2019年證券從業(yè)資格考試試題及答案：法律法規(guī)（鞏固題5）

2019年證券從業(yè)資格考試試題及答案：法律法規(guī)（鞏固題5）【導(dǎo)語(yǔ)】世上的事，只要肯用心去學(xué)，沒(méi)有一件是太晚的。你只要記住你的今天比昨天進(jìn)步了一點(diǎn)，那么你離你的夢(mèng)想也就更近了一步。整理“2019年證券從業(yè)資格考試試題及答案：法律法規(guī)（鞏固題5）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)證券從業(yè)資格考試頻道。

1、()確立了我國(guó)公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過(guò)程的基本法律準(zhǔn)則。A、《中華人民共和國(guó)公司法》B、《中華人民共和國(guó)證券法》C、《中華人民共和國(guó)刑法》D、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》正確答案：A【專(zhuān)家解析】《中華人民共和國(guó)公司法》的調(diào)整范圍包括有限責(zé)任公司和股份，它確立了我國(guó)公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過(guò)程的基本法律準(zhǔn)則。2、《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，處()以下有期徒刑或拘役。A、1年B、3年C、5年D、7年正確答案：C【專(zhuān)家解析】《中華人民共和國(guó)刑法》第一百五十九條規(guī)定，公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣或者未轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)權(quán)，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上10%以下罰金。3、上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由()的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。A、[1/3]B、過(guò)半數(shù)C、[2/3]D、全體正確答案：B【專(zhuān)家解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十五條的相關(guān)規(guī)定，上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。4、收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。A、10日B、15日C、20日D、30日正確答案：B【專(zhuān)家解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第一百條規(guī)定，收購(gòu)上市公司的行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。5、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的()。A、[10%]B、[15%]C、[20%]D、[25%]正確答案：D【專(zhuān)家解析】《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%。6、股份公司上市條件的股本總額為()。A、1000萬(wàn)元B、2000萬(wàn)元C、3000萬(wàn)元D、5000萬(wàn)元正確答案：C【專(zhuān)家解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第五十條規(guī)定，股份公司上市的股本總額為3000萬(wàn)元。7、股份公司在清算過(guò)程中，若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債券，則按下列()順序進(jìn)行分配。①支付職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用;②支付清算費(fèi)用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務(wù);⑤按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。A、①②③④⑤B、②①③④⑤C、③②①④⑤D、③①②④⑤正確答案：B【專(zhuān)家解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第一百八十七條規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，有限責(zé)任公司按股東的出資比例分配，股份按股東持有的股份比例分配。8、犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得()罰金。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、2倍以上4倍以下D、3倍以上10倍以下正確答案：B【專(zhuān)家解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。9、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過(guò)()。A、1個(gè)月B、3個(gè)月C、1年D、2年正確答案：B【專(zhuān)家解析】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過(guò)3個(gè)月。10、下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是()。A、1至3年的證券市場(chǎng)禁入措施B、3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施C、5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施D、終身的證券市場(chǎng)禁入措施正確答案：A【專(zhuān)家解析】根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第五條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施;5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施;終身的證券市場(chǎng)禁入措施。11、首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在()股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A、2億B、3億C、4億D、5億正確答案：C【專(zhuān)家解析】《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第十三條規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。12、證券公司高級(jí)管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起()內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，未報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，離任的高級(jí)管理人員不得在其他證券公司任職。A、2個(gè)月B、3個(gè)月C、5個(gè)月D、7個(gè)月正確答案：A【專(zhuān)家解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。13、上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額()的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。A、[25%]B、[30%]C、[35%]D、[40%]正確答案：B【專(zhuān)家解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十一條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。14、證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的()。A、[25%]B、[30%]C、[35%]D、[40%]正確答案：B【專(zhuān)家解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。15、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到()時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。A、[25%]B、[30%]C、[35%]D、[75%]正確答案：B【專(zhuān)家解析】通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。16、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過(guò)()。A、3個(gè)月B、6個(gè)月C、12個(gè)月D、24個(gè)月正確答案：C【專(zhuān)家解析】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第九條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過(guò)12個(gè)月。17、行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)()。A、3個(gè)月B、6個(gè)月C、12個(gè)月D、24個(gè)月正確答案：B【專(zhuān)家解析】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》;十三條規(guī)定，行政重組期限一般不超過(guò)12個(gè)月。滿12個(gè)月，行政重組未完成的，證券公司可以向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)延長(zhǎng)行政重組期限，但延長(zhǎng)行政重組期限最長(zhǎng)不得超過(guò)6個(gè)月。18、收購(gòu)要約的期限為()。A、30～45日B、30～60日C、30～70日D、60～90日正確答案：B【專(zhuān)家解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第九十條規(guī)定，收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，且不得超過(guò)60日。19、向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣()的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。A、3000萬(wàn)元B、4000萬(wàn)元C、5000萬(wàn)元D、6000萬(wàn)元正確答案：C【專(zhuān)家解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。20、公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處()有期徒刑或者拘役。A、3年以下B、3年以上