研究院科研成果管理辦法

XXX有限公司科研成果管理辦法第一章總則第一條目的為提高XXXXX有限公司（以下簡稱XXX公司）自主創(chuàng)新能力，提升公司核心戰(zhàn)略競爭力，使科技成果管理工作規(guī)范化、科學化，建立科學技術研究成果（以下簡稱科研成果）管理的新體系，充分調(diào)動公司廣大科研人員的積極性、創(chuàng)造性，促進科技成果轉化，特制定本辦法。第二條適用范圍本辦法適用于電科院承擔的國家、?。ú浚?、市或電科院科自身技項目產(chǎn)生的科技成果和計劃外項目產(chǎn)生的各類科研成果。本辦法也適用于公司及其他下屬子公司取得科研成果。第三條管理公司科研成果管理工作由總經(jīng)理負責。第二章科研成果定義第四條科研成果定義科研成果是指結合自身和客戶的實際需求通過投入人力、物力、資金進行新理論、新產(chǎn)品、新工藝、新方法、新標準等研發(fā)活動或承擔由政府相關部門下達的科研項目所取得的有型資產(chǎn)（如新產(chǎn)品）和無形資產(chǎn)（如專利證書、軟件著作權、標準等）的總和。第五條科研成果分類科研成果分為基礎研究類和技術開發(fā)類?；A研究類：為獲取新知識、新原理、新方法而進行的科學研究活動取得的成果，展現(xiàn)形式主要為論文、著作、專利等技術開發(fā)類：從研究和實際經(jīng)驗中獲得的現(xiàn)有知識或從外部引進技術，為生產(chǎn)新的產(chǎn)品、裝置，建立新的工藝和系統(tǒng)而進行實質性的研發(fā)工作取得的成果，展現(xiàn)形式主要為：新產(chǎn)品、新工藝、新方法、專利、標準、著作、設計方案等。第六條科研成果存在形式科研成果主要以技術報告、試驗報告、論文、專利、標準、著作、試驗方法、第三方檢測報告、設計方案、工藝方案、樣機（品）等形式存在。第三章科研成果特征第七條科研成果特征科研成果需具備新穎性與先進性、實用性與可推廣性等特征新穎性與先進性與已有的同類科技成果相比較，具有新的創(chuàng)見、新的技術特點、技術指標領先。實用性與可推廣性實用性：研發(fā)出來的科研成果可以指導公司的生產(chǎn)實踐，為公司發(fā)展壯大、申報獎勵提供有效支持。可推廣性：通過研發(fā)、試驗、測試等方式取得的科研成果應具備規(guī)?；a(chǎn)和推廣的條件。第四章科研成果確認第八條科研成果確認科研成果應通過一定形式加以確認，確認形式包括但不限于：知識產(chǎn)權、第三方檢測、查新、評審驗收、鑒定、成果登記、市場認可以及其它形式確認。第九條知識產(chǎn)權知識產(chǎn)權可以有效的保護科研成果的核心技術不被侵犯。電科院科研成果應取得相應的知識產(chǎn)權（保密技術除外）。知識產(chǎn)權的展現(xiàn)形式具體有：發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設計專利、計算機軟件著作權、論文、著作等。第十條第三方檢測第三方檢測又稱公正檢驗，是具有相關資質且獨立于買賣利益之外的第三方，以公正、權威的非當事人身份，根據(jù)有關法律、標準對相關的產(chǎn)品進行檢驗、測試認證，確認相關指標符合要求。電科院科研成果應根據(jù)實際需求送第三方檢測機構檢測，并取得合格的第三方檢測報告。第十一條查新查新機構根據(jù)查新項目的查新點與所查數(shù)據(jù)庫等范圍內(nèi)的文獻信息進行比較分析，對查新點作出新穎性判別，以書面形式撰寫的客觀、公正性的技術文件。其目的是為科研立項、成果評價、新產(chǎn)品鑒定、獎勵申報等提供客觀的文獻依據(jù)。電科院所取得的科研成果，要參加項目驗收、成果評價、新產(chǎn)品鑒定、獎勵申報等需要查新報告的項目時，可委托具有一級查新資質的機構出具查新報告。查新報告有效期為1年。第十二條評審驗收評審驗收可分為重大項目評審驗收和一般項目評審驗收。對重大科研實行全程評審，包括立項評審、中期評估和結題驗收，并可根據(jù)需要在項目結題后2至5年內(nèi)進行后期績效評價。一般性科研項目評價應側重立項評審和結題驗收，實行年度進展報告制度。立項評審應重點從研究目標和內(nèi)容的重要性與必要性、技術的創(chuàng)新性與實用性、研究方案的可行性、技術實力與研究基礎、預期應用前景等方面作出評價；中期評估和結題驗收重點評價項目合同或任務書所確立的目標實現(xiàn)情況和潛在的應用價值。重大科研項目的后期績效評價主要從技術的創(chuàng)新與集成水平、關鍵技術的突破與掌握、自主知識產(chǎn)權的產(chǎn)出、技術標準研制、經(jīng)濟和社會效益等方面作出綜合評價。側重于應用基礎研究的項目還應考察學術論文的質量。一般科研成果評審驗收，由電科院組織公司內(nèi)部專家、相關部門責任人等組成5-7人驗收小組，結合項目合同或任務書確立的目標對其科研團隊提交的科研成果進行評審驗收。完成項目合同或任務書確立的目標，則項目通過驗收，項目結項。未完成目標，則驗收不通過。由科研團隊在規(guī)定期限內(nèi)完善研究成果，并擇期組織二次驗收。重點科研成果驗收及后期績效評價：（1）內(nèi)部立項項目，由電科院組織外部同行業(yè)專家5-7人，組成項目評審驗收小組，結合項目合同或任務書確立的目標對其科研團隊提交的科研成果進行評審驗收。驗收通過，項目結項。未完成目標，則驗收不通過。由科研團隊在規(guī)定期限內(nèi)完善研究成果，并擇期組織二次驗收。（2）承擔國家級、省（部）級、市級等政府規(guī)劃的科研項目取得的科技成果，由項目發(fā)起部門組織專家進行評審驗收。驗收通過，項目結項。未完成目標，則驗收不通過。由科研團隊在規(guī)定期限內(nèi)完善研究成果，并擇期組織二次驗收。第十三條鑒定科研成果鑒定是評價科研成果質量和水平的有效方法之一，它可以鼓勵科技成果通過市場競爭，從學術上得到行業(yè)專家評價和認可，同時從不同的角度獲得同行業(yè)專家的優(yōu)秀建議，為成果的后續(xù)研究方向提供指導。并推動科技成果快速推廣和轉化?？蒲谐晒b定應選擇有實力的第三方鑒定單位組織成果鑒定工作。第十四條成果登記由電科院完成的科研成果均需在“國家科技成果登記系統(tǒng)”進行成果登記，并取得成果登記編號。成果登記所需資料見表1：財政性投入產(chǎn)生的科技成果非財政性投入產(chǎn)生的科技成果應用技術類1.科技計劃項目驗收或結項證書；1.技術研究報告；2.技術研究報告；3.科技查新報告；4.檢測報告；5.1篇SCI論文或2篇中文核心期刊（論文為發(fā)表5年以內(nèi)，只提供成果登記第一完成人所發(fā)表的文章，其它完成人的文章不用提供）；6.兩家單位應用證明（需蓋應用單位公章）。2.科技查新報告；3.檢測報告；4.1篇SCI論文或2篇中文核心期刊（論文須發(fā)表5年以內(nèi)，只提供成果登記第一完成人所發(fā)表的文章，其它完成人的文章不用提供）；5.兩家單位應用證明（需蓋應用單位公章）。基礎研究類1.科技計劃項目驗收或結項證書；2.研究報告；3.科技查新報告；4.1篇SCI論文或2篇中文核心期刊（論文須發(fā)表5年以內(nèi)，只提供成果登記第一完成人所發(fā)表的文章，其它完成人的文章不用提供）或學術專著（只提供成果登記第一完成人的專著，專著須發(fā)表5年以內(nèi)）；5.論文收錄引用證明。1.研究報告；2.科技查新報告；3.1篇SCI論文或2篇中文核心期刊（論文須發(fā)表5年以內(nèi)，只提供成果登記第一完成人所發(fā)表的文章，其它完成人的文章不用提供）或學術專著（只提供成果登記第一完成人的專著，專著須發(fā)表5年以內(nèi)）；4.本單位學術部門（或學術委員會）等出具的評價意見；5.論文收錄引用證明。表1：科研成果登記資料清單第五章科研成果管理第十五條科研成果等級電科院取得科研成果按立項部門等級和成果構成等共分三個大等級六個小等級，具體分類見表2：等級分類依據(jù)A級A1級承擔國家級科研項目（或電科院自研項目被納入國家級科研經(jīng)費支持范圍，如：國家自然科學基金、863計劃等）所產(chǎn)出的科研成果A2級承擔?。ú浚┘壙蒲许椖浚ɑ螂娍圃鹤匝许椖勘患{入?。ú浚┘壙蒲薪?jīng)費支持范圍，例如：河南省科技攻關計劃等）所產(chǎn)出的科研成果A3級承擔許昌市科研項目（或電科院自研項目被納入許昌市科研經(jīng)費支持范圍，例如：許昌市科技攻關計劃等）所產(chǎn)出的科研成果A4級由電科院根據(jù)實際需求，通過自籌資金進行研發(fā)所產(chǎn)出的科研成果B級B級由A級科研項目的子項目（課題）所產(chǎn)出的科研成果。A級科研成果可以由若干B級科研成果組成。C級C級進行A級和B級科研項目研發(fā)時所產(chǎn)出的技術報告、試驗報告、論文、專利、標準、著作、試驗方法、設計方案、工藝方案、樣機（品）等單個成果為C級科研成果。C級科研成果是A級和B級科研成果基本組成部分。單個C級科研成果不具備評審驗收條件，只有A級和B級科研成果可進行評審驗收。表2：科研成果等級第十六條成果歸檔科研成果以A級項目為單位建立檔案進行歸檔，由A級項目衍生出的B級項目科研成果歸入A級項目所在檔案，建立子檔案。科研成果歸檔內(nèi)容包括但不限于：技術研究報告、試驗報告、專利、標準、論文、著作、試驗方法、設計方案、工藝方案、第三方檢測報告、驗收報告、結題報告、鑒定報告等?？蒲谐晒麣w檔資料要求：歸檔成果需由科研項目團隊提供紙質版資料2份（正副本各一份），電子版（PDF格式）資料1份。第十七條歸檔成果管理歸檔科研成果資料借用、調(diào)取權限為總監(jiān)級及以上管理人員。其他相關人員如需調(diào)取相關科研資料須通過流程審批后方可借用、調(diào)取。第十八條獎項申報由總經(jīng)理助理搜集各類國家、省、市級獎項，根據(jù)獎項申報要求，從已評審驗收歸檔成果中，擇優(yōu)組織成果獎項申報。科研成果所獲獎勵的數(shù)量、級別作為重要依據(jù)，納入到重大科技項目后期績效評價指標中。第十九條成果轉讓科研成果轉讓是指電科院采取實施許可、技術轉讓或作價投資等方式，向其他企業(yè)、個人或機構轉移科技成果，并取得相應收益。成果轉讓需簽訂轉讓合同，明確轉讓方式、成果價值及雙方的權力和義務。第二十條成果維護科研成果維護主要包括專利年費續(xù)費、最新技術資料更替等工作。專利年費續(xù)費：專利專責崗位負責。技術資料更替：科研成果出現(xiàn)新的技術或現(xiàn)有技術被重新優(yōu)化后，歸檔的科研成果資料要及時更替。確保歸檔的科研成果資料為最新資料。第六章成果推廣應用第二十一條準備成果推介資料項目驗收通過后，以科研團隊為主導準備產(chǎn)品（成果）的推介資料，形式不限。推介資料主要包括但不限于：產(chǎn)品畫冊、買點說明、產(chǎn)品技術說明書、宣傳視頻、營銷口號、營銷話術、產(chǎn)品介紹PPT、營銷人員培訓文件等。具體工作可有相關部門配合科研團隊共同完成。第二十二條推介資料培訓由電科院組織，科研團隊主講。所有市場人員參加新產(chǎn)品（技術）培訓會，學習新產(chǎn)品（技術）的買點、目標客戶群體、營銷話術等知識。第二十三條協(xié)助打造樣板市場新產(chǎn)品（技術）上市后，科研團隊要配合市場人員，為新產(chǎn)品（技術）的營銷工作供技術咨詢支持。協(xié)助市場人員打造新產(chǎn)品（技術）應用的樣板市場，并以此為基礎制作培訓PPT，進行全員培訓，為新產(chǎn)品（技術）全面推廣提供參考案例。第七章科研成果獎勵第二十四條科研成果獎勵科研成果獎勵共分為兩個類型，科研成果獎勵和科研成果績效評價獎勵。科研成果獎勵是通過研究開發(fā)活動對自主取得的科研成果進行獎勵；科研成果績效評價獎勵是指成果推廣應用1-2年后，對其經(jīng)濟效益、技術水平等（見本辦法第四章第十二條重大科研項目后期績效評價）進行評價，根據(jù)評價結果給予獎勵?？蒲谐晒冃гu價獎勵還包括因項目獲得政府獎項的獎勵。具體獎勵金額及要求見表3。獎勵類型獎勵項目獎勵金額獎勵要求科研成果獎勵A級科研成果A1級科研成果主要研發(fā)人員每人獎勵30000元/項

協(xié)助完成人員每人獎勵10000元/項已完成的成果且是有四達電力及其下屬公司自主取得的成果可以申報獎勵，未完成或委托其他單位產(chǎn)生的（例：委托高校老師研發(fā)合作的成果、由代理機構完成專利）或僅掛名的成果不能申報獎勵。A2級科研成果主要研發(fā)人員每人獎勵20000元/項

協(xié)助完成人員每人獎勵8000元/項A3級科研成果主要研發(fā)人員每人獎勵5000元/項

協(xié)助完成人員每人獎勵2000元/項A4級科研成果主要研發(fā)人員每人獎勵2000元/項

協(xié)助完成人員每人獎勵800元/項C級科研成果發(fā)明專利獎勵5000元/項實用新型專利獎勵1000元/項國家標準獎勵50000元/項行業(yè)標準獎勵30000元/項團體標準獎勵10000元/項企業(yè)標準獎勵10000元/項論文1、在頂級學術期刊（頂級期刊目錄）上發(fā)表論文，且署名符合規(guī)定，獎勵15000元/篇

2、發(fā)表論文的學術期刊影響因子高于當年歸屬學科頂級期刊時，再給予10000元/篇的獎勵

3、發(fā)表論文的期刊屬其它學科或交叉學科，影響因子高于產(chǎn)權所有人所在學科頂級期刊，經(jīng)認定后，第1條頂級期刊的額度給予獎勵；

4、在首次進入ESI庫的年度獎勵20000元/篇，不受發(fā)表年份和已經(jīng)獲得獎勵的限制，只在首次進入時獎勵1次。

5、本公司職員與其它單位合作發(fā)表論文（排名前3），且署有四達電力或其下屬單位（排名前2），確有實際參與的，以及經(jīng)認定，并發(fā)表在頂級期刊及以上檔次學術論文，獎勵10000元/篇。僅掛名的論文，沒有獎勵。學術論文可在WebofScience上查詢且有IDS號；第一作者或通訊作者為四達電力在職職員，文章首頁第一署名單位為四達電力或其下屬單位?？蒲谐晒冃гu價獎勵成果水平評價國際領先獎勵20000元/項由四達電力及其下屬公司自主完成的項目可申報獎勵，僅掛名的項目不獎勵。國際先進獎勵10000元/項國內(nèi)領先獎勵5000元/項國內(nèi)先進獎勵2000元/項獲得政府及相關行業(yè)獎勵國家科學技術進步獎獲得一、二、三等獎主要參與者每人分別獎勵50000元/項、30000元/項、10000元/項；協(xié)助參與者每人分別獎勵25000元/項、15000元/項、5000元/項省部級獎項獲得省部級科學技術進步獎一等、二等、三等獎，主要參與者每人分別獎勵10000元/項、6000元/項、3000元/項；協(xié)助參與者每人分別獎勵5000元/項、3000元/項、1500元/項國家級行業(yè)獎項等同于省部級獎項。市級（市政府或市級部門頒發(fā)）獎項獲得一等、二等、三等獎主要參與者每人分別獎勵3000元/項、2000元/項、1000元/項；協(xié)助參與者每人分別獎勵1500元/項、1000元/項、500元/項表3科研成果獎勵金額第二十六條科研成果獎勵領取科研成果獎勵由電科院總經(jīng)理助理常年受理申報，集中處理。每年四次，分別為每季度的最后一個月。申報要求及資料見附件1。附件1科研獎勵申報書獎勵名稱獎勵類型□科研項目獎勵□科研成果獎勵□科研成果績效評價獎勵獎勵金額（元）獎勵理由（簽字）年月日受理意見：（簽字）年月日電科院總經(jīng)理審核：（簽字）年月日董事長審核：