2017年證券從業(yè)考試試題及答案：市場基本法律法規(guī)（密訓題3）

2017年證券從業(yè)考試試題及答案：市場基本法律法規(guī)（密訓題3）單項選擇題第1題：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，要求有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。A.1B.3C.5D.10參考答案：C解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。第2題：發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國證監(jiān)會將直接撤銷保薦代表人資格的是()。A.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組B.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或實際控制人變更C.證券上市當年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符D.首次公開發(fā)行證券上市當年即虧損參考答案：D解析：發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當年即虧損的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構的保薦資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格。第3題：我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于()。A.操縱市場行為B.欺詐客戶行為C.內(nèi)幕交易行為D.虛假陳述行為參考答案：A解析：操縱市場行為主要包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格及方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。第4題：記賬式國債承銷團成員原則上不超過()家，其中甲類成員不超過20家。A.20B.40C.60D.80參考答案：C解析：記賬式國債承銷團成員原則上不超過60家，其中甲類成員不超過20家。第5題：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應遵循()原則，是指證券公司應當在公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設立專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務。A.守法合規(guī)B.集中管理C.風險控制D.資格管理參考答案：B解析：集中管理原則是指證券公司應當在公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設立專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務。第6題：證券公司申請融資融券業(yè)務資格應當具備的條件不包括()。A.具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格B.公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形C.財務狀況良好，最近1年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定D.已建立完善的客戶投訴處理機制參考答案：C解析：證券公司申請融資融券業(yè)務資格要求財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定。第7題：集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行應當至少每()向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。A.2個月B.3個月C.1個月D.6個月參考答案：B解析：集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告，并報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。第8題：證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循的原則不包括()。A.風險收益匹配B.客觀C.公正D.誠實信用參考答案：A解析：證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。第9題：證券金融公司對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的()。A.10%B.15%C.50%D.100%參考答案：C解析：證券金融公司對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。第10題：上市公司股東大會可審議批準()事項。A.本公司及本公司控股子公司的對外擔?？傤~達到或超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的70%以后提供的任何擔保B.公司的對外擔保總額達到或超過最近1期總資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔保C.為資產(chǎn)負債率超過70%的擔保對象提供的擔保D.單筆擔保超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)8%的擔保參考答案：C解析：注意審議批準的5項擔保事項。本公司及本公司控股子公司的對外擔保總額達到或超