商業(yè)伙伴合規(guī)盡職調(diào)查問卷-CN

保密商業(yè)伙伴合規(guī)盡職調(diào)查問卷 DATE\@"dd/MM/yyyy"07/06/2021商業(yè)伙伴合規(guī)盡職調(diào)查問卷2.0版XXXX年4月商業(yè)伙伴合規(guī)盡職調(diào)查問卷保密商業(yè)伙伴合規(guī)盡職調(diào)查問卷 DATE\@"dd/MM/yyyy"07/06/2021 PAGE23目錄TOC\o"1-1"\h\z\u問卷介紹 41. 基本信息 52. 商業(yè)模式 73. 所有制結(jié)構(gòu)和管理層 104. 內(nèi)部控制 125. 違規(guī)歷史 13信息真實與完整性承諾 15數(shù)據(jù)使用授權(quán) 15

問卷介紹DaimlerAG和DaimlerNortheastAsiaLtd.(以下統(tǒng)稱為“戴姆勒”)和XXXX汽車有限公司(以下簡稱為“XX”)已經(jīng)成立一家合資公司(以下簡稱“合資公司”)。合資公司負責XX歐曼中重型卡車業(yè)務(wù)。北京XX國際貿(mào)易有限公司（以下簡稱“XX國際”）作為歐曼產(chǎn)品的唯一海外授權(quán)經(jīng)銷商，為此，XX已經(jīng)承諾建立符合戴姆勒要求的合規(guī)管理體系。本問卷針對所有XX國際的商業(yè)合作伙伴。本問卷的宗旨在于確保XX在商業(yè)實踐中恪守高度的誠信與道德標準，規(guī)避潛在的利益沖突。這一目標的實現(xiàn)要求XX的商業(yè)伙伴在經(jīng)營活動中遵守中國法律、當?shù)胤梢约捌毡榈牡赖聹蕜t。達不到這一要求的公司將不能成為XX國際的商業(yè)伙伴。請回答問卷中所有問題并提供相關(guān)證明文件，并請確認您所提供的信息完整、真實。請于截止日期前完成并提交本問卷。未按時提交問卷，提交的問卷不完整，或是未能如實回答問卷將可能導(dǎo)致貴公司失去成為XX公司商業(yè)伙伴的資格。XX和戴姆勒將依據(jù)相關(guān)法律來處理、保存和使用本問卷收集的信息。提供問卷所需的信息表示您同意XX和戴姆勒出于合規(guī)調(diào)查的目的，處理、保存并使用這些數(shù)據(jù)。如果您對本問卷有任何疑問，請隨時聯(lián)系XX的相關(guān)負責人。

基本信息中文英文(English)/拼音商業(yè)伙伴全稱：FORMTEXTFORMTEXT商號/簡稱商號/簡稱指貴公司在商標中使用的或日常商業(yè)活動中經(jīng)常使用的、受法律保護的標志性的簡稱。商號/簡稱指貴公司在商標中使用的或日常商業(yè)活動中經(jīng)常使用的、受法律保護的標志性的簡稱。FORMTEXTFORMTEXT公司生產(chǎn)經(jīng)營地址街道及門牌號:FORMTEXTFORMTEXT郵政編碼:FORMTEXTFORMTEXT市:FORMTEXTFORMTEXT省/州:FORMTEXTFORMTEXT國家公司注冊地址

(如與上述地址不同)街道及門牌號:FORMTEXTFORMTEXT郵政編碼:FORMTEXTFORMTEXT市:FORMTEXTFORMTEXT省/州:FORMTEXTFORMTEXT國家通信地址街道及門牌號/郵政信箱：FORMTEXTFORMTEXT郵政編碼:FORMTEXTFORMTEXT市:FORMTEXTFORMTEXT省/州:FORMTEXTFORMTEXT國家問卷填寫人姓名:FORMTEXTFORMTEXT所在部門及職位：FORMTEXT傳真：FORMTEXT電話：FORMTEXT電子郵件：FORMTEXT網(wǎng)頁地址/公司網(wǎng)站:FORMTEXT

公司成立日期：FORMTEXT商業(yè)伙伴曾使用過的其他名稱(包括商號/簡稱)，以及名稱變更的時間和原因：中文名稱英文(English)/拼音變更日期變更原因工商營業(yè)執(zhí)照注冊號碼（請附營業(yè)執(zhí)照掃描件）：FORMTEXT注冊機關(guān)名稱

(國家、省份/州、城市):FORMTEXT員工人數(shù):FORMTEXT貴公司是：國有企業(yè)（包括上市國企）上市私營企業(yè)非上市私營企業(yè)貴公司是否與一家外資企業(yè)有關(guān)系？是,公司是一家外資企業(yè)的子公司或合資公司否,公司為完全本土的企業(yè)

商業(yè)模式請介紹貴公司（與XX直接業(yè)務(wù)往來的法人實體）的實際業(yè)務(wù)范圍（提供的產(chǎn)品和服務(wù)）：與歐曼的商業(yè)關(guān)系涉及到其中的哪些業(yè)務(wù)？在下面列出的商業(yè)模式選項中，請選擇貴公司所采用的商業(yè)模式（可以多選）(所示選項取決于商業(yè)伙伴的類別，附件C列出了常見的商業(yè)模式，附件D提供了對各個商業(yè)伙伴類別的定義)針對各個類別的具體問題–此處只顯示與商業(yè)合作伙伴所屬類別相關(guān)的問題。附件D提供了對各個商業(yè)伙伴類別的定義。經(jīng)銷商：2.4.1貴公司是XX哪種類型的經(jīng)銷商協(xié)議？形象店非形象店2.4.2貴公司除作為經(jīng)銷商以外，是否還參與其它業(yè)務(wù)？(如：運輸、改裝等-不限于與XX的業(yè)務(wù)關(guān)系)?是否，本公司只是一家經(jīng)銷商2.4.3請列舉您目前/計劃在哪些國家銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)？國家1FORMTEXT國家2FORMTEXT國家3FORMTEXT國家4及以上FORMTEXT

服務(wù)中心：2.4.4貴公司是哪種類型的服務(wù)中心？維修服務(wù)中心–形象店維修服務(wù)中心–非形象店非維修服務(wù)中心–是配件代理庫或配件代理商或配件專賣店供應(yīng)商：2.4.5貴公司向XX提供哪些產(chǎn)品？生產(chǎn)性零部件（直接組裝到車上的零部件）非生產(chǎn)性零部件（如辦公用品、生產(chǎn)設(shè)備等）改裝廠：2.4.6貴公司是否有特種車輛改裝資質(zhì)？（如有，請?zhí)峁┕炯八a(chǎn)車型進入發(fā)改委或工信部發(fā)布的《車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》的證明文件）有無2.4.7貴公司是否通過TS16949技術(shù)規(guī)范認證?（如有，請?zhí)峁┩ㄟ^此認證的證明文件）是否服務(wù)商--貿(mào)易公司：2.4.8貴公司的業(yè)務(wù)范圍是什么？某廠家的獨家授權(quán)代理/零售商多種產(chǎn)品，但僅限于汽車多種產(chǎn)品，不局限于汽車服務(wù)商--市場營銷公司：2.4.9貴公司的主要職能是什么？媒體資源的直接擁有者/最終發(fā)布者或者某媒體資源的獨家代理媒體中介，媒體活動組織者其它服務(wù)商--法律事務(wù)所、咨詢/培訓機構(gòu)以及其它類似機構(gòu)：2.4.10貴公司是否代表XX與第三方接洽？是否下列哪句話最恰當?shù)孛枋隽速F公司與XX之間的關(guān)系？本公司還與其它企業(yè)有密切的業(yè)務(wù)往來（來自XX的收入占比<50%）本公司的業(yè)務(wù)重點是XX（來自XX的收入占比≧50%）貴公司與XX之間的付款方式是？（可多選）電匯付款支票、匯票及其它方式的轉(zhuǎn)賬付款現(xiàn)金

貴公司在與XX的商業(yè)關(guān)系中是否包含了政府業(yè)務(wù)？政府業(yè)務(wù)是指供應(yīng)/服務(wù)對象是：處于政府體系中的一個法人實體（如：市政當局、軍隊實體、政府實體）或一家處于政府控制之下的企業(yè)(如：國有企業(yè))FORMCHECKBOX是FORMCHECKBOX否

如果您對問題2.7回答“是”，請?zhí)峁┵F公司在與XX的商業(yè)關(guān)系中所涉及的政府業(yè)務(wù)的詳細資料。您的回答應(yīng)包括以下幾個方面：涉及了哪些政府實體？銷售或提供了什么樣的產(chǎn)品或服務(wù)？在貴公司的業(yè)務(wù)總量中，政府業(yè)務(wù)所占的比重有多大（請用百分比標示）？FORMTEXT所有制結(jié)構(gòu)和管理層我們需要進一步了解貴公司的所有制結(jié)構(gòu)和管理層結(jié)構(gòu)。請回答下列問題請列出在貴公司或上級控股公司中（運營公司向上三層）持股占比不低于5%的股東。具體示例見附錄A。3.1.1第1層中文英文（English）/拼音比例A:名稱:FORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTB:名稱:FORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTC:名稱:FORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTD:名稱:FORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTE:名稱:FORMTEXTFORMTEXTFORMTEXT3.1.2第2層中文英文（English）/拼音比例相關(guān)第1層股東（如：A或B）F:名稱:FORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTG:名稱:FORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTH:名稱:FORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTI:名稱:FORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTJ:名稱:FORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTFORMTEXT3.1.3第3層中文英文（English）/拼音比例相關(guān)第2層股東（如：F或G）K:名稱:FORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTL:名稱:FORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTM:名稱:FORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTN:名稱:FORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTO:名稱:FORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTFORMTEXT3.1.4請列出貴公司最終受益股東3.2擔任下列職務(wù)或相似職位的人員的姓名（如某一崗位與其他所列崗位重疊，敬請說明）：中文英文（English）/拼音總經(jīng)理FORMTEXTFORMTEXT財務(wù)主管負責人FORMTEXTFORMTEXT法人代表FORMTEXTFORMTEXT銷售主管負責人FORMTEXTFORMTEXT采購主管負責人FORMTEXTFORMTEXT風險控制主管/合規(guī)主管負責人FORMTEXTFORMTEXT3.2中所列高管是否同時在其他公司/機構(gòu)任職（如：在其他組織內(nèi)擔任職務(wù)或出任顧問）？如有，請說明具體職務(wù)及組織名稱。姓名職務(wù)和組織名稱3.2中所列高管是否有公職人員？如果是，請列出高管姓名及相關(guān)公職。姓名職務(wù)3.2中所列高管是否也是其他公司的股東（即：持股比例超過5%）？如果是，請列出高管姓名及相關(guān)公司名稱。姓名公司名稱

內(nèi)部控制請確定貴公司內(nèi)部是否設(shè)有負責防范經(jīng)營違規(guī)或不道德行為（如：欺詐、行受賄或腐敗）的合規(guī)性職務(wù)/崗位。如有，請列出各職能崗位主要關(guān)注的與合規(guī)相關(guān)的內(nèi)容，并注明在此合規(guī)內(nèi)容上的時間投入比例(即關(guān)注此合規(guī)內(nèi)容的時間占這一職位工作總時間的百分比)。職能主要關(guān)注內(nèi)容時間占比FORMTEXTFORMTEXTFORMTEXT%FORMTEXTFORMTEXTFORMTEXT%FORMTEXTFORMTEXTFORMTEXT%貴公司是否訂有誠信規(guī)范、業(yè)務(wù)指導(dǎo)手冊及/或合規(guī)政策？如果有，請列出具體的文件名稱和發(fā)布時間。FORMCHECKBOX是FORMCHECKBOX否FORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTFORMTEXTFORMTEXT4.3.1貴公司是否制定有贈禮及接待的相關(guān)政策？FORMCHECKBOX是FORMCHECKBOX否4.3.2貴公司的采購部門是否實行輪崗制？FORMCHECKBOX是FORMCHECKBOX否4.3.3貴公司是否有一個標準且透明的合作伙伴選擇流程？FORMCHECKBOX是FORMCHECKBOX否4.3.4貴公司是否與業(yè)務(wù)伙伴簽訂標準采購協(xié)議？FORMCHECKBOX是FORMCHECKBOX否4.3.5貴公司是否有IT系統(tǒng)來支持和記錄公司的財務(wù)及現(xiàn)金交易？FORMCHECKBOX是FORMCHECKBOX否4.3.6在貴公司，“發(fā)票校驗”與“資金支付”的職能是否在組織結(jié)構(gòu)上相互獨立？FORMCHECKBOX是FORMCHECKBOX否4.3.7貴公司賬冊是否定期接受內(nèi)外部審計人員/機構(gòu)的審核？FORMCHECKBOX是FORMCHECKBOX否4.3.8貴公司是否訂有差旅費用或其他費用報銷政策？FORMCHECKBOX是FORMCHECKBOX否4.3.9貴公司是否對員工展開關(guān)于合規(guī)的培訓？FORMCHECKBOX是FORMCHECKBOX否4.3.10貴公司是否設(shè)有違規(guī)投訴熱線？FORMCHECKBOX是FORMCHECKBOX否

違規(guī)歷史貴公司，或公司高管、股東及高層經(jīng)理近五年內(nèi)是否因貪污、受賄、欺詐、捏造事實、欺騙或其他違規(guī)行為被刑事起訴并定罪？（附件B列出了可能的違規(guī)行為，請參考）FORMCHECKBOX是FORMCHECKBOX否如果您對問題5.1的回答為“是”，請具體闡述該事件的起因、過程和最終結(jié)果。FORMTEXT以下陳述為關(guān)于貴公司的外界公開報道中，可能與合規(guī)有關(guān)的歷史事件。戴姆勒公司和XX公司懇請您對涉及的每一個問題予以澄清和說明。發(fā)現(xiàn)的第一個事件是：請介紹您對這一事件的看法。以上對事件的闡述是否準確？如果您有異議，請?zhí)峁┠慕忉?。FORMTEXT

請?zhí)峁┯嘘P(guān)這一事件的詳細描述。您的回答應(yīng)包括以下幾個方面：該事件是否訴諸法庭？主管機構(gòu)是否對此進行了調(diào)查？如果是，結(jié)果如何？是否有罰款或其他處罰，力度如何？如果因此一事件導(dǎo)致了財務(wù)損失，損失有多嚴重？該事件屬于一次性事件還是反復(fù)發(fā)生的事件？多少人涉及其中？是否有采取措施來解決問題并避免此類問題今后再次發(fā)生？如有，請具體描述這些措施。如果沒有，請解釋沒有采取措施的原因。FORMCHECKBOX是FORMCHECKBOX否FORMTEXT

信息真實與完整性承諾下列簽署者經(jīng)正式授權(quán)回答本調(diào)查問卷，特此承諾，盡其所知，所有回答信息均真實、完整。簽署者知曉如提供不完整信息或者有意提供錯誤信息將可能導(dǎo)致其公司失去合資公司商業(yè)合作伙伴資格。數(shù)據(jù)使用授權(quán)您在此提供的信息都將被XX國際用于對XX國際可能的商業(yè)合作伙伴的盡職調(diào)查。此調(diào)查的宗旨在于防范商業(yè)違規(guī)行為（如：欺詐、賄賂或腐?。┑陌l(fā)生，避免XX國際在未來開展相關(guān)業(yè)務(wù)時的利益沖突，同時保證高度的商業(yè)道德水準。在開展商業(yè)伙伴盡職調(diào)查的過程中，XX國際可能會在相關(guān)法律的許可范圍內(nèi)使用第三方服務(wù)商來收集、處理和使用數(shù)據(jù)。以下簽名代表本人/本公司認同，在此提供的個人數(shù)據(jù)可供XX國際保存、處理以及使用。本人/本公司知曉并同意，為開展商業(yè)伙伴盡職調(diào)查，XX國際可收集、處理并使用公開信息渠道中有關(guān)本人或本公司的信息（包括但不限于以下信息：與公司合規(guī)誠信相關(guān)的行政任務(wù)以及違法行為）。本人/本公司保證，問卷中提及的個人均已被告知：為了開展商業(yè)伙伴盡職調(diào)查，XX國際需要收集和保存與其相關(guān)的信息。本人/本公司知曉，XX國際及其授權(quán)的第三方，對合規(guī)調(diào)查中數(shù)據(jù)收集處理中可能造成的損失，在相關(guān)法律允許范圍內(nèi)，不承擔責任。

公司名稱FORMCHECKBOX是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX是FORMCHECKBOX否簽名:全名（正楷）:FORMTEXTFORMTEXT簽署地及日期：FORMTEXTFORMTEXT首席執(zhí)行官（總經(jīng)理）首席財務(wù)官（財務(wù)主管負責人）(或擔任同類型崗位的人員)FORMCHECKBOX是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX是FORMCHECKBOX否簽名:全名（正楷）:FORMTEXTFORMTEXT簽署地及日期：FORMTEXTFORMTEXT首席銷售官（銷售主管負責人）首席合規(guī)/風險官（合規(guī)/風控主管負責人）(或擔任同類型崗位的人員)注：此頁需打印后，由相關(guān)主管簽字，并加蓋單位公章，寄回XX。

附錄A：上三層股東結(jié)構(gòu)及最終受益股東示例BusinessPartnerBusinessPartner70%第二層第一層ShareholderB30%ShareholderAShareholderC90%100%ShareholderDShareholderE10%貴公司70%第三層股東B30%股東A股東F90%100%股東K股東L10%最終受益股東

附錄B：潛在違規(guī)事件（示例）法律潛在違規(guī)事件舉例刑法腐敗向政府官員或商業(yè)合作方行賄，或收受賄賂/好處（包括報酬、禮品、贊助、貸款）內(nèi)部欺詐捏造成本、傭金或給予第三方折扣違反委托責任管理人員為謀取個人利益而損害公司利益知識產(chǎn)權(quán)保護法違反保密義務(wù)在職及離職后泄露內(nèi)部信息，竊用知識產(chǎn)權(quán)仿冒非法使用受保護的商標及品牌反壟斷法勾結(jié)競爭對手制定競標價格協(xié)議環(huán)保法環(huán)境污染向開放區(qū)域傾倒有毒物質(zhì)勞動法違反薪資協(xié)議違反協(xié)議，克扣或拒付員工工資違反工作小時協(xié)議違反協(xié)議，迫使員工超時工作歧視不平等地對待男性和女性員工………公司準則潛在違規(guī)事件舉例對待政府官員政治捐贈公司或其子公司向政黨及其機構(gòu)提供報酬、禮品、貸款、服務(wù)報酬或貸款出于公司商業(yè)目的（如獲取、穩(wěn)固業(yè)務(wù)），而提供報酬、公司貸款、補貼、個人資金，以及其他形式的價值轉(zhuǎn)移處理利益沖突利用供應(yīng)商關(guān)系收受禮品、個人融資協(xié)助以及接受活動贊助外部活動員工未經(jīng)本公司允許，擔任其他公司董事共享所有權(quán)間接或直接持有與公司有重要業(yè)務(wù)關(guān)系的商業(yè)伙伴的所有權(quán)股份內(nèi)部控制對資產(chǎn)和信息的保護違反有關(guān)軟件、信息技術(shù)以及電子郵件的內(nèi)部安全準則內(nèi)幕交易利用未經(jīng)披露的內(nèi)部信息交易股份

社會責任同工同酬對男女員工一視同仁受迫勞動任何形式的強制性勞動工作條件惡劣的工作條件薪酬工資低于法定最低水平健康保障健康安全標準低于國家法定水平合作公司或機構(gòu)與此商業(yè)伙伴合作的其他公司或機構(gòu)的社會責任行為遠低于此公司的水平道德標準收受賄賂或其他形式的腐敗與競爭對手以及業(yè)務(wù)伙伴的關(guān)系操縱（如固定或協(xié)商）價格或定價機制，劃分銷售區(qū)域、客戶，或以其他形式限制合理的自由競爭道德標準潛在違規(guī)事件舉例平等對待宗教歧視指定不得招聘特定宗教團體的成員性別歧視對男女員工“區(qū)別對待”（工資、權(quán)利）性取向歧視攻擊或排擠敵對“同性戀”員工暴力防范暴力威脅威脅體罰施暴體罰………

附錄C：商業(yè)模型經(jīng)銷商：貴公司貴公司個人客戶面向普通個人客戶的直銷(B2C)貴公司大客戶面向商業(yè)客戶的直銷(