2023年-2024年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫練習試卷A卷附答案

2023年-2024年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫

練習試卷A卷附答案

單選題（共45題）

1、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行

期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，并且從

中獲得8萬元的違規(guī)操作所得。該期貨公司應受到的處罰是（）。

A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

C.處以10萬元以上20萬元以下的罰款

D.吊銷期貨業(yè)務許可證

【答案】B

2、經營機構未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管

人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元

【答案】B

3、期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內容持有異議

的，應當書面說明意見和理由，向（）報送。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司住所地的財政部門

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

【答案】D

4、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬于

（）O

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金

D.期貨投資者保障基金管理機構

【答案】C

5、資產管理業(yè)務中，客戶應當（）。

A.獨立承擔投資風險

B.與期貨公司共同承擔投資風險

C.不承擔投資風險

D.與期貨公司商量如何承擔投資風險

【答案】A

6、單位從事內幕交易的，除對單位進行處罰外，還應當對直接負責的主管人員

和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上20萬元以下

D.3萬元以上30萬元以下

【答案】D

7、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷的機構是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.期貨交易所

【答案】B

8、期貨交易所聯(lián)網交易的，應當于決定之日起（）日內報告中國證監(jiān)會。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】B

9、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本應不低于人民幣

（）O

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.1億元

【答案】C

10、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單

獨核算，專戶存儲。

A.交易保證金的10%

B,結算準備金的20%

C.手續(xù)費收入的20%

D經營利潤的30%

【答案】C

11、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括（）。

A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度

B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運行

C.提高金融期貨交易量

D.保護投資者合法權益

【答案】C

12、下列關于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。

A.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼

B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼

C.經期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易

D.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶

【答案】C

13、實行會員分級結算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結算協(xié)議的非結算

會員辦理結算業(yè)務的是（）。

A.交易結算會員和特別結算會員

B.交易結算會員和全面結算會員

C.全面結算會員和特別結算會員

D.特別結算會員和限制結算會員

【答案】C

14、期貨交易所可以接受充抵保證金的有價證券是O。

A.公司債券

B.股票

C.大額可轉讓存單

D.可流通的國債

【答案】D

15、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經（）批準。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】B

16、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，

所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人

員和其他直接責任人員給予警告，并處（）。

A.5萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上5萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

D.3萬元以上5萬元以下罰款

【答案】C

17、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必

須遵守的行為規(guī)范，以下內容中，不屬于該準則規(guī)范的內容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】D

18、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以

撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】A

19、下列期貨公司股權變更的情形應當經中國證監(jiān)會批準的是（）。

A.單個股東的持股比例增加到3%

B.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%

C.單個股東的持股比例增加到1%

D.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3%

【答案】B

20、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易，A期貨公司

因風險控制不力致使該食品廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用

自有資金補償該食品廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果

中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償

的金額為（）。

A.802萬元

B.901萬元

C.909萬元

D.1000萬元

【答案】A

21、期貨公司首席風險官連續(xù)（）次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出

機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】A

22、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特

殊情況下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合

相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個

月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】C

23、期貨從業(yè)人員違規(guī)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國期貨業(yè)協(xié)會自律規(guī)

則的，協(xié)會應予（）。

A.市場禁入

B.紀懲戒律

C.行政處罰

D.罰款

【答案】B

24、在價格分析中，常常把價格形態(tài)分成0兩大類型。

A.上升形杰和下降形態(tài)

B.頂部形態(tài)和底部形態(tài)

C.持續(xù)形態(tài)和反轉形態(tài)

D.主要形態(tài)和次要形態(tài)

【答案】C

25、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨公司應當根

據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還

應當經全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法

律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為

主要判斷標準。

A.半年

B.一年

C,三年

D.七年

【答案】C

26、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的

應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內向公司報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】C

27、某期貨公司2009年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公

司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰后，該期貨公司被另一證券公司投資控

股.原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經

理仍任原職，整改完成后，經證監(jiān)會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申

請金融期貨結算業(yè)務資格，除其他條件之外，原期貨公司嚴重違規(guī)事件會使其

()O

A.不受影響，應當予以批準

B.受影響，應當不予批準

C.受影響，中國證監(jiān)會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才

予以批準

D.不受影響，應當予以批準，但結算業(yè)務范圍應當受到限制

【答案】A

28、中國證監(jiān)會及其派出機構履行監(jiān)管職責，期貨從業(yè)人員信息和資料的,

()應當按照要求及時提供。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所

【答案】A

29、甲是某期貨公司的客戶。期貨公司在為甲下達交易指令時，與其他客戶混

碼交易，如果甲的指令已經入場成交，則對交易損失的說法正確的是（）。

A.期貨交易所承擔一部分

B.甲與期貨公司各承擔一部分

C.完全由期貨公司承擔

D.完全由甲承擔

【答案】C

30、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，應當（）了解客戶的身份、財務狀況、

投資經驗等情況。

A.事前

B.事后

C.逐步

D.無需

【答案】A

31、經營機構調整投資者風險承受能力等級的，應當將風險承受能力評估結果

交投資者簽署確認，并以（）方式記載留存。

A.書面

B.口頭

C.電子郵件

D.網絡信件

【答案】A

32、單位犯期貨內幕交易、泄露內幕信息罪，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，

并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處（）。

A.3年以下有期徒刑或者拘役

B.5年以下有期徒刑或者拘役

C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役

D.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役

【答案】B

33、（）可以按照規(guī)定對期貨公司進行分類監(jiān)管。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.商務部

D.財政部

【答案】A

34、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構

可以（）。

A.進行調查，限制其人身自由

B.進行調查，給予紀律懲戒

C.給予其懲戒、公開譴責

D.采取責令改正、監(jiān)管談話等措施

【答案】D

35、期貨交易內幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與

該內幕信息有關的期貨交易，情節(jié)嚴重的，（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰

金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰

金

C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰

金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰

金

【答案】A

36、期貨公司應當按照（）的規(guī)定確認預計負債。

A.企業(yè)會計準則

B.期貨交易管理條例

C.期貨交易所管理辦法

D.期貨經紀公司管理辦法

【答案】A

37、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提

供一些內幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關信息透漏給了乙，

乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對

此，中國證監(jiān)會應當（）。

A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

【答案】D

38、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日

起（）個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】D

39、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易

的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作

日內向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】C

40、申請財務負責人任職資格所需提交的申請材料不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.期貨從業(yè)人員資格證書

D.2名推薦人的書面推薦意見

【答案】D

41、根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，審

查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以（）規(guī)定的保證金比例為標

準。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】A

42、中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準，規(guī)定“不得低于”一定標準的

風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的（）。

A.80%

B.90%

C.120%

D.150%

【答案】C

43、期貨經營機構應當建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時

更新。數(shù)據(jù)庫中應當至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄

C.投資者在本經營機構從事投資活動所產生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內容、評級時間、評級結果等

【答案】A

44、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由是（）。

A.期貨公司內部發(fā)生重大人事調整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場原因延誤

D.期貨公司發(fā)生合并重組

【答案】C

45、國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨

違法行為時，限制被調查事件當事人的時間原則上不得超過（）個交易

0;案情復雜的，可以延長至（）個交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】B

多選題（共20題）

1、某期貨公司主要資本為1億元，甲公司出資560萬元，為其第五大股東，下

列關于期貨公司與甲公司有關表述，錯誤的有（）

A.因甲公司不是控股股東，經股東會批準，期貨公司可以向其提供擔保

B.甲公司在該期貨公司進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風險管理要求

C.期貨公司不得向甲公司提供融資

D.期貨公司不得與甲公司進行不當?shù)年P聯(lián)交易

【答案】AB

2、王某是一名外企工作人員，近期對期貨投資比較感興趣，隨機準備去甲期貨

公司開立期貨保證金賬戶，申請交易編碼。王某在辦理開戶時，期貨公司應當

實時采集并保存（）的影像資料。

A.王某的頭部正面照

B.王某身份證反面掃描件

C.王某和其客戶經理的合影

D.王某的開戶錄音

【答案】AB

3、某投資者賣出一張9月到期，執(zhí)行價格為875美分/蒲式耳的大豆期貨看漲

期權，該投資者了結該期權的可能的方式有（）。

A.接受買方行使權利，買入期權標的物

B.接受買方行使權利，賣出期權標的物

C.賣出相同期限、相同合約月份且執(zhí)行價格相同的大豆期貨看漲期權平倉

D.買入相同期限、相同合約月份且執(zhí)行價格相同的大豆期貨看漲期權平倉

【答案】BD

4、期貨公司有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改

正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示

函。

A.法人治理結構、內部控制存在重大隱患

B.未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調整的情況

C.未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況

D.未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的

情況

【答案】ABCD

5、下列期貨公司的各項標準符合風險監(jiān)管指標標準的有（）。

A.凈資本不得低于人民幣3000萬元

B.流動資產與流動負債比例達90%

C.負債與凈資產的比例不得高于150%

D.凈資本達人民幣1200萬元

【答案】AC

6、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管報表包

括（）。

A.風險監(jiān)管指標匯總表

B.凈資本計算表

C.客戶權益變動表

D.客戶分離資產報表

【答案】ABCD

7、未依法經期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司股東、實際控制人不得

任免期貨公司的（）。

A.董事

B.財務負責人

C.首席風險官

D.監(jiān)事

【答案】ABCD

8、甲期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務，其風險管理意見制定并向全體員工進

行傳達講解之后，領導認為既然大家都已知曉了風險管理意見的內容，所以就

無保存的必要了，隨即將其銷毀。該期貨公司正確的做法有（）。

A.期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理

B.期貨公司將風險管理意見傳達后即可銷毀

C.按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求保存風險管理意見

D.期貨公司將風險管理意見交監(jiān)控中心保存

【答案】AC

9、對以期貨交易所為第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，不具有

管轄權的法院有（）。

A.被告所在地的中級人民法院

B.被告所在地的高級人民法院

C.期貨交易所所在地的中級人民法院

D.期貨交易所所在地的高級人民法院

【答案】ABD

10、A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格，現(xiàn)公司擬向下列

期貨公司提供介紹業(yè)務服務，其中符合規(guī)定的是（）。

A.B期貨公司是A證券公司全資擁有的公司

B.C期貨公司與A證券公司均屬于某資產投資公司控制

C.A證券公司是D期貨公司的控股公司

D.E期貨公司與A證券公司之間業(yè)務關系密切

【答案】ABC

n、因違法行為或者違紀行為被開除的下列人員，自被開除之日起未逾五年不

得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理員任職資格的有（）

A.期貨交易所的從業(yè)人員

B.證券登記結算機構的從業(yè)人員

C.證券交易所的從業(yè)人員

D.證券服務機構的從業(yè)人員

【答案】ABCD

12、下列關于期貨公司分支機構經營管理的表述，正確的有（）。

A.期貨公司可以與他人合資.合作經營管理分支機構

B.期貨公司不得將分支機構承包.租賃給他人經營管理

C.期貨公司可以將分支機構委托給他人經營管理

D.期貨公司應當對分支結構實行集中統(tǒng)一管理

【答案】BD

13、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為包括（）。

A.收付、存取或者劃轉期貨保證金

B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

D.代理客戶從事期貨交易

【答案】BC

14、期貨公司客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。

A.書面

B.計算機

C.互聯(lián)網

D.電話

【答案】ABCD

15、期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利