GBT 44109-2024 信息技術(shù) 大數(shù)據(jù) 數(shù)據(jù)治理實(shí)施指南

信息技術(shù)大數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)治理實(shí)施指南國家市場監(jiān)督管理總局國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會IGB/T44109—2024 Ⅲ 12規(guī)范性引用文件 1 14數(shù)據(jù)治理實(shí)施過程 2 35.1現(xiàn)狀調(diào)研及分析 35.2確立目標(biāo) 3 3 3 46.1概述 46.2建立治理組織 46.3制定制度規(guī)范 46.4開展治理活動 46.4.1數(shù)據(jù)架構(gòu)設(shè)計(jì) 46.4.2元數(shù)據(jù)管理 56.4.3數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理 56.4.4數(shù)據(jù)質(zhì)量管理 66.4.5主數(shù)據(jù)管理 66.4.6數(shù)據(jù)應(yīng)用 76.4.7數(shù)據(jù)安全管理 76.4.8數(shù)據(jù)生存周期管理 8 87.1明確評價目標(biāo)和范圍 87.2設(shè)計(jì)指標(biāo)體系 87.3評價治理績效 8 98.1進(jìn)行差異分析 9 98.3執(zhí)行改進(jìn)活動 9附錄A(資料性)數(shù)據(jù)治理組織架構(gòu) ⅡGB/T44109—2024A.1數(shù)據(jù)治理組織建立模式 A.2數(shù)據(jù)治理組織層級劃分 A.3數(shù)據(jù)治理組織職責(zé)參考 附錄B(資料性)數(shù)據(jù)治理制度及管理規(guī)范 B.2數(shù)據(jù)治理組織管理制度 B.3數(shù)據(jù)架構(gòu)相關(guān)制度及管理規(guī)范 B.4元數(shù)據(jù)相關(guān)制度及管理規(guī)范 B.5數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)制度及管理規(guī)范 B.6數(shù)據(jù)質(zhì)量相關(guān)制度及管理規(guī)范 B.7主數(shù)據(jù)相關(guān)制度及管理規(guī)范 B.8數(shù)據(jù)應(yīng)用相關(guān)制度及管理規(guī)范 B.9數(shù)據(jù)安全相關(guān)制度及管理規(guī)范 B.10數(shù)據(jù)生存周期相關(guān)制度及管理規(guī)范 B.11數(shù)據(jù)治理考核評價管理制度 附錄C(資料性)數(shù)據(jù)治理評價指標(biāo)體系 ⅢGB/T44109—2024本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由全國信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(SAC/TC28)提出并歸口。本文件起草單位：中國電子技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化研究院、上海計(jì)算機(jī)軟件技術(shù)開發(fā)中心、北京億信華辰軟件有限責(zé)任公司、美林?jǐn)?shù)據(jù)技術(shù)股份有限公司、方正國際軟件(北京)有限公司、北京三維天地科技股份有計(jì)算有限公司、浪潮軟件科技有限公司、成都四方偉業(yè)軟件股份有限公司、中國石油化工集團(tuán)有限公司、上海軟中智鏈數(shù)字科技有限公司、上海逸迅信息科技有限公司、國能信息技術(shù)有限公司、廣東電網(wǎng)有限責(zé)任公司、安徽省鐵路投資有限責(zé)任公司、寧夏交投科技發(fā)展有限公司、四川發(fā)展數(shù)字金沙科技有限公司、山東潤一智能科技有限公司、北京易華錄信息技術(shù)股份有限公司、廣州賽寶認(rèn)證中心服務(wù)有限公司、中電科大數(shù)據(jù)研究院有限公司、上海觀安信息技術(shù)股份有限公司、西北工業(yè)大學(xué)、成都九洲電子信息系統(tǒng)股份有限公司、深圳市飛速創(chuàng)新技術(shù)股份有限公司、三亞海蘭寰宇海洋信息科技有限公司、南京維數(shù)號研究設(shè)計(jì)院集團(tuán)有限公司、首都醫(yī)科大學(xué)附屬北京地壇醫(yī)院、杭州數(shù)夢工場科技有限公司、云上貴州大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司、浙江省數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展中心、山大地緯軟件股份有限公司、中國聯(lián)合網(wǎng)絡(luò)通信有限公司廣東省分公司、中國融通集團(tuán)信息技術(shù)有限公司、以薩技術(shù)股份有限公司、航天網(wǎng)安技術(shù)(深圳)有限公司、南方電網(wǎng)儲能股份有限公司、福建福清核電有限公司、數(shù)字重慶大數(shù)據(jù)應(yīng)用發(fā)展有限IVGB/T44109—2024——GB/T34960.5—2018信息技術(shù)服務(wù)治理第5部分：數(shù)據(jù)治理規(guī)范；——GB/T36073—2018數(shù)據(jù)管理能力成熟度評估模型。本文件作為數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)之一，在研制過程中數(shù)據(jù)治理實(shí)施過程主要借鑒了GB/T34960.5—2018中的數(shù)據(jù)治理過程，包括規(guī)劃、執(zhí)行、評價和改進(jìn)四個過程，并進(jìn)一步明確了各個過程的實(shí)施活動和內(nèi)容。其中執(zhí)行過程中開展的治理活動，主要借鑒了GB/T36073—2018中的能力域，進(jìn)一步明確了各個能力域的實(shí)施過程和內(nèi)容。數(shù)據(jù)治理實(shí)施過程對應(yīng)關(guān)系見表1。表1數(shù)據(jù)治理實(shí)施過程對應(yīng)關(guān)系表本文件統(tǒng)籌和規(guī)劃數(shù)據(jù)戰(zhàn)略現(xiàn)狀調(diào)研及分析規(guī)劃確立目標(biāo)明確治理內(nèi)容構(gòu)建和運(yùn)行確定實(shí)施路線數(shù)據(jù)治理建立治理組織執(zhí)行制定制度規(guī)范數(shù)據(jù)架構(gòu)開展治理活動：數(shù)據(jù)架構(gòu)設(shè)計(jì)開展治理活動：元數(shù)據(jù)管理數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)開展治理活動：數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理數(shù)據(jù)質(zhì)量開展治理活動：數(shù)據(jù)質(zhì)量管理開展治理活動：主數(shù)據(jù)管理數(shù)據(jù)應(yīng)用開展治理活動：數(shù)據(jù)應(yīng)用數(shù)據(jù)安全開展治理活動：數(shù)據(jù)安全管理數(shù)據(jù)生存周期開展治理活動：數(shù)據(jù)生存周期管理監(jiān)控和評價明確評價目標(biāo)和范圍評價設(shè)計(jì)指標(biāo)體系—評價治理績效改進(jìn)和優(yōu)化—進(jìn)行差異分析改進(jìn)制定改進(jìn)方案執(zhí)行改進(jìn)活動1信息技術(shù)大數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)治理實(shí)施指南GB/T35295—2017信息技術(shù)大數(shù)據(jù)術(shù)語3術(shù)語和定義數(shù)據(jù)質(zhì)量dataquality2GB/T44109—20243.9參考數(shù)據(jù)referencedata對其他數(shù)據(jù)進(jìn)行分類和規(guī)范的數(shù)據(jù)。4數(shù)據(jù)治理實(shí)施過程c)評價過程是對數(shù)據(jù)治理執(zhí)行情況進(jìn)行評價，主要活動包括明確評價目標(biāo)和范圍、設(shè)計(jì)指標(biāo)體規(guī)劃規(guī)劃確立月標(biāo)確定實(shí)施路線改進(jìn)制定收進(jìn)方案開展治理活動執(zhí)行改進(jìn)活動評價3GB/T44109—20245規(guī)劃圍繞業(yè)務(wù)戰(zhàn)略，組織充分調(diào)研和分析當(dāng)前的數(shù)據(jù)管理現(xiàn)狀及其存在問題，為規(guī)劃確定數(shù)據(jù)治理目a)現(xiàn)狀調(diào)研的形式及內(nèi)容包括：2)通過中高層領(lǐng)導(dǎo)訪談方式調(diào)研管理層的數(shù)據(jù)治理需求和規(guī)劃，深刻理解組織的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略3)通過信息系統(tǒng)盤點(diǎn)、相關(guān)資料查閱等方式調(diào)研組織的數(shù)據(jù)資源及管理現(xiàn)狀，包括數(shù)據(jù)量、針和政策要求；4)參考國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)最佳實(shí)踐、技術(shù)發(fā)展趨勢等，分析數(shù)據(jù)治理存在的不足和改進(jìn)5.2確立目標(biāo)分析，圍繞數(shù)據(jù)治理目標(biāo)細(xì)化自身的數(shù)據(jù)治理實(shí)施目標(biāo)。數(shù)據(jù)治理實(shí)施目標(biāo)包括但不限于實(shí)現(xiàn)滿足外力等。實(shí)施路線時需考慮以下內(nèi)容：b)參考GB/T36073—2018中數(shù)據(jù)制度建設(shè)的成熟度等級要求和最佳實(shí)踐，確定數(shù)據(jù)治理相關(guān)4GB/T44109—20246執(zhí)行6.2建立治理組織組織參考GB/T36073—2018中數(shù)據(jù)治理組織的成熟度等級要求建立有效的數(shù)據(jù)治理組織，保證數(shù)據(jù)治理目標(biāo)達(dá)成和數(shù)據(jù)治理活動的有效實(shí)施。建立數(shù)據(jù)治理組織時需考慮以下內(nèi)容。中各種模式的特點(diǎn)進(jìn)行選擇。提高人員專業(yè)能力。定期復(fù)盤和審視數(shù)據(jù)治理組織運(yùn)營的情況，以保證數(shù)據(jù)治理組織的有效運(yùn)行。需綜合考慮當(dāng)前組險和影響、人員能力匹配程度等因素，根據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo)和內(nèi)外部環(huán)境的要求對數(shù)據(jù)治理組織進(jìn)行相應(yīng)6.3制定制度規(guī)范組織參考GB/T36073—2018中數(shù)據(jù)制度建設(shè)的成熟度等級要求和最佳實(shí)踐，制定相適應(yīng)的管理6.4開展治理活動組織參考GB/T36073—2018中數(shù)據(jù)架構(gòu)的成熟度等級要求對其進(jìn)行治理。數(shù)據(jù)架構(gòu)設(shè)計(jì)活動包5GB/T44109—2024a)業(yè)務(wù)域及流程梳理：收集組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)架構(gòu)、管理手冊或內(nèi)控手冊等資料，梳理組織職能關(guān)資料梳理物理表清單及字段清單。在業(yè)務(wù)系統(tǒng)間的分布地圖。組織參考GB/T36073—2018中元數(shù)據(jù)管理的成熟度等級要求對其進(jìn)行治理。元數(shù)據(jù)管理活動包元數(shù)據(jù)變更流程一般包括元數(shù)據(jù)變更申請、元數(shù)據(jù)變更審核、元數(shù)據(jù)維護(hù)和元數(shù)據(jù)發(fā)布四個2)差異分析，比對兩個同類型的元數(shù)據(jù)，分析相似元數(shù)據(jù)間的細(xì)微差異；組織參考GB/T36073—2018中數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的成熟度等級要求對其進(jìn)行治理。數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理活動包和指標(biāo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)業(yè)務(wù)主題域進(jìn)一步細(xì)分?jǐn)?shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，原則上盡可能覆蓋組織的主要業(yè)務(wù)6GB/T44109—2024c)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布：數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定后面向各業(yè)務(wù)部門征求意見，并由評審小組進(jìn)行審查，判斷數(shù)據(jù)性等。審查通過后方可發(fā)布和使用。d)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用：針對發(fā)布的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)面向相關(guān)業(yè)務(wù)人員和技術(shù)人員組織培訓(xùn)和宣講，促進(jìn)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)在各部門間達(dá)成一致和理解。針對新建系統(tǒng)，直接采用已發(fā)布的相關(guān)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)；針對已建e)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)維護(hù)：基于內(nèi)外部需求變化，對數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及時更新和管理。一般包括數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的變更管理和版本管理。變更管理包括數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的新增、修改和廢止等；版本管理包括版本號管理、標(biāo)準(zhǔn)變更記錄等。6.4.4數(shù)據(jù)質(zhì)量管理組織參考GB/T36073—2018中數(shù)據(jù)質(zhì)量的成熟度等級要求對其進(jìn)行治理。數(shù)據(jù)質(zhì)量管理活動包括數(shù)據(jù)質(zhì)量需求確立、數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查、數(shù)據(jù)質(zhì)量分析和數(shù)據(jù)質(zhì)量提升。織數(shù)據(jù)質(zhì)量管理目標(biāo)和范圍，梳理各類數(shù)據(jù)質(zhì)量需求和責(zé)任部門，確定數(shù)據(jù)質(zhì)量評價維度，設(shè)b)數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查：根據(jù)數(shù)據(jù)質(zhì)量需求制定數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查計(jì)劃，并根據(jù)數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)則對數(shù)據(jù)質(zhì)量情況進(jìn)行校驗(yàn)和剖析，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量問題，生成c)數(shù)據(jù)質(zhì)量分析：針對發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題及相關(guān)信息，確定數(shù)據(jù)質(zhì)量分析方法和要求，判斷數(shù)據(jù)質(zhì)量問題產(chǎn)生的原因及影響的范圍，確定數(shù)據(jù)質(zhì)量問題的優(yōu)先級，生成數(shù)據(jù)質(zhì)量分析報告。保持。6.4.5主數(shù)據(jù)管理組織參考GB/T36073—2018中主數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的成熟度等級要求對其進(jìn)行治理。主數(shù)據(jù)管理活動包組織級主數(shù)據(jù)類型及屬性、識別不同主數(shù)據(jù)之間的關(guān)系、識別主數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)系統(tǒng)之間的關(guān)系、識別主數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)管理之間的關(guān)系等。b)主數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定：需在充分考慮當(dāng)前信息系統(tǒng)的現(xiàn)狀及未來信息系統(tǒng)發(fā)展規(guī)劃的基礎(chǔ)上，根據(jù)業(yè)務(wù)需求的緊急程度分期建設(shè)主數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。c)主數(shù)據(jù)采集：根據(jù)制定的主數(shù)據(jù)抽取策略和采集方案，實(shí)現(xiàn)主數(shù)據(jù)的抽取、處理及任務(wù)調(diào)度設(shè)置。在實(shí)時數(shù)據(jù)采集或批量數(shù)據(jù)采集時滿足各業(yè)務(wù)部門、各信息系統(tǒng)對主數(shù)據(jù)的及時性需求。d)主數(shù)據(jù)清洗：按照主數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)對現(xiàn)有原始數(shù)據(jù)進(jìn)行清洗，保證主數(shù)據(jù)的唯一性、準(zhǔn)確性、完整碼的質(zhì)量進(jìn)行檢查，建立高質(zhì)量的主數(shù)據(jù)代碼庫。過相應(yīng)的工具平臺或共享數(shù)據(jù)庫實(shí)現(xiàn)主數(shù)據(jù)在多個系統(tǒng)之間的調(diào)用、分發(fā)，滿足業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)7GB/T44109—2024共享需求。統(tǒng)主數(shù)據(jù)代碼等內(nèi)容。組織參考GB/T36073—2018中數(shù)據(jù)應(yīng)用的成熟度等級要求對其進(jìn)行治理。數(shù)據(jù)應(yīng)用活動類型包1)數(shù)據(jù)準(zhǔn)備：對采集的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)處理，保證數(shù)據(jù)能被后續(xù)分析直接使用；2)工具準(zhǔn)備：提供建立數(shù)據(jù)模型和應(yīng)用模型的算法庫或者工具庫；分析方法或者中間件，將數(shù)據(jù)準(zhǔn)備模塊輸出的數(shù)據(jù)以及數(shù)據(jù)建模過程中產(chǎn)生的中間數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)變成知識或者決策；4)流程編排：對數(shù)據(jù)分析的各環(huán)節(jié)進(jìn)行流程編排操作。b)數(shù)據(jù)開放共享實(shí)施活動包括需求分析、設(shè)計(jì)資源目錄、數(shù)據(jù)資源準(zhǔn)備以及開放共享數(shù)據(jù)等，具體如下：1)需求分析：根據(jù)組織內(nèi)各部門、外部部門及社會其他組織的需求，明確數(shù)據(jù)開放共享需求2)設(shè)計(jì)資源目錄：根據(jù)數(shù)據(jù)開放共享需求，設(shè)計(jì)和編制資源目錄。資源目錄的內(nèi)容包含數(shù)據(jù)行開放共享的數(shù)據(jù)資源；閱等多種方式為數(shù)據(jù)使用方提供數(shù)據(jù)。c)數(shù)據(jù)服務(wù)實(shí)施活動包括需求分析1)需求分析：分析組織的數(shù)據(jù)戰(zhàn)略和發(fā)展方向及內(nèi)外部的數(shù)據(jù)需求、現(xiàn)有資源和環(huán)境，明確2)服務(wù)規(guī)劃：制定數(shù)據(jù)服務(wù)目錄、服務(wù)級別、訪問權(quán)限和實(shí)施方法，明確數(shù)據(jù)服務(wù)的內(nèi)容和3)過程管控：建立數(shù)據(jù)服務(wù)管控流程，監(jiān)督數(shù)據(jù)服務(wù)的安全性與合規(guī)性，并對實(shí)施過程進(jìn)行6.4.7數(shù)據(jù)安全管理組織參考GB/T36073—2018中數(shù)據(jù)安全的成熟度等級要求對其進(jìn)行治理。數(shù)據(jù)安全管理活動包內(nèi)容如下：1)數(shù)據(jù)處理活動識別：包括業(yè)務(wù)系統(tǒng)和IT資產(chǎn)識別、業(yè)務(wù)流識別、數(shù)據(jù)處理相關(guān)場景分析、數(shù)據(jù)分類分級等；8GB/T44109—20242)數(shù)據(jù)安全風(fēng)險源識別：參考GB/T37973—2019開展數(shù)據(jù)資產(chǎn)識別、數(shù)據(jù)安全脆弱性識3)數(shù)據(jù)安全風(fēng)險分析：基于數(shù)據(jù)安全風(fēng)險源識別對c)數(shù)據(jù)安全運(yùn)營：圍繞數(shù)據(jù)應(yīng)用過程中識別的風(fēng)險，開展數(shù)據(jù)合規(guī)及數(shù)據(jù)安全風(fēng)險與組織參考GB/T36073—2018中數(shù)據(jù)生存周期的成熟度等級要求對其進(jìn)行治理。數(shù)據(jù)生存周期管7評價7.1明確評價目標(biāo)和范圍定整個評價的目標(biāo)和范圍。量和定性兩個維度的評價指標(biāo)，設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)治理評價指標(biāo)體系。數(shù)據(jù)治理的評價指標(biāo)體系可參考附錄C。組織基于設(shè)計(jì)的數(shù)據(jù)治理評價指標(biāo)體系對數(shù)據(jù)治理工作的績效進(jìn)行整體評價。數(shù)據(jù)治理績效評價需考慮以下內(nèi)容：a)定義數(shù)據(jù)治理績效評價等級；9c)對每個評價指標(biāo)和評價要素分配合適的權(quán)重；d)基于評價方法計(jì)算組織的數(shù)據(jù)治理績效評價得分；8改進(jìn)8.1進(jìn)行差異分析組織采用差異分析方式對制定的數(shù)據(jù)治理目標(biāo)與實(shí)際執(zhí)行取得的治理結(jié)果進(jìn)行比較，分析兩者之間是否存在差距。若存在差距，則組織根據(jù)7.3的評估結(jié)果逐項(xiàng)開展差異原因分析，找到影響數(shù)據(jù)治理效果的原因，為數(shù)據(jù)治理改進(jìn)方案提供依據(jù)。組織開展差異分析時，需考慮以下內(nèi)容：a)差異分析要點(diǎn)貫穿數(shù)據(jù)治理執(zhí)行過程的各項(xiàng)活動，確保數(shù)據(jù)治理執(zhí)行過程得到全面改進(jìn)；b)差異分析在數(shù)據(jù)治理評價之后開展，且差異分析要點(diǎn)覆蓋7.2評價要素的全部內(nèi)容；c)在數(shù)據(jù)治理執(zhí)行的各階段對階段性的執(zhí)行情況和取得成效進(jìn)行記錄，把記錄作為階段性開展數(shù)據(jù)治理活動的基線信息，并與該階段的數(shù)據(jù)治理期望目標(biāo)進(jìn)行差距分析；8.2制定改進(jìn)方案組織依據(jù)數(shù)據(jù)治理差異分析報告，制定合理的數(shù)據(jù)治理改進(jìn)方案，指導(dǎo)數(shù)據(jù)治理改進(jìn)工作有序進(jìn)行。組織制定數(shù)據(jù)治理改進(jìn)方案時，需考慮以下內(nèi)容。a)數(shù)據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃的改進(jìn)要點(diǎn)需考慮法律法規(guī)、組織愿景和使命、組織業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃等的變更調(diào)1)分析與數(shù)據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃相關(guān)的法律法規(guī)的變更范圍，調(diào)整數(shù)據(jù)戰(zhàn)略使之與法律法規(guī)相符合；2)根據(jù)組織愿景和使命的變更，制定數(shù)據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo)調(diào)整和改進(jìn)規(guī)劃；3)分析變更的業(yè)務(wù)內(nèi)容，梳理并調(diào)整與之對應(yīng)的數(shù)據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃范疇，保證業(yè)務(wù)規(guī)劃與數(shù)據(jù)規(guī)劃的協(xié)調(diào)性。b)數(shù)據(jù)制度規(guī)范的改進(jìn)要點(diǎn)需考慮數(shù)據(jù)策略、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范和管理流程等的重新設(shè)定或優(yōu)1)評估發(fā)現(xiàn)當(dāng)前的數(shù)據(jù)策略與數(shù)據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃不相匹配，無法有效支撐數(shù)據(jù)戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)；2)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范無法滿足數(shù)據(jù)治理、數(shù)據(jù)安全等方面的要求；3)數(shù)據(jù)治理執(zhí)行過程中對數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范產(chǎn)生了新的規(guī)范性需求；4)管理流程的效率無法滿足組織業(yè)務(wù)發(fā)展需求。c)數(shù)據(jù)治理執(zhí)行過程的改進(jìn)要點(diǎn)需考慮組織架構(gòu)、人員、技術(shù)應(yīng)用、溝通和推廣等方面因素劃層明確組織可以對執(zhí)行過程提供的組織保障、資源保障、技術(shù)保障、有效溝通和治理成效推廣方案等。具體情形在實(shí)際執(zhí)行過程中具有多樣性、不確定性，無法窮舉，本標(biāo)準(zhǔn)僅給出考慮要點(diǎn)供參考。8.3執(zhí)行改進(jìn)活動組織依據(jù)數(shù)據(jù)治理改進(jìn)方案執(zhí)行數(shù)據(jù)治理相關(guān)改進(jìn)活動，且不斷持續(xù)優(yōu)化和改進(jìn)。組織執(zhí)行數(shù)據(jù)據(jù)治理需求；3)根據(jù)數(shù)據(jù)治理活動需求，分析當(dāng)前市場上現(xiàn)有的數(shù)據(jù)治理工具，選擇符合組織數(shù)據(jù)治理需求的工具，并應(yīng)用到數(shù)據(jù)治理活動的相關(guān)環(huán)節(jié)，以提升數(shù)據(jù)治理能力和效率；4)總結(jié)數(shù)據(jù)治理執(zhí)行過程中的經(jīng)驗(yàn)，針對數(shù)據(jù)治理知識、數(shù)據(jù)治理實(shí)例、數(shù)據(jù)治理專家人才形成相應(yīng)的數(shù)據(jù)治理知識庫、數(shù)據(jù)治理案例庫及數(shù)據(jù)治理專家?guī)斓?，并持續(xù)豐富數(shù)據(jù)治理知識，為持續(xù)提升數(shù)據(jù)治理能力提供知識積累；5)持續(xù)規(guī)范數(shù)據(jù)需求管理、元數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)采集管理、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理等的流6)獲得管理層對數(shù)據(jù)治理執(zhí)行工作的認(rèn)同、支持，依據(jù)數(shù)據(jù)治理組織和人員的職能履行情況，調(diào)整業(yè)務(wù)部門和技術(shù)部門的數(shù)據(jù)管理責(zé)任，完善數(shù)據(jù)管理組織職責(zé)和相關(guān)規(guī)章制7)基于數(shù)據(jù)治理執(zhí)行過程中存在的人員能力不足、業(yè)務(wù)理解不到位、人員治理技術(shù)欠缺等情有相關(guān)人才支撐的復(fù)合型數(shù)據(jù)治理團(tuán)隊(duì)。理制度下達(dá)并完成各項(xiàng)改進(jìn)任務(wù)，達(dá)到設(shè)定的目標(biāo)。c)根據(jù)數(shù)據(jù)治理改進(jìn)任務(wù)的執(zhí)行情況，驗(yàn)證分析各階段的問題定位是否準(zhǔn)確、改進(jìn)任務(wù)是否取得成效等，從而驗(yàn)證數(shù)據(jù)治理改進(jìn)方案的有效性，并總結(jié)數(shù)據(jù)治理改進(jìn)執(zhí)行過程中的問題、方經(jīng)驗(yàn)等，持續(xù)完善數(shù)據(jù)治理改進(jìn)改進(jìn)方案。據(jù)治理人才建設(shè)、數(shù)據(jù)治理執(zhí)行環(huán)節(jié)的各項(xiàng)保障措施等不斷矯正，逐步構(gòu)建完善的數(shù)據(jù)治理體GB/T44109—2024(資料性)數(shù)據(jù)治理組織架構(gòu)A.1數(shù)據(jù)治理組織建立模式A.1.1集中式治理組織。數(shù)據(jù)的決策和執(zhí)行統(tǒng)一管理，參與人員負(fù)責(zé)各類數(shù)據(jù)管理工作，并向所在主管領(lǐng)導(dǎo)匯報。集中式的優(yōu)點(diǎn)是具備專職的部門管理，驅(qū)動力強(qiáng)，決策容易，能保證數(shù)據(jù)治理工作的持續(xù)A.1.2分布式治理組織。分散的數(shù)據(jù)管理部門，每個部門獨(dú)立負(fù)責(zé)本范圍的決策和實(shí)施權(quán)力。數(shù)據(jù)管理組織結(jié)構(gòu)與現(xiàn)有的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)完全相同。分布式的優(yōu)點(diǎn)是對當(dāng)前組織架構(gòu)無較大影響，起點(diǎn)較低，在業(yè)務(wù)領(lǐng)域中明確數(shù)據(jù)管理職責(zé)及人員即可。其缺點(diǎn)是數(shù)據(jù)治理力度較弱，缺乏組織級視角。A.1.3混合式治理組織。決策工作由集中的數(shù)據(jù)管理部門負(fù)責(zé)，具體的執(zhí)行工作由下屬的各部門完成。混合式的優(yōu)點(diǎn)是有專職的部門管理，可以達(dá)成組織層面的整合，以較小的投入保證數(shù)據(jù)治理工作開展。其缺點(diǎn)是數(shù)據(jù)管理部門影響力有限，如何監(jiān)督及制定績效直接影響數(shù)據(jù)治理的成效。A.2數(shù)據(jù)治理組織層級劃分A.2.1決策層是數(shù)據(jù)治理工作的決策機(jī)構(gòu)，一般為數(shù)據(jù)治理委員會。其目的是確立數(shù)據(jù)治理的目標(biāo)、資源，保證涉及部門的負(fù)責(zé)人涵蓋其中，從而快速搭建數(shù)據(jù)治理體系，在組織內(nèi)形成共識并朝著一致的目標(biāo)推進(jìn)。決策層一般由組織的中高層業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)、首席數(shù)據(jù)官、首席信息官參與。A.2.2管理層是數(shù)據(jù)治理工作的管理機(jī)構(gòu)，一般為數(shù)據(jù)治理管理部門或辦公室。其目的是負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)治理相關(guān)的日常管理工作，向數(shù)據(jù)治理決策層負(fù)責(zé)。管理層可以由一個專門設(shè)置的獨(dú)立部門擔(dān)任，也可由相關(guān)業(yè)務(wù)部門和信息技術(shù)部門共同承擔(dān)。A.2.3執(zhí)行層是數(shù)據(jù)治理日常工作的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，其目的是推動執(zhí)行數(shù)據(jù)治理要求，參與、配合數(shù)據(jù)治理日常管理工作，向數(shù)據(jù)治理管理層負(fù)責(zé)。執(zhí)行層由業(yè)務(wù)部門和信息技術(shù)部門共同組成。業(yè)務(wù)部門在數(shù)據(jù)治理管理層的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)下，負(fù)責(zé)推動各自業(yè)務(wù)條線的數(shù)據(jù)治理相關(guān)內(nèi)容，并定期進(jìn)行治理成效評估；信息技術(shù)部門與業(yè)務(wù)部門合作負(fù)責(zé)發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量問題，確定數(shù)據(jù)問題的原因，并將問題歸類匯總后發(fā)送相關(guān)執(zhí)行部門進(jìn)行數(shù)據(jù)治理。A.3數(shù)據(jù)治理組織職責(zé)參考A.3.1決策層的主要職責(zé)包括但不限于：——負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)戰(zhàn)略制定、重大事項(xiàng)的協(xié)調(diào)和決策；——負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)治理人才建設(shè)及能力提升；-—負(fù)責(zé)審查數(shù)據(jù)治理工作規(guī)劃、階段性目標(biāo)；——審批數(shù)據(jù)管理的相關(guān)制度、標(biāo)準(zhǔn)及流程；-—負(fù)責(zé)確定數(shù)據(jù)治理的工具、技術(shù)和平臺；——負(fù)責(zé)確定數(shù)據(jù)治理的評估指標(biāo)、方法；--—聽取并評價數(shù)據(jù)治理工作情況匯報；-—接受風(fēng)控、審計(jì)部門監(jiān)督，保證數(shù)據(jù)治理工作合規(guī)。A.3.2管理層的主要職責(zé)包括但不限于：GB/T44109—2024——負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)的分析整理并出具數(shù)據(jù)指標(biāo)報告；——負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)的監(jiān)測預(yù)測工作；——建立數(shù)據(jù)沖突的處理流程和數(shù)據(jù)變更控制流程；A.3.3執(zhí)行層的主要職責(zé)包括但不限于：——為開發(fā)人員定義數(shù)據(jù)規(guī)格及標(biāo)準(zhǔn)；——定義引證/參考數(shù)據(jù)；——有效的追蹤數(shù)據(jù)質(zhì)量問題；——實(shí)施正確的數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)則；——不間斷地監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)質(zhì)量水平和問題；GB/T44109—2024(資料性)數(shù)據(jù)治理制度及管理規(guī)范B.1概述到有效執(zhí)行。數(shù)據(jù)治理相關(guān)的制度及管理規(guī)范涵蓋數(shù)據(jù)治理組織管理制度、各治理活動相關(guān)制度和管理規(guī)范以及數(shù)據(jù)治理成效評價與考核相關(guān)制度等。B.2數(shù)據(jù)治理組織管理制度監(jiān)督數(shù)據(jù)治理工作。B.3數(shù)據(jù)架構(gòu)相關(guān)制度及管理規(guī)范B.4元數(shù)據(jù)相關(guān)制度及管理規(guī)范B.4.2元數(shù)據(jù)管理規(guī)范。明確元數(shù)據(jù)管理目標(biāo)及范疇，明確元數(shù)據(jù)的責(zé)任組織及歸口人，定義元模型B.5數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)制度及管理規(guī)范B.6數(shù)據(jù)質(zhì)量相關(guān)制度及管理規(guī)范B.6.2數(shù)據(jù)質(zhì)量管理規(guī)范。定義數(shù)據(jù)質(zhì)量評價的指標(biāo)體系，明確質(zhì)量評價機(jī)制以及質(zhì)量問題分析、跟蹤和改進(jìn)等流程規(guī)范。B.7主數(shù)據(jù)相關(guān)制度及管理規(guī)范GB/T44109—2024B.7.2主數(shù)據(jù)管理辦法。明確主數(shù)據(jù)管理的組織與職責(zé)，明確主數(shù)據(jù)的識別、創(chuàng)建、變更、停用、清洗、B.7.3主數(shù)據(jù)應(yīng)用管理制度。明確主數(shù)據(jù)的應(yīng)用范圍、應(yīng)用規(guī)則、管理要求和考核標(biāo)準(zhǔn)等，有效實(shí)現(xiàn)主數(shù)據(jù)應(yīng)用管理。B.8數(shù)據(jù)應(yīng)用相關(guān)制度及管理規(guī)范范數(shù)據(jù)開放共享過程。用與審批流程以及狀態(tài)標(biāo)識等。B.8.3數(shù)據(jù)分析管理規(guī)范。根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)需求，定義數(shù)據(jù)倉庫各層的命名規(guī)范、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)規(guī)范、事實(shí)表B.9數(shù)據(jù)安全相關(guān)制度及管理規(guī)范B.9.1數(shù)據(jù)安全管理制度。明確數(shù)據(jù)所有者權(quán)利、利益相關(guān)者的責(zé)任與義務(wù)，定義數(shù)據(jù)分類管理、分級B.9.2數(shù)據(jù)安全管理規(guī)范。按照數(shù)據(jù)的分級規(guī)范和相應(yīng)的安全保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，明確權(quán)限管理、數(shù)據(jù)加密等護(hù)機(jī)制。B.10數(shù)據(jù)生存周期相關(guān)制度及管理規(guī)范數(shù)據(jù)生存周期管理辦法明確數(shù)據(jù)的采集、存儲、