RBA商業(yè)道德程序文件(系列)

文件目錄文件名稱：商業(yè)道德管理程序編號(hào)：RBA-D-OP-01版本：A/0文件名稱：鼓勵(lì)員工申報(bào)利益沖突管理程序編號(hào)：RBA-D-OP-02版本：A/0文件名稱：禮品金額及頻率管理程序編號(hào)：RBA-D-OP-03版本：A/0文件名稱：信息公開(kāi)管理程序編號(hào)：RBA-D-OP-04版本：A/0文件名稱：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理程序編號(hào)：RBA-D-OP-05版本：A/0文件名稱：公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理程序編號(hào)：RBA-D-OP-06版本：A/0文件名稱：公平交易、廣告和競(jìng)爭(zhēng)管理程序編號(hào)：RBA-D-OP-07版本：A/0文件名稱：反壟斷管理程序編號(hào)：RBA-D-OP-08版本：A/0文件名稱：禁止共謀勾結(jié)管理程序編號(hào)：RBA-D-OP-09版本：A/0文件名稱：檢舉人保護(hù)管理程序編號(hào)：RBA-D-OP-10版本：A/0文件名稱：隱私與保密管理程序編號(hào)：RBA-D-OP-11版本：A/0文件名稱：不使用沖突地區(qū)礦產(chǎn)管理程序編號(hào)：RBA-D-OP-12版本：A/0文件名稱：社區(qū)參與管理程序編號(hào)：RBA-D-OP-13版本：A/0文件名稱：捐獻(xiàn)和贊助管理程序編號(hào)：RBA-D-OP-14版本：A/0文件名稱：商業(yè)道德管理程序編號(hào)：RBA-D-OP-01版本：A/01、目的為了實(shí)施RBA行為守則，遵守和保持公司道德標(biāo)準(zhǔn)制定本程序。2、適用范圍適用于公司與經(jīng)營(yíng)有關(guān)的道德標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施。3、職責(zé)3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)發(fā)布商業(yè)道德政策，批準(zhǔn)和發(fā)布商業(yè)道德相關(guān)文件。3.2管理者代表負(fù)責(zé)組織編制并審核商業(yè)道德相關(guān)制度，檢查各部門實(shí)施情況。3.3公司員工應(yīng)遵守商業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求。4、工作程序4.1商業(yè)道德政策4.1.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)和發(fā)布公司商業(yè)道德政策。商業(yè)道德政策應(yīng)以全體員工容易理解的語(yǔ)言，在適當(dāng)場(chǎng)合并以適當(dāng)方式向全公司發(fā)布。4.1.2商業(yè)道德政策原則必須體現(xiàn)：4.1.2.1一般道德：進(jìn)行商業(yè)活動(dòng)時(shí)，必須保持誠(chéng)實(shí)/誠(chéng)信(如：避免利益沖突，盜竊，敲詐，盜用，保護(hù)企業(yè)資產(chǎn)，公平競(jìng)爭(zhēng)等)，并對(duì)身份進(jìn)行保護(hù)以及無(wú)打擊報(bào)復(fù)行為(如：舉報(bào)者，匿名舉報(bào))；4.1.2.2遵紀(jì)守法：反腐敗或反賄賂，反壟斷，隱私，知識(shí)產(chǎn)權(quán)(IP)保護(hù)，可靠的礦物質(zhì)來(lái)源；4.1.2.3操作程序：準(zhǔn)確和透明的公開(kāi)信息(如：企業(yè)記錄的準(zhǔn)確性，上報(bào)準(zhǔn)確的賬簿和記錄，依法/現(xiàn)行工業(yè)慣例進(jìn)行公開(kāi))。4.2商業(yè)信譽(yù)4.2.1本公司所有商業(yè)的互動(dòng)關(guān)系中都應(yīng)遵循最高的誠(chéng)信標(biāo)準(zhǔn)。工作人員應(yīng)禁止任何及所有形式的賄賂、貪污、敲詐勒索和挪用公款等行為，確保符合廉潔經(jīng)營(yíng)的要求(包括承諾、提供、給予或接受任何賄賂物品)。所有企業(yè)營(yíng)業(yè)、購(gòu)買、業(yè)務(wù)委托、商業(yè)承包等項(xiàng)活動(dòng)應(yīng)在透明的狀態(tài)下完成，主管部門應(yīng)在相關(guān)記錄和賬目上正確反映。4.2.2即使上述行為可能會(huì)導(dǎo)致企業(yè)失去業(yè)務(wù)，但也不會(huì)存在那些拒絕參與賄賂，收取便利費(fèi)或已經(jīng)聲明有利益沖突的雇員/工人無(wú)法得到該業(yè)務(wù)資助或遭受降級(jí)，處罰或其他不利后果的風(fēng)險(xiǎn)。4.3禁止行賄受賄4.3.1在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，公司任何人不承諾、提供、授權(quán)或給予或接受賄賂或其它形式的不正當(dāng)收益。4.3.2人事行政部負(fù)責(zé)制定相關(guān)制度，定期對(duì)管理層、現(xiàn)場(chǎng)主管和員工進(jìn)行禁止行賄受賄的培訓(xùn)，并保留培訓(xùn)記錄。4.3.3當(dāng)發(fā)現(xiàn)或接受舉報(bào)，公司任何人在業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉嫌接受賄賂或其它形式的不正當(dāng)收益時(shí)，由人事行政部或公司授權(quán)非利益相關(guān)部門或個(gè)人組織調(diào)查小組開(kāi)展調(diào)查，并將調(diào)查結(jié)果報(bào)告給總經(jīng)理。公司依據(jù)法規(guī)、制度規(guī)定予以處理。4.4礦物質(zhì)的可靠來(lái)源4.4.1公司制定《沖突礦產(chǎn)采購(gòu)政策》，以在合理的情況下確保，在制造的產(chǎn)品中所含的鉭、錫、鎢和金不會(huì)直接或間接提供資金或受益于剛果民主共和國(guó)或其周邊國(guó)家/地區(qū)踐踏人權(quán)的武裝組織。參與者應(yīng)對(duì)這些礦物的來(lái)源和監(jiān)管鏈實(shí)施盡職審查，并應(yīng)在客戶請(qǐng)求時(shí)向其提供盡職審查的具體措施。4.4.2采購(gòu)部在采購(gòu)錫絲、振動(dòng)子、PCB資材時(shí)應(yīng)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行沖突礦產(chǎn)調(diào)查，填寫《不使用沖突金屬調(diào)查表》。4.4.4采購(gòu)部應(yīng)對(duì)金屬資材的供應(yīng)商按照《供應(yīng)商/分包商實(shí)施RBA管理程序》進(jìn)行評(píng)定并施加影響，嚴(yán)格控制金屬資材的來(lái)源和供應(yīng)渠道。4.4.5品質(zhì)部依據(jù)年度錫絲、振動(dòng)子、PCB資材供貨情況，跟蹤礦產(chǎn)金屬使用情況。4.4.6供應(yīng)商應(yīng)簽署《不使用沖突金屬聲明》，并提供采購(gòu)資材的《原產(chǎn)地證明》。4.5道德標(biāo)準(zhǔn)要求的實(shí)施4.5.1行政部依據(jù)法律法規(guī)要求和道德標(biāo)準(zhǔn)的要求起草制定相關(guān)制度，管理者代表審核、倫理經(jīng)營(yíng)委員會(huì)評(píng)審后，總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布。4.5.2公司通過(guò)會(huì)議、文件發(fā)放、培訓(xùn)教育等形式向業(yè)務(wù)相關(guān)人員傳達(dá)標(biāo)準(zhǔn)要求和制度規(guī)定。4.5.3業(yè)務(wù)主管人員應(yīng)嚴(yán)格自律，恪盡職守，向公司做出保證和承諾，簽署《廉潔誓約書》，確保標(biāo)準(zhǔn)要求和制度規(guī)定的執(zhí)行。4.5.4公司領(lǐng)導(dǎo)、行政部門對(duì)各級(jí)主管進(jìn)行考核檢查，對(duì)違反公司制度和法規(guī)要求應(yīng)予以必要的警告和處分，情節(jié)嚴(yán)重和造成重大損失時(shí)應(yīng)移交司法部門處理。4.5.5在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，各主管部門向供應(yīng)商、協(xié)力業(yè)體、承包商施加影響，共同承諾遵守道德標(biāo)準(zhǔn)并相互監(jiān)督，簽訂《恪守商業(yè)道德協(xié)議書》。4.5.6設(shè)立意見(jiàn)箱、舉報(bào)電話、電子郵箱等信息交流、溝通與協(xié)商途徑，接收員工和相關(guān)方監(jiān)督。5、相關(guān)文件5.1《供應(yīng)商/分包商實(shí)施RBA管理程序》5.2《沖突礦產(chǎn)采購(gòu)政策》6、相關(guān)記錄6.1《恪守商業(yè)道德協(xié)議書》6.2《廉潔誓約書》6.3《不使用沖突金屬調(diào)查表》6.4《不使用沖突金屬聲明》6.5《原產(chǎn)地證明》6.6《反賄賂/反腐敗承諾書》6.7《利益沖突申報(bào)表》文件名稱：鼓勵(lì)員工申報(bào)利益沖突管理程序編號(hào)：RBA-D-OP-02版本：A/01、目的：為了鼓勵(lì)員工因個(gè)人利益沖突而向公司申報(bào)，防止因?yàn)樵谔幚韨€(gè)人與公司利益關(guān)系時(shí)，受到其私人利益因素的干擾，不采取相應(yīng)的處理舉措，使價(jià)值判斷和工作方法取向偏離公司利益要求，發(fā)生為了謀取私人利益給公司的利益和其他員工帶來(lái)的危害行為，特制定本程序。2、發(fā)生利益沖突的范圍適用于公司的所有員工涉及工作、職務(wù)利益沖突的認(rèn)定和處理。員工涉及工作、職務(wù)利益沖突范圍包括：2.1、與公司簽訂有效勞動(dòng)合同的員工以及派遣至公司工作的派遣工。2.2、與公司發(fā)生關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)的公司、法人之間發(fā)生本規(guī)則規(guī)定的利益沖突行為。3、利益沖突定義3.1利益沖突，指公司的法人或(最高管理者)和員工在執(zhí)行公司的事務(wù)中，因自身利益(即直接利益沖突)或者受事務(wù)關(guān)聯(lián)人之間利害關(guān)系影響(即間接利益沖突)，可能損害公司和其他董事、股東、員工權(quán)益的情形。4、職責(zé)4.1員工的部門主管有以下責(zé)任：4.1.1評(píng)估可能的利益沖突；4.1.2建議合適的行動(dòng)解決或排除利益沖突；4.1.3通知相應(yīng)的人事并與之一起解決利益沖突；4.1.4確保公司管理層知道可能的利益沖突；4.1.5監(jiān)督已披露的利益沖突；4.1.6跟進(jìn)任何新的利益沖突。4.2人事負(fù)責(zé)實(shí)施員工利益沖突的調(diào)查和申報(bào)，如《利益沖突申報(bào)表》、《利益沖突調(diào)查表》的實(shí)施，員工在與員工的部門主管及管理層溝通后，并建議必要的行動(dòng)措施。5、程序5.1利益沖突的情況5.1.1員工或其配偶、未滿18歲的子女，或任何近親(員工最能判斷何人是近親)，在公司的事務(wù)中有金錢利益，例如身為公司的董事或合伙人，或大量持有股份，以及擔(dān)任有報(bào)酬的雇傭工作、職位、行業(yè)、專業(yè)或職業(yè)。5.1.2員工是某公司、協(xié)會(huì)、聯(lián)會(huì)或其它機(jī)構(gòu)的董事、合伙人、顧問(wèn)、客戶或雇員，或有其它重要的關(guān)聯(lián)，而該公司正與本公司有業(yè)務(wù)往來(lái)或者要發(fā)生業(yè)務(wù)時(shí)。5.1.3作為專業(yè)顧問(wèn)以個(gè)人或某公司成員的身分向任何人或機(jī)構(gòu)提供意見(jiàn)或代表該人或機(jī)構(gòu)，或經(jīng)常與該人或機(jī)構(gòu)有事務(wù)往來(lái)，而該人或機(jī)構(gòu)是與本公司的事務(wù)相關(guān)聯(lián)的。5.1.4員工在處理事務(wù)中，業(yè)務(wù)單位的雇員是其同學(xué)、關(guān)系親密的朋友，并且可能會(huì)影響到公司利益時(shí)。5.1.5在采購(gòu)中雙方事先有接觸，并且是唯一供應(yīng)商或者沒(méi)有更多的供應(yīng)商可以供選擇時(shí)。5.1.6員工打架、斗毆或其他行為，處理或調(diào)查者與其中當(dāng)事者有某種關(guān)系時(shí)。5.1.7商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。員工在職期間應(yīng)聘于其他與本公司有競(jìng)爭(zhēng)行為的公司時(shí)。5.1.8財(cái)政利益。在正常工作時(shí)間內(nèi)，從事其他事務(wù)以獲得財(cái)政利益時(shí)。5.2利益沖突的申報(bào)及處理對(duì)于5.1中所列的情形，要做到5.2.1利益沖突的申報(bào)：公司鼓勵(lì)員工充分披露/申報(bào)任何可能引起利益沖突的情形，若察覺(jué)存在利益沖突，須立即向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行逐級(jí)匯報(bào)，填寫利益沖突申報(bào)表，以回避因利益沖突可能給公司與其他員工帶來(lái)的利益損害。5.2.2每一年度，公司提醒所有員工：他們繼續(xù)有責(zé)任申報(bào)可能的利益沖突。5.2.3在任何時(shí)候，每當(dāng)員工有可能的利益沖突出現(xiàn)，或原來(lái)已申報(bào)的可能利益沖突有所改變，必須立即向人事部門索取利益沖突申報(bào)表，進(jìn)行申報(bào)并交給直接經(jīng)理。5.2.4該員工的直接經(jīng)理建議合適的行動(dòng)來(lái)解決或排除利益沖突，并把建議轉(zhuǎn)交給相應(yīng)的人事審核。5.2.5指定的人事人員審核每一個(gè)匯報(bào)的可能利益沖突及其直接經(jīng)理建議的行動(dòng)，提出意見(jiàn)并取得管理層的同意后，反饋給直接經(jīng)理執(zhí)行。5.2.6業(yè)務(wù)已經(jīng)開(kāi)展，才發(fā)現(xiàn)存在利益沖突時(shí)，要立即終止業(yè)務(wù)關(guān)系，并上報(bào)給公司。5.2.7對(duì)于可能存在潛在利益沖突，如關(guān)聯(lián)方通過(guò)第三方去影響事務(wù)的處理，要及時(shí)向上級(jí)報(bào)告。5.2.8重要崗位如采購(gòu)部等，實(shí)行與其他崗位輪換制度。5.2.9利益相關(guān)方關(guān)系處理原則：“利益相關(guān)方關(guān)系”是指員工與客戶、商業(yè)合作伙伴、競(jìng)爭(zhēng)者、監(jiān)管者以及其他員工等利益相關(guān)者之間的關(guān)系。員工應(yīng)遵循公平原則對(duì)待客戶、商業(yè)合作伙伴、競(jìng)爭(zhēng)者、監(jiān)管者以及其他員工。5.3利益沖突的識(shí)別5.3.1員工的入職調(diào)查表和個(gè)人簡(jiǎn)歷中的近親屬。5.3.2員工與關(guān)聯(lián)公司的既往業(yè)務(wù)中的利益沖突調(diào)查。5.3.3以前提交給利益沖突調(diào)查與復(fù)核小組的報(bào)告。5.3.4利益沖突調(diào)查與復(fù)核小組對(duì)員工的調(diào)查與復(fù)核結(jié)果。5.3.5在合同簽訂與執(zhí)行過(guò)程中與業(yè)務(wù)方的記錄。合同執(zhí)行后的考核。5.4利益沖突調(diào)查與復(fù)核5.4.1公司成立利益沖突調(diào)查與復(fù)核小組，由人事、采購(gòu)部、財(cái)務(wù)部、品質(zhì)部、制造部以及倉(cāng)儲(chǔ)課等有關(guān)部門及公司高層主管人員組成，采取合議方式?jīng)Q定公司事務(wù)中的利益沖突的判斷與解決方法。5.4.2對(duì)于已經(jīng)存在的利益沖突選用沒(méi)有利益沖突的人員。5.4.3對(duì)于可能存在的利益沖突采取詢問(wèn)、向第三方調(diào)查的方式來(lái)判斷。直到確定沒(méi)有利益沖突存在為止。5.4.4對(duì)于已經(jīng)發(fā)生了的利益損害后果的，并且經(jīng)過(guò)復(fù)核員工存在主觀上的故意的，按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。5.5保密義務(wù)保密義務(wù)請(qǐng)參見(jiàn)《隱私與保密管理程序》。5.6利益沖突豁免后的防范在解除與利益沖突有關(guān)的事務(wù)后，該員工不得以其他手段向有利害關(guān)系的一方交流、披露有關(guān)的信息。5.7利益沖突處置方法5.7.1出現(xiàn)利益沖突后，利益相關(guān)員工上報(bào)給利益沖突調(diào)查與復(fù)核小組消除利益沖突。由于沒(méi)有利益沖突的員工繼續(xù)沒(méi)有完成的工作。5.7.2在不能或者沒(méi)有必要更換有利益沖突的員工時(shí)，對(duì)事務(wù)關(guān)聯(lián)重新評(píng)審，更換沒(méi)有利益沖突的關(guān)聯(lián)方。5.7.3新的業(yè)務(wù)關(guān)系又形成新的利益沖突時(shí)，按本款中5.7.1、5.7.2執(zhí)行，直到消除利益沖突為止。5.7.4已經(jīng)出現(xiàn)利益沖突并且產(chǎn)生了一定的后果，要對(duì)后果進(jìn)行評(píng)估，進(jìn)行處理。5.7.5上述方法仍不能消除利益沖突時(shí)，可以委托不存在利益沖突的第三完成業(yè)務(wù)。5.8告知義務(wù)公司員工利益沖突情形后，應(yīng)立即告知關(guān)聯(lián)方相關(guān)事實(shí)和不能繼續(xù)完成業(yè)務(wù)的原因和可能產(chǎn)生的后果，同時(shí)征求當(dāng)事人的諒解。5.9利益沖突查證利益沖突的審查流程：5.9.1成立專門小組來(lái)負(fù)責(zé)對(duì)利益沖突的審核判定。5.9.2所有的業(yè)務(wù)在開(kāi)展之前報(bào)到利益沖突小組進(jìn)行是否存在利益沖突的評(píng)定。如果存在更換沒(méi)有沖突的員工或更換沒(méi)有利益沖突的關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)單位。5.9.3經(jīng)小組審定沒(méi)有利益沖突的員工要做出局面無(wú)利益沖突聲明。并且保證沒(méi)有對(duì)事實(shí)隱瞞和承擔(dān)因?yàn)殡[瞞事實(shí)帶來(lái)的所有后果。5.9.4業(yè)務(wù)執(zhí)行中和執(zhí)行后接受評(píng)審。5.9.5經(jīng)過(guò)評(píng)審出現(xiàn)利益沖突的，告知當(dāng)事人并對(duì)可能存在的危害進(jìn)行評(píng)估。5.10違反辦法的責(zé)任5.10.1員工違反本規(guī)則，由公司分別給予訓(xùn)誡、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、取消勞動(dòng)合同等處分。5.10.2員工已經(jīng)因?yàn)槔鏇_突損害了公司的利益時(shí)，進(jìn)行必要的賠償，如果金額特別大的和造成不良社會(huì)影響的，可以追究司法責(zé)任。5.11調(diào)查與處分公司在收到書面投訴、舉報(bào)或反映員工有違反本辦法行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)由利益沖突調(diào)小組進(jìn)行調(diào)查，并對(duì)違規(guī)員工給予處分。對(duì)嚴(yán)重違反本規(guī)則、觸犯行政法規(guī)的，應(yīng)當(dāng)移送司行政部門查處。5.12接受調(diào)查員工接到公司利益沖突的調(diào)查通知后，應(yīng)當(dāng)接受調(diào)查，及時(shí)提供書面陳述和相關(guān)材料。拒絕接受調(diào)查的，公司可以給予通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)。5.13利益沖突管理程序的宣傳與員工的上報(bào)制度5.13.1本辦法出臺(tái)后要在職工中進(jìn)行培訓(xùn)，使所有的員工了解什么是利益沖突、利益沖突的范圍、利益沖突潛在危害、如何識(shí)別潛在的利益沖突、如何避免利益沖突、對(duì)利益沖突的處理和申報(bào)等。5.13.2所有從事可能產(chǎn)生利益沖突的員工在業(yè)務(wù)開(kāi)展之前都要有意識(shí)地避免利益沖突，對(duì)業(yè)務(wù)有關(guān)的各方進(jìn)行潛在的利益沖突，如果出現(xiàn)了利益沖突加以回避，并將情況上報(bào)。6、相關(guān)文件6.1《隱私與保密管理程序》7、相關(guān)記錄7.1利益沖突申報(bào)表7.2利益沖突調(diào)查表文件名稱：禮品金額及頻率管理程序編號(hào)：RBA-D-OP-03版本：A/01、目的規(guī)范公司與生意合作伙伴之間的禮品往來(lái)。2、適用范圍本準(zhǔn)則適用于深圳市***有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)所有員工、生意合作伙伴，必須嚴(yán)格遵守。3、定義3.1禮品政策3.1.1禮品的給予和收取是普通的商業(yè)行為。適當(dāng)?shù)纳虡I(yè)禮品和娛樂(lè)是受人歡迎的禮儀，用以建立生意合作伙伴之間的關(guān)系和了解。但是禮品和娛樂(lè)決不能左右員工做出客觀和公正的商業(yè)決定。3.1.2很好地判斷此界限是員工的責(zé)任。一般而言，員工在商業(yè)行為或政府決策過(guò)程中直接或間接提供或接受不正當(dāng)現(xiàn)金、禮品或娛樂(lè)，若禮品和娛樂(lè)沒(méi)有成為任何特殊商業(yè)決定的誘因，則員工可以從客戶或供應(yīng)商那里接受或給予它們。3.1.3與政府官員打交道通常和普通個(gè)人打交道不同，政府嚴(yán)格禁止其雇員接受任何形式的贈(zèng)與，包括宴請(qǐng)和娛樂(lè)，任何員工不得為了業(yè)務(wù)需要賄賂政府官員或政府人員，任何員工必須嚴(yán)加注意并嚴(yán)格遵守這些規(guī)定。3.1.4公司的商業(yè)行為建立在“公正交易”的基礎(chǔ)之上，應(yīng)向合作方通報(bào)公司的商業(yè)道德規(guī)范，任何員工應(yīng)執(zhí)行反腐敗反賄賂管理，都不可接受賄賂、賄賂他人，或者暗地接受傭金及其他個(gè)人利益。任何和贈(zèng)送、收取賄賂、回扣有關(guān)的活動(dòng)都應(yīng)立即終止，并報(bào)告給相關(guān)的管理人員?；乜刍蛸V賂包括任何形式意圖以不正當(dāng)手段獲得更好待遇的行為。公司確保員工如果拒絕參與由業(yè)務(wù)產(chǎn)生的受賄或回扣，并不會(huì)受到降級(jí)處罰或其他不良后果，即使這一行為可能導(dǎo)致公司失去業(yè)務(wù)。3.2業(yè)務(wù)招待業(yè)務(wù)招待包括第三方為訪問(wèn)公司或其他場(chǎng)所相關(guān)的出差、旅行、住宿或者日常費(fèi)用。3.3禮品和招待包括個(gè)人或者其家庭成員提供或接受的任何有價(jià)值的事物。3.4禮品包括現(xiàn)金和非現(xiàn)金類，如藝術(shù)品、手表、珠表、設(shè)備、優(yōu)惠折扣、貸款、產(chǎn)品或服務(wù)的優(yōu)惠條款、服務(wù)、獎(jiǎng)賞、運(yùn)輸費(fèi)、股票等。4、具體實(shí)施4.1員工只能接受或送出適當(dāng)?shù)亩Y品。我們鼓勵(lì)員工上交應(yīng)由公司接受的禮品，我們并不強(qiáng)制要求上交小額禮品，但超過(guò)一定額度的禮品必須立刻上交總經(jīng)理辦公室；業(yè)務(wù)招待也必須遵守公司審批制度執(zhí)行。禮品價(jià)值金額頻率批準(zhǔn)要求上交要求1單次接收≤200元只限元旦、春節(jié)、端午節(jié)、中秋節(jié)各1次無(wú)需無(wú)需上交2單次接收＞200元————必須上交業(yè)務(wù)招待費(fèi)(包括餐飲)1≤200元(人均100元)——代理批準(zhǔn)——2＞200元且≤500元(人均100元)——次長(zhǎng)批準(zhǔn)——3＞500元(人均200元)不允許不允許文件名稱：信息公開(kāi)管理程序編號(hào)：RBA-D-OP-04版本：A/01、目的為了實(shí)施RBA行為守則，規(guī)范企業(yè)信息公開(kāi)工作，提高公司工作透明度，為企業(yè)運(yùn)行提供良好的運(yùn)行環(huán)境，結(jié)合本司實(shí)際特制定本程序。2、適用范圍本程序適用于企業(yè)信息的管理，包括本公司在生產(chǎn)管理實(shí)施和業(yè)務(wù)管理過(guò)程中制作、獲得或者擁有的，以一定形式記錄、保存的信息。3、職責(zé)3.1各部門主管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織評(píng)審、確定和發(fā)布企業(yè)信息。3.2人事部負(fù)責(zé)信息公開(kāi)日常組織協(xié)調(diào)工作。3.3總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)發(fā)布企業(yè)信息。4、工作程序4.1基本原則4.1.1公司信息公開(kāi)工作由各部門負(fù)責(zé)人組織負(fù)責(zé)。在各自職能范圍內(nèi)做好企業(yè)信息公開(kāi)工作。4.1.2公開(kāi)企業(yè)信息應(yīng)當(dāng)遵循公正、公平、便捷、及時(shí)的原則。4.1.3公開(kāi)企業(yè)信息不得危及國(guó)家安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)安全和社會(huì)穩(wěn)定。4.1.4人事部負(fù)責(zé)信息公開(kāi)日常組織協(xié)調(diào)，及時(shí)向各部門和公司領(lǐng)導(dǎo)層通報(bào)外部信息的公開(kāi)情況。4.1.5公司所有對(duì)外公開(kāi)的企業(yè)信息須經(jīng)主管部門領(lǐng)導(dǎo)評(píng)審，確定公開(kāi)范圍，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可公開(kāi)發(fā)布。4.2公開(kāi)內(nèi)容和形式4.2.1下列企業(yè)信息應(yīng)向社會(huì)公開(kāi)：4.2.1.1企業(yè)名稱、法人代表、業(yè)務(wù)范圍、辦公地址；內(nèi)部各部室及子公司、主要領(lǐng)導(dǎo)姓名、職務(wù)；4.2.1.2年度各類規(guī)劃計(jì)劃；4.2.1.3行政許可和行政審批所依據(jù)的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件；4.2.1.4內(nèi)部考核任免公示；員工錄用程序及錄用結(jié)果；公司各部室工作動(dòng)態(tài)；4.2.1.5業(yè)務(wù)管理；4.2.1.6費(fèi)用征收；4.2.1.7其他應(yīng)當(dāng)公開(kāi)的企業(yè)信息。4.2.2下列信息不予公開(kāi)：4.2.2.1國(guó)家秘密、內(nèi)部資料、商務(wù)信息；4.2.2.2企業(yè)自有或與客戶關(guān)聯(lián)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；4.2.2.3商業(yè)運(yùn)營(yíng)的財(cái)政及年度報(bào)告；4.2.2.4第三方審計(jì)報(bào)告；4.2.2.5個(gè)人隱私；4.2.2.6正在研究討論，尚未作出決定的行政審批信息；4.2.2.7法律、法規(guī)、規(guī)章或上級(jí)規(guī)定、注明禁止公開(kāi)的信息。4.2.3信息公開(kāi)可采用如下方式：4.2.3.1通報(bào)、簡(jiǎn)報(bào)及公司公文；4.2.3.2廣播、電視、報(bào)紙等公眾媒體；4.2.3.3召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)；4.2.3.4廣告、公告欄、宣傳版報(bào)等；4.2.3.5電子屏、公示牌等。4.3公開(kāi)程序4.3.1公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要公開(kāi)信息時(shí)，主管部門應(yīng)確保信息的準(zhǔn)確性，并不得違反法律法規(guī)、RBA準(zhǔn)則要求。4.3.2公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)公開(kāi)信息資料的收集、編輯和制作，確定公開(kāi)方式和時(shí)間，填寫《信息公開(kāi)評(píng)審表》，內(nèi)容包括：信息公開(kāi)內(nèi)容、依據(jù)，經(jīng)主管部門領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)后，提交總經(jīng)理批準(zhǔn)。4.3.3業(yè)務(wù)類信息由相關(guān)部門負(fù)責(zé)對(duì)外提供；已歸檔的文件材料，由人事部負(fù)責(zé)提供查詢服務(wù)；查詢內(nèi)容涉密的，按保密管理有關(guān)規(guī)定辦理。4.3.4信息公開(kāi)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)執(zhí)行《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理程序》。4.4監(jiān)督檢查4.4.1公司應(yīng)監(jiān)控誤報(bào)，偽造記錄或虛報(bào)商業(yè)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。人事部負(fù)責(zé)對(duì)本司企業(yè)信息公開(kāi)工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對(duì)各部室企業(yè)信息公開(kāi)的實(shí)施情況進(jìn)行通報(bào)。4.4.2公司各部室實(shí)施信息公開(kāi)，違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本制度規(guī)定的，由人事部通報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)責(zé)令其限期改正，逾期不改正的予以通報(bào)批評(píng)；情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究相關(guān)責(zé)任。5、相關(guān)文件5.1《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理程序》6、相關(guān)記錄6.1《信息公開(kāi)評(píng)審表》文件名稱：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理程序編號(hào)：RBA-D-OP-05版本：A/01、目的為了實(shí)施RBA行為守則，加強(qiáng)對(duì)本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，鼓勵(lì)員工發(fā)明創(chuàng)造的積極性，促進(jìn)科技成果的推廣應(yīng)用，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，結(jié)合本司實(shí)際特制定本程序。2、適用范圍本程序適用于公司、客戶和供應(yīng)商知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的管理。3、職責(zé)3.1開(kāi)發(fā)部負(fù)責(zé)公司與產(chǎn)品、技術(shù)以及專利有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。3.1行政部負(fù)責(zé)商標(biāo)、企業(yè)標(biāo)識(shí)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。3.3營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)商業(yè)秘密、客戶知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。4、工作程序4.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括：4.1.1專利權(quán)和技術(shù)秘密。主要指新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新方法、新材料、新設(shè)計(jì)、新配方、新品種等專利權(quán)和技術(shù)秘密；4.1.2商標(biāo)權(quán)和商業(yè)秘密。主要是指本公司的注冊(cè)商標(biāo)、商號(hào)等，以及所擁有的未公開(kāi)的工程、設(shè)計(jì)、市場(chǎng)、經(jīng)營(yíng)、服務(wù)、財(cái)務(wù)、管理等信息；4.1.3著作權(quán)(含計(jì)算機(jī)軟件)。主要指本公司的產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖紙及其說(shuō)明、計(jì)算機(jī)軟件及文檔資料、集成電路布圖設(shè)計(jì)、地圖、攝影、錄像、藝術(shù)表演、教材、辭書、規(guī)范匯編等；4.1.4國(guó)家法律規(guī)定保護(hù)的其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)。4.2本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理遵循統(tǒng)一管理、分工協(xié)作、規(guī)范有序的原則。4.2.1開(kāi)發(fā)部負(fù)責(zé)公司與產(chǎn)品、技術(shù)以及專利有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。4.2.1行政部負(fù)責(zé)商標(biāo)、企業(yè)標(biāo)識(shí)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。4.2.3營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)商業(yè)秘密、客戶知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。4.2.4責(zé)任部門在各自的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理和具體工作。必要時(shí)指定本部門知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的兼職人員，定期對(duì)責(zé)任范圍內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況進(jìn)行檢查，填寫《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況登記表》。4.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部的主要職責(zé)：4.3.1制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)各類管理程序，協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，劃分各崗位的管理范圍與職責(zé)，指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查其他部門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作；4.3.2審核業(yè)務(wù)部門的申請(qǐng)，組織和建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理；4.3.3代表本公司負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)等對(duì)外工作；4.3.4代表本公司負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛處理、訴訟等對(duì)外工作；4.3.5參與簽訂或?qū)徍松婕氨緦I(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容的各類合同、協(xié)議，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同檔案；組織宣傳和學(xué)習(xí)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律知識(shí)并交流經(jīng)驗(yàn)。4.4本公司員工完成公司工作任務(wù)、利用公司名義、利用公司物質(zhì)條件產(chǎn)生的智力勞動(dòng)成果，屬于職務(wù)智力勞動(dòng)成果，其持有權(quán)屬本公司。4.4.1完成本公司工作產(chǎn)生的智力勞動(dòng)成果是指：4.4.1.1執(zhí)行本公司工作任務(wù)所完成的智力勞動(dòng)成果；4.4.1.2履行本崗位職責(zé)所完成的智力勞動(dòng)成果；4.4.1.3完成的智力勞動(dòng)成果屬于所在公司的業(yè)務(wù)范圍；4.4.1.4離休、退休、停薪留職、辭職或調(diào)離的員工在離開(kāi)原公司二年內(nèi)完成的與其在原工作崗位承擔(dān)的本職工作或分配任務(wù)有關(guān)的智力勞動(dòng)成果。4.4.2利用本公司的名義完成的智力勞動(dòng)成果是指：4.4.2.1利用本公司的名譽(yù)、名稱或社會(huì)地位進(jìn)行的各種行為；4.4.2.2利用本公司的人力及未公開(kāi)的技術(shù)情報(bào)資料完成的智力勞動(dòng)成果；4.4.2.3工作時(shí)間內(nèi)完成的智力勞動(dòng)成果。4.5一切職務(wù)智力勞動(dòng)成果的持有(所有)權(quán)歸本公司，任何其他公司及個(gè)人未經(jīng)允許不得以任何形式轉(zhuǎn)讓、銷售、使用或侵吞本公司持有(所有)的職務(wù)智力勞動(dòng)成果。4.6職務(wù)智力勞動(dòng)成果的完成人享有在有關(guān)成果文件上署名和取得相應(yīng)榮譽(yù)、獎(jiǎng)勵(lì)及獲得報(bào)酬的權(quán)利。4.7本公司的注冊(cè)商標(biāo)、商號(hào)等管理工作由專業(yè)管理部門依據(jù)國(guó)家和本公司的規(guī)定執(zhí)行。4.8技術(shù)項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須及時(shí)向研究項(xiàng)目下達(dá)的主管部門報(bào)告，按本公司的規(guī)定提交全部科技檔案文件，并提出申請(qǐng)專利的必要性和可行性，對(duì)可申請(qǐng)專利的項(xiàng)目及時(shí)辦理申請(qǐng)事項(xiàng)，不宜申請(qǐng)專利的技術(shù)秘密，應(yīng)采取相應(yīng)保密措施。應(yīng)申請(qǐng)專利而未申請(qǐng)?jiān)斐杀竟窘?jīng)濟(jì)損失者，要追究直接責(zé)任者和公司有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，包括在研究過(guò)程中已具備申請(qǐng)專利條件者。4.9專利是知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的重要內(nèi)容，在專利管理中涉及的具體問(wèn)題，根據(jù)國(guó)家和本公司的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。4.10完成科技項(xiàng)目合同約定或計(jì)劃任務(wù)書的規(guī)定任務(wù)后，研究人員須將全部實(shí)驗(yàn)報(bào)告、實(shí)驗(yàn)記錄、圖紙、聲像、手稿等原始技術(shù)資料收集整理交本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理部門歸檔并填寫鑒定申請(qǐng)書，要按照國(guó)家和本公司的有關(guān)規(guī)定及時(shí)組織鑒定。4.11嚴(yán)格執(zhí)行科技檔案的相關(guān)制度規(guī)定，包括檔案密級(jí)制定、借閱程序等，對(duì)涉及本公司技術(shù)秘密和商業(yè)秘密的科技檔案應(yīng)采取限制閱讀措施。4.12對(duì)本公司的技術(shù)秘密和商業(yè)秘密，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家和本公司的有關(guān)規(guī)定，員工入職時(shí)應(yīng)做出保密承諾，必要時(shí)簽署《保密協(xié)議》。相應(yīng)崗位的人員應(yīng)履行必要的保密職責(zé)和義務(wù)。4.13在與其他公司進(jìn)行委托研究、委托開(kāi)發(fā)或合作研究、合作開(kāi)發(fā)時(shí)，必須訂立書面合同，合同中必須有關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的條款。4.14訂立技術(shù)合同(包括技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等合同)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家和本公司關(guān)于技術(shù)合同管理的相關(guān)規(guī)定，明確約定科技成果有關(guān)權(quán)益的分配等。任何個(gè)人未經(jīng)同意，不得以公司的名義對(duì)外簽定技術(shù)合同。4.15對(duì)于在知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成、保護(hù)、管理及科技成果轉(zhuǎn)化工作中有突出貢獻(xiàn)的，或有效制止侵權(quán)、維護(hù)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)合法權(quán)益成績(jī)顯著的人員，將依據(jù)國(guó)家和本公司的具體規(guī)定，給予包括發(fā)放獎(jiǎng)酬金、提職、提級(jí)、職稱評(píng)定等物質(zhì)和精神方面的獎(jiǎng)勵(lì)。4.16屬于本公司的技術(shù)成果在實(shí)施或轉(zhuǎn)讓后的收益，按國(guó)家和本公司的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行分配。該項(xiàng)職務(wù)科技成果的發(fā)明人、設(shè)計(jì)人可按規(guī)定提取酬金。4.17違反本辦法，剽竊、竊取、篡改、非法占有或者以其他方式侵犯本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，或造成公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯的，公司依據(jù)規(guī)定追究經(jīng)濟(jì)責(zé)任。構(gòu)成犯罪的，及時(shí)向司法機(jī)關(guān)舉報(bào)。4.18侵害人為本公司員工的，應(yīng)責(zé)令其改正，要追究直接責(zé)任者和部門主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任，造成損失的，應(yīng)當(dāng)追究其經(jīng)濟(jì)責(zé)任。4.19侵害人為非本公司員工的，應(yīng)要求其停止侵害，承擔(dān)責(zé)任；造成損失的，應(yīng)當(dāng)賠償損失。必要時(shí)，提請(qǐng)政府機(jī)關(guān)處理或遵循法律途徑解決。觸犯刑法的要依法追究刑事責(zé)任。4.20本程序在執(zhí)行過(guò)程中如有與國(guó)家法律、法規(guī)相抵觸的，以國(guó)家法律、法規(guī)為準(zhǔn)。5、相關(guān)文件(無(wú))6、相關(guān)記錄6.1《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況登記表》6.2《保密協(xié)議》文件名稱：公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理程序編號(hào)：RBA-D-OP-06版本：A/0第一章總則第一條為了加強(qiáng)對(duì)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的管理，維護(hù)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，根據(jù)《中華人民共和國(guó)專利法》、《中華人民共和國(guó)技術(shù)合同法》及實(shí)施、《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》、《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》、《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》，特制定本辦法。第二章保護(hù)范圍第二條本辦法所稱公司，即深圳市***有限公司。第三條本辦法所保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是指公司職工在執(zhí)行本單位的任務(wù)、利用本單位的名義或主要利用本單位的物質(zhì)條件以及享受公司待遇所完成的職務(wù)智力勞動(dòng)成果(包括階段性成果)所取得的權(quán)益?！皥?zhí)行本單位的任務(wù)”完成的智力勞動(dòng)成果是指：(一)在本職工作中所取得的智力勞動(dòng)成果，即在執(zhí)行科研計(jì)劃課題或合同計(jì)劃課題、計(jì)劃創(chuàng)作任務(wù)、設(shè)計(jì)任務(wù)、技術(shù)改造工程時(shí)所取得的智力勞動(dòng)成果；自選課題、自籌資金、自立項(xiàng)目，在工作時(shí)間內(nèi)完成的智力勞動(dòng)成果等；(二)履行本職工作之外，由公司所屬單位交付的任務(wù)所取得的智力勞動(dòng)成果；(三)因各種原因離開(kāi)本公司的職工在離開(kāi)一年內(nèi)完成的及與在原單位承擔(dān)的本職工作或分配的任務(wù)有關(guān)的智力勞動(dòng)成果。“利用本單位的名義”是指在經(jīng)濟(jì)技術(shù)合同中使用本單位名稱?！袄帽締挝坏奈镔|(zhì)條件”是指利用本單位的資金、機(jī)器設(shè)備、原材料、試驗(yàn)研究設(shè)備、場(chǎng)地、各種技術(shù)資料、圖紙及其說(shuō)明、聲像材料以及未公開(kāi)的技術(shù)情報(bào)和資料?！跋硎芄敬觥笔侵釜?dú)立經(jīng)營(yíng)但享受公司公費(fèi)醫(yī)療、退(離)休待遇者所完成的智力勞動(dòng)成果。“智力勞動(dòng)成果”是指有關(guān)該項(xiàng)成果的各種文件材料、試驗(yàn)研究報(bào)告、試驗(yàn)原始記錄和各種數(shù)據(jù)、圖片、計(jì)算資料、試驗(yàn)裝置與樣機(jī)、設(shè)計(jì)圖紙及其說(shuō)明、各種聲像材料等。第四條本辦法所保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括：(一)專利權(quán)(發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì))：主要包括新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新材料、新配方、新設(shè)計(jì)等。(二)專有技術(shù)和技術(shù)秘密：是指不宜申請(qǐng)專利但能為企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益的技術(shù)，如關(guān)鍵工藝技術(shù)參數(shù)、技術(shù)訣竅、操作規(guī)程、消化引進(jìn)技術(shù)的各種資料、圖片等。(三)商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記、商業(yè)名稱和標(biāo)志：是指股份公司擁有的注冊(cè)的和未注冊(cè)的商標(biāo)和服務(wù)標(biāo)記；(四)商業(yè)秘密：是指不為公眾所熟悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的經(jīng)營(yíng)信息和技術(shù)信息，主要包括非專利技術(shù)，有關(guān)科研、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、管理、市場(chǎng)、財(cái)務(wù)以及銷售網(wǎng)絡(luò)、客戶名單、涉外合同和協(xié)議等。(五)著作權(quán)：1、指職工利用公司的物質(zhì)技術(shù)條件，并由本單位承擔(dān)責(zé)任的工程設(shè)計(jì)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖紙及其說(shuō)明，計(jì)算機(jī)軟件、集成電路布圖設(shè)計(jì)、地質(zhì)圖、聲像資料，以及法律、行政法規(guī)所規(guī)定的其他作品等。2、指由公司組織人員進(jìn)行創(chuàng)作、提供資金或資料等創(chuàng)作條件并承擔(dān)責(zé)任的論文、專著、年鑒、辭書、教材、報(bào)刊、畫冊(cè)、聲像作品、美術(shù)攝影作品、其它藝術(shù)作品和編輯作品的著作權(quán)。(六)其他需要保護(hù)的來(lái)自知識(shí)活動(dòng)的權(quán)利。第三章權(quán)利歸屬第五條由公司所屬單位完成的發(fā)明創(chuàng)造，其專利申請(qǐng)權(quán)屬于鎮(zhèn)江通達(dá)內(nèi)飾材料有限公司。申請(qǐng)批準(zhǔn)后，專利權(quán)歸公司持有。經(jīng)公司授權(quán)，完成單位可以享有共同申請(qǐng)人或?qū)＠钟腥说臋?quán)利和義務(wù)。第六條凡列入國(guó)家或行業(yè)計(jì)劃項(xiàng)目取得的發(fā)明創(chuàng)造所獲得的專利屬行業(yè)管理專利(以下簡(jiǎn)稱甲類專利)。公司所屬單位所取得的專利(以下簡(jiǎn)稱乙類專利)及非專利智力成果，其權(quán)益屬于公司。經(jīng)公司授權(quán)，完成單位可以和公司共享權(quán)益。第七條在執(zhí)行單位任務(wù)過(guò)程中所產(chǎn)生或形成的不對(duì)外公開(kāi)的信息屬公司所有。該信息包括工藝參數(shù)、試驗(yàn)數(shù)據(jù)、調(diào)研資料、技術(shù)訣竅、設(shè)計(jì)方案以及招標(biāo)文件、用戶情況、經(jīng)營(yíng)渠道等技術(shù)信息和商業(yè)信息。第八條職工為完成本單位的工作任務(wù)所創(chuàng)作的作品(指第四條第(五)1款所規(guī)定的職務(wù)作品)，作者享有署名權(quán)和獲得獎(jiǎng)勵(lì)、報(bào)酬的權(quán)利，著作權(quán)的其它權(quán)益(如作品發(fā)表權(quán)、使用權(quán)等)歸公司享有；第四條第(五)2款所規(guī)定的職務(wù)作品，其整體著作權(quán)歸公司所有；其它職務(wù)作品的著作權(quán)歸作者所有，但其所在單位有權(quán)在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)優(yōu)先使用，作品完成兩年內(nèi)，未經(jīng)本單位同意，作者不得許可第三人以與本單位使用的相同方式使用該作品。第九條與國(guó)內(nèi)外單位或個(gè)人進(jìn)行合作研究或合作開(kāi)發(fā)時(shí)，必須簽訂書面合同，合同中必須訂有知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬及保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的條款。第十條合作開(kāi)發(fā)所完成(或形成)的發(fā)明創(chuàng)造或非專利技術(shù)成果，除合同另有約定外，其成果權(quán)由合作各方共享。委托開(kāi)發(fā)所完成的發(fā)明創(chuàng)造或技術(shù)成果(包括原始研究資料、計(jì)算機(jī)軟件源程序等)，其權(quán)屬由研究開(kāi)發(fā)方與委托方合同約定。第十一條來(lái)公司實(shí)習(xí)、學(xué)習(xí)、進(jìn)修、合作研究的人員和臨時(shí)聘用的人員。在學(xué)習(xí)和工作期間所完成的智力勞動(dòng)成果，除另有協(xié)議者外歸公司所屬單位享有。他們?cè)陔x開(kāi)該單位前，須將在該單位從事科技工作的全部技術(shù)資料、實(shí)驗(yàn)材料、實(shí)驗(yàn)設(shè)備和產(chǎn)品等交所在單位，并持有相應(yīng)證明文件方可離開(kāi)，并對(duì)其內(nèi)容、信息負(fù)有保密義務(wù)。第十二條公司派出的出國(guó)講學(xué)、進(jìn)修、培訓(xùn)等人員在國(guó)外完成的發(fā)明創(chuàng)造或其它智力勞動(dòng)成果，除與接收單位有協(xié)議外，專利申請(qǐng)權(quán)和其它智力勞動(dòng)成果的權(quán)益按(86)國(guó)專發(fā)法字第13號(hào)《關(guān)于我國(guó)學(xué)者在國(guó)外完成的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的規(guī)定》的原則辦理。第四章知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理第十三條公司設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組，組長(zhǎng)由分管科技工作的副總經(jīng)理?yè)?dān)任。該小組負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)全公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，制定公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策，研究解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的重大問(wèn)題。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在技術(shù)科，成員由公司有關(guān)職能部門人員組成，負(fù)責(zé)處理公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的日常工作。第十四條公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和分級(jí)管理相結(jié)合的原則，技術(shù)科負(fù)責(zé)專利、技術(shù)秘密的管理；總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)商標(biāo)的管理；機(jī)關(guān)各職能部門負(fù)責(zé)相關(guān)的經(jīng)營(yíng)秘密的管理；公司組織科負(fù)責(zé)著作權(quán)的管理；信息中心負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)軟件的管理。各基層單位明確相應(yīng)的歸口的管理部門。公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的規(guī)章制度制定工作，由技術(shù)科會(huì)同公司辦公室、銷售科、信息中心進(jìn)行，并報(bào)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。公司總經(jīng)理辦公室、技術(shù)科、組織科等部門分別負(fù)責(zé)調(diào)查相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)案和調(diào)處糾紛。第十五條研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目在立項(xiàng)前，必須進(jìn)行專利、科技文獻(xiàn)檢索，提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意見(jiàn)。項(xiàng)目完成后，主管部門要對(duì)成果申請(qǐng)專利或技術(shù)秘密進(jìn)行審查并及時(shí)采取有效措施加以保護(hù)。第十六條科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)、設(shè)計(jì)、建設(shè)、生產(chǎn)、制造、勘探開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)銷售等實(shí)踐中形成的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)資料及信息，專利、專有技術(shù)和引進(jìn)項(xiàng)目中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)都應(yīng)及時(shí)歸檔，妥善管理?？蒲泄ぷ魍瓿珊?，課題負(fù)責(zé)人應(yīng)將課題任務(wù)書、合同書、技術(shù)背景材料、研制總結(jié)、技術(shù)報(bào)告、設(shè)計(jì)圖紙、照片等技術(shù)資料完整地交本單位科技檔案管理部門歸檔。對(duì)不按時(shí)歸檔、資料不全或拒不歸檔的，追究項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人及當(dāng)事人的責(zé)任。科技檔案要集中統(tǒng)一管理，嚴(yán)格執(zhí)行借閱制度。因制度不健全、管理不善而造成技術(shù)資料流失、泄密的，追究分管領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任；因經(jīng)辦人員工作失誤造成的，追究當(dāng)事人的責(zé)任。第十七條公司技術(shù)秘密由產(chǎn)生單位向科技管理部門提出申報(bào)意見(jiàn)，經(jīng)公司技術(shù)委員會(huì)審核并定密級(jí)后報(bào)公司保密委員會(huì)審批確認(rèn)，納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。第十八條因各種原因離開(kāi)本公司的職工，在離開(kāi)單位前必須將在原單位從事科技工作的全部技術(shù)資料、實(shí)驗(yàn)材料、實(shí)驗(yàn)設(shè)備和產(chǎn)品等交回原單位。并不得擅自復(fù)制、發(fā)表、泄露、使用或轉(zhuǎn)讓這些智力勞動(dòng)成果。第十九條在引進(jìn)技術(shù)或產(chǎn)品時(shí)，凡涉及專利的項(xiàng)目，引進(jìn)單位應(yīng)該對(duì)該專利的法律狀況進(jìn)行調(diào)查，寫出調(diào)查報(bào)告，并附有該專利涉及的文獻(xiàn)文本。未進(jìn)行法律狀況調(diào)查的，進(jìn)出口公司把關(guān)，有關(guān)主管部門不予審批。在技術(shù)和產(chǎn)品出口時(shí)，如涉及專利也必須進(jìn)行專利法律狀況的調(diào)查。涉及專利的技術(shù)或產(chǎn)品的進(jìn)口、出口項(xiàng)目的談判，應(yīng)有專利管理人員參加。第二十條公司擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)公司內(nèi)部暫不實(shí)行有償轉(zhuǎn)讓。向國(guó)內(nèi)單位或個(gè)人轉(zhuǎn)讓時(shí)，須由所在單位提出申請(qǐng)，經(jīng)公司主管部門審查批準(zhǔn)；向國(guó)外或境外地區(qū)轉(zhuǎn)讓，還須經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審查同意并報(bào)中國(guó)石化集團(tuán)公司批準(zhǔn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓必須根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定簽訂書面許可合同，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款。第二十一條公司所擁有的商標(biāo)按照《公司商標(biāo)管理辦法》管理。第二十二條公司所擁有計(jì)算機(jī)軟件，按照《公司計(jì)算機(jī)軟件管理辦法(試行)》管理。第二十三條在國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)交流活動(dòng)中，包括講學(xué)、發(fā)表論文、參加會(huì)議、參觀訪問(wèn)、咨詢和通訊等，對(duì)應(yīng)保密的信息技術(shù)資料、專有技術(shù)等要按有關(guān)規(guī)定嚴(yán)格保密。第二十四條公司所屬各單位應(yīng)建立參觀訪問(wèn)管理制度，接受參觀訪問(wèn)的單位要派專人負(fù)責(zé)保密工作，并按指定的路線和范圍進(jìn)行參觀。第二十五條在國(guó)內(nèi)外科技展覽會(huì)參展的項(xiàng)目應(yīng)是已在相應(yīng)的地域申請(qǐng)了專利的項(xiàng)目。未申請(qǐng)專利的項(xiàng)目，在國(guó)內(nèi)參展時(shí)須經(jīng)本單位同意，報(bào)公司批準(zhǔn)；在國(guó)外參展時(shí)，須經(jīng)公司批準(zhǔn)。第五章公司與職工義務(wù)第二十六條公司任何個(gè)人都不得利用職權(quán)和工作之便或采用其它手段泄露、發(fā)表、使用、許可或轉(zhuǎn)讓公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。第二十七條所有職工都有保護(hù)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的義務(wù)。本辦法第三條和第四條內(nèi)容所涉及人員以及從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的人員均須在本單位簽署《競(jìng)業(yè)限制協(xié)議》。自本辦法發(fā)布之日起，涉及上述內(nèi)容的因各種原因離開(kāi)本公司不滿三年的人員亦必須簽署《競(jìng)業(yè)限制協(xié)議》。對(duì)調(diào)離人員，還可向其新任職的單位通報(bào)該人員在原單位所承擔(dān)的保密責(zé)任和競(jìng)業(yè)限制義務(wù)。第二十八條公司對(duì)用于專利申請(qǐng)、審查、維持、專利訴訟等的費(fèi)用，實(shí)行專項(xiàng)管理。第二十九條公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門有責(zé)任組織宣傳、普及有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律、法規(guī)和本辦法，率先模范地執(zhí)行本辦法。第三十條公司職工有權(quán)監(jiān)督有關(guān)單位和人員執(zhí)行本辦法，并且有責(zé)任勸阻、制止和舉報(bào)違反本辦法的所有人員和行為。第六章獎(jiǎng)懲第三十一條公司按照《中華人民共和國(guó)專利法》及其《實(shí)施細(xì)則》中關(guān)于獎(jiǎng)勵(lì)的條款和《公司專利管理辦法》規(guī)定，對(duì)第五條所述的獲得職務(wù)發(fā)明專利權(quán)的發(fā)明人或設(shè)計(jì)人發(fā)給獎(jiǎng)金和酬金。在專利實(shí)施或轉(zhuǎn)讓后，按規(guī)定比例從所增利潤(rùn)或使用費(fèi)中，為發(fā)明人或設(shè)計(jì)人提取酬金。第三十二條所有智力勞動(dòng)成果的完成人在有關(guān)成果上注明自己是該成果完成人的權(quán)利。單位應(yīng)將這些成果作為職工技術(shù)職稱晉升和業(yè)績(jī)考核的依據(jù)。第三十三條公司對(duì)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、實(shí)施、許可、轉(zhuǎn)讓和保護(hù)工作中做出突出成績(jī)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)有突出貢獻(xiàn)人員給予嘉獎(jiǎng)。第三十四條對(duì)于違反本辦法使公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)遭受損失的，應(yīng)追究直接責(zé)任者和單位主要負(fù)責(zé)人責(zé)任；造成重大損失和情節(jié)嚴(yán)重的，要追究其刑事責(zé)任。第三十五條知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員因玩忽職守造成損失的，視其情節(jié)輕重，給予相應(yīng)的處罰，明知故犯者要加重處分。第七章附則第三十六條本辦法與國(guó)家法律或法規(guī)如有抵觸之處，按照相關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行。第三十七條本辦法自發(fā)布之日起施行，其解釋權(quán)屬公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。文件名稱：公平交易、廣告和競(jìng)爭(zhēng)管理程序編號(hào)：RBA-D-OP-07版本：A/01、目的為實(shí)施RBA守則，確保本公司基于公平的平臺(tái)與同行業(yè)進(jìn)行業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)，結(jié)合本公司實(shí)際特制定本程序。2、適用范圍本程序適用于公平交易、廣告和競(jìng)爭(zhēng)的管理。3、職責(zé)3.1各主管部門負(fù)責(zé)廣告信息內(nèi)容的評(píng)審。3.2管理者代表負(fù)責(zé)有關(guān)廣告、公平交易與競(jìng)爭(zhēng)行為的質(zhì)疑、檢舉和核實(shí)要求的調(diào)查和解決。4、工作程序4.1廣告4.1.1公司對(duì)外以廣告形式發(fā)布的企業(yè)宣傳品、產(chǎn)品信息、招標(biāo)、聘用等信息應(yīng)由業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)廣告信息內(nèi)容的評(píng)審，按照《信息公開(kāi)管理程序》執(zhí)行。4.1.2公司不得利用廣告或者其他方法，對(duì)商品的質(zhì)量、制作成分、性能、用途、生產(chǎn)者、有效期限、產(chǎn)地等作引人誤解的虛假宣傳，相關(guān)信息不得歪曲誤傳。4.1.3本公司如果出于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需要而做的廣告、簡(jiǎn)介、彩頁(yè)資料、宣傳畫、公告、或商業(yè)活動(dòng)等均會(huì)以百分之百真實(shí)的資料為基礎(chǔ)，不允許有任何形式的夸大其詞，符合相關(guān)法律法規(guī)各項(xiàng)要求。4.1.4本公司出于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需要而做的廣告、簡(jiǎn)介、彩頁(yè)資料、宣傳畫、公告等不會(huì)泄露本公司客戶、供應(yīng)商等相關(guān)方的商業(yè)機(jī)密。4.1.5本公司出于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需要而做的廣告、簡(jiǎn)介、彩頁(yè)資料、宣傳畫、公告等的真實(shí)性可接受全社會(huì)的監(jiān)督，并愿承擔(dān)由此帶來(lái)的所有法律責(zé)任。4.2公平交易與競(jìng)爭(zhēng)4.2.1公司遵循不參與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，為公平競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造良好的環(huán)境和條件。4.2.2公司遵循不參與共謀、合謀、相互勾結(jié)等行為，擾亂公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和條件，損害其他經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益。4.2.3公司主管以上或?qū)ν馍虅?wù)往來(lái)崗位的人員入職時(shí)應(yīng)簽署《廉潔誓約書》，承諾不發(fā)生任何違背法律法規(guī)及職業(yè)道德的不公正及欺詐腐敗行為。公司鼓勵(lì)、支持和保護(hù)一切組織和個(gè)人對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行社會(huì)監(jiān)督。4.2.4公司不得采用下列不正當(dāng)手段從事市場(chǎng)交易，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手：4.2.4.1假冒他人的注冊(cè)商標(biāo)；4.2.4.2擅自使用知名商品特有的名稱、包裝、裝潢，或者使用與知名商品近似的名稱、包裝、裝潢，造成和他人的知名商品相混淆，使購(gòu)買者誤認(rèn)為是該知名商品；4.2.4.3擅自使用他人的企業(yè)名稱或者姓名，引人誤認(rèn)為是他人的商品；4.2.4.4在商品上偽造或者冒用認(rèn)證標(biāo)志、名優(yōu)標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志，偽造產(chǎn)地，對(duì)商品質(zhì)量作引人誤解的虛假表示。4.2.5公司不得限定他人購(gòu)買其指定的經(jīng)營(yíng)者的商品，以排擠其他經(jīng)營(yíng)者的公平競(jìng)爭(zhēng)。4.2.6公司不得采用財(cái)物或者其他手段進(jìn)行賄賂以銷售或者購(gòu)買商品。在帳外暗中給予對(duì)方單位或者個(gè)人回扣的，以行賄論處；對(duì)方單位或者個(gè)人在帳外暗中收受回扣的，以受賄論處。4.2.7公司銷售或者購(gòu)買商品，可以以明示方式給對(duì)方折扣，可以給中間人傭金。經(jīng)營(yíng)者給對(duì)方折扣、給中間人傭金的，必須如實(shí)入帳。接受折扣、傭金的經(jīng)營(yíng)者必須如實(shí)入帳。4.2.8公司不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，以低于成本的價(jià)格銷售商品。4.2.9公司銷售商品，不得違背購(gòu)買者的意愿搭售商品或者附加其他不合理的條件。4.2.10公司不得捏造、散布虛偽事實(shí)，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商業(yè)信譽(yù)、商品聲譽(yù)。4.2.11公司不得采用下列手段侵犯商業(yè)秘密：4.2.11.1以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密；4.2.11.2披露、使用或者允許他人使用以前項(xiàng)手段獲取的權(quán)利人的商業(yè)秘密；4.2.11.3違反約定或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密；4.2.11.4第三人明知或者應(yīng)知前款所列違法行為，獲取、使用或者披露他人的商業(yè)秘密，視為侵犯商業(yè)秘密。4.3本公司人員和供應(yīng)商有權(quán)對(duì)本公司廣告、公平交易與競(jìng)爭(zhēng)行為提出質(zhì)疑、檢舉并要求核實(shí)。4.4本公司管理者代表在接受到有關(guān)廣告、公平交易與競(jìng)爭(zhēng)行為的質(zhì)疑、檢舉和要求核實(shí)時(shí)，均應(yīng)立項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查，并將調(diào)查結(jié)果予以公布，必要時(shí)可通過(guò)法律途徑尋求解決。5、相關(guān)文件5.1《信息公開(kāi)管理程序》6、相關(guān)記錄6.1《廉潔誓約書》附件1：道德綱領(lǐng)規(guī)定第1章總則第1組[目的]我公司以"提供人類生活提高和改善上必要的用品和勞務(wù)，更進(jìn)一步貢獻(xiàn)于文化發(fā)展"的經(jīng)營(yíng)理念為道德綱領(lǐng)的基本，作為國(guó)際社會(huì)的一員遵守社會(huì)道德及規(guī)范，奔向與員工一同追求客戶，協(xié)力業(yè)體，股東，地區(qū)，國(guó)家，人類社會(huì)的共同繁榮的21世超一流企業(yè)。對(duì)此我們制定道德綱領(lǐng)，并以此為我們的行為和價(jià)值判斷的基準(zhǔn)。第2組[企業(yè)活動(dòng)的基本方針]①我們的用品和勞務(wù)在品質(zhì)上優(yōu)秀，價(jià)格低廉，以完善的服務(wù)使得客戶滿足最優(yōu)化。②我們培養(yǎng)人才，以平等地負(fù)于機(jī)會(huì)平等地做出努力為原則。③對(duì)員工認(rèn)可其尊嚴(yán)及價(jià)值，在安全及愉快地工作崗位上，構(gòu)成能自由且創(chuàng)意地工作的工作氛圍。④按市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)原理，以公平的企業(yè)活動(dòng)，貢獻(xiàn)于客戶，協(xié)力業(yè)體，競(jìng)爭(zhēng)社及社會(huì)。⑤對(duì)成本降低及生產(chǎn)性提高做出努力，以合理的投資和塌實(shí)地經(jīng)營(yíng)貢獻(xiàn)于股東利益。⑥以公平的人事管理，與性別，學(xué)歷，宗教，出生地區(qū)無(wú)關(guān)，按照能力，努力程度，貢獻(xiàn)度給與合理的待遇。第3組[企業(yè)的社會(huì)責(zé)任]①國(guó)家和地方等地區(qū)社會(huì)賦予的租稅及各種義務(wù)誠(chéng)實(shí)地履行。國(guó)際社會(huì)也一樣。②地球環(huán)境是為了世界人類，為保全干凈的自然而做努力。③對(duì)富饒人類社會(huì)的所有部門和社會(huì)性災(zāi)難或困難，積極地參與。④按經(jīng)營(yíng)理念，把所有的遠(yuǎn)見(jiàn)收集起來(lái)決定、控制經(jīng)營(yíng)，把利益均勻地分配到員工及資本，并還原于社會(huì)。⑤以社會(huì)資格不組織任何政治活動(dòng)。第4組[任職員責(zé)任和義務(wù)]任職員在執(zhí)行業(yè)務(wù)時(shí)須遵守以下事項(xiàng)。①作為職場(chǎng)人員，負(fù)有信譽(yù)和自信心，尊重上司和同事、下屬人員的人格，不戲弄或不做非道德的行為。②大公無(wú)私的處理業(yè)務(wù)，說(shuō)謊、辯解等機(jī)會(huì)主義的言行不進(jìn)行，按公司規(guī)定有信念地處理業(yè)務(wù)，并對(duì)其結(jié)果負(fù)責(zé)。③為了個(gè)別人員或部門利益不虛假報(bào)告，不隱瞞信息。④保護(hù)公司的物質(zhì)、地里、財(cái)產(chǎn)權(quán)、營(yíng)業(yè)秘密等信息，不以私人目的使用。⑤工作關(guān)聯(lián)不進(jìn)行貪污、賄賂錢財(cái)?shù)纫磺畜a臟的行為，業(yè)務(wù)進(jìn)行時(shí)，公司和個(gè)人理解上有沖突時(shí)，公司的利益為優(yōu)先著想及行動(dòng)。⑥應(yīng)有作為主人的意識(shí)，節(jié)省公司的錢財(cái)，揚(yáng)棄奢侈、浪費(fèi)、繁文縟節(jié)、過(guò)度飲酒、過(guò)分消費(fèi)、賭博等非道德行為，勤儉成風(fēng)。⑦使5S運(yùn)動(dòng)生活化，構(gòu)成安全及干凈的工作環(huán)境，遵守安全預(yù)防關(guān)聯(lián)的法規(guī)和規(guī)定，徹底地遵守安全守則。第5組[法令遵守]遵守企業(yè)經(jīng)營(yíng)關(guān)聯(lián)的整個(gè)法律及規(guī)定。國(guó)際往來(lái)關(guān)聯(lián)，誠(chéng)實(shí)地遵守相應(yīng)國(guó)際法令。第6組[道德規(guī)范的實(shí)施]①為了誠(chéng)實(shí)地實(shí)施本道德規(guī)范，公司內(nèi)部組成道德委員會(huì)。②道德委員會(huì)由3人以上理事組成，由代表理事選任。由人事委員會(huì)或監(jiān)督委員會(huì)可以代替。③道德委員會(huì)可以按照時(shí)期變更道德規(guī)范，違反事項(xiàng)可以由企劃組來(lái)調(diào)查，調(diào)查的事項(xiàng)可以提交到公司懲戒委員會(huì)。④各事業(yè)部門長(zhǎng)應(yīng)定期地進(jìn)行道德規(guī)范教育，對(duì)新入職員工應(yīng)接收道德規(guī)范遵守誓約書(附件)。第2章附則第1組[實(shí)施日]本規(guī)則從2016年2月15日開(kāi)始實(shí)施。第2組[追溯適用]本規(guī)則適用于2016年2月15日之前入職員工。文件名稱：反壟斷管理程序編號(hào)：RBA-D-OP-08版本：A/01、目的為了預(yù)防和制止壟斷行為，維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，制定本程序。2、范圍公司在國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的壟斷行為，適用本程序。3、定義3.1本程序規(guī)定的壟斷行為包括：經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議；經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位；具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中。4、程序4.1公司反壟斷的要求4.1.1公司制定和實(shí)施與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，完善宏觀調(diào)控，參與統(tǒng)一、開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)、有序的市場(chǎng)體系。4.1.2公司將通過(guò)公平競(jìng)爭(zhēng)、自愿聯(lián)合，依法實(shí)施集中，擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。4.1.3如果公司具有市場(chǎng)支配地位，不得濫用市場(chǎng)支配地位，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。4.1.4公司應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)營(yíng)，誠(chéng)實(shí)守信，嚴(yán)格自律，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督，不得利用其控制地位或者專營(yíng)專賣地位損害消費(fèi)者利益。4.1.5公司接受行業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督，引導(dǎo)本行業(yè)的同行依法競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。4.2壟斷協(xié)議4.2.1公司禁止與其他同行達(dá)成下列壟斷協(xié)議：(a)固定或者變更商品價(jià)格；(b)限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量；(c)分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)；(d)限制購(gòu)買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開(kāi)發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品；(e)聯(lián)合抵制交易；(f)國(guó)家反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。4.2.2公司禁止與交易相對(duì)人達(dá)成下列壟斷協(xié)議：(a)固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格；(b)限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格；(c)國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。4.2.3公司能夠證明所達(dá)成的協(xié)議屬于下列情形之一的，不適用本程序4.2.1、4.2.2的規(guī)定：(a)為改進(jìn)技術(shù)、研究開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的；(b)為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工的；(c)為提高中小經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)力的；(d)為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會(huì)公共利益的；(e)因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過(guò)剩的；(f)為保障對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的；(g)法律規(guī)定的其他情形。4.2.4有下列情形之一的，可以推定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位：(a)在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額達(dá)到二分之一的；(b)兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合計(jì)達(dá)到三分之二的；(c)三個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合計(jì)達(dá)到四分之三的。4.3對(duì)涉嫌壟斷行為的調(diào)查4.3.1公司工會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)涉嫌壟斷行為進(jìn)行調(diào)查。4.3.2對(duì)涉嫌壟斷行為，任何單位和個(gè)人有權(quán)向工會(huì)或國(guó)家國(guó)務(wù)院反壟斷機(jī)構(gòu)舉報(bào)。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為舉報(bào)人保密。4.3.3舉報(bào)采用書面形式并提供相關(guān)事實(shí)和證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的調(diào)查。4.3.4反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查涉嫌壟斷行為，可以采取下列措施：(a)進(jìn)入被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或者其他有關(guān)場(chǎng)所進(jìn)行檢查；(b)詢問(wèn)被調(diào)查經(jīng)營(yíng)者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個(gè)人，要求其說(shuō)明有關(guān)情況；(c)查閱、復(fù)制被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個(gè)人的有關(guān)單證、協(xié)議、會(huì)計(jì)賬簿、業(yè)務(wù)函電、電子數(shù)據(jù)等文件、資料；(d)查封、扣押相關(guān)證據(jù)；(e)查詢經(jīng)營(yíng)者的銀行賬戶。4.4反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)及其工作人員對(duì)執(zhí)法過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。4.5反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)涉嫌壟斷行為調(diào)查核實(shí)后，認(rèn)為構(gòu)成壟斷行為的，應(yīng)當(dāng)依法作出處理決定，并可以向社會(huì)公布。4.6對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查的涉嫌壟斷行為，被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者承諾在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除該行為后果的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定中止調(diào)查。中止調(diào)查的決定應(yīng)當(dāng)載明被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者承諾的具體內(nèi)容。4.7反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)決定中止調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)對(duì)經(jīng)營(yíng)者履行承諾的情況進(jìn)行監(jiān)督。經(jīng)營(yíng)者履行承諾的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定終止調(diào)查。4.8公司主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對(duì)該經(jīng)營(yíng)者的處罰。4.9公司依照有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，不適用本程序；但是，如果公司濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，適用本程序。5、相關(guān)文件無(wú)6、相關(guān)記錄無(wú)文件名稱：禁止共謀勾結(jié)管理程序編號(hào)：RBA-D-OP-09版本：A/01、目的本程序用以制止共謀勾結(jié)行為，以規(guī)范公司與公司層面、公司與個(gè)人層面、個(gè)人與個(gè)人層面的道德準(zhǔn)則。2、范圍本準(zhǔn)則適用于公司各部門及所有員工，必須嚴(yán)格遵守。若公司任何部門或員工違反本準(zhǔn)則，部門或個(gè)人將會(huì)面臨紀(jì)律處分，情節(jié)嚴(yán)重者將送公安機(jī)關(guān)依法處理。3、職責(zé)3.1行政部負(fù)責(zé)制定和實(shí)施公司禁止共謀勾結(jié)程序。4、定義4.1共謀(串謀COLLUSION)：共謀發(fā)生于兩個(gè)或多個(gè)企業(yè)協(xié)調(diào)它們的行動(dòng)以抑制特定行業(yè)內(nèi)賣者之間的競(jìng)爭(zhēng)的情況下。一個(gè)成功的共謀協(xié)議可以提高產(chǎn)品的價(jià)格、增加生產(chǎn)者的利潤(rùn)和減少消費(fèi)者購(gòu)買商品的所得。當(dāng)消費(fèi)者的損失超過(guò)生產(chǎn)者的所得時(shí)，社會(huì)就受到了這種協(xié)議的傷害。4.2默許共謀(TACITCOLLUSION)：一些廠商之間沒(méi)有進(jìn)行正式的交流而形成的企業(yè)間生產(chǎn)決策的協(xié)調(diào)。4.3反壟斷法(ANTITRUSTLAWS)：旨在防止企業(yè)達(dá)成共謀協(xié)議的聯(lián)邦和州法律。4.4卡特爾(CARTEL)：一些企業(yè)勾結(jié)在一起，使得產(chǎn)品價(jià)格被抬高到競(jìng)爭(zhēng)性價(jià)格之上。4.5集中(CONCENTRATION)：一種特定產(chǎn)品的生產(chǎn)被一些大企業(yè)控制的程度。4.6強(qiáng)制措施(ENFORCEMENT)：保證達(dá)成協(xié)議的幾方遵守協(xié)議并且處罰違反者的措施。4.7進(jìn)入(ENTRY)：一個(gè)新的或已有的企業(yè)決定與市場(chǎng)上的已有賣者進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，開(kāi)始生產(chǎn)和銷售這種產(chǎn)品。5、程序5.1禁止公司層面共謀表現(xiàn)，包含但不限于：5.1.1本公司任何部門禁止有以下行為：a.與其它公司達(dá)成壟斷協(xié)議；b.濫用市場(chǎng)支配地位；c.具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的行為。5.1.2公司禁止公司銷售部門達(dá)成類似以下的壟斷協(xié)議：a.固定或者變更商品價(jià)格；b.限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量；c.分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)；d.限制購(gòu)買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開(kāi)發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品；e.聯(lián)合抵制交易；f.國(guó)家反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。5.1.3本程序所稱壟斷協(xié)議，是指排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。5.1.4公司銷售部門與交易相對(duì)人達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

a.固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格；b.限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格；c.國(guó)家反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。5.1.5公司禁止從事下列濫用市場(chǎng)支配地位的行為：a.以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購(gòu)買商品；b.沒(méi)有正當(dāng)理由，以低于成本的價(jià)格銷售商品；c.沒(méi)有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易；d.沒(méi)有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的公司進(jìn)行交易；e.沒(méi)有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件；f.沒(méi)有正當(dāng)理由，對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇；g.國(guó)家反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他濫用市場(chǎng)支配地位的行為；h.本程序所稱市場(chǎng)支配地位，是指公司在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)具有能夠控制商品價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他公司進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)能力的市場(chǎng)地位。5.1.6公司通過(guò)合同等方式取得對(duì)其他公司的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌臼┘記Q定性影響時(shí)，并且公司集中達(dá)到國(guó)家規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，公司應(yīng)當(dāng)事先向國(guó)家反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。5.2禁止公司與個(gè)人層面共謀勾結(jié)，包括但不限以下5.2.1采購(gòu)環(huán)節(jié)的共謀勾結(jié)a.接受或要求供應(yīng)商提供回扣；b.內(nèi)外勾結(jié)：支付自己偽造、或與供貨商勾結(jié)取得的虛假發(fā)票；通過(guò)勾結(jié)供貨商，增加發(fā)票的金額；通過(guò)濫用供貨訂單，使公司為個(gè)人購(gòu)貨支付款項(xiàng)；c.扣留本應(yīng)該給公司或者供應(yīng)商的支票；d.虛構(gòu)應(yīng)付賬款，并提取現(xiàn)金；5.2.2生產(chǎn)環(huán)節(jié)共謀勾結(jié)a.虛增費(fèi)用或者挪用預(yù)付款用于私人用途；b.用個(gè)人的支出票據(jù)為依據(jù)制造虛假支出；c.在工資表中加入虛假的加班、或增加工資率或工時(shí)；在員工離職后繼續(xù)支付工資；在工資表上虛增支出項(xiàng)目，扣留未領(lǐng)取的工資；d.直接偷竊商品、工具、存貨和其他設(shè)備物資；5.2.3銷售環(huán)節(jié)的共謀勾結(jié)a.收取客戶賬款時(shí)偷竊現(xiàn)金；b.允(許)諾給予顧客特別優(yōu)惠的價(jià)格或其他優(yōu)惠項(xiàng)目，或者(保證)給予供應(yīng)商特殊的利益，以取得回扣；c.銷售商品時(shí)不作記錄，并私自保留現(xiàn)金；d.通過(guò)登記入賬時(shí)少計(jì)金額來(lái)私自截流現(xiàn)金；e.隱匿收到的應(yīng)收款項(xiàng)并將其作為壞賬處理；或者收到已作為壞賬處理的應(yīng)收款項(xiàng)但未作報(bào)告；f.記錄未實(shí)際產(chǎn)生的現(xiàn)金折扣；g.套取客戶支付的款項(xiàng)，開(kāi)具非正式或自制的收據(jù)；h.根據(jù)虛構(gòu)的客戶索賠或退貨簽發(fā)貸項(xiàng)通知單；j.偽造、篡改或作廢(撕毀)現(xiàn)金銷售單據(jù)，截留現(xiàn)金收入；k.使用虛假的費(fèi)用支出來(lái)扣減現(xiàn)金銷售收入；已作壞賬的應(yīng)收款，收回時(shí)作為賬外小金庫(kù)，甚至公飽私囊；不需付的款項(xiàng)，付出作為賬外資金，或被個(gè)人貪污。5.2.4財(cái)務(wù)環(huán)節(jié)共謀勾結(jié)a.盜用印鑒；b.取得空白支票并偽造簽字；c.出賣金柜、保險(xiǎn)箱等的鑰匙或密碼；d.使用已使用過(guò)的原始單據(jù)復(fù)印件，或使用更改日期的單據(jù)；e.從庫(kù)存現(xiàn)金和資金賬簿中挪用小額款項(xiàng)；f.沒(méi)有每日將款項(xiàng)送存銀行，或僅存入部分款項(xiàng)；重復(fù)收取客戶的款項(xiàng)；g.舞弊后的掩飾行為：改變銀行存單的日期，以掩蓋偷竊行為；通過(guò)重復(fù)計(jì)量存款數(shù)(或指利用銀行借貸反復(fù)創(chuàng)造存款)以在月底時(shí)掩蓋(已存在的問(wèn)題)；改大作廢支票的金額，使之與虛假分錄相符；插入虛構(gòu)的明細(xì)分戶賬單；人為地錯(cuò)誤匯總現(xiàn)金收據(jù)和支付賬簿的總額；故意混淆總賬戶與明細(xì)賬戶的過(guò)賬；偽造存貨盤存表、清單來(lái)掩蓋偷竊或過(guò)失；給虛構(gòu)的賬戶開(kāi)賬單，以隱藏失竊的商品；增加備用金支付的單據(jù)和、或支出項(xiàng)目的匯總金額。5.3公司禁止個(gè)人與個(gè)人層面共謀勾結(jié)，包含但不限以下：a.賄賂主管，獲取不正當(dāng)利益，如加薪、晉職、轉(zhuǎn)崗等；b.張貼、散發(fā)具有煽動(dòng)性文字或圖片，破壞公司上下級(jí)之間、同仁之間關(guān)系者；c.利于職務(wù)之便，向下屬索取不正當(dāng)利益，如金錢、貴重物品；d.勾結(jié)倉(cāng)管保安，實(shí)施盜竊。5.4對(duì)公司任何部門或個(gè)人違反以上規(guī)定的，均交由公司行政部進(jìn)行處理，如果對(duì)公司造成損失的需要追求違反規(guī)定人員的責(zé)任，如果涉及違反國(guó)家法規(guī)的，則公司交由國(guó)家相關(guān)執(zhí)法部門處理6、附件(無(wú))文件名稱：檢舉人保護(hù)管理程序編號(hào)：RBA-D-OP-10版本：A/01、目的為保障供應(yīng)商和員工依法行使舉報(bào)權(quán)利，維護(hù)其合法權(quán)益，根據(jù)憲法和有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)際特制定本程序。2、適用范圍本程序適用于檢舉人身份保密和預(yù)防打擊報(bào)復(fù)。3、職責(zé)3.1人事部是受理供應(yīng)商和員工舉報(bào)和預(yù)防打擊報(bào)復(fù)的主管部門。3.2各部門配合供應(yīng)商和員工舉報(bào)的調(diào)查，保護(hù)檢舉人。3.3供應(yīng)商及員工應(yīng)遵守保密義務(wù)，履行檢舉人職責(zé)。4、工作程序4.1本公司各部門和對(duì)被舉報(bào)單位、被舉報(bào)人以及舉報(bào)內(nèi)容有管轄權(quán)的部門，應(yīng)當(dāng)按照各自職責(zé)，互相配合，依法受理舉報(bào)，共同做好保護(hù)舉報(bào)人合法權(quán)益的工作。4.2公司鼓勵(lì)和支持員工和供應(yīng)商依法舉報(bào)，任何單位和個(gè)人不得以任何借口打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人。4.3保護(hù)供應(yīng)商和員工舉報(bào)應(yīng)當(dāng)遵循為舉報(bào)人保密、舉報(bào)有功受獎(jiǎng)和舉報(bào)人合法權(quán)益不受侵犯的原則。4.4舉報(bào)人可以通過(guò)面述、信函、電話或其他形式舉報(bào)，也可以委托他人舉報(bào)。提倡員工或供應(yīng)商使用真實(shí)姓名舉報(bào)。4.5舉報(bào)人應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供情況，說(shuō)明被舉報(bào)人的姓名、單位、職務(wù)、住址或被舉報(bào)單位的名稱，以及違紀(jì)、違法和犯罪的基本事實(shí)、線索或證據(jù)。舉報(bào)人捏造事實(shí)，偽造證據(jù)，利用舉報(bào)誣告陷害他人的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任。由于事實(shí)了解不全面而誤告、錯(cuò)告等舉報(bào)失實(shí)的，不適用前款規(guī)定。4.6人事部應(yīng)當(dāng)為舉報(bào)人舉報(bào)提供便利條件，并向供應(yīng)商和員工通過(guò)公示欄、告知函等方式公布舉報(bào)電話號(hào)碼、電子郵箱地址、意見(jiàn)箱等。人事部指定專人定期開(kāi)啟并做好《意見(jiàn)箱開(kāi)啟記錄》。4.7人事部接到舉報(bào)后，應(yīng)逐件登記，如實(shí)記錄，及時(shí)決定是否受理。4.7.1對(duì)屬于職權(quán)范圍內(nèi)的，應(yīng)當(dāng)受理，并自收到舉報(bào)后15日內(nèi)，將調(diào)查情況或處理結(jié)果告知舉報(bào)人；逾期不能告知的，應(yīng)當(dāng)向舉報(bào)人說(shuō)明原因。4.7.2對(duì)不屬于職權(quán)范圍內(nèi)的，應(yīng)自收到舉報(bào)后10日內(nèi)，將不予受理的原因告知舉報(bào)人；需要代轉(zhuǎn)或移送有關(guān)部門辦理的，應(yīng)告知舉報(bào)人所轉(zhuǎn)送部門和轉(zhuǎn)辦時(shí)間。4.7.3舉報(bào)人未署真實(shí)姓名、地址，無(wú)法告知的，不適用本款規(guī)定。4.8舉報(bào)人對(duì)人事部的處理結(jié)果有異議或多次舉報(bào)不予受理的，可以向其上層主管陳述意見(jiàn)，并由其上級(jí)主管在30日內(nèi)將辦理情況答復(fù)舉報(bào)人。4.9受理舉報(bào)的部門及其工作人員辦理舉報(bào)案件，應(yīng)依法辦事，保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益。當(dāng)嚴(yán)格。4.10任何單位和個(gè)人不得干擾和妨礙行政管理部及其工作人員依法接受舉報(bào)和查處舉報(bào)案件。違反本條規(guī)定的，視情節(jié)輕重，給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法送法定機(jī)構(gòu)追究刑事責(zé)任。4.11人事部應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度。舉報(bào)人認(rèn)為受理舉報(bào)的工作人員與被舉報(bào)人是近親屬或有利害關(guān)系，可能影響案件客觀、公正處理的，有權(quán)向人事部或其上層主管提出回避要求。情況屬實(shí)的，有關(guān)人員必須回避。5、相關(guān)文件(無(wú))6、相關(guān)記錄6.1《意見(jiàn)箱開(kāi)啟記錄》文件名稱：隱私與保密管理程序編號(hào)：RBA-D-OP-11版本：A/01、目的為公司信息保密和員工隱私保護(hù)，結(jié)合本公司實(shí)際特制定本程序。2、適用范圍本程序適用于公司信息保密和員工隱私的管理。3、職責(zé)3.1人事部負(fù)責(zé)制定公司隱私保護(hù)、個(gè)人信息保密相關(guān)政策和規(guī)定；負(fù)責(zé)對(duì)全公司進(jìn)行隱私保護(hù)與信息保密的宣傳和教育。3.2各主管部門負(fù)責(zé)本部門識(shí)別并管理的公司、客戶、供應(yīng)商、消費(fèi)者以及公司員工個(gè)人信息的保護(hù)與管理3.3總經(jīng)理負(fù)責(zé)在法規(guī)和公司規(guī)定范圍內(nèi)授權(quán)公司信息和個(gè)人信息的公開(kāi)。4、工作程序4.1各部門應(yīng)識(shí)別需保護(hù)的隱私和公司信息，包括公司、客戶、供應(yīng)商、消費(fèi)者以及公司員工個(gè)人信息等。4.2人事部負(fù)責(zé)制定公司隱私保護(hù)、個(gè)人信息保密相關(guān)政策和規(guī)定，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查隱私與保密工作情況，受理有關(guān)隱私與保密的投訴。4.3對(duì)主管職務(wù)以上崗位或涉及公司重要信息的崗位，如財(cái)務(wù)、營(yíng)業(yè)、人事、采購(gòu)、技術(shù)、品質(zhì)、網(wǎng)絡(luò)管理等，員工入職時(shí)應(yīng)做出保密承諾，必要時(shí)簽署《保密協(xié)議》。相應(yīng)崗位的人員應(yīng)履行必要的保密職責(zé)和義務(wù)。4.4公司須保密的信息包括：4.4.1公司經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)信息；4.4.2商務(wù)信息，如價(jià)格、銷售量、采購(gòu)量等；4.4.3客戶信息以及承諾保密的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；4.4.4供應(yīng)商信息以及承諾保密的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；4.4.5公司持有的專利、制造技術(shù)、產(chǎn)品信息等；4.4.6員工個(gè)人信息，包括工資待遇、民族、信仰、性別取向、家庭和婚姻狀況、健康狀況以及員工不愿公開(kāi)的其他信息；4.4.7公司內(nèi)部用于管理和教育的視頻信息；4.4.8涉及隱私的個(gè)人網(wǎng)絡(luò)搜索和瀏覽記錄；4.4.9其他法規(guī)和公司規(guī)定應(yīng)予保密的其他信息。4.5外來(lái)人員進(jìn)入公司時(shí)，應(yīng)在警衛(wèi)室登記，填寫《來(lái)訪人員登記表》。進(jìn)入公司的外來(lái)人員應(yīng)在公司接待部門人員的引導(dǎo)和陪同下進(jìn)入指定的部位，未經(jīng)允許不得拍照、錄像、錄音等。4.6任何人員進(jìn)入公司監(jiān)控室、資料室、樣品室等重點(diǎn)監(jiān)控部位時(shí)，應(yīng)經(jīng)過(guò)主管部門批準(zhǔn)。主管部門應(yīng)記錄進(jìn)入的人員、來(lái)訪目的、出入時(shí)間、攜帶(出)物品等。4.7公司人事部在人事管理過(guò)程中不得有意詢問(wèn)員工不愿公開(kāi)的隱私，因工作需要確需詢問(wèn)時(shí)，應(yīng)事先做好說(shuō)明解釋并選擇適當(dāng)?shù)膱?chǎng)所、環(huán)境，控制適當(dāng)?shù)姆秶?.8公司內(nèi)部員工之間不得打探和傳播個(gè)人不愿公開(kāi)的信息。人事部發(fā)現(xiàn)或接到相關(guān)投訴時(shí)及時(shí)制止并予以訓(xùn)誡。4.9未經(jīng)總經(jīng)理和主管部門允許，不得查閱公司內(nèi)部的監(jiān)控錄像、員工檔案、財(cái)務(wù)報(bào)表、銷售臺(tái)賬、采購(gòu)記錄等。4.10未經(jīng)總經(jīng)理和主管部門同意，不得將公司文件、記錄、樣品、影像資料帶出公司或傳遞給公司以外的組織和個(gè)人。4.11員工辭工離職時(shí)，所在部門應(yīng)負(fù)責(zé)辦理物品、資料交接手續(xù)，離開(kāi)公司時(shí)人事部負(fù)責(zé)檢查辭職員工攜帶物品和資料。涉及公司保密信息時(shí)人事部有權(quán)拒絕攜帶。4.12未經(jīng)總經(jīng)理授權(quán)不得公開(kāi)和發(fā)布公司信息。確需公開(kāi)時(shí)應(yīng)由主管部門提出申請(qǐng)，人事部對(duì)公開(kāi)內(nèi)容審查，總經(jīng)理批準(zhǔn)后允許公開(kāi)發(fā)布。4.13未經(jīng)員工個(gè)人同意不得公開(kāi)員工個(gè)人信息。因管理需要確需公開(kāi)時(shí)應(yīng)事先告知員工公開(kāi)的內(nèi)容、用途、范圍，人事部對(duì)公開(kāi)內(nèi)容審查后允許公開(kāi)。4.14國(guó)家法定機(jī)關(guān)要求查閱和公開(kāi)的信息時(shí)，公司主管部門應(yīng)積極配合，查閱的內(nèi)容和公開(kāi)信息應(yīng)征得總經(jīng)理同意。4.15本程序與國(guó)家法規(guī)和行政規(guī)定有違背時(shí)應(yīng)以法規(guī)要求為準(zhǔn)。5、相關(guān)文件(無(wú))6、相關(guān)記錄6.1《保密協(xié)議》6.2《來(lái)訪人員登記表》文件名稱：不使用沖突地區(qū)礦產(chǎn)管理程序編號(hào)：RBA-D-OP-12版本：A/01、目的

為防止剛果民主共和國(guó)及其毗鄰地區(qū)的沖突礦產(chǎn)用于我司的原材料上，執(zhí)行公司對(duì)沖突礦產(chǎn)的政策，及改

善電子供應(yīng)鏈的條件，支持區(qū)域采購(gòu)計(jì)劃，使得剛果(金)及其周邊毗鄰國(guó)家未來(lái)有合法貿(mào)易。

2、范圍

適用于本公司所有原材料的成份調(diào)查。

3、定義

3.1沖突礦產(chǎn)：在剛果(金)及其周圍國(guó)家和地區(qū)境內(nèi)的錫石、黑鎢、鈳鉭、鐵礦和黃金等稀有金屬開(kāi)采已造成嚴(yán)重的人權(quán)與環(huán)境問(wèn)題。這些地區(qū)的大部分采礦活動(dòng)與沖突的武裝組織有關(guān)(資助)，導(dǎo)致該地區(qū)長(zhǎng)期不穩(wěn)定，所以被稱為“沖突礦產(chǎn)”。這些國(guó)家包括：DRC剛果(金)、Rwanda(盧旺達(dá))、Uganda(烏干達(dá))、Burundi(布隆迪)、Tanzania(坦桑尼亞)、Kenya(肯尼亞)，這些金屬包括Au(金)、Ta(鉭)、W(鎢)、Sn(錫)。3.2毗鄰國(guó)家：國(guó)際公認(rèn)與剛果民主共和國(guó)共享邊境的國(guó)家.注解：無(wú)沖突冶煉廠評(píng)估項(xiàng)目也將肯雅列為毗鄰的國(guó)