2024年全國證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考試重點(diǎn)黑金模擬題附答案

姓名:_________________編號:_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 姓名:_________________編號:_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 密封線 全國證券從業(yè)考試重點(diǎn)試題精編注意事項(xiàng):1.全卷采用機(jī)器閱卷，請考生注意書寫規(guī)范；考試時(shí)間為120分鐘。2.在作答前，考生請將自己的學(xué)校、姓名、班級、準(zhǔn)考證號涂寫在試卷和答題卡規(guī)定位置。

3.部分必須使用2B鉛筆填涂;非選擇題部分必須使用黑色簽字筆書寫，字體工整，筆跡清楚。

4.請按照題號在答題卡上與題目對應(yīng)的答題區(qū)域內(nèi)規(guī)范作答，超出答題區(qū)域書寫的答案無效:在草稿紙、試卷上答題無效。一、選擇題

1、甲證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，造成投資者損失。下列對甲證券公司的處罰中，有誤的是（）。A.責(zé)令改正、給予警告B.沒收違法所得C.處以違法所得10倍的罰款D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以5萬元的罰款

2、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有（）情形的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)從重處理。①連續(xù)或者多次違反該規(guī)定②違反該規(guī)定后及時(shí)報(bào)告③涉及金額較大④曾為公職人員A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④

3、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項(xiàng)（）。Ⅰ．股東的姓名或者名稱及住所Ⅱ．各股東所持股份數(shù)Ⅲ．各股東所持股票的編號Ⅳ．各股東取得股份的日期A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。A.1％～3％B.1％～5％C.3％～5％D.5％～10％

5、經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)該遵守（）。①獨(dú)立原則②客觀原則③公平原則④及時(shí)原則A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④

6、證券公司違反證券法的規(guī)定允許他人以證券公司的名義直接參與證券的集中交易的，責(zé)令改正，可以并處（）的罰款。A.五十萬元以上B.五十萬元以下C.十萬元以上D.十萬元以下

7、有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)是（）。A.股東會B.董事會C.監(jiān)事會D.理事會

8、證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）。①薪酬與提名委員會②審計(jì)委員會③風(fēng)險(xiǎn)控制委員會④董事會秘書A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④

9、證券公司違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，下列不屬于中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取的行政監(jiān)管措施的是（）。A.紀(jì)律處分B.暫不受理與行政許可有關(guān)的文件C.責(zé)令改正D.出具警示函

10、按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下事項(xiàng)中，（）屬于客戶可以委托證券公司代理的事項(xiàng)。①接受并執(zhí)行客戶依照《證券交易委托代理協(xié)議》約定的方式下達(dá)的合法有效的委托指令②代理客戶進(jìn)行資金、證券的清算、交收③代理保管客戶買入或存入的有價(jià)證券④接受客戶對其委托、成交及賬戶內(nèi)的資產(chǎn)及變化情況的查詢，并應(yīng)客戶的要求提供相應(yīng)的清單A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④

11、根據(jù)《證券投資基金法》，信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，處（）。A.1萬元以上10萬元以下罰款B.1萬元以上30萬元以下罰款C.3萬元以上10萬元以下罰款D.3萬元以上30萬元以下罰款

12、股份有限公司為()提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東大會決議。I.公司股東II.公司實(shí)際控制人III.子公司IV.分公司A.I、II、IIIB.I、IIC.I、IIID.II、IV

13、證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.5B.10C.15D.20

14、證券金融公司的資金，可以用于以下用途（）。Ⅰ．履行證監(jiān)會規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)Ⅱ．購買國債Ⅲ．購置自用不動(dòng)產(chǎn)Ⅳ．維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ

15、（2020年真題）根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，證券公司的融資管理應(yīng)符合的要求包括（）Ⅰ分析正常和壓力情景下未來不同時(shí)間段的融資需求和來源Ⅱ加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對手、融資抵（質(zhì)）押品和胞資市場等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額Ⅲ加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當(dāng)限額管理并不定期評估市場融資和資產(chǎn)交現(xiàn)能力Ⅳ密切監(jiān)測主要金融市場的交易量和價(jià)格等變動(dòng)情況、評估市場流動(dòng)性對公司融資能力的影響A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

16、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是普通投資者自愿申請轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模以及投資知識和經(jīng)驗(yàn)符合一定要求的前提下，經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類

17、開放式基金份額總額在基金合同期限內(nèi)（）。A.逐漸增加B.不固定C.逐漸減少D.固定不變

18、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的（）提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A.5%B.10%C.15%D.20%

19、證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)的總體要求有（）。①具備從業(yè)資格②遵守法律法規(guī)③遵循誠實(shí)信用④遵循公平自愿原則A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③

20、下列各項(xiàng)中，不屬于債券存續(xù)期間重大事項(xiàng)的是（）。A.發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化B.發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)C.發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20%D.發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的5%

21、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列材料,同時(shí)抄報(bào)住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)（）。①融資融券業(yè)務(wù)資格申請書②股東會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議③融資融券業(yè)務(wù)方案④負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④

22、公司的經(jīng)營范圍由（）規(guī)定,并依法登記。A.董事會決議B.發(fā)起人協(xié)議C.股東大會決議D.公司章程

23、證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員對證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國務(wù)院C.公安局D.法院

24、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的有（）。①改變合伙企業(yè)的名稱②改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場所的地點(diǎn)③處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)④轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利⑤以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保⑥聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥

25、關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件，《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在凈資產(chǎn)指標(biāo)方面規(guī)定需滿足最近（）個(gè)會計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于（）元人民幣。A.3;10億B.3；20億C.5；10億D.5；20億

26、以下屬于證券分析師行為準(zhǔn)則中防范利益沖突具體要求的是（）。①證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與公司利益、客戶利益存在沖突時(shí)，應(yīng)該主動(dòng)向公司報(bào)告②證券分析師只能與一家證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同，不得以任何形式同時(shí)在兩家或兩家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)③證券分析師應(yīng)當(dāng)遵守所在公司的管理制度，履行崗位執(zhí)業(yè)，充分尊重和維護(hù)所在公司的合法權(quán)益④證券分析師離職后，應(yīng)當(dāng)履行與原所在公司所簽署的勞務(wù)合同或協(xié)議的有關(guān)規(guī)定A.①②B.①②④C.①③④D.①②③④

27、證券公司應(yīng)確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在（）等方面相互分離。Ⅰ．機(jī)構(gòu)Ⅱ．信息Ⅲ．人員Ⅳ．賬戶A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ

28、上市公司暫停股票上市交易的情形有()。Ⅰ．公司最近3年連續(xù)虧損Ⅱ．公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件Ⅲ．公司被宣告破產(chǎn)Ⅳ．公司有重大違法行為A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ

29、下列有關(guān)公司增加或者減少注冊資本的說法，正確的是（）。①公司應(yīng)當(dāng)自做出減少注冊資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告②公司應(yīng)當(dāng)自做出減少注冊資本決議之日起30日內(nèi)通知債權(quán)人，并于45日內(nèi)在報(bào)紙上公告③債權(quán)人自接到通知書之日起10日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起30日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保④債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保A.①③B.①④C.②③D.②④

30、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的()風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。A.政治B.經(jīng)濟(jì)C.市場D.法律

31、證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A.3B.5C.10D.15

32、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，向社會不特定對象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計(jì)超過（）人的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”A.100B.150C.200D.300

33、（）可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例及融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。A.證券公司B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會

34、下列不屬于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的是（）。A.決定監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)B.公司章程的修改C.對發(fā)行公司債券作出決議D.制定公司的基本管理制度

35、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)的有（）。Ⅰ．制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章Ⅱ．對品種的上市進(jìn)行監(jiān)督管理Ⅲ．監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況Ⅳ．對期貨業(yè)協(xié)會的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

36、操縱證券、期貨市場表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權(quán)操縱市場、制造市場假象，影響證券、期貨市場。下列選項(xiàng)中屬于操縱證券、期貨市場手段的是（）。A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時(shí)間進(jìn)行交易C.某一散戶在某一時(shí)點(diǎn)進(jìn)行大額證券買賣D.某行業(yè)協(xié)會工作人員將對證券交易價(jià)格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出

37、要約收購的期限不得少于（）日。A.7B.10C.15D.30

38、下列關(guān)于股份有限公司注冊資本的說法正確的有（）。Ⅰ.采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額Ⅱ.采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額Ⅲ.采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人實(shí)收的股本總額Ⅳ.采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購股本總額A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

39、證券公司進(jìn)行柜臺交易，向投資者收取履約保證金的，應(yīng)當(dāng)在雙方約定的金融機(jī)構(gòu)開立（）存放，不得違約動(dòng)用。A.存款賬戶B.信用賬戶C.專門賬戶D.產(chǎn)品賬戶

40、證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，沒收違法所得，并處以()的罰款。A.10萬元以上60萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.20萬元以上60萬元以下D.40萬元以上60萬元以下

41、(2019年真題)外匯期貨又稱（），是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。A.利率期貨B.貨幣期貨C.歐洲期貨D.歐元期貨

42、根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的說法，正確的有（）①證券公司應(yīng)明確負(fù)責(zé)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的部門及職責(zé)，并配備履行職責(zé)所需要的人力、物力資源②為體現(xiàn)制衡，負(fù)責(zé)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的部門不應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌資金來源與融資管理③負(fù)責(zé)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的部門應(yīng)負(fù)責(zé)制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理策略、措施、流程④負(fù)責(zé)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的部門應(yīng)監(jiān)測流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額執(zhí)行情況，及時(shí)報(bào)告超限額情況?A.②③④B.①②④C.①②③D.①③④

43、對于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金和證券的行為，下列各項(xiàng)不屬于給予其處罰的措施的是()。A.責(zé)令改正，給予警告B.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可C.處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款D.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款

44、證券公司或其分機(jī)構(gòu)違反《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，下列屬于中國證監(jiān)會可以采取的措施是（）。A.罰款B.沒收違法所得C.警告D.撤銷業(yè)務(wù)許可

45、證券公司合規(guī)部門中具備3年以上()等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%.且不得少于5人。I.金融II.法律III.會計(jì)IV.信息技術(shù)A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IID.I、II、III、IV

46、證券公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達(dá)到或超過（），不得擔(dān)任該上市公司的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。A.5％B.3％C.8％D.10％

47、證券賬戶，是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動(dòng)情況的載體，下列關(guān)于證券賬戶的說法正確的是（）。①中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理②證券賬戶的開立方式包括現(xiàn)場方式和非現(xiàn)場方式③1個(gè)投資者最多可以申請開立3個(gè)A股賬戶④1個(gè)投資者只能申請開立1個(gè)信用賬戶A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④

48、以下屬于證券研究報(bào)告的發(fā)布流程的有（）。Ⅰ．選題Ⅱ．質(zhì)量控制Ⅲ．政府稽查Ⅳ．合規(guī)審查A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

49、《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，一家內(nèi)地私營企業(yè)不得違規(guī)使用（）資金進(jìn)行期貨交易。A.自有B.短期經(jīng)營C.營運(yùn)D.信貸

50、證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)，違法所得3萬元的，沒收違法所得，并處以罰款（）萬元。A.3B.6C.12D.70二、多選題

51、上市公司存在下列（）情形，證券交易所可以終止其股票上市交易。①公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)情況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正②公司解散或者被宣告破產(chǎn)③公司股東總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件④公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④

52、證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)以下（）等情形時(shí)，證券公司在計(jì)算客戶維持保證金比例時(shí)，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。①被調(diào)出可充抵保證金證券范圍②被暫停交易③被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示④因權(quán)益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

53、根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進(jìn)行登記。A.5個(gè)B.7個(gè)C.10個(gè)D.12個(gè)

54、向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露（）情況。Ⅰ．戰(zhàn)略投資者的名稱Ⅱ．認(rèn)購數(shù)量Ⅲ．市盈率Ⅳ．持有期限A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

55、（2016年真題）基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。Ⅰ．安全保管基金財(cái)產(chǎn)Ⅱ．對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶Ⅲ．持有基金管理人的股份Ⅳ．對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

56、證券公司股東出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的（）。A.律師事務(wù)所核實(shí)B.會計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資C.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估D.信用評級機(jī)構(gòu)評級

57、（2016年真題）關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)，下列說法不正確的是（）。A.按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)B.按照約定輔助客戶作出投資決策C.直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)D.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報(bào)告

58、根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)等公眾媒體以及報(bào)告會、交流會等形式，發(fā)表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定或者要求有（）。Ⅰ．由所在證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)統(tǒng)一安排Ⅱ．禁止明示或者暗示保證投資收益Ⅲ．說明所依據(jù)的證券研究報(bào)告的發(fā)布日期Ⅳ．符合證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ

59、證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向()進(jìn)行業(yè)務(wù)方案備案，井獲得業(yè)務(wù)方案備案確認(rèn)函。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.地方證監(jiān)局D.中國證監(jiān)會

60、（2016年真題）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形不包括（）。A.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄B.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分C.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查D.最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

61、下列關(guān)于公司章程的說法，錯(cuò)誤的是（）A.公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記B.設(shè)立公司必須依法制定公司章程C.公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記D.公司章程只對公司和股東具有約束力

62、（2018年真題）下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)界定的說法中，正確的是（）。Ⅰ．舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會、分析會等Ⅱ．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)Ⅲ．在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報(bào)告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)Ⅳ．中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他形式A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ

63、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全（）監(jiān)管。A.每日稽核B.每月稽核C.每周稽核D.每年稽核

64、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于（）人。A.3B.5C.10D.15

65、下列不屬于證券公司場外衍生品業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件的是（）。A.《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》B.《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》C.《中國證券市場金融衍生品交易主協(xié)議》D.《中國證券投資基金法》

66、公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合（）。①最近三年財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為②具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好③經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件④具有健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④

67、證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。I按照規(guī)定召集基金份額持有人大會II對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見III復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格IV按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、IIID.I、III、IV

68、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，屬于期貨公司設(shè)立條件的有（）。Ⅰ．注冊資本最低限額為人民幣1億元Ⅱ．最近3年無重大違法違規(guī)記錄Ⅲ．有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度Ⅳ．注冊資本必須是實(shí)繳的貨幣資本A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

69、下列說法正確的是（）。①金融機(jī)構(gòu)可以聘請具有專業(yè)資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)作為投資顧問②投資顧問發(fā)出交易指令指導(dǎo)委托機(jī)構(gòu)在特定系統(tǒng)和托管賬戶內(nèi)操作③金融監(jiān)督管理部門和國家有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對各類金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行平等準(zhǔn)入、給予公平待遇④金融監(jiān)督管理部門基于風(fēng)險(xiǎn)防控考慮，確實(shí)需要對其他行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品采取限制措施的，應(yīng)當(dāng)充分征求相關(guān)部門意見并達(dá)成一致A.①②③B.①②③④C.①②D.②③④

70、超過《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》第十八條規(guī)定的最高利率發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令改正，處以相當(dāng)于所籌資金金額（）以下的罰款。A.5%B.10%C.15%D.20%

71、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理資的產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。①安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)②執(zhí)行證券公司的投資或清算指令，并負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來③監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律的，應(yīng)當(dāng)要求改正④出具資產(chǎn)報(bào)告A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④

72、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的有（）。Ⅰ．已被機(jī)構(gòu)聘用Ⅱ．最近3年未受過刑事處罰Ⅲ．未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的Ⅳ．品行端正，具有良好的職業(yè)道德A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

73、投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，禁止的行為包括（）。Ⅰ．利用媒體傳播虛假信息Ⅱ．與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失Ⅲ．買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票Ⅳ．代理委托人從事證券投資A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

74、單位或者個(gè)人認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊資本的（），應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司。A.1%B.5%C.3%D.10%

75、證券金融公司的資金可以用于（）。①銀行存款②購買國債③購置自用不動(dòng)產(chǎn)④證監(jiān)會認(rèn)可的其他用途A.②③④B.①②③C.①②③④D.①②④

76、證券公司違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定提供證券融資融券服務(wù)的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法可采取的措施包括（）。Ⅰ沒收違法所得Ⅱ情節(jié)嚴(yán)重的，禁止其在一定期限內(nèi)從事證券融資融券業(yè)務(wù)Ⅲ處以非法融資融券等值以下的罰款Ⅳ對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款A(yù).Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ

77、按照《刑法》第一百八十條的規(guī)定，對犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（）倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上10年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5

78、關(guān)于“滬倫通”，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.滬倫通，即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通機(jī)制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對方市場的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證并在對方市場上市交易B.滬倫通包括南、北兩個(gè)業(yè)務(wù)方向。南向業(yè)務(wù)，是指倫交所上市公司在上交所掛牌中國存托憑證，是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券；北向業(yè)務(wù)，是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證C.滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎(chǔ)在英國發(fā)行、代表中國境內(nèi)基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券D.滬倫通是滬倫兩地滿足一定條件的上市公司到對方市場上市交易存托憑證的模式

79、（2017年真題）證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶說明的事項(xiàng)有（）。Ⅰ．明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系Ⅱ．解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ．作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾Ⅳ．作虛假宣傳A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

80、財(cái)務(wù)顧問代表委托人向中國證監(jiān)會提交申請文件后，應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會的審核，并承擔(dān)（）工作。①指定財(cái)務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)②按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次并購重組活動(dòng)的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查③組織委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進(jìn)行答復(fù)，委托人未能在行政許可的期限內(nèi)公告相關(guān)并購重組報(bào)告全文的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督促委托人及時(shí)公開披露中國證監(jiān)會提出的問題及委托人未能如期公告的原因④申報(bào)本次擔(dān)任并購重組財(cái)務(wù)顧問的收費(fèi)情況A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③

81、(2019年真題)下列關(guān)于證券公司信息披漏報(bào)送的事項(xiàng)中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的是（）。A.未上市證券公司無須向社會公開披露企業(yè)基本情況。B.證券公司的向社會公開披露的信息包括財(cái)務(wù)收支狀況，高級管理人員薪酬等信息。C.只有上市證券公司采取向社會公開披露企業(yè)參股及控股情況。D.證券公司控股的企業(yè)無需向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況等有關(guān)信息。

82、（2016年真題）證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以（）的罰款。A.10萬元以上50萬元以下B.20萬元以上50萬元以下C.30萬元以上100萬元以下D.10萬元以上100萬元以下

83、以下條件，可以作為借入人通過約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的是（）。①技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒②業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案③符合條件的公募基金、社保基金、保險(xiǎn)資金等機(jī)構(gòu)投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開發(fā)行的戰(zhàn)略投資者④具有融資融券業(yè)務(wù)資格，并已開通轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)權(quán)限A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④

84、中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括()。A.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度B.定期巡視C.信息披露D.檢查制度

85、發(fā)行人（）應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。①董事②監(jiān)事③高級管理人員④財(cái)務(wù)會計(jì)A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④

86、下列各項(xiàng)中，（）應(yīng)當(dāng)在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站予以公示。①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務(wù)等②證券投資顧問的姓名及其登記編碼③證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式④投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)，證券投資顧問不得代客戶作出投資決策A.①②B.③④C.①③④D.①②③④

87、按照規(guī)定，下列說法中正確的是（）。①資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，是指以基礎(chǔ)資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持，通過結(jié)構(gòu)化等方式進(jìn)行信用增級，在此基礎(chǔ)上發(fā)行資產(chǎn)支持證券的業(yè)務(wù)活動(dòng)②基礎(chǔ)資產(chǎn)，是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨(dú)立、可預(yù)測的現(xiàn)金流且可特定化的財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)基礎(chǔ)資產(chǎn)只能是單項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)③原始權(quán)益人，是指按照本規(guī)定及約定向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃轉(zhuǎn)移其合法擁有的基礎(chǔ)資產(chǎn)以獲得資金的主體④管理人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，對專項(xiàng)計(jì)劃進(jìn)行管理及履行其他法定及約定職責(zé)的證券公司、基金管理公司子公司A.①②B.①②③C.①②③④D.①③④

88、下列說法，正確的是（）。①禁止證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳②禁止證券公司以任何方式承諾或者保證投資收益③證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備④證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過舉辦講座、報(bào)告會、分析會等形式，進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④

89、關(guān)于擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的認(rèn)定，下列選項(xiàng)正確的有（）。A.公司對于公開發(fā)行債券所募集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途；公開發(fā)行股票所募集的資金，則可以用于公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)B.公司改變招股說明書所列資金用途的，必須經(jīng)過股東大會做出決議C.公司發(fā)行債券募集的資金，可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出D.發(fā)行公司債券籌集的資金，用于非核準(zhǔn)用途的，不得再次發(fā)行公司債券

90、下列選項(xiàng)中，可以作為普通合伙人的是（）。A.國有獨(dú)資公司、國有企業(yè)B.自然人C.公益性的事業(yè)單位、社會團(tuán)體D.上市公司

91、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200

92、證券（股票類）發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過（）家。A.2B.3C.4D.5

93、下列選項(xiàng)中，不正確的是()。A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理B.公司一旦制定公司章程，不得再進(jìn)行變更C.期貨交易所不得從事非自用不動(dòng)產(chǎn)投資業(yè)務(wù)D.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券

94、（）證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。①A股②B股③權(quán)證④證券投資基金A.①②④B.①③④C.①②③④D.①③

95、證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50

96、某風(fēng)險(xiǎn)事件經(jīng)過評估，其發(fā)生的概率等級為2級，發(fā)生后造成的損失量為3級，則該風(fēng)險(xiǎn)等級是（）。A.ⅠB.ⅡC.ⅢD.Ⅳ

97、任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司（）以上股權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。A.5％B.10％C.15％D.20％

98、以下屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（）。①保持獨(dú)立性②認(rèn)真審慎、專業(yè)嚴(yán)謹(jǐn)③充分尊重知識產(chǎn)權(quán)④維護(hù)所在機(jī)構(gòu)利益A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④

99、(2019年真題)一般情況下，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限，不得超過（）個(gè)月。A.3B.9C.12D.6

100、(2018年真題)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由（）托管。A.證券交易所B.商業(yè)銀行C.指定證券經(jīng)營人D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

參考答案與解析

1、答案：C本題解析：本題考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》。證券公司未按照規(guī)序了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，造成投資者損失，可處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

2、答案：C本題解析：違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的從重處理情形，違反規(guī)定能及時(shí)報(bào)告不屬于從重處理情形。

3、答案：B本題解析：根據(jù)《公司法》第一百三十條，公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項(xiàng)：①股東的姓名或者名稱及住所；②各股東所持股份數(shù)；③各股東所持股票的編號；④各股東取得股份的日期。

4、答案：B本題解析：未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上5％以下的罰款。

5、答案：A本題解析：本題考查《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)范》的相關(guān)規(guī)定。經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)遵守獨(dú)立原則、客觀原則、公平原則和審慎原則。

6、答案：B本題解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第二百零九條的規(guī)定，證券公司違反本法第一百三十四條第一款的規(guī)定接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者違反本法第一百三十五條的規(guī)定對客戶的收益或者賠償客戶的損失作出承諾的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。證券公司違反本法第一百三十四條第二款的規(guī)定，允許他人以證券公司的名義直接參與證券的集中交易的，責(zé)令改正，可以并處五十萬元以下的罰款。

7、答案：A本題解析：股東會是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)。董事會是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán)。監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。

8、答案：D本題解析：本題考查證券公司獨(dú)立董事制度設(shè)置和董事會專門委員會設(shè)置的有關(guān)規(guī)定。無論經(jīng)營何種業(yè)務(wù)的證券公司，都應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會秘書。

9、答案：A本題解析：證券公司、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等行政監(jiān)管措施﹔對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

10、答案：B本題解析：考查用戶可以委托證券公司代理的事項(xiàng)。根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，客戶可以委托證券公司代理的事項(xiàng)主要如下：1.接受并執(zhí)行客戶依照《證券交易委托代理協(xié)議》約定的方式下達(dá)的合法有效的委托指令；2.代理客戶進(jìn)行資金、證券的清算、交收；3.代理保管客戶買入或存入的有價(jià)證券；4.代理客戶領(lǐng)取紅利股息及其他利益分配；5.接受客戶對其委托、成交及賬戶內(nèi)的資產(chǎn)及變化情況的查詢，并應(yīng)客戶的要求提供相應(yīng)的清單；6.法律、法規(guī)、規(guī)章、自律規(guī)則規(guī)定的、證券公司可以代理客戶進(jìn)行的其他活動(dòng)。

11、答案：C本題解析：考查《證券投資基金法》第一百零五條及第一百四十二條的規(guī)定。信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，處3萬元以上10萬元以下罰款。

12、答案：B本題解析：公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。

13、答案：B本題解析：本題考查證券公司組織機(jī)構(gòu)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款。

14、答案：A本題解析：根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》第四十四條，證券金融公司的資金，除用于履行本辦法規(guī)定職責(zé)（為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金、證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)等）和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：①銀行存款；②購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品；③購置自用不動(dòng)產(chǎn)；④證監(jiān)會認(rèn)可的其他用途。

15、答案：B本題解析：（1）分析正常和壓力情景下未來不同時(shí)間段的融資需求和來源。（2）加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對手、融資抵（質(zhì)）押品和融資市場等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額。（3）加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當(dāng)活躍程度，并定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力。新版章節(jié)練習(xí)，考前壓卷，更多優(yōu)質(zhì)題庫用，實(shí)時(shí)更新，軟件考，（4）密切監(jiān)測主要金融市場的交易量和價(jià)格等變動(dòng)情況，評估市場流動(dòng)性對公司融資能力的影響。

16、答案：C本題解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍和分類。

17、答案：B本題解析：開放式基金，是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申購或者贖回的基金。

18、答案：B本題解析：本題考查提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的比率。證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。中國證監(jiān)會可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要，對提取比例進(jìn)行調(diào)整。

19、答案：C本題解析：本題考查證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)的總體要求。根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》，證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下要求：7.具備從業(yè)資格證券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的與所開展業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資格條件，即證券公司為投資者交易提供服務(wù)的，應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)可從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；證券公司與特定交易對手方進(jìn)行柜臺交易的，應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)可從事證券自營業(yè)務(wù)。8.遵守法律法規(guī)，遵循誠實(shí)信用、公平自愿原則證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)，遵循誠實(shí)信用、公平自愿的原則，不得欺詐、誤導(dǎo)投資者，不得侵害投資者合法權(quán)益，不得挪用客戶資產(chǎn)，不得利用非公開信息謀取不正當(dāng)利益。

20、答案：D本題解析：本題考查債券存續(xù)期間重大事件的披露。發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn)10%的。

21、答案：D本題解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列材料，同時(shí)抄報(bào)住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)：（1）融資融券業(yè)務(wù)資格申請書；（2）股東會（股東大會）關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議；（3）融資融券業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本和按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條制定的選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn)；（4）負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件；（5）證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過測試的證明文件；（6）中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。

22、答案：D本題解析：公司章程的內(nèi)容。公司章程，是指公司依法制定的，規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營范圍、經(jīng)營管理制度等重大事項(xiàng)的基本文件。故本題選D選項(xiàng)。

23、答案：A本題解析：新《證券法》第六十一條?證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員對證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

24、答案：D本題解析：本題考查《合伙企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十一條的規(guī)定，除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意：（1）改變合伙企業(yè)的名稱；（2）改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場所的地點(diǎn)；（3）處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)；（4）轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利；（5）以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保；（6）聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員。

25、答案：B本題解析：《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在凈資產(chǎn)指標(biāo)方面規(guī)定需滿足最近3個(gè)會計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣。

26、答案：A本題解析：考查證券分析師行為準(zhǔn)則的具體理解，3、4屬于維護(hù)所在機(jī)構(gòu)利益和防范利益沖突。除1、2外，還有證券分析師的配偶、子女、父母擔(dān)任其所研究覆蓋的上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的，證券分析師應(yīng)當(dāng)按照公司的規(guī)定進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避或者在證券研究報(bào)告中隊(duì)上述事實(shí)進(jìn)行披露；證券分析師不得在公司內(nèi)部或外部兼任有損其獨(dú)立性與客觀性的其他職務(wù)，包括擔(dān)任上市公司的獨(dú)立董事。

27、答案：A本題解析：證券公司應(yīng)確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離。

28、答案：D本題解析：根據(jù)《證券法》第55條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；②公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者；③公司有重大違法行為；④公司最近3年連續(xù)虧損；⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。選項(xiàng)B、C是上市公司終止股票上市交易的情形。

29、答案：B本題解析：公司應(yīng)當(dāng)自做出減少注冊資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告；債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保。選項(xiàng)B正確。

30、答案：D本題解析：證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。

31、答案：A本題解析：證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

32、答案：C本題解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第六條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，向社會不特定對象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計(jì)超過200人的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”。

33、答案：B本題解析：證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例及融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。

34、答案：D本題解析：《中華人民共和國公司法》第三十七條規(guī)定，股東會行使下列職權(quán)：（1）決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃。（2）選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)。（3）審議批準(zhǔn)董事會的報(bào)告。（4）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報(bào)告。（5）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。（6）審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。（7）對公司增加或者減少注冊資本作出決議。（8）對發(fā)行公司債券作出決議。（9）對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。（10）修改公司章程。（11）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。D項(xiàng)屬于董事會的職權(quán)。

35、答案：D本題解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第47條的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé)：①制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)；②對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；③對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；④制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施；⑤監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況；⑥對期貨業(yè)協(xié)會的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；⑦對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處；⑧開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動(dòng)；⑨法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

36、答案：B本題解析：考點(diǎn)：操縱證券、期貨市場，是指通過：（1）單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣；（2）與他人串通以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行交易；（3）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易，或者以自己為交易對象，自買自賣等方式，操縱證券、期貨市場（含交易價(jià)格、交易量等）的行為。選項(xiàng)A和選項(xiàng)D屬于內(nèi)幕交易的情形。

37、答案：D本題解析：要約收購的期限不得少于30日，并不得超過60日（30≤X≤60）。

38、答案：B本題解析：本題考查股份有限公司的設(shè)立方式與程序。（1）根據(jù)《公司法》第八十條，股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購（并非實(shí)收）的股本總額，在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，不得向他人募集股份，Ⅰ項(xiàng)正確，Ⅲ項(xiàng)不正確；（2）股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收（并非認(rèn)購）股本總額，Ⅱ項(xiàng)正確，Ⅳ項(xiàng)不正確。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)符合題意。故本題選B選項(xiàng)。

39、答案：C本題解析：證券公司與投資者約定抵押、質(zhì)押等財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)依法辦理擔(dān)保設(shè)定手續(xù);向投資者收取履約保證金的，應(yīng)當(dāng)在雙方約定的金融機(jī)構(gòu)開立專門賬戶存放，不得違約動(dòng)用。

40、答案：B本題解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第82條的規(guī)定，證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易．且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的．依照《證券法》第220條的規(guī)定處罰，即責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的。撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

41、答案：B本題解析：外匯期貨是以匯率為標(biāo)的物的期貨合約，用來回避匯率風(fēng)險(xiǎn)。

42、答案：D本題解析：證券公司應(yīng)明確負(fù)責(zé)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的部門及職責(zé)，并配備履行職責(zé)所需要的人力、物力資源。負(fù)責(zé)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的部門應(yīng)統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理，協(xié)調(diào)安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)狀況，組織流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃制定、演練和評估；負(fù)責(zé)制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理策略、措施和流程；監(jiān)測流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額執(zhí)行情況，及時(shí)報(bào)告超限額情況；定期向首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平、管理狀況及其重大變化；組織開展流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)壓力測試。

43、答案：C本題解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第86條的規(guī)定．有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得Ⅰ倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款：①未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)；②證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司證券經(jīng)紀(jì)客戶或者以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保；③證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券；④資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對違反規(guī)定動(dòng)用委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行；⑤資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。@jin

44、答案：D本題解析：對違反《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的證券公司或者其分支機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)、撤銷業(yè)務(wù)許可等相關(guān)監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)和證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

45、答案：D本題解析：證券公司應(yīng)當(dāng)為合規(guī)部門配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員。合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。

46、答案：A本題解析：證券公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或超過5％，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。

47、答案：D本題解析：本題考證券賬戶的管理。1個(gè)投資者最多可以申請開立3個(gè)A股賬戶、3個(gè)封閉式基金賬戶，只能申請開立1個(gè)信用賬戶、1個(gè)B股賬戶。

48、答案：C本題解析：證券研究報(bào)告的發(fā)布流程通常包括五個(gè)主要環(huán)節(jié)：①選題，即選擇和覆蓋研究對象；②撰寫，包括數(shù)據(jù)資料收集、研究分析和報(bào)告寫作；③質(zhì)量控制；④合規(guī)審查；⑤發(fā)布。

49、答案：D本題解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條的規(guī)定，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。

50、答案：C本題解析：本題考査違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權(quán)的法律責(zé)任。未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或接受他人委托持有或管理證券司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或?qū)嶋H控制證券公司的股權(quán)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

51、答案：D本題解析：本題考查證券交易終止的情形。上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：（1）公司股東總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件；（2）公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)情況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正；（3）公司最近三年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利；（4）公司解散或者被宣告破產(chǎn)；（5）證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

52、答案：D本題解析：本題考查計(jì)算維持保證金比例的特殊情形。證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)被調(diào)出可充抵保證金證券范圍、被暫停交易、被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示等特殊情形或者因權(quán)益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券，證券公司在計(jì)算客戶維持保證金比例時(shí)，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。

53、答案：B本題解析：本題考查證券業(yè)從業(yè)人員的登記程序。根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起7個(gè)工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進(jìn)行登記。

54、答案：A本題解析：向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露戰(zhàn)略投資者的名稱、認(rèn)購數(shù)量及持有期限等情況。

55、答案：A本題解析：根據(jù)《證券投資基金法》第38條的規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：1.安全保管基金財(cái)產(chǎn)；2.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；3.對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶．確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；4.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；5.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；6.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；7.對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見；8.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格；9.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；10.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；11.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

56、答案：C本題解析：證券公司股東的出資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資并出具證明；出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估。

57、答案：D本題解析：《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》所稱證券投資顧問業(yè)務(wù)．是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)。

58、答案：A本題解析：證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體以及報(bào)告會、交流會等形式，發(fā)表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)符合證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定以及下列要求：（1）由所在證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)統(tǒng)一安排。（2）說明所依據(jù)的證券研究報(bào)告的發(fā)布日期。（3）禁止明示或者暗示保證投資收益。

59、答案：B本題解析：證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行業(yè)務(wù)方案備案，并取得相應(yīng)業(yè)務(wù)方案備案確認(rèn)函。

60、答案：D本題解析：根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第9條的規(guī)定．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的．不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：①最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄；②最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；③最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

61、答案：D本題解析：公司章程是指公司依法制定的，規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營范圍、經(jīng)營管理制度等重大事項(xiàng)的基本文件公司章程是公司組織或活動(dòng)的基本準(zhǔn)則。設(shè)立公司必須依法制定公司章程,公司章程對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有約束力公司章程在公司法中具有重要意義。

62、答案：B本題解析：證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括：（1）接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。（2）舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會、分析會等。（3）在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報(bào)告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。（4）通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。（5）中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他形式（Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，應(yīng)為“中國證券監(jiān)督管理委員會”）。

63、答案：A本題解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十三條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況，依照本條例有關(guān)規(guī)定及時(shí)處理。

64、答案：B本題解析：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

65、答案：D本題解析：本題考查證券公司場外衍生品業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件。

66、答案：B本題解析：本題考查公開發(fā)行新股的條件。公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）具有健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；（2）具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好；（3）最近三年財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為；（4）經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

67、答案：A本題解析：根據(jù)《證券投資基金法》第三十六條的規(guī)定，基金托管人依法應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：1.安全保管基金財(cái)產(chǎn)；2.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；3.對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；4.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；5.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；6.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；7.對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見；8.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格；9.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；10.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；11.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

68、答案：C本題解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第16條的規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；（Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤）②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；④主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；（Ⅱ項(xiàng)正確）⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；⑥有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；（Ⅲ項(xiàng)正確）⑦國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。（Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個(gè)月內(nèi)。根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意，選C。

69、答案：B本題解析：考查金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范。金融機(jī)構(gòu)可以聘請具有專業(yè)資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)作為投資顧問。投資顧問提供投資建議指導(dǎo)委托機(jī)構(gòu)操作。金融監(jiān)督管理部門和國家有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對各類金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行平等準(zhǔn)入、給予公平待遇。資產(chǎn)管理產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)在賬戶開立、產(chǎn)權(quán)登記、法律訴訟等方面享有平等的地位。金融監(jiān)督管理部門基于風(fēng)險(xiǎn)防控考慮，確實(shí)需要對其他行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品采取限制措施的，應(yīng)當(dāng)充分征求相關(guān)部門意見并達(dá)成一致。

70、答案：A本題解析：本題考查違反債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。超過《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》第十八條規(guī)定的最高利率發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令改正，處以相當(dāng)于所籌資金金額5%以下的罰款。

71、答案：B本題解析：本題考查資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，選項(xiàng)①②③④均正確。

72、答案：D本題解析：取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合相應(yīng)條件的，可以通過機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)均是證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。

73、答案：D本題解析：根據(jù)《證券法》第一百七十一條，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的禁止的行為除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，還包括法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

74、答案：B本題解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十四條，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊資本的5%；②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。

75、答案：C本題解析：證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：銀行存款；購置國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品；購置自用不動(dòng)產(chǎn)；證監(jiān)會認(rèn)可的其他用途。

76、答案：B本題解析：根據(jù)新《中華人民共和國證券法》第二百零二條規(guī)定，證券公司違反規(guī)定提供證券融資融券服務(wù)的，沒收違法所得，并處以融資融券等值以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，禁止其在一定期限內(nèi)從事證券融資融券業(yè)務(wù)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。

77、答案：D本題解析：本題考查《刑法》第一百八十條的規(guī)定。對犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑。

78、答案：B本題解析：