企業(yè)法務風險防范與合規(guī)審計考核試卷

企業(yè)法務風險防范與合規(guī)審計考核試卷考生姓名：__________答題日期：__________得分：__________判卷人：__________

一、單項選擇題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的四個選項中，只有一項是符合題目要求的）

1.企業(yè)法務風險防范的首要環(huán)節(jié)是（）

A.完善企業(yè)內(nèi)部管理制度

B.加強法律法規(guī)培訓

C.提高法務人員素質

D.增加法務部門人員

2.以下哪個不屬于企業(yè)合規(guī)審計的范疇（）

A.合規(guī)制度審計

B.合規(guī)行為審計

C.合規(guī)績效審計

D.合規(guī)財務審計

3.企業(yè)法務風險的主要來源之一是（）

A.法律法規(guī)變化

B.企業(yè)經(jīng)營策略

C.員工素質

D.企業(yè)規(guī)模

4.在企業(yè)法務風險管理中，以下哪個環(huán)節(jié)是風險識別（）

A.風險評估

B.風險防范

C.風險識別

D.風險應對

5.企業(yè)合規(guī)審計的目的是（）

A.發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題

B.提高企業(yè)盈利能力

C.降低企業(yè)法務風險

D.優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部管理

6.以下哪個不屬于企業(yè)法務風險防范的措施（）

A.制定合規(guī)政策

B.加強合規(guī)培訓

C.開展合規(guī)審計

D.提高員工待遇

7.企業(yè)合規(guī)審計的核心是（）

A.審計合規(guī)制度

B.審計合規(guī)行為

C.審計合規(guī)績效

D.審計合規(guī)風險

8.在企業(yè)法務風險防范中，以下哪個策略屬于風險轉移（）

A.風險規(guī)避

B.風險自留

C.風險分擔

D.風險控制

9.企業(yè)法務風險防范與合規(guī)審計的關系是（）

A.無關

B.相互獨立

C.相互補充

D.互為前提

10.以下哪個不屬于企業(yè)法務風險防范的基本原則（）

A.預防為主

B.風險控制

C.依法合規(guī)

D.追求利益最大化

11.企業(yè)合規(guī)審計的主要內(nèi)容包括（）

A.合規(guī)制度審計

B.合規(guī)行為審計

C.合規(guī)制度與合規(guī)行為的審計

D.合規(guī)績效與合規(guī)風險的審計

12.在企業(yè)法務風險防范中，以下哪個環(huán)節(jié)是風險評估（）

A.風險識別

B.風險評估

C.風險應對

D.風險監(jiān)控

13.以下哪個不屬于企業(yè)法務風險的類型（）

A.合同風險

B.勞動關系風險

C.知識產(chǎn)權風險

D.財務風險

14.企業(yè)合規(guī)審計的依據(jù)主要是（）

A.法律法規(guī)

B.企業(yè)內(nèi)部管理制度

C.行業(yè)標準

D.A、B、C三項都包括

15.在企業(yè)法務風險防范中，以下哪個措施屬于風險控制（）

A.制定合規(guī)政策

B.加強合規(guī)培訓

C.建立法務風險預警機制

D.購買商業(yè)保險

16.企業(yè)合規(guī)審計的實施主體通常是（）

A.企業(yè)內(nèi)部審計部門

B.企業(yè)法務部門

C.第三方審計機構

D.企業(yè)高層管理人員

17.以下哪個不屬于企業(yè)法務風險防范的策略（）

A.風險規(guī)避

B.風險自留

C.風險轉移

D.風險擴大

18.企業(yè)合規(guī)審計的目的是為了（）

A.發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題

B.提高企業(yè)盈利能力

C.降低企業(yè)法務風險

D.保障企業(yè)合法權益

19.在企業(yè)法務風險防范中，以下哪個環(huán)節(jié)是風險應對（）

A.風險識別

B.風險評估

C.風險應對

D.風險監(jiān)控

20.企業(yè)合規(guī)審計的頻率通常取決于（）

A.企業(yè)規(guī)模

B.企業(yè)性質

C.企業(yè)法務風險水平

D.企業(yè)經(jīng)營狀況及外部環(huán)境變化

二、多選題（本題共20小題，每小題1.5分，共30分，在每小題給出的四個選項中，至少有一項是符合題目要求的）

1.企業(yè)法務風險防范的主要措施包括（）

A.加強法律法規(guī)培訓

B.定期進行合規(guī)審計

C.提高法務人員待遇

D.建立風險預警機制

2.合規(guī)審計對企業(yè)的好處有（）

A.降低經(jīng)營風險

B.提高管理效率

C.增加企業(yè)利潤

D.提升企業(yè)信譽

3.以下哪些屬于企業(yè)法務風險（）

A.合同糾紛

B.知識產(chǎn)權侵權

C.員工道德風險

D.市場競爭風險

4.企業(yè)在開展合規(guī)審計時，應重點關注（）

A.內(nèi)部控制制度

B.法律法規(guī)遵守情況

C.企業(yè)經(jīng)營策略

D.員工合規(guī)意識

5.以下哪些屬于合規(guī)審計的方法（）

A.文件審查

B.詢問了解

C.實地調查

D.數(shù)據(jù)分析

6.企業(yè)法務風險防范體系的構建包括（）

A.風險識別

B.風險評估

C.風險應對

D.風險監(jiān)控

7.以下哪些情況可能導致企業(yè)面臨合規(guī)風險（）

A.法律法規(guī)變化

B.企業(yè)內(nèi)部管理不善

C.市場競爭加劇

D.企業(yè)規(guī)模擴大

8.企業(yè)合規(guī)審計的主要內(nèi)容不包括（）

A.合規(guī)制度審計

B.合規(guī)行為審計

C.合規(guī)績效審計

D.企業(yè)財務審計

9.以下哪些措施有助于提高企業(yè)法務風險防范能力（）

A.建立完善的法務管理制度

B.加強法務人員培訓

C.開展合規(guī)審計

D.增加法務部門人員

10.企業(yè)合規(guī)審計的目的有（）

A.發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題

B.提出改進建議

C.降低法務風險

D.提高企業(yè)盈利能力

11.以下哪些屬于企業(yè)法務風險的類型（）

A.合同風險

B.知識產(chǎn)權風險

C.勞動關系風險

D.環(huán)境保護風險

12.在企業(yè)法務風險防范中，以下哪些策略屬于風險應對措施（）

A.風險規(guī)避

B.風險自留

C.風險轉移

D.風險控制

13.企業(yè)合規(guī)審計的依據(jù)包括（）

A.法律法規(guī)

B.企業(yè)內(nèi)部管理制度

C.行業(yè)標準

D.國際慣例

14.以下哪些情況需要進行企業(yè)合規(guī)審計（）

A.企業(yè)發(fā)生重大法務風險事件

B.企業(yè)經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化

C.企業(yè)組織結構調整

D.企業(yè)規(guī)模擴大

15.企業(yè)法務風險防范的意義在于（）

A.降低企業(yè)損失

B.提高企業(yè)管理水平

C.保障企業(yè)合法權益

D.促進企業(yè)持續(xù)發(fā)展

16.以下哪些屬于合規(guī)審計的步驟（）

A.審計計劃制定

B.審計證據(jù)收集

C.審計報告編制

D.審計結論執(zhí)行

17.企業(yè)法務風險防范與合規(guī)審計的關系體現(xiàn)在（）

A.相互獨立

B.相互補充

C.相互制約

D.相互促進

18.以下哪些因素可能導致企業(yè)合規(guī)風險增加（）

A.法律法規(guī)變化頻繁

B.企業(yè)內(nèi)部管理混亂

C.員工合規(guī)意識淡薄

D.市場競爭激烈

19.企業(yè)合規(guī)審計的主要方法包括（）

A.文件審查

B.詢問了解

C.實地調查

D.專家咨詢

20.以下哪些措施有助于提高企業(yè)合規(guī)審計的效果（）

A.審計計劃明確

B.審計人員專業(yè)

C.審計結果公開

D.審計結論落實到位

三、填空題（本題共10小題，每小題2分，共20分，請將正確答案填到題目空白處）

1.企業(yè)法務風險防范的核心是建立和完善______。

2.合規(guī)審計的主要目的是發(fā)現(xiàn)企業(yè)的______問題。

3.企業(yè)法務風險主要包括合同風險、知識產(chǎn)權風險和______風險。

4.在企業(yè)法務風險管理中，風險識別是風險管理的______環(huán)節(jié)。

5.企業(yè)合規(guī)審計的依據(jù)主要包括法律法規(guī)、企業(yè)內(nèi)部管理制度和______。

6.風險控制是企業(yè)法務風險防范中的______策略。

7.企業(yè)合規(guī)審計的主要內(nèi)容包括合規(guī)制度審計、合規(guī)行為審計和______審計。

8.有效的企業(yè)法務風險防范可以______企業(yè)的經(jīng)營損失。

9.合規(guī)審計的實施主體可以是企業(yè)內(nèi)部審計部門、第三方審計機構或______。

10.企業(yè)法務風險防范與合規(guī)審計共同構成了企業(yè)風險管理的______體系。

四、判斷題（本題共10小題，每題1分，共10分，正確的請在答題括號中畫√，錯誤的畫×）

1.企業(yè)法務風險防范與合規(guī)審計是兩個完全獨立的過程。（）

2.企業(yè)合規(guī)審計只需要關注企業(yè)的外部法律法規(guī)遵守情況。（）

3.風險轉移是企業(yè)法務風險防范中最常用的策略。（）

4.在企業(yè)法務風險管理中，風險識別是最重要的環(huán)節(jié)。（）

5.企業(yè)合規(guī)審計的結果只需要在企業(yè)內(nèi)部進行分享。（）

6.企業(yè)的法務風險只能通過風險規(guī)避來防范。（）

7.合規(guī)審計可以提升企業(yè)的外部信譽和形象。（√）

8.企業(yè)法務風險防范體系的建立可以完全消除法務風險。（）

9.第三方審計機構進行合規(guī)審計時，其獨立性比企業(yè)內(nèi)部審計部門更高。（√）

10.企業(yè)規(guī)模越大，面臨的法務風險就越小。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.請簡述企業(yè)法務風險防范的主要措施及其作用。

2.結合實際案例，分析企業(yè)合規(guī)審計在法務風險防范中的重要性。

3.描述企業(yè)法務風險防范與合規(guī)審計的關系，并說明兩者如何相互促進。

4.論述企業(yè)如何通過合規(guī)審計提高法務風險管理水平，并提出具體的實施建議。

標準答案

一、單項選擇題

1.A

2.D

3.A

4.C

5.C

6.D

7.B

8.C

9.C

10.D

11.C

12.B

13.D

14.D

15.C

16.A

17.D

18.C

19.C

20.D

二、多選題

1.ABD

2.AD

3.ABCD

4.ABCD

5.ABCD

6.ABCD

7.ABCD

8.D

9.ABC

10.ABC

11.ABCD

12.ABCD

13.ABC

14.ABCD

15.ABCD

16.ABC

17.BC

18.ABCD

19.ABC

20.ABCD

三、填空題

1.內(nèi)部控制系統(tǒng)

2.合規(guī)

3.勞動關系

4.第一

5.行業(yè)標準

6.風險控制

7.合規(guī)績效審計

8.減少或避免

9.專家團隊

10.風險管理

四、判斷題

1.×

2.×

3.×

4.×

5.×

6.×

7.√

8.×

9.√

10.×

五、主觀題（參考）

1.主要措施包括完善內(nèi)部管理制度、加強法律法規(guī)培訓、建立風險預警機制等，其作用在于降低