GB∕T 39551.5-2020 專利導航指南 第5部分：研發(fā)活動

CCSA00中華人民共和國國家標準專利導航指南國家市場監(jiān)督管理總局國家標準化管理委員會Ⅰ前言 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 4基礎(chǔ)條件 4.2人力資源 5專利導航項目啟動 6評價研發(fā)立項的專利導航項目實施 6.4評價研發(fā)立項的專利導航分析 7輔助研發(fā)過程的專利導航項目實施 7.4輔助研發(fā)過程的專利導航分析 8成果產(chǎn)出 9成果運用 10績效評價 Ⅲ本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件是GB/T39551《專利導航指南》的第5部分。GB/T39551已經(jīng)發(fā)布了以下部分：請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔識別專利的責任。本文件由全國知識管理標準化技術(shù)委員會(SAC/TC554)提出并歸口。本文件起草單位：國家知識產(chǎn)權(quán)局。本文件主要起草人：賀化、雷筱云、陸介平、張勇、李昶、陳明媛、馬鴻雅、姬翔、王宇航、黃岑宇、陳宇超。1專利導航指南本文件提供了研發(fā)活動類專利導航的通用指導。本文件適用于：—研發(fā)活動類專利導航的組織實施；—研發(fā)活動類專利導航的服務和培訓。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T39551.1—2020專利導航指南第1部分：總則3術(shù)語和定義GB/T39551.1—2020界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1研發(fā)主體從事研發(fā)活動的企業(yè)、高等學校或科研組織。4基礎(chǔ)條件除參照GB/T39551.1—2020中4.1關(guān)于信息資源的規(guī)定外，信息資源還宜包括：—產(chǎn)業(yè)環(huán)境相關(guān)信息，包括產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策等信息；—產(chǎn)業(yè)相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)；—產(chǎn)業(yè)相關(guān)主要法人及自然人創(chuàng)新活動及市場活動信息。除參照GB/T39551.1—2020中4.2關(guān)于人力資源的規(guī)定外，人力資源還宜包括技術(shù)人員，技術(shù)人員宜具備下列條件：—具備項目所屬技術(shù)領(lǐng)域的教育背景；—近3年連續(xù)在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域從業(yè)。5專利導航項目啟動除滿足GB/T39551.1—2020第5章關(guān)于項目啟動的規(guī)定外，評價研發(fā)立項的專利導航項目需求2分析素材還宜包括擬研發(fā)立項項目的基本情況；輔助研發(fā)過程的專利導航項目需求分析素材還宜包括在研項目的進展情況。擬研發(fā)立項項目的基本情況或在研項目的進展情況可包括研發(fā)主體提供的項目背景、技術(shù)方案、研發(fā)基礎(chǔ)、研發(fā)人員組成、競爭情況、項目規(guī)劃，以及經(jīng)專家論證的關(guān)于技術(shù)先進性、技術(shù)前景、存在問題等素材。6評價研發(fā)立項的專利導航項目實施研發(fā)立項前，以專利數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，對研發(fā)立項的必要性和可行性等進行評價，防范潛在風險。參照GB/T39551.1—2020中6.2關(guān)于信息采集的規(guī)定。參照GB/T39551.1—2020中6.3關(guān)于數(shù)據(jù)處理的規(guī)定。6.4評價研發(fā)立項的專利導航分析評價研發(fā)立項的專利導航分析的步驟與方法一般包括：a)通過分析技術(shù)所在產(chǎn)業(yè)的政策環(huán)境、發(fā)展趨勢、產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)、市場需求等情況，評價擬研發(fā)立項項目的產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境；b)通過分析技術(shù)所在產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展趨勢、主要技術(shù)路線、替代技術(shù)發(fā)展狀況、技術(shù)競爭強度等情況，評價擬研發(fā)立項項目的技術(shù)發(fā)展態(tài)勢；c)通過識別主要競爭對手并分析其技術(shù)目標和戰(zhàn)略、技術(shù)路線、專利布局、可能的競爭行為等情況，評價擬研發(fā)立項項目的技術(shù)壁壘；d)通過分析研發(fā)主體的發(fā)展歷程、發(fā)展階段、主營產(chǎn)品的種類及市場占有率、營收狀況、主要研發(fā)人員情況等，評價研發(fā)主體的市場競爭實力；e)通過分析研發(fā)主體與擬研發(fā)立項相關(guān)的技術(shù)構(gòu)成、具有較高水平的專利（或?qū)＠M合）等，評價研發(fā)主體的技術(shù)儲備及技術(shù)競爭實力；f)綜合分析擬研發(fā)立項項目的產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境、技術(shù)發(fā)展態(tài)勢、技術(shù)壁壘，以及研發(fā)主體的市場競爭實力、技術(shù)儲備及技術(shù)競爭實力，評估立項風險并提出研發(fā)立項的必要性和可行性結(jié)論；根據(jù)f)所述結(jié)論，可進一步對擬研發(fā)立項的立項方案等提出優(yōu)化建議。評價研發(fā)立項的專利導航分析報告，包括但不限于擬研發(fā)立項項目的基本情況，研發(fā)立項的必要性、可行性分析過程及結(jié)論。參照GB/T39551.1—2020中6.4.5關(guān)于質(zhì)量控制的規(guī)定。37輔助研發(fā)過程的專利導航項目實施研發(fā)過程中，以專利數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，對在研項目的技術(shù)研發(fā)情況及其技術(shù)競爭環(huán)境進行綜合分析，提出風險規(guī)避及技術(shù)方案優(yōu)化的建議。參照GB/T39551.1—2020中6.2關(guān)于信息采集的規(guī)定。參照GB/T39551.1—2020中6.3關(guān)于數(shù)據(jù)處理的規(guī)定。7.4輔助研發(fā)過程的專利導航分析輔助研發(fā)過程的專利導航分析的步驟與方法一般包括：a)通過分析技術(shù)所在產(chǎn)業(yè)的政策環(huán)境、發(fā)展趨勢、產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)、市場需求等情況，評價在研項目當前的產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境；b)通過分析技術(shù)所在產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展趨勢、主要技術(shù)路線、替代技術(shù)發(fā)展狀況、技術(shù)競爭強度等情況，評價在研項目的技術(shù)發(fā)展態(tài)勢；c)識別并監(jiān)測主要競爭對手，通過分析其技術(shù)路線、技術(shù)方案、專利布局、可能的競爭行為等情況，評估在研項目相關(guān)技術(shù)方案的專利風險；d)通過分析在研項目相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)構(gòu)成、總體趨勢、專利技術(shù)活躍度、技術(shù)功效矩陣、具有較高水平的專利（或?qū)＠M合）等，綜合判斷該技術(shù)領(lǐng)域的重點和熱點技術(shù)方向，為在研項目提供技術(shù)路線或技術(shù)方案的優(yōu)化建議，并為可能涉及專利風險的技術(shù)方案提出規(guī)避設(shè)計建議；e)綜合分析在研項目的產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境、技術(shù)發(fā)展態(tài)勢、專利風險及技術(shù)方案的優(yōu)化或規(guī)避設(shè)計建議，制定專利布局策略。輔助研發(fā)過程的專利導航分析報告，包括但不限于在研項目的基本情況、技術(shù)競爭情況、可能面臨的風險，技術(shù)方案的優(yōu)化或規(guī)避設(shè)計建議，專利布局策略。參照GB/T39551.1—2020中6