RBA商業(yè)道德程序文件(系列)

文件目錄文件名稱：商業(yè)道德管理程序編號：RBA-D-OP-01版本：A/0文件名稱：鼓勵員工申報利益沖突管理程序編號：RBA-D-OP-02版本：A/0文件名稱：禮品金額及頻率管理程序編號：RBA-D-OP-03版本：A/0文件名稱：信息公開管理程序編號：RBA-D-OP-04版本：A/0文件名稱：知識產(chǎn)權(quán)保護管理程序編號：RBA-D-OP-05版本：A/0文件名稱：公司知識產(chǎn)權(quán)保護管理程序編號：RBA-D-OP-06版本：A/0文件名稱：公平交易、廣告和競爭管理程序編號：RBA-D-OP-07版本：A/0文件名稱：反壟斷管理程序編號：RBA-D-OP-08版本：A/0文件名稱：禁止共謀勾結(jié)管理程序編號：RBA-D-OP-09版本：A/0文件名稱：檢舉人保護管理程序編號：RBA-D-OP-10版本：A/0文件名稱：隱私與保密管理程序編號：RBA-D-OP-11版本：A/0文件名稱：不使用沖突地區(qū)礦產(chǎn)管理程序編號：RBA-D-OP-12版本：A/0文件名稱：社區(qū)參與管理程序編號：RBA-D-OP-13版本：A/0文件名稱：捐獻和贊助管理程序編號：RBA-D-OP-14版本：A/0文件名稱：商業(yè)道德管理程序編號：RBA-D-OP-01版本：A/01、目的為了實施RBA行為守則，遵守和保持公司道德標(biāo)準(zhǔn)制定本程序。2、適用范圍適用于公司與經(jīng)營有關(guān)的道德標(biāo)準(zhǔn)的實施。3、職責(zé)3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)發(fā)布商業(yè)道德政策，批準(zhǔn)和發(fā)布商業(yè)道德相關(guān)文件。3.2管理者代表負(fù)責(zé)組織編制并審核商業(yè)道德相關(guān)制度，檢查各部門實施情況。3.3公司員工應(yīng)遵守商業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求。4、工作程序4.1商業(yè)道德政策4.1.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)和發(fā)布公司商業(yè)道德政策。商業(yè)道德政策應(yīng)以全體員工容易理解的語言，在適當(dāng)場合并以適當(dāng)方式向全公司發(fā)布。4.1.2商業(yè)道德政策原則必須體現(xiàn)：4.1.2.1一般道德：進行商業(yè)活動時，必須保持誠實/誠信(如：避免利益沖突，盜竊，敲詐，盜用，保護企業(yè)資產(chǎn)，公平競爭等)，并對身份進行保護以及無打擊報復(fù)行為(如：舉報者，匿名舉報)；4.1.2.2遵紀(jì)守法：反腐敗或反賄賂，反壟斷，隱私，知識產(chǎn)權(quán)(IP)保護，可靠的礦物質(zhì)來源；4.1.2.3操作程序：準(zhǔn)確和透明的公開信息(如：企業(yè)記錄的準(zhǔn)確性，上報準(zhǔn)確的賬簿和記錄，依法/現(xiàn)行工業(yè)慣例進行公開)。4.2商業(yè)信譽4.2.1本公司所有商業(yè)的互動關(guān)系中都應(yīng)遵循最高的誠信標(biāo)準(zhǔn)。工作人員應(yīng)禁止任何及所有形式的賄賂、貪污、敲詐勒索和挪用公款等行為，確保符合廉潔經(jīng)營的要求(包括承諾、提供、給予或接受任何賄賂物品)。所有企業(yè)營業(yè)、購買、業(yè)務(wù)委托、商業(yè)承包等項活動應(yīng)在透明的狀態(tài)下完成，主管部門應(yīng)在相關(guān)記錄和賬目上正確反映。4.2.2即使上述行為可能會導(dǎo)致企業(yè)失去業(yè)務(wù)，但也不會存在那些拒絕參與賄賂，收取便利費或已經(jīng)聲明有利益沖突的雇員/工人無法得到該業(yè)務(wù)資助或遭受降級，處罰或其他不利后果的風(fēng)險。4.3禁止行賄受賄4.3.1在業(yè)務(wù)活動中，公司任何人不承諾、提供、授權(quán)或給予或接受賄賂或其它形式的不正當(dāng)收益。4.3.2人事行政部負(fù)責(zé)制定相關(guān)制度，定期對管理層、現(xiàn)場主管和員工進行禁止行賄受賄的培訓(xùn)，并保留培訓(xùn)記錄。4.3.3當(dāng)發(fā)現(xiàn)或接受舉報，公司任何人在業(yè)務(wù)活動中涉嫌接受賄賂或其它形式的不正當(dāng)收益時，由人事行政部或公司授權(quán)非利益相關(guān)部門或個人組織調(diào)查小組開展調(diào)查，并將調(diào)查結(jié)果報告給總經(jīng)理。公司依據(jù)法規(guī)、制度規(guī)定予以處理。4.4礦物質(zhì)的可靠來源4.4.1公司制定《沖突礦產(chǎn)采購政策》，以在合理的情況下確保，在制造的產(chǎn)品中所含的鉭、錫、鎢和金不會直接或間接提供資金或受益于剛果民主共和國或其周邊國家/地區(qū)踐踏人權(quán)的武裝組織。參與者應(yīng)對這些礦物的來源和監(jiān)管鏈實施盡職審查，并應(yīng)在客戶請求時向其提供盡職審查的具體措施。4.4.2采購部在采購錫絲、振動子、PCB資材時應(yīng)對供應(yīng)商進行沖突礦產(chǎn)調(diào)查，填寫《不使用沖突金屬調(diào)查表》。4.4.4采購部應(yīng)對金屬資材的供應(yīng)商按照《供應(yīng)商/分包商實施RBA管理程序》進行評定并施加影響，嚴(yán)格控制金屬資材的來源和供應(yīng)渠道。4.4.5品質(zhì)部依據(jù)年度錫絲、振動子、PCB資材供貨情況，跟蹤礦產(chǎn)金屬使用情況。4.4.6供應(yīng)商應(yīng)簽署《不使用沖突金屬聲明》，并提供采購資材的《原產(chǎn)地證明》。4.5道德標(biāo)準(zhǔn)要求的實施4.5.1行政部依據(jù)法律法規(guī)要求和道德標(biāo)準(zhǔn)的要求起草制定相關(guān)制度，管理者代表審核、倫理經(jīng)營委員會評審后，總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布。4.5.2公司通過會議、文件發(fā)放、培訓(xùn)教育等形式向業(yè)務(wù)相關(guān)人員傳達標(biāo)準(zhǔn)要求和制度規(guī)定。4.5.3業(yè)務(wù)主管人員應(yīng)嚴(yán)格自律，恪盡職守，向公司做出保證和承諾，簽署《廉潔誓約書》，確保標(biāo)準(zhǔn)要求和制度規(guī)定的執(zhí)行。4.5.4公司領(lǐng)導(dǎo)、行政部門對各級主管進行考核檢查，對違反公司制度和法規(guī)要求應(yīng)予以必要的警告和處分，情節(jié)嚴(yán)重和造成重大損失時應(yīng)移交司法部門處理。4.5.5在業(yè)務(wù)活動中，各主管部門向供應(yīng)商、協(xié)力業(yè)體、承包商施加影響，共同承諾遵守道德標(biāo)準(zhǔn)并相互監(jiān)督，簽訂《恪守商業(yè)道德協(xié)議書》。4.5.6設(shè)立意見箱、舉報電話、電子郵箱等信息交流、溝通與協(xié)商途徑，接收員工和相關(guān)方監(jiān)督。5、相關(guān)文件5.1《供應(yīng)商/分包商實施RBA管理程序》5.2《沖突礦產(chǎn)采購政策》6、相關(guān)記錄6.1《恪守商業(yè)道德協(xié)議書》6.2《廉潔誓約書》6.3《不使用沖突金屬調(diào)查表》6.4《不使用沖突金屬聲明》6.5《原產(chǎn)地證明》6.6《反賄賂/反腐敗承諾書》6.7《利益沖突申報表》文件名稱：鼓勵員工申報利益沖突管理程序編號：RBA-D-OP-02版本：A/01、目的：為了鼓勵員工因個人利益沖突而向公司申報，防止因為在處理個人與公司利益關(guān)系時，受到其私人利益因素的干擾，不采取相應(yīng)的處理舉措，使價值判斷和工作方法取向偏離公司利益要求，發(fā)生為了謀取私人利益給公司的利益和其他員工帶來的危害行為，特制定本程序。2、發(fā)生利益沖突的范圍適用于公司的所有員工涉及工作、職務(wù)利益沖突的認(rèn)定和處理。員工涉及工作、職務(wù)利益沖突范圍包括：2.1、與公司簽訂有效勞動合同的員工以及派遣至公司工作的派遣工。2.2、與公司發(fā)生關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)的公司、法人之間發(fā)生本規(guī)則規(guī)定的利益沖突行為。3、利益沖突定義3.1利益沖突，指公司的法人或(最高管理者)和員工在執(zhí)行公司的事務(wù)中，因自身利益(即直接利益沖突)或者受事務(wù)關(guān)聯(lián)人之間利害關(guān)系影響(即間接利益沖突)，可能損害公司和其他董事、股東、員工權(quán)益的情形。4、職責(zé)4.1員工的部門主管有以下責(zé)任：4.1.1評估可能的利益沖突；4.1.2建議合適的行動解決或排除利益沖突；4.1.3通知相應(yīng)的人事并與之一起解決利益沖突；4.1.4確保公司管理層知道可能的利益沖突；4.1.5監(jiān)督已披露的利益沖突；4.1.6跟進任何新的利益沖突。4.2人事負(fù)責(zé)實施員工利益沖突的調(diào)查和申報，如《利益沖突申報表》、《利益沖突調(diào)查表》的實施，員工在與員工的部門主管及管理層溝通后，并建議必要的行動措施。5、程序5.1利益沖突的情況5.1.1員工或其配偶、未滿18歲的子女，或任何近親(員工最能判斷何人是近親)，在公司的事務(wù)中有金錢利益，例如身為公司的董事或合伙人，或大量持有股份，以及擔(dān)任有報酬的雇傭工作、職位、行業(yè)、專業(yè)或職業(yè)。5.1.2員工是某公司、協(xié)會、聯(lián)會或其它機構(gòu)的董事、合伙人、顧問、客戶或雇員，或有其它重要的關(guān)聯(lián)，而該公司正與本公司有業(yè)務(wù)往來或者要發(fā)生業(yè)務(wù)時。5.1.3作為專業(yè)顧問以個人或某公司成員的身分向任何人或機構(gòu)提供意見或代表該人或機構(gòu)，或經(jīng)常與該人或機構(gòu)有事務(wù)往來，而該人或機構(gòu)是與本公司的事務(wù)相關(guān)聯(lián)的。5.1.4員工在處理事務(wù)中，業(yè)務(wù)單位的雇員是其同學(xué)、關(guān)系親密的朋友，并且可能會影響到公司利益時。5.1.5在采購中雙方事先有接觸，并且是唯一供應(yīng)商或者沒有更多的供應(yīng)商可以供選擇時。5.1.6員工打架、斗毆或其他行為，處理或調(diào)查者與其中當(dāng)事者有某種關(guān)系時。5.1.7商業(yè)競爭。員工在職期間應(yīng)聘于其他與本公司有競爭行為的公司時。5.1.8財政利益。在正常工作時間內(nèi)，從事其他事務(wù)以獲得財政利益時。5.2利益沖突的申報及處理對于5.1中所列的情形，要做到5.2.1利益沖突的申報：公司鼓勵員工充分披露/申報任何可能引起利益沖突的情形，若察覺存在利益沖突，須立即向上級領(lǐng)導(dǎo)進行逐級匯報，填寫利益沖突申報表，以回避因利益沖突可能給公司與其他員工帶來的利益損害。5.2.2每一年度，公司提醒所有員工：他們繼續(xù)有責(zé)任申報可能的利益沖突。5.2.3在任何時候，每當(dāng)員工有可能的利益沖突出現(xiàn)，或原來已申報的可能利益沖突有所改變，必須立即向人事部門索取利益沖突申報表，進行申報并交給直接經(jīng)理。5.2.4該員工的直接經(jīng)理建議合適的行動來解決或排除利益沖突，并把建議轉(zhuǎn)交給相應(yīng)的人事審核。5.2.5指定的人事人員審核每一個匯報的可能利益沖突及其直接經(jīng)理建議的行動，提出意見并取得管理層的同意后，反饋給直接經(jīng)理執(zhí)行。5.2.6業(yè)務(wù)已經(jīng)開展，才發(fā)現(xiàn)存在利益沖突時，要立即終止業(yè)務(wù)關(guān)系，并上報給公司。5.2.7對于可能存在潛在利益沖突，如關(guān)聯(lián)方通過第三方去影響事務(wù)的處理，要及時向上級報告。5.2.8重要崗位如采購部等，實行與其他崗位輪換制度。5.2.9利益相關(guān)方關(guān)系處理原則：“利益相關(guān)方關(guān)系”是指員工與客戶、商業(yè)合作伙伴、競爭者、監(jiān)管者以及其他員工等利益相關(guān)者之間的關(guān)系。員工應(yīng)遵循公平原則對待客戶、商業(yè)合作伙伴、競爭者、監(jiān)管者以及其他員工。5.3利益沖突的識別5.3.1員工的入職調(diào)查表和個人簡歷中的近親屬。5.3.2員工與關(guān)聯(lián)公司的既往業(yè)務(wù)中的利益沖突調(diào)查。5.3.3以前提交給利益沖突調(diào)查與復(fù)核小組的報告。5.3.4利益沖突調(diào)查與復(fù)核小組對員工的調(diào)查與復(fù)核結(jié)果。5.3.5在合同簽訂與執(zhí)行過程中與業(yè)務(wù)方的記錄。合同執(zhí)行后的考核。5.4利益沖突調(diào)查與復(fù)核5.4.1公司成立利益沖突調(diào)查與復(fù)核小組，由人事、采購部、財務(wù)部、品質(zhì)部、制造部以及倉儲課等有關(guān)部門及公司高層主管人員組成，采取合議方式?jīng)Q定公司事務(wù)中的利益沖突的判斷與解決方法。5.4.2對于已經(jīng)存在的利益沖突選用沒有利益沖突的人員。5.4.3對于可能存在的利益沖突采取詢問、向第三方調(diào)查的方式來判斷。直到確定沒有利益沖突存在為止。5.4.4對于已經(jīng)發(fā)生了的利益損害后果的，并且經(jīng)過復(fù)核員工存在主觀上的故意的，按有關(guān)規(guī)定進行處罰。5.5保密義務(wù)保密義務(wù)請參見《隱私與保密管理程序》。5.6利益沖突豁免后的防范在解除與利益沖突有關(guān)的事務(wù)后，該員工不得以其他手段向有利害關(guān)系的一方交流、披露有關(guān)的信息。5.7利益沖突處置方法5.7.1出現(xiàn)利益沖突后，利益相關(guān)員工上報給利益沖突調(diào)查與復(fù)核小組消除利益沖突。由于沒有利益沖突的員工繼續(xù)沒有完成的工作。5.7.2在不能或者沒有必要更換有利益沖突的員工時，對事務(wù)關(guān)聯(lián)重新評審，更換沒有利益沖突的關(guān)聯(lián)方。5.7.3新的業(yè)務(wù)關(guān)系又形成新的利益沖突時，按本款中5.7.1、5.7.2執(zhí)行，直到消除利益沖突為止。5.7.4已經(jīng)出現(xiàn)利益沖突并且產(chǎn)生了一定的后果，要對后果進行評估，進行處理。5.7.5上述方法仍不能消除利益沖突時，可以委托不存在利益沖突的第三完成業(yè)務(wù)。5.8告知義務(wù)公司員工利益沖突情形后，應(yīng)立即告知關(guān)聯(lián)方相關(guān)事實和不能繼續(xù)完成業(yè)務(wù)的原因和可能產(chǎn)生的后果，同時征求當(dāng)事人的諒解。5.9利益沖突查證利益沖突的審查流程：5.9.1成立專門小組來負(fù)責(zé)對利益沖突的審核判定。5.9.2所有的業(yè)務(wù)在開展之前報到利益沖突小組進行是否存在利益沖突的評定。如果存在更換沒有沖突的員工或更換沒有利益沖突的關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)單位。5.9.3經(jīng)小組審定沒有利益沖突的員工要做出局面無利益沖突聲明。并且保證沒有對事實隱瞞和承擔(dān)因為隱瞞事實帶來的所有后果。5.9.4業(yè)務(wù)執(zhí)行中和執(zhí)行后接受評審。5.9.5經(jīng)過評審出現(xiàn)利益沖突的，告知當(dāng)事人并對可能存在的危害進行評估。5.10違反辦法的責(zé)任5.10.1員工違反本規(guī)則，由公司分別給予訓(xùn)誡、通報批評、公開譴責(zé)、取消勞動合同等處分。5.10.2員工已經(jīng)因為利益沖突損害了公司的利益時，進行必要的賠償，如果金額特別大的和造成不良社會影響的，可以追究司法責(zé)任。5.11調(diào)查與處分公司在收到書面投訴、舉報或反映員工有違反本辦法行為時，應(yīng)當(dāng)由利益沖突調(diào)小組進行調(diào)查，并對違規(guī)員工給予處分。對嚴(yán)重違反本規(guī)則、觸犯行政法規(guī)的，應(yīng)當(dāng)移送司行政部門查處。5.12接受調(diào)查員工接到公司利益沖突的調(diào)查通知后，應(yīng)當(dāng)接受調(diào)查，及時提供書面陳述和相關(guān)材料。拒絕接受調(diào)查的，公司可以給予通報批評、公開譴責(zé)。5.13利益沖突管理程序的宣傳與員工的上報制度5.13.1本辦法出臺后要在職工中進行培訓(xùn)，使所有的員工了解什么是利益沖突、利益沖突的范圍、利益沖突潛在危害、如何識別潛在的利益沖突、如何避免利益沖突、對利益沖突的處理和申報等。5.13.2所有從事可能產(chǎn)生利益沖突的員工在業(yè)務(wù)開展之前都要有意識地避免利益沖突，對業(yè)務(wù)有關(guān)的各方進行潛在的利益沖突，如果出現(xiàn)了利益沖突加以回避，并將情況上報。6、相關(guān)文件6.1《隱私與保密管理程序》7、相關(guān)記錄7.1利益沖突申報表7.2利益沖突調(diào)查表文件名稱：禮品金額及頻率管理程序編號：RBA-D-OP-03版本：A/01、目的規(guī)范公司與生意合作伙伴之間的禮品往來。2、適用范圍本準(zhǔn)則適用于深圳市***有限公司(以下簡稱“公司”)所有員工、生意合作伙伴，必須嚴(yán)格遵守。3、定義3.1禮品政策3.1.1禮品的給予和收取是普通的商業(yè)行為。適當(dāng)?shù)纳虡I(yè)禮品和娛樂是受人歡迎的禮儀，用以建立生意合作伙伴之間的關(guān)系和了解。但是禮品和娛樂決不能左右員工做出客觀和公正的商業(yè)決定。3.1.2很好地判斷此界限是員工的責(zé)任。一般而言，員工在商業(yè)行為或政府決策過程中直接或間接提供或接受不正當(dāng)現(xiàn)金、禮品或娛樂，若禮品和娛樂沒有成為任何特殊商業(yè)決定的誘因，則員工可以從客戶或供應(yīng)商那里接受或給予它們。3.1.3與政府官員打交道通常和普通個人打交道不同，政府嚴(yán)格禁止其雇員接受任何形式的贈與，包括宴請和娛樂，任何員工不得為了業(yè)務(wù)需要賄賂政府官員或政府人員，任何員工必須嚴(yán)加注意并嚴(yán)格遵守這些規(guī)定。3.1.4公司的商業(yè)行為建立在“公正交易”的基礎(chǔ)之上，應(yīng)向合作方通報公司的商業(yè)道德規(guī)范，任何員工應(yīng)執(zhí)行反腐敗反賄賂管理，都不可接受賄賂、賄賂他人，或者暗地接受傭金及其他個人利益。任何和贈送、收取賄賂、回扣有關(guān)的活動都應(yīng)立即終止，并報告給相關(guān)的管理人員?；乜刍蛸V賂包括任何形式意圖以不正當(dāng)手段獲得更好待遇的行為。公司確保員工如果拒絕參與由業(yè)務(wù)產(chǎn)生的受賄或回扣，并不會受到降級處罰或其他不良后果，即使這一行為可能導(dǎo)致公司失去業(yè)務(wù)。3.2業(yè)務(wù)招待業(yè)務(wù)招待包括第三方為訪問公司或其他場所相關(guān)的出差、旅行、住宿或者日常費用。3.3禮品和招待包括個人或者其家庭成員提供或接受的任何有價值的事物。3.4禮品包括現(xiàn)金和非現(xiàn)金類，如藝術(shù)品、手表、珠表、設(shè)備、優(yōu)惠折扣、貸款、產(chǎn)品或服務(wù)的優(yōu)惠條款、服務(wù)、獎賞、運輸費、股票等。4、具體實施4.1員工只能接受或送出適當(dāng)?shù)亩Y品。我們鼓勵員工上交應(yīng)由公司接受的禮品，我們并不強制要求上交小額禮品，但超過一定額度的禮品必須立刻上交總經(jīng)理辦公室；業(yè)務(wù)招待也必須遵守公司審批制度執(zhí)行。禮品價值金額頻率批準(zhǔn)要求上交要求1單次接收≤200元只限元旦、春節(jié)、端午節(jié)、中秋節(jié)各1次無需無需上交2單次接收＞200元————必須上交業(yè)務(wù)招待費(包括餐飲)1≤200元(人均100元)——代理批準(zhǔn)——2＞200元且≤500元(人均100元)——次長批準(zhǔn)——3＞500元(人均200元)不允許不允許文件名稱：信息公開管理程序編號：RBA-D-OP-04版本：A/01、目的為了實施RBA行為守則，規(guī)范企業(yè)信息公開工作，提高公司工作透明度，為企業(yè)運行提供良好的運行環(huán)境，結(jié)合本司實際特制定本程序。2、適用范圍本程序適用于企業(yè)信息的管理，包括本公司在生產(chǎn)管理實施和業(yè)務(wù)管理過程中制作、獲得或者擁有的，以一定形式記錄、保存的信息。3、職責(zé)3.1各部門主管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織評審、確定和發(fā)布企業(yè)信息。3.2人事部負(fù)責(zé)信息公開日常組織協(xié)調(diào)工作。3.3總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)發(fā)布企業(yè)信息。4、工作程序4.1基本原則4.1.1公司信息公開工作由各部門負(fù)責(zé)人組織負(fù)責(zé)。在各自職能范圍內(nèi)做好企業(yè)信息公開工作。4.1.2公開企業(yè)信息應(yīng)當(dāng)遵循公正、公平、便捷、及時的原則。4.1.3公開企業(yè)信息不得危及國家安全、公共安全、經(jīng)濟安全和社會穩(wěn)定。4.1.4人事部負(fù)責(zé)信息公開日常組織協(xié)調(diào)，及時向各部門和公司領(lǐng)導(dǎo)層通報外部信息的公開情況。4.1.5公司所有對外公開的企業(yè)信息須經(jīng)主管部門領(lǐng)導(dǎo)評審，確定公開范圍，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可公開發(fā)布。4.2公開內(nèi)容和形式4.2.1下列企業(yè)信息應(yīng)向社會公開：4.2.1.1企業(yè)名稱、法人代表、業(yè)務(wù)范圍、辦公地址；內(nèi)部各部室及子公司、主要領(lǐng)導(dǎo)姓名、職務(wù)；4.2.1.2年度各類規(guī)劃計劃；4.2.1.3行政許可和行政審批所依據(jù)的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件；4.2.1.4內(nèi)部考核任免公示；員工錄用程序及錄用結(jié)果；公司各部室工作動態(tài)；4.2.1.5業(yè)務(wù)管理；4.2.1.6費用征收；4.2.1.7其他應(yīng)當(dāng)公開的企業(yè)信息。4.2.2下列信息不予公開：4.2.2.1國家秘密、內(nèi)部資料、商務(wù)信息；4.2.2.2企業(yè)自有或與客戶關(guān)聯(lián)的知識產(chǎn)權(quán)；4.2.2.3商業(yè)運營的財政及年度報告；4.2.2.4第三方審計報告；4.2.2.5個人隱私；4.2.2.6正在研究討論，尚未作出決定的行政審批信息；4.2.2.7法律、法規(guī)、規(guī)章或上級規(guī)定、注明禁止公開的信息。4.2.3信息公開可采用如下方式：4.2.3.1通報、簡報及公司公文；4.2.3.2廣播、電視、報紙等公眾媒體；4.2.3.3召開新聞發(fā)布會；4.2.3.4廣告、公告欄、宣傳版報等；4.2.3.5電子屏、公示牌等。4.3公開程序4.3.1公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要公開信息時，主管部門應(yīng)確保信息的準(zhǔn)確性，并不得違反法律法規(guī)、RBA準(zhǔn)則要求。4.3.2公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)公開信息資料的收集、編輯和制作，確定公開方式和時間，填寫《信息公開評審表》，內(nèi)容包括：信息公開內(nèi)容、依據(jù)，經(jīng)主管部門領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)后，提交總經(jīng)理批準(zhǔn)。4.3.3業(yè)務(wù)類信息由相關(guān)部門負(fù)責(zé)對外提供；已歸檔的文件材料，由人事部負(fù)責(zé)提供查詢服務(wù)；查詢內(nèi)容涉密的，按保密管理有關(guān)規(guī)定辦理。4.3.4信息公開涉及知識產(chǎn)權(quán)時執(zhí)行《知識產(chǎn)權(quán)管理程序》。4.4監(jiān)督檢查4.4.1公司應(yīng)監(jiān)控誤報，偽造記錄或虛報商業(yè)活動的風(fēng)險。人事部負(fù)責(zé)對本司企業(yè)信息公開工作進行監(jiān)督檢查，并對各部室企業(yè)信息公開的實施情況進行通報。4.4.2公司各部室實施信息公開，違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本制度規(guī)定的，由人事部通報公司領(lǐng)導(dǎo)責(zé)令其限期改正，逾期不改正的予以通報批評；情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究相關(guān)責(zé)任。5、相關(guān)文件5.1《知識產(chǎn)權(quán)保護管理程序》6、相關(guān)記錄6.1《信息公開評審表》文件名稱：知識產(chǎn)權(quán)保護管理程序編號：RBA-D-OP-05版本：A/01、目的為了實施RBA行為守則，加強對本公司知識產(chǎn)權(quán)的保護，規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)管理工作，鼓勵員工發(fā)明創(chuàng)造的積極性，促進科技成果的推廣應(yīng)用，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，結(jié)合本司實際特制定本程序。2、適用范圍本程序適用于公司、客戶和供應(yīng)商知識產(chǎn)權(quán)保護的管理。3、職責(zé)3.1開發(fā)部負(fù)責(zé)公司與產(chǎn)品、技術(shù)以及專利有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護。3.1行政部負(fù)責(zé)商標(biāo)、企業(yè)標(biāo)識等知識產(chǎn)權(quán)的保護。3.3營業(yè)部負(fù)責(zé)商業(yè)秘密、客戶知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護工作。4、工作程序4.1知識產(chǎn)權(quán)包括：4.1.1專利權(quán)和技術(shù)秘密。主要指新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新方法、新材料、新設(shè)計、新配方、新品種等專利權(quán)和技術(shù)秘密；4.1.2商標(biāo)權(quán)和商業(yè)秘密。主要是指本公司的注冊商標(biāo)、商號等，以及所擁有的未公開的工程、設(shè)計、市場、經(jīng)營、服務(wù)、財務(wù)、管理等信息；4.1.3著作權(quán)(含計算機軟件)。主要指本公司的產(chǎn)品設(shè)計圖紙及其說明、計算機軟件及文檔資料、集成電路布圖設(shè)計、地圖、攝影、錄像、藝術(shù)表演、教材、辭書、規(guī)范匯編等；4.1.4國家法律規(guī)定保護的其它知識產(chǎn)權(quán)。4.2本公司知識產(chǎn)權(quán)管理遵循統(tǒng)一管理、分工協(xié)作、規(guī)范有序的原則。4.2.1開發(fā)部負(fù)責(zé)公司與產(chǎn)品、技術(shù)以及專利有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護。4.2.1行政部負(fù)責(zé)商標(biāo)、企業(yè)標(biāo)識等知識產(chǎn)權(quán)的保護。4.2.3營業(yè)部負(fù)責(zé)商業(yè)秘密、客戶知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護工作。4.2.4責(zé)任部門在各自的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的管理和具體工作。必要時指定本部門知識產(chǎn)權(quán)管理工作的兼職人員，定期對責(zé)任范圍內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)情況進行檢查，填寫《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)情況登記表》。4.3知識產(chǎn)權(quán)管理部的主要職責(zé)：4.3.1制定知識產(chǎn)權(quán)各類管理程序，協(xié)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)管理工作，劃分各崗位的管理范圍與職責(zé)，指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查其他部門的知識產(chǎn)權(quán)管理工作；4.3.2審核業(yè)務(wù)部門的申請，組織和建立知識產(chǎn)權(quán)檔案管理；4.3.3代表本公司負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)的申請等對外工作；4.3.4代表本公司負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)糾紛處理、訴訟等對外工作；4.3.5參與簽訂或?qū)徍松婕氨緦I(yè)知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容的各類合同、協(xié)議，建立知識產(chǎn)權(quán)合同檔案；組織宣傳和學(xué)習(xí)有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律知識并交流經(jīng)驗。4.4本公司員工完成公司工作任務(wù)、利用公司名義、利用公司物質(zhì)條件產(chǎn)生的智力勞動成果，屬于職務(wù)智力勞動成果，其持有權(quán)屬本公司。4.4.1完成本公司工作產(chǎn)生的智力勞動成果是指：4.4.1.1執(zhí)行本公司工作任務(wù)所完成的智力勞動成果；4.4.1.2履行本崗位職責(zé)所完成的智力勞動成果；4.4.1.3完成的智力勞動成果屬于所在公司的業(yè)務(wù)范圍；4.4.1.4離休、退休、停薪留職、辭職或調(diào)離的員工在離開原公司二年內(nèi)完成的與其在原工作崗位承擔(dān)的本職工作或分配任務(wù)有關(guān)的智力勞動成果。4.4.2利用本公司的名義完成的智力勞動成果是指：4.4.2.1利用本公司的名譽、名稱或社會地位進行的各種行為；4.4.2.2利用本公司的人力及未公開的技術(shù)情報資料完成的智力勞動成果；4.4.2.3工作時間內(nèi)完成的智力勞動成果。4.5一切職務(wù)智力勞動成果的持有(所有)權(quán)歸本公司，任何其他公司及個人未經(jīng)允許不得以任何形式轉(zhuǎn)讓、銷售、使用或侵吞本公司持有(所有)的職務(wù)智力勞動成果。4.6職務(wù)智力勞動成果的完成人享有在有關(guān)成果文件上署名和取得相應(yīng)榮譽、獎勵及獲得報酬的權(quán)利。4.7本公司的注冊商標(biāo)、商號等管理工作由專業(yè)管理部門依據(jù)國家和本公司的規(guī)定執(zhí)行。4.8技術(shù)項目完成后，項目負(fù)責(zé)人須及時向研究項目下達的主管部門報告，按本公司的規(guī)定提交全部科技檔案文件，并提出申請專利的必要性和可行性，對可申請專利的項目及時辦理申請事項，不宜申請專利的技術(shù)秘密，應(yīng)采取相應(yīng)保密措施。應(yīng)申請專利而未申請造成本公司經(jīng)濟損失者，要追究直接責(zé)任者和公司有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，包括在研究過程中已具備申請專利條件者。4.9專利是知識產(chǎn)權(quán)中的重要內(nèi)容，在專利管理中涉及的具體問題，根據(jù)國家和本公司的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。4.10完成科技項目合同約定或計劃任務(wù)書的規(guī)定任務(wù)后，研究人員須將全部實驗報告、實驗記錄、圖紙、聲像、手稿等原始技術(shù)資料收集整理交本公司知識產(chǎn)權(quán)檔案管理部門歸檔并填寫鑒定申請書，要按照國家和本公司的有關(guān)規(guī)定及時組織鑒定。4.11嚴(yán)格執(zhí)行科技檔案的相關(guān)制度規(guī)定，包括檔案密級制定、借閱程序等，對涉及本公司技術(shù)秘密和商業(yè)秘密的科技檔案應(yīng)采取限制閱讀措施。4.12對本公司的技術(shù)秘密和商業(yè)秘密，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家和本公司的有關(guān)規(guī)定，員工入職時應(yīng)做出保密承諾，必要時簽署《保密協(xié)議》。相應(yīng)崗位的人員應(yīng)履行必要的保密職責(zé)和義務(wù)。4.13在與其他公司進行委托研究、委托開發(fā)或合作研究、合作開發(fā)時，必須訂立書面合同，合同中必須有關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護的條款。4.14訂立技術(shù)合同(包括技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等合同)必須嚴(yán)格遵守國家和本公司關(guān)于技術(shù)合同管理的相關(guān)規(guī)定，明確約定科技成果有關(guān)權(quán)益的分配等。任何個人未經(jīng)同意，不得以公司的名義對外簽定技術(shù)合同。4.15對于在知識產(chǎn)權(quán)形成、保護、管理及科技成果轉(zhuǎn)化工作中有突出貢獻的，或有效制止侵權(quán)、維護公司知識產(chǎn)權(quán)合法權(quán)益成績顯著的人員，將依據(jù)國家和本公司的具體規(guī)定，給予包括發(fā)放獎酬金、提職、提級、職稱評定等物質(zhì)和精神方面的獎勵。4.16屬于本公司的技術(shù)成果在實施或轉(zhuǎn)讓后的收益，按國家和本公司的有關(guān)規(guī)定進行分配。該項職務(wù)科技成果的發(fā)明人、設(shè)計人可按規(guī)定提取酬金。4.17違反本辦法，剽竊、竊取、篡改、非法占有或者以其他方式侵犯本公司知識產(chǎn)權(quán)的，或造成公司知識產(chǎn)權(quán)被侵犯的，公司依據(jù)規(guī)定追究經(jīng)濟責(zé)任。構(gòu)成犯罪的，及時向司法機關(guān)舉報。4.18侵害人為本公司員工的，應(yīng)責(zé)令其改正，要追究直接責(zé)任者和部門主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任，造成損失的，應(yīng)當(dāng)追究其經(jīng)濟責(zé)任。4.19侵害人為非本公司員工的，應(yīng)要求其停止侵害，承擔(dān)責(zé)任；造成損失的，應(yīng)當(dāng)賠償損失。必要時，提請政府機關(guān)處理或遵循法律途徑解決。觸犯刑法的要依法追究刑事責(zé)任。4.20本程序在執(zhí)行過程中如有與國家法律、法規(guī)相抵觸的，以國家法律、法規(guī)為準(zhǔn)。5、相關(guān)文件(無)6、相關(guān)記錄6.1《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)情況登記表》6.2《保密協(xié)議》文件名稱：公司知識產(chǎn)權(quán)保護管理程序編號：RBA-D-OP-06版本：A/0第一章總則第一條為了加強對公司知識產(chǎn)權(quán)保護工作的管理，維護公司的知識產(chǎn)權(quán)，鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，根據(jù)《中華人民共和國專利法》、《中華人民共和國技術(shù)合同法》及實施、《中華人民共和國著作權(quán)法》、《中華人民共和國商標(biāo)法》、《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》，特制定本辦法。第二章保護范圍第二條本辦法所稱公司，即深圳市***有限公司。第三條本辦法所保護的知識產(chǎn)權(quán)，是指公司職工在執(zhí)行本單位的任務(wù)、利用本單位的名義或主要利用本單位的物質(zhì)條件以及享受公司待遇所完成的職務(wù)智力勞動成果(包括階段性成果)所取得的權(quán)益?！皥?zhí)行本單位的任務(wù)”完成的智力勞動成果是指：(一)在本職工作中所取得的智力勞動成果，即在執(zhí)行科研計劃課題或合同計劃課題、計劃創(chuàng)作任務(wù)、設(shè)計任務(wù)、技術(shù)改造工程時所取得的智力勞動成果；自選課題、自籌資金、自立項目，在工作時間內(nèi)完成的智力勞動成果等；(二)履行本職工作之外，由公司所屬單位交付的任務(wù)所取得的智力勞動成果；(三)因各種原因離開本公司的職工在離開一年內(nèi)完成的及與在原單位承擔(dān)的本職工作或分配的任務(wù)有關(guān)的智力勞動成果?！袄帽締挝坏拿x”是指在經(jīng)濟技術(shù)合同中使用本單位名稱?！袄帽締挝坏奈镔|(zhì)條件”是指利用本單位的資金、機器設(shè)備、原材料、試驗研究設(shè)備、場地、各種技術(shù)資料、圖紙及其說明、聲像材料以及未公開的技術(shù)情報和資料。“享受公司待遇”是指獨立經(jīng)營但享受公司公費醫(yī)療、退(離)休待遇者所完成的智力勞動成果。“智力勞動成果”是指有關(guān)該項成果的各種文件材料、試驗研究報告、試驗原始記錄和各種數(shù)據(jù)、圖片、計算資料、試驗裝置與樣機、設(shè)計圖紙及其說明、各種聲像材料等。第四條本辦法所保護的知識產(chǎn)權(quán)包括：(一)專利權(quán)(發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計)：主要包括新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新材料、新配方、新設(shè)計等。(二)專有技術(shù)和技術(shù)秘密：是指不宜申請專利但能為企業(yè)帶來經(jīng)濟效益的技術(shù)，如關(guān)鍵工藝技術(shù)參數(shù)、技術(shù)訣竅、操作規(guī)程、消化引進技術(shù)的各種資料、圖片等。(三)商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記、商業(yè)名稱和標(biāo)志：是指股份公司擁有的注冊的和未注冊的商標(biāo)和服務(wù)標(biāo)記；(四)商業(yè)秘密：是指不為公眾所熟悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟效益、具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的經(jīng)營信息和技術(shù)信息，主要包括非專利技術(shù)，有關(guān)科研、設(shè)計、生產(chǎn)、管理、市場、財務(wù)以及銷售網(wǎng)絡(luò)、客戶名單、涉外合同和協(xié)議等。(五)著作權(quán)：1、指職工利用公司的物質(zhì)技術(shù)條件，并由本單位承擔(dān)責(zé)任的工程設(shè)計、產(chǎn)品設(shè)計圖紙及其說明，計算機軟件、集成電路布圖設(shè)計、地質(zhì)圖、聲像資料，以及法律、行政法規(guī)所規(guī)定的其他作品等。2、指由公司組織人員進行創(chuàng)作、提供資金或資料等創(chuàng)作條件并承擔(dān)責(zé)任的論文、專著、年鑒、辭書、教材、報刊、畫冊、聲像作品、美術(shù)攝影作品、其它藝術(shù)作品和編輯作品的著作權(quán)。(六)其他需要保護的來自知識活動的權(quán)利。第三章權(quán)利歸屬第五條由公司所屬單位完成的發(fā)明創(chuàng)造，其專利申請權(quán)屬于鎮(zhèn)江通達內(nèi)飾材料有限公司。申請批準(zhǔn)后，專利權(quán)歸公司持有。經(jīng)公司授權(quán)，完成單位可以享有共同申請人或?qū)＠钟腥说臋?quán)利和義務(wù)。第六條凡列入國家或行業(yè)計劃項目取得的發(fā)明創(chuàng)造所獲得的專利屬行業(yè)管理專利(以下簡稱甲類專利)。公司所屬單位所取得的專利(以下簡稱乙類專利)及非專利智力成果，其權(quán)益屬于公司。經(jīng)公司授權(quán)，完成單位可以和公司共享權(quán)益。第七條在執(zhí)行單位任務(wù)過程中所產(chǎn)生或形成的不對外公開的信息屬公司所有。該信息包括工藝參數(shù)、試驗數(shù)據(jù)、調(diào)研資料、技術(shù)訣竅、設(shè)計方案以及招標(biāo)文件、用戶情況、經(jīng)營渠道等技術(shù)信息和商業(yè)信息。第八條職工為完成本單位的工作任務(wù)所創(chuàng)作的作品(指第四條第(五)1款所規(guī)定的職務(wù)作品)，作者享有署名權(quán)和獲得獎勵、報酬的權(quán)利，著作權(quán)的其它權(quán)益(如作品發(fā)表權(quán)、使用權(quán)等)歸公司享有；第四條第(五)2款所規(guī)定的職務(wù)作品，其整體著作權(quán)歸公司所有；其它職務(wù)作品的著作權(quán)歸作者所有，但其所在單位有權(quán)在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)優(yōu)先使用，作品完成兩年內(nèi)，未經(jīng)本單位同意，作者不得許可第三人以與本單位使用的相同方式使用該作品。第九條與國內(nèi)外單位或個人進行合作研究或合作開發(fā)時，必須簽訂書面合同，合同中必須訂有知識產(chǎn)權(quán)歸屬及保護知識產(chǎn)權(quán)的條款。第十條合作開發(fā)所完成(或形成)的發(fā)明創(chuàng)造或非專利技術(shù)成果，除合同另有約定外，其成果權(quán)由合作各方共享。委托開發(fā)所完成的發(fā)明創(chuàng)造或技術(shù)成果(包括原始研究資料、計算機軟件源程序等)，其權(quán)屬由研究開發(fā)方與委托方合同約定。第十一條來公司實習(xí)、學(xué)習(xí)、進修、合作研究的人員和臨時聘用的人員。在學(xué)習(xí)和工作期間所完成的智力勞動成果，除另有協(xié)議者外歸公司所屬單位享有。他們在離開該單位前，須將在該單位從事科技工作的全部技術(shù)資料、實驗材料、實驗設(shè)備和產(chǎn)品等交所在單位，并持有相應(yīng)證明文件方可離開，并對其內(nèi)容、信息負(fù)有保密義務(wù)。第十二條公司派出的出國講學(xué)、進修、培訓(xùn)等人員在國外完成的發(fā)明創(chuàng)造或其它智力勞動成果，除與接收單位有協(xié)議外，專利申請權(quán)和其它智力勞動成果的權(quán)益按(86)國專發(fā)法字第13號《關(guān)于我國學(xué)者在國外完成的發(fā)明創(chuàng)造申請專利的規(guī)定》的原則辦理。第四章知識產(chǎn)權(quán)的管理第十三條公司設(shè)知識產(chǎn)權(quán)保護領(lǐng)導(dǎo)小組，組長由分管科技工作的副總經(jīng)理擔(dān)任。該小組負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)全公司的知識產(chǎn)權(quán)工作，制定公司知識產(chǎn)權(quán)保護政策，研究解決知識產(chǎn)權(quán)方面的重大問題。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在技術(shù)科，成員由公司有關(guān)職能部門人員組成，負(fù)責(zé)處理公司知識產(chǎn)權(quán)方面的日常工作。第十四條公司知識產(chǎn)權(quán)保護工作實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和分級管理相結(jié)合的原則，技術(shù)科負(fù)責(zé)專利、技術(shù)秘密的管理；總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)商標(biāo)的管理；機關(guān)各職能部門負(fù)責(zé)相關(guān)的經(jīng)營秘密的管理；公司組織科負(fù)責(zé)著作權(quán)的管理；信息中心負(fù)責(zé)計算機軟件的管理。各基層單位明確相應(yīng)的歸口的管理部門。公司知識產(chǎn)權(quán)方面的規(guī)章制度制定工作，由技術(shù)科會同公司辦公室、銷售科、信息中心進行，并報公司知識產(chǎn)權(quán)保護領(lǐng)導(dǎo)小組審定。公司總經(jīng)理辦公室、技術(shù)科、組織科等部門分別負(fù)責(zé)調(diào)查相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)案和調(diào)處糾紛。第十五條研究開發(fā)項目在立項前，必須進行專利、科技文獻檢索，提出知識產(chǎn)權(quán)保護意見。項目完成后，主管部門要對成果申請專利或技術(shù)秘密進行審查并及時采取有效措施加以保護。第十六條科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)、設(shè)計、建設(shè)、生產(chǎn)、制造、勘探開發(fā)、經(jīng)營銷售等實踐中形成的技術(shù)、經(jīng)濟資料及信息，專利、專有技術(shù)和引進項目中的知識產(chǎn)權(quán)都應(yīng)及時歸檔，妥善管理?？蒲泄ぷ魍瓿珊?，課題負(fù)責(zé)人應(yīng)將課題任務(wù)書、合同書、技術(shù)背景材料、研制總結(jié)、技術(shù)報告、設(shè)計圖紙、照片等技術(shù)資料完整地交本單位科技檔案管理部門歸檔。對不按時歸檔、資料不全或拒不歸檔的，追究項目組負(fù)責(zé)人及當(dāng)事人的責(zé)任。科技檔案要集中統(tǒng)一管理，嚴(yán)格執(zhí)行借閱制度。因制度不健全、管理不善而造成技術(shù)資料流失、泄密的，追究分管領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任；因經(jīng)辦人員工作失誤造成的，追究當(dāng)事人的責(zé)任。第十七條公司技術(shù)秘密由產(chǎn)生單位向科技管理部門提出申報意見，經(jīng)公司技術(shù)委員會審核并定密級后報公司保密委員會審批確認(rèn)，納入知識產(chǎn)權(quán)管理。第十八條因各種原因離開本公司的職工，在離開單位前必須將在原單位從事科技工作的全部技術(shù)資料、實驗材料、實驗設(shè)備和產(chǎn)品等交回原單位。并不得擅自復(fù)制、發(fā)表、泄露、使用或轉(zhuǎn)讓這些智力勞動成果。第十九條在引進技術(shù)或產(chǎn)品時，凡涉及專利的項目，引進單位應(yīng)該對該專利的法律狀況進行調(diào)查，寫出調(diào)查報告，并附有該專利涉及的文獻文本。未進行法律狀況調(diào)查的，進出口公司把關(guān)，有關(guān)主管部門不予審批。在技術(shù)和產(chǎn)品出口時，如涉及專利也必須進行專利法律狀況的調(diào)查。涉及專利的技術(shù)或產(chǎn)品的進口、出口項目的談判，應(yīng)有專利管理人員參加。第二十條公司擁有的知識產(chǎn)權(quán)對公司內(nèi)部暫不實行有償轉(zhuǎn)讓。向國內(nèi)單位或個人轉(zhuǎn)讓時，須由所在單位提出申請，經(jīng)公司主管部門審查批準(zhǔn)；向國外或境外地區(qū)轉(zhuǎn)讓，還須經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審查同意并報中國石化集團公司批準(zhǔn)。知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓必須根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定簽訂書面許可合同，明確知識產(chǎn)權(quán)保護條款。第二十一條公司所擁有的商標(biāo)按照《公司商標(biāo)管理辦法》管理。第二十二條公司所擁有計算機軟件，按照《公司計算機軟件管理辦法(試行)》管理。第二十三條在國內(nèi)外學(xué)術(shù)交流活動中，包括講學(xué)、發(fā)表論文、參加會議、參觀訪問、咨詢和通訊等，對應(yīng)保密的信息技術(shù)資料、專有技術(shù)等要按有關(guān)規(guī)定嚴(yán)格保密。第二十四條公司所屬各單位應(yīng)建立參觀訪問管理制度，接受參觀訪問的單位要派專人負(fù)責(zé)保密工作，并按指定的路線和范圍進行參觀。第二十五條在國內(nèi)外科技展覽會參展的項目應(yīng)是已在相應(yīng)的地域申請了專利的項目。未申請專利的項目，在國內(nèi)參展時須經(jīng)本單位同意，報公司批準(zhǔn)；在國外參展時，須經(jīng)公司批準(zhǔn)。第五章公司與職工義務(wù)第二十六條公司任何個人都不得利用職權(quán)和工作之便或采用其它手段泄露、發(fā)表、使用、許可或轉(zhuǎn)讓公司的知識產(chǎn)權(quán)。第二十七條所有職工都有保護公司知識產(chǎn)權(quán)的義務(wù)。本辦法第三條和第四條內(nèi)容所涉及人員以及從事知識產(chǎn)權(quán)管理工作的人員均須在本單位簽署《競業(yè)限制協(xié)議》。自本辦法發(fā)布之日起，涉及上述內(nèi)容的因各種原因離開本公司不滿三年的人員亦必須簽署《競業(yè)限制協(xié)議》。對調(diào)離人員，還可向其新任職的單位通報該人員在原單位所承擔(dān)的保密責(zé)任和競業(yè)限制義務(wù)。第二十八條公司對用于專利申請、審查、維持、專利訴訟等的費用，實行專項管理。第二十九條公司各級領(lǐng)導(dǎo)和知識產(chǎn)權(quán)管理部門有責(zé)任組織宣傳、普及有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護的法律、法規(guī)和本辦法，率先模范地執(zhí)行本辦法。第三十條公司職工有權(quán)監(jiān)督有關(guān)單位和人員執(zhí)行本辦法，并且有責(zé)任勸阻、制止和舉報違反本辦法的所有人員和行為。第六章獎懲第三十一條公司按照《中華人民共和國專利法》及其《實施細(xì)則》中關(guān)于獎勵的條款和《公司專利管理辦法》規(guī)定，對第五條所述的獲得職務(wù)發(fā)明專利權(quán)的發(fā)明人或設(shè)計人發(fā)給獎金和酬金。在專利實施或轉(zhuǎn)讓后，按規(guī)定比例從所增利潤或使用費中，為發(fā)明人或設(shè)計人提取酬金。第三十二條所有智力勞動成果的完成人在有關(guān)成果上注明自己是該成果完成人的權(quán)利。單位應(yīng)將這些成果作為職工技術(shù)職稱晉升和業(yè)績考核的依據(jù)。第三十三條公司對在知識產(chǎn)權(quán)管理、實施、許可、轉(zhuǎn)讓和保護工作中做出突出成績的人員給予獎勵，對有突出貢獻人員給予嘉獎。第三十四條對于違反本辦法使公司知識產(chǎn)權(quán)遭受損失的，應(yīng)追究直接責(zé)任者和單位主要負(fù)責(zé)人責(zé)任；造成重大損失和情節(jié)嚴(yán)重的，要追究其刑事責(zé)任。第三十五條知識產(chǎn)權(quán)管理人員因玩忽職守造成損失的，視其情節(jié)輕重，給予相應(yīng)的處罰，明知故犯者要加重處分。第七章附則第三十六條本辦法與國家法律或法規(guī)如有抵觸之處，按照相關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行。第三十七條本辦法自發(fā)布之日起施行，其解釋權(quán)屬公司知識產(chǎn)權(quán)保護領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。文件名稱：公平交易、廣告和競爭管理程序編號：RBA-D-OP-07版本：A/01、目的為實施RBA守則，確保本公司基于公平的平臺與同行業(yè)進行業(yè)務(wù)競爭，結(jié)合本公司實際特制定本程序。2、適用范圍本程序適用于公平交易、廣告和競爭的管理。3、職責(zé)3.1各主管部門負(fù)責(zé)廣告信息內(nèi)容的評審。3.2管理者代表負(fù)責(zé)有關(guān)廣告、公平交易與競爭行為的質(zhì)疑、檢舉和核實要求的調(diào)查和解決。4、工作程序4.1廣告4.1.1公司對外以廣告形式發(fā)布的企業(yè)宣傳品、產(chǎn)品信息、招標(biāo)、聘用等信息應(yīng)由業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)廣告信息內(nèi)容的評審，按照《信息公開管理程序》執(zhí)行。4.1.2公司不得利用廣告或者其他方法，對商品的質(zhì)量、制作成分、性能、用途、生產(chǎn)者、有效期限、產(chǎn)地等作引人誤解的虛假宣傳，相關(guān)信息不得歪曲誤傳。4.1.3本公司如果出于市場競爭的需要而做的廣告、簡介、彩頁資料、宣傳畫、公告、或商業(yè)活動等均會以百分之百真實的資料為基礎(chǔ)，不允許有任何形式的夸大其詞，符合相關(guān)法律法規(guī)各項要求。4.1.4本公司出于市場競爭的需要而做的廣告、簡介、彩頁資料、宣傳畫、公告等不會泄露本公司客戶、供應(yīng)商等相關(guān)方的商業(yè)機密。4.1.5本公司出于市場競爭的需要而做的廣告、簡介、彩頁資料、宣傳畫、公告等的真實性可接受全社會的監(jiān)督，并愿承擔(dān)由此帶來的所有法律責(zé)任。4.2公平交易與競爭4.2.1公司遵循不參與不正當(dāng)競爭行為，為公平競爭創(chuàng)造良好的環(huán)境和條件。4.2.2公司遵循不參與共謀、合謀、相互勾結(jié)等行為，擾亂公平競爭環(huán)境和條件，損害其他經(jīng)營者的合法權(quán)益。4.2.3公司主管以上或?qū)ν馍虅?wù)往來崗位的人員入職時應(yīng)簽署《廉潔誓約書》，承諾不發(fā)生任何違背法律法規(guī)及職業(yè)道德的不公正及欺詐腐敗行為。公司鼓勵、支持和保護一切組織和個人對不正當(dāng)競爭行為進行社會監(jiān)督。4.2.4公司不得采用下列不正當(dāng)手段從事市場交易，損害競爭對手：4.2.4.1假冒他人的注冊商標(biāo)；4.2.4.2擅自使用知名商品特有的名稱、包裝、裝潢，或者使用與知名商品近似的名稱、包裝、裝潢，造成和他人的知名商品相混淆，使購買者誤認(rèn)為是該知名商品；4.2.4.3擅自使用他人的企業(yè)名稱或者姓名，引人誤認(rèn)為是他人的商品；4.2.4.4在商品上偽造或者冒用認(rèn)證標(biāo)志、名優(yōu)標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志，偽造產(chǎn)地，對商品質(zhì)量作引人誤解的虛假表示。4.2.5公司不得限定他人購買其指定的經(jīng)營者的商品，以排擠其他經(jīng)營者的公平競爭。4.2.6公司不得采用財物或者其他手段進行賄賂以銷售或者購買商品。在帳外暗中給予對方單位或者個人回扣的，以行賄論處；對方單位或者個人在帳外暗中收受回扣的，以受賄論處。4.2.7公司銷售或者購買商品，可以以明示方式給對方折扣，可以給中間人傭金。經(jīng)營者給對方折扣、給中間人傭金的，必須如實入帳。接受折扣、傭金的經(jīng)營者必須如實入帳。4.2.8公司不得以排擠競爭對手為目的，以低于成本的價格銷售商品。4.2.9公司銷售商品，不得違背購買者的意愿搭售商品或者附加其他不合理的條件。4.2.10公司不得捏造、散布虛偽事實，損害競爭對手的商業(yè)信譽、商品聲譽。4.2.11公司不得采用下列手段侵犯商業(yè)秘密：4.2.11.1以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密；4.2.11.2披露、使用或者允許他人使用以前項手段獲取的權(quán)利人的商業(yè)秘密；4.2.11.3違反約定或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密；4.2.11.4第三人明知或者應(yīng)知前款所列違法行為，獲取、使用或者披露他人的商業(yè)秘密，視為侵犯商業(yè)秘密。4.3本公司人員和供應(yīng)商有權(quán)對本公司廣告、公平交易與競爭行為提出質(zhì)疑、檢舉并要求核實。4.4本公司管理者代表在接受到有關(guān)廣告、公平交易與競爭行為的質(zhì)疑、檢舉和要求核實時，均應(yīng)立項進行調(diào)查，并將調(diào)查結(jié)果予以公布，必要時可通過法律途徑尋求解決。5、相關(guān)文件5.1《信息公開管理程序》6、相關(guān)記錄6.1《廉潔誓約書》附件1：道德綱領(lǐng)規(guī)定第1章總則第1組[目的]我公司以"提供人類生活提高和改善上必要的用品和勞務(wù)，更進一步貢獻于文化發(fā)展"的經(jīng)營理念為道德綱領(lǐng)的基本，作為國際社會的一員遵守社會道德及規(guī)范，奔向與員工一同追求客戶，協(xié)力業(yè)體，股東，地區(qū)，國家，人類社會的共同繁榮的21世超一流企業(yè)。對此我們制定道德綱領(lǐng)，并以此為我們的行為和價值判斷的基準(zhǔn)。第2組[企業(yè)活動的基本方針]①我們的用品和勞務(wù)在品質(zhì)上優(yōu)秀，價格低廉，以完善的服務(wù)使得客戶滿足最優(yōu)化。②我們培養(yǎng)人才，以平等地負(fù)于機會平等地做出努力為原則。③對員工認(rèn)可其尊嚴(yán)及價值，在安全及愉快地工作崗位上，構(gòu)成能自由且創(chuàng)意地工作的工作氛圍。④按市場經(jīng)濟原理，以公平的企業(yè)活動，貢獻于客戶，協(xié)力業(yè)體，競爭社及社會。⑤對成本降低及生產(chǎn)性提高做出努力，以合理的投資和塌實地經(jīng)營貢獻于股東利益。⑥以公平的人事管理，與性別，學(xué)歷，宗教，出生地區(qū)無關(guān)，按照能力，努力程度，貢獻度給與合理的待遇。第3組[企業(yè)的社會責(zé)任]①國家和地方等地區(qū)社會賦予的租稅及各種義務(wù)誠實地履行。國際社會也一樣。②地球環(huán)境是為了世界人類，為保全干凈的自然而做努力。③對富饒人類社會的所有部門和社會性災(zāi)難或困難，積極地參與。④按經(jīng)營理念，把所有的遠(yuǎn)見收集起來決定、控制經(jīng)營，把利益均勻地分配到員工及資本，并還原于社會。⑤以社會資格不組織任何政治活動。第4組[任職員責(zé)任和義務(wù)]任職員在執(zhí)行業(yè)務(wù)時須遵守以下事項。①作為職場人員，負(fù)有信譽和自信心，尊重上司和同事、下屬人員的人格，不戲弄或不做非道德的行為。②大公無私的處理業(yè)務(wù)，說謊、辯解等機會主義的言行不進行，按公司規(guī)定有信念地處理業(yè)務(wù)，并對其結(jié)果負(fù)責(zé)。③為了個別人員或部門利益不虛假報告，不隱瞞信息。④保護公司的物質(zhì)、地里、財產(chǎn)權(quán)、營業(yè)秘密等信息，不以私人目的使用。⑤工作關(guān)聯(lián)不進行貪污、賄賂錢財?shù)纫磺畜a臟的行為，業(yè)務(wù)進行時，公司和個人理解上有沖突時，公司的利益為優(yōu)先著想及行動。⑥應(yīng)有作為主人的意識，節(jié)省公司的錢財，揚棄奢侈、浪費、繁文縟節(jié)、過度飲酒、過分消費、賭博等非道德行為，勤儉成風(fēng)。⑦使5S運動生活化，構(gòu)成安全及干凈的工作環(huán)境，遵守安全預(yù)防關(guān)聯(lián)的法規(guī)和規(guī)定，徹底地遵守安全守則。第5組[法令遵守]遵守企業(yè)經(jīng)營關(guān)聯(lián)的整個法律及規(guī)定。國際往來關(guān)聯(lián)，誠實地遵守相應(yīng)國際法令。第6組[道德規(guī)范的實施]①為了誠實地實施本道德規(guī)范，公司內(nèi)部組成道德委員會。②道德委員會由3人以上理事組成，由代表理事選任。由人事委員會或監(jiān)督委員會可以代替。③道德委員會可以按照時期變更道德規(guī)范，違反事項可以由企劃組來調(diào)查，調(diào)查的事項可以提交到公司懲戒委員會。④各事業(yè)部門長應(yīng)定期地進行道德規(guī)范教育，對新入職員工應(yīng)接收道德規(guī)范遵守誓約書(附件)。第2章附則第1組[實施日]本規(guī)則從2016年2月15日開始實施。第2組[追溯適用]本規(guī)則適用于2016年2月15日之前入職員工。文件名稱：反壟斷管理程序編號：RBA-D-OP-08版本：A/01、目的為了預(yù)防和制止壟斷行為，維護市場公平競爭，維護消費者利益和社會公共利益，促進社會主義市場經(jīng)濟健康發(fā)展，制定本程序。2、范圍公司在國內(nèi)外經(jīng)濟活動中的壟斷行為，適用本程序。3、定義3.1本程序規(guī)定的壟斷行為包括：經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議；經(jīng)營者濫用市場支配地位；具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中。4、程序4.1公司反壟斷的要求4.1.1公司制定和實施與市場經(jīng)濟相適應(yīng)的競爭規(guī)則，完善宏觀調(diào)控，參與統(tǒng)一、開放、競爭、有序的市場體系。4.1.2公司將通過公平競爭、自愿聯(lián)合，依法實施集中，擴大經(jīng)營規(guī)模，提高市場競爭能力。4.1.3如果公司具有市場支配地位，不得濫用市場支配地位，排除、限制競爭。4.1.4公司應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)營，誠實守信，嚴(yán)格自律，接受社會公眾的監(jiān)督，不得利用其控制地位或者專營專賣地位損害消費者利益。4.1.5公司接受行業(yè)協(xié)會的監(jiān)督，引導(dǎo)本行業(yè)的同行依法競爭，維護市場競爭秩序。4.2壟斷協(xié)議4.2.1公司禁止與其他同行達成下列壟斷協(xié)議：(a)固定或者變更商品價格；(b)限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量；(c)分割銷售市場或者原材料采購市場；(d)限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品；(e)聯(lián)合抵制交易；(f)國家反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。4.2.2公司禁止與交易相對人達成下列壟斷協(xié)議：(a)固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格；(b)限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格；(c)國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。4.2.3公司能夠證明所達成的協(xié)議屬于下列情形之一的，不適用本程序4.2.1、4.2.2的規(guī)定：(a)為改進技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的；(b)為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實行專業(yè)化分工的；(c)為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率，增強中小經(jīng)營者競爭力的；(d)為實現(xiàn)節(jié)約能源、保護環(huán)境、救災(zāi)救助等社會公共利益的；(e)因經(jīng)濟不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的；(f)為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟合作中的正當(dāng)利益的；(g)法律規(guī)定的其他情形。4.2.4有下列情形之一的，可以推定經(jīng)營者具有市場支配地位：(a)在相關(guān)市場的市場份額達到二分之一的；(b)兩個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額合計達到三分之二的；(c)三個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額合計達到四分之三的。4.3對涉嫌壟斷行為的調(diào)查4.3.1公司工會負(fù)責(zé)對涉嫌壟斷行為進行調(diào)查。4.3.2對涉嫌壟斷行為，任何單位和個人有權(quán)向工會或國家國務(wù)院反壟斷機構(gòu)舉報。反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為舉報人保密。4.3.3舉報采用書面形式并提供相關(guān)事實和證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當(dāng)進行必要的調(diào)查。4.3.4反壟斷執(zhí)法機構(gòu)調(diào)查涉嫌壟斷行為，可以采取下列措施：(a)進入被調(diào)查的經(jīng)營者的營業(yè)場所或者其他有關(guān)場所進行檢查；(b)詢問被調(diào)查經(jīng)營者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個人，要求其說明有關(guān)情況；(c)查閱、復(fù)制被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個人的有關(guān)單證、協(xié)議、會計賬簿、業(yè)務(wù)函電、電子數(shù)據(jù)等文件、資料；(d)查封、扣押相關(guān)證據(jù)；(e)查詢經(jīng)營者的銀行賬戶。4.4反壟斷執(zhí)法機構(gòu)及其工作人員對執(zhí)法過程中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。4.5反壟斷執(zhí)法機構(gòu)對涉嫌壟斷行為調(diào)查核實后，認(rèn)為構(gòu)成壟斷行為的，應(yīng)當(dāng)依法作出處理決定，并可以向社會公布。4.6對反壟斷執(zhí)法機構(gòu)調(diào)查的涉嫌壟斷行為，被調(diào)查的經(jīng)營者承諾在反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除該行為后果的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以決定中止調(diào)查。中止調(diào)查的決定應(yīng)當(dāng)載明被調(diào)查的經(jīng)營者承諾的具體內(nèi)容。4.7反壟斷執(zhí)法機構(gòu)決定中止調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)對經(jīng)營者履行承諾的情況進行監(jiān)督。經(jīng)營者履行承諾的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以決定終止調(diào)查。4.8公司主動向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)報告達成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以酌情減輕或者免除對該經(jīng)營者的處罰。4.9公司依照有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識產(chǎn)權(quán)的行為，不適用本程序；但是，如果公司濫用知識產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭的行為，適用本程序。5、相關(guān)文件無6、相關(guān)記錄無文件名稱：禁止共謀勾結(jié)管理程序編號：RBA-D-OP-09版本：A/01、目的本程序用以制止共謀勾結(jié)行為，以規(guī)范公司與公司層面、公司與個人層面、個人與個人層面的道德準(zhǔn)則。2、范圍本準(zhǔn)則適用于公司各部門及所有員工，必須嚴(yán)格遵守。若公司任何部門或員工違反本準(zhǔn)則，部門或個人將會面臨紀(jì)律處分，情節(jié)嚴(yán)重者將送公安機關(guān)依法處理。3、職責(zé)3.1行政部負(fù)責(zé)制定和實施公司禁止共謀勾結(jié)程序。4、定義4.1共謀(串謀COLLUSION)：共謀發(fā)生于兩個或多個企業(yè)協(xié)調(diào)它們的行動以抑制特定行業(yè)內(nèi)賣者之間的競爭的情況下。一個成功的共謀協(xié)議可以提高產(chǎn)品的價格、增加生產(chǎn)者的利潤和減少消費者購買商品的所得。當(dāng)消費者的損失超過生產(chǎn)者的所得時，社會就受到了這種協(xié)議的傷害。4.2默許共謀(TACITCOLLUSION)：一些廠商之間沒有進行正式的交流而形成的企業(yè)間生產(chǎn)決策的協(xié)調(diào)。4.3反壟斷法(ANTITRUSTLAWS)：旨在防止企業(yè)達成共謀協(xié)議的聯(lián)邦和州法律。4.4卡特爾(CARTEL)：一些企業(yè)勾結(jié)在一起，使得產(chǎn)品價格被抬高到競爭性價格之上。4.5集中(CONCENTRATION)：一種特定產(chǎn)品的生產(chǎn)被一些大企業(yè)控制的程度。4.6強制措施(ENFORCEMENT)：保證達成協(xié)議的幾方遵守協(xié)議并且處罰違反者的措施。4.7進入(ENTRY)：一個新的或已有的企業(yè)決定與市場上的已有賣者進行競爭，開始生產(chǎn)和銷售這種產(chǎn)品。5、程序5.1禁止公司層面共謀表現(xiàn)，包含但不限于：5.1.1本公司任何部門禁止有以下行為：a.與其它公司達成壟斷協(xié)議；b.濫用市場支配地位；c.具有或者可能具有排除、限制競爭效果的行為。5.1.2公司禁止公司銷售部門達成類似以下的壟斷協(xié)議：a.固定或者變更商品價格；b.限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量；c.分割銷售市場或者原材料采購市場；d.限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品；e.聯(lián)合抵制交易；f.國家反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。5.1.3本程序所稱壟斷協(xié)議，是指排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。5.1.4公司銷售部門與交易相對人達成下列壟斷協(xié)議：

a.固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格；b.限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格；c.國家反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。5.1.5公司禁止從事下列濫用市場支配地位的行為：a.以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品；b.沒有正當(dāng)理由，以低于成本的價格銷售商品；c.沒有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對人進行交易；d.沒有正當(dāng)理由，限定交易相對人只能與其進行交易或者只能與其指定的公司進行交易；e.沒有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時附加其他不合理的交易條件；f.沒有正當(dāng)理由，對條件相同的交易相對人在交易價格等交易條件上實行差別待遇；g.國家反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認(rèn)定的其他濫用市場支配地位的行為；h.本程序所稱市場支配地位，是指公司在相關(guān)市場內(nèi)具有能夠控制商品價格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他公司進入相關(guān)市場能力的市場地位。5.1.6公司通過合同等方式取得對其他公司的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌臼┘記Q定性影響時，并且公司集中達到國家規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)的，公司應(yīng)當(dāng)事先向國家反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申報，未申報的不得實施集中。5.2禁止公司與個人層面共謀勾結(jié)，包括但不限以下5.2.1采購環(huán)節(jié)的共謀勾結(jié)a.接受或要求供應(yīng)商提供回扣；b.內(nèi)外勾結(jié)：支付自己偽造、或與供貨商勾結(jié)取得的虛假發(fā)票；通過勾結(jié)供貨商，增加發(fā)票的金額；通過濫用供貨訂單，使公司為個人購貨支付款項；c.扣留本應(yīng)該給公司或者供應(yīng)商的支票；d.虛構(gòu)應(yīng)付賬款，并提取現(xiàn)金；5.2.2生產(chǎn)環(huán)節(jié)共謀勾結(jié)a.虛增費用或者挪用預(yù)付款用于私人用途；b.用個人的支出票據(jù)為依據(jù)制造虛假支出；c.在工資表中加入虛假的加班、或增加工資率或工時；在員工離職后繼續(xù)支付工資；在工資表上虛增支出項目，扣留未領(lǐng)取的工資；d.直接偷竊商品、工具、存貨和其他設(shè)備物資；5.2.3銷售環(huán)節(jié)的共謀勾結(jié)a.收取客戶賬款時偷竊現(xiàn)金；b.允(許)諾給予顧客特別優(yōu)惠的價格或其他優(yōu)惠項目，或者(保證)給予供應(yīng)商特殊的利益，以取得回扣；c.銷售商品時不作記錄，并私自保留現(xiàn)金；d.通過登記入賬時少計金額來私自截流現(xiàn)金；e.隱匿收到的應(yīng)收款項并將其作為壞賬處理；或者收到已作為壞賬處理的應(yīng)收款項但未作報告；f.記錄未實際產(chǎn)生的現(xiàn)金折扣；g.套取客戶支付的款項，開具非正式或自制的收據(jù)；h.根據(jù)虛構(gòu)的客戶索賠或退貨簽發(fā)貸項通知單；j.偽造、篡改或作廢(撕毀)現(xiàn)金銷售單據(jù)，截留現(xiàn)金收入；k.使用虛假的費用支出來扣減現(xiàn)金銷售收入；已作壞賬的應(yīng)收款，收回時作為賬外小金庫，甚至公飽私囊；不需付的款項，付出作為賬外資金，或被個人貪污。5.2.4財務(wù)環(huán)節(jié)共謀勾結(jié)a.盜用印鑒；b.取得空白支票并偽造簽字；c.出賣金柜、保險箱等的鑰匙或密碼；d.使用已使用過的原始單據(jù)復(fù)印件，或使用更改日期的單據(jù)；e.從庫存現(xiàn)金和資金賬簿中挪用小額款項；f.沒有每日將款項送存銀行，或僅存入部分款項；重復(fù)收取客戶的款項；g.舞弊后的掩飾行為：改變銀行存單的日期，以掩蓋偷竊行為；通過重復(fù)計量存款數(shù)(或指利用銀行借貸反復(fù)創(chuàng)造存款)以在月底時掩蓋(已存在的問題)；改大作廢支票的金額，使之與虛假分錄相符；插入虛構(gòu)的明細(xì)分戶賬單；人為地錯誤匯總現(xiàn)金收據(jù)和支付賬簿的總額；故意混淆總賬戶與明細(xì)賬戶的過賬；偽造存貨盤存表、清單來掩蓋偷竊或過失；給虛構(gòu)的賬戶開賬單，以隱藏失竊的商品；增加備用金支付的單據(jù)和、或支出項目的匯總金額。5.3公司禁止個人與個人層面共謀勾結(jié)，包含但不限以下：a.賄賂主管，獲取不正當(dāng)利益，如加薪、晉職、轉(zhuǎn)崗等；b.張貼、散發(fā)具有煽動性文字或圖片，破壞公司上下級之間、同仁之間關(guān)系者；c.利于職務(wù)之便，向下屬索取不正當(dāng)利益，如金錢、貴重物品；d.勾結(jié)倉管保安，實施盜竊。5.4對公司任何部門或個人違反以上規(guī)定的，均交由公司行政部進行處理，如果對公司造成損失的需要追求違反規(guī)定人員的責(zé)任，如果涉及違反國家法規(guī)的，則公司交由國家相關(guān)執(zhí)法部門處理6、附件(無)文件名稱：檢舉人保護管理程序編號：RBA-D-OP-10版本：A/01、目的為保障供應(yīng)商和員工依法行使舉報權(quán)利，維護其合法權(quán)益，根據(jù)憲法和有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本公司實際特制定本程序。2、適用范圍本程序適用于檢舉人身份保密和預(yù)防打擊報復(fù)。3、職責(zé)3.1人事部是受理供應(yīng)商和員工舉報和預(yù)防打擊報復(fù)的主管部門。3.2各部門配合供應(yīng)商和員工舉報的調(diào)查，保護檢舉人。3.3供應(yīng)商及員工應(yīng)遵守保密義務(wù)，履行檢舉人職責(zé)。4、工作程序4.1本公司各部門和對被舉報單位、被舉報人以及舉報內(nèi)容有管轄權(quán)的部門，應(yīng)當(dāng)按照各自職責(zé)，互相配合，依法受理舉報，共同做好保護舉報人合法權(quán)益的工作。4.2公司鼓勵和支持員工和供應(yīng)商依法舉報，任何單位和個人不得以任何借口打擊報復(fù)舉報人。4.3保護供應(yīng)商和員工舉報應(yīng)當(dāng)遵循為舉報人保密、舉報有功受獎和舉報人合法權(quán)益不受侵犯的原則。4.4舉報人可以通過面述、信函、電話或其他形式舉報，也可以委托他人舉報。提倡員工或供應(yīng)商使用真實姓名舉報。4.5舉報人應(yīng)當(dāng)如實提供情況，說明被舉報人的姓名、單位、職務(wù)、住址或被舉報單位的名稱，以及違紀(jì)、違法和犯罪的基本事實、線索或證據(jù)。舉報人捏造事實，偽造證據(jù)，利用舉報誣告陷害他人的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任。由于事實了解不全面而誤告、錯告等舉報失實的，不適用前款規(guī)定。4.6人事部應(yīng)當(dāng)為舉報人舉報提供便利條件，并向供應(yīng)商和員工通過公示欄、告知函等方式公布舉報電話號碼、電子郵箱地址、意見箱等。人事部指定專人定期開啟并做好《意見箱開啟記錄》。4.7人事部接到舉報后，應(yīng)逐件登記，如實記錄，及時決定是否受理。4.7.1對屬于職權(quán)范圍內(nèi)的，應(yīng)當(dāng)受理，并自收到舉報后15日內(nèi)，將調(diào)查情況或處理結(jié)果告知舉報人；逾期不能告知的，應(yīng)當(dāng)向舉報人說明原因。4.7.2對不屬于職權(quán)范圍內(nèi)的，應(yīng)自收到舉報后10日內(nèi)，將不予受理的原因告知舉報人；需要代轉(zhuǎn)或移送有關(guān)部門辦理的，應(yīng)告知舉報人所轉(zhuǎn)送部門和轉(zhuǎn)辦時間。4.7.3舉報人未署真實姓名、地址，無法告知的，不適用本款規(guī)定。4.8舉報人對人事部的處理結(jié)果有異議或多次舉報不予受理的，可以向其上層主管陳述意見，并由其上級主管在30日內(nèi)將辦理情況答復(fù)舉報人。4.9受理舉報的部門及其工作人員辦理舉報案件，應(yīng)依法辦事，保護舉報人的合法權(quán)益。當(dāng)嚴(yán)格。4.10任何單位和個人不得干擾和妨礙行政管理部及其工作人員依法接受舉報和查處舉報案件。違反本條規(guī)定的，視情節(jié)輕重，給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法送法定機構(gòu)追究刑事責(zé)任。4.11人事部應(yīng)當(dāng)實行回避制度。舉報人認(rèn)為受理舉報的工作人員與被舉報人是近親屬或有利害關(guān)系，可能影響案件客觀、公正處理的，有權(quán)向人事部或其上層主管提出回避要求。情況屬實的，有關(guān)人員必須回避。5、相關(guān)文件(無)6、相關(guān)記錄6.1《意見箱開啟記錄》文件名稱：隱私與保密管理程序編號：RBA-D-OP-11版本：A/01、目的為公司信息保密和員工隱私保護，結(jié)合本公司實際特制定本程序。2、適用范圍本程序適用于公司信息保密和員工隱私的管理。3、職責(zé)3.1人事部負(fù)責(zé)制定公司隱私保護、個人信息保密相關(guān)政策和規(guī)定；負(fù)責(zé)對全公司進行隱私保護與信息保密的宣傳和教育。3.2各主管部門負(fù)責(zé)本部門識別并管理的公司、客戶、供應(yīng)商、消費者以及公司員工個人信息的保護與管理3.3總經(jīng)理負(fù)責(zé)在法規(guī)和公司規(guī)定范圍內(nèi)授權(quán)公司信息和個人信息的公開。4、工作程序4.1各部門應(yīng)識別需保護的隱私和公司信息，包括公司、客戶、供應(yīng)商、消費者以及公司員工個人信息等。4.2人事部負(fù)責(zé)制定公司隱私保護、個人信息保密相關(guān)政策和規(guī)定，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查隱私與保密工作情況，受理有關(guān)隱私與保密的投訴。4.3對主管職務(wù)以上崗位或涉及公司重要信息的崗位，如財務(wù)、營業(yè)、人事、采購、技術(shù)、品質(zhì)、網(wǎng)絡(luò)管理等，員工入職時應(yīng)做出保密承諾，必要時簽署《保密協(xié)議》。相應(yīng)崗位的人員應(yīng)履行必要的保密職責(zé)和義務(wù)。4.4公司須保密的信息包括：4.4.1公司經(jīng)營情況和財務(wù)信息；4.4.2商務(wù)信息，如價格、銷售量、采購量等；4.4.3客戶信息以及承諾保密的知識產(chǎn)權(quán)；4.4.4供應(yīng)商信息以及承諾保密的知識產(chǎn)權(quán)；4.4.5公司持有的專利、制造技術(shù)、產(chǎn)品信息等；4.4.6員工個人信息，包括工資待遇、民族、信仰、性別取向、家庭和婚姻狀況、健康狀況以及員工不愿公開的其他信息；4.4.7公司內(nèi)部用于管理和教育的視頻信息；4.4.8涉及隱私的個人網(wǎng)絡(luò)搜索和瀏覽記錄；4.4.9其他法規(guī)和公司規(guī)定應(yīng)予保密的其他信息。4.5外來人員進入公司時，應(yīng)在警衛(wèi)室登記，填寫《來訪人員登記表》。進入公司的外來人員應(yīng)在公司接待部門人員的引導(dǎo)和陪同下進入指定的部位，未經(jīng)允許不得拍照、錄像、錄音等。4.6任何人員進入公司監(jiān)控室、資料室、樣品室等重點監(jiān)控部位時，應(yīng)經(jīng)過主管部門批準(zhǔn)。主管部門應(yīng)記錄進入的人員、來訪目的、出入時間、攜帶(出)物品等。4.7公司人事部在人事管理過程中不得有意詢問員工不愿公開的隱私，因工作需要確需詢問時，應(yīng)事先做好說明解釋并選擇適當(dāng)?shù)膱鏊?、環(huán)境，控制適當(dāng)?shù)姆秶?.8公司內(nèi)部員工之間不得打探和傳播個人不愿公開的信息。人事部發(fā)現(xiàn)或接到相關(guān)投訴時及時制止并予以訓(xùn)誡。4.9未經(jīng)總經(jīng)理和主管部門允許，不得查閱公司內(nèi)部的監(jiān)控錄像、員工檔案、財務(wù)報表、銷售臺賬、采購記錄等。4.10未經(jīng)總經(jīng)理和主管部門同意，不得將公司文件、記錄、樣品、影像資料帶出公司或傳遞給公司以外的組織和個人。4.11員工辭工離職時，所在部門應(yīng)負(fù)責(zé)辦理物品、資料交接手續(xù)，離開公司時人事部負(fù)責(zé)檢查辭職員工攜帶物品和資料。涉及公司保密信息時人事部有權(quán)拒絕攜帶。4.12未經(jīng)總經(jīng)理授權(quán)不得公開和發(fā)布公司信息。確需公開時應(yīng)由主管部門提出申請，人事部對公開內(nèi)容審查，總經(jīng)理批準(zhǔn)后允許公開發(fā)布。4.13未經(jīng)員工個人同意不得公開員工個人信息。因管理需要確需公開時應(yīng)事先告知員工公開的內(nèi)容、用途、范圍，人事部對公開內(nèi)容審查后允許公開。4.14國家法定機關(guān)要求查閱和公開的信息時，公司主管部門應(yīng)積極配合，查閱的內(nèi)容和公開信息應(yīng)征得總經(jīng)理同意。4.15本程序與國家法規(guī)和行政規(guī)定有違背時應(yīng)以法規(guī)要求為準(zhǔn)。5、相關(guān)文件(無)6、相關(guān)記錄6.1《保密協(xié)議》6.2《來訪人員登記表》文件名稱：不使用沖突地區(qū)礦產(chǎn)管理程序編號：RBA-D-OP-12版本：A/01、目的

為防止剛果民主共和國及其毗鄰地區(qū)的沖突礦產(chǎn)用于我司的原材料上，執(zhí)行公司對沖突礦產(chǎn)的政策，及改

善電子供應(yīng)鏈的條件，支持區(qū)域采購計劃，使得剛果(金)及其周邊毗鄰國家未來有合法貿(mào)易。

2、范圍

適用于本公司所有原材料的成份調(diào)查。

3、定義

3.1沖突礦產(chǎn)：在剛果(金)及其周圍國家和地區(qū)境內(nèi)的錫石、黑鎢、鈳鉭、鐵礦和黃金等稀有金屬開采已造成嚴(yán)重的人權(quán)與環(huán)境問題。這些地區(qū)的大部分采礦活動與沖突的武裝組織有關(guān)(資助)，導(dǎo)致該地區(qū)長期不穩(wěn)定，所以被稱為“沖突礦產(chǎn)”。這些國家包括：DRC剛果(金)、Rwanda(盧旺達)、Uganda(烏干達)、Burundi(布隆迪)、Tanzania(坦桑尼亞)、Kenya(肯尼亞)，這些金屬包括Au(金)、Ta(鉭)、W(鎢)、Sn(錫)。3.2毗鄰國家：國際公認(rèn)與剛果民主共和國共享邊境的國家.注解：無沖突冶煉廠評估項目也將肯雅列為毗鄰的國