PE機(jī)構(gòu)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制

PE機(jī)構(gòu)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制合同編號(hào)：__________鑒于：2.乙方是一家具備一定業(yè)務(wù)基礎(chǔ)和成長(zhǎng)潛力的企業(yè)，需要甲方的投資以支持其業(yè)務(wù)發(fā)展；3.甲方擬對(duì)乙方進(jìn)行投資，為明確雙方在投資過程中的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，特訂立本合同。第一條投資金額及投資方式1.1甲方同意向乙方投資人民幣【】萬元（大寫：【】萬元整），占乙方本次融資后總股本的【】%；1.2甲方本次投資采用增資方式，乙方同意按照甲方的投資金額向甲方發(fā)行相應(yīng)數(shù)量的股份；1.3甲方投資款項(xiàng)將在本合同簽訂后【】個(gè)工作日內(nèi)劃轉(zhuǎn)至乙方指定的銀行賬戶。第二條投資用途2.1乙方同意按照甲方投資款項(xiàng)的具體用途進(jìn)行合理規(guī)劃和使用，確保投資款項(xiàng)用于乙方的業(yè)務(wù)發(fā)展和項(xiàng)目推進(jìn)；2.2乙方應(yīng)在本合同簽訂后【】個(gè)工作日內(nèi)向甲方提交詳細(xì)的投資用途報(bào)告，并在后續(xù)投資過程中定期向甲方報(bào)告投資進(jìn)展情況；2.3乙方應(yīng)確保投資款項(xiàng)用于合法、合規(guī)的業(yè)務(wù)發(fā)展和項(xiàng)目推進(jìn)，不得用于違反法律法規(guī)、社會(huì)公德的其他用途。第三條股權(quán)稀釋及回購3.1在本合同簽訂后，若乙方發(fā)生股權(quán)稀釋，甲方有權(quán)按照本合同約定的股權(quán)比例要求乙方進(jìn)行股權(quán)稀釋調(diào)整；3.2在本合同簽訂后【】年內(nèi)，若乙方未能實(shí)現(xiàn)約定的業(yè)績(jī)目標(biāo)，乙方應(yīng)按照甲方的要求回購甲方持有的全部或部分股份，具體回購價(jià)格和數(shù)量由雙方另行協(xié)商確定；3.3在本合同簽訂后【】年內(nèi)，若乙方實(shí)現(xiàn)約定的業(yè)績(jī)目標(biāo)，甲方同意按照乙方的要求行使股權(quán)回購權(quán)，具體回購價(jià)格和數(shù)量由雙方另行協(xié)商確定。第四條股東權(quán)利與義務(wù)4.1甲方作為乙方股東，享有《公司法》及乙方公司章程規(guī)定的股東權(quán)利，包括但不限于參加股東會(huì)、董事會(huì)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策發(fā)表意見等；4.2甲方應(yīng)按照本合同約定的股權(quán)比例承擔(dān)乙方的債務(wù)，并按照乙方的盈利情況享有相應(yīng)的收益；4.3乙方應(yīng)保證甲方的股東權(quán)益，不得違反法律法規(guī)、公司章程規(guī)定，損害甲方的合法權(quán)益；4.4甲方應(yīng)積極參與乙方的經(jīng)營(yíng)管理，為乙方的業(yè)務(wù)發(fā)展提供必要的支持與幫助。第五條信息披露與保密5.1乙方應(yīng)按照甲方要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向甲方披露乙方的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、項(xiàng)目進(jìn)展等信息；5.2乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密，不得向第三方泄露甲方的投資計(jì)劃、財(cái)務(wù)狀況等非公開信息；5.3甲方應(yīng)保守乙方的商業(yè)秘密，不得向第三方泄露乙方的技術(shù)秘密、客戶資源等非公開信息。第六條合同的解除和終止6.1在本合同有效期內(nèi)，如甲乙雙方發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行，雙方可協(xié)商解除本合同；6.2本合同解除或終止后，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)，包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓、投資款項(xiàng)回收等；6.3本合同解除或終止后，乙方應(yīng)向甲方支付違約金，具體金額雙方另行協(xié)商確定。第七條爭(zhēng)議解決7.1本合同的簽訂、履行、解除、終止及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國法律；7.2甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條其他約定8.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份；8.2本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為【】年；8.3本合同未盡事宜，甲乙雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：【年】年【月】月【日】日一、附件列表：1.乙方公司章程2.乙方經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況報(bào)告3.乙方項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告4.甲方投資款項(xiàng)支付憑證5.乙方股權(quán)稀釋調(diào)整方案6.乙方股權(quán)回購協(xié)議7.甲方參與乙方經(jīng)營(yíng)管理的相關(guān)文件8.甲方和乙方簽署的保密協(xié)議9.甲方和乙方簽署的信息披露協(xié)議10.合同解除或終止協(xié)議11.爭(zhēng)議解決相關(guān)的法律文件二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照約定時(shí)間劃轉(zhuǎn)投資款項(xiàng)2.乙方未按照約定用途使用投資款項(xiàng)3.乙方未按照約定時(shí)間向甲方披露信息4.乙方泄露甲方商業(yè)秘密5.甲方泄露乙方商業(yè)秘密6.乙方未實(shí)現(xiàn)約定業(yè)績(jī)目標(biāo)7.乙方未按照約定進(jìn)行股權(quán)稀釋調(diào)整8.乙方未按照約定進(jìn)行股權(quán)回購9.甲方未按照約定參與乙方經(jīng)營(yíng)管理10.甲方未按照約定行使股東權(quán)利三、法律名詞及解釋：1.甲方：指具有投資能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力的投資機(jī)構(gòu)2.乙方：指需要甲方投資以支持業(yè)務(wù)發(fā)展的企業(yè)3.投資金額：指甲方同意向乙方投資的資金數(shù)額4.投資方式：指甲方采用的增資方式對(duì)乙方進(jìn)行投資5.股權(quán)稀釋：指乙方在融資過程中，原有股東的股權(quán)比例減少6.股權(quán)回購：指甲方或乙方按照約定價(jià)格和數(shù)量回購對(duì)方持有的股份7.股東權(quán)利：指甲方作為乙方股東所享有的權(quán)利8.股東義務(wù)：指甲方作為乙方股東所應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)9.信息披露：指乙方按照甲方要求向甲方披露經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、項(xiàng)目進(jìn)展等信息10.保密義務(wù)：指甲方和乙方對(duì)雙方商業(yè)秘密的保密義務(wù)四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方未按約定時(shí)間劃轉(zhuǎn)投資款項(xiàng)：乙方應(yīng)及時(shí)與甲方溝通，催促甲方履行合同約定；必要時(shí)，乙方可以依法向甲方主張違約責(zé)任。2.乙方未按約定用途使用投資款項(xiàng)：甲方有權(quán)要求乙方立即改正，并按照甲方的投資金額向甲方發(fā)行相應(yīng)數(shù)量的股份；必要時(shí)，甲方可以依法向乙方主張違約責(zé)任。3.乙方未按約定時(shí)間向甲方披露信息：甲方有權(quán)要求乙方立即改正，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露相關(guān)信息；必要時(shí)，甲方可以依法向乙方主張違約責(zé)任。4.乙方泄露甲方商業(yè)秘密：乙方應(yīng)立即停止泄露行為，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；必要時(shí)，甲方可以依法向乙方主張損害賠償責(zé)任。5.甲方泄露乙方商業(yè)秘密：甲方應(yīng)立即停止泄露行為，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；必要時(shí)，乙方可以依法向甲方主張損害賠償責(zé)任。6.乙方未實(shí)現(xiàn)約定業(yè)績(jī)目標(biāo)：按照合同約定的股權(quán)回購條款進(jìn)行處理。7.乙方未按照約定進(jìn)行股權(quán)稀釋調(diào)整：甲方有權(quán)要求乙方立即改正，并按照甲方的投資金額向甲方發(fā)行相應(yīng)數(shù)量的股份；必要時(shí)，甲方可以依法向乙方主張違約責(zé)任。8.乙方未按照約定進(jìn)行股權(quán)回購：甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定的價(jià)格和數(shù)量回購甲方持有的股份；必要時(shí)，甲方可以依法向乙方主張違約責(zé)任。9.甲方未按照約定參與乙方經(jīng)營(yíng)管理：甲方應(yīng)立即履行合同約定的經(jīng)營(yíng)管理義務(wù)；必要時(shí)，甲方可以依法向乙方主張違約責(zé)任。10.甲方未按照約定行使股東權(quán)利：甲方應(yīng)立即行使合同約定的股東權(quán)利；必要時(shí)，甲方可以依法向乙方主張違約責(zé)任。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方作為投資機(jī)構(gòu)，對(duì)乙方企業(yè)進(jìn)行投資2.乙方企業(yè)需要甲方投資以支持業(yè)務(wù)發(fā)展3.雙方在投資過程中產(chǎn)生股權(quán)稀釋和回購的需求4.雙方需要明確在投資過程