（40道）法規(guī)第5章卷-1-23年-3期附有答案

（40道）法規(guī)第5章卷-1-23年-3期[復(fù)制]您的姓名：[填空題]*_________________________________所屬經(jīng)理姓名：[填空題]*_________________________________1.證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)在（）進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。[單選題]*中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(正確答案)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)證券公司答案解析：選項(xiàng)B正確：證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。2.投資經(jīng)理與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。[單選題]*10(正確答案)152030答案解析：選項(xiàng)A正確：投資經(jīng)理與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。3.下列不可以成為基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的是（）。[單選題]*商業(yè)銀行證券公司證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(正確答案)答案解析：選項(xiàng)D符合題意：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等。D項(xiàng)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。4.從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合（）的自律管理。[單選題]*中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(正確答案)證監(jiān)會(huì)在各地的派出機(jī)構(gòu)證券公司答案解析：選項(xiàng)B正確：從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受并配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。5.按照《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對(duì)委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在（）。[單選題]*接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托后接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前(正確答案)向客戶(hù)推薦金融產(chǎn)品為客戶(hù)提供產(chǎn)品咨詢(xún)服務(wù)答案解析：選項(xiàng)B正確：接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人進(jìn)行資格審查。經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。6.下列關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語(yǔ)，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類(lèi)及其含義證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專(zhuān)業(yè)的態(tài)度，采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?，基于合理的?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前，可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，同時(shí)透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論(正確答案)答案解析：選項(xiàng)D符合題意：根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前，可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，但不得透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論。7.關(guān)于證券公司及從業(yè)人員開(kāi)展業(yè)務(wù)的規(guī)定，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*從業(yè)人員可通過(guò)貶損同行爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)(正確答案)從業(yè)人員應(yīng)優(yōu)先確?？蛻?hù)的利益得到公平的對(duì)待從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競(jìng)爭(zhēng)機(jī)構(gòu)未妥善處理涉嫌違法違規(guī)的指令，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告答案解析：選項(xiàng)A錯(cuò)誤：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競(jìng)爭(zhēng)，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。8.下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*從業(yè)人員不得開(kāi)立股票賬戶(hù)從業(yè)人員不得收受他人贈(zèng)予的股份從業(yè)人員不得利用家人賬戶(hù)進(jìn)行股票操作從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)(正確答案)答案解析：選項(xiàng)D錯(cuò)誤：從業(yè)人員在離開(kāi)行業(yè)以前應(yīng)避免一切可能導(dǎo)致內(nèi)幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)，從業(yè)人員不可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)。9.下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，保密義務(wù)結(jié)束(正確答案)應(yīng)保守客戶(hù)的個(gè)人隱私應(yīng)保守客戶(hù)的商業(yè)秘密答案解析：選項(xiàng)B錯(cuò)誤：證券從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的信息負(fù)有保密義務(wù)，但下列情況除外：（1）國(guó)家司法機(jī)關(guān)和政府監(jiān)管部門(mén)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的；（2）有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的。從業(yè)人員對(duì)客戶(hù)服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。（選項(xiàng)B錯(cuò)誤）10.從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合（）的監(jiān)督與管理。[單選題]*中國(guó)證監(jiān)會(huì)(正確答案)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)在各地的派出機(jī)構(gòu)證券公司答案解析：選項(xiàng)A正確：從業(yè)人員應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法規(guī)規(guī)范，接受并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受并配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。11.下列關(guān)于證券投資咨詢(xún)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于5年證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)其署名的證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年(正確答案)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用的原則答案解析：選項(xiàng)C說(shuō)法錯(cuò)誤：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。12.（）是指證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會(huì)。公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競(jìng)爭(zhēng)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，忠實(shí)勤勉，誠(chéng)實(shí)守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。[單選題]*公平從業(yè)公正從業(yè)廉潔從業(yè)(正確答案)審慎從業(yè)答案解析：選項(xiàng)C正確：廉潔從業(yè)是指證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會(huì)。公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競(jìng)爭(zhēng)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，忠實(shí)勤勉，誠(chéng)實(shí)守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。13.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施不包括（）。[單選題]*出具警示函責(zé)令改正認(rèn)定為不適當(dāng)人選行政拘留(正確答案)答案解析：選項(xiàng)D符合題意：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理行政許可相關(guān)文件等行政監(jiān)管措施。14.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，對(duì)同一類(lèi)評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。[單選題]*獨(dú)立性客觀性公正性一致性(正確答案)答案解析：選項(xiàng)D正確：證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類(lèi)評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。15.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績(jī)效考核制度，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員行為與客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制涉及客戶(hù)資金賬戶(hù)及證券賬戶(hù)的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)，建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系，客戶(hù)證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶(hù)權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核涉及客戶(hù)資金賬戶(hù)及證券賬戶(hù)的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)，建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系，客戶(hù)證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶(hù)權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)可以由同一人操作并復(fù)核(正確答案)答案解析：選項(xiàng)D符合題意：涉及客戶(hù)資金賬戶(hù)及證券賬戶(hù)的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)，建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系，客戶(hù)證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶(hù)權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。16.保薦機(jī)構(gòu)法定代表人和（）應(yīng)當(dāng)在保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)上簽字。[單選題]*保薦代表人(正確答案)項(xiàng)目協(xié)辦人內(nèi)核負(fù)責(zé)人保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人答案解析：選項(xiàng)A正確：保薦機(jī)構(gòu)法定代表人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)在保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)上簽字。17.持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)。[單選題]*3510(正確答案)15答案解析：選項(xiàng)C正確：持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)。18.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施不包括（）。[單選題]*出具警示函責(zé)令改正認(rèn)定為不適當(dāng)人選行政拘留(正確答案)答案解析：選項(xiàng)D符合題意：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理行政許可相關(guān)文件等行政監(jiān)管措施。19.（）是指證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會(huì)。公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競(jìng)爭(zhēng)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，忠實(shí)勤勉，誠(chéng)實(shí)守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。[單選題]*公平從業(yè)公正從業(yè)廉潔從業(yè)(正確答案)審慎從業(yè)答案解析：選項(xiàng)C正確：廉潔從業(yè)是指證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會(huì)。公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競(jìng)爭(zhēng)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，忠實(shí)勤勉，誠(chéng)實(shí)守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。20.證券經(jīng)紀(jì)人從事的活動(dòng)不包括（）。[單選題]*客戶(hù)賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)及客戶(hù)資金存管(正確答案)向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息答案解析：選項(xiàng)A符合題意：證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動(dòng)：（1）向客戶(hù)介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況；（2）向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；（選項(xiàng)C包括）（3）向客戶(hù)介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；（4）向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息；（選項(xiàng)D包括）（5）向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；（選項(xiàng)B包括）（6）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng)。21.證券公司應(yīng)當(dāng)在（）后，按照協(xié)會(huì)的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。[單選題]*為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記(正確答案)證券經(jīng)紀(jì)人通過(guò)從業(yè)資格考試證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同證券經(jīng)紀(jì)人簽訂勞動(dòng)合同答案解析：選項(xiàng)A正確：證券公司應(yīng)當(dāng)在為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記后，按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。22.（）依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記管理。[單選題]*中國(guó)證監(jiān)會(huì)(正確答案)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)證券期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)答案解析：選項(xiàng)A正確：中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記管理。23.下列關(guān)于證券的發(fā)行保薦和上市保薦的說(shuō)法中，不正確的是（）。[單選題]*同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)分別由兩家保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)(正確答案)保薦機(jī)構(gòu)依法對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見(jiàn)證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商可以由保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與保薦該證券發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任答案解析：選項(xiàng)A說(shuō)法錯(cuò)誤：同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)（選項(xiàng)A錯(cuò)誤）；保薦機(jī)構(gòu)依法對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見(jiàn)（選項(xiàng)B正確）；保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任（選項(xiàng)C、D正確）。24.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員分為（）。[單選題]*證券分析師和客戶(hù)經(jīng)理證券咨詢(xún)師和證券分析師證券研究員和投資顧問(wèn)證券投資顧問(wèn)和證券分析師(正確答案)答案解析：選項(xiàng)D正確：注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的人員，其申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類(lèi)別為證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)（投資顧問(wèn)）；注冊(cè)登記為證券分析師的人員，其申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類(lèi)別為證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)（分析師）。25.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，由（）責(zé)令改正。[單選題]*中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(正確答案)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券交易所發(fā)改委答案解析：選項(xiàng)A正確：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。26.（）是依法取得證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格，并在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)就業(yè)，主要就與證券市場(chǎng)相關(guān)的各種因素進(jìn)行研究和分析，包括證券市場(chǎng)、證券價(jià)值及變動(dòng)趨勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，并向投資者發(fā)布投資價(jià)值報(bào)告等，以書(shū)面或者口頭的方式向投資者提供上述報(bào)告及分析、預(yù)測(cè)或建議等服務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員。[單選題]*證券投資顧問(wèn)證券研究員證券分析師(正確答案)證券咨詢(xún)師答案解析：選項(xiàng)C正確：證券分析師是依法取得證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格，并在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)就業(yè)，主要就與證券市場(chǎng)相關(guān)的各種因素進(jìn)行研究和分析，包括證券市場(chǎng)、證券價(jià)值及變動(dòng)趨勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，并向投資者發(fā)布投資價(jià)值報(bào)告等，以書(shū)面或者口頭的方式向投資者提供上述報(bào)告及分析、預(yù)測(cè)或建議等服務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員。27.查詢(xún)申請(qǐng)符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢(xún)申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。[單選題]*2510(正確答案)15答案解析：選項(xiàng)C正確：查詢(xún)申請(qǐng)符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢(xún)申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。28.證券咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)證券分析師必須具備的條件不包括（）。[單選題]*從事證券相關(guān)行業(yè)經(jīng)歷兩年(正確答案)在研究部門(mén)或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同取得證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)答案解析：選項(xiàng)A符合題意：申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券分析師的條件包括：（1）在研究部門(mén)或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同；（選項(xiàng)B包括）（2）取得證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格；（選項(xiàng)C包括）（3）實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)。（選項(xiàng)D包括）29.下列關(guān)于證券從業(yè)人員監(jiān)督管理規(guī)定的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)(正確答案)受到行政處罰的證券執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加強(qiáng)制培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)人的書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)資料中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書(shū)之日起每?jī)赡隀z查一次答案解析：選項(xiàng)A錯(cuò)誤：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)，并通過(guò)其互聯(lián)網(wǎng)站公告取得從業(yè)資格的人員。30.下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，保密義務(wù)結(jié)束(正確答案)應(yīng)保守客戶(hù)的個(gè)人隱私應(yīng)保守客戶(hù)的商業(yè)秘密答案解析：選項(xiàng)B錯(cuò)誤：證券從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的信息負(fù)有保密義務(wù)，但下列情況除外：（1）國(guó)家司法機(jī)關(guān)和政府監(jiān)管部門(mén)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的；（2）有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的。從業(yè)人員對(duì)客戶(hù)服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。（選項(xiàng)B錯(cuò)誤）31.證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定時(shí)，（）有權(quán)對(duì)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。[單選題]*中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專(zhuān)業(yè)委員會(huì)(正確答案)人民法院答案解析：選項(xiàng)C正確：證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定時(shí)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專(zhuān)業(yè)委員會(huì)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。32.下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*從業(yè)人員不得開(kāi)立股票賬戶(hù)從業(yè)人員不得收受他人贈(zèng)予的股份從業(yè)人員不得利用家人賬戶(hù)進(jìn)行股票操作從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)(正確答案)答案解析：選項(xiàng)D錯(cuò)誤：從業(yè)人員在離開(kāi)行業(yè)以前應(yīng)避免一切可能導(dǎo)致內(nèi)幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)，從業(yè)人員不可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)。33.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)，需要符合的條件是（）。[單選題]*未被機(jī)構(gòu)聘用存在《中華人民共和國(guó)證券法》第126條規(guī)定的情形被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者最近3年未受過(guò)刑事處罰(正確答案)答案解析：選項(xiàng)D正確：取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)：（1）已被機(jī)構(gòu)聘用；（選項(xiàng)A錯(cuò)誤）（2）最近3年未受過(guò)刑事處罰；（選項(xiàng)D正確）（3）不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第126條規(guī)定的情形；（選項(xiàng)B錯(cuò)誤）（4）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的；（選項(xiàng)C錯(cuò)誤）（5）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（6）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。34.行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場(chǎng)禁入措施。[單選題]*3~5年3~10年6~10年(正確答案)2~5年答案解析：選項(xiàng)C正確：根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取6至10年的證券市場(chǎng)禁入措施。35.保薦代表人調(diào)換工作單位，應(yīng)通過(guò)（）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記。[單選題]*戶(hù)籍所在地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)新任職保薦機(jī)構(gòu)(正確答案)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)原任職保薦機(jī)構(gòu)答案解析：選項(xiàng)B正確：保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過(guò)新任職保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，并提交相關(guān)材料。36.下列關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任(正確答案)保薦代表人可以列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)保薦代表人不得通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益答案解析：選項(xiàng)B符合題意：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)