電力投資集團(tuán)公司安全健康環(huán)境管理體系指南

中國電力投資集團(tuán)公司

安全健康環(huán)境管理體系指南

（冶金）

二。一二年十月十五日

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中國電力投資集團(tuán)公司為實(shí)現(xiàn)管控一體化的要求和“三步走”的戰(zhàn)略目標(biāo)，打造國際一

流能源企業(yè)集團(tuán)。在吸收南非、美國及澳大利亞等國際先進(jìn)安全、健康、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理方法

與技術(shù)的基礎(chǔ)上，精心研發(fā)出安全健康環(huán)境管理體系，旨在于提供一個(gè)具有中電投特色的職

業(yè)安全、健康、環(huán)保全面解決方案。

安全健康環(huán)境管理體系強(qiáng)調(diào)“以人為本”的思想，堅(jiān)持持續(xù)改進(jìn)原則，結(jié)合安全行為科

學(xué)，通過行為干預(yù)技術(shù)，改善員工風(fēng)險(xiǎn)行為，為企業(yè)帶來世界級(jí)的職業(yè)安全、健康、環(huán)保及

風(fēng)險(xiǎn)管理的成果。

安全健康環(huán)境管理體系是一個(gè)整合系統(tǒng)，包含了所有職業(yè)安全、健康、環(huán)保及社會(huì)等元

素風(fēng)險(xiǎn)，符合IS09001、IS014001、OHSAS18001及電解鋁、氧化鋁企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)級(jí)

標(biāo)準(zhǔn)（簡稱標(biāo)準(zhǔn)化）要求，是一套系統(tǒng)化、程序化和具有高度自我約束、自我完善的系統(tǒng)。

本手冊是為使用安全健康環(huán)境管理體系的單位提供體系建立指南，確保企業(yè)現(xiàn)場人員理

解該體系的準(zhǔn)則和需求。

本手冊起草單位：中國電力投資集團(tuán)公司安全與環(huán)境保護(hù)監(jiān)察部、安瑞祺（北京）國際

風(fēng)險(xiǎn)管理顧問有限公司。

目錄

第一單元理念與方針..........................................................1

1.1理念.................................................................1

1.2方針.................................................................2

第二單元組織保障管理........................................................4

2.1法律法規(guī)與其他要求...................................................4

2.2機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命...................................................5

2.3責(zé)任制...............................................................6

2.4目標(biāo)與指標(biāo)...........................................................7

2.5文件與數(shù)據(jù)控制.......................................................8

2.6流程/變化管理.......................................................11

2.7信息溝通與傳播......................................................12

2.8安全健康環(huán)境會(huì)議...................................................14

2.9供應(yīng)商與承包商管理..................................................15

2.10安全健康環(huán)境投入..................................................17

2.11工余安健環(huán).........................................................18

第三單元能力要求與培訓(xùn).....................................................20

3.1員工選聘............................................................20

3.2能力培訓(xùn).............................................................20

第四單元危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估.................................................23

4.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估總體原則....................................................23

4.2設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估........................................................25

4.3作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估........................................................26

4.4職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估....................................................27

4.5環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估.......................................................28

第五單元工作場所管理......................................................29

5.1建筑物、構(gòu)筑物.....................................................29

5.2照明與能見度........................................................30

5.3通風(fēng)...............................................................31

5.4標(biāo)識(shí)與顏色.........................................................31

5.5安全防護(hù)裝置........................................................33

5.6消防管理...........................................................34

5.7內(nèi)務(wù)管理...........................................................35

第六單元生產(chǎn)用具管理......................................................37

6.1個(gè)人防護(hù)用品........................................................37

6.2工具...............................................................39

6.3用電設(shè)備........................................................40

6.4儀器儀表........................................................41

6.5機(jī)床...............................................................43

6.6車輛管理...........................................................44

第七單元生產(chǎn)管理..........................................................47

7.1生產(chǎn)運(yùn)行控制.......................................................47

7.2設(shè)備管理...........................................................48

7.3特種設(shè)備...........................................................50

7.4槽罐與爐窯.........................................................52

7.5檢修清理作業(yè).......................................................53

7.6危險(xiǎn)物品管理........................................................55

7.7供配電系統(tǒng).........................................................58

7.8物料與倉儲(chǔ).........................................................58

7.9項(xiàng)目管理...........................................................60

7.10尾礦庫............................................................62

第八單元職業(yè)健康系統(tǒng).......................................................64

8.1職業(yè)健康管理.......................................................64

8.2職業(yè)危害監(jiān)測與醫(yī)療..................................................65

8.3人機(jī)工效............................................................66

第九單元環(huán)境保護(hù)...........................................................67

9.1環(huán)境管理............................................................67

9.2廢料管理............................................................68

9.3節(jié)能減排............................................................69

第十單元行為管理...........................................................70

10.1風(fēng)險(xiǎn)行為調(diào)查.......................................................70

10.2風(fēng)險(xiǎn)行為干預(yù).......................................................71

第H--單元事故事件管理.....................................................74

11.1事故事件報(bào)告.......................................................74

11.2事故/事件調(diào)查......................................................74

11.3事故/事件統(tǒng)計(jì)與分析...............................................76

11.4事故/事件信息溝通與回顧............................................77

第十二單元應(yīng)急管理與響應(yīng)....................................................79

12.1應(yīng)急準(zhǔn)備管理.......................................................79

12.2應(yīng)急預(yù)案...........................................................79

12.3應(yīng)急響應(yīng)...........................................................80

12.4應(yīng)急裝備與相互支援.................................................82

第十三單元監(jiān)測與糾正預(yù)防...................................................84

13.1檢查...............................................................84

13.2績效評(píng)估...........................................................85

13.3糾正與預(yù)防系統(tǒng)......................................................87

第一單元理念與方針

1.1理念

目的：體現(xiàn)企業(yè)員工在生產(chǎn)、生活等活動(dòng)中所秉持與追求的安全健康環(huán)境理想與信念，反映員工對

安全健康環(huán)境的態(tài)度、思想與基本價(jià)值觀，為員工提供正確的行為規(guī)范與行為指引。

規(guī)范要求鏈接相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)

1.1.1理念的設(shè)立

?企業(yè)集團(tuán)公司應(yīng)制定安全健康環(huán)境理念。

?理念應(yīng)簡潔并體現(xiàn)企業(yè)決策層對企業(yè)發(fā)展的未來愿景、企業(yè)安全健

康環(huán)境管理的主要目標(biāo)，且與企業(yè)的核心業(yè)務(wù)相適應(yīng)。

?理念應(yīng)清楚傳達(dá)企業(yè)決策層對安全健康環(huán)境管理的承諾，并由最高

管理者簽發(fā)。

1.1.2理念的內(nèi)容2.4

?企業(yè)理念的內(nèi)容應(yīng)體現(xiàn)：

令企業(yè)理念與價(jià)值觀

令企業(yè)未來發(fā)展的愿景

令安全健康環(huán)境目標(biāo)

令持續(xù)改進(jìn)

令社會(huì)及其他相關(guān)方的需求

1.1.3理念的傳達(dá)與溝通3.2.2

2.7.2

?理念內(nèi)容及其任何修訂均須通知企業(yè)所有員工。

?所有員工應(yīng)熟悉并理解企業(yè)理念。

?企業(yè)可通過下列方法傳達(dá)理念：

令在企業(yè)中張貼

令印刷在員工安全手冊中

令安全文化傳播系統(tǒng)

令新員工培訓(xùn)

?應(yīng)向公眾披露安全健康環(huán)境理念。

1.1.4理念的回顧13.2.2

?企業(yè)集團(tuán)公司應(yīng)定期對理念進(jìn)行回顧，以保持其適應(yīng)性。

?集團(tuán)公司下屬單位應(yīng)定期對理念的執(zhí)行情況進(jìn)行回顧。

1.2方針

目的：為企業(yè)實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)，控制風(fēng)險(xiǎn)，滿足顧客、員工、社會(huì)與其他相關(guān)方需求提供焦點(diǎn)與方向。

規(guī)范要求鏈接相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)

1.2.1方針的制定1.1IS09001：5.3

0HSAS18001:4.2

?企業(yè)集團(tuán)公司應(yīng)結(jié)合法律法規(guī)要求和企業(yè)實(shí)際來制定安全健康環(huán)

IS014001:4.2

境方針。

?方針應(yīng)簡潔并體現(xiàn)企業(yè)安全健康環(huán)境管理的主要目標(biāo)，且與企業(yè)的

核心業(yè)務(wù)相適應(yīng)。

?方針應(yīng)清楚傳達(dá)決策層對安全健康環(huán)境管理的承諾，并由企業(yè)最高

管理者簽發(fā)。

1.2.2方針的內(nèi)容2.4IS09001：5.3

0HSAS18001:4.2

?安全健康環(huán)境方針的內(nèi)容應(yīng)體現(xiàn)：

IS014001:4.2

令行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)

令安全健康環(huán)境目標(biāo)

令防止傷害、預(yù)防疾病

令減少財(cái)產(chǎn)損害、流程損失

令保護(hù)環(huán)境及污染防護(hù)的承諾

令對法律依從的承諾

令持續(xù)改進(jìn)

令與相關(guān)方溝通

1.2.3方針的傳達(dá)與溝通3.2.2IS09001：5.3

2.7.20HSAS18001:4.2

?安全健康環(huán)境方針及其任何修訂均須通知企業(yè)所有員工。

IS014001:4.2

?所有員工應(yīng)熟悉并理解安全健康環(huán)境方針。

?企業(yè)可通過下列方法傳達(dá)方針：

令企業(yè)中張貼

＜作為員工入職培訓(xùn)及再培訓(xùn)的培訓(xùn)內(nèi)容

令印刷在安全健康環(huán)境手冊中

令其他安全文化傳播形式

?應(yīng)向公眾披露安全健康環(huán)境方針。

1.2.4方針的回顧13.2.2IS09001：5.3

0HSAS18001:4.2

?企業(yè)集團(tuán)公司應(yīng)定期對方針進(jìn)行回顧，以保持其適宜性。

IS014001:4.2

?集團(tuán)公司下屬單位應(yīng)定期對方針的執(zhí)行情況進(jìn)行回顧。

第二單元組織保障管理

2.1法律法規(guī)與其他要求

目的：確保企業(yè)對所有相關(guān)的法律、法規(guī)和其它要求的依從。

規(guī)范要求鏈接相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)

2.1.1法律法規(guī)與其他要求的需求識(shí)別2.7IS09001：5.2

7.2.1

?企業(yè)應(yīng)建立識(shí)別、獲得、回顧影響企業(yè)的安全健康環(huán)境法律、法規(guī)、

0HSAS18001:4.3.2

規(guī)程和外部標(biāo)準(zhǔn)的程序。IS014001:4.3.2

標(biāo)準(zhǔn)化:4.1

?識(shí)別相關(guān)法律法規(guī)與其他要求時(shí)應(yīng)考慮：國家法律、法規(guī)、省部

委及地方法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

?企業(yè)應(yīng)有獲取法律需求的有效途徑。

?企業(yè)應(yīng)建立適用于企業(yè)的相關(guān)法律法規(guī)及其他要求數(shù)據(jù)庫。

2.1.2法律法規(guī)及要求的融入2.5IS09001：5.2

3.27.2.1

?為確保對法律法規(guī)及要求的依從性，所有識(shí)別的法律法規(guī)及要求應(yīng)

0HSAS18001:4.3.2

融入企業(yè)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)及程序中。IS014001:4.3.2

標(biāo)準(zhǔn)化:4.2

?應(yīng)為所有層次的員工按已識(shí)別的法律法規(guī)及要求提供培訓(xùn)。

2.1.3法律法規(guī)的依從13.1IS09001：5.2

7.2.1

?企業(yè)應(yīng)對法律依從情況進(jìn)行綜合檢查和正式的評(píng)估。

0HSAS18001:4.3.2

?檢查應(yīng)識(shí)別違法事項(xiàng)，并予以糾正。IS014001:4.3.2

標(biāo)準(zhǔn)化:4.4

2.1.4法律法規(guī)的回顧與更新2.6.2IS09001：5.2

7.2.1

?企業(yè)應(yīng)確保法律、法規(guī)及要求的任何變化得到：

0HSAS18001:4.3.2

令識(shí)別IS014001:4.3.2

標(biāo)準(zhǔn)化：4.4

令獲取

令融入

令溝通

?當(dāng)發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)更新法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫。

2.2機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命

目的：為企業(yè)安全健康環(huán)境管理提供必要的資源保障，包括機(jī)構(gòu)設(shè)置與人力資源的配置。

規(guī)范要求鏈接相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)

2.2.1安全健康環(huán)境管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置2.8.1IS09001：5.5.1

0HSAS18001：4.4.1

?企業(yè)需依據(jù)法律要求設(shè)立安全健康環(huán)境委員會(huì)，以確保對企業(yè)安全

IS014001：4.4.1

健康環(huán)境工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。標(biāo)準(zhǔn)化:2.1

?依據(jù)國家法律要求設(shè)置安全健康環(huán)境管理機(jī)構(gòu)，配備專職安全健康

環(huán)境管理人員。

?安全健康環(huán)境管理機(jī)構(gòu)的人員配置應(yīng)滿足法律法規(guī)要求。

?企業(yè)應(yīng)建立健全安全生產(chǎn)監(jiān)督管理網(wǎng)絡(luò)。

2.2.2安全健康環(huán)境管理人員的配置IS09001：5.5.2

0HSAS18001：4.4.1

?企業(yè)最高管理者應(yīng)在高級(jí)管理層中指定安全健康環(huán)境管理者代表，

IS014001：4.4.1

以便：標(biāo)準(zhǔn)化:2.1

令確保安全健康環(huán)境管理體系的建立、實(shí)施與保持

令向最高管理者報(bào)告安全健康環(huán)境管理體系的業(yè)績和改進(jìn)的需求

令確保在整個(gè)企業(yè)內(nèi)建立并強(qiáng)化滿足員工、客戶、社會(huì)及其他相關(guān)

方要求的意識(shí)

?最高管理者需書面任命下列職位：

令安全健康環(huán)境管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

令安健環(huán)代表

令消防管理人員

令交通管理人員

＜職業(yè)健康管理人員

令急救員

令事故/事件調(diào)查員

令內(nèi)部評(píng)估員

令法律規(guī)定需增加的職位及與風(fēng)險(xiǎn)/影響評(píng)估相關(guān)的職位

?被任命人員需清楚理解并承諾履行職責(zé)/義務(wù)。

?任命書需最高管理者及接受任命的人員雙方簽字。

?任命安健環(huán)代表時(shí)應(yīng)考慮：

令安健環(huán)代表由所負(fù)責(zé)區(qū)域的員工選舉產(chǎn)生

令依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)情況及管理區(qū)域確定安健環(huán)代表的數(shù)量，一般不少于

1:50的比率

令明確所任命的安健環(huán)代表的責(zé)任范圍

令所有員工要了解安健環(huán)代表的任命條件及職責(zé)

令負(fù)責(zé)范圍要用平面圖或書面的形式指明，并在工作場所展示

?所有安健環(huán)代表應(yīng)熟悉所負(fù)責(zé)區(qū)域的特定安全健康環(huán)境危害

2.2.3任命人員的培訓(xùn)3.2IS09001：6.2.2

0HSAS18001：4.4.2

?被任命的人員應(yīng)參加相關(guān)的培訓(xùn)，重點(diǎn)關(guān)注：

IS014001:4.4.2

令安全健康環(huán)境管理體系的培訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn)化:5.2

令危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的培訓(xùn)

令安健環(huán)代表培訓(xùn)

。事故/事件調(diào)查與分析技巧的培訓(xùn)

令安全健康環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)

?必要時(shí)，可采用由外部組織提供的國際標(biāo)準(zhǔn)來衡量任命人員的能力

水平。

2.3責(zé)任制

目的：確保企業(yè)內(nèi)安全健康環(huán)境的職責(zé)、權(quán)限得到規(guī)定和溝通。

規(guī)范要求鏈接相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)

2.3.1責(zé)任制的建立3.1.1IS09001：5.5.1

0HSAS18001:4.4.1

?企業(yè)應(yīng)依據(jù)各崗位工作活動(dòng)，匹配與之對應(yīng)的責(zé)任制，包括：

IS014001:4.4.1

令安全健康環(huán)境職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)化:2.2

令到位標(biāo)準(zhǔn)

令權(quán)限

?責(zé)任制必須實(shí)際、簡單并滿足安全健康環(huán)境法律法規(guī)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的

要求。

?企業(yè)應(yīng)建立員工拒絕程序，并形成文件，確保員工在存在安全健康

環(huán)境隱患的環(huán)境中工作有拒絕權(quán)。

2.3.2責(zé)任制的溝通2.7.2IS09001：5.5.3

0HSAS18001:4.4.1

?當(dāng)責(zé)任制或人員變化后應(yīng)采取逐級(jí)溝通的方式。

IS014001:4.4.1

?各級(jí)各崗位人員應(yīng)熟悉、理解本崗位的安全健康環(huán)境職責(zé)、到位標(biāo)

準(zhǔn)與權(quán)限。

2.3.3責(zé)任制的測量與回顧13.2.2IS09001：5.6

0HSAS18001:4.6

?企業(yè)應(yīng)定期對各級(jí)各崗位人員的安全健康環(huán)境職責(zé)到位情況進(jìn)行

IS014001:4.6

測量。

?企業(yè)應(yīng)每年或發(fā)生變化時(shí)對責(zé)任制的內(nèi)容進(jìn)行回顧，需要時(shí)更新。

2.4目標(biāo)與指標(biāo)

目的：明確企業(yè)、部門、個(gè)人在安全健康環(huán)境方面所期望達(dá)到的結(jié)果。

規(guī)范要求鏈接相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)

2.4.1目標(biāo)及指標(biāo)的設(shè)立1.1.21S09001：5.4.1

1.2.2OHSAS18001:4.3.3

?企業(yè)應(yīng)設(shè)立安全健康環(huán)境目標(biāo)，設(shè)立目標(biāo)時(shí)應(yīng)該考慮：

2.9IS014001:4.3.3

令管理評(píng)審結(jié)果4標(biāo)準(zhǔn)化：1.1

7

令風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果

11

令生產(chǎn)和過程績效13

令上級(jí)及相關(guān)方要求

令自我評(píng)估結(jié)果

令持續(xù)改進(jìn)要求

令實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所需的資源

?安全健康環(huán)境目標(biāo)應(yīng)與政策一致并與企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)。

?安全健康環(huán)境目標(biāo)與指標(biāo)應(yīng)是可測量的，測量可以是定量的，也可

以是定性的。

?目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)文件化。

?安全健康環(huán)境目標(biāo)應(yīng)體現(xiàn)：

令改善安全健康環(huán)境管理的努力和行動(dòng)

令對事故/事件控制的期望

令對生產(chǎn)運(yùn)行指標(biāo)控制的期望

2.4.2目標(biāo)及指標(biāo)的實(shí)施與監(jiān)測2.8IS09001：5.4.1

0HSAS18001:4.4.3

?企業(yè)應(yīng)制定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃，包括：

IS014001:4.4.3

令將目標(biāo)和指標(biāo)進(jìn)行層層分解標(biāo)準(zhǔn)化：1.2

令確定完成目標(biāo)和指標(biāo)的時(shí)間范圍

?保障目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃可跟蹤。

?企業(yè)應(yīng)有完成目標(biāo)和指標(biāo)的監(jiān)測系統(tǒng)。

?企業(yè)應(yīng)對目標(biāo)、指標(biāo)和相應(yīng)工作計(jì)劃的完成情況進(jìn)行監(jiān)測并在需要

時(shí)及時(shí)修正或更新。

2.4.3目標(biāo)及指標(biāo)的回顧13.2.2IS09001：5.4.1

0HSAS18001:4.4.3

?企業(yè)每年應(yīng)對安全健康環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)制定的科學(xué)性、合理性進(jìn)行

IS014001:4.4.3

回顧，并在需要時(shí)及時(shí)修正或更新。標(biāo)準(zhǔn)化：1?2

?每年對安全健康環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況進(jìn)行回顧。

?定期對安全健康環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)施過程進(jìn)行績效評(píng)估。

2.5文件與數(shù)據(jù)控制

目的：為安全健康環(huán)境管理體系的運(yùn)行提供依據(jù)，確保其有效運(yùn)行并受控。

規(guī)范要求鏈接相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)

2.5.1文件的制定2.1IS09001：4.2.3

2.3OHSAS18001:4.4.4

?企業(yè)應(yīng)建立、執(zhí)行和維護(hù)安全健康環(huán)境活動(dòng)過程所需的文件。

2.6.1IS014001:4.4.4

?建立文件時(shí)應(yīng)考慮下面的因素：4.1

令法律法規(guī)要求及國家、地方和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

令風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果

令管理流程與控制要求

＜與企業(yè)發(fā)展相關(guān)的外部信息

令資質(zhì)及能力要求

令企業(yè)的管理慣例

?企業(yè)文件產(chǎn)生、使用和控制的效力與效率的評(píng)估因素：

令針對性

令功能性（如處理速度）

令用戶界面良好

令所需的資源

2.5.2文件的識(shí)別與控制IS09001：4.2.3

OHSAS18001:4.4.5

?企業(yè)應(yīng)建立安全健康環(huán)境文件識(shí)別與控制程序，識(shí)別與控制程序應(yīng)

IS014001:4.4.5

包括：標(biāo)準(zhǔn)化:4.6

令主索引表

令文件頒布與執(zhí)行時(shí)間

令文件的版本與編號(hào)

令文件批準(zhǔn)

令文件的發(fā)放控制

令文件解釋權(quán)

。文件的變化與廢止管理

令強(qiáng)制性、法律要求和外部文件的接收、處理與反饋要求

令文件的存儲(chǔ)媒介與時(shí)間

2.5.3文件的回顧13.3IS09001：4.2.3

0HSAS18001:4.4.5

?企業(yè)應(yīng)每年對安全健康環(huán)境文件及其管理流程進(jìn)行一次回顧，回顧

IS014001:4.4.5

內(nèi)容包括：

令文件的適用性和針對性，必要時(shí)修訂或廢除文件

令文件的全面性，必要時(shí)新增文件，并以受控的方法處理

令文件接收、處理、保存與反饋管理的有效性和及時(shí)性，確保關(guān)鍵

的文件能被需要的人獲取

?以受控的方式處理作廢文件，處理時(shí)須考慮法律或知識(shí)保護(hù)方面的

影響。

2.5.4數(shù)據(jù)與記錄控制IS09001：4.2.4

0HSAS18001:4.5.4

?企業(yè)應(yīng)識(shí)別需要建立的安全健康環(huán)境數(shù)據(jù)與記錄、識(shí)別時(shí)應(yīng)考慮：

IS014001:4.5.4

標(biāo)準(zhǔn)化:4.6

令法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)的要求

令管理活動(dòng)要求

令生產(chǎn)運(yùn)行過程

令作業(yè)活動(dòng)要求

令與相關(guān)方的往來

?企業(yè)應(yīng)建立安全健康環(huán)境數(shù)據(jù)與記錄控制程序，應(yīng)考慮下列因素：

令數(shù)據(jù)與記錄的完整性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性

令數(shù)據(jù)與記錄的可追溯性

令數(shù)據(jù)與記錄的存儲(chǔ)的安全性與使用的方便性

令數(shù)據(jù)與記錄的維護(hù)方式

令獲取信息的記錄

?安全健康環(huán)境數(shù)據(jù)和記錄的主要內(nèi)容：

。安全健康環(huán)境管理數(shù)據(jù)與記錄：

一安全健康環(huán)境會(huì)議紀(jì)要

一流程管理信息

一事故/事件調(diào)查報(bào)告

一檢查數(shù)據(jù)與記錄

一糾正與預(yù)防行動(dòng)記錄

一采購與發(fā)包過程信息

一承包商和供應(yīng)商信息

一技術(shù)檔案與圖紙資料

一培訓(xùn)記錄

一其他

令安全健康環(huán)境作業(yè)活動(dòng)與記錄：

一內(nèi)、外部不符合/事故

一設(shè)備、設(shè)施與工器具檢查維護(hù)和校驗(yàn)

一任務(wù)觀察

一許可記錄

--應(yīng)急演練

一其他

令生產(chǎn)運(yùn)行數(shù)據(jù)與記錄：

一設(shè)備運(yùn)行數(shù)據(jù)

一設(shè)備、設(shè)施缺陷數(shù)據(jù)

--設(shè)備變動(dòng)信息

一其他

令安全健康環(huán)境管理體系運(yùn)行數(shù)據(jù)與記錄：

一管理評(píng)審摘要

一系統(tǒng)測量

一危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與關(guān)鍵任務(wù)分析

一職業(yè)健康檢查和監(jiān)測

一環(huán)境因素登記和監(jiān)測

一其他

?數(shù)據(jù)與記錄要求：真實(shí)、完整、齊全、準(zhǔn)確、及時(shí)。

2.6流程/變化管理

目的：實(shí)現(xiàn)安全健康環(huán)境管理流程優(yōu)化。識(shí)別并控制變化帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

規(guī)范要求鏈接相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)

2.6.1流程管理2.50HSAS18001:4.4.6

IS014001:4.4.6

?企業(yè)應(yīng)識(shí)別安全生產(chǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理過程，根據(jù)精簡、高效的原則，制

定管理和工作流程：

令流程應(yīng)體現(xiàn)管理的目的、重點(diǎn)、主要環(huán)節(jié)、不符合項(xiàng)的處置反饋，

使生產(chǎn)及管理過程處于閉環(huán)管理狀態(tài)

令流程應(yīng)與企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置和資源配置相適應(yīng)

令流程應(yīng)與標(biāo)準(zhǔn)相匹配

?企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置和資源配置發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)修訂管理或控制流程。

?每年回顧流程的效率，必要時(shí)修訂、增加或廢除相關(guān)的流程或環(huán)節(jié)。

2.6.2變化管理13.3IS09001:7.3.7

OHSAS18001:4.4.6

?企業(yè)應(yīng)識(shí)別以下變化可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)：IS014001:4.4.6

標(biāo)準(zhǔn)化：7.5

令管理方面

-法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章或規(guī)程引起的變化

-企業(yè)機(jī)構(gòu)引起的變化

-流程變化

令生產(chǎn)條件方面

-人員引起的變化

一作業(yè)環(huán)境引起的變化

-生產(chǎn)設(shè)備及設(shè)備參數(shù)發(fā)生的變化

一作業(yè)方式、新技術(shù)、新工藝、新材料應(yīng)用引起的變化

-相關(guān)方引起的變化

?必要時(shí)，企業(yè)應(yīng)成立專家組或問題解決小組，針對變化完成安全健

康環(huán)境評(píng)估及相應(yīng)的緩解、控制行動(dòng)：

令采取適用的安全健康環(huán)境控制措施

令更新作業(yè)指導(dǎo)書、程序、規(guī)定并符合強(qiáng)制性要求

令更新培訓(xùn)要求并對受影響的相關(guān)人員進(jìn)行針對性的培訓(xùn)

令更新應(yīng)急處理程序

令對涉及到的所有風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行回顧

?企業(yè)應(yīng)每年回顧變化管理的情況，必要時(shí)按程序修訂、增加或廢除

相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)。

?變化管理需文件化，并保存變化過程的相關(guān)記錄。

2.7信息溝通與傳播

目的：確保企業(yè)快捷、有效地交換與傳遞信息。

規(guī)范要求鏈接相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)

2.7.1溝通的建立2.1IS09001：5.5.3

2.50HSAS18001:4.4.3

?企業(yè)應(yīng)建立安全健康環(huán)境溝通標(biāo)準(zhǔn)，溝通標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包含內(nèi)容、對象、

41SO14OO1:4.4.3

時(shí)機(jī)、方式、職責(zé)，確保信息得到及時(shí)溝通和傳遞。11

?溝通的內(nèi)容：

令國家和各級(jí)政府最新發(fā)布的安全健康環(huán)境法律、法規(guī)、地方性法

規(guī)

令上級(jí)下發(fā)的安全健康環(huán)境文件、管理標(biāo)準(zhǔn)及要求

令企業(yè)制定的安全健康環(huán)境文件、管理標(biāo)準(zhǔn)及制度

令國家、行業(yè)有關(guān)安全健康環(huán)境事故信息

令內(nèi)部安全健康環(huán)境信息、會(huì)議紀(jì)要、簡報(bào)、簡訊等

令員工對安全健康環(huán)境建議和抱怨

令相關(guān)方的需求與企業(yè)潛在風(fēng)險(xiǎn)的影響

?溝通的方式可以是會(huì)議、簡報(bào)、簡訊、報(bào)表、聯(lián)絡(luò)單、網(wǎng)絡(luò)、廣播、

交談、信函、電話、電子郵件等。

2.7.2內(nèi)部溝通2.8IS09001：5.5.3

40HSAS18001:4.4.3

?企業(yè)應(yīng)及時(shí)、有效地將安全健康環(huán)境信息傳達(dá)到各層次的有關(guān)人

12IS014001:4.4.3

員。

?企業(yè)應(yīng)按月、季或年公布內(nèi)部、外部的安全健康環(huán)境信息。

?企業(yè)應(yīng)定期收集內(nèi)部對安全健康環(huán)境工作的意見和建議。

?溝通的方式與時(shí)機(jī)：

令負(fù)責(zé)人應(yīng)每月與員工就安全健康環(huán)境內(nèi)容進(jìn)行計(jì)劃性對話，計(jì)劃

性對話應(yīng)是：

——對一方式

-提前明確主題

"處理特定的或與員工相關(guān)的安全健康環(huán)境問題

令在規(guī)定的時(shí)間召開小組會(huì)議，討論安全健康環(huán)境問題，收集小組

員工關(guān)心的問題和建議

令向員工分派任務(wù)時(shí)，負(fù)責(zé)人應(yīng)用溝通技巧，正確說明任務(wù)的步驟：

一激發(fā)任務(wù)接受者對任務(wù)的興趣

"清楚說明要執(zhí)行任務(wù)及其要求，必要時(shí)進(jìn)行演示

-必要時(shí)對其完成任務(wù)的能力進(jìn)行測試

2.7.3外部溝通2.9IS09001：7.2.3

12.40HSAS18001:4.4.3

?企業(yè)應(yīng)及時(shí)、有效地將有關(guān)信息向相關(guān)方進(jìn)行傳遞。

IS014001:4.4.3

?企業(yè)應(yīng)及時(shí)將構(gòu)成重大風(fēng)險(xiǎn)的外部因素向相關(guān)方通報(bào)。

?企業(yè)應(yīng)向承包商和供應(yīng)商及其他進(jìn)入企業(yè)的相關(guān)人員提供風(fēng)險(xiǎn)管

理和控制的要求或標(biāo)準(zhǔn)。

2.7.4合理化建議

?企業(yè)應(yīng)建立合理化建議制度，聽取員工、承包商等相關(guān)方的意見及

建議。

?合理化建議可通過下列方式提出：

令填寫建議表

令當(dāng)面提出

令通過安健環(huán)代表提出

令通過電話、E-mail提出

令其他方式

?企業(yè)應(yīng)設(shè)置建議箱并放在工作場所的醒目位置收集建議。

?所有員工應(yīng)熟悉合理化建議的提交渠道、方式。

?企業(yè)應(yīng)對收集的建議進(jìn)行登記，記錄處置結(jié)果并適時(shí)反饋。

?應(yīng)讓員工體會(huì)到管理層是以公平的方式來評(píng)審所提出的各項(xiàng)建議，

從而增強(qiáng)員工對建議機(jī)制的信心。

2.8安全健康環(huán)境會(huì)議

目的：為安全健康環(huán)境信息溝通，協(xié)調(diào)解決安全生產(chǎn)工作中存在的安全健康環(huán)境問題提供良好平臺(tái)。

規(guī)范要求鏈接相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)

2.8.1安全健康環(huán)境委員會(huì)會(huì)議2.2IS09001：5.5.3

2.7.20HSAS18001：4.4.3

?企業(yè)應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)要求及企業(yè)實(shí)際情況設(shè)立安全健康環(huán)境委員

IS014001：4.4.3

會(huì)，安全健康環(huán)境委員會(huì)中應(yīng)包含安健環(huán)代表。

?企業(yè)應(yīng)至少每半年召開一次安全健康環(huán)境委員會(huì)會(huì)議，研究確定安

全健康環(huán)境工作方向及發(fā)展方案，討論解決存在的安全健康環(huán)境問

題。

?會(huì)議應(yīng)形成會(huì)議紀(jì)要，明確工作內(nèi)容、責(zé)任部門（責(zé)任人）及完成

時(shí)間。

?企業(yè)應(yīng)對安全健康環(huán)境委員會(huì)會(huì)議中明確的工作任務(wù)進(jìn)行跟蹤監(jiān)

督。

2.8.2安全健康環(huán)境分析會(huì)2.7.2IS09001：5.5.3

0HSAS18001：4.4.3

?企業(yè)應(yīng)每月召開一次安全健康環(huán)境分析會(huì)，以督促、分析、回顧企

IS014001：4.4.3

業(yè)安全生產(chǎn)情況，重點(diǎn)關(guān)注下列內(nèi)容：

令督促落實(shí)年度安全健康環(huán)境措施計(jì)劃的月度執(zhí)行情況

令對上月安全健康環(huán)境工作情況進(jìn)行分析、回顧

令對上月風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估

令對影響安全健康環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析

令協(xié)調(diào)布置月度安全健康環(huán)境重點(diǎn)工作

?會(huì)議應(yīng)形成紀(jì)要，明確工作內(nèi)容、責(zé)任部門（人員）及完成時(shí)間。

?企業(yè)應(yīng)對安全健康環(huán)境分析會(huì)中明確的工作任務(wù)進(jìn)行跟蹤監(jiān)督。

2.8.3安全健康環(huán)境專題會(huì)議2.7.2IS09001：5.5.3

0HSAS18001：4.4.3

?部門應(yīng)針對特定的安全健康環(huán)境，及時(shí)召開安全健康環(huán)境專題會(huì)

IS014001：4.4.3

議。

?會(huì)議應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)控制措施、責(zé)任部門（人員）及完成時(shí)間。

?企業(yè)應(yīng)對安全健康環(huán)境專題會(huì)議中明確的工作任務(wù)進(jìn)行跟蹤監(jiān)

督。

2.9供應(yīng)商與承包商管理

目的：管理與供應(yīng)商和承包商相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。

規(guī)范要求鏈接相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)

2.9.1評(píng)估與選擇2.1IS09001：7.4.1

0I1SAS18001：4.6

?企業(yè)應(yīng)建立標(biāo)準(zhǔn)對供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括：

IS014001：4.6

令法律法規(guī)要求的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)化:7.4

令產(chǎn)品質(zhì)量保證能力

令經(jīng)驗(yàn)、信譽(yù)

令產(chǎn)品在企業(yè)的使用情況

令交付后的服務(wù)和技術(shù)支持能力

令供應(yīng)商在產(chǎn)品生產(chǎn)過程中安全健康環(huán)境的表現(xiàn)

?企業(yè)應(yīng)根據(jù)供應(yīng)商評(píng)估結(jié)果和招投標(biāo)要求選擇供應(yīng)商。

?企業(yè)應(yīng)建立標(biāo)準(zhǔn)對承包商進(jìn)行評(píng)估和