有機農場管理體系 要求

PAGE10PAGE15有機農場管理體系要求Organicfarmmanagementsystem-Requirements目錄前言 51范圍 82規(guī)范性引用文件 83術語和定義 84企業(yè)（有機農場）環(huán)境 84.1理解企業(yè)及其環(huán)境 84.2理解相關方的需求和期望 84.3確定管理體系的范圍 84.4有機農場管理體系及其過程 85領導作用 95.1領導作用和承諾 95.1.1總則 95.1.2以顧客為關注焦點 95.2方針 95.2.1制定有機農場管理方針 95.2.2溝通有機農場方針 95.3企業(yè)的崗位、職責和權限 96策劃 96.1應對風險和機遇的措施 96.2目標及其實現(xiàn)的策劃 96.3變更的策劃 97支持 97.1資源 97.1.1總則 97.1.2人員 97.1.3基礎設施 107.1.4過程運行環(huán)境 107.1.5監(jiān)視和測量資源 107.1.6企業(yè)的知識 107.2能力 107.3意識 107.4溝通 107.5成文信息 107.5.1總則 107.5.2創(chuàng)建和更新 107.5.3成文信息的控制 118運行 128.1運行的策劃和控制 128.2產(chǎn)品和服務的要求 128.2.1顧客溝通 128.2.2產(chǎn)品和服務要求的確定 128.2.3產(chǎn)品和服務要求的評審 128.2.4產(chǎn)品和服務要求的更改 128.3產(chǎn)品和服務的設計和開發(fā) 128.3.1總則 128.3.2設計和開發(fā)策劃 138.3.3設計和開發(fā)輸入 138.3.4設計和開發(fā)控制 138.3.5設計和開發(fā)輸出 138.3.6設計和開發(fā)更改 138.4外部提供的過程、產(chǎn)品和服務的控制 138.4.1總則 138.4.2控制類型和程度 138.4.3提供給外部供方的信息 138.5生產(chǎn)和服務提供 148.5.1生產(chǎn)和服務提供的控制 148.5.2標識和可追溯性 148.5.3顧客或外部供方的財產(chǎn) 158.5.4防護 158.5.5交付后的活動 158.5.6更改控制 158.6產(chǎn)品和服務的放行 158.7不合格輸出的控制 158.8應急響應 159績效評價 159.1監(jiān)視、測量、分析和評價 159.1.1總則 159.1.2顧客滿意 159.1.3 分析與評價 159.2內部檢查/審核 169.3管理評審 169.3.1總則 169.3.2管理評審輸入 169.3.3管理評審輸出 1610改進 1610.1總則 1610.2不合格和糾正措施 1610.3持續(xù)改進 16附錄A（規(guī)范性附錄）有機農場管理體系實施要點 17參考文獻 28前言本標準按照GB/T1.1-2020給出的規(guī)則起草。本標準由國家認證認可監(jiān)督管理委員會提出并歸口。本標準主要起草單位：國家市場監(jiān)督管理總局認證認可技術研究中心、北京華夏沃土技術有限公司、河北科技師范學院、貴州師范大學、青島格夫認證有限公司、嫩江市鄉(xiāng)村振興發(fā)展服務中心等。本標準主要起草人：王茂華、彭海、徐曉麗、鄭懿龍、劉曦、何紅倩、何紅霞、滑艷利——。引言有機農場作為有機農業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展的起點和平臺，運行管理體系能夠提高有機生產(chǎn)整體績效，為農場在管理體系上達到有機產(chǎn)品認證要求提供保障，結合制定本標準。本標準在遵循GB/T19001-2016管理原則，結合GB/T19630-2019對農場內進行的各項活動進行完整的體系化管理，提出管理體系在有機農場內應用的具體要求。促進農場按有機方式可持續(xù)發(fā)展。本標準旨在規(guī)范和指導有機農場建立具有行業(yè)特色的管理體系，以促進企業(yè)持續(xù)提升其管理效能。本標準根據(jù)我國有機農場管理現(xiàn)狀和發(fā)展需要，對管理體系提出具有行業(yè)特點的認證要求，引入全面質量管理、卓越績效等先進管理理念，促進有機農場高質量發(fā)展。1范圍本標準規(guī)定了有機農場管理體系的要求，是在GB/T19001-2016標準的基礎上增加了有機農業(yè)種植、養(yǎng)殖、初加工、或有客戶參與農事活動和其他相關服務的農場的管理體系的特定要求。本標準適用于按有機農業(yè)方式生產(chǎn)、簡單加工或有客戶參與農事活動和其他相關服務的農場。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T19000-2016質量管理體系基礎和術語(ISO9000:2015，IDT)GB/T19630-2019有機產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、標識與管理體系要求GB/T19011-2013管理體系審核指南(ISO9011:2011，IDT)3術語和定義GB/T19000-2016、GB/T19630-2019界定的以及下列術語和定義適用于本文件。3.1有機農場organicfarm按GB/T19630-2019及本標準實施的是一個具有相同的操作程序和管理措施的農業(yè)生產(chǎn)單元（可以是耕地、魚塘、果園、蜂群、畜禽群、溫室或農牧水業(yè)綜合體等）或農業(yè)生產(chǎn)單元的組合。3.2特殊過程specialprocess不易或不能經(jīng)濟地確認其輸出是否合格的過程?！睪B/T19000-2016,3.4.1注5〕4企業(yè)（有機農場）環(huán)境 4.1理解企業(yè)及其環(huán)境 有機農場應監(jiān)視和評審影響其宗旨和戰(zhàn)略方向的內部和外部因素。4.2理解相關方的需求和期望農場應確定相關方，理解其需求和期望，并監(jiān)視和評審這些相關方的信息及要求。4.3確定管理體系的范圍有機農場應確定其管理體系的邊界和適用性，以確定其范圍。4.4有機農場管理體系及其過程有機農場需要建立、實施、保持和持續(xù)改進其管理體系，包括必要的過程及它們之間的相互作用。有機農場管理體系還應該形成文件，并保留相關記錄以確保其過程按策劃進行。5領導作用5.1領導作用和承諾5.1.1總則最高管理者應證實其對有機農場管理體系的領導作用和承諾。5.1.2以顧客為關注焦點最高管理者應在領導作用和承諾方面符合有機農業(yè)原則，以顧客為關注焦點。5.2方針5.2.1制定有機農場管理方針最高管理者應以顧客為焦點，按照有機農業(yè)原則制定、實施和保持實際可行的有機農場管理方針。5.2.2溝通有機農場方針有機農場管理方針應形成文件，在農場內溝通并得到理解和應用，并在需要時可以獲得。5.3企業(yè)的崗位、職責和權限最高管理者需要確保在農場內，各個崗位的職責、權限得到分配、溝通和理解，以達成以下目的：a）確保農場的管理符合本標準的要求；b）確保生產(chǎn)過程能夠獲得預期的結果；c）報告管理績效和改進機會（見10.1），特別是向最高管理者報告；d）促進以顧客為關注焦點的理念。6策劃6.1應對風險和機遇的措施策劃管理體系時，有機農場應考慮4.1所提及的因素和4.2所提及的需求，并確定需應對的風險和機遇。制定應對這些風險和機遇的措施，在管理體系運行過程中整合和實施這些措施（見4.4），并評價這些措施的有效性。有機農場應形成風險分析、評價和應對措施的文件。6.2目標及其實現(xiàn)的策劃有機農場應針對相關職能、層次和管理體系所需的過程建立目標。目標應符合GB/T19630-2019要求，實際可行、與方針保持一致、適時更新并形成文件。在制定實現(xiàn)目標的計劃時，農場應確定需要什么資源、要做什么、誰負責、何時完成、如何評價結果。6.3變更的策劃當需要對管理體系進行變更時，有機農場應考慮變更的目的和后果、可獲得的資源、職責權限的分配和再分配。7支持7.1資源7.1.1總則有機農場應確定并提供所需的資源，包括內部資源和外部資源。7.1.2人員有機農場應確定和配備必要的人員運行和控制農場的生產(chǎn)、加工和服務過程。至少：a）在主要負責人中任命一名管理者代表，以報告管理體系績效和實施改進計劃；b）任命至少一名相對獨立于被檢查/審核對象的內部檢查/審核員，負責內部檢查/審核并形成記錄，配合認證機構的檢查/審核和認證；c）在生產(chǎn)關鍵環(huán)節(jié)中任命一名負責人和一名代理職責人員，負責管控產(chǎn)品或服務質量，在發(fā)生重大質量風險和問題時，有權停止生產(chǎn)、服務與放行。7.1.3基礎設施有機農場應配備與其生產(chǎn)能力相匹配的基礎設施，以運行過程并獲得合格的產(chǎn)品和服務。7.1.4過程運行環(huán)境有機農場應為有機生產(chǎn)、簡單加工、客戶參與農事活動和相關服務提供適宜的環(huán)境和條件。這些環(huán)境和條件應滿足GB/T19001-2016和GB/T19630-2019中對環(huán)境的要求。7.1.5監(jiān)視和測量資源有機農場應配備與有機生產(chǎn)、加工、經(jīng)營活動相適應的監(jiān)視和測量資源，并保留相關文件，以證明監(jiān)視和測量資源適合其用途。測量設備和設施應按規(guī)定進行檢定或校準并予以保護，以避免測量結果失效。外部檢定、校準和檢測設備須由具備中國計量認證（CMA）或中國合格評定國家認可委員會（CNAS）認可的檢定、校準、檢測機構進行。7.1.6企業(yè)的知識有機農場應確定運行過程所需的知識并予以保持，并在需要時可獲得。農場內知識來源應包括有機種養(yǎng)殖技術、簡單加工技術、法律法規(guī)、GB19630-2019相應要求。為應對不斷的變化和發(fā)展趨勢，農場應定期審視現(xiàn)有知識，有途徑獲取更多必要知識，并適時更新。有機農場管理者代表和內部檢查/審核員應了解國家相關的法律、法規(guī)及相關要求，具備相應農業(yè)生產(chǎn)、加工或經(jīng)營的技術知識或經(jīng)驗，熟悉本單位的管理體系及運行過程，并熟悉掌握GB19630-2019標準要求。7.2能力有機農場的工作人員應具備相應的能力。對產(chǎn)品和服務質量有重大影響的人員，應按規(guī)定時間間隔進行有機管理、質量知識和崗位技能的培訓、考核。關鍵過程和特殊過程的操作人員、質量檢驗人員（如有）、內部檢查/審核員等應按規(guī)定培訓，具備能力后上崗。特種作業(yè)、特種設備操作及無損檢測等特殊崗位的人員應獲得相應資質機構頒發(fā)的資格證書，持證上崗。7.3意識有機農場應確保其工作人員應意識到：有機農業(yè)的原則；農場的方針和目標；其對管理體系有效性的貢獻，包括改進績效的益處；不符合標準（如有機標準）和管理體系的后果等。7.4溝通有機農場應確保及時有效地進行管理體系相關的內部溝通和外部溝通，包括溝通的內容、時間、人員和方式。7.5成文信息7.5.1總則有機農場的書面文件應包括農場的圖類文件、管理手冊、作業(yè)文件、程序文件、系統(tǒng)記錄等。7.5.2創(chuàng)建和更新有機農場創(chuàng)建和更新書面文件時，應確保適當?shù)臉俗R和說明、形式和載體、評審和批準以保持適宜性和充分性。7.5.3成文信息的控制7.5.3.1總則有機農場管理體系文件應包括圖表類文件、管理手冊、操作規(guī)程和系統(tǒng)記錄，應確保在使用時可獲得適用文件的最新有效版本。適用時，應妥善存儲和防護，控制其分發(fā)、訪問、檢索和使用。7.5.3.2有機農場生產(chǎn)、加工、經(jīng)營等場所的圖類文件：應提供生產(chǎn)單元或加工、經(jīng)營等場所的位置圖，至少標明：所在區(qū)域周圍5km范圍內的所有敏感目標，包括但不限于污染源、垃圾場、河流、樹林等，適用時應標明主風向，方向及比例尺；應提供生產(chǎn)單元或加工、經(jīng)營等場所的平面圖，至少標明：生產(chǎn)、加工、經(jīng)營涉及的所有區(qū)域（如，種植、野生采集、水產(chǎn)養(yǎng)殖、畜禽養(yǎng)殖、畜禽檢疫隔離區(qū)、牧草場、自由活區(qū)、糞便處理場所、加工、包裝車間、倉庫等等）及相關設備的分布，河流、水井和其他水源，相鄰土地使用情況，隔離帶的種類、寬度，生產(chǎn)單元內能夠表明該單元特征的主要標示物。當生產(chǎn)、加工、經(jīng)營區(qū)域多于一個且不相鄰時，應提供生產(chǎn)、加工、經(jīng)營等區(qū)域的分布圖。7.5.3.3管理手冊應編制和保持結構應與本標準一致且符合本標準要求的管理手冊，該手冊至少應包括以下內容：有機產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、經(jīng)營者的簡介;有機產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、經(jīng)營者的管理方針和目標;管理組織機構圖及其相關崗位的責任和權限;有機標識的管理;可追溯體系與產(chǎn)品召回;內部檢查;文件和記錄管理;客戶投訴的處理;持續(xù)改進體系。7.5.3.4操作規(guī)程應制定并實施符合本標準和GB/T19630-2019要求的操作規(guī)程，操作規(guī)程中至少應包括：作物種植、食用菌栽培、野生采集、畜禽養(yǎng)殖、水產(chǎn)養(yǎng)殖/捕撈、蜜蜂養(yǎng)殖、產(chǎn)品加工等技術規(guī)程；防止有機產(chǎn)品受禁用物質污染所采取的預防措施；防止有機產(chǎn)品與常規(guī)產(chǎn)品混雜所采取的措施(必要時)；植物產(chǎn)品、食用菌收獲規(guī)程及收獲、采集后運輸、貯藏等環(huán)節(jié)的操作規(guī)程；動物產(chǎn)品的屠宰、捕撈、提取、運輸及貯藏等環(huán)節(jié)的操作規(guī)程；加工產(chǎn)品的運輸、貯藏等各道工序的操作規(guī)程；運輸工具、機械設備及倉儲設施的維護、清潔規(guī)程；加工廠衛(wèi)生管理與有害生物控制規(guī)程；標簽及生產(chǎn)批號的管理規(guī)程；員工福利和勞動保護規(guī)程；客戶參與農事活動的控制程序（如適用）；投訴處理程序；產(chǎn)品召回處理程序；應急響應處理程序。7.5.3.5記錄有機農場記錄應完整、清晰，能夠為追溯提供證據(jù)，并能證明產(chǎn)品和服務滿足要求的程度。記錄至少保存5年并應包括但不限于以下內容：生產(chǎn)單元的歷史記錄及使用禁用物質的時間及使用量；種子、種苗、種畜禽等繁殖材料的使用記錄(品種、來源、時間、數(shù)量等)；自制堆肥記錄(必要時)；土壤培肥物質的使用記錄(名稱、時間、數(shù)量等)；病、蟲、草害控制物質的使用記錄(名稱、成分、時間、數(shù)量等)；動物養(yǎng)殖場所有引入、離開該單元動物的記錄(品種、時間、數(shù)量等)；動物養(yǎng)殖場所有藥物的使用記錄(名稱、成分、時間、數(shù)量等)；動物養(yǎng)殖場所有飼料和飼料添加劑的使用記錄(種類、成分、時間、數(shù)量等)；所有生產(chǎn)投入品的臺賬記錄(來源、數(shù)量、去向、庫存等)及購買單據(jù)；植物收獲記錄(品種、時間、數(shù)量等)；動物(蜂)產(chǎn)品的屠宰、捕撈、提取記錄；加工記錄,包括原料購買、人庫、加工過程、包裝、標識、貯藏、出庫、運輸記錄等；加工廠有害生物防治記錄和加工、貯存、運輸設施清潔記錄；銷售記錄及有機標識的使用管理記錄；培訓記錄；內部檢查記錄；投訴的接受、登記、確認、調査、跟蹤和反饋記錄；產(chǎn)品召回的記錄、確認、處理記錄或模擬演練記錄；應急處理記錄或模擬應急演練記錄等。7.5.3.6外來文件有機農場確定的策劃和運行管理體系所必需的外部信息，應進行適當?shù)淖R別并予以控制。8運行8.1運行的策劃和控制有機農場應該通過以下措施來策劃、實施和控制有機產(chǎn)品生產(chǎn)、簡單加工、客戶參與的活動、產(chǎn)品和服務過程：a）確定產(chǎn)品和服務的要求；b）建立產(chǎn)品和服務的過程和驗收標準；c）確定所需的資源；d）控制策劃的變更，評估非預期變更的影響并采取措施減輕不利影響；e）留存書面信息以證明產(chǎn)品和服務符合要求。農場策劃的輸出應適合于有機農場的運行，農場還應確保外包過程受控（見8.4）。8.2產(chǎn)品和服務的要求8.2.1顧客溝通有機農場應與顧客溝通的內容包括：產(chǎn)品和服務的相關信息；問詢、合同或訂單（包括更改的信息）；顧客反饋（包括投訴和投訴路徑）；產(chǎn)品的召回通知；管理或控制顧客的財產(chǎn)；重大關系時，執(zhí)行應急措施的特定要求。8.2.2產(chǎn)品和服務要求的確定有機農場在確定產(chǎn)品和服務要求時，應確保生產(chǎn)、簡單加工、客戶參與的活動、產(chǎn)品和服務滿足GB/T19630-2019及相關法律法規(guī)要求，滿足農場自我聲明的要求。8.2.3產(chǎn)品和服務要求的評審有機農場應確保有能力向顧客提供滿足要求的產(chǎn)品和服務。農場應在承諾向顧客提供產(chǎn)品和服務之前，對顧客要求、適用的法律法規(guī)要求、GB/T19630-2019標準要求、合同或訂單要求、農場規(guī)定的其他要求進行評審或確認，并保留相關書面信息。8.2.4產(chǎn)品和服務要求的更改若產(chǎn)品和服務要求發(fā)生變更，有機農場應修改相關的文件，并確保有關人員知曉這些變化。8.3產(chǎn)品和服務的設計和開發(fā)8.3.1總則有機農場應建立、實施和保持適當?shù)脑O計和開發(fā)過程，以持續(xù)、穩(wěn)定地提供符合GB/T19630-2019標準要求的產(chǎn)品和服務。8.3.2設計和開發(fā)策劃有機農場設計和開發(fā)應符合GB/T19630-2019的相關要求。在設計和開發(fā)時，需要考慮環(huán)境因素，如大氣、土壤、水資源、空間、場地適宜性和布局等。同時還需要進行評審、驗證和確認活動，并獲得所需的內外部資源。此外，還需要考慮顧客和其他相關方參與設計和開發(fā)過程的需求和期望，并保留滿足設計和開發(fā)需求所需的書面文件。8.3.3設計和開發(fā)輸入有機農場應對設計和開發(fā)的產(chǎn)品和服務確定必需的要求，應考慮：產(chǎn)品和服務的預期結果；法律法規(guī)要求；農場承諾實施的標準和行業(yè)規(guī)范，產(chǎn)品生產(chǎn)應滿足GB/T19630-2019標準的要求；潛在的失效后果。針對設計和開發(fā)的目的，輸入應是充分、適宜、完整、清楚的。應保留有關設計和開發(fā)輸入的書面文件。8.3.4設計和開發(fā)控制有機農場應該控制其設計和開發(fā)過程，并保留書面文件，以確保：a)最終產(chǎn)品符合GB/T19630-2019標準；b)實施確認活動，以確保農場提供的產(chǎn)品和服務能夠滿足規(guī)定的使用要求或預期；c)針對評審、驗證和確認過程中確定的問題采取必要措施。8.3.5設計和開發(fā)輸出有機農場應確保設計和開發(fā)的輸出：滿足輸入和后續(xù)產(chǎn)品、服務提供過程的需求；包括或引用監(jiān)視或測量的要求，包括驗收標準；規(guī)定有機農場內產(chǎn)品和服務的特性。8.3.6設計和開發(fā)更改有機農場應適當?shù)刈R別、評審和控制設計和開發(fā)期間及后續(xù)所做的更改，以確定這些更改不會產(chǎn)生不利影響。8.4外部提供的過程、產(chǎn)品和服務的控制8.4.1總則有機農場應確定外包的過程，并對其進行控制。外部供應商提供的過程、產(chǎn)品和服務應符合GB/T19630-2019標準的要求。農場應對外部供應商進行評價、選擇、績效監(jiān)視以及再評價。對于這些活動以及根據(jù)評價結果采取必要的措施，農場應保留書面文件。有機農場應根據(jù)評價的結果編制合格供方名錄，作為選擇外部供應商的依據(jù)。在合格供方名錄外選擇外部供方時，應按規(guī)定履行審批手續(xù)，并對監(jiān)視的頻次和方法等方面提出控制要求。8.4.2控制類型和程度有機農場應確保外部供應商提供的過程、產(chǎn)品和服務不會對農場穩(wěn)定地向顧客交付合格產(chǎn)品和服務的能力產(chǎn)生不利影響。農場應：a)確保外部供應商的過程符合農場的管理體系控制要求；b)確定對外部供應商及其輸出結果的控制要求；c)明確驗證要求、方法和合格判定準則，并按要求實施驗證，保留驗證記錄。8.4.3提供給外部供方的信息有機農場應確保與外部供應商的溝通是充分、適宜的，包括需要提供的過程、產(chǎn)品和服務及相關要求、所需的能力、實施的驗證或確認活動等。8.5生產(chǎn)和服務提供8.5.1生產(chǎn)和服務提供的控制有機農場應在受控條件下進行生產(chǎn)和服務提供。適用時，受控條件應包括以下內容：a)建立和保持書面信息，規(guī)定擬生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務或進行的活動，以及產(chǎn)品和服務應滿足的法律法規(guī)、顧客要求和GB/T19630-2019標準要求；b)在適當階段實施監(jiān)視和測量活動，以驗證過程符合控制準則，產(chǎn)品和服務符合接收準則；c)運行過程中使用適宜的基礎設施和設備，并保持適宜的環(huán)境，包括基礎設施滿足環(huán)境保護和有機標準要求，滿足運行需求，同時保持環(huán)境可持續(xù)性，適用時保護天敵棲息地和農場生物多樣性；d)配備勝任的人員，確保人員滿足7.1.2和7.2條款要求，并建立標準操作程序，對員工進行相關培訓以確保持續(xù)勝任；e)若輸出結果不能由后續(xù)的監(jiān)視或測量加以驗證，應對生產(chǎn)和服務滿足預期結果的能力進行確認，并定期再確認；f)采取措施防止人為錯誤；g)實施放行、交付和交付后的活動。8.5.2標識和可追溯性8.5.2.1標識有機產(chǎn)品應按照國家有關法律法規(guī)、標準的要求進行標識。中國有機產(chǎn)品認證標志僅應用于按照GB/T19630-2019標準的要求生產(chǎn)或加工并獲得認證的有機產(chǎn)品的標識。有機配料含量等于或者高于95%并獲得有機產(chǎn)品認證的產(chǎn)品,方可在產(chǎn)品名稱前標識“有機”，在產(chǎn)品或者包裝上加施中國有機產(chǎn)品認證標志。不應誤導消費者將常規(guī)產(chǎn)品和有機轉換期內的產(chǎn)品作為有機產(chǎn)品。標識中的文字、圖形或符號等應清晰、醒目。圖形、符號應直觀、規(guī)范。文字、圖形、符號的顏色與背景色或底色應為對比色。進口有機產(chǎn)品的標識也應符合本標準的規(guī)定。中國有機產(chǎn)品認證標志的圖形與顏色要求如圖1所示。標識為“有機”的產(chǎn)品應在獲證產(chǎn)品或者產(chǎn)品的最小銷售包裝上加施中國有機產(chǎn)品認證標志及其有機碼(每枚有機產(chǎn)品認證標志的唯一編號)、認證機構名稱或者其標識。中國有機產(chǎn)品認證標志可以根據(jù)產(chǎn)品的特性,采取粘貼或印刷等方式直接加施在產(chǎn)品或產(chǎn)品的最小銷售包裝上。不直接零售的加工原料,可以不加施。印制的中國有機產(chǎn)品認證標志應當清楚、明顯。印制在獲證產(chǎn)品標簽、說明書及廣告宣傳材料上的中國有機產(chǎn)品認證標志,可以按比例放大或者縮小,但不應變形、變色。圖1中國有機產(chǎn)品認證標志8.5.2.2可追溯體系與產(chǎn)品召回有機農場應建立完善的可追溯體系,保持可追溯的生產(chǎn)全過程的詳細記錄(如地塊圖、農事活動記錄、加工記錄、倉儲記錄、出入庫記錄、銷售記錄等)以及可跟蹤的生產(chǎn)批號系統(tǒng)。有機農場應任命有權啟動和執(zhí)行召回措施的人員，建立和保持有效的產(chǎn)品召回制度,包括產(chǎn)品召回的條件、召回產(chǎn)品的處理、釆取的糾正措施、產(chǎn)品召回的演練等。當執(zhí)行召回措施時，應通知相關方，處置召回的產(chǎn)品及庫存產(chǎn)品，并保留產(chǎn)品召回過程中的全部記錄,包括召回原因、范圍、結果、通知、補救、處理等，向最高管理者報告。召回的產(chǎn)品和仍在庫存的終產(chǎn)品應在農場的控制下進行保護或持有，直至依據(jù)8.7進行管理。8.5.3顧客或外部供方的財產(chǎn)有機農場應愛護在農場控制下的顧客和外部供方的財產(chǎn)，并予以識別、驗證、保護和防護，若發(fā)生丟失、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用的情況，農場應向顧客或外部供方報告，并保留所有發(fā)生情況的書面信息。8.5.4防護有機農場應在生產(chǎn)和服務提供期間對輸出進行必要的防護，以確保符合要求。8.5.5交付后的活動有機農場應滿足與產(chǎn)品和服務相關的交付后活動的要求。8.5.6更改控制有機農場應對生產(chǎn)或服務提供的更改進行必要的評審和控制，以確保持續(xù)地符合要求。應保留相關記錄，包括有關更改評審的結果、授權進行更改的人員以及根據(jù)評審所采取的必要措施。8.6產(chǎn)品和服務的放行有機農場應驗證產(chǎn)品和服務的要求已得到滿足。在策劃的安排已圓滿完成之前，除非得到有關授權人員的批準，適用時得到顧客的批準，不應向顧客放行產(chǎn)品和交付服務。農場需要保留有關產(chǎn)品和服務放行的記錄，包括符合接受準則的證據(jù)以及可追溯到授權放行人員的信息。8.7不合格輸出的控制有機農場應確保對不符合要求的輸出進行識別和控制，以防止非預期的使用或交付。農場應根據(jù)不合格的性質及其對產(chǎn)品和服務符合性的影響采取適當措施。這也適用于產(chǎn)品交付之后、服務提供期間或之后發(fā)現(xiàn)的不合格產(chǎn)品和服務。農場可以通過糾正、隔離、限制、退貨、暫停提供產(chǎn)品和服務、告知顧客或獲得讓步接收的授權等方式處置不合格輸出，并保留書面信息。應驗證不合格糾正后的符合性。8.8應急響應有機農場應該確定應對突發(fā)緊急情況所需的過程，并制定相應的應急響應計劃。這包括為支持和運行過程以及生產(chǎn)過程發(fā)生嚴重質量問題制定相應的反應計劃。農場還應定期評審響應措施的有效性，并保留必要的記錄。9績效評價9.1監(jiān)視、測量、分析和評價9.1.1總則有機農場應確定需要監(jiān)視和測量的內容，以及如何進行監(jiān)視、測量、分析和評價，以確保結果的有效性。此外，應該確定何時實施監(jiān)視和測量，并在何時對監(jiān)視和測量的結果進行分析和評價。農場還應該評價管理體系的績效和有效性，并保留適當?shù)挠涗涀鳛榻Y果的證據(jù)。9.1.2顧客滿意有機農場應監(jiān)視顧客的需求和期望得到滿足的程度。農場應確定收集、監(jiān)視和評估該信息的方法。分析與評價有機農場應分析和評價通過監(jiān)視和測量獲得的適當?shù)臄?shù)據(jù)和信息。利用分析結果評價產(chǎn)品和服務的符合性、顧客滿意程度、外部供應商的績效和管理體系改進的需求。9.2內部檢查/審核9.2.1有機農場應建立內部檢査制度，內部檢查應由內部檢查員來承擔，每年至少進行一次內部檢査，以保證管理體系及有機生產(chǎn)、有機加工過程符合本標準和GB/T19630-2019標準的要求。9.2.2對于內部檢查/審核，農場應：根據(jù)過程重要性、對農場的影響以及以前檢查/審核的結果，確定其頻率、方法和要求；規(guī)定每次檢查/審核的準則和范圍；確保將檢查/審核的結果報告給相關管理者；及時采取糾正和糾正措施；保留書面信息。9.3管理評審9.3.1總則最高管理者應按照策劃的時間間隔（至少每12個月一次）對農場的有機農場管理體系進行評審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性，并與農場的戰(zhàn)略方向保持一致。9.3.2管理評審輸入策劃和實施管理評審時應考慮下列內容:內外部因素的變化;管理體系績效和有效性的信息；資源是否充分;應對風險和機遇所采取措施的有效性(見6.1)改進的機會。9.3.3管理評審輸出管理評審的結果應包括改進的機會、所需的變更、資源的需求。管理評審的輸出應保留書面信息，作為管理評審結果的證據(jù)。10改進10.1總則有機農場應確定和選擇改進機會，并采取必要措施，以滿足顧客要求和增強顧客滿意。這應包括:a）改善產(chǎn)品和服務，以滿足現(xiàn)有和未來的需求和期望；b）糾正、預防或減少不利影響；c）提高管理體系的績效和有效性。10.2不合格和糾正措施當發(fā)現(xiàn)不合格問題，包括來自顧客投訴的不合格，農場應：a）對不合格問題做出反應，采取措施以控制和糾正不合格；b）評審和分析不合格的原因和再次發(fā)生的可能性，評估是否需要采取措施，以消除不合格的原因，避免其再次發(fā)生；c）實施所需的措施，評審已采取的糾正措施的有效性；d）必要時，更新在策劃期間確定的風險和機遇；e）必要時，變更管理體系。糾正措施應與不合格所產(chǎn)生的影響相適應。組織應保留成文信息，以記錄不合格的性質、所采取的措施及糾正措施的結果。10.3持續(xù)改進有機農場應不斷地改進其管理體系的適宜程度、充分性和有效性。組織需要考慮分析和評價的結果，并結合管理評審的輸出，確定是否需要應對需求或機遇作為持續(xù)改進的一部分。

（規(guī)范性附錄）

有機農場管理體系實施要點A.1總則本附錄根據(jù)本標準和GB/T19630-2019有機產(chǎn)品認證要求，給出了實施要點；并舉例分析其內外環(huán)境及相關方的需求和期望；為農場按照本標準實施管理體系提供專業(yè)性的具體指導。A.2有機農場管理體系實施要點A.2.1體系策劃和建立過程實施要點（4、5、6）A.2.1.1農場內外環(huán)境（4.1）考慮基于農場環(huán)境風險評估的基礎上進行內外部環(huán)境的確定，通過內外部環(huán)境識別、分析和評審進行相關信息的監(jiān)視和評審。注：環(huán)境風險是指內外部因素引起的，影響農場目標實現(xiàn)或使農場發(fā)生損失的風險。環(huán)境風險分為內部風險和外部風險。外部風險主要來自于經(jīng)濟風險、法律風險、社會風險、科技風險和自然風險五大類。經(jīng)濟風險：由經(jīng)濟形勢、產(chǎn)業(yè)政策、資源供給、利率調整、匯率變動、融資環(huán)境、市場競爭等因素帶來；法律風險：由法律法規(guī)、監(jiān)管要求、標準符合性等因素帶來；社會風險：由文化傳統(tǒng)、社會信用、教育基礎、消費行為等因素帶來；技術風險：由技術不成熟、技術進步、工藝改進、電子商務等因素帶來；自然風險：由自然災害、環(huán)境狀況等因素帶來。內部風險主要來自于人員風險、管理風險、經(jīng)營風險、技術風險、安全環(huán)保風險五大類。人員風險：由管理者操守、員工能力、團隊精神、人才流動等因素帶來；管理風險：由經(jīng)營方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務流程、財務報告、信息披露等因素帶來；經(jīng)營風險：由財務狀況、盈利狀況、現(xiàn)金流量、外包符合性等因素帶來；技術風險：由研究開發(fā)、技術投入、技術儲備和應用能力、信息技術運用等因素帶來；安全環(huán)保風險：由營運安全、員工健康、環(huán)境污染等因素帶來。有機農場內外部環(huán)境因素識別時，可從自身農場中的實際情況出發(fā)，從包括上述內外部風險所包含的內外部因素，進行識別和添加。A.2.1.2企業(yè)的顧客及其他相關方的需求和期望（4.2）有機農場的相關方很多，考慮選擇重要相關方進行分析，顧客是最重要的相關方，其需求和期望需得到滿足。有關利益相關方的需求與期望參見表A.1（舉例）。表A.1有機農場管理體系有關利益相關方的需求與期望利益相關方對有機農場的影響力和約束力對有機農場的需求和期望序號名稱（內涵）1顧客（直接、間接、最終顧客）（內部顧客、外部顧客）（已有、潛在、未來顧客）決定企業(yè)生存與發(fā)展的首要影響力和剛性約束力以合理價格準時提供合格產(chǎn)品及優(yōu)質服務2供應商及外包商直接影響農場產(chǎn)品和服務的質量、正常生產(chǎn)、成本和生產(chǎn)效率，也影響節(jié)能減排、安全生產(chǎn)等（1）合理價格采購（2）長期穩(wěn)定合作（3）合作開發(fā)3員工（技術人員、管理人員、生產(chǎn)員工、勞務工等）直接影響農場實現(xiàn)優(yōu)質服務、高效生產(chǎn)（1）基礎權益保障，公平發(fā)展機會（2）合理薪酬待遇，職業(yè)健康安全4投資方和股東投資融資，企業(yè)發(fā)展的資金保證保值增值，利潤分紅，長遠發(fā)展5社會組織提供交流展覽平臺，推動農場履行社會責任和促進行業(yè)技術進步（1）守法合規(guī)，誠信經(jīng)營（2）技術升級，可持續(xù)發(fā)展（3）積極參加行業(yè)活動6同行業(yè)競爭者競爭的發(fā)展動力，學習的榜樣標桿公平競爭，知識產(chǎn)權保護7政府及執(zhí)法監(jiān)管機構法規(guī)監(jiān)管，政策引導及扶植合法經(jīng)營，依法納稅，提供就業(yè)8認證機構合格評定農場的管理、產(chǎn)品或服務符合標準要求、持續(xù)改進、滿足認證要求A.2.1.3確定標準條款的適用性（4.3）農場根據(jù)A.2.1.1和A.2.1.2識別出的內外部因素和相關方的要求，以及農場中的產(chǎn)品和服務，確定管理體系的邊界和適用性。實施要點如下：符合GB/T19630-2019標準要求；當本標準的全部要求都適用時，組織應實施本標準的全部要求；建立并保持形成文件的管理體系范圍，在需要時可獲得；出現(xiàn)不適用情況時，應說明理由；不影響顧客滿意度，不影響產(chǎn)品和服務合格的能力或責任，方可聲稱符合本標準的要求。特別注意：8.5.1的“特殊過程的確認”的要求一般都是適用的條款。有機農場生產(chǎn)過程有相當多過程的結果是不易或不能經(jīng)濟的檢驗的特殊過程，要通過生產(chǎn)和服務過程的控制得以實現(xiàn)目標；8.3的“產(chǎn)品和服務的設計和開發(fā)”的要求都是適用的條款。有機農場不得輕易刪減8.3“產(chǎn)品和服務的設計和開發(fā)”。8.5.3的“顧客或外部供方的財產(chǎn)”的要求一般都是適用的條款，顧客信息也屬于顧客財產(chǎn)不得刪減。A.2.1.4識別管理體系的過程并評價重要過程（4.4）識別管理體系的過程，可以按其過程網(wǎng)絡圖識別過程及其相互作用，管理體系過程網(wǎng)絡圖參見圖A.2；圖A.2管理體系過程網(wǎng)絡圖管理體系是組織內部實現(xiàn)有效管理的重要手段。對于管理體系過程，評價主要從以下幾個方面進行：目標達成度：評價管理體系是否能夠幫助組織實現(xiàn)其戰(zhàn)略目標和業(yè)務目標（見A.2.1.7.2）；有效性和效率：評價管理體系是否能夠有效地實現(xiàn)組織的管理要求，并在合理的時間和成本范圍內完成任務，包括流程規(guī)范、決策權力劃分、管理信息系統(tǒng)等；組織能力：評價管理體系是否能夠滿足組織的需要，包括資源配置、人員能力、流程建設等方面；持續(xù)改進：評價管理體系是否能夠不斷改進和優(yōu)化，包括制定改進計劃、實施改進措施、監(jiān)控改進效果等方面；風險管理：評價管理體系是否有很好的風險管理機制，能夠減少組織面臨的風險并提高組織的應變能力；參與度和執(zhí)行力：評價管理體系是否得到了組織各級員工的積極參與，以及管理制度是否得到了有效執(zhí)行。綜上所述，評價管理體系過程需要從目標達成度、有效性和效率、組織能力、持續(xù)改進、風險管理以及參與度和執(zhí)行力等方面進行評價，并針對評價結果制定相應的改進計劃和措施，不斷提高管理體系水平，實現(xiàn)組織的可持續(xù)發(fā)展。A.2.1.5明確高層領導作用和承諾以及各相關部門的職責和權限（5.1、5.3）最高管理者可通過頒布和批準有機農場管理手冊、程序文件或聲明證實其領導作用或承諾；職責和權限：農場可通過任命書、崗位說明書、人員一覽表結合組織機構圖來證實相關部門的職責和權限，考慮：任命分管質量工作的管理者代表；加強各部門協(xié)調和配合，做好責任接口管理；A.2.1.6分析機遇和風險并提出應對措施（6.1）A.2.1.6.1分析機遇和風險在考慮4.1所提及的因素和4.2所提及的要求，對產(chǎn)品、服務、環(huán)境和員工福利造成不利影響的因素進行，以確定是否采取措施預防危害和不利影響的發(fā)生，最大限度地降低因未采取合理的控制措施而造成的損失。風險評估的步驟：第一步：風險因素識別；第二步：確定潛在的風險及危害發(fā)生原因；第三步：危害分析并確定相應的預防措施；第四步：記錄發(fā)現(xiàn)并實施相關措施；第五步：對措施進行效果評價，對剩余風險進行評估，必要時更新措施。結合實際，可選擇采用SWOT（優(yōu)勢、劣勢、機遇、風險）分析法、PEST（政治、經(jīng)濟、社會、技術）宏觀環(huán)境分析法、PESTEL（政治、經(jīng)濟、社會、技術、環(huán)境、法律）大環(huán)境分析法和風險分析矩陣等方法。A.2.1.6.2應對重大機遇和風險的方法依據(jù)本標準6.1條款識別出的風險和機遇：如投入品突然斷供、過程或服務的中斷、常見自然災害、火災、公共事業(yè)中斷、公共衛(wèi)生健康突發(fā)事件、勞動力短缺、或者基礎設施設備破壞等重大風險突發(fā)事故。為了降低重大風險事件對農場造成的傷害或不利影響，農場應該提前制定反應計劃或應急預案。這些反應計劃或應急預案應該確保在重大風險事件發(fā)生時，能夠將其控制在可控范圍內。這些反應計劃或應急預案包括但不限于以下內容：評估外包供方、替代投入品或服務的計劃、應對自然災害的措施計劃、消防措施及跟蹤計劃、應對公共事業(yè)衛(wèi)生健康突發(fā)事件計劃等。A.2.1.7制定質量方針和質量目標（5.2、6.2）A.2.1.7.1質量方針的制定（5.2）方針的內容應滿足GB/T19630和本標準的要求，同時，體現(xiàn)農場的特點。方針示例：方針需形成文件，在滿足要求的前提下應措辭精煉、言簡意賅、朗朗上口，易懂易記。示例：生態(tài)健康、環(huán)境適宜、人文關懷、綠色有機、質量為本，顧客為先；抓住機遇，規(guī)避風險；優(yōu)化設計，采購把關；嚴格把關；爭創(chuàng)一流，行業(yè)領先。A.2.1.7.2質量目標的制定（6.2）有機農場目標的類型和示例參見表A.3。有機農場建立目標，可包括但不限于：客戶滿意度、產(chǎn)品和服務質量符合程度、人文關懷（操作者、消費者職業(yè)健康、安全、福利）、動物福利、環(huán)境保護等。表A.3有機農場目標的類型和示例目標類型目標小類示例產(chǎn)品、服務質量符合程度產(chǎn)品禁用物質殘留檢出率0含有轉基因/基因工程生物的投入品使用率0有機生產(chǎn)方式覆蓋產(chǎn)品比率100%產(chǎn)品不合格率0提高售后服務質量按合同交貨期交付達100%；客戶滿意客戶滿意度客戶滿意度≥95%客戶投訴率客戶投訴率≤5%客戶投訴處理率投訴處理率為100%人員技術能力人員能力培訓100%人文關懷員工安全事故0員工福利發(fā)放與完成率≥95%員工健康體檢全體員工每年完成一次健康體檢動物福利動物福利方案完成率≥90%環(huán)境保護環(huán)境和生態(tài)多樣性保護計劃執(zhí)行率≥95%廢棄物和污染處理率100%A.2.2有機農場資源提供過程實施要點（7）資源支持是有機方式生產(chǎn)的農場得以運行的基礎，首先確定需要具備的資源種類，并分析現(xiàn)有資源，尋求內部和外部資源以滿足資源的可持續(xù)需要。A.2.2.1有機農場資源支持的種類包括：人力資源（含員工的能力、意識、溝通）、基礎設施、運行環(huán)境、監(jiān)視和測量、知識和信息及其文件等。A.2.2.2實施要點A.2.2.2.1人力資源配置及其能力、意識、溝通能力、知識（7.1.2、7.1.6、7.2、7.3、7.4）人員是農場正常運營的基礎保障，配備有能力的人員是管理體系順利運行的重要支持，有機農場應首先確定各類人員需要具備哪些相應能力，例如管理人員應熟悉和了解GB/T19630-2019和本標準，并具備相應的有機農業(yè)技術和經(jīng)驗。該項工作的實施可通過崗位職責說明書完成；其次評價現(xiàn)有人員的能力是否勝任，該項工作的實施可通過人員能力評價來完成；如果人員暫時不勝任或需持續(xù)不斷地進行能力提升，可通過培訓來完成并形成培訓計劃、培訓記錄等；如果培訓后人員仍然不能滿足能力需求，農場需通過招聘新的勝任人員或技術外包來滿足能力要求，可通過招聘或外包相關程序來完成該項工作。人員的意識是保證管理體系運行的源頭，有機農場人員應具備管理體系和績效改進相關意識，也應具備有機農業(yè)管理體系意識，應包括不限于生態(tài)環(huán)境保護意識、標準符合性意識、循環(huán)可持續(xù)發(fā)展意識、食品安全意識、員工職業(yè)健康、安全和福利意識、動物福利意識等。意識的獲取方法可通過交流、培訓完成。溝通是保證管理體系順利進行的關鍵，應確保及時有效地進行管理體系相關的內部溝通和外部溝通。農場應建立內外部溝通程序，可通過郵件、電話、面對面交流、文件傳遞等溝通方式，應保留適當?shù)臏贤ㄓ涗?。為應對不斷的變化和發(fā)展趨勢，農場應審視現(xiàn)有知識，有途徑獲取更多必要知識，并進行適時更新。知識應予以保持，不能因工作交替或其他原因，造成知識的流失。A.2.2.2.2基礎設施、監(jiān)視和測量[7.1.3、7.1.5、8.5.1b)]有機方式生產(chǎn)的農場的基礎設施可包括:生產(chǎn)、服務、場所和相關基礎設施、設備；實施要點：應具備符合標準的基礎設施，基礎設施材料應符合GB/T19630-2019標準要求。植物種植類設施設備：設施農業(yè)的建筑材料和栽培容器不應使用禁用物質處理，設施設備消毒時要使用GB/T19630-2019標準中表A.3的要求使用清潔劑和消毒劑；使用保護性的建筑覆蓋物、塑料薄膜、防蟲網(wǎng)時，不應使用聚氯類產(chǎn)品，使用后應從土壤中清除，不應焚燒；食用菌栽培，木料和接種位使用的涂料應是食品級的產(chǎn)品,不應使用石油煉制的涂料、乳膠漆和油漆等。畜禽養(yǎng)殖類設施設備不使用對人或畜禽健康明顯有害的建筑材料和設備；設施要有足夠的容量，保證飼養(yǎng)的畜禽數(shù)量不超過其養(yǎng)殖范圍的最大載畜量，保證畜禽糞便的貯存設施有足夠的容量；蜜蜂養(yǎng)殖類設施設備不應用木材防腐劑及其他禁用物質處理過的木料來制作和維護蜂箱，蜂箱表面不應使用含鉛油漆。運輸資源實施要點：應使用專用運輸工具。若使用非專用的運輸工具，應在裝載前進行清洗，避免運輸過程中與常規(guī)產(chǎn)品混雜或受禁用物質污染。信息和通信技術實施要點：要不斷通過技術改造等手段，提高設計、生產(chǎn)、檢測及信息化管理的基礎設施水平，并運用預防性維修、計量檢定等手段保持其完好性，不斷提高其機械化、自動化、智能化水平。監(jiān)視和測量實施要點：監(jiān)視和測量資源可包括：內部監(jiān)視和測量資源，如監(jiān)視和測量記錄；外部檢定、校準和檢測資源，外部監(jiān)視和測量須由具備中國計量認證（CMA）或中國合格評定國家認可委員會（CNAS）認可的檢定、校準和檢測機構進行。監(jiān)視和測量活動可包括：運行條件監(jiān)視和測量，如場地場所、設施設備、人員能力、技術水平、管理體系完善度、外部供應商等；運行環(huán)境監(jiān)視和測量，如空氣、土壤、水、產(chǎn)地環(huán)境（遠離城區(qū)、工礦區(qū)、交通主干道、工業(yè)污染區(qū)、生活垃圾場）、農業(yè)生產(chǎn)活動對環(huán)境的影響、環(huán)境污染物和廢棄物處理、節(jié)約能源、非生產(chǎn)區(qū)環(huán)境保護的情況、動物福利所需的環(huán)境、員工職業(yè)健康和安全所需的環(huán)境；運行過程監(jiān)視和測量；如過程的操作（包括特殊過程和關鍵過程）、過程的質量監(jiān)控、過程的突發(fā)狀況的應對、追溯系統(tǒng)的建立和運行等；終產(chǎn)品監(jiān)視和測量（如有）須由具備中國計量認證（CMA）或中國合格評定國家認可委員會（CNAS）認可的檢測機構進行。A.2.2.2.3運行環(huán)境[7.1.4、8.5.1c）]應滿足GB/T19630-2019標準中環(huán)境要求外，有機農場應制定環(huán)境保護計劃，并對作業(yè)現(xiàn)場實施5S管理，對環(huán)境物理因素實施監(jiān)視、測量和控制。注：5S即整理、整頓、清掃、清潔、素養(yǎng)。實施要點：植物種植類運行環(huán)境：環(huán)境空氣符合GB3095標準的規(guī)定、土壤符合GB15618標準的規(guī)定、農田灌溉水符合GB5084標準的規(guī)定；產(chǎn)地環(huán)境遠離城區(qū)、工礦區(qū)、交通主干道、工業(yè)污染區(qū)、生活垃圾場；應設置緩沖帶或隔離帶；環(huán)境污染控制；水土保持和生態(tài)多樣性保護。畜禽養(yǎng)殖類運行環(huán)境：畜禽的飼養(yǎng)環(huán)境（圈舍、圍欄等）應滿足GB/T19630-2019標準4.5.5.1條款；畜禽飲用水水質應達到GB5749要求。應采取措施，避免過度放牧對環(huán)境產(chǎn)生不利影響；糞便貯存應避免引起地下及地表水的污染；養(yǎng)殖場污染物的排放應符合GB18596的規(guī)定。水產(chǎn)養(yǎng)殖類運行環(huán)境：養(yǎng)殖場應考慮到維持養(yǎng)殖水域生態(tài)環(huán)境和周圍水生、陸生生態(tài)系統(tǒng)平衡，并有助于保持所在水域的生物多樣性；有機生產(chǎn)的水域水質應符合GB11607的規(guī)定；開放性水域的有機生產(chǎn)的捕撈量不應超過生態(tài)系統(tǒng)的再生能力，應維護自然水域的持續(xù)生產(chǎn)能力和其他物種的生存；非開放性水域的排水應得到當?shù)丨h(huán)保行政部門的許可；鼓勵對非開放性水域底泥的農業(yè)綜合利用；在開放性水域養(yǎng)殖有機水生生物應避免或減少對水體的污染；農場非生產(chǎn)區(qū)域運行環(huán)境：實施要點：農場應有書面的環(huán)境衛(wèi)生規(guī)程，內容包括但不限于：員工個人健康安全與衛(wèi)生操作指南（健康包括身體健康和心理健康）、農場場地環(huán)境衛(wèi)生操作指南（場地環(huán)境保護、生活環(huán)境保護等）；生活區(qū)飲用水水質應達到GB5749要求；應制定廢棄物和污染物的管理回收和再利用規(guī)程；農場應節(jié)約能源，盡量采購節(jié)能可回收利用的設備或設施；場地環(huán)境應考慮溫度、濕度、熱量、照明、空氣流通、噪聲等對員工和動植物的影響；必要時采取措施消除影響。A.2.2.2.4成文信息（7.5）有機農場結合實際建立管理體系并形成文件（紙質或電子載體），體系文件可采用質量手冊、程序文件、作業(yè)文件（作業(yè)指導書、操作規(guī)程、檢驗規(guī)程等）和記錄等形式。體系文件需充分反映企業(yè)的管理特點和實際情況，具有個性化和唯一性。A.2.3有機農場運行過程實施要點（8）A.2.3.1運行過程的策劃和控制（8.1、8.3）有機農場應符合有機農業(yè)理念（健康、安全、環(huán)保、生態(tài)多樣性、資源可持續(xù)性），運行過程的策劃應考慮GB/T19630-2019標準要求，管理過程策劃和控制的實施要點詳見8.1和8.3條款。A.2.3.2“農場產(chǎn)品和服務設計和開發(fā)”策劃和控制實施要點（8.3）A.2.3.2.1“農場產(chǎn)品和服務設計和開發(fā)”的包括以下內容產(chǎn)品和服務種類設計；場地環(huán)境和資源配備設計；農場管理設計。以上三項內容宜交叉、同步、并行完成。具體設計和開發(fā)工作的開展詳見本標準8.3條款要求。A.2.3.2.2“農場內產(chǎn)品生產(chǎn)設計和開發(fā)”的階段劃分及各階段的主要輸出農場內從事的活動可包含植物生產(chǎn)、食用菌栽培、畜禽養(yǎng)殖、水產(chǎn)養(yǎng)殖、蜜蜂養(yǎng)殖、農場內簡單加工、顧客參與農事活動、采摘、認養(yǎng)、垂釣、水產(chǎn)捕撈、及其農場內的餐飲、觀光、游樂、農場可提供的其他服務等。生產(chǎn)工藝和流程繁多，設計和開發(fā)工作復雜，現(xiàn)以農場內植物生產(chǎn)設計和開發(fā)為例對設計和開發(fā)階段劃分及各階段的主要內容和輸出演示參見表A.4。表A.4“農場內植物生產(chǎn)產(chǎn)品設計和開發(fā)”的階段劃分及各階段的主要內容和輸出階段步驟（小階段）檢查活動主要設計開發(fā)內容和輸出序號名稱序號名稱評審驗證確認1決策階段(1)市場預測分析√進行市場調研，完成市場調研報告（已有顧客需求、未來顧客需求分析），并根據(jù)輪作計劃選擇種植作物品種，并應考慮輪作和植物遺傳多樣性因素。(2)可行性分析√分析并確定農場環(huán)境條件可行性（如環(huán)境條件，即溫度、濕度、土壤、水源、節(jié)氣、場地環(huán)境等是否滿足有機要求）；土壤、水和空氣檢測在此階段進行。分析現(xiàn)有資源、技術及生產(chǎn)能力（設施、設備、員工技術能力、種植或繁殖材料、土肥和植保投入品等條件是否能滿足有機種植的要求等）；評審管理體系建立程度，是否已有相應的體系文件、操作規(guī)程、作業(yè)文件等；對可行性進行分析并制定“質量計劃”（新產(chǎn)品研發(fā)計劃）。2設計階段(3)方案設計√√在產(chǎn)地環(huán)境可滿足生產(chǎn)的前提下，確定所需的過程階段并做出時間規(guī)劃；確定所需的資源，做出資源管理計劃，包括外部供方的管理；確定人員職責和權限，并規(guī)定不同人員接口的操作；確定植物種植的管理體系如標準、法律法規(guī)文件、操作規(guī)程等文件是否可獲得；確定后續(xù)作物種植的農事管理過程；確定產(chǎn)品驗收和檢驗、放行等相關過程；確定記錄的管理。3實施階段體系管理(4)質量方針、目標√已制定質量方針和目標，并已形成書面文件，且員工已知曉(5)風險機遇策劃√已在可行性分析階段完成風險和機遇應對策劃，并已形成記錄(6)資源支持√在設計階段已完成資源支持評審，并已形成記錄(7)管理體系策劃、產(chǎn)品和服務要求確定、設計和開發(fā)、外部供應商管理等√實施階段應完成管理體系策劃、產(chǎn)品和服務要求確定、設計和開發(fā)、外部供應商管理要求等，并已形成記錄(8)生產(chǎn)