(高清版)GB∕T 39117-2020 智能制造能力成熟度評(píng)估方法

L70中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)智能制造能力成熟度評(píng)估方法M國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)Ⅰ本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1—2009給出的規(guī)則起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別這些專利的責(zé)任。本標(biāo)準(zhǔn)由中華人民共和國工業(yè)和信息化部提出并歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：中國電子技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化研究院、深圳賽西信息技術(shù)有限公司、寧夏共享集團(tuán)股份有限公司、中國石油化工集團(tuán)公司、中國航空綜合技術(shù)研究所、江蘇極熵物聯(lián)科技有限公司、北京機(jī)械工業(yè)自動(dòng)化研究所有限公司、青島海爾工業(yè)智能研究院有限公司、上汽通用汽車有限公司、機(jī)械工業(yè)第六設(shè)計(jì)研究院有限公司、鄭州鄭大智能科技股份有限公司、中國航空制造技術(shù)研究院、上海計(jì)算機(jī)軟件技術(shù)開發(fā)中心、浙江中控技術(shù)股份有限公司、北京和利時(shí)系統(tǒng)工程有限公司、石化盈科信息技術(shù)有限責(zé)任公司、中國電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究院、機(jī)械工業(yè)儀器儀表綜合技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所、中國信息通信研究院、上海賽摩電氣有限公司。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：于秀明、周平、郭楠、楊夢(mèng)培、張星星、吳燦輝、王海丹、乃曉文、畢京洲、宋鵬、1智能制造能力成熟度評(píng)估方法本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了智能制造能力成熟度的評(píng)估內(nèi)容、評(píng)估過程和成熟度等級(jí)判定的方法。本標(biāo)準(zhǔn)適用于制造企業(yè)、智能制造系統(tǒng)解決方案供應(yīng)商與第三方開展智能制造能力成熟度評(píng)估活動(dòng)。2規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T39116—2020智能制造能力成熟度模型3術(shù)語和定義GB/T39116—2020界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1評(píng)估域用于開展智能制造能力成熟度評(píng)估的核心條款集合。3.2評(píng)估準(zhǔn)則用于與評(píng)估證據(jù)進(jìn)行比較的一組方針、程序或要求。注：改寫GB/T19011—2013,術(shù)語和定義3.2。3.3評(píng)估發(fā)現(xiàn)將收集的評(píng)估證據(jù)對(duì)照評(píng)估準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)估的結(jié)果。注：改寫GB/T19011—2013,術(shù)語和定義3.4。4評(píng)估內(nèi)容應(yīng)基于GB/T39116—2020,根據(jù)評(píng)估對(duì)象業(yè)務(wù)活動(dòng)確定評(píng)估域。評(píng)估域應(yīng)同時(shí)包含人員、技術(shù)、資源和制造四個(gè)能力要素的內(nèi)容。人員要素、技術(shù)要素和資源要素下的能力域和能力子域?yàn)楸剡x內(nèi)容，不可裁剪。制造要素下生產(chǎn)能力域不可裁剪，其他能力域可裁剪。本標(biāo)準(zhǔn)給出了流程型制造企業(yè)與離散型制造企業(yè)的評(píng)估域，如表1、表2所示。2表1流程型制造企業(yè)評(píng)估域要素人員技術(shù)資源制造能力域組織戰(zhàn)略人員技能數(shù)據(jù)集成信息安全裝備網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)生產(chǎn)物流銷售服務(wù)評(píng)估域組織戰(zhàn)略人員技能數(shù)據(jù)集成信息安全裝備網(wǎng)絡(luò)工藝設(shè)計(jì)采購計(jì)劃與調(diào)度生產(chǎn)作業(yè)設(shè)備管理倉儲(chǔ)送安全環(huán)保能源管理物流銷售客戶服務(wù)表2離散型制造企業(yè)評(píng)估域要素人員技術(shù)資源制造能力域組織戰(zhàn)略人員技能數(shù)據(jù)集成信息安全裝備網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)生產(chǎn)物流銷售服務(wù)評(píng)估域組織戰(zhàn)略人員技能數(shù)據(jù)集成信息安全裝備網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品設(shè)計(jì)工藝設(shè)計(jì)采購計(jì)劃與調(diào)度生產(chǎn)作業(yè)設(shè)備管理倉儲(chǔ)配送安全環(huán)保能源管理物流銷售客戶服務(wù)產(chǎn)品服務(wù)5評(píng)估過程智能制造能力成熟度評(píng)估流程包括預(yù)評(píng)估、正式評(píng)估、發(fā)布現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估結(jié)果和改進(jìn)提升，如圖1所示。圖1智能制造能力成熟度評(píng)估流程評(píng)估方對(duì)受評(píng)估方所提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行評(píng)審，確認(rèn)受評(píng)估方所從事的活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)3定，實(shí)施了智能制造相關(guān)活動(dòng)，并根據(jù)受評(píng)估方所申請(qǐng)的評(píng)估范圍、申請(qǐng)?jiān)u估等級(jí)及其他影響評(píng)估活動(dòng)的因素，綜合確定是否受理評(píng)估申請(qǐng)。受評(píng)估方應(yīng)選擇與自身業(yè)務(wù)活動(dòng)相匹配的評(píng)估域。注：確定評(píng)估域可參考第4章內(nèi)容。應(yīng)組建一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)、經(jīng)過培訓(xùn)、具備評(píng)估能力的評(píng)估組實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估活動(dòng)，應(yīng)確認(rèn)一名評(píng)估組長(zhǎng)及多名評(píng)估組員，評(píng)估人員數(shù)量應(yīng)為奇數(shù)。評(píng)估組員職責(zé)包括：a)應(yīng)遵守相應(yīng)的評(píng)估要求；b)應(yīng)掌握運(yùn)用評(píng)估原則、評(píng)估程序和方法；c)應(yīng)按計(jì)劃的時(shí)間進(jìn)行評(píng)估；d)應(yīng)優(yōu)先關(guān)注重要問題；e)應(yīng)通過有效的訪談、觀察、文件與記錄評(píng)審、數(shù)據(jù)采集等獲取評(píng)估證據(jù)；f)應(yīng)確認(rèn)評(píng)估證據(jù)的充分性和適宜性，以支持評(píng)估發(fā)現(xiàn)和評(píng)估結(jié)論；g)應(yīng)將評(píng)估發(fā)現(xiàn)形成文件，并編制適宜的評(píng)估報(bào)告；h)應(yīng)維護(hù)信息、數(shù)據(jù)、文件和記錄的保密性和安全性；i)應(yīng)識(shí)別與評(píng)估有關(guān)的各類風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)估組長(zhǎng)履行評(píng)估組員職責(zé)的同時(shí)，還應(yīng)履行以下職責(zé)：a)負(fù)責(zé)編制評(píng)估計(jì)劃；b)負(fù)責(zé)整個(gè)評(píng)估活動(dòng)的實(shí)施；c)實(shí)施正式評(píng)估前對(duì)評(píng)估組員進(jìn)行評(píng)估方法的培訓(xùn)；d)對(duì)評(píng)估組員進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)；e)對(duì)評(píng)估結(jié)果做最后決定；f)向受評(píng)估方報(bào)告評(píng)估發(fā)現(xiàn)，包括強(qiáng)項(xiàng)、弱項(xiàng)和改進(jìn)項(xiàng)；g)評(píng)估活動(dòng)結(jié)束時(shí)發(fā)布現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估結(jié)論。智能制造能力成熟度評(píng)估分為現(xiàn)場(chǎng)預(yù)評(píng)估和正式評(píng)估兩個(gè)階段，評(píng)估前應(yīng)編制預(yù)評(píng)估計(jì)劃和正式評(píng)估計(jì)劃，并與受評(píng)估方確認(rèn)。評(píng)估計(jì)劃至少包括評(píng)估目的、評(píng)估范圍、評(píng)估任務(wù)、評(píng)估時(shí)間、評(píng)估人員、評(píng)估日程安排等。評(píng)估組應(yīng)圍繞受評(píng)估方的需求：a)了解受評(píng)估方智能制造基本情況；b)了解受評(píng)估方可提供的直接或間接證據(jù)；c)確定受評(píng)估方的評(píng)估域及權(quán)重；d)確定正式評(píng)估實(shí)施的可行性。首次會(huì)議的目的：4a)確認(rèn)相關(guān)方對(duì)評(píng)估計(jì)劃的安排達(dá)成一致；c)確保策劃的評(píng)估活動(dòng)可執(zhí)行。會(huì)議內(nèi)容至少應(yīng)說明評(píng)估目的、介紹評(píng)估方法、確定評(píng)估日程以及明確其他需要提前溝通的事項(xiàng)。在實(shí)施評(píng)估的過程中，應(yīng)通過適當(dāng)?shù)姆椒ㄊ占Ⅱ?yàn)證與評(píng)估目標(biāo)、評(píng)估范圍、評(píng)估準(zhǔn)則有關(guān)的證據(jù)，包括與智能制造相關(guān)的職能、活動(dòng)和過程有關(guān)的信息。采集的證據(jù)應(yīng)予以記錄，采集方式可包括訪談、觀察、現(xiàn)場(chǎng)巡視、文件與記錄評(píng)審、信息系統(tǒng)演示、數(shù)據(jù)采集等。應(yīng)對(duì)照評(píng)估準(zhǔn)則，將采集的證據(jù)與其滿足程度進(jìn)行對(duì)比形成評(píng)估發(fā)現(xiàn)。具體的評(píng)估發(fā)現(xiàn)應(yīng)包括具有證據(jù)支持的符合事項(xiàng)和良好實(shí)踐、改進(jìn)方向以及弱項(xiàng)。評(píng)估組應(yīng)對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)達(dá)成一致意見，必要時(shí)進(jìn)行組內(nèi)評(píng)審。5.3.4成熟度級(jí)別判定依據(jù)每一項(xiàng)打分結(jié)果，結(jié)合各能力域權(quán)重值，計(jì)算企業(yè)得分，并最終判定成熟度等級(jí)。注：成熟度等級(jí)判定原則詳見第6章。評(píng)估組應(yīng)形成評(píng)估報(bào)告，評(píng)估報(bào)告至少應(yīng)包括評(píng)估活動(dòng)總結(jié)、評(píng)估結(jié)論、評(píng)估強(qiáng)項(xiàng)、評(píng)估弱項(xiàng)及改進(jìn)方向。5.4發(fā)布現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估結(jié)果在完成現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估活動(dòng)后，評(píng)估組應(yīng)將評(píng)估結(jié)果與受評(píng)估方代表進(jìn)行通報(bào)，給予受評(píng)估方再次論證的機(jī)會(huì)，并由評(píng)估組確定最終結(jié)果。末次會(huì)議的目的：b)發(fā)布評(píng)估發(fā)現(xiàn)和評(píng)估結(jié)論。末次會(huì)議內(nèi)容至少應(yīng)包括評(píng)估總結(jié)、評(píng)估結(jié)果、評(píng)估強(qiáng)項(xiàng)、評(píng)估弱項(xiàng)、改進(jìn)方向以及后續(xù)相關(guān)活動(dòng)介紹等。受評(píng)估方應(yīng)基于現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估結(jié)果，提出智能制造改進(jìn)方向，并制定相應(yīng)措施，開展智能制造能力提升活動(dòng)。6成熟度等級(jí)判定評(píng)估組應(yīng)將采集的證據(jù)與成熟度要求進(jìn)行對(duì)照，按照滿足程度對(duì)評(píng)估域的每一條要求進(jìn)行打分。5成熟度要求滿足程度與得分對(duì)應(yīng)表如表3所示。表3成熟度要求滿足程度與得分對(duì)應(yīng)成熟度要求滿足程度得分全部滿足1大部分滿足0.8部分滿足0.5不滿足06.2評(píng)估域權(quán)重根據(jù)制造企業(yè)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，給出了流程型制造企業(yè)主要評(píng)估域及推薦權(quán)重如表4所示，離散制造企業(yè)的主要評(píng)估域及推薦權(quán)重如表5所示。表4流程型制造企業(yè)主要評(píng)估域及權(quán)重能力要素能力要素權(quán)重能力域能力域權(quán)重能力子域能力子域權(quán)重人員6%組織戰(zhàn)略50%組織戰(zhàn)略100%人員技能50%人員技能100%技術(shù)11%數(shù)據(jù)應(yīng)用46%數(shù)據(jù)應(yīng)用100%集成27%集成100%信息安全27%信息安全100%資源15%裝備67%裝備100%網(wǎng)絡(luò)33%網(wǎng)絡(luò)100%制造68%設(shè)計(jì)4%工藝設(shè)計(jì)100%生產(chǎn)63%采購12%計(jì)劃與調(diào)度14%生產(chǎn)作業(yè)23%設(shè)備管理15%安全環(huán)保12%倉儲(chǔ)配送12%能源管理12%物流15%物流100%銷售15%銷售100%服務(wù)3%客戶服務(wù)100%6表5離散型制造企業(yè)主要評(píng)估域及權(quán)重能力要素能力要素權(quán)重能力域能力域權(quán)重能力子域能力子域權(quán)重人員6%組織戰(zhàn)略50%組織戰(zhàn)略100%人員技能50%人員技能100%技術(shù)11%數(shù)據(jù)應(yīng)用46%數(shù)據(jù)應(yīng)用100%集成27%集成100%信息安全27%信息安全100%資源6%裝備50%裝備100%網(wǎng)絡(luò)50%網(wǎng)絡(luò)100%制造77%設(shè)計(jì)13%產(chǎn)品設(shè)計(jì)50%工藝設(shè)計(jì)50%生產(chǎn)48%采購14%計(jì)劃與調(diào)度16%生產(chǎn)作業(yè)16%設(shè)備管理14%倉儲(chǔ)配送14%安全環(huán)保13%能源管理13%物流13%物流100%銷售13%銷售100%服務(wù)13%產(chǎn)品服務(wù)50%客戶服務(wù)50%能力子域得分為該子域每條要求得分的算術(shù)平均值，能力子域得分按式（1）計(jì)算：式中：D—能力子域得分；X—能力子域要求得分；n—能力子域的要求個(gè)數(shù)。能力域的得分為該域下能力子域得分的加權(quán)求和，能力域得分按式（2）計(jì)算：式中：C—能力域得分；D—能力子域得分；γ—能力子域權(quán)重。能力要素的得分為該要素下能力域的加權(quán)求和，能力要素的得分按式（3）計(jì)算：式中：B—能力要素得分；C—能力域得分；β—能力域權(quán)重。成熟度等級(jí)的得分為該等級(jí)下能力要素的加權(quán)求和，成熟度等級(jí)的得分按式（4）計(jì)算：Σ式中：A—成熟度等級(jí)得分；B—能力要素得分；α—能力要素權(quán)重。6.4成熟度等級(jí)判定方法當(dāng)被評(píng)估對(duì)象在某一等級(jí)下的成熟度得分超過評(píng)分區(qū)間的最低分視為滿足該等級(jí)要求，反之，則視為不滿足。在計(jì)算總體分?jǐn)?shù)時(shí)，已滿足的等級(jí)的成熟度得分取值為1，不滿足的級(jí)別的成熟度得分取值為該等級(jí)的實(shí)際得分。智能制造能力成熟度總分，為各等級(jí)評(píng)分結(jié)果的累計(jì)求和。評(píng)分結(jié)果與能力成熟度對(duì)應(yīng)關(guān)系如表6所示。根據(jù)表6給出的分?jǐn)?shù)與等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系表，結(jié)合實(shí)際得分S，可以直接判斷出企業(yè)當(dāng)前所處的成熟度等級(jí)。表6分?jǐn)?shù)與等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系成熟度等級(jí)對(duì)應(yīng)評(píng)分區(qū)間五級(jí)（引領(lǐng)級(jí)）4.8≤S≤53.8≤S<4.8三級(jí)（集成級(jí)）2.8≤S<3.8二級(jí)（規(guī)范級(jí)）1.8≤S<2.8一級(jí)（規(guī)劃級(jí)）0.8