(rèn)為更換監(jiān)管人符合托付人的各合伙人的利益的。(二)監(jiān)管人更換的，原監(jiān)管人在新監(jiān)管人接任前仍應(yīng)履行監(jiān)管合伙企業(yè)資產(chǎn)的職責(zé)。(三)監(jiān)管人更換的，在其職責(zé)終止時(shí)，其承繼人或者清算人應(yīng)當(dāng)妥當(dāng)監(jiān)管合伙企業(yè)資產(chǎn)，幫助新監(jiān)管人接管受托事務(wù)。(四)監(jiān)管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)報(bào)告相關(guān)當(dāng)事人，并向新的監(jiān)管人辦理合伙企業(yè)資產(chǎn)和保管事務(wù)的移交手續(xù)。監(jiān)管人就報(bào)告中所列事項(xiàng)解除責(zé)任，但監(jiān)管人有不正值行為的除外。(五)監(jiān)管人發(fā)覺(jué)有限合伙企業(yè)嚴(yán)峻違反本協(xié)議商定的，有權(quán)解除本協(xié)議。監(jiān)管人主動(dòng)解除本協(xié)議時(shí)，應(yīng)事前書(shū)面通知有限合伙企業(yè)，并妥當(dāng)監(jiān)管合伙企業(yè)資產(chǎn)，幫助有限合伙企業(yè)辦理資產(chǎn)轉(zhuǎn)交新監(jiān)管人。監(jiān)管人擅自解除本協(xié)議的，應(yīng)向托付人擔(dān)當(dāng)違約責(zé)任，給托付人造成損失的，應(yīng)當(dāng)賠償托付人的損失。第十二章監(jiān)管人的禁止行為(一)監(jiān)管人不得進(jìn)行法律、法規(guī)禁止的行為。(二)除本協(xié)議另有規(guī)定，監(jiān)管人不得為自身和任何第三人謀取利益。(三)。監(jiān)管人對(duì)托付人經(jīng)營(yíng)過(guò)程中任何尚未按法律、法規(guī)規(guī)定的方式公開(kāi)披露的信息，不得對(duì)他人泄露。(四)托付人對(duì)監(jiān)管人的正常指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。(五)除依據(jù)監(jiān)管人指令或本協(xié)議另有規(guī)定的，監(jiān)管人不得動(dòng)用或處分托付人資產(chǎn)。(六)監(jiān)管人在行政、財(cái)務(wù)方面應(yīng)與資產(chǎn)管理人相互獨(dú)立，保管人的高級(jí)管理人員不得由資產(chǎn)管理人的人員兼職，監(jiān)管人的工作人員亦不得在資產(chǎn)管理人單位兼職。第十三章違約責(zé)任及爭(zhēng)議的處理(一)托付人、監(jiān)管人任何一方不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合商定的，應(yīng)擔(dān)當(dāng)違約責(zé)任。假如雙方均有過(guò)錯(cuò)的，各自擔(dān)當(dāng)相應(yīng)的違約責(zé)任。(二)在本協(xié)議的有效期內(nèi)，如因不行抗力，致使任何一方不能履行本協(xié)議或連續(xù)履行本協(xié)議將會(huì)對(duì)雙方或一方產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響的，雙方可協(xié)商解決。因不行抗力不能履行本協(xié)議的，依據(jù)不行抗力的影響，部分或全部免除違約貢任。當(dāng)事人一方因不行抗力不能履行本協(xié)議的，應(yīng)準(zhǔn)時(shí)通知對(duì)方，以減輕可能給合伙企業(yè)資產(chǎn)及對(duì)方造成的損失，并應(yīng)在合理期限內(nèi)供應(yīng)證明。(三)本協(xié)議的訂立、解除和爭(zhēng)議的解決均適用XX法律和法規(guī)，雙方的權(quán)益受XX法律的保障。雙方履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議的，由雙方協(xié)商或通過(guò)調(diào)解解決。協(xié)商或調(diào)解不成的，任何一方應(yīng)向仲裁委員會(huì)提起仲裁，仲裁地為。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。爭(zhēng)議處理期問(wèn)，托付人和保管人雙方應(yīng)恪守各自職責(zé)，各自連續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行本協(xié)議規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。第十四章通知(一)除非另有明確商定，本協(xié)議項(xiàng)下的任何通知、批準(zhǔn)、要求、授權(quán)、指示或其他通信(以下統(tǒng)稱(chēng)書(shū)面文件)均應(yīng)以書(shū)面形式通過(guò)直接當(dāng)面送達(dá)、加密傳真或郵政特快專(zhuān)遞(EMs)的方式發(fā)送。書(shū)面文件發(fā)送方在文件發(fā)送后應(yīng)以電話(huà)方式向接收方確認(rèn)，接收方收到文件后應(yīng)簽字確認(rèn)并以回執(zhí)和電話(huà)方式通知發(fā)送方。(二)托付人、監(jiān)管人雙方的一切書(shū)面文件均應(yīng)發(fā)送至下列有關(guān)地址，直至一方向另一方送達(dá)書(shū)面通知變更地址為止。任何一方地址變更的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)書(shū)面通知對(duì)方。托付人：********地址：********郵編：********電話(huà)：********傳真：********收件人：********監(jiān)管人：********地址：********郵編：********電話(huà)：********傳真：********收件人：********第十五章協(xié)議的生效與變更、終止(一)本協(xié)議自托付人、監(jiān)管人雙方法定代表人、負(fù)責(zé)人或其授權(quán)代表簽字，且加蓋雙方公章之日起生效，有效期為*年。(二)除法律、法規(guī)或本協(xié)議另有規(guī)定外，本合同當(dāng)事人雙方協(xié)商全都后可以變更，但對(duì)本協(xié)議的任何變更或修訂都應(yīng)以書(shū)面方式做出，并應(yīng)由托付人、監(jiān)管人雙方法定代表人、負(fù)責(zé)人或其授權(quán)代表簽字，且加蓋雙方公章。(三)發(fā)生以下?tīng)顩r，本托管協(xié)議終止：(1)托付人解散、依法被撤銷(xiāo)。(2)監(jiān)管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由其他保管人接管其基金管理權(quán)。第十六章其他事項(xiàng)(一)本合同正本一**份，托付人、監(jiān)管人各持****份，每份均具同等法律效力。(二)本協(xié)議未盡事宜，應(yīng)由托付人、監(jiān)管人雙方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，通過(guò)協(xié)商解決；必要時(shí)可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議不行分割的部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。托付人(蓋章)：********負(fù)責(zé)人(簽字)：********日期：********保管人(蓋章)：********法定代表人(簽字)：********日期：********專(zhuān)業(yè)版私募基金資金監(jiān)管協(xié)議書(shū)(第二篇)合同編號(hào)：[合同編號(hào)]標(biāo)題：專(zhuān)業(yè)版私募基金資金監(jiān)管協(xié)議書(shū)摘要：本協(xié)議書(shū)是根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)[甲方公司全稱(chēng)]（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”）與[乙方公司全稱(chēng)]（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”）共同協(xié)商，就甲方開(kāi)設(shè)的專(zhuān)業(yè)版私募基金資金監(jiān)管事宜達(dá)成的一致意見(jiàn)。正文：第一條目的為確保專(zhuān)業(yè)版私募基金資金的安全、合規(guī)運(yùn)作，甲、乙雙方確認(rèn)本協(xié)議的目的是規(guī)范資金監(jiān)管流程和義務(wù)。第二條定義1.專(zhuān)業(yè)版私募基金：指甲方依法設(shè)立并運(yùn)作的非公開(kāi)募集的專(zhuān)業(yè)版私募基金。2.甲方：指[甲方公司全稱(chēng)]，是合法設(shè)立并運(yùn)作專(zhuān)業(yè)版私募基金的法律主體。3.乙方：指[乙方公司全稱(chēng)]，是具備監(jiān)管資金能力的金融機(jī)構(gòu)。第三條資金監(jiān)管1.乙方應(yīng)按照法律法規(guī)的要求，合規(guī)監(jiān)管專(zhuān)業(yè)版私募基金的資金，確保資金安全、可控。2.乙方應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的監(jiān)管賬戶(hù)，作為專(zhuān)業(yè)版私募基金的專(zhuān)屬賬戶(hù)，專(zhuān)門(mén)用于資金劃撥、流轉(zhuǎn)和結(jié)算等相關(guān)事務(wù)。3.乙方應(yīng)妥善保管專(zhuān)業(yè)版私募基金的資金，確保資金不用于除專(zhuān)業(yè)版私募基金運(yùn)作外的其他任何用途。4.甲方有權(quán)隨時(shí)要求乙方提供專(zhuān)業(yè)版私募基金的資金監(jiān)管情況報(bào)告。第四條資金劃撥1.甲方應(yīng)按照法律法規(guī)的要求，將專(zhuān)業(yè)版私募基金的募集資金劃撥至乙方設(shè)立的監(jiān)管賬戶(hù)。2.乙方在收到甲方劃撥的資金之日起[設(shè)定的時(shí)間]內(nèi)進(jìn)行確認(rèn)，并確保專(zhuān)業(yè)版私募基金的資金劃撥及時(shí)完成。3.甲方應(yīng)提供有關(guān)資金劃撥的憑證及相關(guān)文件給乙方備查。第五條資金流轉(zhuǎn)1.乙方應(yīng)根據(jù)甲方的指令，合法、合規(guī)、及時(shí)地將專(zhuān)業(yè)版私募基金的資金用于投資、清算、贖回等活動(dòng)。2.乙方應(yīng)確保專(zhuān)業(yè)版私募基金的資金流轉(zhuǎn)過(guò)程中的安全性和透明度，嚴(yán)格按照法律法規(guī)的要求進(jìn)行操作。3.甲方有權(quán)隨時(shí)要求乙方提供資金流轉(zhuǎn)情況報(bào)告及相關(guān)憑證。第六條資金結(jié)算1.乙方應(yīng)按照甲方的指令，及時(shí)完成專(zhuān)業(yè)版私募基金的資金結(jié)算，確保資金的結(jié)算安全、準(zhǔn)確。2.乙方應(yīng)向甲方提供資金結(jié)算明細(xì)，包括資金結(jié)算的賬戶(hù)及金額等信息。第七條保密義務(wù)1.甲、乙雙方均應(yīng)對(duì)涉及本協(xié)議的一切信息及資料保密，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向第三方披露。2.本條款的保密責(zé)任不因本協(xié)議的解除或終止而終止，保密責(zé)任應(yīng)永久有效。第八條爭(zhēng)議的解決本協(xié)議的解釋和爭(zhēng)議解決適用中華人民共和國(guó)法律，并提交至協(xié)議簽訂地人民法院。第九條其他事項(xiàng)本協(xié)議自雙方蓋章之日起生效，有效期為[具體有效期]。有效期屆滿(mǎn)前七個(gè)工作日，本協(xié)議到期可由雙方協(xié)商決定是否續(xù)簽。甲方：