綜合項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

文獻(xiàn)名稱項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程密級機(jī)密現(xiàn)行版本F01.00文獻(xiàn)編號TO-03-W項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程擬制編訂單位初版日期修訂日期審核批準(zhǔn)

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目錄1 目 42 范疇 43 角色與職責(zé) 43.1 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 44 入口準(zhǔn)則 45 輸入 46 活動環(huán)節(jié) 56.1 風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)與分析 66.2 風(fēng)險(xiǎn)追蹤解決 96.3 風(fēng)險(xiǎn)歸檔 97 輸出 98 出口準(zhǔn)則 109 文檔模版和表格 1010 有關(guān)規(guī)范 10

目本過程描述了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理普通過程，用于辨認(rèn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)并制定風(fēng)險(xiǎn)緩和籌劃和應(yīng)急籌劃。范疇本過程合用于本組織內(nèi)所有類型項(xiàng)目。角色與職責(zé)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在項(xiàng)目立項(xiàng)之后，辨認(rèn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，執(zhí)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)籌劃，涉及風(fēng)險(xiǎn)列表、緩和籌劃和應(yīng)急籌劃。依照項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)籌劃中緩和籌劃，在項(xiàng)目進(jìn)度籌劃為緩和活動安排資源和進(jìn)度，并按籌劃執(zhí)行緩和活動。在尋常項(xiàng)目管理中，跟蹤項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)籌劃，記錄緩和狀況，辨認(rèn)新風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)被觸發(fā)時，在項(xiàng)目進(jìn)度籌劃為應(yīng)急活動安排資源和進(jìn)度，并按籌劃執(zhí)行應(yīng)急活動。入口準(zhǔn)則項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制定項(xiàng)目籌劃項(xiàng)目負(fù)責(zé)人跟蹤項(xiàng)目籌劃事件觸發(fā)輸入項(xiàng)目籌劃過程數(shù)據(jù)庫

活動環(huán)節(jié)序號活動輸入輸出負(fù)責(zé)人參加人1制定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)籌劃項(xiàng)目籌劃過程數(shù)據(jù)庫（當(dāng)前沒有構(gòu)建）項(xiàng)目狀態(tài)報(bào)告（項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)籌劃）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人QA2依照項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)籌劃，執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)緩和、應(yīng)急活動項(xiàng)目狀態(tài)報(bào)告（項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)籌劃）項(xiàng)目籌劃項(xiàng)目負(fù)責(zé)人QA3跟蹤項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目狀態(tài)報(bào)告（項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)籌劃）項(xiàng)目狀態(tài)報(bào)告（項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)籌劃）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人QA4當(dāng)項(xiàng)目結(jié)束時，放入PAL庫項(xiàng)目狀態(tài)報(bào)告（項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)籌劃）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人QA流程圖風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)與分析項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或其他項(xiàng)目成員定期（如周例會）辨認(rèn)本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)記錄在《項(xiàng)目狀態(tài)報(bào)告》風(fēng)險(xiǎn)管理表中；風(fēng)險(xiǎn)重要來自如下幾方面不擬定需求未曾使用過新技術(shù)或辦法或應(yīng)用領(lǐng)域不合理設(shè)計(jì)不切實(shí)際進(jìn)度估算和分派可用人員和技能局限性成本和資金問題項(xiàng)目負(fù)責(zé)人參照如下風(fēng)險(xiǎn)原則列表頁，依照項(xiàng)目當(dāng)前已知狀況辨承認(rèn)預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)，并將辨認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)記錄在《項(xiàng)目狀態(tài)報(bào)告》風(fēng)險(xiǎn)管理表中；分類風(fēng)險(xiǎn)描述緩和籌劃客戶風(fēng)險(xiǎn)顧客參加少或和顧客溝通少，導(dǎo)致項(xiàng)目后期客戶對產(chǎn)品驗(yàn)收不通過和客戶確立恰當(dāng)溝通流程

安排客戶參加里程碑評審客戶風(fēng)險(xiǎn)顧客需求變化頻繁，導(dǎo)致進(jìn)度延遲明確需求提供者；在需求階段讓客戶參加需求評審，并對需求闡明書進(jìn)行確認(rèn)；

分析每次需求變更導(dǎo)致影響，并規(guī)定得到客戶確認(rèn)。管理風(fēng)險(xiǎn)估算不精確，導(dǎo)致工作量、進(jìn)度延遲設(shè)定緩沖時間，以應(yīng)對估算外工時。管理風(fēng)險(xiǎn)流程也許在開發(fā)中發(fā)生變化和SEPG達(dá)到一致，過程或模板一旦被使用將不能修改

估算修改工作量并延遲進(jìn)度或增長人手資源風(fēng)險(xiǎn)評審和測試實(shí)行局限性提前籌劃外部資源參加評審，并在評審之前3天提前告知評審人員。資源風(fēng)險(xiǎn)核心人員發(fā)生流動安排人員作為后備資源，并將其負(fù)責(zé)任務(wù)盡量安排在非核心途徑上。資源風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)士氣局限性，效率低下進(jìn)行一定團(tuán)隊(duì)建設(shè)活動資源風(fēng)險(xiǎn)核心設(shè)備沒有準(zhǔn)時到貨定期跟蹤核心設(shè)備準(zhǔn)備狀況資源風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目成員不熟悉公司開發(fā)流程（如比例局限性50%）、技術(shù)領(lǐng)域，導(dǎo)致項(xiàng)目生產(chǎn)率減少安排組織過程和技術(shù)培訓(xùn)

加強(qiáng)QA指引和監(jiān)督(增長Review頻率)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)難度過大，在組織中沒有歷史經(jīng)驗(yàn)請項(xiàng)目外有有關(guān)經(jīng)驗(yàn)者進(jìn)行指引技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)開發(fā)環(huán)境沒有具備好在開發(fā)環(huán)境沒有完全建立此前，建立簡易環(huán)境進(jìn)行工作。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)某項(xiàng)功能也許無法用既有技術(shù)來實(shí)現(xiàn)將該功能作為Research進(jìn)行預(yù)先調(diào)查

考慮外包也許性項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)籌劃內(nèi)容涉及：類型、狀態(tài)、嚴(yán)重限度、發(fā)生概率、風(fēng)險(xiǎn)值、近來跟蹤日期、應(yīng)對辦法、緩和籌劃、應(yīng)急籌劃等內(nèi)容；類型：將風(fēng)險(xiǎn)分為4種類型管理風(fēng)險(xiǎn)，如：項(xiàng)目管理、過程、進(jìn)度、成本技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，如：新技術(shù)、辦法資源風(fēng)險(xiǎn)、如：人員、技能客戶風(fēng)險(xiǎn)，如：合同、需求、客戶參加等狀態(tài)：將風(fēng)險(xiǎn)分為3種狀態(tài)跟蹤：風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)后，正處在跟蹤狀態(tài)關(guān)閉：風(fēng)險(xiǎn)已被消除發(fā)生：風(fēng)險(xiǎn)已發(fā)生，也就是觸發(fā)了應(yīng)急籌劃觸發(fā)條件，啟動應(yīng)急籌劃嚴(yán)重限度：被辨認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目影響嚴(yán)重限度，從1至5依次遞增，其劃分原則為：1－忽視，發(fā)生后，將影響項(xiàng)目進(jìn)度或者質(zhì)量，但不影響項(xiàng)目里程碑事件和工作產(chǎn)品交付。2—較小，發(fā)生后，將導(dǎo)致項(xiàng)目里程碑事件不能準(zhǔn)時完畢，或者工作產(chǎn)品不能及時交付，但遲延工時（預(yù)測結(jié)束/驗(yàn)收日期－籌劃結(jié)束/驗(yàn)收日期）低于整個項(xiàng)目籌劃工時20%。3—中檔，發(fā)生后，將導(dǎo)致整個項(xiàng)目結(jié)束/驗(yàn)收日期發(fā)生嚴(yán)重遲延，遲延工時（預(yù)測結(jié)束/驗(yàn)收日期－籌劃結(jié)束/驗(yàn)收日期）達(dá)到或者超過整個項(xiàng)目籌劃工時20%。4—嚴(yán)重，發(fā)生后，將導(dǎo)致項(xiàng)目一種或各種階段已開發(fā)工作產(chǎn)品必要廢棄并且重新開發(fā)。5—致命，發(fā)生后，將導(dǎo)致項(xiàng)目非正常關(guān)閉或被取消。發(fā)生概率：被辨認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)也許發(fā)生概率，從1到5依次遞增，其劃分原則為：1—很低，有也許發(fā)生，但概率介于0%到20%。2—低，有也許發(fā)生，但概率介于21%到40%。3—中檔，很有也許發(fā)生，概率介于41%到60%。4—高，很有也許發(fā)生，概率介于61%到80%。5—很高，隨時也許發(fā)生，概率不不大于80%。風(fēng)險(xiǎn)級別：風(fēng)險(xiǎn)級別＝嚴(yán)重限度×發(fā)生概率，依照計(jì)算成果分為高、中、低三檔低風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)值介于0至8；白色區(qū)域。中風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)值介于9至15；橙色區(qū)域。高風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)值不不大于等于15；紅色區(qū)域。嚴(yán)重限度發(fā)生概率1–忽視2–較小3–中檔4–嚴(yán)重5–致命1–很低123452–低2468103–中檔36912154–高481216205–很高510152025風(fēng)險(xiǎn)防范及控制籌劃：對于低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)對辦法可覺得“接受”；對于中風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)對辦法應(yīng)當(dāng)為“緩和”，而項(xiàng)目負(fù)責(zé)人要制定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)緩和籌劃；對于高風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)對辦法應(yīng)當(dāng)為“緩和并制定應(yīng)急籌劃”，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人除了要制定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)緩和籌劃之外，還要制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急籌劃。同步對于其她某些風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)對辦法可覺得“轉(zhuǎn)嫁”，就是把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到第三方。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人也可以依照項(xiàng)目實(shí)際狀況調(diào)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對辦法；緩和籌劃：緩和籌劃包括了負(fù)責(zé)人、限制日期和一組用于緩和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)活動，緩和活動通過減少風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重限度或者減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率來減少風(fēng)險(xiǎn)值，使風(fēng)險(xiǎn)減少級別，達(dá)到可接受限度；應(yīng)急籌劃：應(yīng)急籌劃定義了風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)條件、觸發(fā)后應(yīng)急辦法，以及應(yīng)急辦法執(zhí)行負(fù)責(zé)人。風(fēng)險(xiǎn)追蹤解決當(dāng)緩和籌劃需要執(zhí)行時，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在項(xiàng)目籌劃中增長該風(fēng)險(xiǎn)緩和活動任務(wù)（任務(wù)名稱可以依照所需緩和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)籌劃中序號命名為風(fēng)險(xiǎn)緩和活動），并為該任務(wù)分派資源和進(jìn)度；通過風(fēng)險(xiǎn)跟蹤，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人控制和跟蹤緩和活動執(zhí)行狀況。并記錄緩和后風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重限度和發(fā)生概率：判斷項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)籌劃中風(fēng)險(xiǎn)與否依然存在，對于已經(jīng)從中、高風(fēng)險(xiǎn)減少為低風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)，可以修改其應(yīng)對辦法為“接受”，并清除其緩和籌劃和應(yīng)急籌劃；判斷風(fēng)險(xiǎn)籌劃中風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)與否被觸發(fā)，如果發(fā)既有風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，需要執(zhí)行應(yīng)急籌劃；辨認(rèn)項(xiàng)目新增風(fēng)險(xiǎn)，并把新增風(fēng)險(xiǎn)加入項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)籌劃中；當(dāng)項(xiàng)目發(fā)生人員變更時，跟蹤項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)緩和籌劃、應(yīng)急籌劃負(fù)責(zé)人變更狀況，修改風(fēng)險(xiǎn)籌劃中各風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)近來跟蹤日期。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)被觸發(fā)時，執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急籌劃同緩和籌劃同樣，當(dāng)應(yīng)急籌劃需要執(zhí)行時，需要項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在項(xiàng)目籌劃中增長該應(yīng)急辦法活動任務(wù)，并為該任務(wù)分派資源和進(jìn)度項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)定期重新評估每個風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生也許性、影響限度，將風(fēng)險(xiǎn)跟蹤狀況記錄于本周《項(xiàng)目狀態(tài)報(bào)告》中；雖然采用規(guī)避辦法，風(fēng)險(xiǎn)依然發(fā)生時，需要將其升級為問題管理；風(fēng)