企業(yè)治理與股權(quán)結(jié)構(gòu)管理制度

企業(yè)整治與股權(quán)結(jié)構(gòu)管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為了規(guī)范企業(yè)整治和股權(quán)結(jié)構(gòu)管理，確保企業(yè)健康發(fā)展并維護(hù)股東權(quán)益，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)以及公司章程，訂立本制度。第二條適用范圍本制度適用于本企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和股東，以及與企業(yè)整治和股權(quán)結(jié)構(gòu)管理相關(guān)的其他人員。第三條基本原則本制度遵從以下基本原則：1.公平公正：依法合規(guī)，確保各方權(quán)益平等。2.透亮高效：信息公開透亮，決策程序高效合理。3.責(zé)任到人：明確各級管理者的責(zé)任和義務(wù)，并建立相應(yīng)的問責(zé)機(jī)制。4.連續(xù)改進(jìn)：不絕完善整治結(jié)構(gòu)和管理制度，提升企業(yè)整治水平。第二章企業(yè)整治結(jié)構(gòu)第四條董事會第一款構(gòu)成與職責(zé)董事會由董事構(gòu)成，董事由股東大會選舉產(chǎn)生。董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)訂立企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、審議決策重點(diǎn)事項(xiàng)、監(jiān)督高級管理人員履職等。第二款董事會議事規(guī)定董事會至少每年召開4次，由董事長召集并主持。董事會會議應(yīng)提前通知各董事，并供應(yīng)相關(guān)議題和料子。董事會議決議應(yīng)由出席會議的董事經(jīng)過半數(shù)以上的出席和多數(shù)票通過方為有效。第五條高級管理人員第一款選拔與聘用高級管理人員由董事會決議選拔，經(jīng)股東大會任命，并與其簽訂書面聘任合同。選拔和聘用高級管理人員應(yīng)遵從公開、公平、擇優(yōu)的原則。第二款職責(zé)與義務(wù)高級管理人員要忠實(shí)履行其職責(zé)，維護(hù)和促進(jìn)企業(yè)利益，為股東創(chuàng)造價(jià)值。高級管理人員要誠實(shí)守信，不得利用職權(quán)謀取私利或侵害公司利益。高級管理人員要遵守公司章程和相關(guān)規(guī)定，聽從董事會的決策和監(jiān)督。第六條監(jiān)事會第一款職責(zé)與權(quán)利監(jiān)事會由監(jiān)事構(gòu)成，監(jiān)事由股東大會選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會是對董事會和高級管理人員履職情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)。第二款監(jiān)事會議事規(guī)定監(jiān)事會至少每年召開2次，由監(jiān)事會主任召集并主持。監(jiān)事會會議應(yīng)提前通知各監(jiān)事，并供應(yīng)相關(guān)議題和料子。監(jiān)事會會議決議應(yīng)由出席會議的監(jiān)事經(jīng)過半數(shù)以上的出席和多數(shù)票通過方為有效。第三章股權(quán)結(jié)構(gòu)管理第七條股東權(quán)益保護(hù)第一款發(fā)行股份公司發(fā)行新股份應(yīng)公平合理，確保全部股東的權(quán)益不受損害。發(fā)行新股份應(yīng)遵從相關(guān)法律法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，披露信息及時(shí)準(zhǔn)確。第二款股東大會股東大會是公司最高決策機(jī)構(gòu)，由全體股東構(gòu)成。股東大會應(yīng)定期召開，并提前通知股東，供應(yīng)相關(guān)議題和料子。股東大會決議應(yīng)依照合法程序進(jìn)行，經(jīng)過半數(shù)以上股東出席和多數(shù)票通過方為有效。第八條股權(quán)轉(zhuǎn)讓與轉(zhuǎn)讓限制第一款股權(quán)轉(zhuǎn)讓股東可以自由轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)，但應(yīng)遵從公司章程和相關(guān)法律法規(guī)。股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)應(yīng)事先通知公司，公司應(yīng)及時(shí)記錄并辦理相關(guān)手續(xù)。第二款股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制公司可以依據(jù)需要在公司章程中設(shè)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制，并告知股東。股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制應(yīng)遵從相關(guān)法律法規(guī)，不得損害股東合法權(quán)益。第九條股權(quán)調(diào)配與收益調(diào)配第一款股權(quán)調(diào)配公司應(yīng)依照股東的出資比例調(diào)配股權(quán)，確保各股東權(quán)益平等。公司章程中應(yīng)明確股權(quán)調(diào)配原則和方法。第二款收益調(diào)配公司應(yīng)依據(jù)盈利情況依照股東的持股比例進(jìn)行收益調(diào)配。公司應(yīng)及時(shí)向股東披露盈利情況，并定時(shí)支出股息。第四章監(jiān)督與問責(zé)第十條內(nèi)部監(jiān)督第一款內(nèi)部審計(jì)公司應(yīng)設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門，負(fù)責(zé)對公司內(nèi)部掌控和風(fēng)險(xiǎn)管理的審計(jì)工作。內(nèi)部審計(jì)應(yīng)依照法律法規(guī)和公司章程的要求進(jìn)行，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)報(bào)告。第二款內(nèi)部監(jiān)察公司應(yīng)設(shè)立內(nèi)部監(jiān)察部門，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司高級管理人員和員工的行為。內(nèi)部監(jiān)察應(yīng)核查公司運(yùn)營情況、資金使用等，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并采取措施解決。第十一條外部監(jiān)督第一款審計(jì)監(jiān)管公司應(yīng)搭配國家相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)工作，供應(yīng)相關(guān)信息和數(shù)據(jù)。公司應(yīng)依照規(guī)定及時(shí)報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表和相關(guān)報(bào)告。第二款股東監(jiān)督股東有權(quán)參加公司整治，提出合理建議和看法。公司應(yīng)及時(shí)回應(yīng)股東提出的問題和建議。第五章附則第十二條解釋權(quán)本制度的解釋權(quán)屬于公司董事會。第十三條修訂程序本制度的修訂由董事會提出，并經(jīng)股東大會通過方為有效。第十四條實(shí)施時(shí)間本制度自公布之日起正式施行。第十五條其他事項(xiàng)本制度未涉及的其他事項(xiàng)可依