信息系統(tǒng)安全審計(jì)管理制度

信息系統(tǒng)安全審計(jì)管理制度第一章：總則第一條背景和目的為了保障企業(yè)信息系統(tǒng)的安全，規(guī)范信息技術(shù)使用行為，有效監(jiān)控和審計(jì)信息系統(tǒng)的運(yùn)行狀態(tài)，提升企業(yè)信息系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性，訂立本制度。第二條適用范圍本制度適用于企業(yè)內(nèi)全部信息系統(tǒng)的安全審計(jì)管理，包含硬件設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)、軟件系統(tǒng)、應(yīng)用程序等。第三條定義信息系統(tǒng)：包含企業(yè)的計(jì)算機(jī)硬件設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)施、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫等。安全審計(jì)：對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行全面的、周期性的審查和評(píng)估，以確定系統(tǒng)是否存在安全漏洞和風(fēng)險(xiǎn)。安全審計(jì)員：負(fù)責(zé)進(jìn)行信息系統(tǒng)安全審計(jì)的專業(yè)人員。第二章：安全審計(jì)政策第四條審計(jì)目標(biāo)發(fā)現(xiàn)和排查信息系統(tǒng)的安全漏洞和風(fēng)險(xiǎn)。追蹤和記錄信息系統(tǒng)的非法訪問和異常行為。供應(yīng)信息系統(tǒng)的合規(guī)性評(píng)估和建議。第五條審計(jì)原則全面性原則：對(duì)信息系統(tǒng)的各個(gè)方面進(jìn)行全面審計(jì)，包含硬件、網(wǎng)絡(luò)、軟件等。審計(jì)連續(xù)性原則：定期進(jìn)行安全審計(jì)，確保信息系統(tǒng)長期維持安全狀態(tài)。協(xié)作性原則：信息系統(tǒng)管理員和審計(jì)員之間要保持緊密的合作與溝通，共同推動(dòng)安全審計(jì)工作。機(jī)密性原則：安全審計(jì)過程及結(jié)果需保密，僅限授權(quán)人員知曉。第三章：安全審計(jì)職責(zé)第六條安全審計(jì)部門建立信息系統(tǒng)安全審計(jì)部門，負(fù)責(zé)組織和實(shí)施安全審計(jì)工作。安全審計(jì)部門應(yīng)配備充分?jǐn)?shù)量的安全審計(jì)員，并供應(yīng)相應(yīng)的培訓(xùn)和技術(shù)支持。第七條信息系統(tǒng)管理員職責(zé)搭配安全審計(jì)部門，供應(yīng)信息系統(tǒng)的相關(guān)日志、配置文件等必需的審計(jì)數(shù)據(jù)。幫助安全審計(jì)員進(jìn)行信息系統(tǒng)漏洞的排查和分析，并樂觀搭配漏洞修復(fù)工作。自動(dòng)匯報(bào)信息系統(tǒng)的異常行為和安全事件。第八條安全審計(jì)員職責(zé)訂立安全審計(jì)計(jì)劃，明確審計(jì)的目標(biāo)和范圍。依據(jù)計(jì)劃，對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行定期的安全審計(jì)。分析和評(píng)估審計(jì)結(jié)果，供應(yīng)安全建議和改進(jìn)建議。準(zhǔn)備安全審計(jì)報(bào)告，記錄審計(jì)過程和結(jié)果。第四章：安全審計(jì)流程第九條安全審計(jì)準(zhǔn)備安全審計(jì)員與信息系統(tǒng)管理員共同訂立安全審計(jì)計(jì)劃和檢查清單。確定審計(jì)的時(shí)間、對(duì)象、范圍和方法。第十條安全審計(jì)執(zhí)行審計(jì)員依據(jù)計(jì)劃進(jìn)行信息系統(tǒng)的全面審計(jì)，包含對(duì)硬件、網(wǎng)絡(luò)、軟件的檢查和分析。收集和分析審計(jì)數(shù)據(jù)，記錄審計(jì)過程。第十一條安全審計(jì)報(bào)告安全審計(jì)員整理和分析審計(jì)結(jié)果，編寫安全審計(jì)報(bào)告。報(bào)告應(yīng)包含審計(jì)的目標(biāo)、范圍、過程、結(jié)果、安全建議和改進(jìn)建議。報(bào)告應(yīng)提交給信息系統(tǒng)管理員和安全審計(jì)部門，共同商討后落實(shí)改進(jìn)建議。第十二條安全審計(jì)跟蹤安全審計(jì)部門定期跟蹤和督促改進(jìn)建議的實(shí)施情況。追蹤記錄改進(jìn)建議的執(zhí)行情況，并及時(shí)更新安全審計(jì)報(bào)告。第五章：違規(guī)處理第十三條違規(guī)行為定義未經(jīng)授權(quán)訪問、操作或竄改企業(yè)信息系統(tǒng)。有意刪除或損壞企業(yè)信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)或文件。繞過安全機(jī)制或?yàn)E用權(quán)限，取得不應(yīng)獲得的信息或權(quán)限。對(duì)企業(yè)信息系統(tǒng)進(jìn)行未經(jīng)授權(quán)的端口掃描、滲透測(cè)試等安全測(cè)試行為。第十四條違規(guī)懲罰措施細(xì)小違規(guī)行為，予以口頭警告并記錄檔案。較重違規(guī)行為，短時(shí)間限制相關(guān)權(quán)限，并進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查。嚴(yán)重違規(guī)行為，暫時(shí)停止或停止相關(guān)人員的崗位，并移交給相關(guān)部門處理。第六章：附則第十五條安全審計(jì)的保密性安全審計(jì)員需簽訂保密協(xié)議，并依法保護(hù)相關(guān)信息的機(jī)密性。安全審計(jì)結(jié)果僅限授權(quán)人員知曉，未經(jīng)允許不得外傳。第十六條安全審計(jì)的法律依據(jù)本制度的執(zhí)行需遵守國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，如《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》等。第十七條本制度的解釋權(quán)本制度的解釋權(quán)歸企業(yè)管理負(fù)責(zé)人全部，并由企業(yè)管理負(fù)責(zé)人依據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行制度