培訓(xùn)參考試題附有答案

培訓(xùn)參考試題[復(fù)制]一單選題1結(jié)算方式為券款對(duì)付的分銷交易需在（）前完成交易指令錄入，并于（）前完成交易復(fù)核確認(rèn)及結(jié)算。[單選題]*A.16:3016:45B.16:4516:45C.16:3016:55(正確答案)D.16:4516:552逆回購方提交逾期返售指令前，（）可按交易雙方協(xié)商結(jié)果進(jìn)行修改。[單選題]*A．結(jié)算方式B．結(jié)算日期C．結(jié)算金額(正確答案)D．債券面值3采用代理結(jié)算模式的間接結(jié)算成員，須委托其結(jié)算代理人逐筆發(fā)送成交指令，代其辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。雙方應(yīng)商定合理的委托形式及交接方式，確保結(jié)算代理人指令的真實(shí)性和（）。[單選題]*A.合法性(正確答案)B.可靠性C.時(shí)效性D.唯一性5賣方應(yīng)付債券不足，或上海清算所業(yè)務(wù)系統(tǒng)未收到有效收款確認(rèn)或付款確認(rèn)指令的，上海清算所進(jìn)行指令（）。截至日終仍處于排隊(duì)狀態(tài)的，按結(jié)算失敗處理。[單選題]*A.撤銷處理B.排隊(duì)處理(正確答案)C.未完成處理D.失敗處理6（）是指在結(jié)算日，結(jié)算雙方同步辦理債券過戶和資金支付并互為條件的結(jié)算方式。[單選題]*A.見款付券B.見券付款C.純?nèi)^戶D.券款對(duì)付(正確答案)7結(jié)算成員以券款對(duì)付方式辦理債券結(jié)算的，應(yīng)事先向上海清算所明確資金結(jié)算方式，指定準(zhǔn)確有效的（）。[單選題]*A.持有人賬戶B.發(fā)行人賬戶C.資金結(jié)算賬戶(正確答案)D.不可選8銀行類直接結(jié)算成員可以指定其在（）的清算賬戶作為券款對(duì)付資金結(jié)算賬戶，也可以申請(qǐng)?jiān)谏虾Ｇ逅闼Y金管理系統(tǒng)中開立資金結(jié)算專戶進(jìn)行資金結(jié)算。[單選題]*A.大額支付系統(tǒng)(正確答案)B.小額支付系統(tǒng)C.第三方支付系統(tǒng)D.電子支付系統(tǒng)9結(jié)算成員存入結(jié)算資金時(shí)，由結(jié)算成員通過其開戶銀行直接將款項(xiàng)匯入上海清算所大額支付系統(tǒng)特許參與者賬戶，或在結(jié)算銀行的專用結(jié)算賬戶。上海清算所收到收款信息后，增加結(jié)算成員資金結(jié)算專戶（）。[單選題]*A.貸方金額B.借方金額C.余額(正確答案)D.發(fā)生額10結(jié)算代理人和委托人應(yīng)在（）自愿協(xié)商一致的基礎(chǔ)上簽訂代理協(xié)議，在全國(guó)范圍內(nèi)自主選擇代理客戶或結(jié)算代理人，自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。[單選題]*A.互惠互利B.公開C.平等(正確答案)D.自主11結(jié)算代理人不得以開展結(jié)算代理業(yè)務(wù)名義辦理債券二級(jí)托管業(yè)務(wù)，不得在（）為委托人托管債券，不得挪用委托人的債券。[單選題]*A.自營(yíng)托管賬戶(正確答案)B.代理賬戶C.二級(jí)托管賬戶D.間接結(jié)算成員賬戶12結(jié)算代理人應(yīng)本著（）的原則為委托人提供市場(chǎng)報(bào)價(jià)并進(jìn)行交易，不得強(qiáng)買強(qiáng)賣，不得與委托人串通進(jìn)行虛假交易。[單選題]*A.公開B.公平(正確答案)C.負(fù)責(zé)D.真實(shí)13結(jié)算代理人應(yīng)按季向（）總行和當(dāng)?shù)胤中袪I(yíng)業(yè)管理部報(bào)告有關(guān)結(jié)算代理業(yè)務(wù)的情況。其各分行營(yíng)業(yè)管理部要積極支持和引導(dǎo)轄區(qū)內(nèi)結(jié)算代理人業(yè)務(wù)的開展，加強(qiáng)對(duì)結(jié)算代理人業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督，并及時(shí)向總行報(bào)告情況。[單選題]*A.交易商協(xié)會(huì)B.中國(guó)人民銀行(正確答案)C.證監(jiān)會(huì)D.銀監(jiān)會(huì)14對(duì)金融機(jī)構(gòu)違反《債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)有關(guān)問題通知》的行為，中國(guó)人民銀行將視其情節(jié)輕重，給予（）通報(bào)批評(píng)暫停直至取消結(jié)算代理人資格的處罰。[單選題]*A.罰款B.公告C.警告(正確答案)D.強(qiáng)制撤銷交易15結(jié)算成員預(yù)存入或支取開立在上海清算所資金結(jié)算專戶或保證金結(jié)算專戶的結(jié)算資金時(shí)，應(yīng)在營(yíng)業(yè)日（）以前向上海清算所發(fā)送指令。[單選題]*A.16:30B.16:45C.16:55(正確答案)D.17:0016自營(yíng)業(yè)日9:00至（），上海清算所業(yè)務(wù)系統(tǒng)停止接收券款對(duì)付成交指令;（）為券款對(duì)付結(jié)算處理截止時(shí)點(diǎn)。[單選題]*A.16:3516:45B.16:3016:45C.16:3516:55D.16:3016:55(正確答案)17質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)到期結(jié)算失敗的，雙方協(xié)商一致后，可由（）發(fā)送逾期返售指令并經(jīng)（）確認(rèn)并完成結(jié)算后，相關(guān)債券解除質(zhì)押。[單選題]*A.正回購方逆回購方B.逆回購方正回購方(正確答案)C.正回購方正回購方D.逆回購方逆回購方18代理費(fèi)用包括托管賬戶維持費(fèi)和債券結(jié)算代理傭金。債券結(jié)算代理傭金由結(jié)算代理人和委托人商定，不得超過結(jié)算債券面值總額的（）。[單選題]*A．0.1‰(正確答案)B．0.2‰C．0.3‰D．0.5‰19債券托管賬戶按企業(yè)年金基金投資管理人管理的每個(gè)投資組合開立。單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃開立的債券托管賬戶不得超過（）個(gè)。[單選題]*A．5B．10(正確答案)C．15D．2020金融機(jī)構(gòu)應(yīng)（）定期以書面形式向人民銀行當(dāng)?shù)胤种袌?bào)告其在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的活動(dòng)情況。[單選題]*A．每周B．每月C．每季(正確答案)D．每年21商業(yè)銀行應(yīng)通過其（）和人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)進(jìn)行債券交易的資金結(jié)算，商業(yè)銀行與其他參與者其他參與者之間債券交易的資金結(jié)算途徑由雙方自行商定。[單選題]*A．基本存款帳戶B．銀行存款帳戶C．大額存款帳戶D．準(zhǔn)備金存款帳戶(正確答案)22上海清算所全額日間處理時(shí)間為（）[單選題]*A．營(yíng)業(yè)日的9:00至17:00(正確答案)B．營(yíng)業(yè)日的9:00至16:45C．營(yíng)業(yè)日的9:00至16:30D．營(yíng)業(yè)日的9:00至16:1523在清算所開立的資金結(jié)算專戶及保證金結(jié)算專戶提款時(shí)間為（）。[單選題]*A．營(yíng)業(yè)日的9:00至16:15B．營(yíng)業(yè)日的9:00至16:30C．營(yíng)業(yè)日的9:00至16:45D．營(yíng)業(yè)日的9:00至17:00(正確答案)24上海清算所現(xiàn)券凈額日間處理時(shí)間為（）[單選題]*A．營(yíng)業(yè)日的9:00至17:00B．營(yíng)業(yè)日的9:00至16:45C．營(yíng)業(yè)日的9:00至16:30D．營(yíng)業(yè)日的9:00至16:15(正確答案)25上海清算所凈額業(yè)務(wù)結(jié)算方式為（）[單選題]*A．純?nèi)^戶B．見券付款C．見款付券D．券款對(duì)付(正確答案)26各類機(jī)構(gòu)投資者參與銀行間債券市場(chǎng)前需向（）申請(qǐng)備案，收到備案通知書后需在（）內(nèi)辦理聯(lián)網(wǎng)和開戶手續(xù)。[單選題]*A．中國(guó)人民銀行總行二個(gè)月B．注冊(cè)地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)三個(gè)月C．中國(guó)人民銀行上?？偛咳齻€(gè)月(正確答案)D．交易商協(xié)會(huì)二個(gè)月27直接參與銀行間債券市場(chǎng)的非法人產(chǎn)品應(yīng)由其（）向相關(guān)登記托管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理債券賬戶開立手續(xù)。[單選題]*A．投資管理人B．托管人(正確答案)C．委托人D．結(jié)算代理人28以下屬于定向合格機(jī)構(gòu)投資者才可投資的債券品種是（）。[單選題]*A．CPB．SCPC．PPN(正確答案)D．以上均是29人民銀行關(guān)于信托產(chǎn)品市場(chǎng)作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些行為允許的是（）。[單選題]*A．同一信托公司管理的各信托專用債券賬戶之間的債券交易B．信托公司自營(yíng)債券賬戶與信托專用債券賬戶C．信托公司單一信托計(jì)劃和某一基金資產(chǎn)管理組合進(jìn)行債券交易(正確答案)D．信托公司為其管理的所有單一信托和集合信托計(jì)劃開立一個(gè)代理債券賬戶30人民銀行關(guān)于基金公司特定資產(chǎn)管理組合市場(chǎng)作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些行為違反上述規(guī)定的是（）。[單選題]*A．基金管理公司挪用其管理的特定資產(chǎn)管理專用債券賬戶的債券(正確答案)B．特定資產(chǎn)管理組合直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算C．特定資產(chǎn)管理組合通過結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算D．基金公司本身和特定資產(chǎn)管理組合分別開立債券賬戶31人民銀行關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃市場(chǎng)作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些行為違反上述規(guī)定的是（）。[單選題]*A．同一證券公司管理的各債券賬戶之間進(jìn)行任何債券交易(正確答案)B．證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算C．證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃通過結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算D．同一證券公司管理的各債券賬戶之間進(jìn)行分銷交易32中國(guó)人民銀行勞動(dòng)與社會(huì)保證部關(guān)于企業(yè)年金進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些行為違反上述規(guī)定的是（）。[單選題]*A．同一保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)名下的各賬戶之間進(jìn)行債券交易(正確答案)B．保險(xiǎn)產(chǎn)品和證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃之間進(jìn)行債券交易C．保險(xiǎn)產(chǎn)品和信托專用債券賬戶之間進(jìn)行債券交易D．保險(xiǎn)產(chǎn)品和基金公司資產(chǎn)管理組合債券賬戶之間進(jìn)行債券交易33根據(jù)人民銀行關(guān)于保險(xiǎn)產(chǎn)品市場(chǎng)的相關(guān)規(guī)定，以下說法是正確的是（）。[單選題]*A．同一企業(yè)年金基金的不同投資組合之間不得相互進(jìn)行債券交易(正確答案)B．同一投資管理人管理的不同企業(yè)年金基金及其他資產(chǎn)之間可以相互進(jìn)行債券交易C．單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃只能開立一個(gè)債券托管賬戶D．企業(yè)年金計(jì)劃只能通過代理結(jié)算方式進(jìn)行債券交易和結(jié)算34根據(jù)人民銀行關(guān)于債券市場(chǎng)交易相關(guān)管理辦法，以下說法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.債券市場(chǎng)參與者不得從事租券業(yè)務(wù)B.債券市場(chǎng)參與者不得交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券C.債券市場(chǎng)參與者惡意操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格D.非金融機(jī)構(gòu)不得參與全國(guó)銀行間債券交易(正確答案)35債券遠(yuǎn)期交易指可以約定在交易日（T日）后（）完成結(jié)算的交易;交易雙方最晚需在（）前完成第三方指令確認(rèn)。[單選題]*A.一年內(nèi)T+1日(正確答案)B.一年內(nèi)T日C.半年內(nèi)T+1日D.半年內(nèi)T日36根據(jù)人民銀行關(guān)于債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，以下說法不正確的是:（）[單選題]*A．金融機(jī)構(gòu)法人可直接與其他市場(chǎng)參與者進(jìn)行交易，也可逐筆委托其結(jié)算代理人與其他市場(chǎng)參與者進(jìn)行交易B.結(jié)算代理人不得與委托人串通進(jìn)行虛假交易C.非金融機(jī)構(gòu)法人可直接與其他市場(chǎng)參與者進(jìn)行交易，也可逐筆委托其結(jié)算代理人與其他市場(chǎng)參與者進(jìn)行交易(正確答案)D.非金融機(jī)構(gòu)法人只能與其結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易37上海清算所日終施行資金結(jié)算專戶資金批量退回，批量退回時(shí)間為（）。[單選題]*A．16:3016:56B.16:3017:00C.16:3516:4017:00(正確答案)D.16:4017:0038以下關(guān)于結(jié)算代理的要求不正確的是:（）[單選題]*A．市場(chǎng)參與者不得誤導(dǎo)或欺詐委托人B．市場(chǎng)參與者不得利用代理交易活動(dòng)進(jìn)行利益輸送C.結(jié)算代理人不得與委托人串通進(jìn)行虛假交易或違規(guī)操作D.結(jié)算代理人發(fā)現(xiàn)委托人大幅偏離市場(chǎng)價(jià)格等異常交易結(jié)算行為時(shí)必須制止該交易行為(正確答案)39中國(guó)人民銀行勞動(dòng)與社會(huì)保證部關(guān)于企業(yè)年金進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些說法是正確的:（）[單選題]*A．同一企業(yè)年金基金的不同投資組合之間不得相互進(jìn)行債券交易(正確答案)B．同一投資管理人管理的不同企業(yè)年金基金及其他資產(chǎn)之間可以相互進(jìn)行債券交易C．單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃可以開立任意多個(gè)債券托管賬戶D．企業(yè)年金計(jì)劃既可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，又可通過代理結(jié)算方式進(jìn)行交易和結(jié)算40以下行為違反人民銀行關(guān)于境外機(jī)構(gòu)參與債券市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定的是:（）[單選題]*A．境外機(jī)構(gòu)可與其母公司進(jìn)行任何債券交易與其同一母公司下的其他子公司（分支機(jī)構(gòu)）進(jìn)行債券交易和結(jié)算(正確答案)B．境外央行或港澳人民幣清算行可通過具有國(guó)際結(jié)算業(yè)務(wù)能力的銀行間債券市場(chǎng)結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算C．境外參加銀行可通過具有國(guó)際結(jié)算業(yè)務(wù)能力的銀行間債券市場(chǎng)結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和計(jì)算D．境外央行或港澳人民幣清算行可直接向中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司申請(qǐng)開立債券賬戶，向全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心申請(qǐng)辦理債券交易聯(lián)網(wǎng)手續(xù)41人民銀行關(guān)于信托產(chǎn)品基金管理資產(chǎn)保險(xiǎn)產(chǎn)品市場(chǎng)作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些行為違反上述規(guī)定:（）[單選題]*A．同一信托公司管理的各信托專用債券賬戶之間的債券交易(正確答案)B．信托公司單一信托計(jì)劃和保險(xiǎn)產(chǎn)品進(jìn)行債券交易C．信托公司單一信托計(jì)劃和某一基金資產(chǎn)管理組合進(jìn)行債券交易D．保險(xiǎn)產(chǎn)品和某一基金資產(chǎn)管理組合進(jìn)行債券交易42人民銀行關(guān)于基金管理資產(chǎn)證券公司資產(chǎn)管理組合作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些行為是正確的:（）[單選題]*A．基金公司所有的資產(chǎn)管理組合可以開設(shè)同一個(gè)債券賬戶B．證券公司資產(chǎn)管理組合只能通過結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算C．基金公司特定資產(chǎn)管理組合只能通過結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算D．基金公司本身和特定資產(chǎn)管理組合分別開立債券賬戶(正確答案)43根據(jù)人民銀行關(guān)于債券市場(chǎng)交易相關(guān)管理辦法，以下要求不正確的是:（）[單選題]*A．市場(chǎng)參與者不得誤導(dǎo)或欺詐委托人B．市場(chǎng)參與者不得利用代理交易活動(dòng)進(jìn)行利益輸送C.市場(chǎng)參與者因特殊情況發(fā)生交易價(jià)格偏離市場(chǎng)公允價(jià)格等異?，F(xiàn)象的交易行為，應(yīng)當(dāng)于交易達(dá)成次日12:00前將有關(guān)情況送同業(yè)拆借中心中央結(jié)算公司或上海清算所備案（正確應(yīng)為——交易達(dá)成前報(bào)送）(正確答案)D.結(jié)算代理人應(yīng)當(dāng)監(jiān)督委托人的交易結(jié)算行為，發(fā)現(xiàn)大幅偏離市場(chǎng)價(jià)格等異常交易結(jié)算行為時(shí)應(yīng)當(dāng)予以風(fēng)險(xiǎn)提示，要求委托人說明情況，并及時(shí)向同業(yè)拆借中心中央結(jié)算公司和上海清算所報(bào)告44根據(jù)人民銀行關(guān)于債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，以下說法不正確的是:（）[單選題]*A．結(jié)算代理人不得誤導(dǎo)或欺詐委托人B．市場(chǎng)參與者不得利用代理交易活動(dòng)進(jìn)行利益輸送C.結(jié)算代理人可以開展結(jié)算代理業(yè)務(wù)名義開辦債券二級(jí)托管業(yè)務(wù)(正確答案)D.結(jié)算代理人在自營(yíng)托管賬戶為委托人托管債券46根據(jù)人民銀行關(guān)于買斷式回購的相關(guān)規(guī)定，以下說法不正確的是（）[單選題]*A．進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20%B．買斷式回購，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司)托管的自營(yíng)債券總量的100%（正確應(yīng)為200%）(正確答案)C．買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過91天。D．進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對(duì)手的信用狀況協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。設(shè)定保證券時(shí)，回購期問保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。47根據(jù)人民銀行關(guān)于回購的相關(guān)規(guī)定，以下說法不正確的是（）[單選題]*A．質(zhì)押式回購，買方可以在回購期內(nèi)動(dòng)用回購債券(正確答案)B．交易成員在進(jìn)行回購業(yè)務(wù)時(shí)，債券與資金必須足額清算，不得買空和賣空債券C．交易成員在進(jìn)行回購業(yè)務(wù)時(shí)，不得挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購業(yè)務(wù)D．進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對(duì)手的信用狀況協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。設(shè)定保證券時(shí)，回購期問保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。48關(guān)于發(fā)行人申請(qǐng)其發(fā)行的債券交易流通的說法不正確的是（）[單選題]*A．債券依法公開發(fā)行;B.需在債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立登記前(正確答案)C.發(fā)行人具有較完善的治理結(jié)構(gòu)和機(jī)制，申請(qǐng)前兩年沒有重大違法違規(guī)行為D.單個(gè)投資人持有量不超過該期債券發(fā)行量的30%補(bǔ)充（客戶端操作）49．參與現(xiàn)券凈額業(yè)務(wù)交易雙方必須是上海清算所（）。[單選題]*A．結(jié)算成員B．現(xiàn)券凈額清算會(huì)員(正確答案)C．清算會(huì)員D．綜合清算會(huì)員50．（）停止接收T日需要結(jié)算的現(xiàn)券凈額成交指令;（）停止接收T+1日需要結(jié)算的現(xiàn)券凈額成交指令。[單選題]*A．15:3016:30(正確答案)B．15:4016:30C．16:1016:55D．16:1516:5551．每季度最后一個(gè)月的（），各結(jié)算成員及清算會(huì)員可在客戶端文件下載界面下載計(jì)息清單。（遇節(jié)假日順延）[單選題]*A．20日B．21日(正確答案)C．最后一個(gè)工作日D．最后一個(gè)自然日52．結(jié)算指令生成后足額的標(biāo)的券將由賣方的“可用”科目轉(zhuǎn)入（）科目。[單選題]*A．待付(正確答案)B．待購回C．凍結(jié)D．質(zhì)押53．質(zhì)押式回購首期結(jié)算成功后，標(biāo)的券將轉(zhuǎn)入（）。[單選題]*A．逆回購方可用科目B．逆回購方待購回科目C．正回購方待購回科目(正確答案)D．正回購方質(zhì)押科目54．現(xiàn)券凈額業(yè)務(wù)日終軋差時(shí)點(diǎn)為（）[單選題]*A．15:30B．15:40(正確答案)C．16:10D．16:1555．根據(jù)《關(guān)于完善債券交易結(jié)算服務(wù)有關(guān)事宜的通知》（清算所發(fā)[2013]49號(hào)），每季度債券登記結(jié)算費(fèi)用需在賬單月份（）前繳納。[單選題]*A．10個(gè)工作日B．15個(gè)工作日C．20個(gè)工作日D．25日(正確答案)56．上海清算所全額DVP業(yè)務(wù)處理時(shí)間為（）。[單選題]*A．9:00至17:00(正確答案)B．9:00至16:55C．9:00至16:50D．9:00至16:4557．現(xiàn)券凈額業(yè)務(wù)中，清算會(huì)員備券備款及清算所付券付款的時(shí)間為（）。[單選題]*A．15:30至16:00B．15:30至16:10C．15:40至16:10(正確答案)D．15:40至16:151以下債券品種中不屬于公司信用類債券范圍的是（）[單選題]*A．企業(yè)債券B．公司債券C．非金融企業(yè)債務(wù)融資工具D．商業(yè)銀行金融債(正確答案)2債券市場(chǎng)中，以下哪一類參與者不屬于銀行間債券市場(chǎng)的參與者（）[單選題]*A．金融機(jī)構(gòu)B．非金融機(jī)構(gòu)C．非法人產(chǎn)品D．個(gè)人(正確答案)3以下固定收益類產(chǎn)品中，不屬于上海清算所登記托管產(chǎn)品范圍的是（）[單選題]*A．中期票據(jù)B．央票(正確答案)C．同業(yè)存單D．非公開定向債務(wù)融資工具4截止2014年5月30日，在上海清算所登記托管結(jié)算業(yè)務(wù)中，托管數(shù)量和托管金額最大的為（）[單選題]*A．PPN(正確答案)B．SCPC．CPD．MTN5以下哪項(xiàng)不屬于上海清算所登記托管結(jié)算業(yè)務(wù)中提供的服務(wù)內(nèi)容（）[單選題]*A．發(fā)行（創(chuàng)設(shè)）登記B．交易撮合(正確答案)C．交易后清算結(jié)算D．產(chǎn)品估值6以下哪一類賬戶種類不屬于上海清算所持有人賬戶分類范圍內(nèi)的（）[單選題]*A．A類戶B．B類戶C．C類戶D．S類戶(正確答案)7截止目前，由人民銀行批復(fù)結(jié)算代理資格的各大商業(yè)銀行數(shù)有（51）家:（截至2021年3月培訓(xùn)時(shí)）[填空題]*_________________________________8以下哪一項(xiàng)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不屬于上海清算所的持有人賬戶維護(hù)費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的是（）[單選題]*A．結(jié)算代理人（A類），2500元/月/戶B．其他直接結(jié)算成員（B類），1500元/月/戶C．其他直接結(jié)算成員（B類），2000元/月/戶(正確答案)D．間接結(jié)算成員（C類），500元/戶（一次性）9以下關(guān)于上海清算所發(fā)行登記業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)中，說法不正確的是（）[單選題]*A．預(yù)約溝通:需在發(fā)行披露前一個(gè)工作日與上海清算所預(yù)約溝通相關(guān)發(fā)行披露材料;B．發(fā)行披露:針對(duì)不同的產(chǎn)品，均需在披露日上午10點(diǎn)前披露各發(fā)行文件;(正確答案)C．分銷:若有分銷環(huán)節(jié)，需在分銷開始前提交注冊(cè)及承銷額度登記材料至上海清算所;D．登記確權(quán):需在繳款日17:00前提交《固定收益產(chǎn)品發(fā)行款到賬確認(rèn)書》至上海清算所。10以下關(guān)于上海清算所付息兌付業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)中，說法不正確的是（）[單選題]*A．上海清算所在付息兌付前10個(gè)工作日向發(fā)行人出具通知;B．SCPPPNCD三類產(chǎn)品的過戶截止日均為付息兌付前1個(gè)工作日;C．付息兌付登記日為付息兌付前1個(gè)工作日，在該日日終需確定持有人名冊(cè)，計(jì)算各持有人應(yīng)收付息兌付資金;D．發(fā)行人需在規(guī)定時(shí)點(diǎn)劃撥足額資金至上海清算所賬戶，所有產(chǎn)品的規(guī)定時(shí)點(diǎn)均為付息兌付日前1個(gè)工作日16:00前。(正確答案)11上海清算所托管的產(chǎn)品中，以下哪一類產(chǎn)品不屬于固定收益類產(chǎn)品（）[單選題]*A．信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋憑證(正確答案)B．債券借貸C．買斷式回購D．質(zhì)押式回購12會(huì)員在上海清算所開立的資金結(jié)算專戶，該專戶的利息暫按人民銀行規(guī)定的活期存款利率以積數(shù)計(jì)息法進(jìn)行計(jì)息，應(yīng)收利息直接計(jì)入資金結(jié)算專戶中。目前，該利率為（0.72%）。[填空題]*_________________________________13目前，上海清算所支持的匯款路徑為（）。[單選題]*A．小額支付系統(tǒng)B．大額支付系統(tǒng)(正確答案)C．網(wǎng)上銀行跨行支付系統(tǒng)D．同城支付系統(tǒng)14以下哪一項(xiàng)收費(fèi)不屬于上海清算所收取的費(fèi)用范疇（）[單選題]*A．發(fā)行登記費(fèi)B．付息兌付服務(wù)費(fèi)C．結(jié)算過戶費(fèi)D．交易費(fèi)(正確答案)15上海清算所于每季度最后一個(gè)工作日匯總各結(jié)算成員本季度的各項(xiàng)應(yīng)繳費(fèi)用，通過客戶端發(fā)送繳費(fèi)通知單。結(jié)算成員核對(duì)無誤后于次月（）前，將費(fèi)用一次全額匯至清算所指定的銀行賬戶。[單選題]*A．25日(正確答案)B．26日C．27日D．28日16上海清算所要求，發(fā)行人應(yīng)在產(chǎn)品初始登記辦理完畢后（）個(gè)工作日內(nèi)，將相關(guān)服務(wù)費(fèi)用即時(shí)足額劃付至清算所指定賬戶。[單選題]*A．1B．2C．3(正確答案)D．417發(fā)行人應(yīng)于指定時(shí)點(diǎn)前將付息兌付資金足額劃付至清算所指定銀行賬戶。未及時(shí)足額劃付的，所有責(zé)任由發(fā)行人承擔(dān)，上海清算所將及時(shí)向市場(chǎng)公告。以下哪一類產(chǎn)品要求的付息兌付資金到賬要求時(shí)點(diǎn)不是付息兌付當(dāng)日上午10點(diǎn)前。（）[單選題]*A．SCPB．PPNC．券商CPD．MTN(正確答案)18以下哪一份材料是針對(duì)發(fā)行中小企業(yè)區(qū)域集優(yōu)票據(jù)（SMECNII）開立聯(lián)合發(fā)行人賬戶時(shí)，發(fā)行人需額外提交的材料。（）[單選題]*A．發(fā)行人聯(lián)合說明(正確答案)B．發(fā)行人服務(wù)協(xié)議C．企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件D．組織機(jī)構(gòu)代碼證副本復(fù)印件19上海清算所規(guī)定的開戶流程中，第一步需在人民銀行上?？偛總浒?，拿到“備案通知書”后，方可辦理持有人開戶手續(xù)?！皞浒竿ㄖ獣钡挠行跒椋ǎ﹤€(gè)月。[單選題]*A．1B．2C．3(正確答案)D．420根據(jù)人民銀行公布的《關(guān)于境外人民幣清算行等三類機(jī)構(gòu)運(yùn)用人民幣投資銀行間債券市場(chǎng)試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知》相關(guān)內(nèi)容，以下哪一項(xiàng)不屬于境外三類機(jī)構(gòu)的范疇。（）[單選題]*A．境外中央銀行或貨幣當(dāng)局B．RQFII(正確答案)C．香港澳門地區(qū)人民幣業(yè)務(wù)清算行D．跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算境外參加銀行二多選題[填空題]*_________________________________1下列哪些情況不符合日終批量退款條件（）。*A．當(dāng)日結(jié)算的交易還未完成確認(rèn)的應(yīng)付款方B．當(dāng)日結(jié)算的交易還未完成確認(rèn)的應(yīng)收款方(正確答案)C．仍有結(jié)算指令處于等券狀態(tài)的應(yīng)付款方D．仍有結(jié)算指令處于等券狀態(tài)的應(yīng)收款方(正確答案)2辦理應(yīng)急業(yè)務(wù)時(shí)，上海清算所認(rèn)可的印鑒為（）。*A．預(yù)留印鑒(正確答案)B．財(cái)務(wù)公章C．法人公章(正確答案)D．任何業(yè)務(wù)公章3在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)，結(jié)算成員可通過客戶終端實(shí)時(shí)查詢自身賬務(wù)數(shù)據(jù)并進(jìn)行打印對(duì)賬，包括（）等。*A.過戶通知書(正確答案)B.結(jié)算失敗通知(正確答案)C.持有人賬戶對(duì)賬單(正確答案)D.資金結(jié)算專戶對(duì)賬單(正確答案)4債券全額和凈額即期交易支持的結(jié)算日有（）。*A.T日(正確答案)B.T+1日(正確答案)C.T+2日D.T+3日5參與者在債券交易中要遵循公平誠(chéng)信自律的原則，參與者應(yīng)當(dāng)（）。*A.自主報(bào)價(jià)(正確答案)B.自選對(duì)手(正確答案)C.自行清算(正確答案)D.自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)7債券結(jié)算代理系指吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)法人(簡(jiǎn)稱金融機(jī)構(gòu)法人)受市場(chǎng)其他參與者的委托，為其辦理債券結(jié)算等業(yè)務(wù)的行為。債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)是:（）*A以委托人名義為委托人辦理債券托管賬戶開戶銷戶等手續(xù)(正確答案)B為委托人辦理債券二級(jí)托管業(yè)務(wù)C根據(jù)委托人的指令，為其辦理有關(guān)結(jié)算手續(xù)(正確答案)D在債券利息支付和本金兌付中，為委托人辦理相關(guān)事宜(正確答案)8結(jié)算代理人不得進(jìn)行如下違規(guī)操作（）*A利用自營(yíng)托管賬戶為委托人托管債券(正確答案)B結(jié)算代理人擅自動(dòng)用委托人債券或占?jí)何腥说馁Y金(正確答案)C利用代理交易活動(dòng)進(jìn)行利益輸送(正確答案)D在交易中為委托人墊資(正確答案)10參與者有（）的，由中國(guó)人民銀行給予警告，并可處三萬元人民幣以下的罰款，可暫?；蛉∠鋫灰讟I(yè)務(wù)資格;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員由其主管部門給予紀(jì)律處分;違反中國(guó)人民銀行有關(guān)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定的，按其規(guī)定處理。*A擅自從事借券租券等融券業(yè)務(wù)(正確答案)B擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券(正確答案)C制造并提供虛假資料和交易信息(正確答案)D惡意操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格(正確答案)11上海清算所全額業(yè)務(wù)交易品種有（）*A現(xiàn)券交易(正確答案)B質(zhì)押式回購(正確答案)C買斷式回購(正確答案)D債券遠(yuǎn)期(正確答案)12現(xiàn)券凈額業(yè)務(wù)保證金專戶余額包括以下哪些資金（）*A最低保證金(正確答案)B變動(dòng)保證金(正確答案)C凍結(jié)資金D可提取金額(正確答案)13全額與凈額業(yè)務(wù)處理的不同點(diǎn)（）*A清算方式(正確答案)B準(zhǔn)入條件(正確答案)C風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控(正確答案)D違約處理(正確答案)14持有人賬戶開立后,結(jié)算成員單位信息變更或參與類型變更的，應(yīng)及時(shí)向上海清算所提交書面變更申請(qǐng)，辦理持有人賬戶變更手續(xù)。具體包括:（）等。*A參與類型變更(正確答案)B結(jié)算代理人變更(正確答案)C賬戶信息變更(正確答案)D戶名變更(正確答案)15參與現(xiàn)券凈額業(yè)務(wù)前，清算會(huì)員需按要求在規(guī)定時(shí)間繳納相應(yīng)（）。*A．最低保證金(正確答案)B．變動(dòng)保證金C．清算基金(正確答案)D．超容忍度保證金16應(yīng)急操作業(yè)務(wù)指令書有（）等。*A交易結(jié)算應(yīng)急指令書（產(chǎn)品買賣及遠(yuǎn)期交易）(正確答案)B提款應(yīng)急指令書(正確答案)C質(zhì)押式回購交易結(jié)算應(yīng)急指令書(正確答案)D買斷式回購交易結(jié)算應(yīng)急指令書(正確答案)17質(zhì)押式回購交易涉及的正回購方債券科目有（）。*A．可用(正確答案)B．待付(正確答案)C．待購回(正確答案)D．凍結(jié)18以下交易品種（）完成結(jié)算后，標(biāo)的券將過戶至對(duì)手方“可用”科目。*A．現(xiàn)券交易(正確答案)B．質(zhì)押式回購C．買斷式回購(正確答案)D．債券借貸(正確答案)19上海清算所客戶終端中本幣全額業(yè)務(wù)查詢，包括（）等。*A成交查詢(正確答案)B賬戶余額及明細(xì)查詢(正確答案)C產(chǎn)品相關(guān)信息查詢(正確答案)D結(jié)算指令查詢(正確答案)20上海清算所結(jié)算業(yè)務(wù)清算模式有（）*A逐筆實(shí)時(shí)(正確答案)B三級(jí)清算模式C多邊凈額軋差(正確答案)D實(shí)時(shí)小額清算21現(xiàn)階段，以下各非法人類機(jī)構(gòu)投資者中被暫停了新增開戶而無法進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)開展債券投資業(yè)務(wù)的有（）。*A保險(xiǎn)產(chǎn)品B企業(yè)年金C證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃(正確答案)D信托產(chǎn)品(正確答案)22現(xiàn)階段，以下各法人類機(jī)構(gòu)投資者中被暫停了新增開戶而無法進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)開展債券投資業(yè)務(wù)的有（）。*A農(nóng)村信用社(正確答案)B農(nóng)村商業(yè)銀行(正確答案)C非金融企業(yè)(正確答案)D外資銀行23合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）投資中國(guó)銀行間債券市場(chǎng)需經(jīng)以下哪些監(jiān)管部門審核批準(zhǔn)（）。*A中國(guó)人民銀行(正確答案)B國(guó)家外匯管理局(正確答案)C證監(jiān)會(huì)(正確答案)D銀監(jiān)會(huì)24銀行間市場(chǎng)間接結(jié)算成員（丙/C類戶）的交易對(duì)手范圍包括（）。*A自己的結(jié)算代理人(正確答案)B其他具有結(jié)算代理資格的甲/A類戶(正確答案)C做市商(正確答案)D其他丙/C類戶25以下可申請(qǐng)開立乙/B類賬戶投資銀行間債券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者包括（）。*A銀行類金融機(jī)構(gòu)(正確答案)B非銀行類金融機(jī)構(gòu)(正確答案)C非金融機(jī)構(gòu)(正確答案)D非法人產(chǎn)品(正確答案)26.人民銀行關(guān)于信托產(chǎn)品市場(chǎng)作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些行為違反上述規(guī)定的是:（）*A．同一信托公司管理的各信托專用債券賬戶之間的債券交易(正確答案)B．信托公司自營(yíng)債券賬戶與信托專用債券賬戶(正確答案)C．信托公司挪用其管理的信托專用債券賬戶的債券(正確答案)27.以下行為違反人民銀行關(guān)于境外機(jī)構(gòu)參與債券市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定的是:（答案:AB）[填空題]*_________________________________A．境外機(jī)構(gòu)與其母公司進(jìn)行任何債券交易[單選題]*B．境外機(jī)構(gòu)與其同一母公司下的其他子公司（分支機(jī)構(gòu)）進(jìn)行債券交易和結(jié)算(正確答案)C．境外參加銀行可通過具有國(guó)際結(jié)算業(yè)務(wù)能力的銀行間債券市場(chǎng)結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和計(jì)算D．境外央行或港澳人民幣清算行可通過具有國(guó)際結(jié)算業(yè)務(wù)能力的銀行間債券市場(chǎng)結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算;也可直接向中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司申請(qǐng)開立債券賬戶，向全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心申請(qǐng)辦理債券交易聯(lián)網(wǎng)手續(xù)28.中國(guó)人民銀行勞動(dòng)與社會(huì)保證部關(guān)于企業(yè)年金進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些說法是正確的:（）*A．同一企業(yè)年金基金的不同投資組合之間不得相互進(jìn)行債券交易(正確答案)B．同一投資管理人管理的不同企業(yè)年金基金及其他資產(chǎn)之間可以相互進(jìn)行債券交易C．單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃只能開立一個(gè)債券托管賬戶29.以下關(guān)于結(jié)算代理的要求正確的是:（）*A．市場(chǎng)參與者不得誤導(dǎo)或欺詐委托人(正確答案)B．市場(chǎng)參與者不得利用代理交易活動(dòng)進(jìn)行利益輸送(正確答案)C.結(jié)算代理人不得與委托人串通進(jìn)行虛假交易或違規(guī)操作(正確答案)30.人民銀行關(guān)于基金公司特定資產(chǎn)管理組合市場(chǎng)作出相關(guān)規(guī)定，以下行為允許的是:（）*A．基金管理公司挪用其管理的特定資產(chǎn)管理專用債券賬戶的債券B．特定資產(chǎn)管理組合直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算(正確答案)C．基金特定資產(chǎn)管理組合和某保險(xiǎn)產(chǎn)品賬戶進(jìn)行債券交易(正確答案)31.根據(jù)人民銀行關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃市場(chǎng)的相關(guān)規(guī)定，以下行為允許的是:（）*A．同一證券公司管理的各債券賬戶之間可進(jìn)行任何債券交易B．證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算(正確答案)C．證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃通過結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算(正確答案)32.根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)債券遠(yuǎn)期交易管理規(guī)定，以下說法不正確的是:（）*A.任何一只基金的債券遠(yuǎn)期交易凈買入總余額不得超過其基金資產(chǎn)凈值的100%B.任何一家外資金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)的分支機(jī)構(gòu)的遠(yuǎn)期交易凈買入總余額不得超過其人民幣營(yíng)運(yùn)資金的100%C.任何一家市場(chǎng)參與者(基金管理公司運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行遠(yuǎn)期交易的，單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的30%(正確答案)33.以下說法不符合人民銀行關(guān)于債券交易借貸遠(yuǎn)期交易的相關(guān)規(guī)定的是:（）*A.債券借貸中，單個(gè)機(jī)構(gòu)自債券借貸的融入余額超過其自有債券托管總量的30%B.對(duì)于交易流通的債券，單個(gè)投資人持有量不超過該期債券發(fā)行量的15%(正確答案)C.任何一家市場(chǎng)參與者(基金管理公司運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行遠(yuǎn)期交易的，單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的20%34.根據(jù)人民銀行關(guān)于債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，以下說法不正確的是:（答案:CD）*A．金融機(jī)構(gòu)法人可直接與其他市場(chǎng)參與者進(jìn)行交易，也可逐筆委托其結(jié)算代理人與其他市場(chǎng)參與者進(jìn)行交易(正確答案)結(jié)算代理人不得與委托人串通進(jìn)行虛假交易非金融機(jī)構(gòu)法人可直接與其他市場(chǎng)參與者進(jìn)行交易，也可逐筆委托其結(jié)算代理人與其他市場(chǎng)參與者進(jìn)行交易35．根據(jù)人民銀行關(guān)于債券市場(chǎng)交易相關(guān)管理辦法，以下說法錯(cuò)誤的是:（）*A．市場(chǎng)參與者不得操縱價(jià)格或制造虛假價(jià)格B．市場(chǎng)參與者不得通過任何行為誤導(dǎo)市場(chǎng)C.市場(chǎng)參與者因特殊情況發(fā)生交易價(jià)格偏離市場(chǎng)公允價(jià)格等異常現(xiàn)象的交易行為，可于交易達(dá)成后第二日中午12:00前將有關(guān)情況送同業(yè)拆借中心中央結(jié)算公司或上海清算所備案(正確答案)36.根據(jù)清算所發(fā)[2013]49號(hào)《關(guān)于完善債券交易結(jié)算有關(guān)事宜的通知》第三條“對(duì)于債券交易結(jié)算失敗的，結(jié)算雙方應(yīng)于結(jié)算日次一工作日17:00前將加蓋結(jié)算雙方業(yè)務(wù)公章的《債券交易結(jié)算失敗備案表》”。下列哪幾類行為需