期貨公司管理辦法練習(xí)試卷1（共239題）

期貨公司管理辦法練習(xí)試卷1（共9套）（共239題）期貨公司管理辦法練習(xí)試卷第1套一、單項(xiàng)選擇題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)1、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立()審查部門或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。A、結(jié)算B、交易C、合規(guī)D、法律標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：參見《期貨公司管理辦法》第四十六條第二款規(guī)定。2、關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)的表述，錯(cuò)誤的是()。A、客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容B、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同C、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》D、期貨經(jīng)紀(jì)合同向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案后方生效標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第五十二條第一款規(guī)定，期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，由客戶簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。期貨公司不得為未簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的客戶開立賬戶。D項(xiàng)，期貨經(jīng)紀(jì)合同自期貨公司和客戶在合同上簽字之日起生效，向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的備案僅僅是一種程序性行為，而非期貨經(jīng)紀(jì)合同的生效要件。3、期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A、3B、5C、10D、20標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：參見《期貨公司管理辦法》第五十二條第四款規(guī)定。4、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的()。A、交易編碼B、交易賬戶C、結(jié)算編碼D、結(jié)算賬戶標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)交易編碼。期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼。5、客戶以書面方式下達(dá)交易指令的，應(yīng)當(dāng)填寫()。A、期貨經(jīng)紀(jì)合同B、書面交易指令單C、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)書D、授權(quán)委托書標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第五十六條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。以書面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單；以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音；以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶睢?、投資者以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司必須()。A、以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑、同步錄音C、代投資者填寫書面交易指令單D、事后得到投資者書面確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：參見《期貨公司管理辦法》第五十六條規(guī)定。7、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。A、資金B(yǎng)、平倉C、時(shí)間D、價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：參見《期貨公司管理辦法》第五十八條規(guī)定。期貨交易中的時(shí)間優(yōu)先原則是指：同價(jià)位申報(bào)，依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序。電腦申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，按計(jì)算機(jī)主機(jī)接受的時(shí)間順序排列；書面申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，按證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序排列。8、期貨公司應(yīng)當(dāng)在()后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。A、每周交易閉市B、每年財(cái)務(wù)結(jié)算C、每次交易完成D、每日交易閉市標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第六十條第一款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告?？蛻魬?yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容。9、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按照()方式確認(rèn)。A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的B、期貨交易所規(guī)定的C、期貨公司規(guī)定的D、期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第六十一條規(guī)定，客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書面異議；客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)?？蛻艏任磳?duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。二、多項(xiàng)選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)10、下列關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，正確的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第五十六條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。以書面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單；以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音；以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?。第五十七條規(guī)定，期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示。11、期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)管理的()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第五十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)管理的標(biāo)準(zhǔn)、條件及處置措施。D項(xiàng)，行政責(zé)任是法定的，當(dāng)事人之間不得約定。12、期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨交易糾紛的，可以()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第六十五條規(guī)定，期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請(qǐng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所調(diào)解處理。13、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，下列()材料應(yīng)當(dāng)至少保存20年。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度。有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。14、下列關(guān)于期貨公司客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述，正確的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第六十九條規(guī)定，期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有，除依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條劃轉(zhuǎn)客戶保證金外，禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式占用、挪用。期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)?？蛻舻谋ＷC金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。15、非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得()客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：參見《期貨公司管理辦法》第六十九條第一款規(guī)定。16、下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述，錯(cuò)誤的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第七十一條規(guī)定，期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。17、期貨公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)由期貨公司的()簽署確認(rèn)意見。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第七十七條第二款規(guī)定，期貨公司的董事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見；法定代表人、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。三、判斷是非題(本題共6題，每題1.0分，共6分。)18、期貨公司可以將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第四十七條第二款規(guī)定，期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。19、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保國家利益優(yōu)先。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第四十九條第二款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻衾鎯?yōu)先。20、客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令，調(diào)拔資金等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定委托人及明確其受托權(quán)限。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第五十五條規(guī)定，客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定受托人及明確其受托權(quán)限，約定聯(lián)絡(luò)方式、指令下達(dá)方式并預(yù)留受托人簽字。21、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書面異議。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六十一條第一款，客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書面異議。22、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：參見《期貨公司管理辦法》第六十九條第二款規(guī)定。23、期貨公司的董事、法定代表人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第七十七條第二款規(guī)定，期貨公司的董事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見；法定代表人、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。期貨公司管理辦法練習(xí)試卷第2套一、單項(xiàng)選擇題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)1、下列關(guān)于交易，結(jié)算，財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)保存或備份的表述，錯(cuò)誤的是()。A、期貨公司以電子數(shù)據(jù)方式保存或者備份相關(guān)資料的，保存的電子數(shù)據(jù)資料應(yīng)當(dāng)能隨時(shí)轉(zhuǎn)化為紙質(zhì)形式B、期貨公司應(yīng)當(dāng)定期將交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)提交期貨交易所集中保存和備份C、期貨公司以電子數(shù)據(jù)方式保存或者備份相關(guān)資料，應(yīng)當(dāng)確保電子數(shù)據(jù)的真實(shí)，可靠D、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度。有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。期貨公司以電子數(shù)據(jù)方式保存或者備份相關(guān)資料的，應(yīng)當(dāng)確保電子數(shù)據(jù)的真實(shí)、可靠，采取有效措施防止電子數(shù)據(jù)被篡改、損毀，保存的電子數(shù)據(jù)資料應(yīng)當(dāng)能隨時(shí)轉(zhuǎn)化為紙質(zhì)形式。2、期貨公司存管的期貨保證金屬于()所有。A、開戶銀行B、客戶C、國家D、期貨公司標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第六十九條第一款規(guī)定，期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有，除依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條劃轉(zhuǎn)客戶保證金外，禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式占用、挪用。期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶的保證金和沖抵保證金的其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶的保證金和沖抵保證金的其他資產(chǎn)。3、期貨保證金賬戶包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來的()。A、個(gè)別資金賬戶B、共同資金賬戶C、專用資金賬戶D、共用資金賬戶標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第七十條第四款規(guī)定，期貨保證金是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶，包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來的專用資金賬戶。4、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的()賬戶。A、個(gè)人B、期貨交易C、期貨結(jié)算D、期貨保證金標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：參見《期貨公司管理辦法》第七十二條第一款規(guī)定。5、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，使用()繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金。A、自有資金B(yǎng)、客戶保證金C、客戶資金D、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：參見《期貨公司管理辦法》第七十五條規(guī)定。6、下列關(guān)于期貨公司報(bào)送資料的表述，錯(cuò)誤的是()。A、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等有關(guān)資料B、期貨公司的董事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見C、按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)拒絕簽字D、期貨公司的法定代表人、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：C項(xiàng)，根據(jù)《期貨公司管理辦法》第七十七條的規(guī)定，在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由。7、期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A、1B、2C、5D、10標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。8、期貨公司變更名稱、公司章程，應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。A、5個(gè)工作日B、3個(gè)工作日C、半個(gè)月D、1個(gè)月標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：參見《期貨公司管理辦法》第八十條第一項(xiàng)規(guī)定。9、未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處()萬元以下罰款。A、2B、3C、5D、10標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：參見《期貨公司管理辦法》第九十一條規(guī)定。二、多項(xiàng)選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)10、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求()在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第七十八條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列機(jī)構(gòu)或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料：(一)期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員；(二)期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他聯(lián)系人；(三)為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。11、期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，定期向()報(bào)告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C知識(shí)點(diǎn)解析：參見《期貨公司管理辦法》第七十九條規(guī)定。12、有關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人報(bào)送、提供或者披露的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第八十三條規(guī)定，有關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人報(bào)送、提供或者披露的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。13、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列()措施，對(duì)期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第八十五條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對(duì)期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查：(一)詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明；(二)查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料；(三)查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶；(四)檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)。14、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在下列()情形之一的，可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第八十六條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見：(一)期貨公司的年度報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；(二)違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定；(三)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他重大情形。期貨公司應(yīng)當(dāng)配合有關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)工作，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料。15、期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員采取下列()措施。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第八十七條規(guī)定，期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話，責(zé)令改正，出具警示函。16、下列關(guān)于持有期貨公司股權(quán)的表述，正確的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第八十九條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)、分紅權(quán)。17、期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列()情形的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第九十條第一款規(guī)定，期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改：(一)占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；(二)直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動(dòng)；(三)股東未按照出資比例行使表決權(quán)；(四)報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏。三、判斷是非題(本題共5題，每題1.0分，共5分。)18、期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起15個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第八十一條第一款規(guī)定，期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。19、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于3人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和處罰決定書。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第八十四條第三款規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。20、未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。直到股權(quán)轉(zhuǎn)讓之后才喪失表決權(quán)和分紅權(quán)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第八十九條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)、分紅權(quán)。21、期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，將面臨被警告，單處或者并處罰款的處罰。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。22、《期貨公司管理辦法》對(duì)香港、澳門服務(wù)提供者參股期貨公司的，仍然適用。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第九十六規(guī)定，香港、澳門服務(wù)提供者參股期貨公司的，適用中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定。期貨公司管理辦法練習(xí)試卷第3套一、單項(xiàng)選擇題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)1、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營情況的()。A、知情權(quán)B、控股權(quán)C、分紅權(quán)D、監(jiān)督權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析2、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)()，對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性以及風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A、監(jiān)事會(huì)B、首席風(fēng)險(xiǎn)官C、首席執(zhí)行官D、執(zhí)行總監(jiān)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析3、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在()關(guān)系。A、親屬B、近親屬C、親戚D、朋友標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析4、投資者以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司必須()。A、以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑、同步錄音C、代投資者填寫書面交易指令單D、事后得到投資者書面確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析5、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的原則傳遞客戶交易指令。A、交易量優(yōu)先B、會(huì)員等級(jí)優(yōu)先C、交易價(jià)格優(yōu)先D、時(shí)間優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析6、期貨公司應(yīng)當(dāng)在()后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。A、每天開市前B、每周財(cái)務(wù)結(jié)算C、每次交易完成后D、每日交易閉市標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析7、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出()。A、書面異議B、口頭異議C、解除合同D、以上方式都可以標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析8、投資者對(duì)期貨公司所提供結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議，應(yīng)在()內(nèi)提出。A、知道異議內(nèi)容后3日B、收到結(jié)算報(bào)告后5日C、期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間D、交易完成后3個(gè)工作日標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析9、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度。期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果()。A、及時(shí)報(bào)告B、存檔C、及時(shí)公布D、及時(shí)銷毀標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析二、多項(xiàng)選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)10、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營業(yè)部實(shí)行()和會(huì)計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析11、期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告的情形有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析12、《期貨公司管理辦法》對(duì)期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其它關(guān)聯(lián)人的行為作了嚴(yán)格限制，其內(nèi)容具體包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析13、期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析14、客戶開立賬戶，出具的下列證件符合規(guī)定的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析15、客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析16、期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析17、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析18、我國制定《期貨公司管理辦法》的目的包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析19、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)?？梢圆扇〉拇胧┯?)。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析三、判斷是非題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)20、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析21、期貨交易的相關(guān)虧損、費(fèi)用、貨款和稅金等款項(xiàng)，可以用有價(jià)證券充抵的金額支付。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析22、期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對(duì)客戶的誠信義務(wù)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析23、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析24、期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請(qǐng)停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其它資產(chǎn)，清退或轉(zhuǎn)移客戶。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析25、期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析26、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出口頭異議。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析27、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析28、期貨交易所依法對(duì)保證金的安全實(shí)施監(jiān)控。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析29、期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請(qǐng)書和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析期貨公司管理辦法練習(xí)試卷第4套一、單項(xiàng)選擇題(本題共7題，每題1.0分，共7分。)1、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保()。A、國家利益優(yōu)先B、社會(huì)利益優(yōu)先C、公司利益優(yōu)先D、客戶利益優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析2、期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)審議并決定()，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。A、客戶保證金安全存管制度B、人事管理制度C、財(cái)務(wù)管理制度D、績效管理制度標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析3、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()經(jīng)營的原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財(cái)務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，確?？蛻舻慕灰装踩唾Y產(chǎn)安全。A、審慎B、市場(chǎng)化C、誠信D、非營利性標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析4、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，使用()繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金。A、自有資金B(yǎng)、客戶保證金C、客戶資金D、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析5、未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處()萬元以下罰款。A、2B、10C、3D、5標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析6、期貨公司及其營業(yè)部有()行為的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰。A、按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理B、按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金C、未在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金D、對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，侵害其它客戶合法權(quán)益標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析7、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其申請(qǐng)日前()個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A、1B、2C、3D、4標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析二、多項(xiàng)選擇題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)8、期貨公司應(yīng)當(dāng)在()揭示客戶查詢期貨交易結(jié)果信息。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析9、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，下列材料中，應(yīng)當(dāng)至少保存20年的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析10、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求()在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析11、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在()情形的，可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析12、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立()財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度。標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析13、期貨公司變更股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的情形包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析14、期貨公司有()情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析15、期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)確保提交的模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的()滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析16、期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析三、判斷是非題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)17、期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)管理的標(biāo)準(zhǔn)、條件，但不能約定處置措施。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析18、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交停業(yè)決議文件和停業(yè)申請(qǐng)書。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析19、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析20、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析21、期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人的委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其它單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處5萬元以下罰款。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析22、期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析23、期貨公司的董事、法定代表人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析24、客戶既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析25、期貨公司傳遞客戶交易指令時(shí)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持?jǐn)?shù)量優(yōu)先的原則。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析26、期貨公司董事會(huì)的職權(quán)與《公司法》規(guī)定的職權(quán)是一致的。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析四、不定項(xiàng)選擇題(本題共5題，每題1.0分，共5分。)27、甲是持有某期貨公司4％股權(quán)的股東。隨著期貨市場(chǎng)的不斷發(fā)展和完善，金融期貨的逐步推出，從事期貨交易的人們將越來越多，期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)大有潛力，期貨公司前景看好。于是甲增資擴(kuò)大其股權(quán)份額，把持有該期貨公司4％的股權(quán)增加到了8％，那么這次股權(quán)變更應(yīng)當(dāng)報(bào)()批準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析28、某期貨公司由于經(jīng)營不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會(huì)討論通過，準(zhǔn)備申請(qǐng)破產(chǎn)，關(guān)于該公司的破產(chǎn)申請(qǐng)，下列說法中，正確的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析由于受到強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請(qǐng)停業(yè)，根據(jù)該事實(shí)情況，依據(jù)《期貨公司管理辦法》回答以下問題：29、若期貨公司欲申請(qǐng)停業(yè)，應(yīng)當(dāng)妥善處理()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析30、該期貨公司申請(qǐng)停業(yè)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交的材料有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析31、如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會(huì)依法可以采取的措施有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析期貨公司管理辦法練習(xí)試卷第5套一、單項(xiàng)選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)1、下列擬持有期貨公司5%以上股權(quán)的企業(yè)，不符合條件的是()。A、丙企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元B、乙企業(yè)或有負(fù)債凈占凈資產(chǎn)的40%C、丁企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元，最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)有1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利D、甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50%標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第七條第一項(xiàng)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利；或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元。C項(xiàng)，丁企業(yè)的凈資產(chǎn)低于人民幣3000萬元，不符合條件。2、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格的前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是()。A、公司的交易規(guī)模B、公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)C、公司的客戶數(shù)量D、公司的發(fā)展規(guī)劃標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第十二條第一項(xiàng)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)目前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。3、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是()。A、單個(gè)股東的持股比例增加到3%B、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%C、單個(gè)股東的持股比例增加到1%D、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：(一)單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上；(二)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。4、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在()上公告。A、期貨公司網(wǎng)站B、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站C、期貨交易所網(wǎng)站D、中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。5、下列關(guān)于期貨公司董事會(huì)的表述，錯(cuò)誤的是()。A、董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整B、董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開兩次會(huì)議C、融資期貨公司可以不設(shè)董事會(huì)D、期貨公司必須設(shè)立董事會(huì)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)。董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開兩次會(huì)議。董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。C項(xiàng)，融資期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)。6、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保()。A、公司利益不受損害B、客戶的損失得到相應(yīng)的補(bǔ)償C、減少客戶損失D、客戶利益優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，以專業(yè)的技能，勤勉盡責(zé)地執(zhí)行客戶的委托，維護(hù)客戶的合法權(quán)益。期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻衾鎯?yōu)先。7、下列關(guān)于客戶交易指令下達(dá)的表述，錯(cuò)誤的是()。A、以書面方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單B、以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音C、以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頓、客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定受托人標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第五十六條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。以書面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單；以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音；以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?。A項(xiàng)，以書面方式下達(dá)交易指令的，是客戶而不是期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單。8、下列關(guān)于交易結(jié)算報(bào)告的提供和查詢的表述，錯(cuò)誤的是()。A、期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)查詢提貨交易結(jié)算結(jié)果B、客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容C、客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容D、期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第六十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告?？蛻魬?yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容。期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所或者有結(jié)算業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行當(dāng)日結(jié)算，結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)，查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息。二、多項(xiàng)選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)9、期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人，不得()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)，不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。10、根據(jù)《期貨公司管理辦法》，下列選項(xiàng)中，對(duì)期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有直接影響的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；(二)具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行；(三)符合中國證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；(四)具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃；(五)業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好；(六)高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；(七)不存在被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；(八)不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；(九)近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級(jí)管理人員變更比例超過50%，對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制；(十)控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元；(十一)控股股東和實(shí)際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰。未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；(十二)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。11、期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到5%因而申請(qǐng)股權(quán)變更時(shí)，需要滿足的條件有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：(一)單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上；(二)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。第十五條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十四條所列情形的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形；(二)期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形；(三)涉及的股東符合本辦法第七條、第八條、第九條規(guī)定的條件。12、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)考慮的因素包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第二十三條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；(二)申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；(三)符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；(四)公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；(五)擬任負(fù)責(zé)人具備任職資格條件，業(yè)務(wù)崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格；(六)業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理，與營業(yè)部的經(jīng)營計(jì)劃相適應(yīng)；(七)具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施；(八)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。13、下列關(guān)于期貨公司報(bào)告義務(wù)的表述，正確的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第三十七條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：(一)公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；(二)擬更換董事長、總經(jīng)理；(三)財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉；(五)發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；(六)其他可能影Ⅱ向期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司及其營業(yè)部做出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。14、下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部經(jīng)營管理的表述，正確的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。15、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述，正確的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：D項(xiàng)，《期貨公司管理辦法》第五十二條第二款規(guī)定，《(期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。16、根據(jù)《期貨公司管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)在其營業(yè)場(chǎng)所備置()，供客戶查閱。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第五十三條第一款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，在其營業(yè)場(chǎng)所備置期貨交易相關(guān)法規(guī)，期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，并公開相關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程、相關(guān)從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱。三、判斷是非題(本題共6題，每題1.0分，共6分。)17、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5%的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合持有5%以上股權(quán)的的股東應(yīng)具備的法定條件。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第九條規(guī)定，期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5%的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件。第七條是關(guān)于持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備的一系列條件的具體規(guī)定。18、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)后又恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：參見《期貨公司管理辦法》第二十八條第二款規(guī)定。19、期貨公司可以向股東做出最低收益或者分紅的承諾。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第三十四條第三款規(guī)定，期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。20、期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：參見《期貨公司管理辦法》第三十五條第二款規(guī)定。21、獨(dú)立董事不得與期貨公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：參見《期貨公司管理辦法》第四十條規(guī)定。22、期貨公司與客戶簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》后，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，由客戶簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。期貨公司不得為未簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的客戶開立賬戶。四、不定項(xiàng)選擇題(本題共3題，每題1.0分，共3分。)某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為1億元，擬以2500萬元人民幣，以及經(jīng)評(píng)估作價(jià)為2500萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)，抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)出資，擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)和期貨自營業(yè)務(wù)。23、下列關(guān)于證券公司對(duì)期貨公司出資方案的表述，正確的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C知識(shí)點(diǎn)解析：A項(xiàng)，《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第二款規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本最低限額。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。D項(xiàng)，該條例第十六條第一款第一項(xiàng)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元。24、下列關(guān)于擬設(shè)立期貨公司業(yè)務(wù)范圍的表述，正確的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第十一條規(guī)定，按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；從事其他期貨業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。25、某期貨公司注冊(cè)資本為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，期貨公司向工商管理部門辦理了變更登記手續(xù)，下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的表述，錯(cuò)誤的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：A項(xiàng)，《期貨交易管理?xiàng)l例》第十四條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：(一)單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上；(二)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。本題中，甲公司持股比例達(dá)到6%，其變更股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。B項(xiàng)，該條例第十七條第四款規(guī)定，期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。CD兩項(xiàng)，《期貨公司管理辦法》第三十四條第三款規(guī)定，期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。期貨公司管理辦法練習(xí)試卷第6套一、單項(xiàng)選擇題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)1、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于()人。A、10B、15C、20D、30標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析2、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于()人。A、2B、3C、5D、10標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析3、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行()。A、監(jiān)督管理B、自律管理C、合規(guī)管理D、行政管理標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析4、設(shè)立期貨公司，持有100％股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣()億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣()億元。A、10；5B、5；10C、10；15D、15；10標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析5、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其高級(jí)管理人員在近()年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。A、1B、2C、3D、4標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析6、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，要求持有5％以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的()，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的()，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其它風(fēng)險(xiǎn)。A、30％；30％B、30％；50％C、50％；30％D、50％；50％標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析7、期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到()以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到()以上的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A、3％；3％B、3％；5％C、5％；3％D、5％；5％標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析8、許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。A、20B、30C、60D、120標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析9、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)()。A、相互混合，統(tǒng)一管理B、相互獨(dú)立、分級(jí)管理C、相互混合，分級(jí)管理D、相互獨(dú)立、分別管理標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析二、多項(xiàng)選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)10、對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析11、期貨公司發(fā)生()事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或媒體上公告。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析12、期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對(duì)外代表公司進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)時(shí)，違反董事會(huì)決定的公司經(jīng)營計(jì)劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度或者其它董事會(huì)決議的行為，規(guī)定法定代表人()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析13、在期貨公司中不得由一人兼任的職務(wù)有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析14、期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請(qǐng)()調(diào)解處理。標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析15、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的期貨公司應(yīng)當(dāng)以()墊付。標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析16、期貨公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)由期貨公司的()簽署確認(rèn)意見。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析17、期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其它關(guān)聯(lián)人不得()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析18、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析19、期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析三、判斷是非題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)20、中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析21、設(shè)立期貨公司，持有100％股權(quán)的股東，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣20億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析22、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前1個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析23、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析24、期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)堅(jiān)持時(shí)間優(yōu)先原則。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析25、期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到5％以上或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5％以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析26、期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析27、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向工商行政管理機(jī)關(guān)提交公司章程草案。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析28、期貨公司變更注冊(cè)資本，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交變更注冊(cè)資本前的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析29、期貨公司的董事長和總經(jīng)理可以由一人兼任。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析期貨公司管理辦法練習(xí)試卷第7套一、單項(xiàng)選擇題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)1、期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循()原則，以專業(yè)的技能，勤勉盡責(zé)地執(zhí)行客戶的委托。維護(hù)客戶的合法權(quán)益。A、誠實(shí)信用B、合規(guī)C、審慎D、非營利性標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析2、期貨公司在為投資者開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向投資者出示()。A、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》B、《期貨交易管理?xiàng)l例》C、《(期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》D、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析3、期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、1B、5C、10D、20標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析4、期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其它單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處()萬元以下罰款。A、3B、10C、20D、50標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析5、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于()人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。A、1B、5C、2D、10標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析6、期貨公司及其營業(yè)部的許可證由()統(tǒng)一印刷。A、國務(wù)院B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、期貨交易所D、證監(jiān)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析7、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存()年。A、5B、10C、15D、20標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析8、未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司()以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。A、3%B、5%C、7%D、15%標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析9、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的()賬戶。A、個(gè)人B、期貨交易C、期貨結(jié)算D、期貨保證金標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析二、多項(xiàng)選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)10、對(duì)經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析11、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其它直接責(zé)任人員采取的措施有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析12、期貨公司的()應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析13、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析14、期貨公司建立并完善公司治理的原則有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析15、期貨公司有()情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析16、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以()墊付。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析17、關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的表述中，正確的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析18、期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對(duì)外代表公司進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)時(shí)，違反董事會(huì)決定的公開經(jīng)營計(jì)劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度或者其它董事會(huì)決議的行為，規(guī)定法定代表人()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析19、某期貨公司擬申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，律師告訴該公司經(jīng)理，申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析三、判斷是非題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)20、期貨公司可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其它機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析21、期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照人數(shù)行使表決權(quán)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析22、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析23、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保公司利益優(yōu)先。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析24、期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的營業(yè)場(chǎng)所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足期貨業(yè)務(wù)的需要。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析25、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在省級(jí)以上的報(bào)刊或者媒體上公告。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析26、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析27、期貨公司無權(quán)解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析28、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析29、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照書面優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析期貨公司管理辦法練習(xí)試卷第8套一、單項(xiàng)選擇題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)1、《期貨公司管理辦法》規(guī)定，客戶既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的，()。A、客戶不得開新倉B、提為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議C、期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認(rèn)D、視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第六十一條第一款規(guī)定，客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書面異議；客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)?？蛻艏任磳?duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。2、下列關(guān)于客戶投訴方面的表述，錯(cuò)誤的是()。A、客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年B、期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案C、期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔D、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度。期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔。第六十七條第二款規(guī)定，交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。3、下列關(guān)于期貨公司與客戶關(guān)系的表述中，錯(cuò)誤的是()。A、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度B、期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，只能提請(qǐng)期貨交易所調(diào)解處理C、除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密D、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第六十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。第六十五條規(guī)定，期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請(qǐng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所調(diào)解處理。4、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述，錯(cuò)誤的是()。A、客戶開立期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案B、期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況C、嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金D、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：A項(xiàng)，《期貨公司管理辦法》第七十條第二款規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。5、關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和準(zhǔn)備金的表述，錯(cuò)誤的是()。A、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金B(yǎng)、期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金C、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算準(zhǔn)備金D、期貨公司應(yīng)當(dāng)維護(hù)最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行和客戶保證會(huì)的安全標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第七十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進(jìn)行和客戶保證金的安全。6、下列關(guān)于期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述，錯(cuò)誤的是()。A、自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案B、期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況C、期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告D、期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。7、期貨公司應(yīng)當(dāng)開立期貨保證金賬戶，由()依法對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。A、期貨交易所B、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C、證券交易所D、保證金存管銀行標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：參見《期貨公司管理辦法》第五條第三款規(guī)定。8、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于()人。A、10B、15C、20D、30標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；(二)具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。9、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不得低于實(shí)收資本的()。A、0.15B、0.2C、0.35D、0.5標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第七條第二項(xiàng)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司持有5%以上股權(quán)的股東的凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。二、多項(xiàng)選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)10、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，正確的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：B項(xiàng)，《期貨公司管理辦法》第六十條第二款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所或者有結(jié)算業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行當(dāng)日結(jié)算，結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。11、下列關(guān)于客戶委托關(guān)系終止相關(guān)內(nèi)容的表述中，正確的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B知識(shí)點(diǎn)解析：C項(xiàng)，《期貨公司管理辦法》第六十六條規(guī)定，客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)的銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號(hào)、交易編碼借給他人使用。D項(xiàng)，該辦法第六十七條第二款規(guī)定，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年。12、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向()備案。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第七十條第二款規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。13、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以()墊付，不得占用其他客戶的保證金。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第七十六條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪作他用。14、有權(quán)依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D知識(shí)點(diǎn)解析：參見《期貨公司管理辦法》第五條第二款規(guī)定。15、下列關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)的表述中，正確的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照《期貨交易條例》的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。16、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的條件外，還應(yīng)該具備下列()條件。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；(二)具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。17、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)資格的表述，正確的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第十一條規(guī)定，按照本辦法