私募基金行業(yè)刑事犯罪統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告

私募基金行業(yè)刑事犯罪統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告為了能夠更直觀、全面、準(zhǔn)確地了解到私募基金行業(yè)的刑事司法現(xiàn)狀，結(jié)合近幾年司法數(shù)據(jù)公開的趨勢，筆者查詢了目前網(wǎng)上公開資料所能查詢到的司法信息，經(jīng)過數(shù)輪數(shù)據(jù)篩選、整理、統(tǒng)計(jì)和分析，最終總結(jié)出涵蓋私募基金行業(yè)刑事司法各類數(shù)據(jù)的刑事司法研究報(bào)告，用以反映私募行業(yè)當(dāng)下刑事司法現(xiàn)狀。本系列報(bào)告共有上、中、下三篇，各篇主題分別為《私募基金行業(yè)刑事犯罪案件統(tǒng)計(jì)分析》、《私募基金犯罪定罪量刑情況統(tǒng)計(jì)分析》、《從100份不起訴決定書看私募基金犯罪辯護(hù)要點(diǎn)和策略》。本文是三篇報(bào)告的上篇，主要著眼于目前收集整理出的私募行業(yè)刑事司法文書，并進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)、數(shù)據(jù)分析，最終得出目前國內(nèi)私募刑事案件的基本現(xiàn)狀。數(shù)據(jù)來源：中國裁判文書網(wǎng)行業(yè)領(lǐng)域：私募基金專業(yè)領(lǐng)域：刑

事地域分布：全

國統(tǒng)計(jì)年份：2010年起至今檢索對象：判決書、裁定書、起訴書、不起訴書等各類生效刑事司法文書檢索工具：威科先行、法蟬、無訟、元典等檢索到的法律文書數(shù)量：1609份各類文書數(shù)量、性質(zhì)、分布情況，詳細(xì)統(tǒng)計(jì)結(jié)果如下：一、時(shí)間分布

我們按照每個(gè)案件結(jié)案時(shí)間所在的年份，將案件進(jìn)行了時(shí)間劃分處理，從而得出每年的相關(guān)案件數(shù)量，最終得到的結(jié)果如下：從上圖我們可以看出以下幾個(gè)信息：1、私募基金類犯罪案件在2014年之前，基本處于萌芽狀態(tài)。全國范圍內(nèi)的案件數(shù)量，在2010-2012連續(xù)三年處于個(gè)位數(shù)，2013年稍有增長，達(dá)到17件。2、2014年，私募基金類犯罪案件數(shù)量陡增，相較2013年增長了近6倍，達(dá)到92件，在2015年略微回落之后，開始以每年60-80件的數(shù)量高速增長，到2019年，當(dāng)年案件數(shù)量已經(jīng)達(dá)到了五年前的5倍，并且是2013年的26倍?？梢娮?013年起，私募基金類犯罪案件逐年增長，且增長數(shù)量越來越快的趨勢已經(jīng)十分明顯。3、本文統(tǒng)計(jì)時(shí)間截止到2020年8月8日，本年度私募基金類犯罪案件已有數(shù)量為107件，如果按照半年估算，今年全年的該類案件數(shù)量約200件，相較去年，少了60%。這是否說明，今年以來私募基金犯罪打擊力度減少，或者私募案件犯罪發(fā)生較少了呢？其實(shí)不是。在本月上海市律師協(xié)會召開的私募基金研討會上，我們已經(jīng)討論過，今年私募犯罪案件減少的原因，主要是受了疫情的影響。疫情之下的司法機(jī)關(guān)，基本在四五月份之后才逐漸恢復(fù)正常運(yùn)行，疫情還在的5-7月三個(gè)月時(shí)間案件數(shù)量已經(jīng)達(dá)到100余件，如果沒有疫情，案件數(shù)量可想而知。二、

地域分布

我們依據(jù)每個(gè)案件管轄的檢察院、法院等司法機(jī)關(guān)，確定了每個(gè)案件的地域歸屬，并以此為標(biāo)準(zhǔn)，將全部檢索到的私募基金犯罪案件進(jìn)行地域劃分，最終得到了如下圖表：

從這個(gè)圖我們基本可以看出，各地累計(jì)的私募基金犯罪案件當(dāng)中，當(dāng)屬北京最多，領(lǐng)先第二名將近100件，隨后是上海和浙江，分別以147件和141件占據(jù)榜二和榜三，上述三個(gè)地區(qū)可列為第一梯隊(duì)。第二梯隊(duì)包含廣東、河南、湖北、江蘇四個(gè)地區(qū)，案件數(shù)基本在100-120件之間。隨后是第三梯隊(duì)，這一梯隊(duì)地區(qū)最多，分別是重慶、四川、山東、湖南、福建、吉林、山西、河北、天津、遼寧、江西、安徽、黑龍江、云南、陜西、海南、內(nèi)蒙古，這些省份的數(shù)量都是兩位數(shù)。最后一個(gè)梯隊(duì)的案件量都在個(gè)位，他們分別是甘肅8件、廣西7件、貴州6件、寧夏5件、青海4件、新疆3件，所有省份中數(shù)量最少的是西藏，2件。從上述圖表和數(shù)據(jù)中我們基本可以看到，私募基金類犯罪主要集中在東部經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)，其中尤以北上廣浙等地區(qū)為主，四個(gè)地區(qū)數(shù)量總和為645件，占到了總案件數(shù)量的40%。按地域分布，由東往西，數(shù)量逐步減少，新疆、西藏、青海等西部地區(qū)數(shù)量最少，三者相加仍未超出個(gè)位數(shù)。由此可見，東部地區(qū)對私募基金類犯罪案件的預(yù)防和把控形勢，明顯比西部嚴(yán)峻，東部地區(qū)對私募基金行業(yè)風(fēng)控和法律的需求，也遠(yuǎn)大于中西部地區(qū)。為了更直觀地看到不同地區(qū)案件數(shù)量分布情況，我們制作了如下數(shù)據(jù)地圖，僅供參考：三、文書類型在全部檢索到的1609份法律文書當(dāng)中，我們對文書的類型進(jìn)行了簡單的區(qū)分，基本類型和數(shù)量如下表：根據(jù)這個(gè)表格，我們將剔除二審改判、再審改判后的判決書數(shù)量，加上不起訴書的數(shù)量，確定為本次檢索到的案件數(shù)量，總共為1004件，其中進(jìn)入到審判程序的為913件。我們將二審維持原判的裁定書和二審改判的判決書數(shù)量之和確定為進(jìn)入二審的案件，總共為324件。隨后，我們就可以得到如下信息：1、在所有私募基金類犯罪案件中，不服一審判決，提起上訴的案件比例為：35.5%；2、所有進(jìn)入二審和再審的案件，相較于一審，進(jìn)行改判的案件比例為：26.9%；3、在所有案件中，能夠在檢察院階段成功阻擊，不起訴、不進(jìn)入審判程序的案件比例為：9.06%；4、以一審判決數(shù)量和起訴書之比例粗略估計(jì)每個(gè)案件的涉案人數(shù)的話，私募基金類犯罪案件案均人數(shù)約3.52人，實(shí)際案均人數(shù)應(yīng)當(dāng)在此基礎(chǔ)上略有增加，所以每個(gè)案件最終被判刑的人數(shù)大致為4人及以上。四、審判程序及管轄法院層級1、審判程序2、管轄法院層級上述兩個(gè)表格為我們檢索到的案件進(jìn)入到審判程序后，分別在一審、二審和再審程序中的文書數(shù)量，同時(shí)還有不同層級法院出具的文書的數(shù)量。綜和這些數(shù)據(jù)，我們得到了如下信息：1、在所有案件中，服從一審判決不上訴的數(shù)量為658份，不服一審上訴的案件數(shù)為324件，不服二審繼續(xù)申訴的案件為15件，其中69個(gè)案件二審改判，2個(gè)案件再審改判。這就可以得出，在私募基金類犯罪案件當(dāng)中，上訴率為35.5%，二審改判率為21.3%，再審改判率為13.3%，總體來講，在其他全部刑事案件中，這樣的改判率算相當(dāng)高了。2、829個(gè)案件一審程序在基層法院，80個(gè)在中院，占比分別為91.2%和8.8%，這意味著審理私募基金類犯罪案件的管轄法院主要還是在基層法院。五、刑罰種類我們同樣檢索了所有私募基金類犯罪最終判處的刑罰種類，最終得到了如下的結(jié)果。在所有案件結(jié)果中，最終給予刑事處罰的案件數(shù)量為968件，其中一審908件，二審60件，免予刑事處罰的數(shù)量為17件，最終宣告無罪為1件。在一審判處了刑罰的案件當(dāng)中，各刑罰涉及的案件數(shù)量為（自由刑、財(cái)產(chǎn)刑和政治附加刑可能重疊）：這個(gè)表格的數(shù)據(jù)基本就說明，在涉嫌私募基金犯罪的案件當(dāng)中，最終會被判處拘役、有期徒刑、無期徒刑等人身自由刑的概率為95%，會被判處罰金或者沒收全部或者部分個(gè)人財(cái)產(chǎn)等財(cái)產(chǎn)刑的概率，基本為90%，而此類犯罪為經(jīng)濟(jì)型犯罪，最終加以政治附加刑的概率較低，約為5.4%。我們還可以看到，涉嫌私募犯罪的案件中，無罪判決率約為1‰，經(jīng)審判后免予刑事處罰的概率約為7‰，結(jié)合前文，雖涉嫌刑事犯罪，但被檢察機(jī)關(guān)不予起訴的概率約為9%。六、其它在檢索相關(guān)數(shù)據(jù)的過程中，我們還發(fā)現(xiàn)了一些有價(jià)值的數(shù)據(jù)信息，比如在所有案件中，采取了取保候?qū)彽陌讣?69件，經(jīng)過案件審理后，最終適用了緩刑的案件有472件，這也就是說當(dāng)事人涉嫌私募基金犯罪，有36.8%的機(jī)率可以采取取保候?qū)?，?7%的機(jī)率被適用緩刑，不用去服實(shí)刑。又比如，在所有案件里面，涉及共同犯罪的案件有752件，罪數(shù)形態(tài)是一罪的有840件，意即，74.9%的私募基金類犯罪為共同犯罪案件，83.7%的案件只有一個(gè)罪名，不存在數(shù)罪并罰的問題。

總結(jié)與建議

經(jīng)過本文對私募基金類犯罪的研究和整理，我們基本可以總結(jié)出私募基金犯罪有如下特征點(diǎn)：第一，私募基金類犯罪自2014年起，逐年增長，如非受疫情影響，2020年或成爆發(fā)態(tài)勢；第二，東部地區(qū)的一線城市，為私募基金類犯罪高發(fā)地區(qū)；第三，私募基金類案件進(jìn)入司法審判程序后，相較于一般案件，采取取保候?qū)彙z察機(jī)關(guān)不予起訴以及最終適用緩刑的概率均較高。明確上述特征之后，我們也對相關(guān)機(jī)構(gòu)和人士作出如下建議：“第一，私募行業(yè)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行業(yè)內(nèi)違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象的整頓和清理，夯實(shí)法規(guī)基礎(chǔ)，提高規(guī)范要求，引導(dǎo)行業(yè)長期健康發(fā)展；第二，私募行業(yè)從業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部的自查和管控，堅(jiān)決處理不合規(guī)定的業(yè)務(wù)內(nèi)容和人員，從流程設(shè)置和內(nèi)容規(guī)范等方面全面加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)把控，隔離風(fēng)險(xiǎn)。第三，律師辦理私