(高清版)GBT 39596-2020 證券投資基金編碼規(guī)范

ICS03.060國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)GB/T39596—2020 I Ⅱ 4編碼規(guī)則 IGB/T39596—2020本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專(zhuān)利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專(zhuān)利的責(zé)任。本文件由中國(guó)人民銀行提出。本文件由全國(guó)金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)(SAC/TC180)歸口。本文件起草單位：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中證信息技術(shù)服務(wù)信保誠(chéng)基金管理有限公司、華安基金管理有限公司、嘉實(shí)基金管理有限公司、南方基金管理股份有限公為適應(yīng)證券投資基金的發(fā)展，本文件在JR/T0085—2012實(shí)施多年的基礎(chǔ)上，在編碼規(guī)則中增加了證券投資基金編碼的分配和管理相關(guān)內(nèi)容，將基金行業(yè)的核心編碼規(guī)則進(jìn)行統(tǒng)一，有效防范無(wú)序編碼可能會(huì)造成的編碼混亂、浪費(fèi)以及相互沖突等問(wèn)題。1GB/T39596—2020證券投資基金編碼規(guī)范1范圍本文件規(guī)定了證券投資基金的編碼規(guī)則。本文件適用于基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售結(jié)算資金監(jiān)督機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)在內(nèi)的基金參與方申請(qǐng)及使用的證券投資基金編碼。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB18030—2005信息技術(shù)中文編碼字符集3術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1基金管理人fundmanager依法從事投資基金管理的基金管理公司。3.2依法保管基金資產(chǎn)、監(jiān)督管理人投資活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。注冊(cè)(過(guò)戶(hù))登記人transferagent負(fù)責(zé)基金投資人賬戶(hù)保管、交易記錄保存、代理分紅、投資人賬戶(hù)報(bào)告、登記基金份數(shù)等服務(wù)的機(jī)構(gòu)。3.4證券投資基金securitiesinvestmentfund產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的投資工具。3.5基金產(chǎn)品主編碼basecodeofmutualfund以基金合同為基準(zhǔn)的、代表基金產(chǎn)品法律主體的唯一標(biāo)識(shí)的基金產(chǎn)品編碼。3.6貨幣市場(chǎng)基金moneymarketfund發(fā)行基金所募集的資金僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的基金。3.7債券基金bondfund投資于各種國(guó)債、金融債券及公司債的證券投資基金。2GB/T39596—20204編碼規(guī)則4.1編碼字符證券投資基金產(chǎn)品編碼字符應(yīng)按照GB18030—2005,采用6位無(wú)意義數(shù)字0～9進(jìn)行編碼。4.2編碼分配要求證券投資基金編碼的分配要求如下。a)基金產(chǎn)品主編碼的分配應(yīng)以基金合同為單位，每個(gè)基金產(chǎn)品應(yīng)只有一個(gè)基金產(chǎn)品主編碼，是其唯一標(biāo)識(shí)。b)對(duì)于因不同份額凈值、收益不同的證券投資基金、部分貨幣市場(chǎng)基金和債券基金等，除分配主編碼外，還可根據(jù)份額類(lèi)別分配不同的基金編碼分別使用。c)在交易所掛牌的證券投資基金編碼由相應(yīng)交易所自行分配和管理，如HS證券投資基金使用50～59開(kāi)頭6數(shù)字編碼，SS證券投資基金使用15～19開(kāi)頭6位數(shù)字編碼。d)本文件發(fā)布前已經(jīng)分配和使用的基金產(chǎn)品編碼繼續(xù)沿用。新分配的編碼按照證券期貨行業(yè)整體規(guī)劃統(tǒng)一分配和管理。e)證券投資基金編碼由證券期貨業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化組織授權(quán)的編碼和