基金市場風險防范條例

基金市場風險防范條例合同編號：__________甲方：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________乙方：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________鑒于甲方為一家專業(yè)的投資機構，乙方為一家致力于風險防范的公司，雙方為了共同促進基金市場的發(fā)展，降低市場風險，保護投資者的合法權益，現(xiàn)經(jīng)友好協(xié)商，雙方達成如下協(xié)議：第一條風險防范目標1.1甲方應當嚴格遵守國家有關基金市場的法律法規(guī)，加強內(nèi)部管理，確?；疬\作的合規(guī)性。1.2乙方應當根據(jù)甲方的具體情況，為甲方提供針對性的風險防范方案，幫助甲方識別、評估、控制和管理市場風險。第二條風險防范措施2.1乙方應當定期對甲方進行風險評估，包括但不限于市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等方面的評估。2.2乙方應當根據(jù)風險評估結果，為甲方制定相應的風險防范措施，并監(jiān)督甲方實施。2.3乙方應當為甲方提供風險防范培訓，提高甲方員工的風險意識和風險管理能力。第三條信息共享與保密3.2雙方應當對在合作過程中獲取的對方商業(yè)秘密和個人信息予以保密，不得泄露給第三方。第四條合作期限與終止4.1本協(xié)議的有效期為____年，自雙方簽署之日起計算。4.2除非一方提前終止本協(xié)議，否則雙方應當繼續(xù)履行本協(xié)議。4.3一方提前終止本協(xié)議的，應當提前____天通知對方，并說明終止理由。第五條違約責任5.1任何一方違反本協(xié)議的，應當承擔相應的違約責任，賠償對方因此遭受的損失。5.2雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議的，應當通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權的人民法院起訴。第六條其他約定6.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可以另行簽訂補充協(xié)議。6.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽署日期：__________一、附件列表：1.甲方公司章程或營業(yè)執(zhí)照副本2.乙方公司章程或營業(yè)執(zhí)照副本3.甲方最近一年的財務報表4.乙方最近一年的財務報表5.甲方及乙方的高級管理人員名單6.風險評估報告7.風險防范措施實施計劃8.風險防范培訓資料9.保密協(xié)議10.補充協(xié)議（如有）二、違約行為及認定：1.甲方未遵守國家有關基金市場的法律法規(guī)，未確保基金運作的合規(guī)性。2.乙方未定期對甲方進行風險評估，或評估結果不準確。3.乙方未根據(jù)風險評估結果為甲方制定相應的風險防范措施，或未監(jiān)督甲方實施。4.乙方未為甲方提供風險防范培訓，或培訓效果不達標。6.雙方泄露對方商業(yè)秘密和個人信息。7.任何一方提前終止本協(xié)議，未提前通知對方，或未說明終止理由。8.一方違反本協(xié)議，未承擔相應的違約責任，或未賠償對方因此遭受的損失。三、法律名詞及解釋：1.基金市場：指通過公開募集或者非公開募集方式，將投資者資金集中起來，按照一定的投資目標進行投資運作的市場。2.風險防范：指通過識別、評估、控制和管理市場風險，以保護投資者的合法權益和資產(chǎn)安全的行為。3.法律法規(guī)：指由全國人民代表大會及其常務委員會、國務院及其部門、地方政府及其部門制定的具有普遍約束力的規(guī)范性文件。4.違約行為：指合同當事人違反合同約定的義務，導致合同目的不能實現(xiàn)的行為。5.損失賠償：指因違約行為導致對方遭受的實際損失，包括直接損失和間接損失。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方未遵守國家有關基金市場的法律法規(guī)，未確保基金運作的合規(guī)性。解決辦法：甲方應加強內(nèi)部管理，定期組織法律培訓，確保員工了解并遵守相關法律法規(guī)。2.乙方未定期對甲方進行風險評估，或評估結果不準確。解決辦法：乙方應建立健全風險評估機制，確保評估結果的準確性和及時性。3.乙方未根據(jù)風險評估結果為甲方制定相應的風險防范措施，或未監(jiān)督甲方實施。解決辦法：乙方應根據(jù)風險評估結果為甲方制定針對性的風險防范措施，并建立監(jiān)督機制，確保甲方實施。4.乙方未為甲方提供風險防范培訓，或培訓效果不達標。解決辦法：乙方應制定系統(tǒng)的風險防范培訓計劃，確保培訓內(nèi)容的實用性和針對性。解決辦法：雙方應建立定期溝通機制，確保信息的及時傳遞和交流。6.雙方泄露對方商業(yè)秘密和個人信息。解決辦法：雙方應嚴格遵守保密協(xié)議的約定，對獲取的信息予以保密。五、所有應用場景：1.甲方為基金管理公司，乙方為專業(yè)風險防范公司。