證券行業(yè)法律風險防控與合規(guī)

證券行業(yè)法律風險防控與合規(guī)合同編號：__________甲方：（甲方全稱）地址：____________________法定代表人：________________聯(lián)系電話：________________聯(lián)系人：__________________乙方：（乙方全稱）地址：____________________法定代表人：________________聯(lián)系電話：________________聯(lián)系人：__________________鑒于：1.甲方為證券行業(yè)從業(yè)機構(gòu)，致力于提供證券投資、咨詢等服務；2.乙方為專業(yè)從事法律風險防控與合規(guī)咨詢服務的機構(gòu)，具備豐富的行業(yè)經(jīng)驗和專業(yè)知識；3.甲方為了確保業(yè)務合規(guī)、降低法律風險，需要乙方提供相關服務；雙方本著平等、自愿、互利的原則，就甲方委托乙方提供證券行業(yè)法律風險防控與合規(guī)咨詢服務事宜，達成如下協(xié)議：一、服務內(nèi)容（1）證券業(yè)務合規(guī)性審查；（2）法律法規(guī)及監(jiān)管政策的解讀與培訓；（3）合同法律風險審查；（4）知識產(chǎn)權(quán)保護；（5）勞動關系合規(guī)；（6）其他與證券行業(yè)相關的法律風險防控與合規(guī)事項。2.乙方應根據(jù)甲方的實際需求，制定相應的服務方案，并按照雙方約定的時間節(jié)點提供服務。二、服務期限本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年，自合同生效之日起計算。合同期滿后，如雙方無異議，本合同自動續(xù)約____年。三、服務費用1.乙方向甲方提供服務所需的費用為人民幣____元（大寫：____________________元整）。2.甲方應按照雙方約定的付款方式、付款時間支付服務費用。四、保密條款1.雙方在履行本合同過程中所獲悉的對方商業(yè)秘密、技術秘密、市場信息等，應予以嚴格保密。2.保密期限自本合同簽訂之日起算，至合同終止或履行完畢之日止。五、違約責任1.任何一方違反本合同的約定，導致合同無法履行或造成對方損失的，應承擔違約責任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償損失。2.乙方未按照約定時間、質(zhì)量提供服務，甲方有權(quán)要求乙方支付逾期違約金，具體違約金計算方式由雙方另行約定。六、爭議解決1.本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。七、其他約定1.本合同一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。2.本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。甲方：（甲方蓋章）乙方：（乙方蓋章）簽訂日期：________年____月____日一、附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照復印件2.甲方法定代表人身份證明3.乙方營業(yè)執(zhí)照復印件4.乙方專業(yè)資格證明5.雙方簽署的補充協(xié)議6.服務方案及時間表7.付款憑證及銀行轉(zhuǎn)賬記錄8.保密協(xié)議9.法律風險評估報告10.培訓資料及課件二、違約行為及認定：1.甲方未按約定時間支付服務費用，認定為違約行為。2.乙方未按約定時間、質(zhì)量提供服務，認定為違約行為。3.雙方未按約定履行保密義務，泄露對方商業(yè)秘密，認定為違約行為。4.甲方未按約定提供必要的信息、資料，影響服務進度，認定為違約行為。5.乙方未按約定完成服務事項，認定為違約行為。三、法律名詞及解釋：1.證券行業(yè)：指從事證券發(fā)行、交易、投資咨詢等相關業(yè)務的活動。2.法律風險防控：指通過法律手段預見、評估、規(guī)避和應對可能導致?lián)p失的法律風險。3.合規(guī)咨詢：指針對企業(yè)經(jīng)營活動提供的符合法律法規(guī)及監(jiān)管政策的咨詢服務。4.違約金：指一方未履行合同約定義務，按照約定向?qū)Ψ街Ц兜馁r償金。5.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉，具有商業(yè)價值并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術信息和經(jīng)營信息。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.服務進度與預期不符：與乙方溝通，協(xié)商調(diào)整服務方案及時間表，確保服務按時完成。2.服務質(zhì)量不達標：要求乙方按照約定標準進行整改，必要時可要求乙方承擔違約責任。3.保密義務受損：啟動違約金條款，要求乙方賠償損失，并加強保密措施。4.法律法規(guī)變化：及時更新培訓資料，雙方共同學習新的法律法規(guī)，確保業(yè)務合規(guī)。5.額外服務需求：雙方協(xié)商確定額外服務的范圍、費用及時間，簽訂補充協(xié)議。五、所有應用場景：1.甲方為新設立證券公司，需要進行全面的法律風險評估及合規(guī)體系建設。2.甲方為已有證券公司，面臨業(yè)務擴張，需要進行合同法律風險審查及合規(guī)咨詢。3.甲