《知識產(chǎn)權(quán)管理體系貫標服務(wù)規(guī)范》

ICS03.140

A02

SZDB/Z

深圳市標準化指導(dǎo)性技術(shù)文件

SZDB/Z221-2016

知識產(chǎn)權(quán)管理體系貫標服務(wù)規(guī)范

2016-12-28發(fā)布2017-02-01實施

深圳市市場監(jiān)督管理局發(fā)布

SZDB/Z221—2016

前言

本文件按照GB/T1.1—2009給出的規(guī)則編制。

本文件由深圳市知識產(chǎn)權(quán)局提出并歸口。

本文件起草單位：深圳市深標知識產(chǎn)權(quán)促進中心、深圳市標準技術(shù)研究院。

本文件主要起草人：王磊、白玉勤、李丹鳳、謝偉苗、楊景葉、張顥譯、林仕洲。

II

SZDB/Z221—2016

引言

《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T29490—2013）全面、系統(tǒng)、科學(xué)地規(guī)定了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體

系的構(gòu)成要素,貫徹實施該標準對于企業(yè)建立與完善知識產(chǎn)權(quán)管理體系、查漏補缺、防范風(fēng)險，進一步

激發(fā)自主創(chuàng)新、提升自身價值、鞏固市場地位等具有重要意義。為明確知識產(chǎn)權(quán)貫標服務(wù)要點，規(guī)范服

務(wù)流程，確保服務(wù)質(zhì)量，引導(dǎo)服務(wù)機構(gòu)為企業(yè)提供完備優(yōu)質(zhì)的貫標服務(wù)，特制定本文件。

III

SZDB/Z221—2016

知識產(chǎn)權(quán)管理體系貫標服務(wù)規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)管理體系貫標服務(wù)的機構(gòu)、人員及服務(wù)規(guī)范，服務(wù)內(nèi)容及要求和評價方法。

本文件適用于知識產(chǎn)權(quán)管理體系貫標服務(wù)活動。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本指導(dǎo)性文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用

于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T21374-2008知識產(chǎn)權(quán)文獻與信息基本詞匯

GB/T29490—2013企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范

3術(shù)語和定義

GB/T21374-2008界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

知識產(chǎn)權(quán)

在科學(xué)技術(shù)、文學(xué)藝術(shù)等領(lǐng)域中，發(fā)明者、創(chuàng)造者等對自己的創(chuàng)造性勞動成果依法享有的專有權(quán)，

其范圍包括專利、商標、著作權(quán)及相關(guān)權(quán)、集成電路布圖設(shè)計、地理標志、植物新品種、商業(yè)秘密、傳

統(tǒng)知識、遺傳資源以及民間文藝等。

[GB/T21374-2008,術(shù)語和定義3.1.1]

3.2

貫標

按照GB/T29490—2013的要求建立知識產(chǎn)權(quán)管理體系并予以貫徹實施的活動。

3.3

貫標服務(wù)

為客戶建立滿足GB/T29490—2013要求的知識產(chǎn)權(quán)管理體系所提供的輔導(dǎo)、顧問或咨詢服務(wù)。

3.4

服務(wù)機構(gòu)

接受客戶委托為客戶提供知識產(chǎn)權(quán)管理體系貫標服務(wù)的機構(gòu)。

1

SZDB/Z221—2016

4總則

4.1知識產(chǎn)權(quán)管理體系貫標服務(wù)應(yīng)按照GB/T29490—2013的要求指導(dǎo)客戶建立或完善知識產(chǎn)權(quán)管理體

系，協(xié)助其實施運行，形成記錄文件，并持續(xù)改進。

4.2貫標服務(wù)內(nèi)容應(yīng)包括：

a)體系策劃：理解客戶知識產(chǎn)權(quán)管理需求，進行知識產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀診斷，對管理體系進行設(shè)計；

b)體系實施：指導(dǎo)客戶在環(huán)節(jié)中保障管理體系的有效實施；指導(dǎo)客戶在業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中獲取、維護、

運用和保護知識產(chǎn)權(quán)；指導(dǎo)客戶在管理流程上進行知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范并促進知識產(chǎn)權(quán)的實施；

c)體系檢查：監(jiān)控和評審知識產(chǎn)權(quán)管理體系的符合性、適宜性、有效性，確保產(chǎn)品、軟硬件設(shè)施

都符合知識產(chǎn)權(quán)管理的要求；

d)體系改進：根據(jù)檢查結(jié)果持續(xù)改進知識產(chǎn)權(quán)管理體系,確保其符合性、適宜性、有效性；

e)協(xié)助認證：協(xié)助客戶做好認證前的準備和認證后的分析改進工作；

f)文檔要求：按客戶及文件類別對服務(wù)過程中收集到的資料和形成的文件進行歸檔和保密管理。

5機構(gòu)、人員及規(guī)范

5.1服務(wù)機構(gòu)

5.1.1應(yīng)依法注冊成立，能獨立承擔(dān)法律責(zé)任。

5.1.2應(yīng)擁有固定的辦公場所。

5.1.3應(yīng)具備開展貫標服務(wù)所必需的資金保障。

5.1.4應(yīng)建立完善的內(nèi)部管理制度和貫標服務(wù)管理制度。

5.1.5應(yīng)擁有3名以上從事貫標服務(wù)的人員。

5.2服務(wù)人員

5.2.1應(yīng)熟悉知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律、法規(guī)、制度、政策，具有一定的法律、知識產(chǎn)權(quán)、標準化、工商管

理、財務(wù)、管理體系、信息、檔案等專業(yè)知識。

5.2.2應(yīng)熟悉客戶的經(jīng)營活動。

5.2.3應(yīng)參加政府部門或有關(guān)專業(yè)機構(gòu)主辦的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范培訓(xùn)，熟悉知識產(chǎn)權(quán)管理體系相

關(guān)知識。

5.2.4服務(wù)團隊負責(zé)人應(yīng)具備5年以上管理經(jīng)驗，并有相關(guān)跨學(xué)科的知識儲備。

5.3服務(wù)規(guī)范

5.3.1服務(wù)機構(gòu)應(yīng)加強自我管理和自我監(jiān)督，主動接受有關(guān)主管機關(guān)的監(jiān)管，促進貫標服務(wù)市場的公

平競爭。

5.3.2服務(wù)機構(gòu)應(yīng)建立完善的貫標服務(wù)流程（貫標服務(wù)流程可參考附錄A）和服務(wù)質(zhì)量管理體系，確

保服務(wù)質(zhì)量。

5.3.3服務(wù)人員應(yīng)遵紀守法、誠信敬業(yè)，具有職業(yè)道德和從業(yè)操守，保持良好的精神風(fēng)貌與服務(wù)態(tài)度，

同時不應(yīng)做出以下行為：

a)不泄露貫標客戶的保密資料給第三方，包括作為對外的培訓(xùn)資料；

b)不將客戶的管理模式、管理優(yōu)勢與缺陷告訴第三方；

c)不打聽與貫標無關(guān)的商業(yè)秘密；

2

SZDB/Z221—2016

d)不做出對客戶造成危害的其他行為。

6服務(wù)要求

6.1前期準備

6.1.1與客戶洽談，了解雙方基本情況，確認客戶需求，與客戶簽訂貫標服務(wù)協(xié)議。

6.1.2成立貫標服務(wù)團隊，明確團隊成員職責(zé)分工。

6.2體系策劃

6.2.1應(yīng)理解客戶知識產(chǎn)權(quán)管理需求，并根據(jù)GB/T29490—2013的要求，對客戶進行知識產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)

狀診斷，形成知識產(chǎn)權(quán)管理體系貫標診斷報告。

6.2.2應(yīng)以診斷報告為依據(jù)，指導(dǎo)客戶對管理體系進行設(shè)計，具體包括：

a)指導(dǎo)客戶制定知識產(chǎn)權(quán)方針、目標；

b)指導(dǎo)客戶設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)，明確職責(zé)和權(quán)限。

6.2.3應(yīng)指導(dǎo)客戶編制知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件，具體包括：

a)知識產(chǎn)權(quán)手冊；

b)GB/T29490—2013要求形成的程序和記錄。

6.2.4應(yīng)指導(dǎo)客戶進行知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件會審，評價其與GB/T29490—2013的符合性及與客戶實

際工作的適宜性，并進行審批發(fā)布。

6.3體系實施

6.3.1應(yīng)指導(dǎo)客戶落實知識產(chǎn)權(quán)管理體系運行需要的人力、基礎(chǔ)、財務(wù)和信息資源，確保體系的有效

實施。

6.3.2應(yīng)指導(dǎo)客戶在立項、研究開發(fā)、采購、生產(chǎn)及銷售和售后等環(huán)節(jié)獲取、維護、運用和保護知識

產(chǎn)權(quán)，并保留相關(guān)活動形成的記錄。

6.3.3應(yīng)指導(dǎo)客戶在各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進行知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范，并促進和監(jiān)控知識產(chǎn)權(quán)的實施，建立和保持

相關(guān)記錄。

6.4體系檢查

體系運行一段時間之后，應(yīng)指導(dǎo)客戶開展內(nèi)部審核和管理評審，檢查知識產(chǎn)權(quán)管理體系的運行情況，

監(jiān)控和評審知識產(chǎn)權(quán)管理體系的符合性、適宜性、有效性。

6.5體系改進

應(yīng)指導(dǎo)客戶根據(jù)內(nèi)部審核和管理評審的結(jié)果，分析原因并制定和落實改進措施，持續(xù)改進知識產(chǎn)權(quán)

管理體系，確保其符合性、適宜性、有效性。

6.6協(xié)助認證

應(yīng)協(xié)助客戶做好認證前的準備和認證后的分析改進工作，協(xié)助客戶對認證機構(gòu)開具的建議項、觀察

項、不符合項等問題進行系統(tǒng)分析和全面改進。

6.7文檔要求

應(yīng)按客戶及文件類別對服務(wù)過程中收集到的資料和形成的文件進行歸檔和保密管理，具體包括：

3

SZDB/Z221—2016

a)知識產(chǎn)權(quán)管理體系貫標過程形成的診斷報告等各種報告、記錄；

b)客戶及行業(yè)背景資料；

c)圖片與音像資料；

d)其他材料。

7評價方法

對貫標服務(wù)機構(gòu)的評價可參考附錄B進行：分值大于80的，貫標服務(wù)機構(gòu)的評定等級為優(yōu)秀；分值

為60-80的，貫標服務(wù)機構(gòu)的評定等級為合格；分值小于60的，貫標服務(wù)機構(gòu)的評定等級為不合格。

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附錄A

（資料性附錄）

貫標服務(wù)一般流程

貫標服務(wù)流程服務(wù)內(nèi)容

1.與客戶洽談，了解雙方基本情況，確認客戶需求；

前期準備2.與客戶簽訂貫標服務(wù)合同；

3.成立貫標服務(wù)小組，明確團隊成員職責(zé)分工。

1.對客戶進行知識產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀診斷，形成知識產(chǎn)權(quán)管理

體系貫標診斷報告；

體系策劃2.以診斷報告為依據(jù)，指導(dǎo)客戶對管理體系進行設(shè)計；

3.指導(dǎo)客戶編制知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件；

4.指導(dǎo)客戶進行知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件會審。

1.指導(dǎo)客戶落實知識產(chǎn)權(quán)管理體系運行需要的人力、基

礎(chǔ)、財務(wù)和信息資源；

2.指導(dǎo)客戶在立項、研究開發(fā)、采購、生產(chǎn)及銷售和售后

等環(huán)節(jié)獲取、維護、運用和保護知識產(chǎn)權(quán)，并保留相關(guān)

體系實施

活動形成的記錄；

3.指導(dǎo)客戶在各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進行知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范，并促進

和監(jiān)控知識產(chǎn)權(quán)的實施，建立和保持相關(guān)記錄。

1.體系運行一段時間之后，指導(dǎo)客戶開展內(nèi)部審核和管理

評審；

體系檢查2.檢查知識產(chǎn)權(quán)管理體系的運行情況，監(jiān)控和評審知識產(chǎn)

權(quán)管理體系的符合性、適宜性、有效性；

3.產(chǎn)品、軟硬件設(shè)施需符合知識產(chǎn)權(quán)管理的要求。

體系改進指導(dǎo)客戶根據(jù)內(nèi)部審核和管理評審結(jié)果，分析原因并制定

和落實改進措施。

1.協(xié)助客戶做好認證前的準備和認證后的分析改進工作；

協(xié)助認證2.協(xié)助客戶對認證機構(gòu)開出的建議項、觀察項、不符合項

等問題進行系統(tǒng)分析和全面改進。

圖A.1貫標服務(wù)一般流程

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SZDB/Z221—2016

附錄B

（資料性附錄）

貫標服務(wù)機構(gòu)服務(wù)評價打分參考標準

表B.1貫標服務(wù)機構(gòu)服務(wù)評價打分表參考標準

一級指標二級指標評分內(nèi)容分值分數(shù)

基礎(chǔ)條件經(jīng)營場所有固定的辦公場所，配備基本的辦公軟、硬件設(shè)施。1-3

有固定的辦公場所，配備較完善的辦公軟、硬件設(shè)施及其他

4-5

相關(guān)設(shè)施。

成立年限1年≤成立年限≤3年1

4年≤成立年限≤5年2

6年≤成立年限≤7年3

8年≤成立年限≤9年4

10年≤成立年限5

貫標服務(wù)制度有基本的內(nèi)部管理制度和貫標服務(wù)管理制度。1-3

建設(shè)和文檔管

理有相對完善的內(nèi)部管理制度、貫標服務(wù)管理制度和客戶信息

和信息安全的的制度和措施。4-5

團隊建設(shè)貫標服務(wù)人數(shù)1人≤貫標服務(wù)人數(shù)≤3人2

4人≤貫標服務(wù)人數(shù)≤5人4

6人≤貫標服務(wù)人數(shù)≤8人6

9人≤貫標服務(wù)人數(shù)≤10人8

11人≤貫標服務(wù)人數(shù)10

貫標服務(wù)人員60%≤本科及以上學(xué)歷比例<70%2

學(xué)歷70%≤本科及以上學(xué)歷比例<80%4

70%≤本科及以上學(xué)歷比例<80%，10%≤碩士及以上學(xué)歷比例

6

<20%。

80%≤本科及以上學(xué)歷比例<90%，20%≤碩士及以上學(xué)歷比例

8

<30%。

90%≤本科及以上學(xué)歷比例，30%≤碩士及以上學(xué)歷比例。10

貫標服務(wù)人員培訓(xùn)課時少于16小時

參加培訓(xùn)的課1-5

時

培訓(xùn)課時16小時以上6-10

貫標審核員人3名內(nèi)審員2

數(shù)內(nèi)審員多于3名4

內(nèi)審員多于3名，1名外審員。6

內(nèi)審員多于3名，2名外審員。8

內(nèi)審員多于3名，外審員多于2名。10

貫標服務(wù)年度貫標服務(wù)1家≤服務(wù)客戶數(shù)量≤3家2

客戶數(shù)量4家≤服務(wù)客戶數(shù)量≤5家4

6家≤服務(wù)客戶數(shù)量≤7家6

8家≤服務(wù)客戶數(shù)量≤9家8

10家≤服務(wù)客戶數(shù)量10

服務(wù)客戶貫標60%≤貫標認證通過率<80%2

認證累計通過80%≤貫標認證通過率<90%4

率

90%≤貫標認證通過率<95%6

6

SZDB/Z221—2016

表B.1貫標服務(wù)機構(gòu)服務(wù)評價打分表參考標準（續(xù)）

一級指標二級指標評分內(nèi)容分值分數(shù)

貫標服務(wù)服務(wù)客戶貫標95%≤貫標認證通過率<100%8

認證累計通過貫標認證通過率=100%

率10

貫標服務(wù)業(yè)務(wù)貫標服務(wù)業(yè)務(wù)占年度營業(yè)收入比重<10%1

占年度營業(yè)收10%≤貫標服務(wù)業(yè)務(wù)占年度營業(yè)收入比重<15%2

入比重

15%≤貫標服務(wù)業(yè)務(wù)占年度營業(yè)收入比重<20%3

20%≤貫標服務(wù)業(yè)務(wù)占年度營業(yè)收入比重<25%4

25%≤貫標服務(wù)業(yè)務(wù)占年度營業(yè)收入比重5

客戶溝通與反建立了客戶溝通與反饋機制，能夠在4個工作日-7個工作日之

1-5

饋間對客戶問題進行溝通反饋。

建立了客戶溝通與反饋機制，能夠在3個工作日內(nèi)對客戶問題

進行溝通反饋，能對客戶溝通和反饋以及處理結(jié)果予以詳細6-10

記錄和保存。

每年客戶投訴有經(jīng)核實政府機構(gòu)或消委會等機構(gòu)受理的投訴。0

及處理情況收到客戶投訴3次以上，處理及時。1-5

收到客戶投訴小于3次，處理及時，并采取相應(yīng)的補救措施。

6-10

總分

7

SZDB/Z221—2016

目次

前言................................................................................II

引言...............................................................................III

1范圍...............................................................................1

2規(guī)范性引用文件.....................................................................1

3術(shù)語和定義.........................................................................1

4總則...............................................................................2

5機構(gòu)、人員及規(guī)范...................................................................2

6服務(wù)要求...........................................................................3

附錄A（資料性附錄）貫標服務(wù)一般流程............................................5

附錄B（資料性附錄）貫標服務(wù)機構(gòu)服務(wù)評價打分參考標準............................6

I

SZDB/Z221—2016

知識產(chǎn)權(quán)管理體系貫標服務(wù)規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)管理體系貫標服務(wù)的機構(gòu)、人員及服務(wù)規(guī)范，服務(wù)內(nèi)容及要求和評價方法。

本文件適用于知識產(chǎn)權(quán)管理體系貫標服務(wù)活動。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本指導(dǎo)性文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用

于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T21374-2008知識產(chǎn)權(quán)文獻與信息基