理財公司反-工作計劃

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人民銀行非現(xiàn)場監(jiān)管規(guī)定,結(jié)合總公司反_工作要求及分公司實際情況,本著促使公司各級機構(gòu)反_工作達到規(guī)范化、制度化、專業(yè)化、反_人員專職化及公司各機構(gòu)反_材料報送及時,準確等要求,分公司制定了XX年反_工作計劃。...

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工作周報，簡稱周報，是每周一次的工作報告。相關(guān)概念有工作日報、工作月報、周例會、工作總結(jié)、工作計劃等。工作周報的內(nèi)容包括工作計劃、工作總結(jié)、上級回復(fù)等，適用于公

教學(xué)計劃（課程計劃）是課程設(shè)置的整體規(guī)劃，它規(guī)定不同課程類型相互結(jié)構(gòu)的方式，也規(guī)定了不同課程在管理學(xué)習(xí)方式的要求及其所占比例，同時，對學(xué)校的教學(xué)、生產(chǎn)勞動、課外

工作計劃是對一定時期的工作預(yù)先作出安排和打算時，工作中都制定工作計劃，工作計劃實際上有許多不同種類，它們不僅有時間長短之分，而且有范圍大小之別。從計劃的具體分類

教學(xué)計劃（課程計劃）是課程設(shè)置的整體規(guī)劃，它規(guī)定不同課程類型相互結(jié)構(gòu)的方式，也規(guī)定了不同課程在管理學(xué)習(xí)方式的要求及其所占比例，同時，對學(xué)校的教學(xué)、生產(chǎn)勞動、課外

報告使用范圍很廣。按照上級部署或工作計劃，每完成一項任務(wù)，一般都要向上級寫報告，反映工作中的基本情況、工作中取得的經(jīng)驗教訓(xùn)、存在的問題以及今后工作設(shè)想等，以取得

理財公司反_工作計劃第2篇證券反_工作總結(jié)

根據(jù)穗商銀發(fā)字*號文件，關(guān)于《中國人民銀行關(guān)于金融機構(gòu)嚴格執(zhí)行反_規(guī)定、防范_風(fēng)險》的通知，我支行經(jīng)常利用晨課時間向全體體員工灌輸反_思想精神，力求使每位員工都能夠深刻地領(lǐng)會反_的精神和意義，牢固樹立反_法律責(zé)任和依法合規(guī)經(jīng)營的思想，因此我們制定“一個規(guī)定、兩個辦法”來規(guī)范和加強對大額和可疑支付交易的監(jiān)測，以構(gòu)建更加完善的金融機構(gòu)管體系，從而更好地發(fā)揮人民銀行的監(jiān)管職能，維護金融機構(gòu)的合法、穩(wěn)健運作。在本季度我支行能堅持做到：

一、在單位開立結(jié)算賬戶時，嚴格把關(guān)，認真審查六證(營業(yè)執(zhí)照、法人身份證、企業(yè)代碼證、國稅、地稅、開戶許可證)及經(jīng)辦人身份證的真實性、完整性、合法性，并詳細詢問了解客戶有關(guān)情況，根據(jù)其經(jīng)營范圍開立相對應(yīng)的科目賬戶;在為單位客戶辦理存款、結(jié)算等業(yè)務(wù)，均按中國人民銀行有關(guān)規(guī)定要求其提供有效證明文件和資料，進行核對并登記。二、對于開立個人賬戶，嚴格按實名制的有關(guān)規(guī)定審查開戶資料，要求客戶出示本人(或連同代辦人)的有效身份證件進行核對，并登記其身份證件的姓名和號碼進行開戶操作，對于未能依法提供相關(guān)證明材料的個人賬戶一概不予辦理開戶手續(xù)。三、對現(xiàn)有的賬戶進行全面清理，按《人民幣大額和可凝支付交易報告管理辦法》規(guī)定建立存款人信息資料庫，對不符合要求的存款賬戶(如營業(yè)執(zhí)照過期或被注銷的)，已通知客戶盡快提供新的營業(yè)執(zhí)照或辦理銷戶手續(xù)。

四、提取現(xiàn)金方面，嚴格執(zhí)行逐級審批的制度，對明顯套現(xiàn)的賬戶不給予現(xiàn)金支付。我支行堅持每天對每筆超過20萬元(含)的現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)進行查詢和實時監(jiān)控，并要求個人或單位需提前一天預(yù)約提現(xiàn)金額;單位結(jié)算賬戶100萬元以上的單筆轉(zhuǎn)賬交易和個人結(jié)算賬戶20萬元以上的大額支付交易和單位結(jié)算賬戶發(fā)生與個人結(jié)算賬戶之間(含他代本)單筆20萬元以上的大額轉(zhuǎn)賬交易都設(shè)立了手工登記本，并把數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換成excel格式保存。

五、嚴格監(jiān)管和控制公款私存現(xiàn)象。我支行成立專項小組專門對有意要套現(xiàn)或公款私存的帳戶實施嚴格監(jiān)控，狠抓狠管杜絕類似這樣的帳戶發(fā)生，以確保我行結(jié)算帳戶帳戶都能合規(guī)性地運各單位結(jié)算賬戶和個人結(jié)算賬戶的大額現(xiàn)金收支和大額轉(zhuǎn)賬收付等現(xiàn)象，經(jīng)過我支行員工的深入了解和觀察，都是屬于正常結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，沒有違反反_相關(guān)規(guī)定。

在本季，我支行沒有出現(xiàn)短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出的賬戶;沒有資金收付頻率及金額與企業(yè)經(jīng)營規(guī)模明顯不符的賬戶;沒有資金收付流向與企業(yè)經(jīng)營范圍明顯不符的賬戶;沒有企業(yè)日常收付與企業(yè)經(jīng)營特點明顯不符的賬戶;沒有出現(xiàn)存取現(xiàn)金的數(shù)額、頻率及用途與其正?，F(xiàn)金收付明顯不符的現(xiàn)象等可疑支付交易。

我部以打擊非法證券、反_宣傳活動，以預(yù)防_活動，維護金融秩序，遏制_犯罪，維護投資者合法權(quán)益為主題，開展宣傳活動。時間：XX年10月8日星期五早上9：00-16：00，地點：東莞市東聯(lián)農(nóng)村信用社所西城樓分社旁邊。我部渠道營銷全體成員和交易部員工參與宣傳活動，大家同心協(xié)力開始布置現(xiàn)場，搭帳篷、擺放宣傳資料，在活動現(xiàn)場懸掛橫幅，上午9點我們的活動正式拉開序幕。員工為現(xiàn)場客戶提供業(yè)務(wù)、反_咨詢，講解“什么是_”、“哪些是黑錢”、“犯罪分子怎樣_”等相關(guān)知識；圍繞當(dāng)前反_的發(fā)展形勢，介紹反_基本知識以及公民反_義務(wù)等，宣傳反_工作的重要意義，同時和社會公眾（尤其是客戶）深入探討反_工作的熱點及難點問題，宣傳相關(guān)部門反_工作先進事例，從正面引導(dǎo)和教育社會公眾，以進一步擴大反_宣傳的社會效果?；顒尤藛T通過派發(fā)宣傳折頁、宣傳單張、調(diào)查問卷，力圖讓公民能夠充分意識到反_的重要性，積極與反_等犯罪活動作斗爭，維金融市場秩序。群眾積極參與，了解相關(guān)反_知識，索取反_宣傳資料?？偨Y(jié)本次活動，達到了預(yù)期效果，讓群眾認識到反_的相關(guān)知識以及對社會的影響，擾亂正常的社會經(jīng)濟秩序，破壞社會公平競爭，甚至影響國家聲譽。我部會繼續(xù)加強對投資者的反_宣傳，加大反_的宣傳力度，讓更多人了解并認識反_活動，維護社會及金融秩序穩(wěn)定。

根據(jù)穗商銀發(fā)字*號文件，關(guān)于《中國人民銀行關(guān)于金融機構(gòu)嚴格執(zhí)行反_規(guī)定、防范_風(fēng)險》的通知，我支行經(jīng)常利用晨課時間向全體體員工灌輸反_思想精神，力求使每位員工都......

反_年度報告中國人民銀行某某市中心支行：按照《金融機構(gòu)反_監(jiān)督管理辦法（試行）》要求，現(xiàn)將我營業(yè)部上一年度反_工作情況報告如下：一、反_工作整體情況及營業(yè)部概況為......

XX證券有限公司XX證券營業(yè)部反_工作報告根據(jù)公司要求，為了提高反_工作意識，提高反_工作質(zhì)量，XX證券XX營業(yè)部通過采取一系列行之有效的舉措，扎實有效開展反_工作，并積......

XX證券公司XX營業(yè)部XX年反_工作計劃根據(jù)人民銀行營業(yè)管理部X年金融機構(gòu)反_工作要點，承擔(dān)和履行反_的社會責(zé)任，深入認識和管理好我們營業(yè)部的客戶，推動反_各項工作......

正確錯正確50萬全選對融合階段abd全選全選......

理財公司反_工作計劃第3篇今年是《反_法》頒布五周年，我公司在履行反_法定義和人民銀行反_工作職責(zé)時，充分利用培訓(xùn)和集中宣傳與日常宣傳相結(jié)合等形式，現(xiàn)總結(jié)如下：

一、日常工作中宣傳

我公司充分利用各種內(nèi)部設(shè)施和人力資源，宣傳反_工作形勢、工作任務(wù)，學(xué)習(xí)反_業(yè)務(wù)、展示反_發(fā)展歷程、工作成效。開展員工反_內(nèi)部培訓(xùn)基礎(chǔ)上，反復(fù)組織重要部門業(yè)務(wù)部、營業(yè)部、綜合部的重要崗位承保、理賠、財務(wù)人員認真學(xué)習(xí)反_法律法規(guī)，增強員工對反_工作的認識，正確理解和掌握保險業(yè)反_工作內(nèi)容，依法履行反_義務(wù)。制定了反_組織機構(gòu)規(guī)定，明確辦理業(yè)務(wù)時的客戶身份識別制度---建立客戶實名制度，我公司目前已實行承保、理賠時均需復(fù)印客戶身份證件、核實真實有效的證明文件;客戶身份資料與交易記錄保存制度---公司規(guī)定保存的交易記錄包括關(guān)于每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、帳簿等，保管期限至少5年，對可疑交易保管期限至少15年;大額交易與可疑交易報告制度---按照上級公司要求和人民銀行規(guī)定，發(fā)生大額交易或可疑交易，應(yīng)當(dāng)在次日上報報告，我公司20_年1月至至今未發(fā)生大額交易及可疑交易;反_財務(wù)制度---加強現(xiàn)金管理，客戶是單位的，原則上必須采用轉(zhuǎn)帳方式支付，客戶要求以現(xiàn)金方式支付的，必須提供加蓋單位公章或委托授權(quán)書的書面說明，并報經(jīng)上級公司批復(fù)。

二、外部宣傳

我公司在日常工作時柜臺上擺放有《反_法》宣傳資料，充分發(fā)揮了面廣、輻射力強的優(yōu)勢，營造宣傳氛圍，擴大宣傳范圍，延伸定傳觸角，廣泛宣傳反_的重要性和法律政策規(guī)定及有關(guān)知識。在今后的工作中我公司將繼續(xù)加大宣傳力度，在工作中杜絕_現(xiàn)象。反_工作是一項長期而系統(tǒng)的工作，需要大力宣傳學(xué)習(xí)，我公司今后擬定對內(nèi)認真組織員工學(xué)習(xí)反_法律法規(guī)，提高員工認識，提升員工反_工作能力，依法履行反_義務(wù);對外做好反_宣傳及解釋工作，爭取客戶的理解和支持。

理財公司反_工作計劃第4篇證券反_工作總結(jié)

根據(jù)穗商銀發(fā)字*號文件,關(guān)于《中國人民銀行關(guān)于金融機構(gòu)嚴格執(zhí)行反_規(guī)定、防范_風(fēng)險》的通知,我支行經(jīng)常利用晨課時間向全體體員工灌輸反_思想精神,力求使每位員工都能夠深刻地領(lǐng)會反_的精神和意義,牢固樹立反_法律責(zé)任和依法合規(guī)經(jīng)營的思想,因此我們制定“一個規(guī)定、兩個辦法”來規(guī)范和加強對大額和可疑支付交易的監(jiān)測,以構(gòu)建更加完善的金融機構(gòu)管體系,從而更好地發(fā)揮人民銀行的監(jiān)管職能,維護金融機構(gòu)的合法、穩(wěn)健運作.在本季度我支行能堅持做到:

一、在單位開立結(jié)算賬戶時,嚴格把關(guān),認真審查六證(營業(yè)執(zhí)照、法人身份證、企業(yè)代碼證、國稅、地稅、開戶許可證)及經(jīng)辦人身份證的真實性、完整性、合法性,并詳細詢問了解客戶有關(guān)情況,根據(jù)其經(jīng)營范圍開立相對應(yīng)的科目賬戶;在為單位客戶辦理存款、結(jié)算等業(yè)務(wù),均按中國人民銀行有關(guān)規(guī)定要求其提供有效證明文件和資料,進行核對并登記.二、對于開立個人賬戶,嚴格按實名制的有關(guān)規(guī)定審查開戶資料,要求客戶出示本人(或連同代辦人)的有效身份證件進行核對,并登記其身份證件的姓名和號碼進行開戶操作,對于未能依法提供相關(guān)證明材料的個人賬戶一概不予辦理開戶手續(xù).三、對現(xiàn)有的賬戶進行全面清理,按《人民幣大額和可凝支付交易報告管理辦法》規(guī)定建立存款人信息資料庫,對不符合要求的存款賬戶(如營業(yè)執(zhí)照過期或被注銷的),已通知客戶盡快提供新的營業(yè)執(zhí)照或辦理銷戶手續(xù).四、提取現(xiàn)金方面,嚴格執(zhí)行逐級審批的制度,對明顯套現(xiàn)的賬戶不給予現(xiàn)金支付.我支行堅持每天對每筆超過20萬元(含)的現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)進行查詢和實時監(jiān)控,并要求個人或單位需提前一天預(yù)約提現(xiàn)金額;單位結(jié)算賬戶100萬元以上的單筆轉(zhuǎn)賬交易和個人結(jié)算賬戶20萬元以上的大額支付交易和單位結(jié)算賬戶發(fā)生與個人結(jié)算賬戶之間(含他代本)單筆20萬元以上的大額轉(zhuǎn)賬交易都設(shè)立了手工登記本,并把數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換成excel格式保存.五、嚴格監(jiān)管和控制公款私存現(xiàn)象.我支行成立專項小組專門對有意要套現(xiàn)或公款私存的帳戶實施嚴格監(jiān)控,狠抓狠管杜絕類似這樣的帳戶發(fā)生,以確保我行結(jié)算帳戶帳戶都能合規(guī)性地運各單位結(jié)算賬戶和個人結(jié)算賬戶的大額現(xiàn)金收支和大額轉(zhuǎn)賬收付等現(xiàn)象,經(jīng)過我支行員工的深入了解和觀察,都是屬于正常結(jié)算業(yè)務(wù)范圍,沒有違反反_相關(guān)規(guī)定.在本季,我支行沒有出現(xiàn)短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出的賬戶;沒有資金收付頻率及金額與企業(yè)經(jīng)營規(guī)模明顯不符的賬戶;沒有資金收付流向與企業(yè)經(jīng)營范圍明顯不符的賬戶;沒有企業(yè)日常收付與企業(yè)經(jīng)營特點明顯不符的賬戶;沒有出現(xiàn)存取現(xiàn)金的數(shù)額、頻率及用途與其正常現(xiàn)金收付明顯不符的現(xiàn)象等可疑支付交易.我部以打擊非法證券、反_宣傳活動,以預(yù)防_活動,維護金融秩序,遏制_犯罪,維護投資者合法權(quán)益為主題,開展宣傳活動.時間:xx年10月8日星期五早上9:00-16:00,地點:東莞市東聯(lián)農(nóng)村信用社所西城樓分社旁邊.我部渠道營銷全體成員和交易部員工參與宣傳活動,大家同心協(xié)力開始布置現(xiàn)場,搭帳篷、擺放宣傳資料,在活動現(xiàn)場懸掛橫幅,上午9點我們的活動正式拉開序幕.員工為現(xiàn)場客戶提供業(yè)務(wù)、反_咨詢,講解“什么是_”、“哪些是黑錢”、“犯罪分子怎樣_”等相關(guān)知識；圍繞當(dāng)前反_的發(fā)展形勢,介紹反_基本知識以及公民反_義務(wù)等,宣傳反_工作的重要意義,同時和社會公眾（尤其是客戶）深入探討反_工作的熱點及難點問題,宣傳相關(guān)部門反_工作先進事例,從正面引導(dǎo)和教育社會公眾,以進一步擴大反_宣傳的社會效果.活動人員通過派發(fā)宣傳折頁、宣傳單張、調(diào)查問卷,力圖讓公民能夠充分意識到反_的重要性,積極與反_等犯罪活動作斗爭,維金融市場秩序.群眾積極參與,了解相關(guān)反_知識,索取反_宣傳資料.總結(jié)本次活動,達到了預(yù)期效果,讓群眾認識到反_的相關(guān)知識以及對社會的影響,擾亂正常的社會經(jīng)濟秩序,破壞社會公平競爭,甚至影響國家聲譽.我部會繼續(xù)加強對投資者的反_宣傳,加大反_的宣傳力度,讓更多人了解并認識反_活動,維護社會及金融秩序穩(wěn)定.證券反_工作總結(jié)

理財公司反_工作計劃第5篇證券公司反_2011年工作總結(jié)及2012年工作計劃

為了預(yù)防_活動，規(guī)范營業(yè)部反_工作，維護正常的金融秩序，營業(yè)部根據(jù)《_反_法》、《金融機構(gòu)反_規(guī)定》、人民銀行及公司總部下發(fā)的反_相關(guān)法律法規(guī)等文件精神，多次組織員工認真學(xué)習(xí)，牢固樹立反_法律意識，認真履行反_工作職責(zé)，積極開展反_法律法規(guī)的宣傳和投資者教育工作。現(xiàn)將反_工作總結(jié)如下：

一、2011年營業(yè)部完成的主要工作

（一）、內(nèi)控制度建設(shè)與執(zhí)行情況：營業(yè)部為了保障反_工作的有效開展,根據(jù)《_反_法》、《金融機構(gòu)反_規(guī)定》及公司制度，明確了反_工作的目標(biāo)和原則，確定了反_工作小組人員設(shè)置及主要職責(zé)。

（二）、營業(yè)部反_工作制度和流程的制定情況：完善和下發(fā)了營業(yè)部相關(guān)細則和辦法，將日期細化、具體，并將各項責(zé)任落實到每個崗位上，營業(yè)部全體員工在工作中嚴格遵照執(zhí)行。

（三）、組織機構(gòu)建設(shè)情況：

設(shè)立營業(yè)部反_工作辦公室主要負責(zé)落實營業(yè)部各崗位、各項業(yè)務(wù)管理中涉及_活動預(yù)防和監(jiān)控措施，以及客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄的保存、大額交易和可疑交易報告等工作，保障反_工作的有效開展。

設(shè)立反_專干：全面負責(zé)營業(yè)部反_具體工作的組織和實施，以及與上級監(jiān)管部門的溝通聯(lián)系。

（四）、大額交易和可疑交易報告情況：對可疑交易客戶留存信息及相關(guān)客戶資料再次進行審核、檢查。并將核查內(nèi)容和結(jié)果及時準確地反饋至合規(guī)管理部，并按照規(guī)定保存反_工作核查底稿。嚴格按照《公司客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》中安全、準確、完整、保密的原則，妥善保存客戶反_反饋記錄。（五）、客戶身份識別和身份資料及交易記錄保存的情況：1、業(yè)務(wù)辦理中客戶身份識別情況：（1）、在開戶環(huán)節(jié)對客戶身份識別

對所辦理業(yè)務(wù)進行檢查，各項業(yè)務(wù)辦理均符合相關(guān)制度要求，未發(fā)現(xiàn)匿名、假名賬戶。（2）、客戶相關(guān)信息資料變更

我部辦理資金賬戶重要信息修改業(yè)務(wù)均嚴格按照公司的有關(guān)規(guī)定，對客戶重新識別身份信息，要求客戶提供有效身份證件或身份證明文件和公證機關(guān)出具的證明書辦理變更手續(xù)，未為身份不明的客戶辦理業(yè)務(wù)或提供服務(wù)。

（3）、客戶轉(zhuǎn)托管、撤銷指定及大額資產(chǎn)轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)

營業(yè)部在辦理轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易業(yè)務(wù)、大額資產(chǎn)轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，經(jīng)檢查，業(yè)務(wù)人員在為客戶辦理此類業(yè)務(wù)時，均嚴格按照公司的相關(guān)業(yè)務(wù)流程和審批制度進行辦理。

（4）、其他業(yè)務(wù)辦理過程中的身份識別，包括第三存管、變更存管銀行、代辦股份確權(quán)、清密、賬戶基本信息變更、開通委托方式等業(yè)務(wù)，營業(yè)部未開立匿名賬戶或假名賬戶，未為身份不明的客戶開立賬戶或提供相關(guān)金融服務(wù)；

（5）、客戶風(fēng)險等級劃分

根據(jù)公司2011年5月31日下發(fā)的《關(guān)于印發(fā)的通知》。營業(yè)部于上半年完成了所有客戶風(fēng)險等級劃分核查工作。

（6）、2010年全年營業(yè)部根據(jù)風(fēng)險等級劃分工作標(biāo)準對賬戶進行重新識別，并對客戶賬戶的風(fēng)險等級劃分進行了相應(yīng)的調(diào)整，審批程序規(guī)范；

2、客戶身份資料和交易記錄保存情況：

營業(yè)部嚴格按照《客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》中安全、準確、完整、保密的原則，妥善保存客戶身份資料、業(yè)務(wù)資料、交易記錄、反_記錄、客戶回訪記錄。營業(yè)部反_工作檔案分為客戶檔案與反饋記錄兩類，客戶檔案由大堂經(jīng)理崗負責(zé)保管，反饋記錄由合規(guī)管理專員保管。

（六）、宣傳培訓(xùn)開展情況：營業(yè)部對反_工作高度重視，積極參加各種相關(guān)反_學(xué)習(xí)培訓(xùn)，并及時向員工傳達會議精神，認真落實反_工作。

1、營業(yè)部隨文件下發(fā)及時進行員工的反_相關(guān)培訓(xùn)，留存了相關(guān)培訓(xùn)記錄。2、營業(yè)部每月在營業(yè)部大廳舉辦反_方面的投資者風(fēng)險教育講座。3、營業(yè)部通過在投資者教育園地張貼《反_知識問答》，大力宣傳反_法律法規(guī)知識，提高投資者對反_的認識。

4、營業(yè)部針對投資者的需要，將《反_法》裝訂成冊，擺放于營業(yè)部顯著位置。5、營業(yè)部為了向廣大投資者宣傳反_相關(guān)知識，營造宣傳氛圍，懸掛了“打擊_犯罪、維護金融秩序”的宣傳條幅，在營業(yè)部入口處張貼證監(jiān)會統(tǒng)一印制的反_宣傳海報。

6、通過向投資者發(fā)送反_宣傳短信，DVD滾動播放反_宣傳短片，客戶自助交易系統(tǒng)及LED屏播放反_標(biāo)語等予以警示說明，使投資者對反_有了更深入的了解和認識。

7、3月15日、10月30日、12月4日員工走出營業(yè)部，組織員工選擇人流量大、宣傳群體較廣的火車站廣場、社區(qū)設(shè)立宣傳臺和宣傳展板與市民投資者面對面接觸，解答群眾現(xiàn)場咨詢，組織群眾填寫調(diào)查問卷，發(fā)放宣傳資料。讓過往群眾認識了_活動的危害性和進行反_活動的重要性，增強反_意識，從而更好地配合金融機構(gòu)的反_工作。

（七）、相關(guān)資料報送情況：營業(yè)部能夠及時采集反_非現(xiàn)場監(jiān)管報表數(shù)據(jù)，及時、準確的將反_非現(xiàn)場監(jiān)管信息報送人民銀行。

（八）、法定備案資料報送情況：營業(yè)部能夠及時的報送反_工作的法定備案資料。（九）、創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理工作：營業(yè)部認真做好創(chuàng)業(yè)板投資者教育和規(guī)則宣傳工作，積極引導(dǎo)投資者理性參與；加強對投資者開通創(chuàng)業(yè)板的風(fēng)險揭示工作。

（十）、每周的合規(guī)工作：每周對營業(yè)部重要崗位、關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進行檢查，包括在開戶及各類代理業(yè)務(wù)流程當(dāng)中，營業(yè)部能夠按照規(guī)定進行客戶身份的識別；每周對新開戶的風(fēng)險等級進行核查，營業(yè)部能夠按照劃分標(biāo)準進行劃分，并在客戶分類信息中標(biāo)注。以上形成周合規(guī)工作報告，共及時、準確反饋38次合規(guī)工作報告。

（十一）、其他需向合規(guī)部報送的工作：每月前兩個工作日，通過合規(guī)信息通道向合規(guī)管理部報送營業(yè)部上一個月的客戶證件留存新增失效數(shù)和更新數(shù)，能準確、及時上報數(shù)據(jù)。

二、2012年反_工作計劃：

1、定期組織員工認真學(xué)習(xí)，針對證券行業(yè)特點對營業(yè)部員工進行反_專項培訓(xùn)，增強員工的反_知識，加強監(jiān)測、分析、甄別可疑交易的能力，提高員工的反_工作水平。

2、對于營業(yè)部存量客戶風(fēng)險等級劃分工作，對于缺失身份證件有效期限、職業(yè)等身份基本信息的客戶，營業(yè)部將采取積極的措施通知客戶補充身份資料、回訪等方式進行識別或者重新識別，辦理賬戶的風(fēng)險等級調(diào)整，并按公司總部要求及時、準確完成劃分工作。

3、深入、全面、系統(tǒng)地開展?fàn)I業(yè)部的投資者教育和適當(dāng)性管理工作。加強營業(yè)部投資者的反_教育工作。

4、將繼續(xù)把反_工作作為一項長期的重要工作來抓，嚴格按照反_法律法規(guī)要求開展工作，積極履行反_義務(wù)和職責(zé)，認真執(zhí)行身份識別、資料保存、大額和可疑交易報告制度，進一步加大反_宣傳培訓(xùn)的力度，確保全員樹立牢固的反_意識，掌握必要的反_技能，增強反_工作的緊迫感、主動性，切實防范_風(fēng)險。

二○一一年十二月二十八日

理財公司反_工作計劃第6篇報告使用范圍很廣。按照上級部署或工作計劃