2020資本市場(chǎng)場(chǎng)外產(chǎn)品信息數(shù)據(jù)接口

ICS03.060JRA11JR中華人民共和國(guó)金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)JR/T0190—2020資本市場(chǎng)場(chǎng)外產(chǎn)品信息數(shù)據(jù)接口Electronicinformationinterfaceforcapitalmarketover-the-counterproducts2020-12-23發(fā)布 2020-12-23實(shí)施中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 發(fā)布JR/T0190JR/T0190—2020JR/T0190—2020JR/T0190—2020目次前言 III引言 IV范圍 1規(guī)范性引用文件 1術(shù)語(yǔ)和定義 1數(shù)據(jù)化要求 3概述 3真實(shí)性 3準(zhǔn)確性 3完整性 3可用性 3產(chǎn)品類型 3分類模板 4概述 4分類模板元素 4元素標(biāo)識(shí) 4元素命名 4元素?cái)?shù)據(jù)類型 4元素層次關(guān)系 4元素的提取 5分類模板框架 5概述 5場(chǎng)外產(chǎn)品信息分類模板框架 5分類模板構(gòu)成 6概述 6分類模板命名空間 6分類模板文件及命名 7分類模板功能描述 8數(shù)據(jù)化過(guò)程 9概述 9實(shí)例文檔生成過(guò)程 9概述 9實(shí)例文檔的生成 9實(shí)例文檔的驗(yàn)證 10實(shí)例文檔的要求 117.3.1概述 11實(shí)例文檔的基本要求 11I實(shí)例文檔的格式要求 11實(shí)例文檔命名 11實(shí)例文檔結(jié)構(gòu) 11實(shí)例文檔中的上下文元素和單位元素 12產(chǎn)品信息 13收益憑證 13資管產(chǎn)品 14非公開(kāi)發(fā)行公司債券 16資產(chǎn)支持證券 17數(shù)據(jù)字典 18附錄A（規(guī)范性附錄）場(chǎng)外產(chǎn)品信息分類模板文件名稱、標(biāo)識(shí)符 25附錄B（規(guī)范性附錄）場(chǎng)外產(chǎn)品分類英文縮寫 27附錄C（規(guī)范性附錄）分類模板模式定義文件名稱列表 28IIJR/T0190JR/T0190—2020JR/T0190—2020JR/T0190—2020PAGEPAGE11PAGEPAGE10資本市場(chǎng)場(chǎng)外產(chǎn)品信息數(shù)據(jù)接口范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了資本市場(chǎng)場(chǎng)外產(chǎn)品信息數(shù)據(jù)接口的術(shù)語(yǔ)和定義、數(shù)據(jù)化要求、產(chǎn)品類型、分類模板、數(shù)據(jù)化過(guò)程和產(chǎn)品信息。本標(biāo)準(zhǔn)適用于產(chǎn)品注冊(cè)、產(chǎn)品銷售以及其他數(shù)據(jù)交換場(chǎng)景。規(guī)范性引用文件GB/T2659-2000世界各國(guó)和地區(qū)名稱代碼GB/T12406-2008表示貨幣和資金的代碼GB/T25500-2010（所有部分）可擴(kuò)展商業(yè)報(bào)告語(yǔ)言（XBRL）技術(shù)規(guī)范GB/T30338-2013（所有部分）中國(guó)證券期貨業(yè)電子化信息披露規(guī)范體系可擴(kuò)展商業(yè)報(bào)告語(yǔ)言2.1規(guī)范(eXtensibleBusinessReportingLanguage(XBRL)2.1SpecificationXBRL.org)(2013-2-20修訂)術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1場(chǎng)外產(chǎn)品over-the-counterproducts以非公開(kāi)方式在報(bào)價(jià)系統(tǒng)或證券公司柜臺(tái)發(fā)行或募集的金融產(chǎn)品。3.2場(chǎng)外產(chǎn)品信息over-the-counterproductsinformation場(chǎng)外產(chǎn)品內(nèi)容文檔的統(tǒng)稱。注：包括但不限于產(chǎn)品基本信息、交易參數(shù)、清算參數(shù)、業(yè)務(wù)申請(qǐng)、合約信息等。3.3屬性attribute某個(gè)對(duì)象或?qū)嶓w的一種特性。3.4屬性值attributevalue某種屬性的一個(gè)實(shí)例表示。3.5元素element用XML模式文件定義的XML元素。3.6數(shù)據(jù)項(xiàng)itemXML元素的一種，描述相對(duì)獨(dú)立、基本的信息，一個(gè)數(shù)據(jù)項(xiàng)表示單一事實(shí)或業(yè)務(wù)度量。[GB/T25500.1-2010,定義3.12]3.7元組tupleXML元素的一種，描述相互關(guān)聯(lián)的信息，該關(guān)聯(lián)信息應(yīng)整體使用，元組有復(fù)雜的內(nèi)容，可包含數(shù)據(jù)項(xiàng)和其他的元組。[GB/T25500.1-2010,定義3.13]3.8抽象元素abstractelement元素屬性的一種，以屬性值“true”或“false”表示元素是否抽象。[GB/T25500.1-2010,定義3.9]3.9模式定義文件schema定義元素的文件，包含元素命名、ID屬性、元素類型等。[GB/T25500.1-2010,定義3.2]3.10鏈接庫(kù)linkbase描述分類模板中一系列元素之間的關(guān)系、元素與其它相關(guān)信息的關(guān)系。[GB/T25500.1-2010,定義3.3]3.11分類模板taxonomyXBRL的術(shù)語(yǔ)，是XMLschema[GB/T25500.1-2010,定義3.1]注：也被稱為“分類標(biāo)準(zhǔn)”。3.12命名空間namespaceURIschemename3986，定義3.1]3.13場(chǎng)外產(chǎn)品信息電子文檔electronicdocumentofover-the-counterproductsinformation包含場(chǎng)外產(chǎn)品信息（3.2）的電子文件。注：例如：XML文件、PDF文件、HTML文件、TXT文本文件和WORD文件。3.14實(shí)例文檔instancedocument根據(jù)分類模板生成的、包含實(shí)際數(shù)據(jù)的、符合XBRL2.1規(guī)范的XML文檔，與XBRL2.1規(guī)范中的術(shù)語(yǔ)定義一致。[GB/T25500.1-2010,定義3.8]3.15可擴(kuò)展商業(yè)報(bào)告語(yǔ)言eXtensibleBusinessReportingLanguage（XBRL）一種基于可擴(kuò)展置標(biāo)語(yǔ)言的開(kāi)放性業(yè)務(wù)報(bào)告技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。3.16單位unit在XBRL實(shí)例中作為根元素的子元素出現(xiàn)的、以說(shuō)明數(shù)值型數(shù)據(jù)項(xiàng)度量單位的XML片段。一個(gè)單位元素只能用于說(shuō)明一個(gè)特定的度量單位。[GB/T25500.1-2010,定義3.39]3.17父節(jié)點(diǎn)parentnodeXBRL鏈接庫(kù)中使用“父-子”關(guān)系弧進(jìn)行連接的父端的節(jié)點(diǎn)。3.18上層元素upperelementXBRL鏈接庫(kù)中使用各類關(guān)系弧進(jìn)行連接的弧左端的元素。數(shù)據(jù)化要求概述基于本標(biāo)準(zhǔn)的場(chǎng)外產(chǎn)品信息文檔，應(yīng)確保能形成具有真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、可用特性的電子信息文檔。真實(shí)性基于本標(biāo)準(zhǔn)的電子信息文檔，應(yīng)符合以下要求：文檔與場(chǎng)外產(chǎn)品信息真實(shí)相符；文檔的形成和發(fā)送與其既定的形成者和發(fā)送者相符；文檔的形成和發(fā)送與其既定的形成時(shí)間和發(fā)送時(shí)間一致。準(zhǔn)確性完整性可用性產(chǎn)品類型本標(biāo)準(zhǔn)涉及的場(chǎng)外產(chǎn)品的類型主要指在報(bào)價(jià)系統(tǒng)或證券公司柜臺(tái)發(fā)行的包括收益憑證、資管計(jì)劃、（包含互換和期權(quán)法律、行政法規(guī)、主管部門行業(yè)自律組織制定的相關(guān)規(guī)定發(fā)生變更；場(chǎng)外產(chǎn)品類型及業(yè)務(wù)發(fā)生變更；分類模板分類模板應(yīng)按照GB/T25500—2010（所有部分分類模板元素元素標(biāo)識(shí)用id_A的表A.1。元素命名元素的命名規(guī)則應(yīng)遵循GB/T30338.1-2013中的相關(guān)約定：元素以英文命名，采用駝峰命名法，名稱中每個(gè)英文單詞的首字母大寫；c*\/^|@^~`“‘<>&$?€；d)元素名稱長(zhǎng)度應(yīng)不多于256個(gè)字符。注：[GB/T30338.1-2013，節(jié)4.4.4]元素?cái)?shù)據(jù)類型本標(biāo)準(zhǔn)中使用的元素?cái)?shù)據(jù)類型均應(yīng)以GB/T25500.1-2010中的定義為基礎(chǔ)，擴(kuò)展支持可擴(kuò)展商業(yè)報(bào)告語(yǔ)言2.1規(guī)范中的其他數(shù)據(jù)類型，可采用的元素?cái)?shù)據(jù)類型有：stringItemType：字符串類型；dateItemType：日期類型，表示日期類型的數(shù)據(jù)項(xiàng)；monetaryItemType：貨幣的數(shù)字碼，遵循ISO4217貨幣名稱規(guī)范；sharesItemType：份額類型，表示份額的數(shù)值型的數(shù)據(jù)項(xiàng)；integerItemType：整數(shù)類型，表示整數(shù)的數(shù)值型的數(shù)據(jù)項(xiàng)；decimalItemType：小數(shù)類型，表示帶小數(shù)的數(shù)值型的數(shù)據(jù)項(xiàng)；pureItemType：純數(shù)類型，表示無(wú)量綱的數(shù)值型數(shù)據(jù)項(xiàng)。注：[GB/T25500.1-2010，節(jié)8.1.1；可擴(kuò)展商業(yè)報(bào)告語(yǔ)言2.1規(guī)范，節(jié)4.6]元素層次關(guān)系本標(biāo)準(zhǔn)以可擴(kuò)展商業(yè)報(bào)告語(yǔ)言2.1規(guī)范中定義的abstract元素和tuple元素表示層次關(guān)系。當(dāng)元素abstract示例1：產(chǎn)品信息表元素層次關(guān)系（見(jiàn)圖1）。注：為區(qū)別元素的上下層關(guān)系，產(chǎn)品管理人信息定義為abstract，產(chǎn)品管理人名稱定義為stringItemType。圖1產(chǎn)品信息元素層次關(guān)系元素的提取本標(biāo)準(zhǔn)中，提取元素應(yīng)依據(jù)下述要求：法律、行政法規(guī)、監(jiān)管部門和行業(yè)自律組織等相關(guān)機(jī)構(gòu)制定的相關(guān)規(guī)定；有利于投資人作出投資判斷，有利于監(jiān)管者實(shí)施監(jiān)管；便于場(chǎng)外產(chǎn)品信息內(nèi)容的組織。分類模板框架概述分類模板框架（TaxonomyFramework）是一系列分類模板相互關(guān)聯(lián)形成的體系結(jié)構(gòu)。本條款給出了場(chǎng)外產(chǎn)品信息分類模板框架。場(chǎng)外產(chǎn)品信息分類模板框架圖2場(chǎng)外產(chǎn)品信息分類模板框架在圖2中，場(chǎng)外產(chǎn)品信息分類模板按產(chǎn)品類型進(jìn)行分類，其中每類場(chǎng)外產(chǎn)品信息包含入口文件及列分類模板構(gòu)成概述本條款給出了分類模板命名空間、文件及命名的有關(guān)規(guī)則及具體內(nèi)容，以及分類模板功能描述。分類模板命名空間命名空間（namespace）應(yīng)能明確區(qū)分各分類模板，其定義規(guī)則如下：——場(chǎng)外產(chǎn)品信息分類:http://域名/cn/otc/場(chǎng)外產(chǎn)品分類英文縮寫/分類模板發(fā)布日期。其中，場(chǎng)外產(chǎn)品分類英文縮寫見(jiàn)附錄B的表B.1。示例如下：資產(chǎn)支持證券入口文件的分類模板命名空間/cn/otc/ABS/2014-08-31分類模板文件及命名分類模板文件本標(biāo)準(zhǔn)中，每個(gè)分類模板都包含一個(gè)模式定義文件（*.xsd）和多個(gè)鏈接庫(kù)文件（*.xml）。分類模板模式定義文件即遵循可擴(kuò)展商業(yè)報(bào)告語(yǔ)言2.1規(guī)范的XML模式定義文件（XMLSchema鏈接庫(kù)應(yīng)包含以下鏈接庫(kù)文件（*.xml）：——標(biāo)簽鏈接庫(kù)文件（LabelLinkbase）：為模式定義文件中包含的元素定義個(gè)性化的標(biāo)簽，以便展現(xiàn)時(shí)使用；——列報(bào)鏈接庫(kù)文件（PresentationLinkbase）：描述模式定義文件中包含的元素的展現(xiàn)順序；通常這種展現(xiàn)順序和定義鏈接庫(kù)文件中描述的層次結(jié)構(gòu)關(guān)系類似甚至一致；——計(jì)算鏈接庫(kù)文件（CaculationLinkbase）：描述模式定義文件中元素間的計(jì)算關(guān)系；——參考鏈接庫(kù)文件（ReferenceLinkbase）：描述模式定義文件中的元素和權(quán)威文獻(xiàn)之間的引用關(guān)系。模式定義文件和鏈接庫(kù)文件之間存在一定的關(guān)聯(lián)。圖3以元素“產(chǎn)品管理人名稱”為例，說(shuō)明模式定義文件與鏈接庫(kù)文件的關(guān)聯(lián)。圖3分類模板構(gòu)成示例分類模板文件命名模式定義文件的命名規(guī)則為：分類模板標(biāo)識(shí)符-發(fā)布日期.xsd。本標(biāo)準(zhǔn)示例給出了分類模板對(duì)應(yīng)的模式定義文件列表，詳見(jiàn)附錄C的表C.1。發(fā)布日期的格式為YYYY-MM-DD。鏈接庫(kù)文件的命名規(guī)則如下：——標(biāo)簽鏈接庫(kù)：分類模板標(biāo)識(shí)符-發(fā)布日期-label.xml；——列報(bào)鏈接庫(kù)：分類模板標(biāo)識(shí)符-發(fā)布日期-presentation.xml；——計(jì)算鏈接庫(kù)：分類模板標(biāo)識(shí)符-發(fā)布日期-caculation.xml；——參考鏈接庫(kù)：分類模板標(biāo)識(shí)符-發(fā)布日期-reference.xml。分類模板功能描述分類模板中定義的元素應(yīng)能記錄相應(yīng)的場(chǎng)外產(chǎn)品信息。表1給出了現(xiàn)有各分類模板的功能描述。表1分類模板的功能描述分類模板框架分類模板中文名稱類型功能描述場(chǎng)外產(chǎn)品信息文件核心模式文件模式文件記錄核心元素的定義。通用元素類型定義模式文件記錄自定義元素類型的定義。標(biāo)簽鏈接庫(kù)文件標(biāo)簽鏈接庫(kù)記錄元素中英文標(biāo)簽的定義。非上市非掛牌股權(quán)入口文件入口文件記錄非上市非掛牌股權(quán)相關(guān)信息的歸納。理財(cái)產(chǎn)品入口文件記錄理財(cái)產(chǎn)品相關(guān)信息的歸納。資產(chǎn)支持證券入口文件記錄資產(chǎn)支持證券相關(guān)信息的歸納。收益憑證入口文件記錄收益憑證相關(guān)信息的歸納。債券產(chǎn)品入口文件記錄債券產(chǎn)品相關(guān)信息的歸納。衍生品入口文件記錄衍生品相關(guān)信息的歸納。其他場(chǎng)外產(chǎn)品入口文件記錄其他場(chǎng)外產(chǎn)品相關(guān)信息的歸納。非上市非掛牌股權(quán)列報(bào)鏈接庫(kù)文件列報(bào)鏈接庫(kù)記錄非上市非掛牌股權(quán)列報(bào)信息的定義。理財(cái)產(chǎn)品列報(bào)鏈接庫(kù)文件記錄理財(cái)產(chǎn)品列報(bào)信息的定義。資產(chǎn)支持證券列報(bào)鏈接庫(kù)文件記錄資產(chǎn)支持證券列報(bào)信息的定義。收益憑證列報(bào)鏈接庫(kù)文件記錄收益憑證列報(bào)信息的定義。債券產(chǎn)品列報(bào)鏈接庫(kù)文件記錄債券產(chǎn)品列報(bào)信息的定義。衍生品列報(bào)鏈接庫(kù)文件記錄衍生品列報(bào)信息的定義。其他場(chǎng)外產(chǎn)品列報(bào)鏈接庫(kù)文件記錄其他場(chǎng)外產(chǎn)品列報(bào)信息的定義。非上市非掛牌股權(quán)計(jì)算鏈接庫(kù)文件計(jì)算鏈接庫(kù)記錄非上市非掛牌股權(quán)元素間計(jì)算關(guān)系信息的定義。理財(cái)產(chǎn)品計(jì)算鏈接庫(kù)文件記錄理財(cái)產(chǎn)品元素間計(jì)算關(guān)系信息的定義。資產(chǎn)支持證券計(jì)算鏈接庫(kù)文件記錄資產(chǎn)支持證券元素間計(jì)算關(guān)系信息的定義。收益憑證計(jì)算鏈接庫(kù)文件記錄收益憑證元素間計(jì)算關(guān)系信息的定義。債券產(chǎn)品計(jì)算鏈接庫(kù)文件記錄債券產(chǎn)品元素間計(jì)算關(guān)系信息的定義。衍生品計(jì)算鏈接庫(kù)文件記錄衍生品元素間計(jì)算關(guān)系信息的定義。其他場(chǎng)外產(chǎn)品列計(jì)算接庫(kù)文件記錄其他場(chǎng)外產(chǎn)品元素間計(jì)算關(guān)系信息的定義。表1分類模板的功能描述（續(xù)）分類模板框架分類模板中文名稱類型功能描述非上市非掛牌股權(quán)參考鏈接庫(kù)文件參考鏈接庫(kù)記錄非上市非掛牌股權(quán)元素和權(quán)威文獻(xiàn)之間的引用關(guān)系信息的定義。理財(cái)產(chǎn)品參考鏈接庫(kù)文件記錄理財(cái)產(chǎn)品元素和權(quán)威文獻(xiàn)之間的引用關(guān)系信息的定義。資產(chǎn)支持證券參考鏈接庫(kù)文件記錄資產(chǎn)支持證券元素和權(quán)威文獻(xiàn)之間的引用關(guān)系信息的定義。收益憑證參考鏈接庫(kù)文件記錄收益憑證元素和權(quán)威文獻(xiàn)之間的引用關(guān)系信息的定義。債券產(chǎn)品參考鏈接庫(kù)文件記錄債券產(chǎn)品元素和權(quán)威文獻(xiàn)之間的引用關(guān)系信息的定義。衍生品參考鏈接庫(kù)文件記錄衍生品元素和權(quán)威文獻(xiàn)之間的引用關(guān)系信息的定義。其他場(chǎng)外產(chǎn)品列參考接庫(kù)文件記錄其他場(chǎng)外產(chǎn)品元素和權(quán)威文獻(xiàn)之間的引用關(guān)系信息的定義。數(shù)據(jù)化過(guò)程概述本章給出實(shí)例文檔的生成過(guò)程和要求。實(shí)例文檔生成過(guò)程概述本條款給出了實(shí)例文檔的生成過(guò)程，包括實(shí)例文檔的生成和驗(yàn)證。實(shí)例文檔的生成（數(shù)據(jù)項(xiàng)或元組注：箭頭1表示分類模板依據(jù)場(chǎng)外產(chǎn)品信息內(nèi)容制定；箭頭2表示實(shí)例文檔是以分類模板為描述方法記載或者展示場(chǎng)外產(chǎn)品信息的電子信息文檔。圖4實(shí)例文檔的生成實(shí)例文檔的驗(yàn)證實(shí)例文檔都引入特定的分類模板，并使用其中定義的元素。分類模板用于對(duì)實(shí)例文檔提供Schema驗(yàn)證（SchemaValidation）。圖5給出了實(shí)例文檔與分類模板的關(guān)系。5實(shí)例文檔與分類模板的關(guān)系實(shí)例文檔應(yīng)滿足分類模板定義的各項(xiàng)規(guī)則，包含：——實(shí)例文檔中出現(xiàn)的每個(gè)元素應(yīng)在該模式定義文件中定義，或者在該模式定義文件引用的其他模式定義文件中被定義；——實(shí)例文檔中出現(xiàn)的每個(gè)元素，其類型應(yīng)與模式定義文件中定義該元素時(shí)指定的元素類型一致；——實(shí)例文檔應(yīng)滿足鏈接庫(kù)定義的各項(xiàng)規(guī)則。注：鏈接庫(kù)定義的各項(xiàng)規(guī)則未被包含在Schema驗(yàn)證中，當(dāng)應(yīng)用程序從實(shí)例文檔的一系列元素中提取出數(shù)據(jù)并加以利用時(shí)，鏈接庫(kù)將為應(yīng)用程序提供這些數(shù)據(jù)之間的各種關(guān)系。本標(biāo)準(zhǔn)將出現(xiàn)在實(shí)例文檔中的元素稱為元素實(shí)例，以便于和分類模板的模式定義文件中定義的元素相區(qū)別。實(shí)例文檔的要求概述本條款給出實(shí)例文檔的基本要求、格式要求，及命名、結(jié)構(gòu)、上下文元素和單位元素的有關(guān)規(guī)則。實(shí)例文檔的基本要求實(shí)例文檔的格式要求注1：格式信息包含字體、字號(hào)、字形、字體顏色、段落版式等。注2：數(shù)據(jù)的展現(xiàn)形式包含紙張打印或電腦屏幕的顯示等。實(shí)例文檔命名實(shí)例文檔的命名應(yīng)具有唯一性，易于辨識(shí)、存儲(chǔ)與檢索。其命名規(guī)則如下：國(guó)別代碼_產(chǎn)品管理人代碼_產(chǎn)品類型縮寫_產(chǎn)品代碼_編號(hào)其中：——國(guó)別代碼：應(yīng)采用產(chǎn)品管理人注冊(cè)地址的國(guó)別代碼，遵循ISO3166的相關(guān)規(guī)定。國(guó)家代碼可通過(guò)OnlineBrowsingPlatform查詢；——產(chǎn)品管理人代碼：唯一區(qū)別產(chǎn)品管理人的代碼，采用場(chǎng)外交易系統(tǒng)分配給產(chǎn)品管理人的機(jī)構(gòu)碼；——產(chǎn)品類型縮寫：應(yīng)采用場(chǎng)外交易系統(tǒng)發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)場(chǎng)外產(chǎn)品類型縮寫；——產(chǎn)品代碼：應(yīng)采用經(jīng)主管部門批準(zhǔn)的發(fā)碼機(jī)構(gòu)所分配的場(chǎng)外產(chǎn)品代碼，該代碼具有唯一性和可識(shí)別性；——編號(hào)：各產(chǎn)品管理人應(yīng)按“年度＋流水號(hào)”的方式對(duì)各類型場(chǎng)外產(chǎn)品信息文檔進(jìn)行編碼，以唯一識(shí)別該產(chǎn)品的信息及版本編號(hào)，編號(hào)格式如下：YYYYMMDD+兩位流水號(hào)。注：產(chǎn)品類型縮寫和產(chǎn)品代碼由本文件的實(shí)施者根據(jù)相關(guān)管理規(guī)定制定。實(shí)例文檔結(jié)構(gòu)說(shuō)明圖6實(shí)例文檔的結(jié)構(gòu)信息頭信息頭應(yīng)至少包含實(shí)例文檔編碼、文檔標(biāo)題、發(fā)布日期，其中：——實(shí)例文檔編碼：能唯一識(shí)別場(chǎng)外產(chǎn)品信息文檔的編碼，應(yīng)采用實(shí)例文檔的命名；——文檔標(biāo)題：文檔本身的名稱。公告名稱應(yīng)遵循現(xiàn)有的信息編制要求和制度規(guī)定，由場(chǎng)外產(chǎn)品管理人自行定義；——發(fā)布日期：應(yīng)為場(chǎng)外產(chǎn)品信息文檔正式提交的日期。信息體信息體應(yīng)包含場(chǎng)外產(chǎn)品信息的具體內(nèi)容。實(shí)例文檔中的上下文元素和單位元素元素實(shí)例與上下文元素的關(guān)系部分元素實(shí)例區(qū)分為時(shí)間點(diǎn)類型和時(shí)間段類型，其時(shí)間類型標(biāo)識(shí)符分別為instant和duration；所屬場(chǎng)外產(chǎn)品代碼在context元素中的entity元素中定義。一個(gè)context元素可同時(shí)與多個(gè)元素實(shí)例相關(guān)聯(lián)，一個(gè)元素實(shí)例僅關(guān)聯(lián)一個(gè)context元素。tuple類型元素不與任何上下文元素相關(guān)聯(lián)。id上下文元素的命名應(yīng)保證唯一性，符合XBRL相關(guān)規(guī)范，應(yīng)適當(dāng)增加可讀性。XXXX場(chǎng)外產(chǎn)品2014C_Duration_20140101-20141231；時(shí)間點(diǎn)值期初為C_Instant_20140101，期末為C_Instant_20141231。單位元素?cái)?shù)據(jù)型科目（貨幣類型、份額類型、整數(shù)類型、小數(shù)類型等元素）應(yīng)通過(guò)unitRef屬性關(guān)聯(lián)到一個(gè)特定的unit元素，其中定義數(shù)據(jù)項(xiàng)的度量信息。unitRef為數(shù)值型科目的一個(gè)屬性，其取值和unit元素的id屬性一致。一個(gè)unit元素可同時(shí)與多個(gè)元素實(shí)例相關(guān)聯(lián)。產(chǎn)品信息收益憑證收益憑證類產(chǎn)品的字段信息見(jiàn)表2。表2收益憑證產(chǎn)品字段信息Tag標(biāo)簽要素名稱數(shù)據(jù)類型是否必填備注SecurityID產(chǎn)品代碼C6是SecurityFullName產(chǎn)品全稱String是SecurityShortName產(chǎn)品簡(jiǎn)稱String是CFICode產(chǎn)品類別代碼C4是取值詳見(jiàn)表6IncomeStructure收益結(jié)構(gòu)C1是取值詳見(jiàn)表6LinkedTargetType掛鉤標(biāo)的類別C2否取值詳見(jiàn)表6LinkdedTargetName掛鉤標(biāo)的名稱String否Currency幣種代碼String是FaceValue產(chǎn)品面值NUMBER（7,4）是IssuePrice發(fā)行價(jià)格NUMBER(9,3)是單位為元MaxIssueScale（本期）發(fā)行規(guī)模上限NUMBER(16,2)是億元MinIssueScale（本期）發(fā)行規(guī)模下限NUMBER是億元DisclosureMethod信息披露方式NUMBER是IssuerName發(fā)行人名稱String是ProductDuration存續(xù)期限NUMBER(10)是天ShareholderMaxQty最大賬戶數(shù)量NUMBER(10)是ShareholderMinQty最小賬戶數(shù)量NUMBER(10)是FixedInterestRate（預(yù)期）固定收益率NUMBER(8,5)否MinFloatingInterestRate浮動(dòng)收益率下限NUMBER(8,5)否ContactPerson聯(lián)系人C(30)是ContactInfo聯(lián)系方式及備注信息C(30)是RiskRating產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)C2是IndivInitSubsptMinQty個(gè)人賬戶首次認(rèn)購(gòu)最低額度NUMBER(12)是IndivAppdSubsptMinQty個(gè)人賬戶追加認(rèn)購(gòu)最低額度NUMBER(12)是InstInitSubsptMinQty機(jī)構(gòu)賬戶首次認(rèn)購(gòu)最低額度NUMBER(12)是InstAppdSubsptMinQty機(jī)構(gòu)賬戶追加認(rèn)購(gòu)最低額度NUMBER(12)是IssuingStartDate發(fā)行起始日期（認(rèn)購(gòu)/募集/簿記/招標(biāo)）DATA是IssuingEndDate發(fā)行結(jié)束日期（認(rèn)購(gòu)/募集/簿記/招標(biāo)）DATA是表2收益憑證產(chǎn)品字段信息（續(xù)）Tag標(biāo)簽要素名稱數(shù)據(jù)類型是否必填備注PartConfirmation超額認(rèn)申購(gòu)部分確認(rèn)VARCHAR2(6)是InterestStartDate存續(xù)期起始日期（起息日）DATE是InterestEndDate存續(xù)期結(jié)束日期（到期日）DATE是TransferInstrtMinQty單筆轉(zhuǎn)讓最低份額NUMBER(12)否TransferInstrtMaxQty單筆轉(zhuǎn)讓最高份額NUMBER(12)否TransferStartDate轉(zhuǎn)讓起始日期DATE否TransferEndDate轉(zhuǎn)讓結(jié)束日期DATA否BidsStartDate申購(gòu)起始日期DATE是BidsEndDate申購(gòu)結(jié)束日期DATA否RedmpStartDate贖回起始日期DATE是RedmpEndDate贖回結(jié)束日期DATA否ClearingDate兌付日期DATE是TACodeTA代碼A(8)否IntraPrice價(jià)內(nèi)價(jià)外法C1否SubscriptionFeeRate認(rèn)購(gòu)費(fèi)率NUMBER否TransferFeeRate轉(zhuǎn)讓費(fèi)率NUMBER是資管產(chǎn)品資管產(chǎn)品的字段信息見(jiàn)表3，資管產(chǎn)品指在報(bào)價(jià)系統(tǒng)或券商柜臺(tái)發(fā)行的資管產(chǎn)品。表3資管產(chǎn)品字段信息Tag標(biāo)簽要素名稱數(shù)據(jù)類型是否必填備注SecurityID產(chǎn)品代碼C6是SecurityFullName產(chǎn)品全稱String是SecurityShortName產(chǎn)品簡(jiǎn)稱String是CFICode產(chǎn)品類別代碼C4是取值詳見(jiàn)表6AssetManagementType資管計(jì)劃類型C1否InvestmentScope投資范圍String是Currency幣種代碼String是FaceValue產(chǎn)品面值NUMBER（7,4）是MaxIssueScale（本期）發(fā)行規(guī)模上限NUMBER(16,2)是億元MinIssueScale（本期）發(fā)行規(guī)模下限NUMBER是億元DisclosureMethod信息披露方式NUMBER是CustodianName托管人名稱String是FundManagerName管理人名稱String是FundManagerCode管理人代碼String是FundManagerType管理人類別C1是DistributionAgencies銷售渠道String是表3資管產(chǎn)品字段信息（續(xù)）Tag標(biāo)簽要素名稱數(shù)據(jù)類型是否必填備注TerminationClause產(chǎn)品終止條件String是ProductDuration存續(xù)期限NUMBER(10)是天ShareholderMaxQty最大賬戶數(shù)量NUMBER(10)是ShareholderMinQty最小賬戶數(shù)量NUMBER(10)是FixedInterestRate（預(yù)期）固定收益率NUMBER(8,5)否IndivInitSubsptMinQty個(gè)人賬戶首次認(rèn)購(gòu)最低額度NUMBER(12)是IndivAppdSubsptMinQty個(gè)人賬戶追加認(rèn)購(gòu)最低額度NUMBER(12)是IndivInitAplyMinQty個(gè)人賬戶首次申購(gòu)最低額度NUMBER(12)否IndivAppdAplyMinQty個(gè)人賬戶追加申購(gòu)最低額度NUMBER(12)否IndivRedmpInstrtMinQty個(gè)人賬戶單筆贖回最低份額NUMBER(12)否InstInitSubsptMinQty機(jī)構(gòu)賬戶首次認(rèn)購(gòu)最低額度NUMBER(12)是InstAppdSubsptMinQty機(jī)構(gòu)賬戶追加認(rèn)購(gòu)最低額度NUMBER(12)是InstInitAplyMinQty機(jī)構(gòu)賬戶首次申購(gòu)最低額度NUMBER(12)否InstAppdAplyMinQty機(jī)構(gòu)賬戶追加申購(gòu)最低額度NUMBER(12)否InstRedmpInstrtMinQty機(jī)構(gòu)賬戶單筆贖回最低份額NUMBER(12)否IssuingStartDate發(fā)行起始日期（認(rèn)購(gòu)/募集/簿記/招標(biāo)）DATA是IssuingEndDate發(fā)行結(jié)束日期（認(rèn)購(gòu)/募集/簿記/招標(biāo)）DATA是ConfirmMode發(fā)行配售方式NUMBER是PartConfirmation超額認(rèn)申購(gòu)部分確認(rèn)VARCHAR2(6)是SubsistMaxScale存續(xù)期最大規(guī)模NUMBER是InterestEndDate存續(xù)期結(jié)束日期（到期日）DATE是ExchangeName轉(zhuǎn)讓場(chǎng)所名稱String否TransferInstrtMinQty單筆轉(zhuǎn)讓最低份額NUMBER(12)否TransferInstrtMaxQty單筆轉(zhuǎn)讓最高份額NUMBER(12)否TransferStartDate轉(zhuǎn)讓起始日期DATE否TransferEndDate轉(zhuǎn)讓結(jié)束日期DATE否BidsStartDate申購(gòu)起始日期DATE是RedmpStartDate贖回起始日期DATE是LargeScaleRedmpPropt巨額贖回比例NUMBER否TACodeTA代碼A(8)否IntraPrice價(jià)內(nèi)價(jià)外法C1否FeeMode收費(fèi)模式C1是ManagementFeeRate管理費(fèi)率NUMBER是CustodianFeeRate托管費(fèi)率NUMBER是SubscriptionFeeRate認(rèn)購(gòu)費(fèi)率NUMBER否ApplyFeeRate申購(gòu)費(fèi)率NUMBER否表3資管產(chǎn)品字段信息（續(xù)）Tag標(biāo)簽要素名稱數(shù)據(jù)類型是否必填備注RedemptionFeeRate贖回費(fèi)率NUMBER否QuitPenaltyFeeRate違約退出費(fèi)率NUMBER否TransferFeeRate轉(zhuǎn)讓費(fèi)率NUMBER是PerformanceCompensationBenchMark業(yè)績(jī)報(bào)酬比較基準(zhǔn)NUMBER是%ShareCheckMode份額對(duì)賬方式C1是DividendDistribution紅利分配方式C1否SubscptInterestTreatment認(rèn)購(gòu)利息處理方式C1是TARegistrationFeatureTableTA登記要素表VARCHAR2(1024)否RecordConfirmationLetter備案確認(rèn)函VARCHAR2(500)是TrusteeshipAgreement托管協(xié)議VARCHAR2(500)是CapitalVerificationReport驗(yàn)資報(bào)告VARCHAR2(500)是RegistrationHostingProve登記托管證明VARCHAR2(500)是Contract產(chǎn)品合同VARCHAR2(1024)是ProductInvestmentStatement產(chǎn)品募集說(shuō)明書VARCHAR2(1024)是RiskDisclosureStatement風(fēng)險(xiǎn)揭示書VARCHAR2(1024)是非公開(kāi)發(fā)行公司債券非公開(kāi)發(fā)行公司債券的字段信息見(jiàn)表4。表4非公開(kāi)發(fā)行公司債券字段信息Tag標(biāo)簽要素名稱數(shù)據(jù)類型是否必填備注SecurityID產(chǎn)品代碼C6是SecurityFullName產(chǎn)品全稱String是SecurityShortName產(chǎn)品簡(jiǎn)稱String是CFICode產(chǎn)品類別代碼C4是取值詳見(jiàn)表6Currency幣種代碼String是FaceValue產(chǎn)品面值NUMBER（7,4）是CouponRate票面利率NUMBER(12,8)是%IssuePrice發(fā)行價(jià)格NUMBER(9,3)是元MaxIssueScale（本期）發(fā)行規(guī)模上限NUMBER(16,2)是億元MinIssueScale（本期）發(fā)行規(guī)模下限NUMBER是億元DisclosureMethod信息披露方式NUMBER是IssuerName發(fā)行人名稱String是IssuerInfo發(fā)行人信息String否CustodianName托管人名稱String是UnderwritingAgencyCode主承銷商代碼VARCHAR2(16)是UnderwritingAgencyName主承銷機(jī)構(gòu)名稱VARCHAR2(200)是表4非公開(kāi)發(fā)行公司債券字段信息（續(xù)）Tag標(biāo)簽要素名稱數(shù)據(jù)類型是否必填備注BondInsuranceAgencyName增信機(jī)構(gòu)名稱VARCHAR2是BondInsuranceAgencyCreditRating增信機(jī)構(gòu)主體評(píng)級(jí)VARCHAR2是ProductDuration存續(xù)期限NUMBER(10)是天ShareholderMaxQty最大賬戶數(shù)量NUMBER(10)是CreditRating主體信用評(píng)級(jí)C2是RatingAgencyName主體信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)名稱String否FixedInterestRate（預(yù)期）固定收益率NUMBER(8,5)否ContactPerson聯(lián)系人C(30)是ContactInfo聯(lián)系方式及備注信息C(30)是OptionClause選擇權(quán)條款C2是資產(chǎn)支持證券資產(chǎn)支持證券的字段信息見(jiàn)表5。表5資產(chǎn)支持證券字段信息Tag標(biāo)簽要素名稱數(shù)據(jù)類型是否必填備注SecurityID產(chǎn)品代碼C6是SecurityFullName產(chǎn)品全稱String是SecurityShortName產(chǎn)品簡(jiǎn)稱String是CFICode產(chǎn)品類別代碼C4是取值詳見(jiàn)表7Currency幣種代碼String是FaceValue產(chǎn)品面值NUMBER（7,4）是IssuePrice發(fā)行價(jià)格NUMBER(9,3)是元StagingIssue是否儲(chǔ)架發(fā)行（分期）C1是ExpTotalScale計(jì)劃發(fā)行總規(guī)模NUMBER是億元ParentProductCode母產(chǎn)品代碼C6否ProductPriority產(chǎn)品分級(jí)C1否ScaleProportion本期(本級(jí))產(chǎn)品規(guī)模占總規(guī)模比例NUMBER否PriorityScaleProportion優(yōu)先于本產(chǎn)品償還的預(yù)期規(guī)模占比NUMBER否DisclosureMethod信息披露方式NUMBER是CustodianName托管人名稱String是FundManagerName管理人名稱String是FundManagerCode管理人代碼String是GuaranteeAgencyName擔(dān)保機(jī)構(gòu)VARCHAR2(50)否CollateralArrangement擔(dān)保安排VARCHAR2(500)否表5資產(chǎn)支持證券字段信息（續(xù)）Tag標(biāo)簽要素名稱數(shù)據(jù)類型是否必填備注ShareholderMaxQty最大賬戶數(shù)量NUMBER(10)是CreditRating主體信用評(píng)級(jí)C2是RatingAgencyName主體信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)名稱String否FixedInterestRate（預(yù)期）固定收益率NUMBER(8,5)否MaxFloatingInterestRate浮動(dòng)收益率上限NUMBER(8,5)否MinFloatingInterestRate浮動(dòng)收益率下限NUMBER(8,5)否ContactPerson聯(lián)系人C(30)是ContactInfo聯(lián)系方式及備注信息C(30)是OriginalEquityHolderName原始權(quán)益人名稱String是UnderlyingAssetTypes基礎(chǔ)資產(chǎn)類型C1是UnderlyingAssetsIntroduction基礎(chǔ)資產(chǎn)簡(jiǎn)介String是數(shù)據(jù)字典產(chǎn)品基本信息類數(shù)據(jù)字典格式見(jiàn)表6。交易類數(shù)據(jù)字典格式見(jiàn)表7。結(jié)算類數(shù)據(jù)字典格式見(jiàn)表8。表6產(chǎn)品基本信息類數(shù)據(jù)字典序號(hào)Tag標(biāo)簽要素名稱數(shù)據(jù)類型說(shuō)明1SecurityID產(chǎn)品代碼C62SecurityFullName產(chǎn)品全稱String3SecurityShortName產(chǎn)品簡(jiǎn)稱String4CFICode產(chǎn)品類別代碼C45100資產(chǎn)管理5101集合計(jì)劃5103定向計(jì)劃5104專項(xiàng)計(jì)劃5200債務(wù)融資工具類5201中小企業(yè)私募債5202次級(jí)債5203非公開(kāi)發(fā)行公司債5300非上市非掛牌股權(quán)類5400衍生品類5402期權(quán)5403互換5406遠(yuǎn)期5407結(jié)構(gòu)化衍生品5500資產(chǎn)支持證券類5501資產(chǎn)支持證券5700收益憑證類5800其他類型表6產(chǎn)品基本信息類數(shù)據(jù)字典（續(xù)）序號(hào)Tag標(biāo)簽要素名稱數(shù)據(jù)類型說(shuō)明5AssetManagementType資管計(jì)劃類型C1貨幣型債券型股票型混合型其他6IncomeStructure收益結(jié)構(gòu)C1固定型固定+浮動(dòng)型浮動(dòng)型二元結(jié)構(gòu)型其他型7LinkedTargetType掛鉤標(biāo)的類別C2牌交易證券及其指數(shù)利率及其指數(shù)匯率及其指數(shù)貴金屬及其指數(shù)大宗商品及其指數(shù)99其他8LinkdeTargetName掛鉤標(biāo)的名稱String9InvestmentScope投資范圍String10Currency幣種代碼String幣種代碼遵循GB/T12406—200811FaceValue產(chǎn)品面值NUMBER（7,4）12CouponRate票面利率NUMBER(12,8)13IssuePrice發(fā)行價(jià)格NUMBER(9,3)14MaxIssueScale（本期）發(fā)行規(guī)模上限NUMBER(16,2)15MinIssueScale（本期）發(fā)行規(guī)模下限NUMBER16StagingIssue是否儲(chǔ)架發(fā)行（分期）C1是否17ExpTotalScale計(jì)劃發(fā)行總規(guī)模NUMBER18ParentProductCode母產(chǎn)品代碼C619ProductPriority產(chǎn)品分級(jí)C1優(yōu)先級(jí)次級(jí)劣后級(jí)未分級(jí)20ScaleProportion本期(本級(jí))產(chǎn)品規(guī)模占總規(guī)模比例NUMBER21PriorityScaleProportion優(yōu)先于本產(chǎn)品償還的預(yù)期規(guī)模占比NUMBER22DisclosureMethod信息披露方式NUMBER非公開(kāi)披露定向披露23IssuerName發(fā)行人名稱String24IssuerInfo發(fā)行人信息String25CustodianName托管人名稱String26FundManagerName管理人名稱String27FundManagerCode管理人代碼String表6產(chǎn)品基本信息類數(shù)據(jù)字典（續(xù)）序號(hào)Tag標(biāo)簽要素名稱數(shù)據(jù)類型說(shuō)明28FundManagerType管理人類別C1證券公司及其子公司期貨公司及其子公司基金公司及其子公司29DistributionAgencies銷售渠道String30UnderwritingAgencyCode主承銷商代碼VARCHAR2(16)31UnderwritingAgencyName主承銷機(jī)構(gòu)名稱VARCHAR2(200)32BondInsuranceAgencyName增信機(jī)構(gòu)名稱VARCHAR233BondInsuranceAgencyCreditRating增信機(jī)構(gòu)主體評(píng)級(jí)VARCHAR234GuaranteeAgencyName擔(dān)保機(jī)構(gòu)VARCHAR2(50)35CollateralArrangement擔(dān)保安排VARCHAR2(500)36TerminationClause產(chǎn)品終止條件String37ProductDuration存續(xù)期限NUMBER(10)38ShareholderMaxQty最大賬戶數(shù)量NUMBER(10)39ShareholderMinQty最小賬戶數(shù)量NUMBER(10)40CreditRating主體信用評(píng)級(jí)C2AAAAA+AAAA-A+AA-BBB+BBB10BBB-11BB+12BB13BB-14B+15B16B-17CCC18CC19C200041RatingAgencyName主體信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)名稱String42FixedInterestRate（預(yù)期）固定收益率NUMBER(8,5)43MaxFloatingInterestRate浮動(dòng)收益率上限NUMBER(8,5)44MinFloatingInterestRate浮動(dòng)收益率下限NUMBER(8,5)45ContactPerson聯(lián)系人C(30)46ContactInfo聯(lián)系方式及備注信息C(30)47OriginalEquityHolderName原始權(quán)益人名稱String48UnderlyingAssetTypes基礎(chǔ)資產(chǎn)類型C1租賃債權(quán)基礎(chǔ)設(shè)施收費(fèi)權(quán)信托受益權(quán)信貸資產(chǎn)及類信貸資產(chǎn)表6產(chǎn)品基本信息類數(shù)據(jù)字典（續(xù)）序號(hào)Tag標(biāo)簽要素名稱數(shù)據(jù)類型說(shuō)明權(quán)應(yīng)收賬款經(jīng)營(yíng)性收費(fèi)權(quán)其他財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利49UnderlyingAssetsIntroduction基礎(chǔ)資產(chǎn)簡(jiǎn)介String50RiskRating產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)C2低較低中等較高高51OptionClause選擇權(quán)條款C2無(wú)回購(gòu)條款提前還款條款延期條款減計(jì)條款回售條款認(rèn)股權(quán)條款可轉(zhuǎn)股條款可交換條款99其他表7交易類數(shù)據(jù)字典序號(hào)Tag標(biāo)簽要素名稱數(shù)據(jù)類型說(shuō)明1IndivInitSubsptMinQty個(gè)人賬戶首次認(rèn)購(gòu)最低額度NUMBER(12)2IndivAppdSubsptMinQty個(gè)人賬戶追加認(rèn)購(gòu)最低額度NUMBER(12)3IndivSubsptInstrtMaxQty個(gè)人賬戶單筆認(rèn)購(gòu)最高額度NUMBER(12)4IndivSubsptCumltMaxQty個(gè)人賬戶累計(jì)認(rèn)購(gòu)最高額度NUMBER(12)5IndivInitAplyMinQty個(gè)人賬戶首次申購(gòu)最低額度NUMBER(12)6IndivAppdAplyMinQty個(gè)人賬戶追加申購(gòu)最低額度NUMBER(12)7IndivAplyInstrtMaxQty個(gè)人賬戶單筆申購(gòu)最高額度NUMBER(12)8IndivAplyCumltMaxQty個(gè)人賬戶累計(jì)申購(gòu)最高額度NUMBER(12)9IndivRedmpInstrtMinQty個(gè)人賬戶單筆贖回最低份額NUMBER(12)10InstInitSubsptMinQty機(jī)構(gòu)賬戶首次認(rèn)購(gòu)最低額度NUMBER(12)11InstAppdSubsptMinQty機(jī)構(gòu)賬戶追加認(rèn)購(gòu)最低額度NUMBER(12)12InstSubsptInstrtMaxQty機(jī)構(gòu)賬戶單筆認(rèn)購(gòu)最高額度NUMBER(12)13InstSubsptCumltMaxQty機(jī)構(gòu)賬戶累計(jì)認(rèn)購(gòu)最高額度NUMBER(12)14InstInitAplyMinQty機(jī)構(gòu)賬戶首次申購(gòu)最低額度NUMBER(12)15InstAppdAplyMinQty機(jī)構(gòu)賬戶追加申購(gòu)最低額度NUMBER(12)16InstAplyInstrtMaxQty機(jī)構(gòu)賬戶單筆申購(gòu)最高額度NUMBER(12)17InstAplyCumltMaxQty機(jī)構(gòu)賬戶累計(jì)申購(gòu)最高額度NUMBER(12)表7交易類數(shù)據(jù)字典（續(xù)）序號(hào)Tag標(biāo)簽要素名稱數(shù)據(jù)類型說(shuō)明18InstRedmpInstrtMinQty機(jī)構(gòu)賬戶單筆贖回最低份額NUMBER(12)19IndivMinShareQty個(gè)人賬戶累計(jì)持倉(cāng)下限NUMBER(22,6)20IndivMaxShareQty個(gè)人賬戶累計(jì)持倉(cāng)上限NUMBER(22,6)21InstMinShareQty機(jī)構(gòu)賬戶累計(jì)持倉(cāng)下限NUMBER(22,6)22InstMaxShareQty機(jī)構(gòu)賬戶累計(jì)持倉(cāng)上限NUMBER(22,6)23IssuingStartDate發(fā)行起始日期（認(rèn)購(gòu)/募集/簿記/招標(biāo)）DATA24IssuingEndDate發(fā)行結(jié)束日期（認(rèn)購(gòu)/募集/簿記/招標(biāo)）DATA25ConfirmMode發(fā)行配售方式NUMBER不配售全程比例配售末日比例配售26PartConfirmation超額認(rèn)申購(gòu)部分確認(rèn)VARCHAR2(6)true是false否27SubsistMaxScale存續(xù)期最大規(guī)模NUMBER28InterestStartDate存續(xù)期起始日期（起息日）DATE29InterestEndDate存續(xù)期結(jié)束日期（到期日）DATE30ExchangeName轉(zhuǎn)讓場(chǎng)所名稱String報(bào)價(jià)系統(tǒng)證券公司柜臺(tái)交易所31TransferInstrtMinQty單筆轉(zhuǎn)讓最低份額NUMBER(12)32TransferInstrtMaxQty單筆轉(zhuǎn)讓最高份額NUMBER(12)33TransferStartDate轉(zhuǎn)讓起始日期DATE34TransferEndDate轉(zhuǎn)讓結(jié)束日期DATA35BidsStartDate申購(gòu)起始日期DATE36BidsEndDate申購(gòu)結(jié)束日期DATA37RedmpStartDate贖回起始日期DATE38RedmpEndDate贖回結(jié)束日期DATA39LargeScaleRedmpPropt巨額贖回比例NUMBER40BidsAplyStartDate投標(biāo)報(bào)名開(kāi)始日期DATA41BidsAplyEndDate投標(biāo)報(bào)名結(jié)束日期DATA42BidsType招標(biāo)方式String單一價(jià)格招標(biāo)多種價(jià)格招標(biāo)43BidsTarget招標(biāo)標(biāo)的C1價(jià)格利率利差表8結(jié)算類數(shù)據(jù)字典序號(hào)Tag標(biāo)簽要素名稱數(shù)據(jù)類型說(shuō)明1Interest1stPaymentDate首次付息日期DATA2InterestFrequency付息頻率NUMBER3ClearingDate兌付日期DATE4TACodeTA代碼A(8)5IntraPrice價(jià)內(nèi)價(jià)外法C1價(jià)內(nèi)法價(jià)外法6FeeMode收費(fèi)模式C1前收費(fèi)后收費(fèi)7ManagementFeeRate管理費(fèi)率NUMBER%8CustodianFeeRate托管費(fèi)率NUMBER%9SubscriptionFeeRate認(rèn)購(gòu)費(fèi)率NUMBER10ApplyFeeRate申購(gòu)費(fèi)率NUMBER11RedemptionFeeRate贖回費(fèi)率NUMBER12QuitPenaltyFeeRate違約退出費(fèi)率NUMBER13TransferFeeRate轉(zhuǎn)讓費(fèi)率NUMBER不收費(fèi)收費(fèi)14PerformanceCompensationBenchMark業(yè)績(jī)報(bào)酬比較基準(zhǔn)NUMBER%15ShareCheckMode份額對(duì)賬方式C1全量增量不適用16NAVDate凈值發(fā)布日期DATE17NAV產(chǎn)品凈值NUMBER18AccumulativeNAV累計(jì)凈值NUMBER19DividendDistribution紅利分配方式C1紅利再投資現(xiàn)金分紅存續(xù)期不分紅投資者可選擇其他20SubscptInterestTreatment認(rèn)購(gòu)利息處理方式C1歸產(chǎn)品資產(chǎn)利息轉(zhuǎn)份額者InterestBenchmark計(jì)息基準(zhǔn)1360/3602A/36021C13365/3654A/3655A/A表8結(jié)算類數(shù)據(jù)字典（續(xù)）序號(hào)Tag標(biāo)簽要素名稱數(shù)據(jù)類型說(shuō)明22AccrualInterestType產(chǎn)品計(jì)息類型C1貼現(xiàn)式零息式利隨本清式附息式固定利率附息式浮動(dòng)利率無(wú)附錄A（規(guī)范性附錄）場(chǎng)外產(chǎn)品信息分類模板文件名稱、標(biāo)識(shí)符場(chǎng)外產(chǎn)品信息分類模板文件名稱和標(biāo)識(shí)符見(jiàn)表A.1。表A.1場(chǎng)外產(chǎn)品信息分類模板文件名稱、標(biāo)識(shí)符分類模板中文文件名稱分類模板英文名稱縮寫分類模板標(biāo)識(shí)符備注核心模式文件CoreOTC_Core通用元素類型定義模式文件CommonOTC_Common標(biāo)簽鏈接庫(kù)文件LabelOTC_Label計(jì)算鏈接庫(kù)文件CalOTC_Cal參考鏈接庫(kù)文件RefOTC_Ref非上市非掛牌股權(quán)入口文件PEPE_EntryPoint理財(cái)產(chǎn)品入口文件WIPWIP_EntryPoint資產(chǎn)支持證券入口文件ABSABS_EntryPoint收益憑證入口文件ELNELN_EntryPoint債券產(chǎn)品入口文件BPBP_EntryPoint衍生品入口文件DD_EntryPoint其他場(chǎng)外產(chǎn)品入口文件OthersOthers_EntryPoint非上市非掛牌股權(quán)列報(bào)鏈接庫(kù)PEPE_Presentation理財(cái)產(chǎn)品列報(bào)鏈接庫(kù)WIPWIP_Presentation資產(chǎn)支持證券列報(bào)鏈接庫(kù)ABSABS_Presentation收益憑證列報(bào)鏈接庫(kù)ELNELN_Presentation債券產(chǎn)品列報(bào)鏈接庫(kù)BPBP_Presentation衍生品列報(bào)鏈接庫(kù)DD_Presentation其他場(chǎng)外產(chǎn)品列報(bào)鏈接庫(kù)OthersOthers_Presentation非上市非掛牌股權(quán)計(jì)算鏈接庫(kù)PEPE_Caculation理財(cái)產(chǎn)品計(jì)算鏈接庫(kù)WIPWIP_Caculation資產(chǎn)支持證券計(jì)算鏈接庫(kù)ABSABS_Caculation收益憑證計(jì)算鏈接庫(kù)ELNELN_Caculati