債券承銷協(xié)議樣本

債券承銷協(xié)議樣本《篇一》合同編號：_______債券承銷協(xié)議本債券承銷協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）由_______（以下簡稱“發(fā)行人”）和_______（以下簡稱“承銷商”）于____年____月____日簽訂，并自簽署之日起生效。1.1本協(xié)議中所使用的詞語，除非本協(xié)議另有定義，否則按照以下含義解釋：（1）“債券”指由發(fā)行人發(fā)行的_______（債券名稱、面值、期限等）；（2）“承銷商”指本協(xié)議的一方，承擔(dān)債券承銷責(zé)任的機(jī)構(gòu)；（3）“發(fā)行人”指本協(xié)議的另一方，債券的發(fā)行主體；（4）“發(fā)行價格”指債券的發(fā)行價格，按照本協(xié)議約定的計算方式確定；（5）“發(fā)行數(shù)量”指債券的發(fā)行數(shù)量，按照本協(xié)議約定的計算方式確定；（6）“承銷費用”指承銷商為債券承銷所收取的費用；（7）“募集資金”指債券發(fā)行所籌集的資金總額；（8）“違約”指任何一方不履行或未能完全履行本協(xié)議的約定；（9）“重大不利影響”指對發(fā)行人、承銷商或債券持有人權(quán)益產(chǎn)生嚴(yán)重?fù)p害的事件；（10）“適用法律法規(guī)”指中華人民共和國法律、法規(guī)、規(guī)章和政策。第二條債券承銷2.1承銷商同意擔(dān)任債券的承銷商，按照本協(xié)議的約定承擔(dān)債券承銷責(zé)任。2.2發(fā)行人同意將債券發(fā)行給承銷商，并按照本協(xié)議的約定支付承銷費用。2.3債券的發(fā)行價格、發(fā)行數(shù)量、承銷費用等事項，由雙方按照本協(xié)議的約定協(xié)商確定。2.4承銷商應(yīng)按照本協(xié)議的約定，開展債券承銷活動，確保債券順利發(fā)行。第三條承銷商的責(zé)任和義務(wù)3.1承銷商應(yīng)盡最大努力，按照發(fā)行人的要求，完成債券的承銷工作。3.2承銷商應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向發(fā)行人支付承銷費用。3.3承銷商應(yīng)按照適用法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，保護(hù)發(fā)行人、債券持有人及相關(guān)方的合法權(quán)益。3.4承銷商應(yīng)按照本協(xié)議的約定，對債券發(fā)行過程中的相關(guān)信息保密。第四條發(fā)行人的責(zé)任和義務(wù)4.1發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向承銷商支付債券發(fā)行價格。4.2發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向承銷商支付承銷費用。4.3發(fā)行人應(yīng)按照適用法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，配合承銷商完成債券發(fā)行工作。4.4發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議的約定，對與債券發(fā)行相關(guān)的信息保密。第五條違約行為及認(rèn)定5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，均視為違約。5.2違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對方因此造成的損失。5.3雙方應(yīng)按照適用法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，解決違約事宜。第六條法律名詞及解釋6.1本協(xié)議所使用的法律名詞，按照適用法律法規(guī)和本協(xié)議的約定解釋。6.2本協(xié)議未盡事宜，按照適用法律法規(guī)和雙方協(xié)商一致的原則處理。第七條執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法7.1雙方應(yīng)積極溝通，共同解決本協(xié)議執(zhí)行過程中遇到的問題。7.2雙方應(yīng)按照適用法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，協(xié)商解決爭議。7.3本協(xié)議的任何修改、補充，均須雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。第八條應(yīng)用場景本協(xié)議適用于發(fā)行人發(fā)行債券，由承銷商承擔(dān)債券承銷責(zé)任的場景。本協(xié)議附件包括：（1）債券發(fā)行方案；（2）承銷費用計算方式；（3）債券發(fā)行公告；（4）其他與債券承銷相關(guān)的文件。第十條合同的生效、變更和解除10.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2本協(xié)議的變更或解除，須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。10.3本協(xié)議解除后，雙方應(yīng)按照適用法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，處理后續(xù)事宜。第十一條爭議解決11.1雙方因《篇二》合同編號：_______債券承銷協(xié)議本債券承銷協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）由_______（以下簡稱“甲方”）和_______（以下簡稱“乙方”）于____年____月____日簽訂，并自簽署之日起生效。甲方引入了第三方主體（以下簡稱“丙方”）參與本協(xié)議的執(zhí)行，以保障甲方的權(quán)益。1.1本協(xié)議中所使用的詞語，除非本協(xié)議另有定義，否則按照以下含義解釋：（1）“甲方”指本協(xié)議的一方，債券的發(fā)行主體；（2）“乙方”指本協(xié)議的另一方，承擔(dān)債券承銷責(zé)任的機(jī)構(gòu)；（3）“丙方”指甲方引入的第三方主體，負(fù)責(zé)協(xié)助甲方監(jiān)督乙方的履約情況；（4）“發(fā)行價格”指債券的發(fā)行價格，按照本協(xié)議約定的計算方式確定；（5）“發(fā)行數(shù)量”指債券的發(fā)行數(shù)量，按照本協(xié)議約定的計算方式確定；（6）“承銷費用”指乙方為債券承銷所收取的費用；（7）“募集資金”指債券發(fā)行所籌集的資金總額；（8）“違約”指任何一方不履行或未能完全履行本協(xié)議的約定；（9）“重大不利影響”指對甲方、乙方或債券持有人權(quán)益產(chǎn)生嚴(yán)重?fù)p害的事件；（10）“適用法律法規(guī)”指中華人民共和國法律、法規(guī)、規(guī)章和政策。第二條債券承銷2.1乙方同意擔(dān)任債券的承銷商，按照本協(xié)議的約定承擔(dān)債券承銷責(zé)任。2.2甲方同意將債券發(fā)行給乙方，并按照本協(xié)議的約定支付承銷費用。2.3債券的發(fā)行價格、發(fā)行數(shù)量、承銷費用等事項，由雙方按照本協(xié)議的約定協(xié)商確定。2.4丙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，開展債券承銷活動，確保債券順利發(fā)行。第三條甲方的權(quán)益保障3.1乙方應(yīng)盡最大努力，按照甲方的要求，完成債券的承銷工作。3.2乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向甲方支付承銷費用。3.3乙方應(yīng)按照適用法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，保護(hù)甲方、債券持有人及相關(guān)方的合法權(quán)益。3.4乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，對債券發(fā)行過程中的相關(guān)信息保密。3.5甲方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議的約定，監(jiān)督乙方的履約情況，并要求乙方及時改正違約行為。3.6甲方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議的約定，要求丙方協(xié)助監(jiān)督乙方的履約情況。第四條乙方的責(zé)任和義務(wù)4.1乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向甲方支付債券發(fā)行價格。4.2乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向甲方支付承銷費用。4.3乙方應(yīng)按照適用法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，配合甲方完成債券發(fā)行工作。4.4乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，對與債券發(fā)行相關(guān)的信息保密。4.5乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的約定，如有違約行為，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲方因此造成的損失。第五條丙方的責(zé)任和義務(wù)5.1丙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，協(xié)助甲方監(jiān)督乙方的履約情況。5.2丙方應(yīng)積極溝通，協(xié)調(diào)解決本協(xié)議執(zhí)行過程中遇到的問題。5.3丙方應(yīng)按照適用法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，保護(hù)甲方、乙方及相關(guān)方的合法權(quán)益。5.4丙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，對債券發(fā)行過程中的相關(guān)信息保密。5.5丙方如有違約行為，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲方因此造成的損失。第六條違約行為及認(rèn)定6.1任何一方違反本協(xié)議的約定，均視為違約。6.2違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對方因此造成的損失。6.3雙方應(yīng)按照適用法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，解決違約事宜。第七條法律名詞及解釋7.1本協(xié)議所使用的法律名詞，按照適用法律法規(guī)和本協(xié)議的約定解釋。7.2本協(xié)議未盡事宜，按照適用法律法規(guī)和雙方協(xié)商一致的原則處理。第八條執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法8.1雙方應(yīng)積極溝通，共同解決本協(xié)議執(zhí)行過程中遇到的問題。8.2雙方應(yīng)按照適用法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，協(xié)商解決爭議。8.3本協(xié)議的任何修改、《篇三》合同編號：_______債券承銷協(xié)議本債券承銷協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）由_______（以下簡稱“乙方”）和_______（以下簡稱“甲方”）于____年____月____日簽訂，并自簽署之日起生效。乙方引入了第三方主體（以下簡稱“丙方”）參與本協(xié)議的執(zhí)行，以保障乙方的權(quán)益。1.1本協(xié)議中所使用的詞語，除非本協(xié)議另有定義，否則按照以下含義解釋：（1）“乙方”指本協(xié)議的一方，承擔(dān)債券承銷責(zé)任的機(jī)構(gòu)；（2）“甲方”指本協(xié)議的另一方，債券的發(fā)行主體；（3）“丙方”指乙方引入的第三方主體，負(fù)責(zé)協(xié)助乙方監(jiān)督甲方的履約情況；（4）“發(fā)行價格”指債券的發(fā)行價格，按照本協(xié)議約定的計算方式確定；（5）“發(fā)行數(shù)量”指債券的發(fā)行數(shù)量，按照本協(xié)議約定的計算方式確定；（6）“承銷費用”指乙方為債券承銷所收取的費用；（7）“募集資金”指債券發(fā)行所籌集的資金總額；（8）“違約”指任何一方不履行或未能完全履行本協(xié)議的約定；（9）“重大不利影響”指對乙方、甲方或債券持有人權(quán)益產(chǎn)生嚴(yán)重?fù)p害的事件；（10）“適用法律法規(guī)”指中華人民共和國法律、法規(guī)、規(guī)章和政策。第二條債券承銷2.1乙方同意擔(dān)任債券的承銷商，按照本協(xié)議的約定承擔(dān)債券承銷責(zé)任。2.2甲方同意將債券發(fā)行給乙方，并按照本協(xié)議的約定支付承銷費用。2.3債券的發(fā)行價格、發(fā)行數(shù)量、承銷費用等事項，由雙方按照本協(xié)議的約定協(xié)商確定。2.4丙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，開展債券承銷活動，確保債券順利發(fā)行。第三條乙方的權(quán)益保障3.1甲方應(yīng)盡最大努力，按照乙方的要求，完成債券的承銷工作。3.2甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向乙方支付承銷費用。3.3甲方應(yīng)按照適用法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，保護(hù)乙方、債券持有人及相關(guān)方的合法權(quán)益。3.4甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，對債券發(fā)行過程中的相關(guān)信息保密。3.5乙方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議的約定，監(jiān)督甲方的履約情況，并要求甲方及時改正違約行為。3.6乙方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議的約定，要求丙方協(xié)助監(jiān)督甲方的履約情況。第四條甲方的責(zé)任和義務(wù)4.1甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向乙方支付債券發(fā)行價格。4.2甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向乙方支付承銷費用。4.3甲方應(yīng)按照適用法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，配合乙方完成債券發(fā)行工作。4.4甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，對與債券發(fā)行相關(guān)的信息保密。4.5甲方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的約定，如有違約行為，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償乙方因此造成的損失。第五條丙方的責(zé)任和義務(wù)5.1丙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，協(xié)助乙方監(jiān)督甲方的履約情況。5.2丙方應(yīng)積極溝通，協(xié)調(diào)解決本協(xié)議執(zhí)行過程中遇到的問題。5.3丙方應(yīng)按照適用法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，保護(hù)乙方、甲方及相關(guān)方的合法權(quán)益。5.4丙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，對債券發(fā)行過程中的相關(guān)信息保密。5.5丙方如有違約行為，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償乙方因此造成的損失。第六條違約行為及認(rèn)定6.1任何一方違反本協(xié)議的約定，均視為違約。6.2違約方應(yīng)承擔(dān)