DL∕T 1333-2014 火力發(fā)電企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系實施與評價指南

備案號：44807-2014國家能源局發(fā)布I Ⅱ 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化 24.1基本要求 2 24.3企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化培訓(xùn) 4 4 5 5 5 65企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系 65.1總則 6 6 7 8 86企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的評價 9 96.2評價依據(jù) 96.3評價的程序和方法 97企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系改進 7.2改進機制 7.5改進計劃 7.6改進評估 附錄A(規(guī)范性附錄)火力發(fā)電企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系評價細則 本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1—2009《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫》給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由中國電力企業(yè)聯(lián)合會標(biāo)準(zhǔn)化管理中心提出。本標(biāo)準(zhǔn)由中國電力企業(yè)聯(lián)合會標(biāo)準(zhǔn)化管理中心歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：廣東省粵電集團有限公司、廣東惠州天然氣發(fā)電有限公司。本標(biāo)準(zhǔn)在執(zhí)行過程中的意見或建議反饋至中國電力企業(yè)聯(lián)合會標(biāo)準(zhǔn)化管理中心(北京市白廣路二條1GB/T1.1標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫(GB/T1.1—2009,ISO/IECDirectives-GB/T15496企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系要求GB/T15497企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系GB/T15498企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)GB/T19001質(zhì)量管理體系要求(GB/T19001—2008,ISO9001:2008,IDT)GB/T19273企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系評價與改進GB/T20000.1標(biāo)準(zhǔn)化工作指南第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化和相關(guān)活動的通用詞匯(GB/T20000.1—2ISO/IECGuide2-1996GB/T23331能源管理體系要求(GB/T23331-2012,ISO50001:2011,IDT)GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系要求(GB/T28001—2011,OHSAS18001:2007,IDT)23體的方案4567—數(shù)值與數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)； 89評價項目準(zhǔn)化工作的(100分)1.企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化方針、目標(biāo)管理方針中6符合要求得2分年度目標(biāo)中符合要求得3分3)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化工作的目標(biāo)明確具體，制定實現(xiàn)目標(biāo)控制措施符合要求得1分組織機構(gòu)和職責(zé)1)成立標(biāo)準(zhǔn)化委員會、標(biāo)準(zhǔn)化工作機構(gòu)，明確相關(guān)職責(zé)6符合要求得1分符合要求得1分3)最高管理者的標(biāo)準(zhǔn)化管理職責(zé)明確符合要求得1分符合要求得1分5)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作的管理部門明確，職責(zé)清晰符合要求得1分符合要求得1分符合要求得3分符合要求得3分3)標(biāo)準(zhǔn)化人員職責(zé)有明確規(guī)定，符合部門職責(zé)劃分要求符合要求得1分化培訓(xùn)證書符合要求得3分符合要求得2分培訓(xùn)1)企業(yè)各級的培訓(xùn)計劃中包含標(biāo)準(zhǔn)化培訓(xùn)的內(nèi)容符合要求得2分訓(xùn)內(nèi)容、授課教師等信息)符合要求得3分符合要求得2分4)完成標(biāo)準(zhǔn)化培訓(xùn)計劃達100%得5分，高于90%得3分，高于80%得1分1)每條評價細則的得分原則分為三種：符合——在抽查的標(biāo)準(zhǔn)中未發(fā)現(xiàn)影響電能和熱能質(zhì)量的問題，95%以上的抽查樣本符合評分細則要求，得滿分?；痉显诔椴榈臉?biāo)準(zhǔn)中未發(fā)現(xiàn)影響電能和熱能質(zhì)量的問題，抽查的樣本合格率為60%～95%,得分為總分的不符合在抽查的標(biāo)準(zhǔn)中發(fā)現(xiàn)影響電能和熱能質(zhì)量的問題，或抽查的樣本合格率在60%以下，得零分。表A.1(續(xù))評價項目準(zhǔn)化工作的(100分)1)企業(yè)應(yīng)制定標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)劃，可包含在企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃中7實施計劃定實施計劃和方案1)有廣泛有效的信息搜集渠道(包括網(wǎng)站、報刊、雜志、標(biāo)準(zhǔn)出版社、上級企業(yè)等)2)對收集的標(biāo)準(zhǔn)信息及時進行整理，并及時傳遞到相關(guān)部門3)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系所有標(biāo)準(zhǔn)均為現(xiàn)行有效版本4)國家、行業(yè)、地方新發(fā)布的本企業(yè)適用的實施日期為準(zhǔn)),并納入企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系5)標(biāo)準(zhǔn)化工作實現(xiàn)計算機管理，有必要的標(biāo)準(zhǔn)電子文檔準(zhǔn)化工作1)企業(yè)有明確的標(biāo)準(zhǔn)采用、制定、修訂程序2)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理標(biāo)準(zhǔn)中明確各級標(biāo)準(zhǔn)實施程序規(guī)定3)明確企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)實施監(jiān)督檢查的規(guī)定效性進行評價7)應(yīng)制定標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)劃、計劃規(guī)定8)應(yīng)制定標(biāo)準(zhǔn)化信息管理規(guī)定9)應(yīng)制定對標(biāo)準(zhǔn)化成果進行獎勵的規(guī)定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)按規(guī)定開展定期復(fù)審3)每年進行合規(guī)性評價，及時糾正不符合法規(guī)、規(guī)章的問題的標(biāo)準(zhǔn)，并貫徹執(zhí)行足企業(yè)需標(biāo)準(zhǔn)體系1)制定企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系表，并頒布發(fā)布令4晰、科學(xué)合理評價項目準(zhǔn)體系(140分)1.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的本要求1)按照GB/T15497、DL/T485建立企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)合理的說明2)企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系及所有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合法律、法規(guī)以及方便的途徑和方法開展標(biāo)準(zhǔn)查詢準(zhǔn)83.規(guī)劃、8現(xiàn)均做出明確規(guī)定的要求4.采購(消件、燃料、1)采購技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中應(yīng)包含企業(yè)采購主要原材料(煤、8定行了合理簡化和優(yōu)化，以便減少庫存的規(guī)格和品種表A.2(續(xù))評價項目準(zhǔn)體系(140分)4.采購(消件、燃料、原材料)搬85.設(shè)備與行等參數(shù)的偏差和準(zhǔn)確度做出明確規(guī)定形狀、顏色、行程、方向1)施工(基建、土建、設(shè)備安裝、拆除)標(biāo)準(zhǔn)與有863)驗收評價技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對調(diào)試的技術(shù)要求和方法做出規(guī)定表A.2(續(xù))評價項目準(zhǔn)體系(140分)1)運行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)覆蓋企業(yè)所有運行設(shè)備符合要求得1分符合要求得3分符合要求得1分符合要求得2分5)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中包含電能、熱能(供熱企業(yè))的質(zhì)以及可靠性的要求符合要求得1分符合要求得1分符合要求得1分符合要求得2分符合要求得2分符合要求得3分符合要求得3分符合要求得4分10.技術(shù)監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)1)企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中應(yīng)包含各項技術(shù)監(jiān)督所需的技術(shù)監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)符合要求得2分符合要求得2分符合要求得3分標(biāo)準(zhǔn)的要求開展技術(shù)監(jiān)督工作符合要求得3分11.測量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)8符合要求得1分符合要求得1分方法、抽查頻率、結(jié)果判定、復(fù)檢規(guī)則做出明確規(guī)定符合要求得1分符合要求得1分評價項目準(zhǔn)體系(140分)11.測量、的測量器具8符合要求得1分符合要求得1分符合要求得2分12.安全技符合要求得1分符合要求得2分3)安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中消防、道路交通安全等技術(shù)規(guī)范齊全符合要求得2分符合要求得2分符合要求得3分13.職業(yè)健防治等技術(shù)事項符合要求得1分符合要求得2分防控措施做出明確的規(guī)定符合要求得2分方面的規(guī)定符合要求得1分作場所安全衛(wèi)生的測量、檢驗、試驗的評價方法的規(guī)定符合要求得2分要求符合要求得2分14.節(jié)能與和相關(guān)強制性標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定符合要求得1分符合要求得1分3)環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中對生產(chǎn)過程中發(fā)生的污染物(噪聲、廢氣、符合要求得2分符合要求得2分耗定額等技術(shù)指標(biāo)做出明確規(guī)定符合要求得2分評價項目準(zhǔn)體系(140分)14.節(jié)能與15.信息技6息安全、網(wǎng)絡(luò)安全等做出明確規(guī)定系統(tǒng)評價項目準(zhǔn)體系(120分)1.管理標(biāo)準(zhǔn)體系的本要求1)按照GB/T15498、DL/T485建立企業(yè)管理標(biāo)準(zhǔn)體系理的說明管理活動實現(xiàn)方法及形成的記錄等理標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容相協(xié)調(diào)，不能沖突、矛盾1)管理基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)完整、齊全，滿足企業(yè)需要5合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定3.規(guī)劃、設(shè)1)規(guī)劃、設(shè)計管理標(biāo)準(zhǔn)完整、齊全，滿足企業(yè)需要5表A.3(續(xù))評價項目準(zhǔn)體系(120分)55)有物資出入庫、物資堆放、倉儲設(shè)施管理標(biāo)準(zhǔn)1)工程建設(shè)管理標(biāo)準(zhǔn)完整、齊全，涵蓋企業(yè)施工(含檢修)全5管理及現(xiàn)場定置管理的要求1)工程和檢修驗收管理標(biāo)準(zhǔn)完整、齊全，滿足企業(yè)需要5等做出規(guī)定的處理等做出規(guī)定7.運行管1)運行管理標(biāo)準(zhǔn)完整、齊全，滿足企業(yè)需要53)運行管理標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)對運行分析有明確規(guī)定和要求1)檢修管理標(biāo)準(zhǔn)完整、齊全，滿足企業(yè)需要53)有設(shè)備巡檢(巡查)、點檢、定檢等管理要求1)設(shè)備與設(shè)施管理標(biāo)準(zhǔn)完整、齊全，滿足企業(yè)需要5陷管理、外部提供支持性服務(wù)管理等要求10.質(zhì)量、1)質(zhì)量、服務(wù)管理標(biāo)準(zhǔn)完整、齊全，滿足企業(yè)需要6表A.3(續(xù))評價項目準(zhǔn)體系(120分)10.質(zhì)量、6符合要求得1分符合要求得1分符合要求得1分11.技術(shù)監(jiān)準(zhǔn)1)技術(shù)監(jiān)督管理標(biāo)準(zhǔn)完整、齊全，滿足企業(yè)需要5符合要求得2分定符合要求得2分3)可靠性管理標(biāo)準(zhǔn)滿足國家、行業(yè)有關(guān)可靠性管理標(biāo)準(zhǔn)要求符合要求得1分12.計量、1)計量、測量、試驗管理標(biāo)準(zhǔn)完整、齊全，滿足企業(yè)需要5符合要求得2分符合要求得1分符合要求得1分符合要求得1分13.科技、1)科技、創(chuàng)新、信息管理標(biāo)準(zhǔn)完整、齊全，滿足企業(yè)需要5符合要求得1分符合要求得1分符合要求得1分符合要求得1分定程序有規(guī)定符合要求得1分14.安全管1)安全管理標(biāo)準(zhǔn)完整、齊全，滿足企業(yè)需要8符合要求得2分符合要求得1分的安全管理網(wǎng)絡(luò)符合要求得1分法，并符合國家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定符合要求得1分5)有工作票、操作票管理標(biāo)準(zhǔn)符合要求得1分符合要求得1分7)有消防管理標(biāo)準(zhǔn)，對消防管理做出明確要求符合要求得1分表A.3(續(xù))評價項目準(zhǔn)體系(120分)15.職業(yè)健1)職業(yè)健康管理標(biāo)準(zhǔn)完整、齊全，滿足企業(yè)需要53)有職業(yè)健康績效監(jiān)測和測量，采取糾正和預(yù)防措施的要求16.能源與1)能源與環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)完整、齊全，滿足企業(yè)需要63)有“三廢”排放和處理的要求，并符合國家環(huán)保條例規(guī)定的保存和利用等要求17.市場營1)市場營銷標(biāo)準(zhǔn)完整、齊全，滿足企業(yè)需要53)有規(guī)范的售電(供熱及其他產(chǎn)品)合同管理標(biāo)準(zhǔn)或制度4)合同管理標(biāo)準(zhǔn)中有雙方的權(quán)利和義務(wù)以5)有生產(chǎn)經(jīng)營計劃、統(tǒng)計、分析等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)18.財務(wù)管1)財務(wù)管理標(biāo)準(zhǔn)完整、齊全，滿足企業(yè)需要5資消耗、儲備和資金占用等要求；實施預(yù)算管理19.人力資1)人力資源管理標(biāo)準(zhǔn)完整、齊全，滿足企業(yè)需要54)人力資源管理標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)對員工培訓(xùn)與教育員技能等級評價項目準(zhǔn)體系(120分)20.黨群、1)黨群、政工管理標(biāo)準(zhǔn)完整、齊全，滿足企業(yè)需要5符合要求得2分符合要求得1分符合要求得1分符合要求得1分1)體系評價管理標(biāo)準(zhǔn)完整、齊全，滿足企業(yè)需要5符合要求得1分符合要求得2分編寫符合要求得2分管理標(biāo)準(zhǔn)1)標(biāo)準(zhǔn)化管理標(biāo)準(zhǔn)完整、齊全，滿足企業(yè)需要5符合要求得1分符合要求得2分3)標(biāo)準(zhǔn)化管理標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)對標(biāo)準(zhǔn)編號有明確規(guī)定符合要求得1分4)標(biāo)準(zhǔn)化管理標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)對標(biāo)準(zhǔn)復(fù)審、修訂、符合要求得1分評價項目四、工作標(biāo)準(zhǔn)體系(40分)1.工作標(biāo)準(zhǔn)體系的表A.4(續(xù))評價項目四、工作標(biāo)準(zhǔn)體系(40分)與考核核要求在相應(yīng)崗位工作標(biāo)準(zhǔn)中應(yīng)進行規(guī)定3)有對特殊部門、人員的考核程序和辦法(可單獨制定)表A.5標(biāo)準(zhǔn)體系的實施監(jiān)督與持續(xù)改進評價項目督與持續(xù)改進(100分)1.標(biāo)準(zhǔn)體系運行實施計劃和2)實施管理體系標(biāo)準(zhǔn)(如GB/T19001、GB/T23331等)前，職能部門應(yīng)制定標(biāo)準(zhǔn)實施計劃或方案應(yīng)列入改造計劃實施3)所有標(biāo)準(zhǔn)都有具體的落實部門4)靈活運用多種方式(發(fā)布會、培訓(xùn)、學(xué)習(xí)、考試等)對各崗7)生產(chǎn)、經(jīng)營和管理活動符合標(biāo)準(zhǔn)的要求門溝通3.標(biāo)準(zhǔn)實1)建立和保持企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)實施的檢查與